通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
通裕重工股份有限公司
2016 年年度报告
2017-016
2017 年 04 月
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人司兴奎、主管会计工作负责人石爱军及会计机构负责人(会计主
管人员)王龙飞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司未有在生产经营方面、财务状况及持续盈利方面存在重大风险因素，
有关公司可能面对的风险及应对措施的详细情况详见本报告第四节“经营情况
讨论与分析”中“公司未来发展展望”部分。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 3,267,743,928 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 0.40 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9
第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 9
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 12
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 32
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 54
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 54
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 55
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 66
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 73
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 74
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 185
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释义
释义项 指 释义内容
通裕重工、公司、本公司 指 通裕重工股份有限公司
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
通裕新能源 指 禹城通裕新能源机械铸造有限公司
再生资源 指 禹城通裕再生资源有限公司
通裕矿业、矿业投资公司 指 禹城通裕矿业投资有限公司
信商物资 指 山东信商物资有限公司
海杰冶金 指 常州海杰冶金机械制造有限公司
贵州宝丰 指 贵州宝丰新能源开发有限公司
青岛宝鉴 指 青岛宝鉴科技工程有限公司
青岛宝通 指 青岛宝通进出口有限公司
新园热电 指 山东省禹城市新园热电有限公司
济南冶科所、冶科所 指 济南市冶金科学研究所有限责任公司
东方机电 指 常州东方机电成套有限公司
会计师、审计机构 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
交易所 指 深圳证券交易所
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 通裕重工 股票代码
公司的中文名称 通裕重工股份有限公司
公司的中文简称 通裕重工
公司的外文名称 Tongyu Heavy Industry Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 Tongyu Heavy
公司的法定代表人 司兴奎
注册地址 山东省德州（禹城）国家高新技术产业开发区
注册地址的邮政编码 251200
办公地址 山东省德州（禹城）国家高新技术产业开发区
办公地址的邮政编码 251200
公司国际互联网网址 www.tongyuheavy.com
电子信箱 tyzgzqb@126.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 祖吉旭 李振
山东省德州（禹城）国家高新技术 山东省德州（禹城）国家高新技术
联系地址
产业开发区 产业开发区
电话 0534-7520688 0534-7520688
传真 0534-7287759 0534-7287759
电子信箱 tyzgzqb@126.com tyzgzqb@126.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的
www.cninfo.com.cn
网址
公司年度报告备置地点 通裕重工股份有限公司证券部
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四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
签字会计师姓名 王燕、李满
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
深圳市福田区深南大道
长城证券股份有限公司 6008 号特区报业大厦 齐修超、叶欣 2015 年 7 月-2017 年 12 月
14、16、17 楼
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年
营业收入（元） 2,429,579,842.64 2,342,844,230.28 3.70% 2,055,805,888.06
归属于上市公司股东的净利润
166,214,301.70 120,625,882.94 37.79% 80,665,540.25
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
148,240,915.52 107,883,244.91 37.41% 52,135,153.29
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
206,143,258.57 167,308,578.78 23.21% 46,421,919.12
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 0.04 25.00% 0.03
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.04 25.00% 0.03
加权平均净资产收益率 3.77% 3.41% 0.36% 2.31%
2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末
资产总额（元） 9,100,316,026.81 7,890,782,037.14 15.33% 6,890,536,952.29
归属于上市公司股东的净资产
4,993,339,970.76 3,568,321,688.48 39.94% 3,510,380,488.54
（元）
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六、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 584,043,823.27 582,782,911.03 567,841,953.86 694,911,154.48
归属于上市公司股东的净利润 11,988,257.25 71,096,116.14 33,237,835.17 49,892,093.14
归属于上市公司股东的扣除非经
7,986,287.86 64,140,778.34 29,767,710.40 46,346,138.92
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 79,695,631.26 30,963,325.61 57,885,131.42 37,599,170.28
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
501,839.22 734,676.31 13,791,649.19
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 22,630,741.81 16,427,186.92 17,077,410.57
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
1,683,333.00
占用费
债务重组损益 -590,692.80
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -28,237.87 -1,411,883.18 177,641.05
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减：所得税影响额 3,865,963.65 2,285,037.84 3,846,314.47
少数股东权益影响额（税后） 1,264,993.33 131,611.38 353,332.38
合计 17,973,386.18 12,742,638.03 28,530,386.96 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司不需要遵守特殊行业的披露要求
公司长期从事大型铸锻件的研发、制造及销售，现已形成集大型铸锻坯料制备、铸锻造、热处理、机
加工、大型成套设备设计制造于一体的完整产业链，并可为能源电力（含风电、水电、火电、核电）、矿
山、石化、海工装备、压力容器、机械、军工、航空航天等行业提供大型铸锻件及核心部件。
MW级风电主轴和球墨铸铁管管模是公司主导产品。公司已成为国内最大的MW级风电主轴生产企业、亚
洲最大的球墨铸铁管管模生产基地。风电主轴是风力发电机组的核心零部件，公司可以生产MW级以上各类
风电主轴，并与美国GE公司、西班牙歌美飒、安信能、德国恩德、西门子风电、丹麦维斯塔斯、印度苏司
兰、中船重工（重庆）海装、国电联合动力、上海电气、远景能源等国内外风电整机高端制造商建立了稳
定的合作关系。报告期内，风电主轴的产销量持续增长，国际市场的订单也大幅增长。风电作为可持续清
洁能源，在当前环境问题日益突显的情况下，发展空间更加广阔。
管模是球墨铸管的生产用模具，球墨铸管广泛用于城镇供排水管道，少量用于燃气管道，服务于城镇
基础公用事业。公司管模产品规格涵盖DN50mm-DN2600mm，其中DN2600mm是目前世界上最大规格的管模产
品。客户用公司DN2000mm-2600mm超大口径管模生产的产品已用于我国南水北调工程的建设。随着我国城
镇化进程加快，以及城市地下综合管廊建设推广，管模产品的市场仍然看好。
在其他锻件方面，公司将根据客户的需要，利用锻件坯料制备、锻造、热处理、机加工产业链优势，
为客户生产出高规格、高质量的自由锻件产品，主要产品形式有船用轴系锻件、电力设备轴系锻件、压力
容器筒节锻件等等。
公司全资子公司通裕新能源公司从事大型锻件坯料的制备，锻件坯料是锻件产品的原材料。特殊锻件
坯料的制造直接决定了大型锻件生产企业的生产水平和生产效率。通裕新能源拥有特殊钢熔炼设备与技
术，可以按照客户的需求进行特殊钢原材料的生产，从而降低特殊钢原材料成本。通裕新能源的锻件坯料
在满足公司锻件订单生产的前提下，其余对外销售。
公司控股子公司济南冶科所是我国专业硬质合金生产基地之一，主要从事硬质合金及相关产品的研
制、生产和销售。主要产品包括金刚石压机生产用顶锤、矿用凿岩钎片、地质勘探煤矿及页岩油气、采掘
工具、盾构刀具、数控金属切削工具、硬质合金圆棒及异型产品等，产品远销美国、加拿大、意大利、德
国、日本、韩国等。
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二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
2016 年 12 月 31 日较 2015 年 12 月 31 日增加 2,499,666.05 元， 为控股子公司新园
股权资产
热电对山东重石超硬材料有限公司投资所致。
2016 年 12 月 31 日较 2015 年 12 月 31 日增加 50.38%，主要为项目建设投入增加所
在建工程
致。
2016 年 12 月 31 日较 2015 年 12 月 31 日增加 123.93%，主要原因是因非公开发行
货币资金
股票收到募集资金所致。
2016 年 12 月 31 日较 2015 年 12 月 31 日增加 36.73%，主要为因预付材料款及工程
预付款项
款增加所致。
2016 年 12 月 31 日较 2015 年 12 月 31 日增加 67123.57%，为定期存款同比增加所
应收利息
致。
2016 年 12 月 31 日较 2015 年 12 月 31 日减少 81.80%，主要为因禹城同盛工贸归还
其他应收款
子公司新园热电的借款所致。
2016 年 12 月 31 日较 2015 年 12 月 31 日增加 12,000,000.00 元，为部分长期应收款
一年内到期的非流动资产
一年内到期重分类到一年内到期的非流动资产所致。
2016 年 12 月 31 日较 2015 年 12 月 31 日减少 70.00%，为部分长期应收款一年内到
长期应收款
期重分类到一年内到期的非流动资产所致。
2016 年 12 月 31 日较 2015 年 12 月 31 日增加 246.74%，主要为增加钢结构厂房屋
长期待摊费用
面防水费用摊销所致。
2、主要境外资产情况
√ 适用 □ 不适用
保障资产安 境外资产占
资产的具体 是否存在重
形成原因 资产规模 所在地 运营模式 全性的控制 收益状况 公司净资产
内容 大减值风险
措施 的比重
公司提名两
RDM-TY.LL 为客户提供 名董事，在董
报告期内未
C 有限责任 投资设立 37.96 万美元 美国犹他州 钻具检测服 事会中占多 0.05% 否
形成收益
公司 务 数，并提名一
名监事
三、核心竞争力分析
公司不需要遵守特殊行业的披露要求
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1、产业链、产品链优势
公司是国内最大的MW级风电主轴生产企业、亚洲最大的球墨铸铁管管模生产基地，长期从事大型铸锻
件的研发、制造及销售，现已形成集大型铸锻坯料制备、铸锻造、热处理、机加工、大型成套设备设计制
造于一体的完整产业链，并可为能源电力（含风电、水电、火电、核电）、矿山、石化、海工装备、压力
容器、机械、军工、航空航天等行业提供大型铸锻件及核心部件。
2、研发实力雄厚
公司系国家级高新技术企业，拥有国家级企业技术中心和国家级实验室认证，获得军工二级保密资格
和武器装备质量管理体系认证，公司通过了挪威、美国、德国、意大利、法国等九国船级社认证及美国ASME
核级MO认证，已取得了锅炉压力容器锻件安全注册证书、压力管道元件制造许可证书、起重机械制造许可
证书。公司技术研发实力雄厚，质量控制体系运转良好，并与清华大学、北京科技大学、燕山大学、山东
大学、美国犹他大学建立了良好的合作关系。
3、市场开发优势
公司拥有稳定、高效的营销团队，凭借过硬的产品质量，与美国GE、德国恩德、西门子风电、西班牙
安信能、丹麦维斯塔斯、国电联合动力、上海电气等国内外众多高端用户建立了长期稳定的合作关系。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2016年，随着全球经济下行压力的持续加大，国内实体经济受到了市场需求低迷的严重影响，尤其在
装备制造领域，市场需求和产能过剩的矛盾进一步加剧，破产或经营困难的企业大量增加，竞争更趋白热
化。面对更加不利的市场环境的挑战，公司董事会、管理层继续带领全体员工锐意进取、迎难而上，继续
坚持“订单拉动、生产推动、管理互动”的经营总思路，实现了主营利润连续三年增长幅度超过30%。报
告期内，公司实现营业收入242,957.98万元，较上年同期增长3.70%；实现归属于上市公司股东的净利润
16,621.43万元，较上年同期增长37.79%。同时，公司于报告期内顺利完成了非公开发行股票，为公司未
来持续健康发展奠定了坚实的基础。
1、坚持“订单拉动”，抢抓市场、抢占先机
订单是公司生产经营活动的前提。在竞争日趋激烈市场环境下，公司坚持“让利不让市场”的原则，
通过多种措施抢抓订单、抢占市场先机。一是通过加强与客户的充分沟通，及时、准确回应客户反馈的信
息，提升接待和服务水平、保证交货期等措施，进一步提高客户满意度；二是优化经营队伍，淘汰不称职
的经营人员，把划片区和片区外接单有机的结合，提升经营人员积极性；三是提高参加国际会展及访问国
际客户的频次，更多的了解国际市场动态和国外客户的需求，在激烈的国际市场竞争中占据主动位置。通
过营销团队不懈努力和其他职能部门的全力配合，公司全年共开发了德国森未安、意大利考迈托、韩国斗
山、湘电风能、东方电机等90余家国内外新客户，为2016年度经营业绩的增长起到了拉动作用。
2、保障“生产推动”，充分发挥产业链、产品链优势
公司已经形成大型铸锻坯料制备、铸锻造、热处理、机加工、大型成套设备设计制造于一体的完整产
业链，涵盖了从废钢、废合金的收购到最终产品交付用户使用的全过程，循环经济产业链优势明显。IPO
募投项目已经竣工投产，大型高端装备的投入运营大幅提升了公司的生产能力和生产效率，产品质量和交
货期得到充分保障，成为公司赢得市场的关键因素。公司在风电铸件、风电结构件市场开始发力，未来市
场可期；桥式和门式起重机也已经纳入公司产品体系，产品链持续扩大。随着大锻件制造流程优化及节能
改造项目的实施，通过对锻压设备的搬迁及升级改造，各类工业炉进行蓄热式节能改造，以及机加工设备
的数控化改造，公司充分发挥产业链和产品链优势，生产流程优化和降本增效的效果已经显现，为公司迎
接市场挑战做好了充分准备。
3、强化“管理互动”，提效能、降成本
生产系统的节能改造已经取得明显效果，2016年，通过管理提效能、降成本已经成为全体员工的共识。
公司继续坚持“高管出思路、中层出执行力、基层出生产力”的管理总思路，一是强化管理体系，充实高
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层管理团队，调整优化高层分工，增强高管团队的学习力、创新力和凝聚力。二是开展中层及管理岗位公
开竞聘，为基层优秀员工提供更好的发展机会和更高的展现自我的平台，能者上、庸者下，形成良性竞争，
确保中层管理者的执行力有效发挥。三是在基层服务性岗位实行减员合并，末位淘汰，提高员工危机意识，
充分发挥出基层员工的生产力作用。通过一系列强化管理的措施，在提效能、降成本方面取得了阶段性成
果：一是通过积极与银行谈判降低贷款执行利率，加强对外汇的管理和结汇的优化，以及加强货款回收及
清欠力度，降低了财务费用，保障了现金流的稳定；二是加强内部审计的监督作用，保障内控制度的有效
运行；三是实施了2014年度业绩激励基金的分配，让为公司发展做出突出贡献的核心员工成为公司股东，
极大的提升了员工积极性。
4、顺利完成再融资，着眼未来发展
为进一步做大做强核电领域业务，调整公司产品结构，优化公司产业布局和生产流程，公司于2015年
启动了非公开发行股票事项。2016年1月，本次非公开发行股票申请经中国证监会创业板发行审核委员会
审核通过；2016年4月，公司收到了中国证监会《关于核准通裕重工股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2016]528号）；2016年5月，公司完成了此次非公开发行股票，实际发行新股189,247,976股，
募集资金总额为1,404,219,981.92元。扣除发行费用后用于建设核废料智能化处理设备及配套服务项目、
大功率风电机组关键零部件制造项目和大锻件制造流程优化及节能改造项目。再融资的顺利完成将保障募
投项目的顺利建设，将会更好的完善公司产业布局和实现降本增效，公司的产业链、产品链优势将会更加
明显，进一步提升公司核心竞争力，为公司未来健康发展奠定了坚实的基础。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》
的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的
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披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》
的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的
披露要求：
否
单位：元
2016 年 2015 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 2,429,579,842.64 100% 2,342,844,230.28 100% 3.70%
分行业
通用设备制造业 1,831,266,242.33 75.37% 1,813,539,598.25 77.41% 0.98%
其他行业 598,313,600.31 24.63% 529,304,632.03 22.59% 13.04%
分产品
风电主轴 776,286,942.19 31.95% 682,365,926.19 29.13% 13.76%
管模 99,276,327.28 4.09% 117,343,700.25 5.01% -15.40%
其他锻件 305,806,762.46 12.59% 309,439,751.28 13.21% -1.17%
锻件坯料(钢锭) 199,959,193.77 8.23% 283,080,238.58 12.08% -29.36%
冶金设备 64,470,641.57 2.65% 94,294,322.36 4.02% -31.63%
粉末冶金产品 201,711,250.95 8.30% 227,069,140.78 9.69% -11.17%
核电业务 17,433,562.92 0.72% 8,341,880.30 0.36% 108.99%
其他产品 764,635,161.50 31.47% 620,909,270.54 26.50% 23.15%
分地区
境外收入 474,600,919.59 19.53% 511,500,777.04 21.83% -7.21%
境内收入 1,954,978,923.05 80.47% 1,831,343,453.24 78.17% 6.75%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司不需要遵守特殊行业的披露要求
单位：元
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营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
通用设备制造业 1,831,266,242.33 1,290,708,322.38 29.52% 0.98% -1.48% 1.76%
分产品
风电主轴 776,286,942.19 431,177,630.38 44.46% 13.76% 1.11% 6.95%
管模 99,276,327.28 76,800,844.27 22.64% -15.40% -5.18% -8.33%
其他锻件 305,806,762.46 209,403,577.35 31.52% -1.17% 0.89% -1.40%
锻件坯料(钢锭) 199,959,193.77 189,976,714.64 4.99% -29.36% -24.40% -6.25%
冶金设备 64,470,641.57 62,308,604.56 3.35% -31.63% -11.61% -21.89%
粉末冶金产品 201,711,250.95 163,974,898.73 18.71% -11.17% -8.59% -2.29%
核电业务 17,433,562.92 10,110,398.50 42.01% 108.99% 161.45% -11.64%
分地区
境外收入 474,600,919.59 309,734,349.24 34.74% -7.21% -13.54% 4.77%
境内收入 1,954,978,923.05 1,475,602,885.17 24.52% 6.75% 2.17% 3.38%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务
数据
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
通用设备制造业 1,831,266,242.33 1,290,708,322.38 29.52% 0.98% -1.48% 1.76%
分产品
风电主轴 776,286,942.19 431,177,630.38 44.46% 13.76% 1.11% 6.95%
管模 99,276,327.28 76,800,844.27 22.64% -15.40% -5.18% -8.33%
其他锻件 305,806,762.46 209,403,577.35 31.52% -1.17% 0.89% -1.40%
锻件坯料(钢锭) 199,959,193.77 189,976,714.64 4.99% -29.36% -24.40% -6.25%
冶金设备 64,470,641.57 62,308,604.56 3.35% -31.63% -11.61% -21.89%
粉末冶金产品 201,711,250.95 163,974,898.73 18.71% -11.17% -8.59% -2.29%
核电业务 17,433,562.92 10,110,398.50 42.01% 108.99% 161.45% -11.64%
分地区
境外收入 474,600,919.59 309,734,349.24 34.74% -7.21% -13.54% 4.77%
境内收入 1,954,978,923.05 1,475,602,885.17 24.52% 6.75% 2.17% 3.38%
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减
销售量 吨 398,910.33 381,026.01 4.69%
通用设备制造业 生产量 吨 399,868.64 381,521.37 4.81%
库存量 吨 36,509.85 35,551.54 2.70%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、2016 年 5 月 18 日，公司与德国恩德能源公司(NORDEX)签署了主轴采购协议，协议金额 11,549,950
美元，折合人民币约 7,565 万元。截止报告期末，该协议正在履行中。
2、2016 年 5 月 20 日，公司与中船重工（重庆）海装风电设备有限公司签订了《采购合同》，合同金
额 13,050 万元。截止报告期末，该协议正在履行中。
3、2016 年 5 月 30 日，公司与丹麦维斯塔斯公司(Vestas)签署了主轴采购协议。协议金额为人民币
5,831.21 万元。截止报告期末，该协议正在履行中。
（5）营业成本构成
行业分类
单位：元
2016 年 2015 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
通用设备制造业 原材料 750,934,101.96 58.18% 740,569,994.21 56.53% 1.65%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
1、2016年2月，公司控股子公司济南市冶金科学研究所有限责任公司在禹城市设立了全资子公司山东
宝元硬质合金有限公司，主要从事硬质合金制品、硬质合金粉末、有色金属及陶瓷制品合成品的研发、生
产、销售。
2、2016年4月，公司全资子公司青岛宝通进出口有限公司在青岛市设立了全资子公司青岛速运达国际
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
物流有限公司，主营从事国际货运代理业务。
3、2016年8月，公司控股子公司常州海杰冶金机械制造有限公司在禹城市设立全资子公司禹城海杰新
能源工程有限公司，主要从事光伏发电工程、风电发电工程施工，电力生产、销售等业务。
4、2016年9月，公司控股子公司常州海杰冶金机械制造有限公司在常州市设立全资子公司常州信之本
物资有限公司，主要从事贸易业务。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 495,240,214.03
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 20.38%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 中船重工（重庆）海装风电设备有限公司 149,044,444.44 6.13%
2 淄博齐晋铁路仓储有限公司 103,593,795.23 4.26%
3 国网山东省电力公司德州供电公司 86,825,419.11 3.57%
4 GE Renewable Energy 85,378,255.24 3.51%
5 维斯塔斯风力技术（中国）有限公司 70,398,300.00 2.90%
合计 -- 495,240,214.03 20.38%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 397,712,726.08
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 22.28%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 禹城同盛工贸有限公司 116,439,311.85 6.52%
2 山东方宇润滑油有限公司 114,610,365.64 6.42%
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
3 山东球墨铸铁管有限公司 69,418,617.04 3.89%
4 日照金镍经贸有限公司 52,287,365.97 2.93%
5 天津市锦腾有色金属有限公司 44,957,065.57 2.52%
合计 -- 397,712,726.08 22.28%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明
销售费用 59,740,967.29 48,980,103.63 21.97% 主要是运费成本增加
管理费用 166,288,339.46 169,676,166.36 -2.00%
主要是融资利率的降低及汇兑收益
财务费用 152,888,437.10 175,580,381.43 -12.92%
的增加
本年计提的应收账款坏账准备及商
资产减值损失 22,591,708.23 28,860,675.94 -21.72%
誉减值减少
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司在新产品和新技术研发等方面持续投入。取得了 MAN 公司和八家船级社授予的船用低
速柴油机用曲臂锻件生产许可资质；取得了通用桥式和通用门式起重机械特种设备制造许可证；通过了
EN1090 钢结构件认证和 ISO3834 焊接质量体系认证。根据客户需求，研发了新材质主轴和液力端部件等产
品的生产工艺创新。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2016 年 2015 年 2014 年
研发人员数量（人） 362 357
研发人员数量占比 11.90% 11.56% 12.54%
研发投入金额（元） 61,953,054.41 64,439,038.39 57,331,377.89
研发投入占营业收入比例 2.55% 2.75% 2.79%
研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00
资本化研发支出占研发投入
0.00% 0.00% 0.00%
的比例
资本化研发支出占当期净利
0.00% 0.00% 0.00%
润的比重
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
项目 2016 年 2015 年 同比增减
经营活动现金流入小计 1,945,188,093.20 1,697,119,808.45 14.62%
经营活动现金流出小计 1,739,044,834.63 1,529,811,229.67 13.68%
经营活动产生的现金流量净额 206,143,258.57 167,308,578.78 23.21%
投资活动现金流入小计 43,326,888.89 124,298,702.78 -65.14%
投资活动现金流出小计 1,303,140,090.73 364,721,789.29 257.30%
投资活动产生的现金流量净额 -1,259,813,201.84 -240,423,086.51 -424.00%
筹资活动现金流入小计 3,797,248,899.87 3,573,493,050.52 6.26%
筹资活动现金流出小计 2,818,416,817.26 3,191,994,002.40 -11.70%
筹资活动产生的现金流量净额 978,832,082.61 381,499,048.12 156.58%
现金及现金等价物净增加额 -71,845,647.15 311,617,817.29 -123.06%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
（1）经营活动产生的现金流量净额：2016 年较 2015 年增加 23.21%，主要为销售商品收到现金增加所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额：2016 年较 2015 年减少 424.00%，主要为本年存入银行定期存单增加
所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额：2016 年较 2015 年增加 156.58%，主要为本年非公开发行股票募集资
金所致。
（4）现金及现金等价物净增加额：2016 年较 2015 年减少 123.06%，主要为本年非公开发行股票募集资金
存入银行定期存单所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
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三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性
主要是新园热电对华林证
投资收益 2,499,666.05 1.05% 否
券投资理财的收益。
主要是应收账款及商誉的
资产减值 22,591,708.23 9.53% 否
减值
主要是计入当期损益的政
营业外收入 25,050,618.02 10.57% 否
府补助
营业外支出 1,946,274.86 0.82% 主要是对外捐赠支出 否
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2016 年末 2015 年末
占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明
金额 金额
例 例
1,728,140,713. 主要为因非公开发行股票收到募集
货币资金 18.99% 771,743,504.58 9.78% 9.21%
64 资金所致。
1,093,140,713. 1,004,708,480.
应收账款 12.01% 12.73% -0.72%
87
1,335,971,833. 1,211,327,669.
存货 14.68% 15.35% -0.67%
94
投资性房地产 5,558,702.15 0.06% 5,904,981.47 0.07% -0.01%
主要为控股子公司新园热电对山东
长期股权投资 2,499,666.05 0.03% 0.03%
重石超硬材料有限公司投资所致。
3,189,638,563. 3,323,138,777.
固定资产 35.05% 42.11% -7.06% 主要为当期计提折旧所致。
90
618,736,529.8
在建工程 6.80% 411,451,110.45 5.21% 1.59% 主要为项目建设投入增加所致。
1,742,500,000. 1,869,372,199.
短期借款 19.15% 23.69% -4.54%
00
253,125,000.0
长期借款 2.78% 445,327,951.76 5.64% -2.86%
应收票据 223,924,744.1 2.46% 230,263,000.65 2.92% -0.46%
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主要为因预付材料款及工程款增加
预付款项 90,305,084.90 0.99% 66,044,139.32 0.84% 0.15%
所致
应收利息 9,351,934.17 0.10% 13,911.69 0.00% 0.10% 主要为定期存款同比增加所致。
主要为因禹城同盛工贸归还子公司
其他应收款 7,256,552.52 0.08% 39,877,685.48 0.51% -0.43%
新园热电的借款所致。
主要为部分长期应收款一年内到期
一年内到期的非
12,000,000.00 0.13% 0.13% 重分类到一年内到期的非流动资产
流动资产
所致。
118,162,108.0
其他流动资产 1.30% 143,560,196.93 1.82% -0.52%
可供出售金融资
1,000,000.00 0.01% 1,000,000.00 0.01% 0.00%
产
主要为部分长期应收款一年内到期
长期应收款 3,600,000.00 0.04% 12,000,000.00 0.15% -0.11% 重分类到一年内到期的非流动资产
所致。
开发支出 34,032,266.63 0.37% 30,965,187.60 0.39% -0.02%
商誉 74,207,737.21 0.82% 79,911,180.07 1.01% -0.19%
主要为增加钢结构厂房屋面防水费
长期待摊费用 2,417,657.18 0.03% 1,611,156.36 0.02% 0.01%
用摊销所致。
递延所得税资产 40,090,285.47 0.44% 35,173,643.01 0.45% -0.01%
其他非流动资产 12,803,137.50 0.14% 13,016,120.00 0.16% -0.02%
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
（1）用于抵押或者质押的资产金额
项 目 年末账面价值 受限原因
用于承兑、票据池、信用证、保函、代客衍生
货币资金 1,262,225,811.37
品交易保证金质押和定期存款
应收账款 168,542,022.36 用于银行贷款质押
应收票据 68,435,625.00 用于票据池质押
存货 75,357,495.97 用于银行贷款抵押
固定资产 871,881,115.77 用于银行贷款抵押和融资租赁的固定资产
无形资产 235,352,458.28 用于银行贷款抵押
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投资性房地产 5,558,702.15 用于银行贷款抵押
合 计 2,687,353,230.90
（2）其他质押
本公司于2014年2月5日、6日从中国工商银行借入一笔金额为140,000,000.00元的长期借款，此借款
用公司持有济南市冶金科学研究所有限责任公司的股权作为质押，借款到期日是2018年1月23日。
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
16,000,000.00 75,928,821.91 -78.93%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
被投资 披露日 披露索
主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 投资期 产品类 预计收 本期投 是否涉
公司名 合作方 期（如 引（如
务 式 额 例 源 限 型 益 资盈亏 诉
称 有） 有）
禹城海 常州海
杰新能 杰冶金
发电工 10,000, 100.00 自有资 发电工 -7,566.9
源工程 增资 机械制 长期 否
程施工 000.00 %金 程施工
有限公 造有限
司 公司
常州海
常州信
杰冶金
之本物 5,000,0 100.00 自有资
贸易 增资 机械制 长期 贸易 1,646.50 否
资有限 00.00 %金
造有限
公司
公司
青岛速
青岛宝
运达国
国际货 1,000,0 100.00 自有资 通进出 国际货 26,756.4
际物流 增资 长期 否
运代理 00.00 %金 口有限 运代理
有限公
公司
司
16,000, 20,835.9
合计 -- -- -- -- -- -- -- 0.00 -- -- --
000.00
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3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用
本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年
募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金
募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集
总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去
金总额 金总额 总额 资金金额
金总额 额 额比例 向
募集资金
2011 年 公开募集 214,831.02 951.88 222,390.34 0 20,833.6 9.70% 2,579.37
专户储存
非公开募 募集资金
2016 年 136,609.54 36,918.29 36,918.28 0 0 0.00% 99,794.35
集 专户储存
合计 -- 351,440.56 37,870.17 259,308.62 0 20,833.6 9.70% 102,373.72 --
募集资金总体使用情况说明
1、经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]235 号”文批准，通裕重工向社会公开发行人民币普通股（A 股）
9,000 万股，发行价格每股 25.00 元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为 214,831.02 万元，其中超募资金 106,742.02
万元。以上募集资金已由中瑞岳华会计师事务所有限公司于 2011 年 3 月 2 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进
行了审验，并出具“中瑞岳华验字[2011]第 035 号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。截止到 2016 年 12
月 31 日，公司已累计使用募集资金 222,390.34 万元，其中超募资金 149,434.15 万元，尚未使用的募集资金余额 2,579.37
万元（含利息）。
2、经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]528 号”文批准，通裕重工向特定投资者非公开发行人民币普通股（A
股）18,924.80 万股，每股发行价格为人民币 7.42 元，股款以人民币缴足，计人民币 140,422 万元，扣除承销及保荐费用、
发行登记费以及其他交易费用共计人民币 3,812.45 万元后，净募集资金共计人民币 136,609.54 万元。上述资金于 2016 年 5
月 23 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2016]第 37020011 号《验资报告》。截止到
2016 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 36,918.28 万元，尚未使用募集资金余额 99,794.35 万元(含利息）。
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
年增 3000 支 3MW 以
2015 年
上纤维保持型及直驱
是 62,156 33,657.46 574.36 32,083.24 95.32% 06 月 30 7,975.59 是 否
式风电主轴技术改造
日
项目
年增 1000 支高淬透性 2015 年
球墨铸铁管模具技术 否 15,914 10,465.87 48.19 9,921.74 94.80% 06 月 30 1,398.66 是 否
改造项目 日
年增 5000t MC 级系列 2015 年
高速冷轧工作辊技术 否 30,019 20,898.27 214.43 20,549.86 98.33% 06 月 30 2,600.46 是 否
改造项目 日
2017 年
核废料智能化处理设
否 65,400 65,400 2,831.65 2,831.65 4.33% 12 月 31 是 否
备及配套服务项目
日
2017 年
大功率风电机组关键
否 51,660 51,660 15,600.76 15,600.76 30.20% 06 月 30 是 否
零部件制造项目
日
2017 年
大锻件制造流程优化
否 31,470 31,470 18,485.87 18,485.87 58.74% 06 月 30 是 否
及节能改造项目
日
承诺投资项目小计 -- 256,619 213,551.6 37,755.26 99,473.12 -- -- 11,974.71 -- --
超募资金投向
2012 年
二次归还银行贷款 否 18,300 18,300 18,300 100.00% 06 月 29 是 否
日
2012 年
二次补充流动资金 否 1,700 1,700 1,700 100.00% 09 月 30 是 否
日
年增 3000 支 3MW 以
上纤维保持型及直驱 否 5,719.85
式风电主轴项目
年增 1000 支高淬透性 否 1,633.46
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
球墨铸铁管模具项目
2011 年
对通裕新能源公司增
否 15,000 15,000 15,000 100.00% 09 月 16 1,699.45 是 否
资
日
2013 年
再次对新能源公司增
否 12,437.3 12,437.3 12,437.3 100.00% 11 月 08 1,409.1 是 否
资
日
2011 年
增资收购常州金安冶
否 12,423.64 12,423.64 12,423.64 100.00% 12 月 23 否
金设备有限公司
日
2012 年
再次对常州金安进行
否 5,308.16 5,308.16 5,308.16 100.00% 05 月 25 否
增资
日
2012 年
对信商物资有限公司
否 3,000 3,000 3,000 100.00% 09 月 13 301.75 是 否
投资
日
2013 年
青岛即墨设立全资子
否 15,000 15,000 15,000 100.00% 02 月 28 -420.42 否 否
公司
日
2015 年
投资建设研发综合楼
否 5,700 5,700 114.91 5,700 100.00% 05 月 31 是 否
项目
日
2013 年
第三次归还银行贷款 否 16,000 16,000 16,000 100.00% 06 月 30 是 否
日
2013 年
第三次补充流动资金 否 4,000 4,000 4,000 100.00% 06 月 30 是 否
日
2014 年
第四次归还银行贷款 否 16,000 16,000 16,000 100.00% 06 月 18 是 否
日
2014 年
第四次永久补充流动
否 4,000 4,000 4,000 100.00% 06 月 18 是 否
资金
日
使用结余的募集资金 2015 年
永久性补充流动资金 否 3,436.81 10,166.4 100.00% 08 月 26 否
（含利息） 日
归还银行贷款 -- 18,972.56 18,772.56 18,772.56 100.00% -- -- -- --
补充流动资金 -- 2,027.44 2,027.44 2,027.44 100.00% -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 157,222.4 153,105.9 114.91 159,835.5 -- -- 2,989.88 -- --
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
1 1
413,841.4 366,657.5 259,308.6
合计 -- 37,870.17 -- -- 14,964.59 -- --
1 1
未达到计划进度或预 青岛即墨设立全资子公司在 2016 年 1-12 月未能达到预计收益，主要原因是：青岛宝鉴公司目前处
计收益的情况和原因 于建设阶段，未达到投产状态，无销售收入实现。公司 2011 年底增资收购常州金安后，市场环境
（分具体项目） 发生不利变化，公司及时调整策略，于 2014 年初开始筹划处置该公司，并于 2014 年 6 月处置完毕。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 适用
及使用进展情况 公司超募资金为人民币 146,372.61 万元，本年度使用情况见上表内列示项目。
适用
募集资金投资项目实 以前年度发生
施地点变更情况 项目实施地点原计划分别在创新园及产业园两个厂区实施，现调整为在产业园集中实施，两园区同
属禹城高新技术开发区，相距 2.5KM。
适用
以前年度发生
2011 年 6 月 28 日公司第一届董事会第十次会议和第一届监事会第五次会议审议通过了《关于
调整募集资金投资项目实施方式及使用部分超募资金补充募集资金投资项目资金缺口的议案》。由于
原募集资金投资项目实施方案编制距 2011 年有两年时间，原实施方案里部分设备及型号已明显落
后，如果继续沿用老设备，将严重影响企业生产效率的提高。公司结合自身的实际情况，对募集资
金投资项目所需采购的设备、项目实施方案及项目铺底资金进行了调整。公司募集资金投资项目实
施方式调整不会对项目实施产生实质性影响，不影响公司的持续经营。公司保荐机构和独立董事均
发表了明确同意意见。该事项已于 2011 年 7 月 16 日经公司二〇一一年第一次临时股东大会审议通
过。
募集资金投资项目实 2012 年 11 月 28 日公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十六次会议审议通过了
施方式调整情况 《关于调整募集资金投资项目投资概算的议案》。由于募投项目在投资建设实施过程中，国际国内的
经济形势和行业发展状况均发生了较大的变化；在此阶段公司的资产、设备等也发生了一些变化，
有必要对募投项目进行适度调整。公司此次对募集资金投资项目投资概算的调整是为了避免新增产
能过剩，不会对募投项目的实施产生实质性的影响，而且有利于募集资金的合理使用，提高使用效
率。公司保荐机构和独立董事均发表了明确同意意见。该事项已于 2012 年 12 月 14 日经公司二〇
一二年第三次临时股东大会审议通过。
2013 年 10 月 18 日公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议审议通过了《关于
调整募集资金投资项目投资概算的议案》，同意公司根据当时国际国内的经济形势、行业的发展现状
以及公司生产能力等实际情况对募投项目的投资概算进行适度调整。公司此次对募集资金投资项目
投资概算的调整是为了适度降低募投项目产能，避免新增产能过剩，不会对募投项目的实施产生实
质性的影响，而且有利于募集资金的合理使用，提高使用效率。公司保荐机构和独立董事均发表了
明确同意意见。该事项已于 2013 年 11 月 4 日经公司二〇一三年第四次临时股东大会审议通过。
适用
募集资金投资项目先
2016 年 7 月 26 日公司第三届董事会第五次临时会议和第三届监事会第四次临时会议审议通过
期投入及置换情况
了《关于以募集资金置换募集资金投资项目先期投入的自有资金的议案》，同意以非公开发行股票募
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
集资金 314,392,792.71 元置换公司截至 2016 年 6 月 30 日已预先投入募集资金投资项目的自有资金。
截止报告期末该资金已置换完毕。
适用
2011 年 5 月 6 日，公司第一届董事会第九次临时会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金
暂时补充流动资金的议案》，同意使用 20,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。2011 年 10 月
10 日，公司已将该笔用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至公司募集资金专用账户；
2011 年 10 月 13 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于再次使用部分超募资金暂时
补充流动资金的议案》，同意使用 21,000 万元闲置募集资金再次暂时补充流动资金，2012 年 4 月 11
日公司已将此次暂时补充流动资金的超募资金归还至募集资金专用账户；2013 年 6 月 13 日，公司
第二届监事会第五次会议及第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，审议通过公司使用部分闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金，使用
期限自董事会审议批准之日起不超过 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2013 年 11 月 20
日将 20,000 万元归还至公司募集资金专用账户，并通知了保荐机构及保荐代表人，公司此次使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还完毕；2013 年 12 月 9 日，公司第二届董事会第十一
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，审议通过公司使用部分
用闲置募集资金暂时
闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 6 个月，到
补充流动资金情况
期将归还至募集资金专户。公司于 2014 年 6 月 4 日将 20,000 万元归还至公司募集资金专用账户，
并通知了保荐机构及保荐代表人。公司此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还完
毕。
2014 年 6 月 9 日，公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十四次会议了《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 19,000 万元暂时补
充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司
于 2014 年 10 月 16 日将 19,000 万元归还至公司募集资金专用账户，并通知了保荐机构及保荐代表
人。至此，公司此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还完毕。2014 年 10 月 21 日，
公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 19,000 万元暂时补充流动资金。
公司于 2015 年 4 月 20 日已将用于暂时补充流动资金的 19,000 万元闲置募集资金归还至公司募集资
金专用账户，并通知了保荐机构及保荐代表人。至此，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金已
全部归还完毕。
适用
项目实施出现募集资
募集资金结余人民币 14,016.20 万元，其中预留质保金 3,849.80 万元。剩余 10,166.40 万元，经
金结余的金额及原因
公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过将募投项目节余资金永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金
募集资金专户储存，包括活期存款和定期存单。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（3）募集资金变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
变更后项目 变更后的项
截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实 本报告期实 是否达到预 目可行性是
际累计投入 资进度 定可使用状
目 诺项目 资金总额 际投入金额 现的效益 计效益 否发生重大
金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期
(1) 变化
年增 3000 年增 3000
支 3MW 以 支 3MW 以
上纤维保持 上纤维保持 2015 年 06
34,915.98 574.36 32,083.24 95.32% 7,975.59 是 否
型及直驱式 型及直驱式 月 30 日
风电主轴技 风电主轴技
术改造项目 术改造项目
合计 -- 34,915.98 574.36 32,083.24 -- -- 7,975.59 -- --
2012 年 11 月 28 日经公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十六次
会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目投资概算的议案》。由于募投项目在投
资建设实施过程中，国际国内的经济形势和行业发展状况均发生了较大的变化；在此
变更原因、决策程序及信息披露情况 阶段公司的资产、设备等也发生了一些变化，有必要根据变化状况发展趋势对募投项
说明(分具体项目) 目进行适度调整。公司此次对募集资金投资项目投资概算的调整是为了避免新增产能
过剩，不会对募投项目的实施产生实质性的影响，而且有利于募集资金的合理使用，
提高使用效率。公司保荐机构和独立董事均发表了明确同意意见。该事项已于 2012 年
12 月 14 日经公司二〇一二年第三次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况
不适用
和原因(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化
变更后项目可行性无重大变化
的情况说明
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
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公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
大型锻造及新能源用锻钢坯
料、铸钢件、有色金属及合
金铸造（以上项目属于危险
禹城通裕新
化学品种类的除外）生产、 304,372,998 941,577,874 335,787,0 830,847,417 13,159,61 9,722,2
能源机械铸 子公司
销售；废钢、废合金（不含 .00 .43 47.75 .55 0.45 91.41
造有限公司
危险废物）收购；货物及技
术进出口业务（不含出版物
进口）
钢材、铜材、铝材及其制品、
有色金属及其制品、生铁、
合金、炼钢用炉料、耐火材
料、保温材料、机械设备、
机床及配件、五金工具、油
脂、涂料、化验用品、石墨
山东信商物 电极、焊材、化工产品（不 100,000,000 133,280,717 123,873,4 281,901,093 13,411,77 10,058,
子公司
资有限公司 含危险化学品、监控化学 .00 .50 00.37 .44 1.47 342.64
品）、铁矿石、木材、橡胶制
品购销；设备租赁；货物进
出口业务（法律、行政法规
禁止经营的项目除外，需经
许可经营的，须凭许可证经
营）
禹城通裕矿
矿业投资、矿业投资咨询、 90,000,000. 89,352,595. 89,331,61 45,907.
业投资有限 子公司 -38,472.08
矿业开发咨询 00 97 5.27
公司
球墨铸铁件、耐磨、耐热铸
禹城宝利铸 135,000,000 340,747,225 140,649,4 189,539,281 6,368,161. 4,849,3
子公司 铁件，特种铸铁件，普通铸
造有限公司 .00 .62 36.61 .70 12 45.68
铁件的生产销售
青岛宝鉴科 海洋工程及航海港口设备、
150,000,000 215,477,980 140,036,0 -5,606,963 -4,204,
技工程有限 子公司 石化及能源装备等的生产销
.00 .76 48.84 .28 183.98
公司 售
批发、零售：特种钢、铸锻
件、模具、数控机床、通用
机械非标准设备、冶金设备
及备件、汽车备件、工程机
青岛宝通进
械及备件、压力容器、水工 50,000,000. 61,200,317. 49,031,54 161,368,442 991,958.8 825,15
出口有限公 子公司
金属结构设备、通用航空设 00 33 1.23 .78 9 3.53
司
备及零部件、电力设备、机
械设备及配件、金属材料及
其制品、精密仪器及备件、
电气设备及配件、电动工具
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及配件、手用工具及器具、
煤炭、钢材、矿砂、沥青、
燃料油（仅限重油及渣油）、
防锈油、润滑油、石蜡、预
包装食品、生鲜肉；货物和
技术的进出口业务；国际货
运代理；代理报关、报检；
仓储服务（不含危险品及违
禁品）
瓦斯气（煤层气）、页岩气、
贵州宝丰新 天然气、沼气、生物气、煤
50,000,000. 49,574,884. 46,128,97 4,828,553.0 811,757.0 125,88
能源开发有 子公司 气等系列可燃气体能源开发
00 28 4.99 9 6 8.94
限公司 利用及运营；EPC 项目以及
能源合同管理
主要从事冶金机械成套设备
及备品备件、电力设备、金
常州海杰冶
属材料机械加工、汽车备件、129,919,504 462,023,422 200,012,3 87,802,407. -22,830,54 -18,471
金机械制造 子公司
工程机械及备件制造及相关 .00 .61 77.44 22 3.26 ,671.24
有限公司
技术咨询服务， 销售自产产
品。
济南市冶金
普通货运。研究、制造、自
科学研究所 36,000,000. 483,004,404 304,283,9 202,416,472 2,515,629. 2,600,1
子公司 销硬质合金制品、金属陶瓷
有限责任公 00 .85 25.92 .11 04 58.62
刀片；进出口业务
司
山东省禹城
109,633,050 398,201,713 286,896,3 265,952,489 66,277,52 53,965,
市新园热电 子公司 电力生产、工业民用供热
.00 .35 47.83 .35 5.41 163.72
有限公司
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
当前，世界经济增长低迷态势仍在延续，国内经济下行的压力仍比较大，行业市场竞争仍在加剧，面
对不利的市场环境，公司将继续立足主业，根据市场需求调整产品结构，通过管理效能提升进一步实现降
本增效，提升利润空间。
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1、继续做大做强风电板块业务
随着世界各国对能源安全、生态环境、气候变化等问题日益重视，加快发展风电已成为国际社会推动
能源转型发展、应对全球气候变化的普遍共识和一致行动。目前，风电作为应用最广泛和发展最快的新能
源发电技术，已在全球范围内实现大规模开发应用。“十二五”期间，我国风电装机规模快速增长，开发
布局不断优化、技术水平显著提升、政策体系逐步完善，风电已经从补充能源进入到替代能源的发展阶段。
公司将充分利用在风电核心装备供应市场建立起来的品牌优势，凭借过硬的产品质量和市场开发的协同
性，通过持续打造“通裕”品牌的风电主轴、风电轮毂、机架、风电结构件等一系列锻件、铸件、结构件
产品体系，为客户提供“一站式”采购的优质服务，继续做大做强风电市场业务。
2、推动核废料智能处理设备的研发及产业化
2016年5月，公司及控股子公司东方机电与中国核动力研究设计院签署了《含硼废液高效固化生产线
工程样机合作研制合同》，双方就共同研制含硼废液高效固化生产线1:1样机达成协议，含硼废液高效固
化生产线与超级压缩打包生产线共同组成了核电基地废物减容中心，是减容中心的液态核废料处置生产
线。合同涉及的含硼废液高效固化生产线研发成功后，将是国内首台套同类设备，将一步提升公司在核三
废处理领域的知名度，推动“核三废”处理设备的国产化，对公司及子公司核电相关产品的市场拓展发挥
重要作用，加快公司及子公司的产品结构调整和企业转型升级，进一步提升公司整体的核心竞争力。
3、继续强化管理在降本增效中的作用
向管理要效益已经显现出成果，2017年，公司将把强化管理意识作为一项重点工作，给高管加担子、
要思路；积极推进中层及管理岗位公开竞聘的常态化、制度化；通过岗位梳理和技能考核建立员工动态管
理和末位淘汰机制，激发员工队伍活力。尽快建立公司降本增效奖惩考核机制，培养员工树立“拧干的毛
巾还有水”的降本增效观念。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2016
2016 年 05 月 30 日 实地调研 机构
年 5 月 30 日投资者关系活动记录表
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2016
2016 年 10 月 27 日 实地调研 机构
年 10 月 27 日投资者关系活动记录表
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2016
2016 年 11 月 21 日 实地调研 机构
年 11 月 21 日投资者关系活动记录表
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第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
2016年4月20日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于审议二〇一五年度利润分配
方案的议案》，公司2015年度利润分配方案为：不进行利润分配，亦不进行资本公积转增股本。累计未分
配利润结转至下年度。未进行利润分配的原因是为长期更好地回报股东，公司计划调整产品结构，加大新
项目投资并与相关合作方就项目建设展开合作，需要资金支持，未分配利润将留存公司，保障项目建设前
期的资金支出，以及补充公司流动资金。2016年5月20日，2015年年度股东大会审议通过了该项议案。
2016年8月19日，公司2016年第四次临时股东大会审议通过了《关于审议二〇一六年上半年利润分配
方案的议案》，公司2016年上半年利润分配方案为：以截止2016年6月30日公司总股本1,089,247,976股为
基数，向全体股东每10股派发现金股利1.0元人民币（含税）, 同时，以资本公积转增股本，向全体股东
每10股转增20股，共计转增2,178,495,952股。该利润分配方案已经于2016年8月30日实施完毕。根据2016
年第四次临时股东大会的决议，公司于2016年8月22日在巨潮资讯网上发布了《2016年半年度权益分派实
施公告》，本次权益分派股权登记日为2016年8月29日，除权除息日为2016年8月30日。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法
是
权益是否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合
是
规、透明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税） 0.40
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股） 3,267,743,928
现金分红总额（元）（含税） 130,709,757.12
可分配利润（元） 476,844,869.37
现金分红占利润分配总额的比例 100.00%
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
为更好的回报广大股东，经公司实际控制人、董事长司兴奎先生提议，公司 2016 年度利润分配方案
为：以截止 2016 年 12 月 31 日公司总股本 3,267,743,928 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利
0.40 元人民币（含税）。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2015年5月6日，公司2014年度股东大会审议通过了《关于审议二〇一四年度利润分配的议案》，
公司2014年度利润分配预案为：以截止2014年12月31日公司总股本900,000,000股为基数，向全体股东每
10股派发现金股利0.7元人民币（含税）。该利润分配方案已经于2015年6月12日实施完毕。
2、2016年4月20日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于审议二〇一五年度利润分
配方案的议案》，公司2015年度利润分配方案为：不进行利润分配，亦不进行资本公积转增股本。累计未
分配利润结转至下年度。2016年5月20日，2015年年度股东大会审议通过了该项议案。
3、2016年8月19日，公司2016年第四次临时股东大会审议通过了《关于审议二〇一六年上半年利润分
配方案的议案》，公司2016年上半年利润分配方案为：以截止2016年6月30日公司总股本1,089,247,976股
为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.0元人民币（含税）, 同时，以资本公积转增股本，向全体股
东每10股转增20股，共计转增2,178,495,952股。该利润分配方案已经于2016年8月30日实施完毕。
4、2017年4月25日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于审议二〇一六年度利润分
配方案的议案》，公司2016年度利润分配方案为：以截止2016年12月31日公司总股本3,267,743,928股为
基数，向全体股东每10股派发现金股利0.40元人民币（含税）。该议案尚需提交2016年年度股东大会审议。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
分红年度合并报 占合并报表中归
现金分红金额 表中归属于上市 属于上市公司普 以其他方式现金 以其他方式现金
分红年度
（含税） 公司普通股股东 通股股东的净利 分红的金额 分红的比例
的净利润 润的比率
2016 年 239,634,554.72 166,214,301.70 144.17% 0.00 0.00%
2015 年 0.00 120,625,882.94 0.00% 0.00 0.00%
2014 年 63,000,000.00 80,665,540.25 78.10% 0.00 0.00%
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公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
承诺本次发行 A 股股票募集资 截至募集
募集资金专 2011 年 03
通裕重工 金将存放于公司董事会决定的 资金使用 正在履行
户存储 月 08 日
专项账户。 完毕
公司实际控制人司兴奎与董事
朱金枝签署了《一致行动协议》
1、双方基于对公司业务、发展
和规划的共同认知以及长期以
来共同管理公司及合作所形成
的默契与共识，自 2001 年公司
成立至今在公司重大决策过程
中一直保持意见的一致性，并且
朱金枝亦认可司兴奎作为实际
控制人对于公司管理、决策过程
首次公开发行或再融资 一致行动协 的控制力。2、由于双方同时均 2011 年 03
司兴奎、朱金枝 长期有效 正在履行
时所作承诺 议 为公司董事，则双方在作为公司 月 08 日
董事时行使相关职权时，也应以
本协议的约定为原则，保持意见
的一致性。但是司兴奎作为董事
长行使相关职权时除外。3、双
方同意，在行使股东权利前，司
兴奎将就其意见与朱金枝充分
沟通交流，并在此基础上形成双
方的一致意见。若其中一方不能
参加会议行使表决权，则需委托
另一方行使
关于社保、 对于公司或者其子公司在公司
2011 年 03
司兴奎 住房公积金 上市前未依法足额缴纳的任何 长期有效 正在履行
月 08 日
方面的承诺 社会保险或住房公积金，如果在
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任何时候有权机关要求公司或
其子公司补缴，或者对公司或其
子公司进行处罚，或者有关人员
向公司或其子公司追索，司兴奎
将全额承担该部分补缴、被处罚
或被追索的支出及费用，且在承
担后不向公司或其子公司追偿，
保证公司及其子公司不会因此
遭受任何损失。
就避免同业竞争向本公司承诺：
目前未从事任何在商业上对股
份公司构成直接或间接同业竞
司兴奎;山东省高新 争的业务或活动，并保证将来也
技术创业投资有限 避免同业竞 不会从事或促使其所控制的公 2011 年 03
长期有效 正在履行
公司;朱金枝;赵美 争的承诺 司及其他任何类型的企业从事 月 08 日
娟;陈秉志 任何在商业上对股份公司构成
直接或间接同业竞争的业务或
活动。否则，将赔偿由此给股份
公司带来的一切损失。
不存在为取得公司控制权而采
取其他任何通过增持、协议、合
作、关联方关系等合法途径扩大
本公司对公司股份的控制比例，
不取得公司
山东省高新技术创 或者巩固本公司对公司的持股 2011 年 03
控制权的承 长期有效 正在履行
业投资有限公司 地位，或者在行使表决权时采取 月 08 日
诺
相同意思表示的一致行动情形。
保证未来不通过任何途径取得
公司控制权，或者利用持股地位
干预公司正常生产经营活动。
司兴奎;朱金枝;赵
承诺保证通裕重工历史上股本
美娟;陈秉志;秦吉
变化、股东变更、关联交易的合
水;王世镇;杨兴厚;
法性、有效性，如发生与通裕重
李德兴;陈练练;付
工股本变化、股东变更或关联交
志铭;文平安;李静;
易有关的纠纷、诉讼、仲裁或其
杨侦先;李志云;孙
关于历史沿 他类似情形，或通裕重工因此受
书海;刘玉海;张仁 2011 年 03
革合法性的 到损失的，除有他人作出承担责 长期有效 正在履行
军;赵立君;李延义; 月 08 日
承诺 任承诺的事项外，股东将与通裕
倪洪运;高庆东;张
重工其他发起人一起承担全部
继森;刘翠花;石爱
经济、法律责任，对通裕重工因
军;陈立民;李凤梅;
此遭受的全部损失与通裕重工
司超新;黄克银;史
其他发起人一起承担连带赔偿
永宁;曹智勇;崔迎
责任。
军;刘文奇;祖新生;
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朱健明;孙晓东;由
明伟;刘陆鹏;杨洪;
杨淑云;王剑;邓小
兵;王继荣;张晓亚;
王翔
外部股东之间不存在任何关联
山东省高新技术创
关系，不存在其他任何通过协
业投资有限公司;赵 外部股东不
议、合作、关联方关系等合法途
美娟;陈秉志;朱健 存在关联关
径扩大本公司/本人对公司股份 2011 年 03
明;孙晓东;由明伟; 系及不取得 长期有效 正在履行
的控制比例，或者巩固本公司/ 月 08 日
刘陆鹏;杨洪;杨淑 公司控制权
本人对公司的持股地位，或者在
云;王剑;邓小兵;王 的承诺
行使表决权时采取相同意思表
继荣;张晓亚;王翔
示的一致行动情形。
在其或其关联自然人任职期间
每年转让的股份不超过所持有
公司股份总数的百分之二十五，
离职后半年内，不转让所持有的
司兴奎;朱金枝;王
股份；在公司首次公开发行股票
世镇;秦吉水;司勇;
上市之日起六个月内申报离职
赵立君;刘玉海;石 股份限售承 2011 年 03
的，自申报离职之日起十八个月 长期有效 正在履行
爱军及其他担任公 诺 月 08 日
内不得转让其直接持有的本公
司董事、监事、高
司股份；在公司首次公开发行股
管的人员
票上市之日起第七个月至第十
二个月之间申报离职的，自申报
离职之日起十二个月内不得转
让其直接持有的本公司股份。
司兴奎;朱金枝;秦
吉水;王世镇;杨兴
厚;李德兴;陈练练; 承担禹城通裕集团公司集体企
付志铭;文平安;李 业改制过程中若存在集体资产
关于历史沿
静;杨侦先;李志云; 流失或职工权益受损情况的一 2011 年 03
革合法性的 长期有效 正在履行
孙书海;倪洪运;刘 切法律后果，并对发行人若因此 月 08 日
承诺
玉海;李延义;张仁 而受到的全部损失承担连带清
军;赵立君;石爱军; 偿责任。
刘翠花;高庆东;张
继森
司兴奎;山东省高新 共同出具了《关于规范公司票据
技术创业投资有限 使用及资金管理的承诺函》，由
关于规范票
公司;朱金枝;陈练 于公司在既往的经营过程中存
据使用及资 2011 年 03
练;李德兴;赵美娟; 在的不规范票据使用行为从根 长期有效 正在履行
金管理的承 月 08 日
陈秉志;秦吉水;王 本上是为了谋求股东利益，且股
诺
世镇;杨兴厚;付志 东对此类情况明确知悉，因此公
铭;文平安;李静;杨 司首次公开发行股票前的全体
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侦先;李志云;孙书 股东亦承诺承担公司可能因上
海;刘玉海;张仁军; 述情况而遭受的一切法律后果。
赵立君;李延义;倪 若公司日后因上述情况而受到
洪运;张继森;高庆 有关机构、部门罚款或被主张赔
东;刘翠花;石爱军; 偿、补偿等权利，公司首次公开
陈立民;李凤梅;司 发行股票前的全体股东承担连
超新;黄克垠;史永 带及个别的保证责任，负责对公
宁;曹智勇;崔迎军; 司因此遭受的损失予以全额补
