聚光 股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
杭州）股
聚光科技（杭 限公司
2018 年 季度报告
20118 年 04 月
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人叶华俊、主管会计工作负责人虞辉及会计机构负责人(会计主管
人员)应卫青声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 512,389,583.29 358,942,786.66 42.75%
归属于上市公司股东的净利润（元） 35,859,358.10 14,857,635.89 141.35%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
31,021,955.79 4,614,338.58 572.29%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -183,575,392.72 -259,045,485.82 29.13%
基本每股收益（元/股） 0.079 0.033 139.39%
稀释每股收益（元/股） 0.079 0.033 139.39%
加权平均净资产收益率 1.14% 0.54% 0.60%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 6,338,954,717.89 6,377,998,717.34 -0.61%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,174,537,159.80 3,139,007,106.80 1.13%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -22,192.94
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
7,109,912.72
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 123,235.21
减：所得税影响额 1,195,621.29
少数股东权益影响额（税后） 1,177,931.39
合计 4,837,402.31 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、技术风险
公司所处的仪器仪表行业属于技术密集型行业，公司产品或服务涉及多个技术领域，不同产品间技术差异化明显。在鼓
励创新、创业的政策影响下，国内各类创新、创业公司不断涌现，新技术、新应用、新模式大量涌现，公司如不能保持持续
开发新产品、新技术能力，特别是拓展新方向的能力，将削弱或丧失公司已有的技术竞争优势，从而影响公司的综合竞争优
势和持续发展能力，甚至出现重大经营风险。
2、市场风险
公司产品和服务客户基本为政府、企事业单位等理性消费客户，客户粘性较强。但需求量受政府各项政策、政策执行力
度及产业周期影响较大。若出现政策方向调整、执行力度变化，产业周期波动，将对公司产品及服务的需求产生较大影响甚
至导致公司出现重大经营风险。
3、应收账款风险
公司应收账款金额较大，占总资产比例较高，2016年末、2017年末、2018年第一季度末，分别为150,404.46万元、171,668.77
万元、174,743.61万元，占资产总额的比例分别为27.78%、26.92%、27.57%。公司应收账款主要客户是政府部门及大型工业
企业，如下游出现行业性衰退或财政支付延期，将对应收帐款收回产生负面影响。如果应收账款不能收回，对公司资产质量
以及财务状况将产生较大不利影响。
4、规模扩张风险
公司资产规模、生产规模、涉及业务领域、商业模式、人员规模及地域等持续扩张，如果公司发展战略和综合管理水平
不能适应规模迅速扩张的需要，组织模式、管理制度、内控制度、风控体系、决策体系和激励体系未能随公司规模扩大及时
完善和调整，将削弱公司的市场竞争力和风险化解能力，或导致公司运营效率下降，影响公司持续快速发展甚至导致公司出
现重大经营风险。特别是公司业务规模的扩大和人员规模的迅速膨胀，若个别关键岗位人员出位，易出现管理失控风险。
5、并购及整合风险
通过收购进入新行业、新领域，获取新技术、新资源是公司发展的长期战略之一，通过多年持续收购兼并，并购公司数
量大幅度增加，涉足的行业、领域不断丰富，进入了众多新业务、新领域。并购、整合涉及因素众多，即包括国家政策、产
业发展趋势，也包括公司团队、业务、管理能力法律、财务、公司估值等等方面，根据国内外研究，并购、整合失败的风险
较高。公司与被收购对象的整合压力巨大，特别是公司涉足的业务领域，经理人职业化程度有待提高，并购对赌期结束后的
持续经营压力巨大，在企业文化、业务、管理等方面的差异也将会给公司的管理带来很大考验。
6、人力资源风险
公司业务属人力资本和技术密集型行业，依靠着专业的管理和技术人才，公司近年来取得了持续发展。近年由于行业景
气度较高，经验丰富的管理人才需求旺盛，创业浪潮风起云涌，公司现有人才存在较大的流失风险，引进人才难度及成本上
升，从而会对公司未来发展产生一定的不利影响。特别是，通过研发和收购，公司不断进入新领域、新行业，对各类管理人
才、技术人才需求较大，对全面管理型人才需求更加巨大，人才不足可能成为制约公司业务发展的重要原因，不适当人才使
用亦极易导致出现业务风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 16,930
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押或冻结情况
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的股份数量 股份状态 数量
浙江睿洋科技有
境内非国有法人 24.65% 111,523,200 质押 77,915,700
限公司
浙江普渡科技有
境内非国有法人 12.76% 57,741,600 质押 44,210,000
限公司
香港中央结算有
境外法人 7.21% 32,623,634
限公司
