欣旺达电子股份有限公司 2013 年度报告全文
欣旺达电子股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 04 月
欣旺达电子股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人王明旺、主管会计工作负责人肖光昱及会计机构负责人(会计主
管人员)肖光昱声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司
对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险
认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
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目录
2013 年度报告.....................................................................................................................................1
一、重要提示、目录和释义 .............................................................................................................2
二、公司基本情况简介 .....................................................................................................................6
三、会计数据和财务指标摘要 .........................................................................................................9
四、董事会报告 ...............................................................................................................................12
五、重要事项....................................................................................................................................32
六、股份变动及股东情况 ...............................................................................................................47
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...............................................................................54
八、公司治理....................................................................................................................................60
九、财务报告....................................................................................................................................64
十、备查文件目录 .........................................................................................................................176
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释义
释义项 指 释义内容
欣旺达、公司、本公司 指 欣旺达电子股份有限公司
汇创达、汇创达科技 指 深圳市汇创达科技有限公司
欣威电子 指 深圳市欣威电子有限公司
香港欣威 指 香港欣威电子有限公司
欣旺达惠州、惠州欣旺达 指 欣旺达惠州新能源有限公司
欣旺达电气技术 指 深圳市欣旺达电气技术有限公司
普瑞赛思 指 深圳普瑞赛思检测技术有限公司
香港汇创达 指 香港汇创达科技有限公司
控股股东、实际控制人 指 王明旺、王威
保荐机构 指 第一创业摩根大通证券有限责任公司
会计师事务所、审计机构 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
指由锂离子电芯、电源管理系统、精密结构件及辅料等组成的一种二
次电池，相较于其他二次电池，具有工作电压高、比能量高、循环寿
锂离子电池模组/锂离子电池 指 命长等优点，产品广泛应用于手机、MP3/MP4、数码相机、笔记本电
脑、电纸书、上网本、平板电脑、电动工具、电动自行车、移动照明、
医疗设备、电动汽车、储能电站等领域。
指采用过渡金属氧化物嵌锂材料为正极、可嵌锂碳材料为负极，通过
锂离子在正负极间的嵌脱循环以储存和释放电能的一种电芯。锂离子
锂离子电芯 指 电芯是锂离子电池模组的\"心脏\"，为锂离子电池模组提供向外输出的
电能。锂离子电芯按电解质的不同性质主要分为两种：液态锂离子电
芯和聚合物锂离子电芯。
电源管理系统（Battery Management System）是锂离子电池模组的必
备部件和核心部件，是锂离子电池模组的\"大脑\"，实现对锂离子电池
模组中锂离子电芯（组）的监控、指挥及协调。电源管理系统，由印
电源管理系统/BMS 指 制电路板(PCB)、电子元器件、嵌入式软件等部分组成，根据实时采
集到的电芯状态数据，通过特定算法来实现电池模组的电压保护、温
度保护、短路保护、过流保护、绝缘保护等功能，并实现电芯间的电
压平衡管理和对外数据通讯。
指高尺寸精度、高表面质量、高性能要求的起保护和支承作用的塑胶
精密结构件 指 或五金部件。精密结构件产品种类众多，广泛地应用于各类终端消费
产品和工业产品。
指采用电器性能良好的聚酯薄膜(PET)作为电路图形载体，并贴装金
薄膜开关 指
属弹片的一种结构件产品，具有良好的绝缘性、耐热性、抗折性和较
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高的回弹性，主要应用于家用电器、手机、计算器、办公设备、娱乐
设施、生产设备、电子游戏机等设备的键盘部分。
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
近三年 指 2013 年度、2012 年度、2011 年度
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 欣旺达 股票代码
公司的中文名称 欣旺达电子股份有限公司
公司的中文简称 欣旺达
公司的外文名称 SUNWODA ELECTRONIC CO.,LTD
公司的外文名称缩写 SUNWODA
公司的法定代表人 王明旺
深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2 号综合楼 1 楼、2 楼 A-B 区、2 楼 D 区-9
注册地址
楼
注册地址的邮政编码
办公地址 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2 号综合楼
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.sunwoda.com
电子信箱 sunwoda@sunwoda.com
公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 深圳市福田区香梅路中投国际商务大厦 16 楼
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孙威 黄颖
深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路
联系地址
2 号综合楼 2 号综合楼
电话 0755-27352064 0755-27352064
传真 0755-29517735 0755-29517735
电子信箱 sunwei@sunwoda.com huangying@sunwoda.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
深圳市工商行政管
首次注册 1997 年 12 月 09 日 27944685-0 440306279446850 27944685-0
理局
变更事项：股东（投
深圳市工商行政管
资人），注册资本， 2000 年 01 月 05 日 4403012038699 440306279446850 27944685-0
理局
注册号/注册号升级
变更事项：住所，经 深圳市工商行政管
2001 年 03 月 20 日 4403012038699 440306279446850 27944685-0
营范围 理局
变更事项：股东（投 深圳市工商行政管
2002 年 01 月 21 日 4403012038699 440306279446850 27944685-0
资人），注册资本 理局
变更事项：住所，经 深圳市工商行政管
2002 年 04 月 28 日 4403012038699 440306279446850 27944685-0
营范围 理局
变更事项：股东（投
深圳市工商行政管
资人），注册资本， 2003 年 02 月 14 日 4403012038699 440306279446850 27944685-0
理局
实收资本
深圳市工商行政管
变更事项：经营范围 2003 年 09 月 16 日 4403012038699 440306279446850 27944685-0
理局
深圳市工商行政管
变更事项：经营范围 2004 年 03 月 08 日 4403012038699 440306279446850 27944685-0
理局
变更事项：股东（投
深圳市工商行政管
资人），注册资本， 2005 年 07 月 18 日 4403012038699 440306279446850 27944685-0
理局
实收资本
深圳市工商行政管
变更事项：注册资本 2006 年 03 月 13 日 4403012038699 440306279446850 27944685-0
理局
深圳市工商行政管
变更事项：注册资本 2006 年 03 月 30 日 4403012038699 440306279446850 27944685-0
理局
变更事项：股东（投 深圳市工商行政管
2006 年 06 月 14 日 4403012038699 440306279446850 27944685-0
资人），注册资本 理局
变更事项：股东（投 深圳市工商行政管
2006 年 08 月 09 日 4403012038699 440306279446850 27944685-0
资人），注册资本 理局
变更事项：住所，注
册号/注册号升级， 深圳市工商行政管
2007 年 09 月 20 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
证照有效期限，经营 理局
范围，经营期限
深圳市工商行政管
变更事项：章程 2007 年 09 月 25 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
理局
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变更事项：股东（投 深圳市工商行政管
2008 年 07 月 29 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
资人） 理局
变更事项：股东（投
深圳市工商行政管
资人），注册资本， 2008 年 07 月 31 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
理局
实收资本
成立股份公司变更 深圳市工商行政管
2008 年 10 月 15 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
注册登记 理局
变更事项：董事成 深圳市市场监督管
2010 年 01 月 28 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
员、章程 理局
首次公开发行股票 深圳市市场监督管
2011 年 05 月 16 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
变更注册登记 理局
变更事项：经营范 深圳市市场监督管
2011 年 10 月 20 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
围，章程，审批项目 理局
变更事项：股东（投
深圳市市场监督管
资人），章程，注册 2012 年 06 月 27 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
理局
资本，实收资本
变更事项：住所，经
深圳市市场监督管
营范围，章程，审批 2013 年 01 月 18 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
理局
项目
深圳市市场监督管
商事登记换照 2013 年 05 月 31 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
理局
变更事项：住所，监 深圳市市场监督管
2013 年 08 月 16 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
事成员，章程 理局
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 2,203,390,775.94 1,411,796,678.01 56.07% 1,031,493,577.35
营业成本（元） 1,879,551,562.68 1,169,696,103.08 60.69% 824,741,100.30
营业利润（元） 87,789,336.07 76,141,513.81 15.3% 85,763,276.50
利润总额（元） 93,783,115.38 82,945,025.36 13.07% 93,692,150.76
归属于上市公司普通股股东的净
81,032,024.93 71,489,300.16 13.35% 82,672,752.90
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
75,737,289.25 66,005,338.73 14.74% 76,054,354.42
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-164,089,853.50 -125,737,668.88 30.5% -62,577,197.85
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-0.6714 -0.5145 30.5% -0.3329
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.33 0.29 13.79% 0.48
稀释每股收益（元/股） 0.33 0.29 13.79% 0.48
加权平均净资产收益率（%） 6.51% 6% 0.51% 9.72%
扣除非经常性损益后的加权平均
6.08% 5.54% 0.54% 8.94%
净资产收益率（%）
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
期末总股本（股） 244,400,000.00 244,400,000.00 0% 188,000,000.00
资产总额（元） 2,806,024,449.68 2,123,377,464.33 32.15% 1,473,200,248.64
负债总额（元） 1,515,268,594.53 891,305,599.99 70.01% 294,384,417.19
归属于上市公司普通股股东的所
1,275,357,311.92 1,218,783,072.15 4.64% 1,166,124,412.44
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
5.2183 4.9868 4.64% 6.2028
股净资产（元/股）
资产负债率（%） 54% 41.98% 12.02% 19.98%
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 81,032,024.93 71,489,300.16 1,275,357,311.92 1,218,783,072.15
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 81,032,024.93 71,489,300.16 1,275,357,311.92 1,218,783,072.15
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
三、非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-1,703,364.42 -241,172.80 -404,310.16
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 4,672,334.76 2,834,180.67 7,463,355.17
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 353,319.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,024,808.97 4,210,503.68 869,829.25
减：所得税影响额 944,139.21 1,340,026.73 1,198,331.14
少数股东权益影响额（税后） 108,223.42 -20,476.61 112,144.64
合计 5,294,735.68 5,483,961.43 6,618,398.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
