上海新阳半导体材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
上海新阳半导体材料股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
上海新阳半导体材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王福祥、主管会计工作负责人邵建民及会计机构负责人(会计主管人员)周红
晓声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 85,351,636.15 64,825,805.30 31.66%
归属于上市公司股东的净利润（元） 16,173,013.02 7,177,444.19 125.33%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
15,924,241.40 7,062,694.19 125.47%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 38,087,309.16 -6,931,945.79 649.45%
基本每股收益（元/股） 0.0879 0.0625 40.64%
稀释每股收益（元/股） 0.0879 0.0625 40.64%
加权平均净资产收益率 1.77% 0.83% 0.94%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,476,932,738.80 1,159,959,928.78 27.33%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,214,202,928.63 905,683,772.48 34.06%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 107,924.69 固定资产处置收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 十一五、十二五 02 专项及技术
719,934.71
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 改造项目确认收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,470.00 专利补贴
十一五、十二五 02 专项折旧费
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -464,316.50
用
减：所得税影响额 131,241.28
合计 248,771.62 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1 、新产品开发所面临的风险
公司的电子化学品具有品种多、批量少、升级快、研发投入大、周期长、风险高等特点，需要持续开发和创新。产品
研发试制成功后，进行大规模生产时，任何设备工艺参数缺陷、员工素质差异等都可能导致产品品质波动，面临产品难以规
模化生产风险。公司通过多年持续不断的研发投入，加强技术储备和科研管理，掌握了自主知识产权的核心技术，在电子化
学品研发及生产领域积累了较为丰富的经验和技术储备，能够降低新产品开发的风险。
2 、新产品市场推广风险
由于芯片制造工艺对环境、材料的严格要求，芯片制造企业一般选择认证合格的安全供应商保持长期合作，从而降低
材料供应商变化可能导致的产品质量风险；同时，新的材料供应商必须通过芯片制造企业严格的公司和产品评估认证才能成
为其合格供应商。因此，公司芯片铜互连电镀液及添加剂等新产品大规模市场销售市场推广面临客户的认证意愿、对公司质
量管理能力的认可以及严格的产品认证等不确定因素，存在一定的市场推广风险。公司一直高度重视新市场推广工作，并通
过加大新产品市场开发投入、严格新产品质量管理、引进新市场专业人员等手段控制新市场推广的风险。
3 、投资规模扩张和研发投入导致盈利能力下降的风险
随着募投项目逐步建成投产，公司投资规模迅速扩大，固定资产大幅增加将导致折旧成本大幅增加，同时公司近年来
研发投入较大，如果公司市场开发工作进展不顺利，将会导致公司盈利能力下降的风险。公司将全力做好新市场开发，不断
挖掘和发现新的客户，力争减少盈利能力下降的风险。同时公司也集约运行，从管理上挖掘潜力，把运行成本的上升控制到
