北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
北京拓尔思信息技术股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-050
2016 年 10 月
北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李渝勤、主管会计工作负责人马信龙及会计机构负责人(会计主
管人员)林义声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,911,317,962.52 1,806,583,179.49 5.80%
归属于上市公司股东的净资产
1,593,351,365.76 1,510,996,909.28 5.45%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 148,946,196.24 98.47% 395,010,127.16 81.12%
归属于上市公司股东的净利润
26,893,173.07 56.26% 42,885,879.05 0.34%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
24,954,801.37 72.79% 36,974,257.36 4.13%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -112,905,523.24 -269.83%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0573 55.28% 0.0918 0.11%
稀释每股收益（元/股） 0.0573 55.28% 0.0918 0.11%
加权平均净资产收益率 1.73% 0.52% 2.79% -0.21%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -33,589.58
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,777,181.65
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
1,739,114.55
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -199,552.28
减：所得税影响额 1,115,436.40
少数股东权益影响额（税后） 256,096.25
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合计 5,911,621.69 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、行业政策风险
近年来，国家大力推动软件产业发展，相关政府部门先后颁布财税、投融资、研发、知识产权等多项扶持政策，为行业
发展提供强有力的政策支持。例如，软件企业软件产品增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退、高新技术企业减按15%
的优惠税率征收企业所得税等税收优惠政策。但随着行业的发展，国家政策存在发生变化的风险。公司将紧抓市场机遇，及
时把握政策动向，严格依照国家有关法律法规经营，并持续提升在技术、知识产权、财务等各方面的运营水平，提高盈利能
力，避免或减少政策变化带来的风险。
2、市场竞争风险
信息技术的快速发展，各行业信息化建设需求持续旺盛，软件与信息技术服务市场规模不断扩大，市场参与者不断加大
技术研发及市场开拓的投入，提高企业自身能力，市场竞争日趋激烈。公司所定位的大数据技术提供商和服务商市场，未来
具有广阔的发展空间，无论是跨国厂商还是国内厂商，都会通过创新产品或者服务等方式挑起新的竞争，力求改变当前市场
竞争格局向有利于自身的方向变化，使得公司面临更大的市场挑战；虽然目前客户对大数据的认识度和认可度越来越高，但
客户对大数据的理解和应用还缺乏统一观念和成熟经验，思路想法千差万别，需要一定的培育过程，导致当前市场相对分散
和无序，竞争有所加剧，市场还有待向品牌厂商逐步集中。因此，公司在进行市场竞争和新模式创新时，将始终坚持以市场
客户需求为导向，以财务风险控制为准绳，规避同质化竞争和盲目投入的风险。
3、技术风险
经过多年的技术积累和创新，公司拥有众多核心软件产品和行业应用解决方案。目前软件行业正处于快速发展阶段，计
算机软件技术更新和换代速度快，随着用户信息管理应用的深入与升级，对软件技术也提出更高的要求，要求企业持续进行
研发投入和技术创新。由于市场需求趋势具有不确定性，关键方向的判断失误足以导致新技术、新产品的效能下降甚至市场
竞争失败。公司在持续加大在技术研发投入的同时，将紧跟行业发展趋势，不断提升技术管理水平，把握产品和技术研发方
向，技术研发面向市场，及时根据市场变化和客户需求推出新产品和解决方案。
4、管理风险
在多年的管理经验累积和治理实践中，公司形成较为健全的公司治理机制，并在实际执行中运作良好。但是，随着业务
规模持续扩大，公司组织结构和管理体系日趋复杂化，企业经营决策、风险控制难度不断加大，对管理团队的管理水平及驾
