山东日科化学股份有限公司
Shandong Rike Chemical Co.,LTD.
2017 年第三季度报告
股票代码：
股票简称： 日科化学
披露日期： 2017 年 10 月 26 日
山东日科化学股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵东日、主管会计工作负责人杨秀风及会计机构负责人(会计主
管人员)杨秀风声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
山东日科化学股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,720,716,714.70 1,476,116,816.35 16.57%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,571,280,963.71 1,358,917,039.67 15.63%
本报告期比上年同 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 616,082,950.91 50.94% 1,546,659,126.67 40.35%
归属于上市公司股东的净利润（元） 40,951,085.89 85.49% 77,281,903.52 16.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
40,644,111.57 91.13% 76,351,702.91 18.90%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 64,238,015.24 100.07%
基本每股收益（元/股） 0.10 100.00% 0.19 18.75%
稀释每股收益（元/股） 0.10 100.00% 0.19 18.75%
加权平均净资产收益率 2.73% 1.08% 5.43% 0.46%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -230,679.10
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,143,922.75
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 119,618.54
减：所得税影响额 102,661.58
合计 930,200.61 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
山东日科化学股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 18,252 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
赵东日 境内自然人 34.58% 147,230,382 115,625,940 质押 94,500,000
中国工商银行股份有限公司－银华
其他 2.65% 11,291,867
中小盘精选混合型证券投资基金
赵东升 境内自然人 2.40% 10,200,632 0 质押 9,000,000
孙兆国 境内自然人 1.56% 6,624,622 0 质押 4,070,000
宁波银行股份有限公司－银华盛世
精选灵活配置混合型发起式证券投 其他 1.43% 6,110,031
资基金
中国银行股份有限公司－嘉实新能
其他 1.39% 5,927,895
源新材料股票型证券投资基金
李超 境内自然人 1.14% 4,840,392
交通银行股份有限公司－长信量化
其他 1.11% 4,734,874
先锋混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实新收
其他 1.09% 4,637,055
益灵活配置混合型证券投资基金
杨秀风 境内自然人 0.84% 3,594,498 3,430,873 质押 3,000,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
赵东日 31,604,442 人民币普通股 31,604,442
中国工商银行股份有限公司－银华中小盘精选混
11,291,867 人民币普通股 11,291,867
合型证券投资基金
赵东升 10,200,632 人民币普通股 10,200,632
孙兆国 6,624,622 人民币普通股 6,624,622
宁波银行股份有限公司－银华盛世精选灵活配置 6,110,031 人民币普通股 6,110,031
山东日科化学股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
混合型发起式证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实新能源新材料股票
5,927,895 人民币普通股 5,927,895
型证券投资基金
李超 4,840,392 人民币普通股 4,840,392
交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证
4,734,874 人民币普通股 4,734,874
券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实新收益灵活配置混
4,637,055 人民币普通股 4,637,055
合型证券投资基金
颜放 3,400,000 人民币普通股 3,400,000
赵东升系赵东日之兄，属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
上述股东关联关系或一致行动的说明
人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限 本期增加限
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
售股数 售股数
20,812,614 股于 2020 年 7 月 26 日解除限
售；任职期间每年转让的股份不超所持
赵东日 94,813,326 0 20,812,614 115,625,940 高管锁定
股份总数的 25％，离职后半年内不转让
所持股份
任职期间每年转让的股份不超所持股份
杨秀风 3,430,873 0 0 3,430,873 高管锁定 总数的 25％，离职后半年内不转让所持
股份
任职期间每年转让的股份不超所持股份
郝建波 2,041,018 0 0 2,041,018 高管锁定 总数的 25％，离职后半年内不转让所持
股份
合计 100,285,217 0 20,812,614 121,097,831 -- --