最小程度。
4 、投资项目无法实现预期收益的风险
虽然公司在对外投资决策过程中综合考虑了各方面的情况，为投资项目作了多方面的准备，但项目在实施过程中可能
受到市场环境变化、国家产业政策变化以及设备供应、客户开发、产品市场销售状况等变化因素的影响。如果投资项目不能
顺利实施，或实施后由于市场开拓不力无法消化新增的产能，公司将会面临投资项目无法达到预期收益的风险。公司将组建
专业项目团队，确保资金及时到位，制定周密的项目实施方案，积极争取国家产业扶持政策，尽力确保项目顺利实施并达到
预期收益。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 10,604
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
SIN YANG
INDUSTRIES &
境外法人 21.28% 39,155,200
TRADING PTE
LTD
上海新晖资产管 境内非国有法人 17.17% 31,588,800 冻结 1,900,000
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理有限公司
上海新科投资有
境内非国有法人 12.23% 22,512,000
限公司
李昊 境内自然人 10.64% 19,574,301 19,574,301
周海燕 境内自然人 2.66% 4,893,574 4,893,574
耿雷 境内自然人 1.77% 3,262,384 3,262,384
上海沃仑投资管
理有限公司－沃
其他 1.21% 2,229,173
仑－新阳私募证
券投资基金
上海证券有限责
境内非国有法人 0.98% 1,810,910
任公司
孙国平 境内自然人 0.75% 1,371,553 1,371,553
中央汇金资产管
国有法人 0.69% 1,274,600
理有限责任公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
SIN YANG INDUSTRIES &
39,155,200 人民币普通股 39,155,200
TRADING PTE LTD
上海新晖资产管理有限公司 31,588,800 人民币普通股 31,588,800
上海新科投资有限公司 22,512,000 人民币普通股 22,512,000
上海沃仑投资管理有限公司－沃
2,229,173 人民币普通股 2,229,173
仑－新阳私募证券投资基金
上海证券有限责任公司 1,810,910 人民币普通股 1,810,910
中央汇金资产管理有限责任公司 1,274,600 人民币普通股 1,274,600
中国建设银行股份有限公司－富
国天博创新主题混合型证券投资 1,257,850 人民币普通股 1,257,850
基金
中国建设银行－华夏红利混合型
1,033,335 人民币普通股 1,033,335
开放式证券投资基金
全国社保基金四零六组合 989,008 人民币普通股 989,008
中金丰泰股票型养老金产品－中
819,394 人民币普通股 819,394
国工商银行股份有限公司
发起人股东 SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限公
上述股东关联关系或一致行动的 司、上海新科投资有限公司为关联公司，属同一控制人控制下的一致行动人。李昊、周
说明 海燕、耿雷、孙国平是重大资产重组后持有公司股份 14 名股东中的其中 4 名，其中
李昊与周海燕为夫妻关系。除此之外，公司未知上述股东之间是否有关联关系和一致行
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动人情况。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
李昊 19,574,301 19,574,301 协议约定 2016-10-17
周海燕 4,893,574 4,893,574 协议约定 2016-10-17
耿雷 3,262,384 3,262,384 协议约定 2016-10-17
孙国平 1,304,954 1,304,954 协议约定 2016-10-17
周明峰 652,477 652,477 协议约定 2016-10-17
陶月明 652,477 652,477 协议约定 2016-10-17
王海军 489,357 489,357 协议约定 2016-10-17
