舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主
管人员)郑宏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 2,476,534,805.64 2,350,595,542.36 2,350,595,542.36 5.36%
归属于上市公司股东的净资产
1,979,493,102.78 1,902,172,705.69 1,902,172,705.69 4.06%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 376,193,037.40 -4.43% 1,084,835,259.79 7.17%
归属于上市公司股东的净利润
81,440,818.71 -3.80% 224,003,570.71 10.34%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
81,461,670.00 -3.11% 223,979,127.27 10.60%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 210,741,895.49 17.64%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.17 -10.53% 0.47 9.30%
稀释每股收益（元/股） 0.17 -10.53% 0.47 9.30%
加权平均净资产收益率 4.07% -0.73% 11.39% -0.33%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
会计政策变更的原因：根据财政部 2017 年 5 月 10 日发布的关于印发修订《企业会计准则第 16 号——政府补助》的通知规
定，与企业日常活动相关的政府补助，计入其他收益，并在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目。为此，
公司将去年同期原计入“营业外收入”科目核算的递延收益摊销金额 517,500.00 元调整计入“其他收益”科目，该变更使归属于
上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润增加 439,875.00 元。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 478,157,606
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
□ 是 √ 否
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本报告期 年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1703 0.4685
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -33,580.41
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
151,370.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -91,494.03
减：所得税影响额 1,852.12
合计 24,443.44 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 18,549
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
熠昭（北京）投
境内非国有法人 37.05% 177,152,363 0 质押 108,429,200
资有限公司
香塘集团有限公
境内非国有法人 19.28% 92,181,046 0 质押 92,172,708
司
拉萨开发区香塘
同轩科技有限公 境内非国有法人 4.68% 22,360,611
司
苏州信托有限公
司－苏信理 其他 2.93% 14,000,000
财价值创富
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J1606 事务管理
集合资金信托计
划
华泰证券资管－
招商银行－华泰
其他 1.86% 8,910,000
聚力 16 号集合资
产管理计划
周志文 境内自然人 1.10% 5,279,269 3,959,452 质押 3,150,000
顾振其 境内自然人 0.87% 4,155,840 2,338,005 质押 4,155,839
全国社保基金一
其他 0.66% 3,176,312
一四组合
华泰证券资管－
南京银行－华泰
其他 0.54% 2,600,558
远见 3 号集合资
产管理计划
中央汇金资产管
国有法人 0.51% 2,437,253
理有限责任公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
熠昭（北京）投资有限公司 177,152,363 人民币普通股 177,152,363
香塘集团有限公司 92,181,046 人民币普通股 92,181,046
拉萨开发区香塘同轩科技有限公
22,360,611 人民币普通股 22,360,611
司
苏州信托有限公司－苏信理财价
值创富 J1606 事务管理集合资金信 14,000,000 人民币普通股 14,000,000
托计划
华泰证券资管－招商银行－华泰
8,910,000 人民币普通股 8,910,000
聚力 16 号集合资产管理计划
全国社保基金一一四组合 3,176,312 人民币普通股 3,176,312
华泰证券资管－南京银行－华泰
2,600,558 人民币普通股 2,600,558
远见 3 号集合资产管理计划
中央汇金资产管理有限责任公司 2,437,253 人民币普通股 2,437,253
顾振其 1,817,835 人民币普通股 1,817,835
赖福平 1,783,045 人民币普通股 1,783,045
公司自然人股东周志文先生为熠昭（北京）投资有限公司股东、董事长、总经理；自然
上述股东关联关系或一致行动的
人股东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技有限公
说明
司为香塘集团有限公司的全资孙公司；华泰证券资管－招商银行－华泰聚力 16 号集合
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资产管理计划为周志文先生出资设立；华泰证券资管－南京银行－华泰远见 3 号集合
资产管理计划为香塘集团有限公司和顾振其先生共同出资设立；苏州信托有限公司—苏
信理财 价值创富 J1606 事务管理集合资金信托计划为顾振其先生设立的集合资金信
托计划，通过“东证融汇明珠 339 号定向资产管理计划”持有舒泰神股份。除上述人员
之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
周志文 3,959,452 3,959,452 高管锁定 至高管锁定期止
顾振其 2,338,005 2,338,005 高管锁定 至高管锁定期止
张洪山 1,076,200 255,000 821,200 高管锁定 至高管锁定期止
至高管锁定期止
高管锁定、股权