刘文奇;祖新生;朱 偿（公司因此而需承担税负的，
健明;孙晓东;由明 亦由股东补偿）
伟;杨洪;杨淑云;王
剑;邓小兵;王继荣;
张晓亚;王翔;刘陆
鹏
非公开发行新股募集资金存放 截至募集
募集资金专 2016 年 05
通裕重工 于董事会决定的专项账户集中 资金使用 正在履行
户存储 月 24 日
管理。 完毕
不侵占公司 承诺不越权干预公司经营管理 2016 年 01
司兴奎 长期有效 正在履行
利益承诺 活动，不侵占公司利益。 月 18 日
（1）本人承诺不无偿或以不公
平条件向其他单位或者个人输
送利益，也不采用其他方式损害
公司利益。（2）本人承诺对本人
的职务消费行为进行约束。（3）
本人承诺不动用公司资产从事
司兴奎、王世镇、 与履行职责无关的投资、消费活
不侵占公司 2016 年 01
朱金枝等公司董 动。（4）本人承诺由董事会或薪 长期有效 正在履行
利益承诺 月 18 日
事、高管 酬与考核委员会制定的薪酬制
度与公司填补回报措施的执行
情况相挂钩。（5）本人承诺如公
司拟实施股权激励，拟公布的公
司股权激励的行权条件与公司
填补回报措施的执行情况相挂
钩。
股权激励承诺
关于节余募 承诺在使用节余募集资金永久
截至 2016
集资金永久 性补充流动资金生效后十二个 2015 年 07
通裕重工 年 8 月 6 履行完毕
补充流动资 月内不进行高风险投资以及为 月 20 日
其他对公司中小股东所 日
金的承诺 他人提供财务资助。
作承诺
承诺自 2015 年 7 月 7 日起，未 截至 2016
股份限售承 2015 年 07
司兴奎 来十二个月内不减持其本人所 年 7 月 7 履行完毕
诺 月 07 日
持有的通裕重工股份。 日
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王世镇、朱金枝、
秦吉水、司勇、杨 承诺自 2015 年 7 月 10 日起，未 截至 2016
股份限售承 2015 年 07
兴厚、石爱军、刘 来六个月内不减持本人所持有 年 1 月 10 履行完毕
诺 月 10 日
玉海、赵立君、梁 的公司股票。 日
吉峰
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕
的，应当详细说明未完成
不适用
履行的具体原因及下一
步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□ 适用 √ 不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年2月，公司控股子公司济南市冶金科学研究所有限责任公司在禹城市设立了全资子公司山东
宝元硬质合金有限公司，主要从事硬质合金制品、硬质合金粉末、有色金属及陶瓷制品合成品的研发、生
产、销售。
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、2016年4月，公司全资子公司青岛宝通进出口有限公司在青岛市设立了全资子公司青岛速运达国际
物流有限公司，主营从事国际货运代理业务。
3、2016年8月，公司控股子公司常州海杰冶金机械制造有限公司在禹城市设立全资子公司禹城海杰新
能源工程有限公司，主要从事光伏发电工程、风电发电工程施工，电力生产、销售等业务。
4、2016年9月，公司控股子公司常州海杰冶金机械制造有限公司在常州市设立全资子公司常州信之本
物资有限公司，主要从事贸易业务。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名 王燕、李满
境外会计师事务所名称（如有） 无
境外会计师事务所报酬（万元）（如有）
境外会计师事务所审计服务的连续年限
（如有）
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 无
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司聘请长城证券股份有限公司为公司保荐机构，齐修超先生、叶欣先生为公司保荐代表人。
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
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十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
根据《年度业绩激励基金及使用管理办法》的有关规定，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对我
公司2015年度财务报表审计验证，2015年度公司实现的经营业绩达到了业绩激励基金的提取条件，应提取
2015年度业绩激励基金11,469,459.71元。经公司第三届董事会第一次会议及2015年年度股东大会审议通
过，公司提取了2015年度的业绩激励基金11,469,459.71元。目前2015年度的激励基金计划尚未实施完毕，
公司将在履行相应的审批程序后尽快实施并及时披露相关进展。
经2014年年度股东大会审议通过，公司提取了2014年度业绩激励基金8,245,793.07元，2016年第三次
临时股东大会审议通过了《关于审议2014年度业绩激励基金分配方案的议案》，将2014年度业绩激励基金
授予在2014年度为公司的战略决策、市场开拓、降本增效、规范运作做出了突出贡献的人员。根据《通裕
重工股份有限公司年度业绩激励基金及使用管理办法》的相关规定，2014年度业绩激励基金的激励对象已
委托兴业证券股份有限公司、创元期货股份有限公司成立了“创元创金年度业绩激励专项资产管理计
划”，统一用激励基金（公司代扣代缴个人所得税后）在二级市场购买公司股票，并锁定三年。截止2016
年12月16日，创元创金年度业绩激励专项资产管理计划已使用全部业绩激励基金（税后）购入公司股票，
共计买入公司股票1,991,500股，占公司总股本的0.06%，成交金额6,054,160元，成交均价为3.035元/股。
2014年度业绩激励基金买入公司股票的锁定期自2016年12月16日起至2019年12月16日止（锁定三年）。
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十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度
实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
披露日期
公司与子公司之间担保情况
担保额度
实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
披露日期
禹城通裕新能源机械 2015 年 07 2015 年 08 月 03 连带责任保 主债务期满
10,000 10,000 否 否
铸造有限公司 月 20 日 日 证 后两年
禹城通裕新能源机械 2014 年 04 2015 年 01 月 05 连带责任保 主债务期满
10,000 10,000 否 否
铸造有限公司 月 26 日 日 证 后两年
常州海杰冶金机械制 2014 年 06 2014 年 09 月 26 连带责任保 主债务期满
1,500 1,500 是 否
造有限公司 月 09 日 日 证 后两年
常州海杰冶金机械制 2014 年 06 2014 年 10 月 16 连带责任保 主债务期满
2,000 2,000 是 否
造有限公司 月 09 日 日 证 后两年
常州海杰冶金机械制 2014 年 09 2015 年 03 月 19 连带责任保 主债务期满
1,000 1,000 是 否
造有限公司 月 22 日 日 证 后两年
常州海杰冶金机械制 2014 年 09 2015 年 05 月 19 连带责任保 主债务期满
1,920 1,920 是 否
造有限公司 月 22 日 日 证 后两年
常州海杰冶金机械制 2014 年 09 2015 年 06 月 17 连带责任保 主债务期满
2,000 2,000 是 否
造有限公司 月 22 日 日 证 后两年
常州海杰冶金机械制 2014 年 09 2015 年 08 月 06 连带责任保 主债务期满
5,000 5,000 否 否
造有限公司 月 22 日 日 证 后两年
常州海杰冶金机械制 2015 年 10 1,980 2015 年 11 月 19 1,980 连带责任保 主债务期满 否 否
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
造有限公司 月 22 日 日 证 后两年
常州海杰冶金机械制 2015 年 10 2015 年 12 月 22 连带责任保 主债务期满
1,250 1,250 是 否
造有限公司 月 22 日 日 证 后两年
山东省禹城市新园热 2015 年 05 2015 年 05 月 12 连带责任保 主债务期满
1,000 1,000 是 否
电有限公司 月 06 日 日 证 后两年
山东省禹城市新园热 2015 年 05 2015 年 12 月 04 连带责任保 主债务期满
5,000 5,000 否 否
电有限公司 月 06 日 日 证 后两年
禹城通裕新能源机械 2015 年 07 2015 年 09 月 16 连带责任保 主债务期满
5,000 5,000 否 否
铸造有限公司 月 20 日 日 证 后两年
常州海杰冶金机械制 2015 年 10 2016 年 03 月 30 连带责任保 主债务期满
6,000 6,000 否 否
造有限公司 月 22 日 日 证 后两年
常州海杰冶金机械制 2015 年 10 2016 年 05 月 18 连带责任保 主债务期满
1,920 1,920 否 否
造有限公司 月 22 日 日 证 后两年
济南市冶金科学研究 2015 年 10 2015 年 12 月 29 连带责任保 主债务期满
2,000 2,000 否 否
所有限责任公司 月 22 日 日 证 后两年
济南市冶金科学研究 2015 年 10 2016 年 01 月 26 连带责任保 主债务期满
2,000 2,000 否 否
所有限责任公司 月 22 日 日 证 后两年
常州海杰冶金机械制 2016 年 05 2016 年 05 月 31 连带责任保 主债务期满
1,950 1,950 否 否
造有限公司 月 20 日 日 证 后两年
常州海杰冶金机械制 2016 年 05 2016 年 07 月 05 连带责任保 主债务期满
2,400 2,400 否 否
造有限公司 月 20 日 日 证 后两年
济南市冶金科学研究 2016 年 05 2016 年 08 月 30 连带责任保 主债务期满
1,950 1,950 否 否
所有限责任公司 月 20 日 日 证 后两年
禹城通裕新能源机械 2016 年 05 2016 年 09 月 21 连带责任保 主债务期满
5,000 5,000 否 否
铸造有限公司 月 20 日 日 证 后两年
济南市冶金科学研究 2016 年 05 2016 年 12 月 20 连带责任保 主债务期满
2,500 2,500 否 否
所有限责任公司 月 20 日 日 证 后两年
常州海杰冶金机械制 2016 年 05 2016 年 12 月 15 连带责任保 主债务期满
2,000 2,000 否 否
造有限公司 月 20 日 日 证 后两年
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实
80,000 75,370
合计（B1） 际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担
80,000 75,370
额度合计（B3） 保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度
实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
披露日期
公司担保总额（即前三大项的合计）
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报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额
80,000 75,370
（A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合
80,000 75,370
（A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 15.09%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）
上述三项担保金额合计（D+E+F）
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
无
责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无
采用复合方式担保的具体情况说明
无
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
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十七、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
2、履行其他社会责任的情况
公司作为公众公司，积极履行企业所应承担的社会责任。公司秉承“传承文化、百年通裕”的企业愿
景，追求“诚信、创新、尽职、感恩”的企业精神和“共创、共进、共赢”的价值观。在为股东创造价值
的同时，积极承担对员工、客户、供应商以及社会等其他利益相关方的责任。
公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及
规范性文件的要求，真实、准确、完整、及时、公平的履行信息披露义务，通过电话、邮件、互动易平台
等多种渠道与投资者保持沟通和交流，提高公司透明度。
公司作为大型高端装备核心部件的研发制造企业，是国家级高新技术企业、山东省环境友好企业、山
东省节能先进企业、山东省循环经济示范企业。公司在追求企业效益的同时不断加大对环境的保护力度，
在节能降耗方面投入大量资金、人力。公司多年来致力于核电、风电等清洁能源领域装备及产品的研发、
制造及销售，积极打造世界知名的清洁能源高端装备供应商，助力清洁能源的快速发展。公司目前的主导
产品风电主轴以及风电轮毂、机架、轴承座等产品已销往海内外。当前核废料处理问题日益突出，公司与
中国核动力研究设计院、中国核电工程有限公司在核废料处理设备领域开展积极合作，进入核废料处理领
域，推动“核三废”处理设备的国产化。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
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第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
192,949,2 385,898,5 -52,533,5 333,364,9 526,314,2
一、有限售条件股份 21.44% 16.11%
56 12 19 93
192,949,2 385,898,5 -52,533,5 333,364,9 526,314,2
3、其他内资持股 21.44% 16.11%
56 12 19 93
192,949,2 385,898,5 -52,533,5 333,364,9 526,314,2
境内自然人持股 21.44% 16.11%
56 12 19 93
707,050,7 189,247,9 1,792,597, 52,533,51 2,034,378, 2,741,429
二、无限售条件股份 78.56% 83.89%
44 76 440 9 935 ,679
707,050,7 189,247,9 1,792,597, 52,533,51 2,034,378, 2,741,429
1、人民币普通股 78.56% 83.89%
44 76 440 9 935 ,679
900,000,0 189,247,9 2,178,495, 2,367,743, 3,267,743
三、股份总数 100.00% 0 100.00%
00 76 952 928 ,928
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
公司在报告期内完成了非公开发行股票事项，2016年5月24日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
出具了《验资报告》（瑞华验字【2016】第37020011号），经审验，截至2016年5月24日止，公司已收到
联席主承销商转付的最终配售对象缴付的募集资金1,386,667,232.15元，扣除长城证券股份有限公司、瑞
华会计师事务所（特殊普通合伙）、北京国枫律师事务所等的发行费用人民币20,571,796.47元后，新增
注册资本人民币189,247,976.00元。公司总股本由900,000,000股增加至1,089,247,976股。
2016年8月,公司实施了2016年上半年利润分配方案：以截止2016年6月30日公司总股本1,089,247,976
股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.0元人民币（含税）, 同时，以资本公积转增股本，向全体
股东每10股转增20股，共计转增2,178,495,952股，实施后公司总股本为3,267,743,928股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
经公司第二届董事会第二十六次临时会议、2015年第一次临时股东大会，以及第二届董事会第三十一
次临时会议审议通过，公司启动了非公开发行股票事项。2016年1月29日，经中国证监会创业板发行审核
委员会审核，本次非公开发行A股股票的申请获无条件通过。2016年4月18日，公司收到了中国证监会《关
于核准通裕重工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]528号文）。