徐辉 489,357 489,357 协议约定 2016-10-17
邵建民等 88 名限
制性股票激励对 889,600 889,600 股权激励 2016-07-04
象（第二期解锁）
史筱超等 13 名限
制性股票激励对 80,000 80,000 股权激励 2016-04-30
象（第一期解锁）
史筱超等 13 名限
制性股票激励对 80,000 80,000 股权激励 2017-04-30
象（第二期解锁）
王福祥 757,677 757,677 高管锁定股 9999-99-99
邵建民 20,000 20,000 高管锁定股 9999-99-99
杜冰 12,000 12,000 高管锁定股 9999-99-99
合计 33,158,158 0 0 33,158,158 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1. 货币资金：报告期末，货币资金比上年期末增加31528.53万元，增长584.51%。
（1）母公司比上年期末增加31996.65万元，增长2118.64%。主要原因是：收到定向增发款29350万元及收
到东莞精研减资款项2500万元所致。
（2）其他子公司合并影响减少468.12万元。
2. 预付帐款：报告期末，预付帐款比上年期末增加328.36万元，增长54.39%。
（1）母公司比上年期末增加80.19万元，增长81.24%，主要原因是：购买原材料设备配件预付款增加所致。
（2）子公司考普乐比上年期末增加213.26万元，增长46.17%，主要原因是：春江工程项目预付款增加所致。
（3）其他子公司合并影响增加34.91万元。
3.应收利息：报告期末，应收利息比上年期末增加37.88万元，增长626.85%。
（1）母公司比上年期末增加43.50万元，增长100%，主要原因是：计提应收员工持股借款利息43.5万元所
致。
（2）子公司考普乐比上年期末减少5.62万元。
4. 其他应收款：报告期末，其他应收款比上年期末减少2247.56万元，下降78.84%。
（1）母公司比上年期末减少2620.69万元，下降94.58%，主要原因是：本报告期母公司收回东莞精研投资
款2500万元所致。
（2）子公司考普乐比上年期末增加370.47万元，增长463.27%，主要原因是：长期股权投资处置收入未全
部收回所致。
（3）其他子公司合并影响增加2.66万元。
5.应付票据：报告期末，应付票据比上年期末减少1364.33万元，下降30.81%。
（1）母公司比上年期末增加21.90万元，增长1.61%。
（2）子公司考普乐比上年期末减少1386.23万元，下降45.21%，主要原因是：子公司考普乐支付货款方式
改变（由开具应付票据转变为应收票据背书转付）所致。
6.预收款项：报告期末，预收款项比上年期末增加269.78万元，增长36.36%。
（1）母公司比上年期末增加28.05万元，增长26.89%。
（2）子公司考普乐比上年期末增加247.13万元，增长39.09%，主要原因是：子公司考普乐预收客户货款所
致；
7.资本公积：报告期末，资本公积比上年期末增长28138.18万元，增长54.15%。主要原因是：本报告期母
公司定向增发1072.1944万股，股本溢价所致。
二、利润表项目
1. 营业收入：本报告期营业收入比上年同期增加2052.58万元，增长31.66%。
（1）本报告期，母公司比上年同期增加607.31万元，增长17.69%。
（2）本报告期，子公司考普乐比上年同期增加1351.26万元，增长44.22%，主要原因是：喷涂产品销售增
加所致。
2. 营业税金及附加：本报告期营业税金及附加比上年同期增加139.80万元，增长113.87%。
（1）母公司比上年同期增加18.14万元，增长116.69%，主要原因是：本报告期带征税费城建税费率由7%
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增加到11%所致。
（2）子公司考普乐比上年同期增加121.66万元，增长113.46%；主要原因是：本报告期销售增加计提涂料
消费税增加93.29万元所致。
3. 财务费用：本报告期财务费用比上年同期增加153.63万元，增长159.61%。主要原因是：本报告期比上
年同期贷款增加，利息支出增加所致。
（1）母公司比上年同期增加137.89万元，增长220.01%。主要原因是：短期借款增加，利息支出增加110.51
万元及票据贴息增加11.99万元；流动资金减少利息收入减少15万元所致。