GIC PRIVATE
境外法人 3.99% 18,056,176
LIMITED
ISLAND
HONOUR 境外法人 3.47% 15,698,800
LIMITED
中国工商银行－
嘉实策略增长混
其他 1.44% 6,529,558
合型证券投资基
金
TEMASEK
FULLERTON
境外法人 1.23% 5,580,580
ALPHA PTE
LTD
摩根士丹利投资
管理公司－摩根
境外法人 1.23% 5,553,500
士丹利中国 A 股
基金
中国工商银行股
份有限公司－东
方红产业升级灵 其他 0.90% 4,073,459
活配置混合型证
券投资基金
中国工商银行股
份有限公司－广
发鑫益灵活配置 其他 0.88% 4,000,006
混合型证券投资
基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
浙江睿洋科技有限公司 111,523,200 人民币普通股 111,523,200
浙江普渡科技有限公司 57,741,600 人民币普通股 57,741,600
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香港中央结算有限公司 32,623,634 人民币普通股 32,623,634
GIC PRIVATE LIMITED 18,056,176 人民币普通股 18,056,176
ISLAND HONOUR LIMITED 15,698,800 人民币普通股 15,698,800
中国工商银行－嘉实策略增长混
6,529,558 人民币普通股 6,529,558
合型证券投资基金
TEMASEK FULLERTON ALPHA
5,580,580 人民币普通股 5,580,580
PTE LTD
摩根士丹利投资管理公司－摩根
5,553,500 人民币普通股 5,553,500
士丹利中国 A 股基金
中国工商银行股份有限公司－东
方红产业升级灵活配置混合型证 4,073,459 人民币普通股 4,073,459
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广
发鑫益灵活配置混合型证券投资 4,000,006 人民币普通股 4,000,006
基金
上述股东关联关系或一致行动的 浙江睿洋科技有限公司和浙江普渡科技有限公司为公司的共同控股股东，公司未知其他
说明 股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东浙江睿洋科技有限公司除通过决普通证券账户持有 101,723,200 股外，还通过
参与融资融券业务股东情况说明
中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 9800,000 股，实际合计持有
（如有）
111,523,200 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目 期末余额 期初余额 变动金额 变动比例 变动原因
货币资金 63,438.78 100,844.99 -37,406.21 -37.09% 主要系日常经营采购、支付费用、偿还借
款等导致货币资金减少所致
应收票据 5,145.19 12,207.80 -7,062.61 -57.85% 主要系票据到期承兑所致
预付款项 21,434.76 14,906.82 6,527.95 43.79% 主要系业务增长采购增加所致
其他流动资产 18,436.33 7,020.18 11,416.15 162.62% 主要系上海安谱理财产品增加所致
其他非流动资产 10,852.98 5,871.12 4,981.86 84.85% 主要系投资PPP项目公司增加所致
应交税费 4,466.33 14,236.01 -9,769.67 -68.63% 主要系本期缴纳税款所致
项目 2017年1-3月 2016年1-3月 变动金额 变动比例 变动原因
营业收入 51,238.96 35,894.28 15,344.68 42.75% 主要系业务增长所致
营业成本 25,692.92 18,031.67 7,661.25 42.49% 主要系收入增长引起成本同步增长所致
财务费用 1,946.23 997.01 949.22 95.21% 主要系借款带来利息增长所致
营业利润 4,870.75 -446.27 5,317.01 1191.44% 主要系会计政策变更引起的和日常经营
相关的政府补助重分类所致
营业外收入 16.02 2,746.47 -2,730.45 -99.42% 主要系会计政策变更引起的和日常经营
相关的政府补助重分类所致
利润总额 4,883.07 2,290.69 2,592.38 113.17% 主要系业务增长、费用控制导致盈利增长
所致
净利润 4,060.99 1,444.10 2,616.89 181.21% 主要系业务增长、费用控制导致盈利增长
所致
归属 于 母 公 司 所 有者 的 3,585.94 1,485.76 2,100.17 141.35% 主要系业务增长、费用控制导致盈利增长
净利润 所致
少数股东损益 475.05 -41.66 516.72 1240.19% 主要系非全资子公司业务增长盈利所致
归属 于 母 公 司 所 有者 的 3,553.01 1,495.26 2,057.74 137.62% 主要系业务增长、费用控制导致盈利增长
综合收益总额 所致
归属 于 少 数 股 东 的综 合 468.67 -35.98 504.66 1402.45% 主要系非全资子公司业务增长盈利所致
收益总额
销售商品、提供劳务收到 57,668.04 41,996.03 15,672.01 37.32% 主要系本期回款增加所致
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的现金
收到的税费返还 5,077.11 2,198.48 2,878.63 130.94% 主要系本期收到退税增加所致
收到 其 他 与 经 营 活动 有 11,554.39 5,311.97 6,242.42 117.52% 主要系本期收到退回保证金增加所致
关的现金
