永清环保股份有限公司2023年度监事会工作报告
2023年，永清环保股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《永清环保股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规和规范性文件的规定和要求，从维护公司和全体股东合法权益出发，认真履行职责，列席董事会、股东大会会议，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法行使职权，积极有效地开展工作，对公司规范运作、生产经营、财务状况等情况等进行监督，确保公司规范运作。现将监事会本年度的主要工作和2024年工作计划报告如下：
一、2023年度公司监事会工作情况
（一）报告期内，公司监事会共召开了6次会议，具体内容如下：
| 会议时间 | 会议名称 | 审议事项 |
| 2023年4月23日 | 第五届监事会第十三次会议 | 审议并通过: 1、《2022年年度报告全文及摘要》； 2、《2022年度监事会工作报告》； 3、《2022年度财务决算报告》； 4、《2022年度利润分配预案》； 5、《关于聘请2023年度审计机构的议案》； 6、《2022年度内部控制自我评价报告》； 7、《关于签署〈2023-2025年日常关联交易框架协议〉并对2023年度日常关联交易进行预计的议案》； 8、《2023年第一季度报告》。 |
| 2023年4月26日 | 第五届监事会2023年第一次临时会议 | 审议并通过: 1、《关于江苏永之清2022 年度未完成业绩承诺及有关业绩补偿的议案》 |
| 2023年8月25日 | 第五届监事会第十四次会议 | 审议并通过: 1、《2023年半年度报告全文及摘要》； 2、《关于公司监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工代表监事的议案》； 3、《新增<永清环保股份有限公司董事、监事津贴方案>》。 |
| 2023年9月15日 | 第六届监事会第一次会议 | 审议并通过: 1、《关于选举公司第六届监事会主席的议案》。 |
| 2023年10月8日 | 第六届监事会第二次会议 | 审议并通过: 1、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予 |
| 部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期未满足归属条件暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。 | ||
| 2023年10月24日 | 第六届监事会第三次会议 | 审议并通过: 1、《2023年第三季度报告》。 |
报告期内，公司监事会会议的召集、召开和决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件，未发生否决议案的情形。
（二）2023年公司监事会从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求,认真履行监督职责，列席了2023年历次董事会会议和股东大会（含临时股东大会），监事会认为：
公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照有关法律、法规及《公司章程》规定的程序进行，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》等制度要求。董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务。公司董事、高级管理人员在履行公司职责时，均能忠于职守，勤勉尽职。同时监事会对公司的内控活动及生产经营活动进行了监督检查，未发现经营中存在违规操作或有损公司、股东利益的行为，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议。
二、监事会对公司2023年度有关事项的监督意见
报告期内，公司监事会按照相关法律法规和规范性文件的规定和要求，对公司依法运作、财务状况、关联交易、提供担保、内部控制、股权激励、信息披露等方面进行了监督和检查工作。具体有关事项意见如下：
（一）公司依法运作情况的意见
经核查，监事会认为：公司已建立完善的内控体系，公司股东大会、董事会以及公司治理运作规范，各项决策程序合法合规，公司董事、高级管理人员在履职过程中无违反相关规定的行为，不存在损害公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况的意见
公司监事会对2023年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了监督、检查和审核。
监事会认为：公司财务制度健全、财务运作较规范。公司2023年度财务报告真实、公允地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况的意见
公司监事会对2023年度公司的关联交易情况进行了认真审核。监事会认为：公司关联交易履行了相关审批和披露程序，交易的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，交易价格公允，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
（四）公司对外担保情况的意见
报告期内，无其他对外担保情况。同时，报告期内实际控制人和控股股东为公司向银行申请综合授信提供担保，体现控股股东对公司经营业务发展的支持。公司各项担保事项严格履行相关程序，未发生损害公司利益的有关担保。
（五）内部控制评价的意见
监事会对公司报告期内的内控制度建设和运行情况进行了核查，监事会认为：
公司结合自身实际情况，建立了企业内部控制规范体系，提高了公司风险管控能力，保障了公司经营目标的完成，内部控制评价报告反映了公司内部控制的建设及运行情况。未发现公司存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷。
（六）股权激励计划实施情况
监事会对公司2021年限制性股票激励计划的实施进行审核，认为：
因激励对象离职、原激励 对象被选举成为监事不再符合激励对象资格、首次授予部分第二个归属期及预留授 予部分第一个归属期对应考核年度 2022 年公司层面业绩考核未达标的已授予但尚 未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性 股票激励计划（草案）》等相关规定，不存在损害股东利益的情形。
（七）对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见
监事会认为董事会编制和审核的《2022年年度报告》、《2023年第一季度报告》、《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》的程序符合法律法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、全面反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（八）信息披露管理情况
经核查，监事会认为：
公司2023年度严格按照要求及时、准确、完整地履行信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，严格进行遵守内幕信息管理相关规定，不存在内幕交易等违规情形，有效保障了公司及全体股东的权益。
三、公司监事会2024年度工作计划
2024年，公司监事会将继续遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，进一步促进公司的规范运作，充分发挥监事会在公司治理结构中的作用，切实维护和保障公司及股东利益，主要工作计划如下：
（一）持续学习，增强履职能力。持续了解监管部门对上市公司新要求，积极参加中国证监会、深圳证券交易所、上市公司协会举办的专题培训活动，提高监事会人员的综合技能，不断提升监督检查工作质量，持续提高监事会的能力和效率，为切实维护和保障公司及股东利益打好工作基础。
（二）继续监督规范运作。认真履行职责，根据需要召开监事会定期或临时会议，依法出席、列席公司董事会和股东大会，并监督各项决策程序的合法性，依法对董事及高级管理人员进行监督，防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益。
（三）监督董事会履职情况。公司监事会将不断通过现场会议、实地考察、听取意见、查阅资料等方式对公司董事会和经营管理层的履职情况进行监督，对监督过程中发现的问题和风险，将及时提出指导意见和跟进整改情况。
（四）强化公司财务情况检查。通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况、对外投资、对外担保及关联交易等重大事项实施监督，增强风险防范意识，加强与董事会、管理层的工作沟通，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，确保资金合规使用，切实维护公司、员工及广大股东的合法权益，促进公司持续、稳健发展。
(五）加强审计沟通。重点关注公司风险管理和内部控制体系建设和执行情况，确保内部控制体系有效运行，同时，加强对公司的监督检查，提高监督效率，防范经营风险，推动公司健康、稳定地发展。
永清环保股份有限公司监 事 会2024年4月23日