驭经营风险的能力带来一定程度的挑战。如果公司不能及时根据经营环境变化持续优化运营管理体系，适应业务发展需要的
运作机制并有效运行，将直接影响其经营效率、发展速度和业绩水平。公司将围绕发展战略，根据业务发展需求不断优化公
司组织架构，提升组织效率；持续推进公司管理体系向标准化、规范化、科学化的方向发展，进一步提高公司的治理水平，
适应快速发展的需要。
5、应收账款增加风险
应收账款较大的原因是公司按照与客户之间的合同确认相应的应收账款，结算与回款存在时间差，导致公司应收账款金
额和占比均较大，公司按照既定会计政策在期末对应收账款计提了相应的坏账准备。虽然应收账款余额较大，但公司客户一
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般是优质运营商、政府部门、资金实力较好的大型企事业等，资金回收保障较高，应收账款发生坏账的风险较小。但是，随
着应收账款余额的增长，并不排除个别项目在未来可能出现呆坏账金额大于已计提坏账准备的情况，对公司盈利水平造成不
利影响。
6、公司存在季节性波动风险
公司营业收入和利润水平存在较为明显的季节性特征，主要是由于公司主要客户为政府部门和大型企事业，这些客户的
采购普遍在下半年较为集中所致，造成公司产品销售具有上、下半年不均衡的特点。同时，由于软件企业员工工资性支出、
固定资产摊销等成本所占比重较高，造成公司净利润的季节性波动更为明显。受销售季节性因素的影响，公司第一、二季度
营业收入和净利润较少，占全年收入和利润的比重较低，甚至可能出现公司第一季度季节性亏损等情况，投资者不宜以第一
季度或半年度的数据推测全年盈利状况。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 44,071
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
北京信科互动科
境内非国有法人 44.19% 208,412,500 0 质押 13,200,000
技发展有限公司
北京市北信计算
国有法人 6.24% 29,414,760
机系统工程公司
荣实 境内自然人 4.00% 18,877,989 17,567,989 质押 1,050,000
李志鹏 境内自然人 1.85% 8,729,743 8,105,049
毕然 境内自然人 1.10% 5,183,430 2,831,944
丁亚轩 境内自然人 0.93% 4,376,498 2,133,314
令狐永兴 境内自然人 0.57% 2,689,526 2,583,682
程跃明 境内自然人 0.51% 2,425,056 1,314,921
深圳市创新资本
境内非国有法人 0.46% 2,160,986
投资有限公司
深圳创新资源资
产管理合伙企业 境内非国有法人 0.40% 1,867,101 948,141
（有限合伙）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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北京信科互动科技发展有限公司 208,412,500 人民币普通股 208,412,500
北京市北信计算机系统工程公司 29,414,760 人民币普通股 29,414,760
毕然 2,351,486 人民币普通股 2,351,486
丁亚轩 2,243,184 人民币普通股 2,243,184
深圳市创新资本投资有限公司 2,160,986 人民币普通股 2,160,986
陈建红 1,855,100 人民币普通股 1,855,100
荣实 1,310,000 人民币普通股 1,310,000
招商证券股份有限公司－富国中
证移动互联网指数分级证券投资 1,164,713 人民币普通股 1,164,713
基金
程跃明 1,110,135 人民币普通股 1,110,135
中央汇金资产管理有限责任公司 1,110,000 人民币普通股 1,110,000
上述股东之间，荣实、李志鹏、毕然、丁亚轩、令狐永兴、程跃明和深圳创新资源资产
上述股东关联关系或一致行动的
管理合伙企业（有限合伙）同是全资子公司天行网安被收购前的股东。除此外，本公司
说明
未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
数 售股数 售股数 数
2016 年 3 月 30 日解禁全部股份的 15%；2017
重组发行新
荣实 17,567,989 0 0 17,567,989 年 3 月 30 日解禁全部股份的 30%；2018 年
股限售承诺
3 月 30 日解禁全部股份的 55%。
2016 年 3 月 30 日解禁全部股份的 15%；2017
重组发行新
李志鹏 8,105,049 0 0 8,105,049 年 3 月 30 日解禁全部股份的 30%；2018 年
股限售承诺
3 月 30 日解禁全部股份的 55%。
重组发行新 2015 年 9 月 30 日解禁全部股份的 26.53%；
毕然 5,183,430 2,351,486 0 2,831,944
股限售承诺 2016 年 9 月 30 日解禁全部股份的 33.33%；