（2）子公司考普乐比上年同期增加14.14万元，增长66.68%。主要原因中：短期借款利息支出增加所致。
4. 资产减值损失：本报告期资产减值损失比上年同期增加62.41万元，增长36.43%。
（1）母公司比上年同期增加19.35万元，增长167.92%；主要原因是：应收账款期末余额比上年末增加所致。
（2）子公司考普乐比上年同期增加44.92万元，增长24.57%。
5. 投资收益：本报告期投资收益比上年同期增加221.52万元，增长78287.35%。
（1）母公司比上年同期减少69.94万元，下降24717.61%，主要原因是：投资联营企业亏损所致。
（2）子公司考普乐比上年同期增加291.46万元，增长100%，主要原因是：长期股权投资处置收益所致。
6. 营业外收入：本报告期营业外收入比上年同期增加71.56万元，增长530.08%。
（1）母公司比上年同期增加73.64万元，增长100%，主要原因是：本报告期确认十二五、技改项目确认收
入所致。
（2）子公司考普乐比上年同期减少2.08万元，下降15.41%。
7. 营业外支出：本报告期营业外支出比上年同期增加0.63万元，增长100%。。主要原因是：本报告期处
置非流动资产所致。
8. 所得税费用：本报告期所得税费用比上年同期增加45.82万元，增长32.07%。
（1）母公司比上年同期增加48.55万元，增长200%，主要原因是：本报告期利润总额增加所致。
（2）子公司考普乐比上年同期减少2.73万元，下降2.26%。
三、现金流量表项目
1. 收到的税费返还：本报告期收到的税费返还比上年同期减少5.24万元，下降100%。主要原因是本报告
期母公司未收到税费返还款。
2. 收到其他与经营活动有关的现金：本报告期收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增加2535.28万
元，增长5602.21%，主要原因是本报告期母公司收回东莞精研投资款2500万元所致。
3. 收回投资收到的现金：本报告期收回投资收到的现金比上年同期增加355万元，增长100%，主要原因是：
本报告期子公司考普乐收到长期股权投资处置收益所致。
4. 收到其他与投资活动有关的现金：本报告期收到其他与投资活动有关的现金比上年同期减少64.54万元，
下降81%，主要原因是本报告期流动资金减少利息减少所致。
5. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：本报告期购建固定资产、无形资产和其他长期
资产支付的现金比上年同期增加413.96万元，增长285.95%。
（1）母公司比上年同期增加16.14万元，增长48.05%；主要原因是：本报告期购建生产设备所致。
（2）子公司考普乐比上年同期增加397.82万元，增长357.85%；主要原因是：春江工程建设支出增加所致。
6. 投资支付的现金：本报告期投资支付的现金比上年同期增加2000万元，增长100%，主要原因是：本报
告期母公司支付上海新昇投资款2000万元所致。。
7. 吸收投资收到的现金：本报告期吸收投资收到的现金比上年同期增加29350万元，增长100%，主要原因
是：本报告期母公司收到定向增发款所致。
8. 取得借款收到的现金：本报告期取得借款收到的现金比上年同期增加3998万元，增长100%。主要原因
是：本报告期收到银行短期借款增加所致。
（1）母公司比上年同期增加2998万元，增长100%。
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（2）子公司考普乐比上年同期增加1000万元，增长100%。
9. 收到其他与筹资活动有关的现金：本报告期收到其他与筹资活动有关的现金比上年同期增加242.64万
元，增长100%，主要原因是：本报告期母公司收到银承保证金所致。
10. 偿还债务支付的现金：本报告期偿还债务支付的现金比上年同期增加2000万元，增长100%，主要原因
是本报告期归还银行短期借款所致。
（1）母公司比上年同期增加1000万元，增长100%。
（2）子公司考普乐比上年同期增加1000万元，增长100%。
11. 分配股利、利润或偿付利息支付的现金：本报告期分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期
增加121.19万元，增长432.82%，主要原因是：本报告期支付银行短期借款利息增加所致。
（1）母公司比上年同期增加110.51万元，增长100%。
