青岛市恒顺众昇集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
青岛市恒顺众昇集团股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
青岛市恒顺众昇集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人贾全臣、主管会计工作负责人刘涛及会计机构负责人(会计主管
人员)于越声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 345,865,276.75 229,162,169.00 50.93%
归属于上市公司股东的净利润（元） 86,136,080.45 67,164,961.36 28.25%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
85,533,045.38 66,891,155.71 27.87%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -53,321,340.28 26,817,627.93 -298.83%
基本每股收益（元/股） 0.11 0.10 10.00%
稀释每股收益（元/股） 0.11 0.09 22.22%
加权平均净资产收益率 7.15% 8.25% -1.10%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,105,204,706.06 2,136,752,237.51 -1.48%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,258,537,242.57 1,152,220,665.85 9.23%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -9,130.40
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
744,027.94
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -74,204.54
减：所得税影响额 57,657.93
合计 603,035.07 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、公司股票存在被暂停上市的风险
公司于2015年8月3日收到中国证监会调查通知书（编号：深专调查通字2015689号）。因公司涉嫌违反证券法律法规，根
据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。根据中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司
退市制度的若干意见》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》的有关规定，如本公司存在或涉嫌存在重
大违反证券法律法规行为的，公司股票将被深圳证券交易所实施暂停上市，请广大投资者注意投资风险。截至目前，公司尚
未收到中国证监会的最终调查结论文件。
2、海外投资政治环境的风险
目前，海外业务已成为公司收入的重要来源。公司目前在海外投资的项目主要在印尼、南非、津巴布韦等国家，上述地
区属于发展中国家，近年来，政治民主环境逐步改善，但政治环境仍相对较为复杂，市场开放有限，对外投资存在限制，公
司仍可能面临上述国家政策的变化带来的不利影响。随着公司海外业务的不断开拓，因海外业务所在国政治经济格局变化引
发的风险可能性在上升，公司与海外业主方、合作方可能发生的商业争端风险也在不断增加。 针对以上风险，公司于2015
年3月27日与青岛市人民政府，印尼中苏拉威西省政府、印尼PT. Batue Tjepper Resouces公司，四方签署了《青岛市政府与印
尼中苏拉威西省政府签订关于对恒顺众昇集团及印尼PT. Batue Tjepper Resouces公司在印尼开展投资项目的支持协议》；于
2015年7月9日与中国中铁二院工程集团有限责任公司，青岛城市建设投资集团，青岛市人民政府，津巴布韦共和国工商部，
国家开发银行股份有限公司，共同签订了《关于津巴布韦经济特区与工业园项目的谅解备忘录》。符合国家“一带一路”及“走
出去”的发展战略，为公司在上述国家开展工业园及其延伸项目提供了政策保障。
3、公司管理的风险
随着公司集团化进程的推进，公司资产规模和经营规模都将迅速扩张，在经营管理、资源整合、市场开拓、统筹管理等
方面对公司的管理层提出更高的要求。如公司不能有效地进一步提升管理标准及理念、完善管理流程和内部控制制度，将会
对公司的整体运营带来一定风险。同时，公司在并购海外公司后的业务整合、人员整合、文化整合等方面也面临相应的风险。
针对以上风险，公司已不断完善组织结构、加强人才队伍建设和管理制度建设。为不断吸引新的技术人才加盟，增强公司的
技术实力，公司制定了有竞争力的薪酬体系和职业发展规划，并对核心技术和管理人员进行股权激励，同时与核心人员签订
了保密协议，对竞业禁止义务和责任等进行了明确约定，尽可能降低或消除核心人员流失及由此带来的技术扩散风险。对于
海外收购的企业，以尊重当地文化为主旨，互相融合，加强沟通，逐步消除因文化差异存在的障碍。
4、投资项目实施的风险
公司在海外投资及拟收购的项目，虽然在前期已请相关专业机构进行了充分论证，并经过了董事会及股东会的审议研究，
但由于在项目实施及营运过程中可能会由于市场的变化、政策的调整、投资地人文环境的不适应、市场拓展不力、人力资源
的不足等问题，存在投资项目时间进度不能按照计划进行或项目收益无法达到预期的风险。针对以上风险，在项目时间进度
方面，公司会对各项目的进展情况及时跟踪，及时处理项目实施过程中出现的问题，尽可能使项目时间按计划进度进行。公
司将积极开展融资，进一步开拓思路，通过寻求有资金实力的合作伙伴、争取资本市场直接融资等方式，解决项目资金需求、
降低财务成本。
5、汇率变动的风险
公司签署的合作项目，目前在执行的合同多以外币为结算货币，虽然在合同中约定了相关的汇率变化调整条款，但仍存
在一定的风险。针对以上风险，公司将进一步完善合同中汇率调整的条款。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
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单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 38,636
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
贾全臣 境内自然人 14.57% 111,650,623 75,218,440 质押 111,499,999
青岛城投金融控
国有法人 14.18% 108,659,741
股集团有限公司
贾晓钰 境内自然人 9.83% 75,352,000 56,514,000 质押 74,975,000
戴一鸣 境内自然人 9.78% 75,000,000 0 质押 68,700,000
应明 境内自然人 1.57% 12,000,185
全国社保基金一
其他 1.55% 11,882,523
一四组合
国信证券股份有
境内非国有法人 1.36% 10,409,563