经第三届董事会第六次会议及2016年第四次临时股东大会审议通过，公司于2016年8月实施了2016年
上半年利润分配方案。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
本次发行新增股份已于2016年6月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管相
关事宜。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财
务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
A、计算公式
基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
P0为公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权
平均数；S0为年初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因
发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；
Mi为增加股份次月起至报告期年末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期年末的累计月数。
公司不存在稀释性潜在普通股，稀释每股收益等于基本每股收益。
B、计算过程
基本每股收益以归属于本公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权平均数计算：
单位：元
归属于本公司普通股股东的合并净利润 本年金额 上年金额
本公司发行在外普通股的加权平均数 3,188,890,604.67 2,700,000,000.00
基本每股收益（元） 0.05 0.04
普通股的加权平均数计算过程如下：
项目 本年金额 上年金额
年初已发行普通股股数 900,000,000.00 900,000,000.00
加：本年发行的普通股加权数 110,394,652.67
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因公积金转增股本增加股份数 2,178,495,952.00 1,800,000,000.00
年末发行在外的普通股加权数 3,188,890,604.67 2,700,000,000.00
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
当年第 1 个交易日解
司兴奎 112,379,062 74,919,376 224,758,124 337,137,186 高管锁定股 锁上年末持股数的
25%
当年第 1 个交易日解
朱金枝 54,056,719 36,037,812 108,113,438 162,170,157 高管锁定股 锁上年末持股数的
25%
当年第 1 个交易日解
王世镇 4,511,812 3,007,876 9,023,624 13,535,436 高管锁定股 锁上年末持股数的
25%
董事、高管离
秦吉水 5,625,000 5,625,000 0 0 2016 年 10 月 21 日
任锁定
当年第 1 个交易日解
刘翠花 1,282,869 855,246 2,565,736 3,848,604 高管锁定股 锁上年末持股数的
25%
当年第 1 个交易日解
石爱军 1,183,522 789,016 2,367,044 3,550,568 高管锁定股 锁上年末持股数的
25%
监事离任锁
赵立君 1,183,297 1,183,297 0 0 2016 年 10 月 15 日
定
当年第 1 个交易日解
刘玉海 949,725 633,150 1,899,450 2,849,175 高管锁定股 锁上年末持股数的
25%
当年第 1 个交易日解
司勇 412,500 275,000 825,000 1,237,500 高管锁定股 锁上年末持股数的
25%
当年第 1 个交易日解
梁吉峰 5,625 3,750 11,250 16,875 高管锁定股 锁上年末持股数的
25%
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当年第 1 个交易日解
李静 0 437,500 1,968,750 1,968,750 监事锁定股 锁上年末持股数的
25%
高管辞职锁
杨兴厚 11,359,126 11,359,126 0 0 2016 年 2 月 22 日
定
合计 192,949,257 135,126,149 351,532,416 526,314,251 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生证 发行价格（或利 获准上市交易
发行日期 发行数量 上市日期 交易终止日期
券名称 率） 数量
股票类
2016 年 05 月 23 2016 年 06 月 14
非公开发行股票 7.42 元/股 189,247,976 189,247,976 2016 年 06 月 14 日
日 日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
经2015年6月3日召开的第二届董事会第二十六次临时会议、2015年6月19日召开的2015年第一次临时
股东大会，以及2015年11月18日召开的第二届董事会第三十一次临时会议审议通过，公司拟非公开发行股
票数量不超过22,000万股，募集资金不超过148,530.00万元（含148,530.00万元）。2016年1月29日，经
中国证监会创业板发行审核委员会审核，本次非公开发行A股股票的申请获无条件通过。2016年4月18日，
公司收到中国证监会下发的《关于核准通裕重工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2016]528号文）。本次非公开发行新股共计189,247,976股，发行价格7.42元/股，本次发行募集资金总
额为1,404,219,981.92元，扣除发行费用（包括承销费用、保荐费用、律师费用等）38,124,546.24元后，
实际募集资金净额为1,366,095,435.68元。本次发行新增股份已于2016年6月2日在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司办理完毕登记托管相关事宜，并于2016年6月14日在深圳证券交易所上市。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司在报告期内完成了非公开发行股票事项，2016年5月,非公开发行新股共计189,247,976股，公司
总股本由900,000,000股增加至1,089,247,976股。2016年8月,公司实施了2016年上半年利润分配方案：以
截止2016年6月30日公司总股本1,089,247,976股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.0元人民币（含
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税）, 同时，以资本公积转增股本，向全体股东每10股转增20股，共计转增2,178,495,952股，公司总股
本增加至3,267,743,928股。报告期末，公司总资产为91.00亿元，较年初的78.91亿元增长了15.33%；归
属于上市公司股东的所有者权益为49.93亿元，较年初的35.68亿元增长了39.94%。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
年度报告披露日
年度报告披露日 报告期末表决权
报告期末普通股 前上一月末表决
145,602 前上一月末普通 141,549 恢复的优先股股 0
股东总数 权恢复的优先股
股股东总数 东总数（如有）
股东总数（如有）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况
持股 报告期末持股 报告期内增
股东名称 股东性质 条件的股份 条件的股份
比例 数量 减变动情况 股份状态 数量
数量 数量
390,000,00
司兴奎 境内自然人 13.76% 449,516,250 299,677,500 337,137,186 112,379,064 质押
山东省高新技术
创业投资有限公 国有法人 10.39% 339,476,229 206,698,337 0 339,476,229
司
朱金枝 境内自然人 6.62% 216,226,875 144,151,250 162,170,157 54,056,718
中央汇金资产管
国有法人 1.02% 33,375,600 22,250,400 0 33,375,600
理有限责任公司
杨兴厚 境内自然人 0.80% 26,277,378 14,918,252 0 26,277,378
国华人寿保险股
境内非国有
份有限公司－万 0.73% 24,000,000 24,000,000 0 24,000,000
法人
能三号
秦吉水 境内自然人 0.69% 22,500,000 15,000,000 0 22,500,000
陈立民 境内自然人 0.60% 19,735,000 14,360,000 0 19,735,000 质押 11,250,000
王世镇 境内自然人 0.50% 18,047,250 12,031,500 13,535,436 4,511,814
中国建设银行股
境内非国有
份有限公司－富 0.46% 15,167,300 15,167,300 0 15,167,300
法人
国创业板指数分
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级证券投资基金
战略投资者或一般法人因配售 国华人寿保险股份有限公司－万能三号系本公司非公开发行的新股的发行对象，该部
新股成为前 10 名股东的情况 分股份自 2016 年 6 月 14 日上市流通。
上述股东关联关系或一致行动 除司兴奎先生和朱金枝先生为一致行动人外，公司未知上述其他股东是否存在关联关
的说明 系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山东省高新技术创业投资有限公司 339,476,229 人民币普通股 339,476,229
司兴奎 112,379,064 人民币普通股 112,379,064
朱金枝 54,056,718 人民币普通股 54,056,718
中央汇金资产管理有限责任公司 33,375,600 人民币普通股 33,375,600
杨兴厚 26,277,378 人民币普通股 26,277,378
国华人寿保险股份有限公司－万能
24,000,000 人民币普通股 24,000,000
三号
秦吉水 22,500,000 人民币普通股 22,500,000
陈立民 19,735,000 人民币普通股 19,735,000
中国建设银行股份有限公司－富国
15,167,300 人民币普通股 15,167,300
创业板指数分级证券投资基金
李德兴 13,867,500 人民币普通股 13,867,500
前 10 名无限售流通股股东之间，以
除司兴奎先生和朱金枝先生为一致行动人外，公司未知其他上述无限售流通股股
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
东之间，以及无限售流通股股东与前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否
名股东之间关联关系或一致行动的
属于一致行动人。
说明
参与融资融券业务股东情况说明 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
司兴奎 中国 否
主要职业及职务 董事长
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
无
司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
司兴奎 中国 否
主要职业及职务 董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
法定代表人/单位负责
法人股东名称 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动
人
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创业投资，代理其他创业
投资企业等机构或个人的
创业投资，创业投资咨询，
山东省高新技术创业投资有限公 2000 年 06 月 16
王飚 116,572 万元 为创业企业提供创业管理
司 日
服务，参与设立创业投资
企业与创业投资管理顾问
机构。
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
本期增持 本期减持
任期起始 任期终止 期初持股 其他增减 期末持股
姓名 职务 任职状态 性别 年龄 股份数量 股份数量
日期 日期 数（股） 变动（股）数（股）
（股） （股）
2010 年 2019 年
149,838,7 299,677,5 449,516,2
司兴奎 董事长 现任 男 64 03 月 15 04 月 15
50 00 50
日 日
2010 年 2019 年
12,031,50 18,047,25
王世镇 副董事长 现任 男 55 03 月 15 04 月 15 6,015,750
0 0
日 日
2010 年 2019 年
72,075,62 144,151,2 216,226,8
朱金枝 董事 现任 男 52 03 月 15 04 月 15
5 50 75
日 日
2014 年 2019 年
司勇 董事 现任 男 43 08 月 29 04 月 15 550,000 1,100,000 1,650,000
日 日
2016 年 2019 年
董事、副
秦士东 现任 男 42 04 月 16 04 月 15 0 0 0
总
日 日
2013 年 2019 年
王奎旗 董事 现任 男 49 03 月 27 04 月 15 0 0 0
日 日
2016 年 2019 年
海锦涛 独立董事 现任 男 78 04 月 16 04 月 15 0 0 0
日 日
2016 年 2019 年
许连义 独立董事 现任 男 82 04 月 16 04 月 15 0 0 0
日 日
2012 年 2019 年
王乐锦 独立董事 现任 女 55 12 月 14 04 月 15 0 0 0
日 日
2012 年 2016 年
董事、副 15,000,00 22,500,00
秦吉水 离任 男 64 08 月 11 04 月 15 7,500,000
总 0 0
日 日
张金 独立董事 离任 男 55 2010 年 2016 年 0 0 0
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
03 月 15 04 月 15
日 日
2010 年 2016 年
董安生 独立董事 离任 男 66 03 月 15 04 月 15 0 0 0
日 日
2016 年 2019 年
监事会主
刘玉海 现任 男 48 04 月 16 04 月 15 1,266,300 2,532,600 3,798,900
席
日 日
2016 年 2019 年
李静 监事 现任 女 41 04 月 16 04 月 15 875,000 1,750,000 2,625,000
日 日
2013 年 2019 年
李雪 监事 现任 女 32 03 月 27 04 月 15 0 0 0
日 日
2016 年 2019 年
司猛 职工监事 现任 男 40 04 月 16 04 月 15 0 0 0
日 日
2013 年 2019 年
王成业 职工监事 现任 男 36 03 月 27 04 月 15 0 0 0
日 日
2013 年 2016 年
监事会主
赵立君 离任 男 45 04 月 08 04 月 15 1,577,630 3,155,260 4,732,890
席
日 日
2014 年 2019 年
刘殿山 总经理 现任 男 53 08 月 12 04 月 15 0 0 0
日 日
2010 年 2019 年
副总、财
石爱军 现任 男 46 03 月 15 04 月 15 1,578,030 3,156,060 4,734,090
务总监
日 日
2016 年 2019 年
倪洪运 副总 现任 男 49 06 月 27 04 月 15 0 0 0
日 日
2013 年 2019 年
梁吉峰 副总 现任 男 38 04 月 08 04 月 15 7,500 15,000 22,500
日 日
2015 年 2019 年
副总、董
祖吉旭 现任 男 39 04 月 13 04 月 15 0 0 0
秘
日 日
2015 年 2019 年
李松 副总 现任 男 36 0 0 0
04 月 13 04 月 15
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
日 日
2016 年 2019 年
焦连亮 副总 现任 男 43 06 月 27 04 月 15 0 0 0
日 日
2013 年 2016 年
崔建明 副总 离任 男 51 07 月 30 04 月 20 0 0 0
日 日
241,284,5 482,569,1 723,853,7
合计 -- -- -- -- -- -- 0
85 70 55
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
2016 年 04 月 15 因董事会及管理层换届，不再担任董事及副总经理职
秦吉水 董事、副总经理 任期满离任
日 务。
2016 年 04 月 15
张金 独立董事 任期满离任 因董事会换届，不再担任独立董事职务。
日
2016 年 04 月 15
董安生 独立董事 任期满离任 因董事会换届，不再担任独立董事职务。
日
2016 年 04 月 16
海锦涛 独立董事 任免 因董事会换届，被选举为独立董事。
日
2016 年 04 月 16
许连义 独立董事 任免 因董事会换届，被选举为独立董事。
日
2016 年 04 月 15
赵立君 监事会主席 任期满离任 因监事会换届，不再担任监事会主席职务。
日
2016 年 03 月 29
刘玉海 副总经理 任免 因工作调整，任职公司监事，辞去副总经理职务。
日
2016 年 04 月 20
崔建明 副总经理 任期满离任 因管理层换届，不再担任副总经理职务。
日
2016 年 04 月 20 因董事会换届，被选举为董事，并被董事会聘任为副
秦士东 董事、副总经理 任免
日 总经理。
2016 年 06 月 27
倪洪运 副总经理 任免 因工作需要，被聘任为公司副总经理。
日
2016 年 06 月 27
焦连亮 副总经理 任免 因工作需要，被聘任为公司副总经理。
日
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事
司兴奎先生，1953年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级工程师。历任禹城房寺机
修厂厂长、禹城通用机器厂厂长兼党支部书记、禹城通裕集团公司总经理兼党总支书记，2002年5月至今
任公司董事长、党委书记，其中2002年5月至2006年4月担任公司总经理；2009年4月至今任禹城通裕新能
源机械铸造有限公司董事；2011年12月至2014年7月任常州金安冶金设备有限公司董事，其中2013年11月
至2014年7月任金安冶金董事长；2012年6月至今任禹城通裕矿业投资有限公司董事长；2012年9月至今任
山东信商物资有限公司执行董事；2013年1月至今任青岛宝鉴科技工程有限公司董事；2013年7月至今任济
南市冶金科学研究所有限责任公司董事长；2014年8月至2015年7月任常州海杰冶金机械制造有限公司董事
长；2014年9月至今任山东省禹城市新园热电有限公司董事、法定代表人，其中2015年12月至今任新园热
电董事长。现任山东省人大代表。
王世镇先生，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士，高级工程师。1983年8月
至1996年11月就职于青海重型机床厂，1996年12月至2002年5月任禹城通裕集团公司质量部经理，2002年5
月至今担任公司董事，其中2006年4月至2011年6月任公司总经理、企业技术中心和工程技术研究中心主任；
2009年4月至今任禹城通裕新能源机械铸造有限公司董事；2011年6月至今任公司副董事长；2011年12月至
2014年7月任常州金安冶金设备有限公司董事，其中2011年12月至2013年11月任金安冶金董事长；2013年7
月至今济南市冶金科学研究所有限责任公司董事，其中2015年8月至今任济南冶科所总经理；2014年8月至
今任常州海杰冶金机械制造有限公司董事；2015年6月至今任常州东方机电成套有限公司董事。
朱金枝先生，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级会计师。历任禹城房寺建
筑公司出纳、会计、副经理，禹城房寺全元素肥料厂厂长，禹城房寺兴达工艺品厂厂长。2002年5月至今
任公司董事，其中2007年1月至2008年7月任禹城市盛丰生物化工有限公司董事长；2008年8月至2010年3月
任公司招标办主任；2009年4月至今任禹城通裕新能源机械铸造有限公司监事；2010年3月至2011年6月任
公司副总经理；2011年12月至2014年7月任常州金安冶金设备有限公司监事会主席；2012年6月至今任禹城
通裕矿业投资有限公司监事；2012年9月至今任山东信商物资有限公司监事；2013年1月至今任青岛宝鉴科
技工程有限公司董事长；2013年7月至今任济南市冶金科学研究所有限责任公司董事；2013年11月至今任
青岛宝通进出口有限公司监事；2014年8月至今任常州海杰冶金机械制造有限公司监事。2013年12月至今
任山东齐通投资有限公司监事。
司勇先生，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2005年4月至2009年10月
历任禹城市新园热电有限公司副总经理、总经理兼财务总监；2009年5月至2010年3月任本公司总经理助理；
2010年3月至2013年4月任本公司副总经理；2013年3月至今任贵州宝丰新能源开发有限公司董事长；2013
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
年12月至今任山东齐通投资有限公司董事长；2014年8月至今任公司董事；2014年9月至今任山东省禹城市
新园热电有限公司董事；2015年6月至今任常州东方机电成套有限公司董事长；2015年8月至今任常州海杰
冶金机械制造有限公司董事长。现任德州市政协委员。
秦士东先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2003年12月至今在本公司工作，
其中2011年10月至2013年3月任禹城通裕新能源机械铸造公司总经理助理；2013年3月至2014年2月任新能
源铸造公司常务副总经理；2014年2月至今任新能源公司董事长，其中2015年7月至今兼任新能源公司总经
理。2016年4月至今任公司董事、副总经理。现任禹城市人大代表。
王奎旗先生，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历、高级工程师。历任中国海
洋大学校医院药师、水产学院海洋药物与食品研究所助教、讲师，山东省高新技术创业投资有限公司创业
投资部业务经理、高级业务经理、投资总监，现任山东省高新技术创业投资有限公司创业投资七部总经理，
山东龙力生物科技股份有限公司董事、山东福瑞达生物科技有限公司董事、日照汇丰电子有限公司董事、
山东新煤机械装备股份有限公司董事、山东明仁福瑞达制药有限公司监事、烟台市富泉创业投资有限公司
董事、烟台市双兴创业投资有限公司董事、青岛知灼创业投资有限公司董事,青岛鲁信驰骋创业投资管理
有限公司董事及总经理。2012年4月至今任本公司董事。
海锦涛先生，1939年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，研究员，博士生导师。1963年毕
业于哈尔滨工业大学机械系。1963年开始，在机械科学研究院工作，历任室主任、副所长、所长、院长、
机科发展科技股份有限公司董事长，历任“863”计划新材料领域专家组成员，机械部科技委委员，中国
机械工程学会副秘书长，中国锻压学会理事长、秘书长，精密成型国家工程研究中心主任，第八、九届北
京市政协委员，北京市政府专业顾问（1-5届），海淀区人大代表。获得国家级发明二等奖1次；国家级科
技进步二等奖2次，三等奖2次；省部级奖多次；获国家级有突出贡献专家、政府津贴、全国优秀科技工作
者、军工科研先进工作者、少数民族先进工作者、北京市少数民族先进工作者、部优秀党员等荣誉。现任
中国机械工业联合会专家委员会委员，国防科工局专家委委员。2016年4月至今任公司独立董事。
许连义先生，1935年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。历任哈尔滨锅炉有限责任公司
技术员，第一机械工业部军工局技术员、工程师、总工程师、副局长，机械工业部电工局副局长、局长，
机械工业部重大技术装备司司长，国家机械工业局核电办公室主任，中国机械工业联合会核电办公室主任。
现任国家核电技术公司专家委员会委员、国家核安全局核安全专家委员会委员、浙江金盾风机股份有限公
司独立董事。2016年4月至今任公司独立董事。
王乐锦女士，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。1986 年毕业于山东农业大学
并获管理学学士学位；2008年毕业于山东农业大学并获管理学博士学位。1986年起在山东农业银行学校任
教，1999年起在山东财政学院任教，2011年起在山东财经大学任教。现任山东财经大学会计学院教授、研
究生导师，兼任本公司独立董事以及山东高速路桥集团股份有限公司、山东地矿股份有限公司、山东天鹅
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
棉业机械股份有限公司独立董事。
2、监事
刘玉海先生，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2005年5月至2007年2月，任本公司通机厂
厂长；2007年3月至2010年3月，任技术科副科长；2010年3月至 2011年7月任机械研究所所长，2011年8月
至2012年3月任重型装备厂厂长；2011年12月至2014年7月任常州金安冶金设备有限公司董事；2012年3月
至2013年3月任总经理助理兼制造部经理；2013年4月至2016年3月任公司副总经理；2015年7月至今任常州
海杰冶金机械制造有限公司董事、总经理。2016年4月至今任本公司监事会主席。
李静女士，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2002年至今在本公司工作，其中2006年5月
至2010年3月历任企管部副科长、科长；2010年3月至2012年9月任仓储部经理；2012年9月至2015年6月任
物资配送中心副经理；2015年6月至今任人力资源部经理。2016年4月至今任本公司监事。
李雪女士，1985年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。现任山东省高新技术创业投
资有限公司创业投资七部投资经理。兼任：烟台市富泉创业投资有限公司监事、烟台市双兴创业投资有限
公司监事，2013年3月至今任本公司监事。
司猛先生，1977年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2008年7月至2010年7月，任
公司锻压厂实习调度员；2010年8月至2011年6月，任公司锻压厂调度员兼安全员；2011年7月至今，在公
司全资子公司通裕新能源公司任物资管理员。2016年4月至今任本公司监事。
王成业先生，1981年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2003年9月至2007年7
月，在河南科技大学材料成型与控制工程专业学习；2007年7月至2013年5月，在本公司全资子公司通裕新
能源公司任技术员；2013年5月至今任通裕新能源总经理助理。2013年3月至今任公司职工监事。
3、高级管理人员
刘殿山先生，1964年出生，中国国籍，无境外居留权，中专学历，工程师。1985年8月至2004年6月历
任德州机床厂技术员、助理工程师、工程师、大炉段段长；2004年7月至2009年4月任公司铸造厂厂长；2009
年4月至2012年9月任禹城通裕新能源机械铸造有限公司总经理；2011年4月至2013年4月任本公司总经理助
理；2012年4月至2013年4月任本公司监事；2013年4月至2014年8月任本公司常务副总经理；2014年2月至
今任公司全资子公司禹城宝利铸造有限公司执行董事；2014年8月至今任公司总经理。现任德州市人大代
表。
石爱军先生，1971年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。2002年5月至2009年11月任本公司
办公室主任；2009年5月至2015年5月任本公司董事会秘书，其中2010年3月至今任本公司副总经理；2012
年6月至今任公司全资子公司禹城通裕矿业投资有限公司董事；2013年1月至今任公司全资子公司青岛宝鉴
科技工程有限公司董事；2013年7月至今任济南市冶金科学研究所有限责任公司董事；2014年6月至今任本
公司财务总监；2014年6月至今任香港通裕国际贸易有限公司董事；2014年8月至今任常州海杰冶金机械制
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
造有限公司董事。2015年12月至今任山东省禹城市新园热电有限公司监事会主席。
倪洪运先生，1968年出生，中国国籍，无境外居留权，中专学历。2005年7月至2010年3月任本公司质
量部经理；2010年3月至2013年4月任本公司副总经理；2013年1月至今任公司全资子公司青岛宝鉴科技工
程有限公司总经理；2016年6月至今任本公司副总经理。
梁吉峰先生，1979年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。2008年5月至2009年2月任本公司
办公室职员；2009年2月至2013年4月任本公司人力资源部经理；2012年3月至2013年3月任本公司总经理助
理、企管部经理；2014年2月至2016年5月任禹城宝利铸造有限公司总经理；2013年3月至今任公司副总经
理。
祖吉旭先生，1978年出生,中国国籍,无境外永久居留权，工程硕士、法学学士。2001年6月至2011年7
月在山东省高新技术创业投资有限公司工作，历任项目经理，投资部投资总监；2011年7月至2015年2月在
山东鲁信实业集团有限公司工作，历任投资部经理、房地产事业中心总经理；2015年4月至今任本公司副
总经理，其中2015年7月至今任本公司董事会秘书。
李松先生，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学硕士、法学学士。2003年8月至2015
年3月在禹城市人民检察院工作，历任公诉科科员、侦查科副科长、科长、监察科科长；其中2010年3月至
2015年3月借调山东省人民检察院反贪局工作。2015年4月至今任本公司副总经理。现任禹城市政协委员。
焦连亮先生，1974年出生，中国国籍，无境外居留权，初中学历。2012年3月至2015年7月在全资子公
司禹城通裕新能源机械铸造有限公司工作，其中2012年3月至2013年5月任通裕新能源公司总经理助理，
2013年5月至2014年2月任通裕新能源副总经理，2014年2月至2015年7月任通裕新能源总经理；2015年7月
至2016年6月任本公司总经理助理。2016年6月至今任本公司副总经理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在股东单位 在股东单位是否领
任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期
担任的职务 取报酬津贴
创业投资七 2014 年 04 月
王奎旗 山东省高新技术创业投资有限公司 是
部总经理 15 日
创业投资七 2010 年 10 月
李雪 山东省高新技术创业投资有限公司 是
部投资经理 15 日
在股东单位任
无
职情况的说明
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单位 在其他单位是否领
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
担任的职务 取报酬津贴
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
2009 年 04 月 2015 年 04 月 16
王奎旗 山东龙力生物科技股份有限公司 董事 否
17 日 日
2010 年 12 月
王奎旗 山东福瑞达生物科技有限公司 董事 否
31 日
2012 年 06 月
王奎旗 日照汇丰电子有限公司 董事 否
30 日
2012 年 06 月
王奎旗 山东新煤机械装备股份有限公司 董事 否
30 日
2013 年 02 月
王奎旗 青岛众和恒业蜂窝纸板制品有限公司 董事 否
28 日
2012 年 05 月
王奎旗 烟台市富泉创业投资有限公司 董事 否
30 日
2012 年 05 月
王奎旗 烟台市双兴创业投资有限公司 董事 否
30 日
2012 年 12 月
王奎旗 青岛知灼创业投资有限公司 董事 否
01 日
2012 年 12 月
王奎旗 山东明仁福瑞达制药有限公司 监事 否
30 日
2014 年 06 月
王奎旗 青岛鲁信驰骋创业投资管理有限公司 董事、总经理 否
26 日
2003 年 02 月
海锦涛 中国机械工业联合会专家委员会 委员 否
01 日
海锦涛 国防科工局专家委员会 委员 否
2003 年 01 月
许连义 国家核电技术公司专家委员会 委员 是
01 日
许连义 国家核安全局核安全专家委员会 委员 否
2011 年 11 月
许连义 浙江金盾风机股份有限公司 独立董事 是
08 日
教授、研究生 2003 年 06 月
王乐锦 山东财经大学会计学院 是
导师 01 日
2013 年 07 月
王乐锦 山东高速路桥集团股份有限公司 独立董事 是
15 日
2013 年 12 月
王乐锦 山东地矿股份有限公司 独立董事 是
18 日
2014 年 11 月
王乐锦 山东天鹅棉业机械股份有限公司 独立董事 是
14 日
2012 年 01 月
李雪 烟台市富泉创业投资有限公司 监事 否
06 日
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
2012 年 03 月
李雪 烟台市双兴创业投资有限公司 监事 否
08 日
在其他单位任
无
职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
2010年4月13日，公司第一届董事会第二次会议审议通过了《关于董事薪酬的议案》和《关于高级管
理人员的议案》；第一届监事会第二次会议审议通过了《关于公司监事薪酬的议案》。2010年4月30日，
公司2010年第二次临时股东大会审议通过了《关于董事薪酬的议案》和《关于公司监事薪酬的议案》。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定的依据
根据股东大会通过的董事、监事、高级管理人员工资标准，依据报告期内公司盈利水平及各董事、监
事、高级管理人员的分工及履行职责的情况，根据绩效考核结果确定。
3、董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况
报告期内，公司共有董事、监事、高级管理人员26名（含已离任），实际支付薪酬1,330.71万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税 是否在公司关联
