欣旺达电子股份有限公司 2012 年度报告全文
欣旺达电子股份有限公司
2012 年度报告
2013 年 04 月
欣旺达电子股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人王明旺、主管会计工作负责人肖光昱及会计机构负责人(会计主
管人员)肖光昱声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义............................................................................................................................................................2
第二节 公司基本情况简介....................................................................................................................................................................6
第三节 会计数据和财务指标摘要........................................................................................................................................................8
第四节 董事会报告 .............................................................................................................................................................................11
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................30
第六节 股份变动及股东情况..............................................................................................................................................................47
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................54
第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................59
第九节 财务报告 .................................................................................................................................................................................63
第十节 备查文件目录........................................................................................................................................................................169
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、欣旺达 指 欣旺达电子股份有限公司
汇创达、汇创达科技 指 深圳市汇创达科技有限公司
欣威电子 指 深圳市欣威电子有限公司
香港欣威 指 香港欣威电子有限公司
欣旺达惠州、惠州欣旺达 指 欣旺达惠州新能源有限公司
欣旺达电气技术 指 深圳市欣旺达电气技术有限公司
控股股东、实际控制人 指 王明旺、王威
欣明达投资 指 深圳市欣明达投资有限公司
保荐机构 指 第一创业摩根大通有限责任公司
会计师事务所、审计机构 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
指由锂离子电芯、电源管理系统、精密结构件及辅料等组成的一种二
次电池，相较于其他二次电池，具有工作电压高、比能量高、循环寿
锂离子电池模组/锂离子电池 指 命长等优点，产品广泛应用于手机、MP3/MP4、数码相机、笔记本电
脑、电纸书、上网本、平板电脑、电动工具、电动自行车、移动照明、
医疗设备、电动汽车、储能电站等领域。
指采用过渡金属氧化物嵌锂材料为正极、可嵌锂碳材料为负极，通过
锂离子在正负极间的嵌脱循环以储存和释放电能的一种电芯。锂离子
锂离子电芯 指 电芯是锂离子电池模组的\"心脏\"，为锂离子电池模组提供向外输出的
电能。锂离子电芯按电解质的不同性质主要分为两种：液态锂离子电
芯和聚合物锂离子电芯。
电源管理系统（Battery Management System）是锂离子电池模组的必
备部件和核心部件，是锂离子电池模组的\"大脑\"，实现对锂离子电池
模组中锂离子电芯（组）的监控、指挥及协调。电源管理系统，由印
电源管理系统/BMS 指 制电路板(PCB)、电子元器件、嵌入式软件等部分组成，根据实时采
集到的电芯状态数据，通过特定算法来实现电池模组的电压保护、温
度保护、短路保护、过流保护、绝缘保护等功能，并实现电芯间的电
压平衡管理和对外数据通讯。
指高尺寸精度、高表面质量、高性能要求的起保护和支承作用的塑胶
精密结构件 指 或五金部件。精密结构件产品种类众多，广泛地应用于各类终端消费
产品和工业产品。
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指采用电器性能良好的聚酯薄膜(PET)作为电路图形载体，并贴装金
属弹片的一种结构件产品，具有良好的绝缘性、耐热性、抗折性和较
薄膜开关 指
高的回弹性，主要应用于家用电器、手机、计算器、办公设备、娱乐
设施、生产设备、电子游戏机等设备的键盘部分。
报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
近三年 指 2012 年度、2011 年度、2010 年度
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 欣旺达 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 欣旺达电子股份有限公司
公司的中文简称 欣旺达
公司的外文名称 SUNWODA ELECTRONIC CO.,LTD
公司的外文名称缩写 SUNWODA
公司的法定代表人 王明旺
注册地址 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2 号综合楼 2 楼 B 区
注册地址的邮政编码
办公地址 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2 号综合楼
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.sunwoda.com
电子信箱 sunwoda@sunwoda.com
公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 深圳市福田区香梅路中投国际商务大厦 16 楼
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孙威 黄颖
深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路
联系地址
2 号综合楼 2 号综合楼
电话 0755-27352064 0755-27352064
传真 0755-29517735 0755-29517735
电子信箱 sunwei@sunwoda.com huangying@sunwoda.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
深圳市工商行政管
首次注册 1997 年 12 月 09 日 27944685-0 440306279446850 27944685-0
理局
变更事项：股东（投
深圳市工商行政管
资人），注册资本， 2000 年 01 月 05 日 4403012038699 440306279446850 27944685-0
理局
注册号/注册号升级
变更事项：住所，注
册号/注册号升级， 深圳市工商行政管
2007 年 09 月 20 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
证照有效期限，经营 理局
范围，经营期限
成立股份公司变更 深圳市工商行政管
2008 年 10 月 15 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
注册登记 理局
首次公开发行股票 深圳市市场监督管
2011 年 05 月 16 日 440306102879581 440306279446850 27944685-0
变更注册登记 理局
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
主要会计数据
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业总收入（元） 1,411,796,678.01 1,031,493,577.35 36.87% 775,705,717.32
营业利润（元） 76,141,513.81 85,763,276.50 -11.22% 72,692,386.73
利润总额（元） 82,945,025.36 93,692,150.76 -11.47% 76,736,773.49
归属于上市公司股东的净利润
71,489,300.16 82,672,752.90 -13.53% 62,688,704.62
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
66,005,338.73 76,054,354.42 -13.21% 59,515,070.01
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-125,737,668.88 -62,577,197.85 100.93% 69,931,489.73
（元）
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
资产总额（元） 2,123,377,464.33 1,473,200,248.64 44.13% 650,409,401.87
负债总额（元） 891,305,599.99 294,384,417.19 202.77% 375,919,780.46
归属于上市公司股东的所有者权
1,218,783,072.15 1,166,124,412.44 4.52% 260,105,101.15
益（元）
期末总股本（股） 244,400,000.00 188,000,000.00 30% 141,000,000.00
主要财务指标
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
基本每股收益（元/股） 0.29 0.37 -21.62% 0.44
稀释每股收益（元/股） 0.29 0.37 -21.62% 0.44
扣除非经常性损益后的基本每股
0.27 0.34 -20.59% 0.42
收益（元/股）
全面摊薄净资产收益率（%） 5.87% 7.09% -1.22% 24.1%
加权平均净资产收益率（%） 6% 9.72% -3.72% 27.4%
扣除非经常性损益后全面摊薄净
5.42% 6.52% -1.1% 22.88%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平均 5.54% 8.94% -3.4% 26.02%
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净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净
-0.5145 -0.3329 -54.55% 0.496
额（元/股）
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
归属于上市公司股东的每股净资
4.9868 6.2028 -19.6% 1.8447
产（元/股）
资产负债率（%） 41.98% 19.98% 22% 57.8%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 71,489,300.16 82,672,752.90 1,218,783,072.15 1,166,124,412.44
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 71,489,300.16 82,672,752.90 1,218,783,072.15 1,166,124,412.44
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
三、报告期内非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-241,172.80 -404,310.16 -1,210.89
值准备的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
361,714.88
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
2,834,180.67 7,463,355.17 3,071,959.83
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
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受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,210,503.68 869,829.25 973,637.82
所得税影响额 1,340,026.73 1,198,331.14 506,523.07
少数股东权益影响额（税后） -20,476.61 112,144.64 725,943.96
合计 5,483,961.43 6,618,398.48 3,173,634.61 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
四、重大风险提示
1、财务风险
报告期内，应收账款余额从期初的279,964,596.61增长到期末的637,060,231.38元，增长127.55%。应收账款规模的持续
上升主要是第四季度销售收入的大幅增长。公司客户大多为信用良好的大型企业，回款有保证，发生坏账的可能性较小。虽
然公司目前应收账款回收情况良好，但由于应收账款数额较大，随着公司经营规模的扩大，应收账款可能会进一步增加，如
果出现应收账款不能按期收回或无法收回而发生坏账的情况，将可能对公司业绩和生产经营产生一定的影响。
2、公司规模扩大带来的企业管理风险
公司目前正处于快速增长期，随着公司成功上市，公司在资产规模、人员规模、销售规模、生产规模等方面有了大幅的
增长。这些增长对企业组织模式、管理制度等方面提出了更高的要求，如果公司在管理水平、人员配置、团队能力等方面不
能及时适应规模迅速扩张的需要，将削弱公司的市场竞争力，存在规模迅速扩张导致的管理风险。
针对以上风险，公司将进一步完善内部组织结构，优化人力资源配置，加强内部控制和风险管理，特别是对子公司的管控，
使企业管理更加制度化、规范化、科学化。
3、成本和费用增加的风险
公司在资产规模、人员规模、销售规模、生产规模等方面不断扩大的同时，公司的运营成本和费用，特别是市场开拓及
人员费用也都在不断的增加。如果公司不能进一步扩大销售规模，提高公司的盈利能力，将对公司的收益产生一定的影响。
针对以上风险，公司将开源节流，在不断提高公司经营业绩的同时，提高公司的管理水平和内部控制水平，优化资源配置，
有效的控制好公司的成本和费用。
4、产品和技术更新风险
公司目前拥有的产品和技术在国内同行业中处于领先水平，但电子技术更新快、研发周期长、市场需求多变，相关产品、
技术的生命周期逐步缩短。如果公司不能持续保持技术创新，不能及时准确把握技术、产品和市场的发展趋势并实现技术和
产品升级，将削弱已有的竞争优势，从而无法及时的进行技术和产品的升级换代，现有的技术和产品将面临被淘汰的风险，
对公司的经济效益及发展前景造成不利影响。
针对以上风险，公司将紧密跟踪国内外电子技术的走向，一方面，在人力和财力上增加对产品开发的投入，加强研发实
力；另一方面，加大与业内知名的企业、高校、研究机构等合作的力度，加快产品开发的步伐。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
2012年，在整个电子行业不景气、市场需求普遍放缓的情况下，公司管理层按照董事会年初制定的年度经营计划，以技
术创新为基础，以市场需求为先导，继续专注于锂离子电池业务发展，积极拓展市场，加大技术研发投入，优化产品结构，
扩大产能，实现了营业收入稳定增长。
2012年度公司主营业务稳步推进。报告期内公司实现营业收入14.12亿元，比去年同期增长36.87%；归属于母公司的净
利润为7148.93万元，比去年同期下降13.53%。公司上半年受宏观经济形势的影响，部分产品市场需求放缓，客户部分订单