限公司
成善杰 境内自然人 1.07% 8,166,470
陈肖强 境内自然人 1.04% 7,997,360 7,997,360
贾玉兰 境内自然人 0.75% 5,749,875
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
青岛城投金融控股集团有限公司 108,659,741 人民币普通股 108,659,741
戴一鸣 75,000,000 人民币普通股 75,000,000
贾全臣 36,432,183 人民币普通股 36,432,183
贾晓钰 18,838,000 人民币普通股 18,838,000
应明 12,000,185 人民币普通股 12,000,185
全国社保基金一一四组合 11,882,523 人民币普通股 11,882,523
国信证券股份有限公司 10,409,563 人民币普通股 10,409,563
成善杰 8,166,470 人民币普通股 8,166,470
贾玉兰 5,749,875 人民币普通股 5,749,875
姚刚 5,208,200 人民币普通股 5,208,200
上述股东中，贾全臣与贾玉兰是兄妹关系，贾全臣与贾晓钰为父子关系，贾玉兰与戴一
上述股东关联关系或一致行动的 鸣是母子关系，贾全臣、贾晓钰、戴一鸣、贾玉兰四人为一致行动人，公司未知其他前
说明 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的
一致行动人。
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公司股东贾全臣除通过普通证券账户持有 111,637,188 股外,还通过招商证券股份有限公
司客户信用交易担保证券账户持有 13,435 股，实际合计持有 111,650,623 股；公司股东
应明除通过普通证券账户持有 0 股外,还通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易
担保证券账户持有 12,000,185 股，实际合计持有 12,000,185 股;公司股东成善杰除通过
参与融资融券业务股东情况说明 普通证券账户持有 16,250 股外,还通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
（如有） 户持有 8,150,220 股，实际合计持有 8,166,470 股;公司股东贾玉兰除通过普通证券账户
持有 750,000 股外,还通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
4,999,875 股，实际合计持有 5,749,875 股。公司股东姚刚除通过普通证券账户持有 0 股
外,还通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 5,208,200 股，实际合
计持有 5,208,200 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
每年初按照上年
贾全臣 75,218,440 75,218,440 高管锁定股 末持股总数的
25%解除锁定
每年初按照上年
贾晓钰 56,514,000 56,514,000 高管锁定股 末持股总数的
25%解除锁定
高管离任后股份 2016 年 7 月 11
陈肖强 7,113,645 7,113,645
6 个月内锁定 日
每年初按照上年
王天文 617,906 617,906 高管锁定股 末持股总数的
25%解除锁定
每年初按照上年
袁瑞峰 20,625 20,625 高管锁定股 末持股总数的
25%解除锁定
每年初按照上年
高管锁定股及股
莫柏欣 2,123,625 2,123,625 末持股总数的
权激励限售股
25%解除锁定
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每年初按照上年
高管锁定股及股
刘涛 2,651,250 2,651,250 末持股总数的
权激励限售股
25%解除锁定
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
彭静 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
周正莲 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
吕颖 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
王波 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
范晓英 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
张振波 1,750,000 1,750,000 股权激励限售股
月后的首个交易
日起至授权日起
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36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
赵婷 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
黄文静 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
王晓霞 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
李举孝 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
王淑红 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
徐明杰 875,000 875,000 股权激励限售股
月后的首个交易
日起至授权日起
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36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
李军军 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
张广阔 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
史海洋 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
王晶 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
授权日起 24 个
月后的首个交易
丁建永 875,000 875,000 股权激励限售股 日起至授权日起
36 个月内的最
后一个交易日当
日止
第二次解锁：自
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| 公告日期:2016-04-25 |
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| 附件：公告原文 |
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