（2）子公司考普乐比上年同期增加10.68万元，增长38.14%。
12. 支付其他与筹资活动有关的现金：本报告期支付其他与筹资活动有关的现金比上年同期增加255.31万
元，增长100%，主要原因是：本报告期母公司支付银行保证金所致。
13. 汇率变动对现金及现金等价物的影响：本报告期汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期减少
2.84万元，下降162.71%，主要原因是：本报告期汇率变动所致。
14. 经营活动产生的现金流量净额：本报告期经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加4501.93万元，
增长649.45%。
（1）母公司比上年同期增加3160.40万元，其中：销售商品提供劳务收到的现金增加1487.48万元，收回东
莞精研投资款增加2500万元；
（2）子公司考普乐比上年同期增加614.68万元，其中：销售商品提供劳务收到的现金减少145.30万元；购
买商品、、接受劳务支付的现金减少795.72万元。
（3）其他子公司合并影响增加726.85万元。
15. 投资活动产生的现金流量净额：本报告期投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少2123.50万元，
下降3278.47%。
（1）母公司比上年同期减少2060.99万元，下降12309.47%，主要原因是本报告期投资上海新昇2000万元所
致。
（2）子公司考普乐比上年同期减少62.38万元，下降76.35%，主要原因是购建固定资产支付的现金增加所
致。
16. 筹资活动产生的现金流量净额：本报告期筹资活动产生的现金流量净额增加31214.14万元，增长
111479.05%。
（1）母公司比上年同期增加31224.82万元，增长100%，主要原因是本报告期收到定向增发款29350万元所
致。
（2）子公司考普乐比上年同期减少10.68万元，下降38.14%，主要原因是新增贷款增加利息支出所致。
四、财务指标
1. 营业总收入：本报告期营业收入比上年同期增加2052.58万元，增长31.66%。
（1）本报告期，母公司比上年同期增加607.31万元，增长17.69%。
（2）本报告期，子公司考普乐比上年同期增加1351.26万元，增长44.22%，主要原因是：喷涂产品销售增
加所致。
2. 归属于上市公司股东的净利润：本报告期归属于上市公司股东的净利润比上年同期增加899.56万元 ，增
长125.33%。
（1）本报告期，母公司比上年同期增加275.09万元，增长218.27%。主要原因是：销售增长所致。
（2）本报告期，子公司考普乐比上年同期增加606.82万元，增长92.96%，主要原因是：本报告期销售收入
增加，毛利上升，导致利润增加314万元，长期股权投资处置影响增加当期损益291万元所致。
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3. 经营活动产生的现金流量净额：本报告期经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加4501.93万元，
增长649.45%。
（1）母公司比上年同期增加3160.40万元，其中：销售商品提供劳务收到的现金增加1487.48万元，收回东
莞精研投资款增加2500万元；
（2）子公司考普乐比上年同期增加614.68万元，其中：销售商品提供劳务收到的现金减少145.30万元；购
买商品、、接受劳务支付的现金减少795.72万元。
（3）其他子公司合并影响增加726.85万元。
4.基本每股收益：本报告期基本每股收益比上年同期增加0.0254元/股，增长40.64%，主要原因是：本报告
期归属于上市公司股东的净利润比上年同期增加同时股本比上年同期增加摊薄每股收益所致。
5.归属于上市公司股东的净资产：本报告期归属于上市公司股东的净资产比上年度末增加30851.92万元，
增长34.06%，主要原因是：本报告期母公司定向增发1072.1944万股及股本溢价所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年一季度，公司累计实现营业收入8535.16万元，比上年同期增长31.66%，归属于上市公司股东的
净利润为1617.30万元，比上年同期增长125.33%。本报告期，公司净利润较上年同期有大幅度增长，主要
原因是随着公司产能逐步释放，营业收入较上年同期有较大幅度增长，随着营业规模的扩大，公司综合毛
利率比上年同期上升，同时公司处置孙公司江苏考普乐特种涂料工程有限公司股权，增加公司当期利润约
291万元。
本报告期，公司投资的300mm半导体硅片项目相关建设及技术研发工作正常推进。公司非公开发行股
票的发行工作已经完成，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海新阳半导体材料股份有限公司非公开
发行股票的批复》(证监许可[2016]127号)的核准，本公司以非公开定向增发方式发行人民币普通股(A股)
股票1072.1944万股，发行价格为每股27.98元。本次募集资金总额为299,999,993.12元，扣除非公开发行费
用后，实际募集资金净额为292,103,766.84元。
本报告期，公司和恒硕科技股份有限公司（以下简称“恒硕科技” ）就合资经营事宜签署了《晶圆级封
装合金焊接球项目合作协议》 。根据约定，双方共同出资成立合资公司，注册资本为 3000 万元人民币。
公司出资 1650 万元人民币，持有合资公司 55%股份；恒硕科技出资 1350 万元人民币，持有合资公司 45%
股份。合资公司设立之初拟建两条焊接球生产线，月产能 48,000KK(依大小球实际比例将有差异)，建设期
为半年。后续根据市场需求和盈利情况， 可能在五年内将产能增加至五条生产线， 月产能增加到
120,000KK (依大小球实际比例将有差异)。2016 年第三季达到生产送样目标，客户确认后，2016 第四季
或 2017 年第一季可供货。
本报告期，公司和硅密四新半导体技术（上海）有限公司就合资经营事宜签署了《晶圆级封装湿制程
设备项目合作投资协议》。根据《合作投资协议》约定，双方对新阳电子化学共同进行增资。增资完成后
注册资本变更为 2000 万元人民币。公司出资 900 万元人民币（含新阳电子化学原账面资金 300 余万元），
持有45%的股份；硅密四新出资 1100 万元人民币，拥有 55%的股权。将打造成为一家专业的半导体设备
研发、设计、制造、服务的公司，在中国半导体产业高速发展的大背景中，从事并专注于产品和服务创新、
国际水平的半导体设备制造业务以及杰出运作，将立足于市场的关键需求和先进的自主产权，全力打造亚
洲唯一完整的半导体湿法设备与化学药液一体化的技术平台，为前段、中段、后段半导体生产客户提供完
整的一站式工艺、设备及技术服务，并逐步发展为半导体行业国际化龙头公司。
2015年下半年以来，蓝宝石市场发生较大变化，东莞精研已暂缓了本次项目建设。经与东莞精研公司
管理层沟通，一致认为在市场未明显改善前，应放缓云南高纯氧化铝生产项目的投资进度。鉴于上海新阳
对东莞精研的投资目的是为了尽快实现云南项目的建成投产，在短期内无法实现该目标的情况下，经与东
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莞精研原有各方股东协商，同意上海新阳对东莞精研的投资由5000万元减为1000万元，同时持股比例由20%
调整为11%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年公司工作主要围绕“狠降成本，提高效率 ，全面改革，为上海新阳的腾飞打好基础”全面展开。
具体包括以下几个方面：
一、实现经营业绩的大幅度增长
为实现销售收入目标，应在保持现有市场份额的基础上，拓展延伸各方面市场销售。半导体传统封装
市场应稳定中略有长，积极拓展半导体前道超纯化学品市场，并积极地开发大客户，为公司销售收入实现
较快增长打好基础；设备产品销售今年要有突破原有半导体后道封装市场配套设备，争取更多订单并带动
配套化学品；新开发设备开拓国际市场，带动相应化学品销售；积极地介入晶圆湿制程设备；为大硅片项
目提供配套设备。划片刀项目和基板项目今年努力形成规模化销售，同时积极寻求新的业务增长点。
通过聚焦降低各方面成本，提高利润率。主要降低采购成本、财务成本等，同时通过对各部门投入产
出比考核，降低各部门自身运行成本。提高员工工作效率。
二、保持技术领先
上海新阳作为一家以技术为主导，立足于自主创新的高科技企业，应确保技术成为业绩的真正“发动
机”。持续地进行技术创新，实现真正技术突破，在半导体前道湿制程及先进封装方面保持领先地位；贴
近客户需求，强化设备、药水及工艺一体化的研发及服务，为客户提供整体解决方案；加强技术开发管理，
合理规划安排短期、中期和长期项目的资源配备，将企业技术优势真正转化为业绩优势。