推迟交货，造成2012年上半年公司主营业务收入同比出现小幅下降，对利润造成一定影响。下半年随着部分客户新项目开始
启动及销售订单持续扩大，公司下半年营业收入实现增长。此外，由于公司经营规模扩大及厂房搬迁的影响，在研发、销售
和人力资源方面大力投入，加上产能扩大在过渡期的投入增大以及人员的储备，导致公司的管理费用、销售费用、制造费用
同比出现较大增长，对公司净利润产生一定影响。
2012年，公司继续强化手机数码类锂离子电池模组的销售，公司在继续保持并扩大与原有部分国际化大客户合作的基
础上，联想、华为、OPPO、索尼等新老客户销售良好，同时还切入了中兴、小米、魅族等新客户供应链，为公司手机数码
类锂离子电池模组未来发展奠定了市场基础。
报告期内，公司加大在笔记本电脑类和动力类锂离子电池模组业务的投入，目前在国内笔记本电脑类锂离子电池模组
技术上处于领先地位，公司扩大了在笔记本电脑市场以及平板电脑、电纸书等销售领域的市场份额，报告期内，在笔记本电
脑锂离子电池模组方面的销售收入较去年同期增长了88.84 %。2012年，公司笔记本电脑类锂离子电池模组方面继续巩固在
部分国际化大客户的核心供应商地位，销售增长迅速，同时还引入了神舟、精英、浩鑫等笔记本电脑新客户。动力类锂离子
电池模组方面，电动工具、电动自行车锂离子电池产品销售持续增长，公司还进一步加大在电动汽车、储能、电动自行车电
机控制器等新产品研发与市场投入。此外，公司新兴业务电源管理系统业开始独立销售，销售收入较去年同期增长了206.77
%，逐步形成新的利润增长点。
报告期内，公司各项募投项目及超募项目均按计划顺利实施中。报告期内，出于满足公司目前订单状况及生产经营规
模持续扩大的需求，综合公司管理成本等各种因素的考虑，公司整体搬迁到了位于深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路2
号厂房与配套宿舍，成功实现产能扩张，继续夯实了公司在锂离子电池领域的优势地位。同时光明工业园区基本建设完成，
公司在博罗新的产业园区也开始筹备建设，公司未来将形成新的三大产业园区，在资产规模、人员规模、销售规模、生产规
模等方面均有大幅的增长，今后有了更广阔的发展空间。
报告期内，公司荣获2012年“深圳市科学技术奖（科技进步奖）”、“宝安区科技进步奖”，承担“深圳动力和储能电池成
组及控制系统工程实验室”项目，公司连续三年获得“鹏城减废行动先进企业”、“广东省诚信示范企业”，还被列为“第三届深
圳市自主创新百强中小企业”、“宝安区工业百强企业”、“宝安区民营百强企业”、“宝安区纳税百强企业”、“宝安区自主创新
型优势科技企业”、“直通车服务企业”等。报告期内，公司与华南理工大学共建的广东省博士后创新实践基地正式授牌。
截止报告期末，公司及下属子公司拥有和申报的专利共计78项，其中获得授权43项、申报专利35项。
公司2013年随着公司客户产品销量的稳步回升，公司将会继续做好大客户的服务工作，积极导入笔记本电脑类锂离子电
池模组的大客户，加大动力类锂离子电池模组的销售力度，努力提升手机数码类锂离子电池模组市场份额，为公司产能扩张
提供销售支撑。
报告期内，公司的核心竞争能力、核心技术团队和关键技术人员等不存在重大变化。
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二、报告期内主要经营情况
1、主营业务分析
（1）收入
说明
报告期，公司实现营业收入141179.67万元，比上年同期上升了36.87％，主要是公司加大了锂离子电池模组及电源管理
系统的研发投入及市场开拓力度，导致手机数码类、笔记本电脑类锂离子电池模组及电源管理系统销售比上年同期分别上升
17.88%、88.84%及206.77％。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
销售量 229,691,552 246,726,010 -6.9%
工业制造业 生产量 339,037,342 354,437,256 -4.34%
库存量 40,035,009 30,227,590 32.45%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
库存量比2011年增长32.45%，主要原因是为销售订单而储备的存货。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（2）成本
单位：元
2012 年 2011 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
工业制造业 原材料 984,734,096.00 84.19% 685,319,522.30 83.1% 1.09%
工业制造业 直接人工 87,326,734.25 7.47% 75,721,975.02 9.18% -1.71%
工业制造业 制造费用 97,635,272.82 8.35% 63,699,602.95 7.72% 0.63%
（3）费用
单位：元
2012 年 2011 年 同比增减（%） 重大变动说明
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销售规模增大，由此产生的运费、差
销售费用 22,811,433.40 18,825,711.86 21.17%
旅费、业务费等费用也相应增加。
由于公司经营规模扩大及厂房搬迁
的影响，报告期内的研发费用、人工、
管理费用 128,359,962.18 85,441,061.68 50.23%
折旧、租金、水电及长期待摊费用增
加所致。
主要是贷款利息减少及定期存款利
财务费用 -306,024.50 6,485,149.78 -104.72%
息增加所致。
所得税 10,858,352.02 10,712,499.11 1.36%
（4）研发投入
报告期内公司研发支出4680.33万元，占报告期内营业收入的比重为3.32%。公司为高新技术企业，一直将研发创新纳入
公司的战略规划，公司在新产品开发、自动化设