张荣秦 543,469 22,500 520,969 和限制性股票解
激励锁定
锁
至高管锁定期止
高管锁定、股权
蒋立新 450,319 125,964 62,982 387,337 和限制性股票解
激励锁定
锁
至高管锁定期止
高管锁定、股权
马莉娜 391,168 18,750 372,418 和限制性股票解
激励锁定
锁
至限制性股票解
徐向青 299,939 104,970 194,969 股权激励锁定
锁
至限制性股票解
程江红 174,970 174,970 股权激励锁定
锁
至限制性股票解
孙燕芳 246,947 90,973 155,974 股权激励锁定
锁
冯宇静 155,974 155,974 股权激励锁定 至限制性股票解
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锁
至限制性股票解
其他 4,502,201 597,187 3,905,014 股权激励锁定
锁
合计 14,138,644 1,215,344 62,982 12,986,282 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债类
货币资金较上年度期末增加354,434,668.89元，增加幅度101.35%，主要由于本期收回到
期理财产品使得货币资金增加所致；
应收票据较上年度期末增加46,301,108.49元，增加幅度30.84%，主要由于本期收到的应
收票据较上年度末增加；
应收利息较上年度期末增加1,735,091.51元，增加幅度1,394.75%，主要由于本期定期存款
增加导致计提利息收入增加所致；
预付账款较上年度期末增加2,177,780.20元，增加幅度100.29%，主要由于本期预付的供
应商原材料款、营销会议费增加所致；
在建工程较上年度期末增加6,905,781.07元，增加幅度1,207.29%，主要由于本期车间建设
项目支出增加所致；
其他非流动资产较上年度期末减少3,777,274.80元，减少幅度50.83%，主要由于预付设备
款本期回票所致；
预收账款较上年度期末增加1,470,521.36元，增加幅度120.14%，主要由于本期末预收货
款增加所致；
应付职工薪酬较上年度期末减少16,931,927.96元，减少幅度89.33%，主要由于上年度末
计提的年终绩效奖金于本期发放所致；
应交税费较上年度期末增加7,139,092.26元，增加幅度82.11%，主要由于本期末应交企业
所得税增加所致；
应付股利较上年度期末增加807,936.71元，增加幅度180.37%，主要由于本期限制性股票
分配的股利未发放所致；
其他应付款较上年度期末增加38,049,322.08元，增加幅度42.75%，主要由于本期收购的
德丰瑞40%股权款部分未支付所致；
专项应付款较上年度期末增加3,000,000.00元，增加幅度32.37%，主要由于本期收到北京
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市科学技术委员会拨入的“G20工程创新研究”项目课题经费所致；
其他综合收益较上年度期末减少9,803,171.84元，减少幅度41.50%，主要由于本期香港子
公司受外币汇率变动影响所致；
少数股东权益较上年度期末减少16,100,613.30元，减少幅度100.00%，主要由于本期收购
德丰瑞40%股权成为全资控股所致。
2、损益类
财务费用由去年同期-6,784,780.66元变动至本期-3,928,342.85元，变动幅度42.10%，主要
由于本期定期存款减少导致利息收入减少所致；
资产减值损失较去年同期减少2,925,729.74元，减少幅度127.05%，主要由于计提的坏账
准备减少所致；
投资收益较去年同期增加14,637,655.21元，增加幅度73.22%，主要由于本期购买理财产
品增加导致理财收益增加所致；
营业外收入较去年同期减少386,853.13元，减少幅度58.33%，主要由于本期政府补贴收入
减少所致；
营业外支出较去年同期增加141,141.81元，增加幅度129.55%，主要由于本期捐赠支出增
加所致。
3、现金流量类
收回投资所收到的现金较去年同期增加918,205,120.00元，增加幅度241.63%，主要由于
本期收回到期的理财产品本金增加所致；
取得投资收益所收到的现金较去年同期增加31,715,553.49元，增加幅度278.47%，主要由
于本期收到理财产品收益增加所致；
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额较去年同期减少3,000.00元，
减少幅度100.00%，主要由于去年同期处置报废固定资产收到现金所致；
吸收投资所收到的现金较去年同期减少4,891,300.00元，减少幅度100.00%，主要由于去
年同期收到预留限制性股票认购款所致;
借款所收到的现金较去年同期减少6,582,802.51元，减少幅度100.00%，主要由于去年同
期美国子公司发生借款所致;
支付的其他与筹资活动有关的现金较去年同期增加19,384,824.00元，增加幅度1,866.26%，
主要由于本期收购德丰瑞40%股权所致;
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汇率变动对现金及现金等价物的影响较去年同期减少8,268,773.85元，主要由于香港子公
司产生的外币报表折算差额所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2017年07月02日召开第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十九次会议，
审议通过了《关于全资子公司与专业投资机构合作进行对外投资的议案》，同意舒泰神全资
子公司浙江舒泰神投资有限公司使用自有资金1805万元投资北京原创客股权投资基金管理中
心（有限合伙），本次投资完成后，公司子公司舒泰神浙江成为原创客基金的合伙人之一，
出资比例占原创客基金总出资额的25.79%。公司独立董事就本议案发表了独立意见。（详细
内容见公司于2017年07月03日刊登于创业板信息披露网站巨潮资讯网的《关于全资子公司与
专业投资机构合作进行对外投资的公告》（公告编号：2017-24-04）等相关公告）
公司于2017年08月19日召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第二十次会议，
审议通过了《关于使用部分超募资金收购北京德丰瑞生物技术有限公司40%股权的议案》，
同意公司使用部分超募资金7000万元收购北京德丰瑞生物技术有限公司原股东刘睿、郭欣和
张志华分别持有的18%、18%和4%，共计40%的德丰瑞股权。收购完成后，舒泰神持有德丰
瑞100%股权，德丰瑞将成为舒泰神的全资子公司。公司独立董事就本议案发表了独立意见；
公司保荐机构德邦证券股份有限公司就本议案发表了核查意见。（详细内容见公司于2017年
08月22日刊登于创业板信息披露网站巨潮资讯网的《关于使用部分超募资金收购北京德丰瑞
生物技术有限公司40%股权的公告》（公告编号：2017-28-07）等相关公告）
北京德丰瑞生物技术有限公司于2017年09月29日完成工商变更登记，取得了北京市工商
行政管理局开发区分局换发的《企业法人营业执照》。（详细内容见公司于2017年09月26日
刊登于创业板信息披露网站巨潮资讯网的《关于全资子公司完成工商变更登记的公告》）