经营活动现金流入小计 74,299.53 49,506.48 24,793.05 50.08% 主要系本期回款增加所致
支付 给 职 工 以 及 为职 工 20,917.88 12,861.79 8,056.09 62.64% 主要系工资增长所致
支付的现金
支付的各项税费 15,028.78 9,827.02 5,201.76 52.93% 主要系业务增长引起税费支出增加所致
支付 其 他 与 经 营 活动 有 25,950.72 18,430.02 7,520.69 40.81% 主要系现金支付销售费用、房租等费用增
关的现金 长所致
收回投资收到的现金 83.44 3,302.53 -3,219.08 -97.47% 主要系去年同期有子公司股份转让所致
收到 其 他 与 投 资 活动 有 8,603.00 2,300.00 6,303.00 274.04% 主要系上海安谱理财产品收回增加所致
关的现金
投资活动现金流入小计 8,707.70 5,634.52 3,073.18 54.54% 主要系上海安谱理财产品收回增加所致
购建固定资产、无形资产 4,006.25 2,705.77 1,300.49 48.06% 主要系本期支付了青山湖项目土地款所
和其 他 长 期 资 产 支付 的 致
现金
投资支付的现金 5,179.00 164.00 5,015.00 3057.93% 主要系本期对PPP项目公司投资所致
支付 其 他 与 投 资 活动 有 25,028.59 1,800.00 23,228.59 1290.48% 主要系上海安谱购买理财产品增加所致
关的现金
投资活动现金流出小计 34,808.88 5,269.77 29,539.11 560.54% 主要系本期上海安谱购买理财产品增加
所致
投资 活 动 产 生 的 现金 流 -26,101.18 364.76 -26,465.93 -7255.80% 主要系本期上海安谱购买理财产品增加
量净额 所致
吸收投资收到的现金 7,871.00 -7,871.00 主要系去年同期子公司吸收少数股东投
资所致
取得借款收到的现金 17,995.00 6,995.00 11,000.00 157.26% 主要系业务增长需要本期借款增加所致
收到 其 他 与 筹 资 活动 有 105.00 4,079.00 -3,974.00 -97.43% 主要系去年同期项目公司收到借款所致
关的现金
分配股利、利润或偿付利 2,002.18 1,416.76 585.43 41.32% 主要系本期偿还利息增加所致
息支付的现金
现金 及 现 金 等 价 物净 增 -35,888.13 -14,594.55 -21,293.58 -145.90% 主要系本期对外投资及上海安谱购买理
加额 财产品增加所致
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司加大重点产品和重点行业的投入，强化内部管理，在主营业务方面保持增长。报告期公司营业收入实现
512,389,583.29元，同比增长42.75%；实现归属于上市公司股东的净利润为35,859,358.10元，同比增加141.35%。2018 年1-3
月公司累计新签订合同金额约 15.13亿（不含已中标未签订合同金额），其中含“东至县农村污水处理PPP项目”〈以下简称“东
至项目”〉合同额约 4.9 亿， “林州市淇淅河国家湿地公园及配套工程PPP项目”〈以下简称“林州项目”〉合同额约 4.28 亿；
2017年1-3月公司累计签订合同金额约 5.26 亿（不含已中标未签订合同金额），2018年1-3月累计新签订合同金额较上年同
比增长约187%，环境监测系统及运维、咨询服务合同额同比增长30%以上。截至 2018 年3月底已签订未执行或尚在执行中
的合同金额约22.73亿，其中不包含“黄山项目”、 “高青项目”， “东至项目”， “林州项目”，东至项目、林州项目尚未开工，
黄山项目、高青两项目已于 2017 年开工，目前项目施工进展正常。其中东至项目主要是乡镇污水及中心村污水收集处理工
程，林州项目主要是淇淅河国家湿地公园建设及其他配套工程。
截至2017年3月31日，公司（仅聚光）已取得专利277项，另有95项专利正在申请中，登记计算机软件著作权255项，拥
有商标16项。 截至2017年3月31日，公司（仅聚光）拥有注册商标总计15项。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司全资子公司聚光科技（南通）有限公司于2015年12月与江苏省如东沿海经济开发区管理委员会签订了《环
境监控预警和风险应急管理信息化平台项目合同书》，详细内容请见中国证监会指定的信息披露网站。截止目前，公司项目
团队正常开展工作，组织实施相关建设、安装等工作，保证项目的正常进行，其中部分设备安装已完成验收工作。
2、报告期内，公司及联合体单位组成社会资本方与黄山市黄山区城乡规划局，签署了《黄山市黄山区浦溪河（城区段）综
合治理工程项目PPP合同》,,详细内容请见中国证监会指定的信息披露网站。截止目前，本公司目前牵头有序推进项目进程，
按照计划进度正常实施运行。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕发展战略，根据2018年度经营计划，坚持技术创新，积极推进营销服务体系建设，加强管理及人力资源
建设等各项工作，公司本年度经营计划未发生重大变更。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
1、技术风险
公司所处的仪器仪表行业属于技术密集型行业，公司产品或服务涉及多个技术领域，不同产品间技术差异化明显。在鼓
励创新、创业的政策影响下，国内各类创新、创业公司不断涌现，新技术、新应用、新模式大量涌现，公司如不能保持持续
开发新产品、新技术能力，特别是拓展新方向的能力，将削弱或丧失公司已有的技术竞争优势，从而影响公司的综合竞争优
势和持续发展能力，甚至出现重大经营风险。
公司采取的应对措施：自主创新为公司的核心发展战略之一，公司已经形成了有公司特色的分布式研发体系、创新文化，
以公司成熟的管理平台、业务平台为支撑，结合新业务单元考核与激励制度，激发各级研发技术人员的自主创新欲望，保证
公司在经济转型升级的大背景下，保持较高的市场领先度。
2、市场风险
公司产品和服务客户基本为政府、企事业单位等理性消费客户，客户粘性较强。但需求量受政府各项政策、政策执行力
度及产业周期影响较大。若出现政策方向调整、执行力度变化，产业周期波动，将对公司产品及服务的需求产生较大影响甚
至导致公司出现重大经营风险。
公司采取的应对措施：公司将通过自主研发、对外合作、全球化收购，持续增加产品、服务的种类和业务覆盖范围，努力
渗透国民经济各个领域，以对抗政策调整和产业周期的波动。公司基于主要业务领域的领先地位，逐步建立平台型业务群，
如在环境监测领域逐步形成基于环境大数据的环境“管、测、治”一体化平台。
3、应收账款风险
公司应收账款金额较大，占总资产比例较高，2016年末、2017年末、2018年第一季度末，分别为150,404.46万元、171,668.77
万元、174,743.61万元，占资产总额的比例分别为27.78%、26.92%、27.57%。公司应收账款主要客户是政府部门及大型工业
企业，如下游出现行业性衰退或财政支付延期，将对应收帐款收回产生负面影响。如果应收账款不能收回，对公司资产质量
以及财务状况将产生较大不利影响。
公司采取的应对措施：在事业部及子公司独立考核的基础上，严格经营性净现金流量指标的考核，促使各业务单元加大回
款收力度，加强对回款工作的考核、追责和奖励，对账龄较长、风险较大的客户由专人催收。提高回款绩效考核密度、落实
回款责任人制，切实提高回款质量。
4、规模扩张风险
公司资产规模、生产规模、涉及业务领域、商业模式、人员规模及地域等持续扩张，如果公司发展战略和综合管理水平
不能适应规模迅速扩张的需要，组织模式、管理制度、内控制度、风控体系、决策体系和激励体系未能随公司规模扩大及时
完善和调整，将削弱公司的市场竞争力和风险化解能力，或导致公司运营效率下降，影响公司持续快速发展甚至导致公司出
现重大经营风险。特别是公司业务规模的扩大和人员规模的迅速膨胀，若个别关键岗位人员出位，易出现管理失控风险。
公司采取的应对措施：针对公司管理维度和业务种类的大幅增加，公司正在有序完成构建平台型、管理型总部的策略，逐
步优化和改革组织结构，调整管理体系、决策体系，加强内部审计、内部控制等监督体系建设，构建适合公司发展的动态管
理和业务框架是公司未来的长期任务。
5、并购及整合风险
通过收购进入新行业、新领域，获取新技术、新资源是公司发展的长期战略之一，通过多年持续收购兼并，并购公司数
量大幅度增加，涉足的行业、领域不断丰富，进入了众多新业务、新领域。并购、整合涉及因素众多，即包括国家政策、产
业发展趋势，也包括公司团队、业务、管理能力法律、财务、公司估值等等方面，根据国内外研究，并购、整合失败的风险
较高。公司与被收购对象的整合压力巨大，特别是公司涉足的业务领域，经理人职业化程度有待提高，并购对赌期结束后的
持续经营压力巨大，在企业文化、业务、管理等方面的差异也将会给公司的管理带来很大考验。
公司采取的应对措施：公司通过多年积累，形成了专业化的收购团队及适应行业特点的收购模式，通过精准的并购目标公
司选择、全面的风险评估，公司已建立初步的整合管理体系，以制度为保证，实现公司并购业务的成功。针对并购后的整合，
公司逐步探索多种模式，以适应不同标的之特殊情况，努力通过多样化的方式解决各类整合风险。
6、人力资源风险
公司业务属人力资本和技术密集型行业，依靠着专业的管理和技术人才，公司近年来取得了持续发展。近年由于行业景
气度较高，经验丰富的管理人才需求旺盛，创业浪潮风起云涌，公司现有人才存在较大的流失风险，引进人才难度及成本上
升，从而会对公司未来发展产生一定的不利影响。特别是，通过研发和收购，公司不断进入新领域、新行业，对各类管理人
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
才、技术人才需求较大，对全面管理型人才需求更加巨大，人才不足可能成为制约公司业务发展的重要原因，不适当人才使
用亦极易导致出现业务风险。
公司采取的应对措施：一方面，公司历来重视人才的培养和管理，推出分层的股权激励制度，逐步落实事业合伙人制度和
利润分享计划，鼓励符合条件的子公司借力国内外资本市场发展；为各级干部、员工创造较好的晋升机会和成长空间；为管
理和技术人才创造良好的工作环境和发展前景；另一方面，公司将有计划的利用各种渠道和机会，通过招聘、合作等模式，
进行人才的选用及储备。特别对公司级重点业务、战略发展方向加强人才引进工作。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
六、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2018年4月19日召开的公司第二届董事会第四十四次会议审议通过了公司2017年度利润分配预案，同意公司以公司现有总股
本452,517,400股为基数向全体股东每10股派发现金股利1.80元（含税）。共分配现金股利81,453,132.00元，剩余未分配利润
结转以后年度。该预案尚需股东大会审议通过。
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：聚光科技（杭州）股份有限公司
2017 年 12 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 634,387,788.50 1,008,449,881.39
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
3,743,072.00 3,743,072.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 51,451,910.15 122,077,988.44
应收账款 1,747,436,113.98 1,716,687,734.33
预付款项 214,347,622.86 149,068,160.29
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 398,150.00 428,150.00
应收股利
其他应收款 269,597,414.08 230,610,884.69
买入返售金融资产
存货 920,715,498.61 816,720,203.91
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 184,363,270.18 70,201,811.22
流动资产合计 4,026,440,840.36 4,117,987,886.27
非流动资产：
发放贷款及垫款
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 54,320,000.00 54,320,000.00
持有至到期投资
长期应收款 87,872,752.83 96,382,268.06
长期股权投资 44,869,497.38 39,200,910.20
投资性房地产 583,924,593.58 588,726,550.87
固定资产 434,171,550.51 439,336,855.12
在建工程 62,014,476.92 58,468,204.12
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 123,264,684.98 112,805,057.63
开发支出
商誉 730,725,877.25 730,725,877.25
长期待摊费用 7,139,689.95 6,879,105.54
递延所得税资产 75,680,989.95 74,454,822.21
其他非流动资产 108,529,764.18 58,711,180.07
非流动资产合计 2,312,513,877.53 2,260,010,831.07
资产总计 6,338,954,717.89 6,377,998,717.34
流动负债：
短期借款 1,190,460,745.74 1,071,460,745.74
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 11,035,516.80 6,950,564.63
应付账款 420,403,994.45 519,863,983.49
预收款项 391,002,585.38 337,960,820.50
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 56,761,021.44 102,831,475.44
应交税费 44,663,339.23 142,360,074.46
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
应付利息 3,674,910.47 5,262,557.68
应付股利 2,100,000.00 2,100,000.00
其他应付款 104,469,184.60 99,603,871.61
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 82,707,657.25 91,306,097.29
其他流动负债
流动负债合计 2,307,278,955.36 2,379,700,190.84
非流动负债：
长期借款 487,757,486.87 491,851,648.73
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 30,921,117.38 33,660,147.29
递延所得税负债 60,329.09 66,676.39
其他非流动负债
非流动负债合计 518,738,933.34 525,578,472.41
负债合计 2,826,017,888.70 2,905,278,663.25
所有者权益：
股本 452,517,400.00 452,517,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 949,765,683.08 949,765,683.08
减：库存股
其他综合收益 -1,163,868.53 -834,563.43
专项储备
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
盈余公积 150,216,048.36 150,216,048.36
一般风险准备
未分配利润 1,623,201,896.89 1,587,342,538.79
归属于母公司所有者权益合计 3,174,537,159.80 3,139,007,106.80
少数股东权益 338,399,669.39 333,712,947.29
所有者权益合计 3,512,936,829.19 3,472,720,054.09
负债和所有者权益总计 6,338,954,717.89 6,377,998,717.34
法定代表人：叶华俊 主管会计工作负责人：虞辉 会计机构负责人：应卫青
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 320,228,555.14 407,119,523.74
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 30,268,075.51 101,834,045.54
应收账款 1,182,583,314.53 1,110,299,654.54
预付款项 126,604,896.53 76,162,870.17
应收利息
应收股利 3,850,000.00 7,918,522.26
其他应收款 316,349,744.18 260,214,865.97
存货 464,004,043.77 434,491,327.05
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 217,849.37 247,006.94
流动资产合计 2,444,106,479.03 2,398,287,816.21
非流动资产：
可供出售金融资产 50,000,000.00 50,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 2,899,845.06 2,859,154.81
长期股权投资 1,610,603,703.71 1,643,365,814.80
投资性房地产 564,242,044.57 568,867,967.92
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
固定资产 300,977,929.54 305,614,078.52
在建工程 5,255,907.99 4,448,143.42
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 11,027,082.25 11,649,933.46
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,037,052.58 1,163,578.77
递延所得税资产 29,269,043.59 29,069,582.28
其他非流动资产 108,529,764.18 25,001,180.07
非流动资产合计 2,683,842,373.47 2,642,039,434.05
资产总计 5,127,948,852.50 5,040,327,250.26
流动负债：
短期借款 1,139,500,000.00 1,049,500,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,003,092.00 4,357,010.00
应付账款 263,197,370.84 311,647,679.01
预收款项 214,101,365.53 194,182,569.64
应付职工薪酬 26,486,577.22 57,810,498.73
应交税费 13,322,085.99 47,442,901.92
应付利息 3,535,114.61 5,231,250.82
应付股利
其他应付款 158,213,644.46 90,874,887.32
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 82,414,000.00 91,010,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,904,773,250.65 1,852,056,797.44
非流动负债：
长期借款 485,822,000.00 489,826,000.00
应付债券
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 24,003,473.33 26,034,567.61
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 509,825,473.33 515,860,567.61
负债合计 2,414,598,723.98 2,367,917,365.05
所有者权益：
股本 452,517,400.00 452,517,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 958,434,297.30 958,434,297.30
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 150,216,048.36 150,216,048.36
未分配利润 1,152,182,382.86 1,111,242,139.55
所有者权益合计 2,713,350,128.52 2,672,409,885.21
负债和所有者权益总计 5,127,948,852.50 5,040,327,250.26
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 512,389,583.29 358,942,786.66
其中：营业收入 512,389,583.29 358,942,786.66
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 484,206,510.25 364,395,501.11
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其中：营业成本 256,929,184.19 180,316,711.28
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 5,264,279.21 4,512,690.02
销售费用 92,074,174.54 83,100,349.36
管理费用 108,248,258.60 83,693,330.00
财务费用 19,462,314.16 9,970,136.99
资产减值损失 2,228,299.55 2,802,283.46
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,171,061.72 1,130,431.20
列）
其中：对联营企业和合营企业
958,587.18 1,092,280.41
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-22,192.94 -140,377.61
列）
其他收益 19,375,544.29
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 48,707,486.11 -4,462,660.86
加：营业外收入 160,167.36 27,464,692.97
减：营业外支出 36,932.15 95,132.73
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 48,830,721.32 22,906,899.38
减：所得税费用 8,220,817.61 8,465,909.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 40,609,903.71 14,440,989.79
（一）持续经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 35,859,358.10 14,857,635.89
少数股东损益 4,750,545.61 -416,646.10
六、其他综合收益的税后净额 -393,128.61 151,792.68
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
归属母公司所有者的其他综合收益
-329,305.10 94,986.14
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-329,305.10 94,986.14
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -329,305.10 94,986.14
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-63,823.51 56,806.54
税后净额
七、综合收益总额 40,216,775.10 14,592,782.47
归属于母公司所有者的综合收益
35,530,053.00 14,952,622.03
总额
归属于少数股东的综合收益总额 4,686,722.10 -359,839.56
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.079 0.033
（二）稀释每股收益 0.079 0.033
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：叶华俊 主管会计工作负责人：虞辉 会计机构负责人：应卫青
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
一、营业收入 341,776,134.81 236,282,712.65
减：营业成本 171,391,989.11 127,887,088.17
税金及附加 3,556,656.34 3,334,549.42
销售费用 52,243,839.62 41,618,702.62
管理费用 62,000,371.99 39,802,148.10
财务费用 16,855,074.56 10,328,016.97
资产减值损失 3,487,695.93 1,796,408.04
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-262,111.09 -590,523.50
列）
其中：对联营企业和合营企
-262,111.09 -590,523.50
业的投资收益
资产处置收益（损失以“-”号
-79,386.85
填列）
其他收益 13,269,055.92
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 45,247,452.09 10,845,888.98
加：营业外收入 80,070.24 19,306,188.81
减：营业外支出 222.00 9.60
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
45,327,300.33 30,152,068.19
列）
减：所得税费用 4,387,057.02 5,561,143.22
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 40,940,243.31 24,590,924.97
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 40,940,243.31 24,590,924.97
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.090 0.050
（二）稀释每股收益 0.090 0.050
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 576,680,364.47 419,960,292.66
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 50,771,074.63 21,984,821.81
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收到其他与经营活动有关的现
115,543,871.97 53,119,681.63
金
经营活动现金流入小计 742,995,311.07 495,064,796.10
购买商品、接受劳务支付的现金 307,596,984.85 342,921,971.89
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
209,178,780.64 128,617,881.74
现金
支付的各项税费 150,287,764.75 98,270,202.14
支付其他与经营活动有关的现
259,507,173.55 184,300,226.15
金
经营活动现金流出小计 926,570,703.79 754,110,281.92
经营活动产生的现金流量净额 -183,575,392.72 -259,045,485.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 834,415.89 33,025,260.00
取得投资收益收到的现金 212,474.54 279,722.84
处置固定资产、无形资产和其他
151.28 40,252.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
86,030,000.00 23,000,000.00
金
投资活动现金流入小计 87,077,041.71 56,345,234.84
购建固定资产、无形资产和其他
40,062,541.15 27,057,680.23
长期资产支付的现金
投资支付的现金 51,790,000.00 1,640,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
5,950,388.10 6,000,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
250,285,900.00 18,000,000.00
金
投资活动现金流出小计 348,088,829.25 52,697,680.23