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2017 年 9 月 30 日解禁全部股份的 40.14%。
2015 年 9 月 30 日解禁全部股份的 26.53%；
重组发行新
丁亚轩 3,904,698 1,771,384 0 2,133,314 2016 年 9 月 30 日解禁全部股份的 33.33%；
股限售承诺
2017 年 9 月 30 日解禁全部股份的 40.14%。
2015 年 9 月 30 日解禁全部股份的 26.53%；
重组发行新
程跃明 2,406,756 1,091,835 0 1,314,921 2016 年 9 月 30 日解禁全部股份的 33.33%；
股限售承诺
2017 年 9 月 30 日解禁全部股份的 40.14%。
2016 年 3 月 30 日解禁全部股份的 15%；2017
重组发行新
令狐永兴 2,583,682 0 0 2,583,682 年 3 月 30 日解禁全部股份的 30%；2018 年
股限售承诺
3 月 30 日解禁全部股份的 55%。
深圳创新资
2015 年 9 月 30 日解禁全部股份的 26.53%；
源资产管理 重组发行新
1,735,422 787,281 0 948,141 2016 年 9 月 30 日解禁全部股份的 33.33%；
合伙企业（有 股限售承诺
2017 年 9 月 30 日解禁全部股份的 40.14%。
限合伙）
2015 年 9 月 30 日解禁全部股份的 26.53%；
重组发行新
孙镇锡 1,712,588 776,922 0 935,666 2016 年 9 月 30 日解禁全部股份的 33.33%；
股限售承诺
2017 年 9 月 30 日解禁全部股份的 40.14%。
2015 年 9 月 30 日解禁全部股份的 26.53%；
重组发行新
鲁大军 1,301,566 590,460 0 711,106 2016 年 9 月 30 日解禁全部股份的 33.33%；
股限售承诺
2017 年 9 月 30 日解禁全部股份的 40.14%。
2015 年 9 月 30 日解禁全部股份的 26.53%；
重组发行新
霍效峰 433,854 196,819 0 237,035 2016 年 9 月 30 日解禁全部股份的 33.33%；
股限售承诺
2017 年 9 月 30 日解禁全部股份的 40.14%。
李渝勤 120,000 0 0 120,000 高管锁定 每年解锁其拥有公司股份的 25%
施水才 120,000 0 0 120,000 高管锁定 每年解锁其拥有公司股份的 25%
李琳 57,374 0 0 57,374 高管锁定 每年解锁其拥有公司股份的 25%
肖诗斌 38,250 0 0 38,250 高管锁定 每年解锁其拥有公司股份的 25%
刘瑞宝 33,750 0 0 33,750 高管锁定 每年解锁其拥有公司股份的 25%
满足解锁条件后，自授予日起 12 个月后的
首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后
一个交易日当日止解锁 40%；自授予日起
首期限制性
260 名激励对 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个
0 0 5,750,500 5,750,500 股票激励计
象 月内的最后一个交易日当日止解锁 30%；自
划
授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予
日起 48 个月内的最后一个交易日当日止解
锁 30%。
合计 45,304,408 7,566,187 5,750,500 43,488,721 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
1、货币资金期末较年初下降64.25%，原因为前三季度支付耐特康赛、广州新谷并购款；
2、预付账款期末较年初增长7024.49%，原因为前三季度预付项目设备款、新增并表子公司耐特康赛预付媒体广告费；
3、其他应收款期末较年初增长85.16%，原因为前三季度新增并表子公司耐特康赛支付媒体框架保证金；
4、其他应付款期末较年初增长172.23%，原因为前三季度新增并表子公司耐特康赛收媒体框架保证金。
（二）利润表项目
1、营业收入同比增长81.12%，营业成本同比增长213.42%，主要原因为前三季度业务持续增长，新增并表子公司耐特康赛、
广州科韵的营业收入和成本影响；
2、销售费用同比增长67.62%，管理费用同比增长40.04%，主要原因为前三季度研发投入、人工费用同比增加，新增并表子
公司耐特康赛、广州科韵、广州新谷的期间费用影响；
3、财务费用同比增长92.25%，原因为前三季度利息支出同比增加。
（三）现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流量净额同比下降269.83%，主要原因为前三季度人工及运营成本增加、全资子公司成都拓尔思支
付土地出让金影响；
2、投资活动产生的现金流量净额同比下降195.26%，原因为前三季度购买银行理财产品同比增加；
3、筹资活动产生的现金流量净额同比增长2730.41%，原因为前三季度中发行了限制性股票。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年前三季度，公司总体经营环境态势稳定，行业市场发展趋势良好，合并各控股子公司后主营业务收入同比实现了
大幅增长。前三季度公司实现营业收入39,501.01万元，比去年同期增长81.12%。收入变化的具体因素主要在于公司业务持
续增长，同时今年新增合并三家控股公司耐特康赛网络技术（北京）有限公司（简称“耐特康赛”）、广州科韵大数据技术
股份有限公司（简称“广州科韵”）和广州市新谷电子科技有限公司（简称“广州新谷”）的收入影响所致。前三季度并入
公司财务报表的耐特康赛营业收入为7,725.21万元、广州科韵营业收入为3,025.13万元、广州新谷营业收入为219.37万元，合
计占公司营业收入的27.77%。
前三季度归属于母公司的净利润4,288.59万元，比去年同期增长0.34%。净利润增长仍低于营业收入增长水平的总体因
素包括：（1）公司在技术产品研发、行业市场拓展、行业应用开发等方面持续加大投入，人工薪酬成本和期间费用同比大
幅增加；（2）公司进行行业布局投资产生的相关中介费用支出和办公房产的折旧摊销同比增加；（3）由于公司业务具有明
显的季节性特征，前三季度成本费用相对营业收入的比例较高。
2016年第三季度，公司实现营业收入14,894.62万元，比去年同期增长98.47%；归属于母公司的净利润2,689.32万元，比
去年同期增长56.26%。在前三个季度中，第三季度的单季营收规模已明显提高，反映了公司业务的季节性特征和总体营收
业绩的增长态势。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
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数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 本期 上期
前五名供应商合计采购金额（元） 41,660,347.85 14,696,342.85
前五名供应商采购金额占采购总额比例 31.32% 27.01%
报告期内，公司前五名供应商合计采购金额占采购总额的占比有所增加，不存在过度依赖单一供应商的情形，不会对公
司未来经营构成不利影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 本期 上期
前五名客户合计销售金额（元） 37,587,353.51 48,016,997.07
前五名客户合计销售金额占销售总额比例 8.51% 19.90%
报告期内，公司前五大客户合计销售金额占销售总额的占比下降，主要是公司正常业务发展引起的，公司不存在过度依
赖单一客户的情形，不会对公司未来经营构成不利影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年前三季度，公司根据年初制定的经营计划有序地开展各项工作，在技术研发、行业市场拓展、数据中心建设和数
据服务推广以及对外投资等方面稳步推进。
2016年前三季度，公司总体经营环境态势稳定，行业市场发展趋势良好。与上年同期相比，在董事会和管理层的领导管
理下，公司努力实现了自身收入规模的稳步增长，公司在主要的目标市场都取得了较好的经营成果，包括政府、媒体、公安、
金融和企业等重点行业。公司投资控股了耐特康赛、广州科韵、广州新谷等子公司，合并各控股子公司后，推动公司总体营
收达到了新的规模水平。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
请参见“第二节公司基本情况简介，二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
截至报告期
公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限
2016 年 05 股权激励计 末，上述公司
股权激励承诺 拓尔思 其他承诺 制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务
月 24 日 划执行期间 均 遵 守 了 所
资助，包括为其贷款提供担保。
做的承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
拓尔思向本人发行的股份自发行结束并完成
股份登记之日起 18 个月内不以任何方式转
让。自股份登记之日起 18 个月后，解禁全部
取得股份的 15%；自股份登记之日起 30 个月，
再解禁全部取得股份的 30%；自股份登记之
日起 42 个月后，再解禁全部取得股份的 55%。 2014 年 9 月 截 至 报 告 期
荣实、李
股份锁定 上述股份锁定期间，持股人承诺不以质押、 2014 年 04 30 日至 末，上述人员
志鹏、令
承诺 代持等任何方式处置或影响该等锁定股份的 月 08 日 2018 年 3 月 均 遵 守 了 所
狐永兴
完整权利。解禁股份前需要| 拓尔思：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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