山东日科化学股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产及负债项目变动分析
1、应收账款期末比期初增加 33.54%，主要系销售收入增长幅度较大未收回的货款随之增加所致。
2、预付账款期末比期初增长 126.81%，主要系本期内原材料涨价幅度较大，公司利用资金优势进行锁
定价格采购预付的原材料款较多所致。
3、其他流动资产期末比期初增长 127.59%，主要系银行理财产品和留底进项税额增加所致。
4、在建工程期末比期初增长 712.18%，主要系子公司日科橡塑支付的新项目工程款增加所致。
5、工程物资期末比期初增长 373.21%，主要系子公司日科橡塑支付的新项目工程款增加所致。
6、其他非流动资产期末比期初增长 180.73%，主要是子公司日科橡塑预付的新项目土建工程及设备款
增加所致。
7、短期借款期末比期初增长 100%，主要系以承兑质押的银行借款增加所致。
8、预收账款期末比期初增长 156.22%，主要系预收的货款增加所致。
9、应缴税费期末比期初增长 122.70%，主要系实现的增值税和企业所得税增加所致。
10、应付利息期末比期初增长 100%，主要系承兑质押银行借款产生的利息增加所致。
11、其他应付款期末比期初增长 47.19%，主要系子公司日科橡塑收取的土建工程保证金增加所致。
（二）利润表项目变动分析
1、营业收入本期发生额较去年同期增长 40.35%，主要系产品售价随原材料价格上涨而上调及销量增
加所致。
2、营业成本本期发生额较去年同期增长 43.96%，主要系产品成本随原材料价格上涨而上升及销量增
加所致。
3、财务费用本期发生数较去年同期增长 3.21 倍，主要系存款利息减少和汇兑损失增加所致。
4、资产减值损失本期发生数较去年同期增长 9.39 倍，主要系应收账款期末余额较期初增加相应计提
的坏账准备金增加所致。
5、营业外收入本期较去年同期下降 52.27%，主要系本期收到的政府补贴减少所致。
6、营业外支出本期发生数较去年同期增长 2.74 倍，主要系处置固定资产发生的损失增加所致。
（三）现金流量变动分析
1、经营活动产生的现金流量净额本期数较上期数增长 100.07%，主要系本期销售商品收到的现金增长
幅度大于购买商品支付的现金增长幅度所致。
山东日科化学股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
2、投资活动产生的现金流量净额本期数较上期数下降 25.92%，主要系子公司日科橡塑新项目购置固
定资产支出增加所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额本期数较上期数增长 5.31 倍，主要系收到的投资款增加导致筹资活
动产生的现金流入较大和归还银行借款较去年同期减少导致筹资活动产生的现金流出减少较大所致。
4、汇率变动对现金及现金等价物的影响本期数较上期数下降 1.19 倍，主要系本期美元汇率的下降幅
度大于去年同期导致发生的汇兑损失增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2015年7月21日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，于2015年8月
28日召开2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》；于2015年10
月13日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会议，2015年10月30日召开2015年第
二次临时股东大会审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》；于2016年3月29日召开第三
届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，于2016年4月21日召开2015年年度股东大会，审议通过
了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目产能的议案》等议案；于2016年4月26日召开第三届董事
会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司非公开发行股票增加价格调整机制的议
案》等议案；于2016年8月17日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，对本次非公开
发行的认购对象、发行数量、募集资金总额进行了调整；公司于2016年11月20日召开第三届董事会第七次
会议、第三届监事会第七次会议，于2016年12月7日召开2016年第四次临时股东大会，对本次非公开发行
的认购对象、发行数量、募集资金总额进行了调整，公司向赵东日先生非公开发行股票数量不超过 2,068
万股，募集资金不超过16,005万元 ，用于投资“年产10万吨塑料改性剂ACM及1万吨氯化聚氯乙烯CPVC项
目”。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]804号文核准，公司于2017年7月13日向控股股东及实际控
制人赵东日非公开发行人民币普通股（A股）20,812,614股，每股面值1.00元，每股发行价7.69元，募集资
金总额为人民币160,049,001.66元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币155,049,001.66元。
截至2017年7月13日止，公司上述发行募集的资金已全部到位，经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的和信验字（2017）第000076号验资报告验证。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
创业板非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书 2017 年 07 月 24 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
山东日科化学股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
承诺 承诺 履行情
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容
时间 期限 况
股权激励承诺 — — — — — —
收购报告书或权益变
— — — — — —
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 — — — — — —
担任本公司董事、监