公司于2017年08月19日召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第二十次会议，
审议通过了《关于全资子公司舒泰神香港投资有限公司使用自有资金对外投资的议案》，同
意公司舒泰神香港子公司使用自有资金2000万美元投资新华创新基金的独立投资组合，该对
外投资组合将投资于海外医药研发高科技项目。公司独立董事就本议案发表了独立意见。（详
细内容见公司于2017年08月22日刊登于创业板信息披露网站巨潮资讯网的《关于全资子公司
舒泰神香港投资有限公司使用自有资金对外投资的公告》（公告编号：2017-28-08）等相关
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公告）
公司于2017年08月19日召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第二十次会议，
审议通过了《关于全资子公司浙江舒泰神投资有限公司使用自有资金参与投资设立产业投资
基金的议案》，同意全资子公司浙江舒泰神投资有限公司使用自有资金 5,000 万元参与投资
人工智能产业投资基金“广州天目人工智能产业投资基金合伙企业（有限合伙），该基金本
次计划募集规模人民币 50,000 万元。本次投资完成后，公司子公司舒泰神浙江成为广州天
目产业投资基金的合伙人之一，出资比例占基金总出资额的 10%。公司独立董事就本议案发
表了独立意见。（详细内容见公司于2017年08月22日刊登于创业板信息披露网站巨潮资讯网
的《关于全资子公司浙江舒泰神投资有限公司使用自有资金参与投资设立产业投资基金的公
告》（公告编号：2017-28-09）等相关公告）
公司于2017年08月19日召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第二十次会议，
审议通过了《关于会计政策变更的议案》，同意根据财政部相关规定进行会计政策变更。独
立董事对此发表了同意的独立意见。（详细内容见公司于2017年08月22日刊登于创业板信息
披露网站巨潮资讯网的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2017-28-10）等相关公告）
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于全资子公司与专业投资机构合作进
2017 年 07 月 03 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
行对外投资的公告
关于使用部分超募资金收购北京德丰瑞
2017 年 08 月 22 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
生物技术有限公司 40%股权的公告
关于全资子公司完成工商变更登记的公
2017 年 09 月 26 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
告
关于全资子公司舒泰神香港投资有限公
2017 年 08 月 22 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
司使用自有资金对外投资的公告
关于全资子公司浙江舒泰神投资有限公
司使用自有资金参与投资设立产业投资 2017 年 08 月 22 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
基金的公告
关于会计政策变更的公告 2017 年 08 月 22 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未
履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事
项。
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四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2017年03月18日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，
审议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2016 年度利润分配预案>的议案》
以截至2017年03月18日公司总股本47857.2846万股为基数，向全体股东每10股派发现金1.8元
人民币（含税），合计派发现金8614.31万元。2017年04月18日，2016年年度股东大会通过了
上述议案。上述2016年度利润分配方案已于2017年04月28日实施完毕。
公司现金分红政策的制定和执行符合中国证监会的相关要求，分红标准和比例明确、清
晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事经过了充分的调查论证，并在现金分红政策的制
定和执行过程中充分听取了中小股东的意见，现金分红政策的制定和执行程序合规、透明。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：舒泰神(北京)生物制药股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 704,136,308.90 349,701,640.01
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 196,413,613.93 150,112,505.44
应收账款 235,042,212.93 277,761,906.89
预付款项 4,349,345.82 2,171,565.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,859,493.31 124,401.80
应收股利
其他应收款 6,081,768.50 7,915,526.69
买入返售金融资产
存货 34,923,149.75 32,739,513.18
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 752,639,272.74 1,021,256,410.95
流动资产合计 1,935,445,165.88 1,841,783,470.58
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 178,350,590.45 151,418,462.83
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,704,071.78 1,560,179.55
投资性房地产
固定资产 236,970,162.26 242,840,439.72
在建工程 7,477,789.16 572,008.09
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 40,089,487.47 36,933,477.19
开发支出
商誉 | 舒泰神：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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