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
投资活动产生的现金流量净额 -261,011,787.54 3,647,554.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 78,710,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
78,710,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 179,950,000.00 69,950,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
1,050,000.00 40,790,000.00
金
筹资活动现金流入小计 181,000,000.00 189,450,000.00
偿还债务支付的现金 73,642,601.90 64,075,347.06
分配股利、利润或偿付利息支付
20,021,836.49 14,167,559.92
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
439,971.34
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
1,641,824.13
金
筹资活动现金流出小计 93,664,438.39 79,884,731.11
筹资活动产生的现金流量净额 87,335,561.61 109,565,268.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1,629,687.55 -112,871.56
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -358,881,306.20 -145,945,533.88
加：期初现金及现金等价物余额 921,554,836.73 866,412,523.97
六、期末现金及现金等价物余额 562,673,530.53 720,466,990.09
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 254,419,984.86 165,718,363.92
收到的税费返还 39,475,614.54 12,620,114.54
收到其他与经营活动有关的现
42,695,587.73 21,485,071.41
金
经营活动现金流入小计 336,591,187.13 199,823,549.87
购买商品、接受劳务支付的现金 151,943,367.18 118,466,959.84
支付给职工以及为职工支付的 114,521,414.29 64,028,312.83
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
现金
支付的各项税费 70,369,009.71 45,002,717.65
支付其他与经营活动有关的现
146,895,038.45 109,024,067.57
金
经营活动现金流出小计 483,728,829.63 336,522,057.89
经营活动产生的现金流量净额 -147,137,642.50 -136,698,508.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 35,553,000.00
取得投资收益收到的现金 896,237.89
处置固定资产、无形资产和其他
151.28 252.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
182,160,000.00 115,600,000.00
金
投资活动现金流入小计 217,713,151.28 116,496,489.89
购建固定资产、无形资产和其他
20,456,218.56 21,509,040.84
长期资产支付的现金
投资支付的现金 85,928,584.11 82,925,723.00
取得子公司及其他营业单位支
10,000,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
108,898,694.75 18,920,104.00
金
投资活动现金流出小计 215,283,497.42 133,354,867.84
投资活动产生的现金流量净额 2,429,653.86 -16,858,377.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 140,000,000.00 60,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 140,000,000.00 60,000,000.00
偿还债务支付的现金 62,600,000.00 55,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
19,229,061.96 13,607,572.68
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
1,636,819.13
金
聚光科技（杭州）股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
筹资活动现金流出小计 81,829,061.96 70,244,391.81
筹资活动产生的现金流量净额 58,170,938.04 -10,244,391.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -86,537,050.60 -163,801,277.78
加：期初现金及现金等价物余额 373,727,509.81 319,072,109.15
六、期末现金及现金等价物余额 287,190,459.21 155,270,831.37
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