事、高级管理人员的 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或
股东：赵东日、赵东 者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开 承诺人
升（赵东日同时身为 发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人 2010 均诚实
公司控股股东，赵东 股份限售承 直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的 年 06 履行了
—
升同时身为赵东日的 诺 股份；本人于上述禁售期满后，在担任公司董事、月 23 相关承
一致行动人）、刘业 监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股 日 诺的约
军、杨秀风、孙兆国、 份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二 定事项
刘钦章、李健、郝建 十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。
波和杨正魁
根据《中华人民共和国证券法》等有关法律、法
规及中国证监会的相关规定，就本公司非公开发 承诺人
行股票事项，本公司承诺如下：本公司及本公司 2016 均诚实
2015 年度非
关联方未违反《证券发行与承销管理办法》第十 年 08 履行了
公司 公开发行股 —
六条等有关法规的规定，不存在直接或间接对认 月 16 相关承
票相关承诺
购本次非公开发行股票的投资公司、资管产品及 日 诺的约
其委托人、合伙企业及其合伙人提供财务资助或 定事项
首次公开发行或再融 者补偿的情况。
资时所作承诺 根据《中华人民共和国证券法》等有关法律、法
规及中国证监会的相关规定，就本公司非公开发
行股票事项，公司控股股东、实际控制人及本次
非公开发行股票的认购方之一赵东日出具承诺如
下：1、本人及本人关联方未违反《证券发行与承
销管理办法》第十六条等有关法规的规定，不存
在直接或间接对认购本次非公开发行股票的投资 承诺人
公司、资管产品及其委托人、合伙企业及其合伙 2016 均诚实
2015 年度非
人提供财务资助或者补偿的情况。2、本人保证资 年 08 履行了
赵东日 公开发行股 —
产、资信状况良好，不存在任何违约行为、到期 月 16 相关承
票相关承诺
未偿还债务或未决诉讼、仲裁等影响其认缴本企 日 诺的约
业出资的情形，资金来源均为自有资金或合法筹 定事项
集的资金。3、（1）自公司本次非公开发行股票的
定价基准日前六个月至今，本人不存在买卖公司
股票行为。（2）至公司本次非公开发行股票完成
后六个月内，本人不买卖公司股票。（3）若本人
未履行上述承诺，则买卖股票所得收益归公司所
有。
山东日科化学股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规
定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出
如下承诺：1、本人承诺忠实、勤勉地履行职责，
维护公司和全体股东的合法权益。2、本人承诺不
无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
益，也不采用其他方式损害公司利益。3、本人承
诺对本人的职务消费行为进行约束。4、本人承诺
不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消
费活动。5、本人承诺在本人合法权限范围内，促
2015 年度非 使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司 承诺人
公司董事、高级管理
公开发行股 填补回报措施的执行情况相挂钩。6、若公司后续 2016 均诚实
人员：赵东日、郝建
票摊薄即期 拟实施股权激励，本人承诺在本人合法权限范围 年 08 履行了
波、路恩斌、杜业勤、 —
回报采取填 内，促使拟公布的公司股权激励的行权条件与公 月 16 相关承
刘国军、杨秀风、田
补措施的承 司填补回报措施的执行情况相挂钩。本人承诺严 日 诺的约
志龙
诺 格履行上述承诺事项，确保公司填补回报措施能 定事项
够得到切实履行。如果本人违反本人所作出的承
诺或拒不履行承诺，本人将按照中国证券监督管
理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊
薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定履
行解释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督
管理委员会、深圳证券交易所和中国上市公司协
会依法作出的监管措施或自律监管措施；给公司
或者股东造成损失的，本人愿意依法承担相应补
偿责任。
公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公
司证券发行管理办法》等法律、法规和中国证监
会的有关规定，承诺自本公司非公开发行股票新
增股份上市之日起：1、承诺真实、准确、完整、
公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者
承诺人
有重大影响的信息，并接受中国证监会和证券交
2015 年度非 2017 均诚实
易所的监督管理；2、承诺本公司在知悉可能对股
公开发行股 年 07 履行了
公司 票价格产生重大误导性影响的任何公共传播；3、 -
票上市发行 月 24 相关承
本公司董事、监事、高级管理人员将认真听取社
人承诺 日 诺的约
会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息
定事项
和其他不正当手段直接或间接从事本公司股票的
买卖活动。本公司保证向深圳证券交易所提交的
文件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市
申请期间，未经深圳证券交易所同意，不擅自披
露有关信息。
2015 年度非 2017 承诺人
在本次非公开发行过程中认购的日科化学的股票
公开发行股 年 07 均诚实
赵东日 自日科化学非公开发行股票上市之日起 36 个月 -
票上市发行 月 24 履行了
内不予转让。
对象承诺 日 相关承
山东日科化学股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
诺的约
| 日科化学：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2017-10-26 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |