潜能恒信：2017年第三季度报告全文

潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
潜能恒信能源技术股份有限公司
     2017 年第三季度报告
    2017 年 10 月
                                      潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人周锦明、主管会计工作负责人布艳会及会计机构负责人(会计主
管人员)林丽娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,266,961,770.95               1,278,544,291.44                          -0.91%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,151,403,098.24               1,177,265,940.16                          -2.20%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                    本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                          年同期增减
营业收入（元）                         24,370,710.27                   25.20%            48,411,064.33               -25.86%
归属于上市公司股东的净利润
                                       -4,332,565.22                  -203.83%          -20,283,635.94              -297.30%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       -6,068,386.35                  -248.99%          -22,299,148.99              -405.33%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      20,920,002.35               145.76%
（元）
基本每股收益（元/股）                         -0.0135                 -203.85%                  -0.0634             -297.51%
稀释每股收益（元/股）                         -0.0135                 -203.85%                  -0.0634             -297.51%
加权平均净资产收益率                           -0.38%                   -0.74%                  -1.74%                -2.62%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                        说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 2,332,767.50
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               20,777.27
减：所得税影响额                                                                  338,031.72
合计                                                                             2,015,513.05                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
                                                            潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             21,322
                                                            股股东总数（如有）
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称         股东性质     持股比例         持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态          数量
周锦明           境内自然人           47.08%        150,640,000       112,980,000 质押                 50,650,000
周子龙           境内自然人           10.91%         34,926,000
张海涛           境内自然人            4.99%         15,952,000
郑启芬           境内自然人            4.99%         15,952,000
中央汇金资产管
                 国有法人              0.95%          3,043,100
理有限责任公司
陆兴才           境内自然人            0.42%          1,335,800
韩云平           境内自然人            0.37%          1,168,900
朱伟             境内自然人            0.29%           934,806
蔡益             境内自然人            0.23%           721,927
史保川           境内自然人            0.21%           656,800
                                     前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
           股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类          数量
周锦明                                                                 37,660,000 人民币普通股         37,660,000
周子龙                                                                 34,926,000 人民币普通股         34,926,000
张海涛                                                                 15,952,000 人民币普通股         15,952,000
郑启芬                                                                 15,952,000 人民币普通股         15,952,000
中央汇金资产管理有限责任公司                                            3,043,100 人民币普通股          3,043,100
陆兴才                                                                  1,335,800 人民币普通股          1,335,800
韩云平                                                                  1,168,900 人民币普通股          1,168,900
朱伟                                                                     934,806 人民币普通股             934,806
蔡益                                                                     721,927 人民币普通股             721,927
史保川                                                                   656,800 人民币普通股             656,800
                                                          潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                               上述前十大股东中，周子龙先生为周锦明先生之子，张海涛先生为周锦明先生的配偶的
上述股东关联关系或一致行动的
                               兄弟姐妹，郑启芬先生为周锦明先生的兄弟姐妹的子女。公司未知其他股东之间是否存
说明
                               在关联关系或是否属于一致行动人。
                               1、公司股东陆兴才除通过普通证券账户持有 54,900 股外，还通过东吴证券股份有限公
参与融资融券业务股东情况说明   司客户信用交易担保证券账户持有 1,280,900 股，实际合计持有 1,335,800 股。2、公司
（如有）                       股东史保川除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过华泰证券股份有限公司客户信用交
                               易担保证券账户持有 656,800 股，实际合计持有 656,800 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
                                                           潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表科目：
1. 货币资金期末比期初减少261,812,943.35元，降低35.25%，原因是本期购买理财产品,期末部分理财产品尚未到期；
2. 预付账款期末比期初增加873,973.53元，增长2,689.15%，原因是项目开展，预付项目款增加；
3. 其他流动资产期末比期初增加253,776,385.76元，增长8,052.60%，原因是本期购买理财产品增加，期末尚未到期；
4. 长期股权投资期末比期初减少37,072,805.51元，降低98.78%,主要原因是本期将Reinecke Partners LLC纳入合并报表范围；
5. 油气资产期末比期初增加67,451,441.13元，主要原因是本期将Reinecke Partners LLC纳入合并范围；；
6. 应付职工薪酬期末比期初减少2,412,197.28元，降低77.37%，主要原因是2016年年末工资薪酬2017年年初发放；
7. 应交税费期末比期初数减少689,878.59元，降低34.62%，主要原因是本期营业收入减少；
8. 递延收益期末比期初减少2,148,137.50元，降低81.84%，主要原因是本期转入营业外收入；
9. 其他综合收益期末比期初减少2,145,964.41元，降低67.57%，主要原因是本期汇率变动较大。
利润表项目：
1. 营业成本本期比上年同期增加12,854,582.78元，增长41.81%，主要原因是（1）本期钻井工程服务成本较勘探服务成本增
加；（2）本期将Reinecke Partners LLC纳入合并范围,较勘探服务成本增加；
2. 税金及附加本期比上年同期增加1,519,396.94元，增长1,085.46%，主要原因是本期将Reinecke Partners LLC纳入合并范围；
3. 财务费用本期比上年同期增加8,700,811.63元，增长79.38%，主要原因：（1）本期定期存款减少银行理财产品增加，利息
收入减少；（2）汇率波动，汇兑损失增加；
4. 资产减值损失本期比上年同期减少9,055,932.40元，降低101.64%，主要原因是本期回款增加，应收账款余额较少；
5. 投资收益本期比上年同期增加2,972,116.79元，增长365.80%,主要原因是本期购买理财产品增加，收益计入投资收益；
6. 对联营企业和合营企业的投资收益本期比上年同期增加1,400,339.01元，增长172.35%,主要原因是：（1）Reinecke Partners
LLC利润较去年同期增加，（2）其他参股公司本期利润增加；
7. 所得税费用本期比上年同期减少3,699,040.10元，降低91.94%，主要原因是本期营业收入减少；
现金流量表项目：
1. 销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加62,823,150.56元，增长475%，主要原因是本期回款增加；
2. 收到其他与经营活动有关的现金较上年同减少1,804,838.09元，降低41.53%，主要原因是理财增加，投资收益增加，利息
收入减少；
3. 购买商品、提供劳务支付的现金较上年同期增加7,602,741.40元，增长53.84%，主要原因是本期将Reinecke Partners LLC纳
入合并范围；
4. 支付的各项税费较上年同期减少4,595,411.40元，降低51.97%，主要原因是营业收入减少；
5. 其他与经营活动有关的现金较上年同期减少8,963,567.83元，降低32.95%，主要原因是渤海0531项目本期支付项目费用减
少；
6. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少17,591,221.84元，降低31.65%,主要原因是本期渤海
0531项目支付钻井工程款减少。
                                                                潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司2017年6月14日第三届董事会第十八次会议及2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分自有资金及闲置
募 集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币3.5亿元闲置资金（其 中自有资金1.5亿元、募集资金不超过2
亿元）购买安全性高、流动性好的保本型 理财产品，自股东会审议通过之日起一年内有效，在决议有效期内公司可根据理 财
产品期限在可用资金额度滚动投资使用。具体内容详见公司2017年6月14日公布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关
公告。报告期内公司尚未到期及到期赎回的理财产品情况如下：
序号 受托人名       产品名称     产品类       金 额     理财投资     预期年化   资金       关联    是否到期   收益（元）
         称                       型       （元）          期        收益率     来源       关系
  1   中国民生 与利率挂钩结 保本浮        80,000,000    2017年6月     4.4%                无关联     到期     889,777.78
      银行股份       构性产品    动收益                30日-2017年              募集       关系
      有限公司                     型                    9月29日                资金
  2   交通银行 蕴通财富日增 保证收        60,000,000    2017年6月     4.4%      自有      无关联     到期      650,958.9
      股份有限        利90天      益型                 30日-2017年              资金       关系
    公司                                             9月28日
  3   国泰君安 国泰君安证券 本金保        80,000,000   2017年7月6     4.55%     自有      无关联    未到期        ——
      证券股份 睿博系列尧睿       障型                 日-2017年12              资金       关系
      有限公司 一百五十四号                              月21日
                     收益凭证
  4   厦门国际                   保本浮   35,000,000   2017年7月7     4.6%      募集      无关联    未到期        ——
      银行股份 步步为赢结构 动收益                     日-2017年12              资金       关系
      有限公司      性存款产品     型                    月30日
      北京分行
  5   中泰证券 中泰证券收益 本金保        70,000,000    2017年7月     4.6%      募集      无关联    未到期        ——
      股份有限      凭证“易盈    障型                 19日-2017年              资金       关系
    公司     宝”6月期34号                          12月25日
  6   中国银河 “银河金山”收 保本固      10,000,000    2017年8月               自有      无关联    未到期        ——
      证券股份      益凭证1488   定收益                31日-2018年              资金       关系
      有限公司          期         型                    2月26日      4.7%
  7 中国民生 中国民生银 保本浮            60,000,000   2017年9月                自有     无关联     未到期        ——
    银行股份 行综合财富 动收益                         30日-2018                资金      关系
      有限公司 管理服务协         型                   年5月02日 5.25%
      北京分行 议
2、公司2017年7月6日第三届董事会第十九次会议及2017年第三次临时股东大会审议通过《关于日常关联交易预计的议案》
同意公司与苏尼特右旗维光科技有限公司签署《2017年度勘探开发综合服务总包合同》，合同总金额为1650万元。
              重要事项概述                             披露日期                        临时报告披露网站查询索引
                                                         潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                       潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：潜能恒信能源技术股份有限公司
                                           2017 年 09 月 30 日
                                                                                                     单位：元
                 项目                           期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                480,900,335.25                   742,713,278.60
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                     7,232,500.00                    7,900,000.00
    应收账款                                                 79,593,919.91                      98,898,676.62
    预付款项                                                      906,473.53                       32,500.00
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                     3,547,635.43                    1,969,839.27
    应收股利                                                                                      196,330.21
    其他应收款                                                    448,229.75                      187,150.73
    买入返售金融资产
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                            256,927,869.15                       3,151,483.39
流动资产合计                                                829,556,963.02                   855,049,258.82
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                          潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                  457,029.88                     37,529,835.39
    投资性房地产
    固定资产                                  148,023,859.02                    162,041,613.51
    在建工程                                  169,716,628.37                    165,953,559.11
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产                                   67,451,441.13
    无形资产                                   42,164,210.02                     48,573,355.31
    开发支出                                    5,052,561.39                      5,052,561.39
    商誉
    长期待摊费用                                1,039,645.01                      1,183,967.50
    递延所得税资产                              3,499,433.11                      3,160,140.41
    其他非流动资产
非流动资产合计                                437,404,807.93                    423,495,032.62
资产总计                                    1,266,961,770.95                  1,278,544,291.44
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                   72,859,270.20                     92,642,585.07
    预收款项
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                  705,346.68                      3,117,543.96
    应交税费                                    1,302,668.19                      1,992,546.78
                                  潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                            246,965.65                       231,685.57
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                           75,114,250.72                     97,984,361.38
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                            284,231.88
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                              476,562.50                      2,624,700.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                            760,794.38                      2,624,700.00
负债合计                               75,875,045.10                    100,609,061.38
所有者权益：
    股本                              320,000,000.00                    320,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                          549,508,133.84                    549,508,133.84
    减：库存股
    其他综合收益                        1,030,098.75                      3,176,063.16
    专项储备
                                                          潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                     72,267,731.09                     72,267,731.09
    一般风险准备
    未分配利润                                                  208,597,134.56                  232,314,012.07
归属于母公司所有者权益合计                                     1,151,403,098.24               1,177,265,940.16
    少数股东权益                                                 39,683,627.61                       669,289.90
所有者权益合计                                                 1,191,086,725.85               1,177,935,230.06
负债和所有者权益总计                                           1,266,961,770.95               1,278,544,291.44
法定代表人：周锦明                     主管会计工作负责人：布艳会                     会计机构负责人：林丽娟
2、母公司资产负债表
                                                                                                        单位：元
                   项目                             期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                    181,654,215.97                  382,045,715.77
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                       7,232,500.00                     7,900,000.00
    应收账款                                                    113,995,292.83                  141,903,407.39
    预付款项                                                         33,280.00
    应收利息                                                       2,450,666.67                      887,711.57
    应收股利
    其他应收款                                                     8,240,377.17                     7,726,722.14
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                255,450,549.39                      1,608,718.26
流动资产合计                                                    569,056,882.03                  542,072,275.13
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                600,997,279.88                  598,144,450.11
    投资性房地产                                                   4,144,174.99                     4,377,822.82
                                            潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                                    111,030,105.00                    121,508,737.88
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                     39,651,512.31                     45,492,081.21
    开发支出                                       5,052,561.39                     5,052,561.39
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                                 1,804,089.06                     3,160,127.70
    其他非流动资产
非流动资产合计                                  762,679,722.63                    777,735,781.11
资产总计                                       1,331,736,604.66                 1,319,808,056.24
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                     14,350,109.72                      1,209,192.46
    预收款项
    应付职工薪酬                                    457,367.15                      2,784,759.08
    应交税费                                       1,184,474.10                     1,756,658.74
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                   37,200,814.75                     33,939,566.87
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                     53,192,765.72                     39,690,177.15
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                         潜能恒信能源技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                      476,562.50                       2,624,700.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                    476,562.50                       2,624,700.00
负债合计                                       53,669,328.22                      42,314,877.15
所有者权益：
    股本                                      320,000,000.00                     320,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                  550,038,418.60                     550,038,418.60
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                   72,267,731.09                      72,267,731.09
    未分配利润                                335,761,126.75                     335,187,029.40
所有者权益合计                              1,278,067,276.44                 1,277,493,179.09
负债和所有者权益总计