三、建立新的绩效考核体系
围绕今年工作重点，建立起“全方位、可量化”的KPI考核体系，并与每个人绩效薪酬挂钩。从而实现
上下联动，齐心协力朝着共同的公司目标努力，最大限度地调动起全体员工工作的积极性。
四、调整组织架构、职务序列和薪酬体系
通过梳理组织架构及职能，合理化职务序列、岗位职务及其适配的薪酬体系。使得公司各部门既职责
明确又团结合作；促进各部门都能更好的规划、培育、合理使用人才；对于个人则能更好的规划职业前景。
充分地把“责与权”、“贡献与利益”紧密地连为一体。
五、提高效率，引进人才
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提高效率，同步引进适配的更专业人才。为上海新阳进一步的发展，开始奠定人才基础。各部门参与
精简现有日常工作流程，化繁为简，提高工作效率，精简冗员；逐步、适量引进符合公司要求的中、高级
人才；坚持引进和培育并重原则，在新阳企业文化孕育下，培养出一批精干、综合素质较高、富有活力的
人才队伍。
六、抓好品质、安全、文化建设
强化品质管理系统，整合现有体系管理系统；引进新的质量管理体系TS16949，以满足客户的需求；
结合“两化融合”项目，进一步促进质量管理体系精细化。
加强安全生产，确保安全、环保、职业健康无重大事故；
深化企业文化建设。加强企业文化素质建设，开展更积极、多样的企业文化活动，提高员工整体精神
风貌。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、新产品开发所面临的风险
公司的电子化学品具有品种多、批量少、升级快、研发投入大、周期长、风险高等特点，需要持续开
发和创新。产品研发试制成功后，进行大规模生产时，任何设备工艺参数缺陷、员工素质差异等都可能导
致产品品质波动，面临产品难以规模化生产风险。
公司通过多年持续不断的研发投入，加强技术储备和科研管理，掌握了自主知识产权的核心技术，在
电子化学品研发及生产领域积累了较为丰富的经验和技术储备，能够降低新产品开发的风险。
2、新产品市场推广风险
由于芯片制造工艺对环境、材料的严格要求，芯片制造企业一般选择认证合格的安全供应商保持长期
合作，从而降低材料供应商变化可能导致的产品质量风险；同时，新的材料供应商必须通过芯片制造企业
严格的公司和产品评估认证才能成为其合格供应商。因此，公司芯片铜互连电镀液及添加剂等新产品大规
模市场销售市场推广面临客户的认证意愿、对公司质量管理能力的认可以及严格的产品认证等不确定因
素，存在一定的市场推广风险。
公司一直高度重视新市场推广工作，并通过加大新产品市场开发投入、严格新产品质量管理、引进新
市场专业人员等手段控制新市场推广的风险。
3、行业和市场波动风险
半导体产业具有技术呈周期性发展和市场呈周期性波动的特点。公司主营业务处于半导体产业链的材
料和设备支撑行业，其市场需求和全球及国内半导体产业的发展状况息息相关，因此，本公司的业务发展
会受到半导体行业周期性波动的影响。如果全球及国内半导体行业再度进入发展低谷，则公司将面临业务
发展放缓、业绩产生波动的风险。
未来几年公司将在技术开发和市场开发加大投入。开发市场、加速进口替代可以扩大公司市场份额，
保证经营业绩；开发技术、持续推出新产品可以不断拓宽公司产品应用领域，提高产品毛利。
4、安全环保风险
公司从产品生产工艺看属精细化工行业，虽然公司细分产品多为配方类的电子化学品，生产过程的污
染工艺较少，但在生产经营中仍存在着少量“三废”排放。随着国家经济增长模式的转变和可持续发展战略
的全面实施，国家环保政策日益完善，环境污染治理标准日趋提高，以及主要客户对供应商产品品质和环
境治理要求提高，环保治理成本将不断增加。同时，本公司生产过程中使用的部分原材料为酸碱和有机溶
剂，如操作不当可能发生安全事故，影响公司的生产经营，并可能造成一定的经济损失。
公司对安全和环保工作高度重视，通过了环境管理体系、职业健康与安全管理体系、安全标准化企业
等多项认证，并获得了安全生产许可证、危险化学品经营许可证等资质，能够有效减少安全环保方面的风
险。
5、核心技术泄密风险
公司拥有多项国家发明专利和实用新型专利，在不断研发的过程中，公司还形成了较多的非专利技术
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和核心配方，这些技术和配方都是公司技术领先的保证。如果出现任何侵犯本公司专利或相关知情人士违
反保密义务的情形，可能对公司的正常经营产生不利影响。
公司自成立以来就非常注重对专