四、重大风险提示
1、公司规模扩大带来的企业管理风险
随着公司经营规模和资产规模的不断扩大，人员大幅增加，公司组织架构和管理体系趋于复杂化，公司的经营决策、风
险控制的难度大为增加，这些对公司的内部控制、组织模式、管理制度等方面均提出了更高的要求，如果公司在管理水平、
人员配置、团队能力等方面不能及时适应规模迅速扩张的需要，将削弱公司的市场竞争力，存在规模迅速扩张导致的管理风
险。
针对以上风险，公司将进一步完善内部组织结构，加强对内部业务流程的有效控制，优化人力资源配置，持续引进与公
司发展战略相匹配的高素质人才，加强内部控制和风险管理，特别是加强对子公司的管控，使企业管理更加制度化、规范化、
科学化。
2、成本和费用增加的风险
随着募投项目的陆续建成投产，公司固定资产相应增加，折旧费、人工费、管理费等增长较快，公司面临成本持续上升
的压力。
一方面，受深圳地区最低工资持续上调的影响，公司人力成本刚性增长，费用支出较大。另一方面公司近两年受厂房搬
迁和扩产影响，公司石龙仔产区、光明新区产业园的投入加大，购置了大量新设备，在基建和设备上投资较大，折旧费将大
幅增加，设备运行维护的费用同步增加；同时随着产能扩张和市场拓展，新项目研发投入较多，研发费用、销售费用等期间
费用将相应增加。
针对以上风险，公司将开源节流，在不断提高公司经营业绩扩大销售的同时，优化生产工艺提高自动化程度，提高公司
的管理水平和内部控制水平，优化资源配置，有效的控制好公司的成本和费用，化解和减轻成本上升的压力。
3、产品和技术更新风险
公司目前拥有的产品和技术在国内同行业中处于领先水平，但电子技术更新快、研发周期长、市场需求多变，相关产品、
技术的生命周期逐步缩短。如果公司不能持续保持技术创新，不能及时准确把握技术、产品和市场的发展趋势并实现技术和
产品升级，将削弱已有的竞争优势，从而无法及时的进行技术和产品的升级换代，现有的技术和产品将面临被淘汰的风险，
对公司的经济效益及发展前景造成不利影响。
针对以上风险，公司将紧密跟踪国内外电子技术的走向，一方面，在人力和财力上增加对产品开发的投入，加强研发实力；
另一方面，加大与业内知名的企业、高校、研究机构等合作的力度，加快产品开发的步伐。
4、.税收政策风险
公司于2011年成为国家级高新技术企业，根据国家对高新技术企业的相关税收政策，2011年度至2013年度的企业所得税
按15%税率计缴，根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定管理办法》的有关规定，公司可于2014年重新提
出国家级高新技术企业的复审，如果国家或地方有关高新技术企业认定或高新技术企业鼓励政策和税收优惠的法律法规发生
变化，或其他原因导致公司不再符合高新技术企业的认定条件，则本公司的盈利将受到一定影响。
对此，公司将认真做好高新技术企业复审准备工作，有条不紊的推进，争取复审通过。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
2013年，世界经济延续缓慢复苏态势，全球消费电子市场保持小幅增长，以智能手机和平板电脑为代表的消费类智能终
端市场在这一年继续取得快速的成长。根据市场研究机构IDC的最新数据，2013年全球智能手机出货量为10.04亿部，占全球
手机出货量18亿部的55%，较2012年的7.25亿部增长38.4%，首次超过10亿部大关；2013年全年全球平板电脑的出货量则为
2.171亿台，较2012年的增长了50.6%。与手机市场规模扩张相伴的是行业竞争进一步加剧，手机产业竞争由原先的单纯产品
竞争演变为硬件、软件与服务的全方位竞争。新兴的智能终端设备的快速增长极大的带动了公司业务发展，市场前景良好。
伴随消费类智能终端产品行业的蓬勃发展及国产手机品牌厂商的迅速崛起，公司在2013年取得了快速的发展。公司主营
业务继续保持良好发展势头，各项主要经营指标较去年同期呈现增长态势。公司实现营业总收入2,203,390,775.94元，同比增
长56.07%；实现归属母公司净利润81,032,024.93元，同比增长13.35%；2013年，公司资产总额达到了2,806,024,449.68元，较
上年同期增长32.15%。
2013年，公司继续加强市场和客户的开拓，通过多种途径，深挖优质老客户的市场潜力，继续取得了联想、华为、小
米、中兴、魅族、步步高、OPPO、金立等客户的高份额订单，确保了公司的业绩增长。在服务好老客户的同时，公司还积
极进行新客户和新市场及国际化客户的开拓，成功进入了一家国际化客户，同时还进入了精英、神舟电脑等笔记本，沪龙、
耀马等电动自行车，东城等电动工具行业客户的供应链体系。为公司未来的业绩持续增长奠定了坚实的基础。
2013年，公司完成研发平台的搭建，人员配备到位，流程制度基本完善，公司技术研发工作逐步走向规范化。研发成
果方面，公司已经完成电动汽车电池及BMS阶段性研发、目前已经进入与客户合作样品阶段；光伏储能产品也已经完成部
分研发，正在与其他公司合作完成多个国家项目；完成了电动自行车电机、控制器及充电器的研发并实现量产。截止2013
年末，公司及下属子公司拥有和申报的专利共计105项，其中获得授权55项、申报专利50项。
为了提升公司产能，满足不断增长的订单需求，确保业绩持续增长，公司将生产办公主体从水田同富康工业区整体搬
迁到了石龙仔工业园。2013年已经完成所有布局，整个工业园已经全部投入使用，公司上市募投项目已经在石龙仔工业园区
实施完毕，扩大了锂离子电池模组、BMS、精密塑胶的产能，建立了国家认可的实验中心，同时公司还建立了自动化事业
部，实施自动化研发与产业化，部分产线实施了自动化，提升了生产效率与公司形象，为公司持续发展奠定了产能基础。
2013年，为了配合公司未来的持续扩张和产业链战略整合实施，公司在惠州市博罗县园洲镇进行投资，光明工业园厂
房建设也取得重大进展，全部厂房基础建设已经完成，预计2014年下半年可以投入使用。
此外，2013年，公司还荣获了深圳市鹏程减废-卓越企业、广东省诚信示范企业、广东省清洁生产企业、宝安区高层次
科技创新人才奖、宝安区高层次产业发展人才奖、宝安区总部企业、宝安区战略性新兴产业百强企业、深圳市卓越绩效管理
先进企业、中国轻工业电池行业（新能源电池）十强企业等奖项，原博士后创新基地也升级成为博士后工作站。
2014年，公司将继续围绕既定发展战略开展工作：在发展、壮大现有锂离子电池