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
前报酬总额 方获取报酬
司兴奎 董事长 男 64 现任 175.84 否
王世镇 副董事长 男 55 现任 83.33 否
朱金枝 董事 男 52 现任 49.18 否
司勇 董事 男 43 现任 83.23 否
秦士东 董事、副总经理 男 42 现任 64.12 否
王奎旗 董事 男 49 现任 0否
海锦涛 独立董事 男 78 现任 5.67 否
许连义 独立董事 男 82 现任 5.67 否
王乐锦 独立董事 女 55 现任 8否
刘玉海 监事会主席 男 48 现任 82.54 否
李静 监事 女 41 现任 8.83 否
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
李雪 监事 女 32 现任 0否
司猛 职工监事 男 40 现任 6.31 否
王成业 职工监事 男 36 现任 28.14 否
刘殿山 总经理 男 53 现任 180.91 否
副总经理、财务
石爱军 男 46 现任 88.72 否
总监
倪洪运 副总经理 男 49 现任 67.39 否
梁吉峰 副总经理 男 38 现任 77.97 否
副总经理、董事
祖吉旭 男 39 现任 85.54 否
会秘书
李松 副总经理 男 36 现任 53.21 否
焦连亮 副总经理 男 43 现任 60.72 否
秦吉水 董事、副总经理 男 64 离任 80.71 否
张金 独立董事 男 55 离任 2.33 否
董安生 独立董事 男 66 离任 2.33 否
赵立君 监事会主席 男 45 离任 30.02 否
崔建明 副总经理 男 51 离任 0否
合计 -- -- -- -- 1,330.71 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人） 1,548
主要子公司在职员工的数量（人） 1,469
在职员工的数量合计（人） 3,017
当期领取薪酬员工总人数（人） 3,017
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
（人）
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 2,187
销售人员
技术人员
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
财务人员
行政人员
合计 3,017
教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士及以上
本科
大专
大专以下 2,004
合计 3,017
2、薪酬政策
公司根据当地的经济发展水平，已建立并逐步完善公正、透明的绩效考核评价体系与激励约束机制，
根据员工薪酬管理办法及绩效考核办法的规定，坚持按劳分配的原则。公司各生产单位工资根据年初制定
的当年工资考核办法，与当年各生产单位计划完成的生产任务挂钩，多劳多得。后勤部门员工工资则根据
岗位任职条件和承担的责任不同定岗定薪。同时，为激发员工积极性、主动性，公司制定了《年度业绩激
励基金及使用管理办法》，设立年度业绩激励基金，在公司主营业绩达到一定条件后，提取一定比例的激
励基金用于分配给为公司发展做出突出贡献的员工（《年度业绩激励基金及使用管理办法》的具体内容可
查阅公司相关公告）。
3、培训计划
公司建立了较为完善的培训体系和人才培养计划，为员工成长提供了良好的环境。既包括新员工的入
职培训，也根据不同岗位的需求，在营销、技术、安全、质量、生产、设备管理、后勤管理等涉及公司经
营管理的各个方面建立了岗位技能提升培训，进一步提升员工个人的综合素质和公司整体员工水平，实现
个人与公司的共同发展。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
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第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其他有关法律法规的要求，
进一步健全公司内部管理和控制制度，提升公司管理水平，切实履行上市公司的义务，促进公司规范运作
和健康发展。报告期内，公司整体运作规范，符合中国证监会对上市公司治理的要求。
1、关于股东和股东大会
报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地
召集、召开股东大会，为参会股东提供便利条件，采取现场投票与网络投票相结合的方式召开股东大会，
给予中小股东充分的机会反映其诉求，确保所有股东能够平等、合法地行使权益，平等对待所有股东。
2、关于公司与实际控制人
公司实际控制人司兴奎先生严格规范自身行为，根据法律法规的规定依法行使其权利并承担义务，不
存在超越股东大会直接或间接干预公司经营活动的情形。报告期内公司没有为实际控制人及其关联企业提
供担保，亦不存在实际控制人占用公司资金的行为。公司具有独立的经营能力，在业务、资产、人员、机
构、财务具有独立性。
3、关于董事与董事会
公司董事会设置9名董事，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》
的要求。2016年公司董事会完成了换届，各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规则的要求履行职责，出席董事会和股东大会，勤勉
尽责地履行职责和义务。公司董事通过参加培训等方式熟悉并掌握相关法律法规。全体董事均能做到以认
真负责、勤勉诚信的态度忠实履行职责。
4、关于监事与监事会
公司监事会设置5名监事，其中职工监事2名，由职工代表大会选举产生。公司监事会的人数和人员构
成符合法律、法规和《公司章程》的要求；2016年公司监事会完成了换届，监事会会议的召集、召开程序，
完全按照《监事会议事规则》的要求履行，并按照拟定的会议议程进行。公司监事能够认真履行自己的职
责，依法、独立对公司财务状况、重大事项以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行
监督。
5、关于绩效评价与激励约束机制
公司董事会下设的薪酬和考核委员会负责对公司的董事、监事、高管进行绩效考核。为进一步促进公
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司整体经营业绩的提升，增强中高层管理人员及核心岗位员工的责任感，提高工作积极性，同时吸引优秀
人才长期服务于公司，形成稳定的人才团队。根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
公司设立了“年度业绩激励基金”，并制定了《年度业绩激励基金及使用管理办法》，这必将会对公司管
理效能的持续提升、生产成本的持续降低以及产品订单、产量及效益的持续增长产生较大的促进作用，进
一步完善了公司绩效评价与激励约束机制。
6、关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规以及《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》等的要求，真实、准确、
完整、及时、公平地披露有关信息；并指定公司董事会秘书、证券部负责信息披露工作，回答投资者咨询、
协调公司与投资者的关系、向投资者提供已披露的资料。同时指定《中国证券报》、《证券时报》、《上
海证券报》、《证券日报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公
司所有股东能够以平等的机会获得信息。
7、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实
现股东、公司、员工、社会等各方面的均衡，诚信对待供应商和客户，共同推进公司持续、稳定、健康地
发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司控股股东、实际控制人严格规范自己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策
和经营管理活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于
控股股东、实际控制人。不存在与控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面不能保
证独立、不能保持自主经营能力的情形。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引
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2016 年第一次临时
临时股东大会 0.02% 2016 年 02 月 03 日 2016 年 02 月 03 日 年第一次临时股东
股东大会
大会决议公告
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2016 年第二次临时
临时股东大会 0.01% 2016 年 04 月 15 日 2016 年 04 月 15 日 年第二次临时股东
股东大会
大会决议公告
巨潮资讯网 2015
2015 年年度股东大
年度股东大会 0.00% 2016 年 05 月 20 日 2016 年 05 月 20 日 年年度股东大会决
会
议公告
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2016 年第三次临时
临时股东大会 0.01% 2016 年 06 月 03 日 2016 年 06 月 03 日 年第三次临时股东
股东大会
大会决议公告
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2016 年第四次临时
临时股东大会 0.13% 2016 年 08 月 19 日 2016 年 08 月 19 日 年第四次临时股东
股东大会
大会决议公告
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2016 年第五次临时
临时股东大会 0.01% 2016 年 11 月 07 日 2016 年 11 月 07 日 年第五次临时股东
股东大会
大会决议公告
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2016 年第六次临时
临时股东大会 0.03% 2016 年 12 月 23 日 2016 年 12 月 23 日 年第六次临时股东
股东大会
大会决议公告
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会情况
本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未
独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会次数 次数 亲自参加会议
张金 2 0 2 0 0否
董安生 2 0 2 0 0否
王乐锦 10 1 9 0 0否
海锦涛 8 0 8 0 0否
许连义 8 0 8 0 0否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
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无
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司独立董事勤勉尽责，严格按照中国证监会的相关规定，以及《公司章程》、《独立董事工作细则》
的规定开展工作，高度关注公司规范运作和经营情况，在董事会或股东大会召开期间或其他时间到公司现
场深入了解相关情况，充分利用自己专业优势为公司发展提出宝贵建议，促进公司进一步了解当前的市场
形势以及发展机遇。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会。各专门
委员会按照董事会制定的《董事会专门委员会工作细则》的规定就职权范围内的事项进行专项研究，并向
董事会提出意见建议。
1、战略委员会工作情况
根据《董事会战略委员会工作细则》的相关规定，董事会战略委员会主要负责对公司长期战略发展和
重大投资决策进行研究并提出建议。报告期内，战略委员会积极履行职责，面对当前严峻的市场形势向董
事会提出利于公司发展的建议。
2、提名委员会工作情况
根据《董事会提名委员会工作细则》的规定，董事会提名委员会主要负责对公司董事和经理人员的人
选、选择标准和程序进行审查、选择并提出建议。报告期内，提名委员会对公司拟聘任的高级管理人员的
任职资格、聘任程序进行了审查。
3、审计委员会工作情况
根据《董事会审计委员会工作细则》的规定，董事会审计委员会主要负责公司内外部审计的沟通、监
督和核查工作。报告期内，审计委员会勤勉尽责，对公司定期报告、内部审计报告进行了专项审议，对公
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司募集资金使用及存放情况、关联方资金占用情况进行了监督。同时，督促年审会计师事务所按照审计计
划完成审计工作，保障公司年度报告的及时、完整披露。
4、薪酬与考核委员会工作情况
根据《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，董事会薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事
及经理人员的考核标准并进行考核，并制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案。报告期内，薪
酬与考核委员会继续对公司董事、高级管理人员的薪酬政策实施情况进行监督，并对 2015 年度激励基金
的提取及 2014 年度激励基金的分配情况进行了监督。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司对高级管理人员有专门的绩效考核评价体系，建立了高级管理人员工资与公司主营业绩挂钩的激
励机制，由董事会根据公司当年实现的主营业绩情况，以及高级管理人员分管任务的完成情况，在年度经
济指标、任务完成、创新工作、人才培养等各方面对高级管理人员进行综合评价、考核，确定其年度报酬。
公司目前针对高级管理人员的考评及激励机制符合公司目前的发展现状，公司将不断完善绩效考核评价体
系，进一步激发高级管理人员的积极性、创造性。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 26 日
内部控制评价报告全文披露索引 http://www.cninfo.com.cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00%
财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
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类别 财务报告 非财务报告
重大缺陷：决策程序导致重大失误；重
重大缺陷包括：（1）董事、监事和高级管 要业务缺乏制度控制或系统性失效,且
理人员舞弊；（2）对已公告的财务报告出 缺乏有效的补偿性控制；中高级管理人
现的重大差错进行更正；（3）注册会计师 员和高级技术人员流失严重；内部控制
发现当期财务报告中存在重大错报，而内 评价的结果特别是重大缺陷未得到整
部控制运行过程中未能发现该错报；（4） 改；其他对公司产生重大负面影响的情
公司审计委员会和内部审计部对内部控制 形。重要缺陷：决策程序导致出现一般
定性标准 的监督无效。重要缺陷包括：（1）未依照 性失误；重要业务制度或系统存在缺
公认会计准则选择和应用会计政策；（2） 陷；关键岗位业务人员流失严重；内部
未建立反舞弊程序和控制措施；（3）对于 控制评价的结果特别是重要缺陷未得
非常规或特殊交易的账务处理没有建立相 到整改；其他对公司产生较大负面影响
应的控制程序；（4）对于期末财务报告过 的情形。一般缺陷：决策程序效率不高；
程的控制无效。一般缺陷：未构成重大缺 一般业务制度或系统存在缺陷了；一般
陷、重要 缺陷标准的其他内部控制缺陷。岗位业务人员流失严重；一般缺陷未得
到整改。
重大缺陷：错报≥合并会计报表资产总额的
1%；错报≥合并会计报表经营收入总额的
1%；错报≥合并会计报表利润总额的 5%。
重要缺陷：合并会计报表资产总额的
0.5%≤错报〈合并会计报表资产总额的
重大缺陷：直接损失金额 〉资产总额
1%； 合并会计报表经营收入总额的
的 0.5%。重要缺陷：资产总额的 0.2%
定量标准 0.5%≤错报 〈合并会计报表经营收入总额
﹤直接损失金额≤0.5%。一般缺陷：直
的 1%；合并 会计报表利润总额的 3%≤
接损失金额≤0.2%。
错报〈合并会计 报表利润总额的 5%。一
般缺陷：错报〈合 并会计报表资产总额的
0.5%；错报〈合并 会计报表经营收入总额
的 0.5%；错报〈合 并会计报表利润总额
的 3%。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
内部控制鉴证报告中的审议意见段
通裕公司于 2016 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了按照财政部颁布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》的
有关规范标准中与财务报表相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况 披露
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内部控制鉴证报告全文披露日期 2017 年 04 月 26 日
内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮资讯网网（http://www.cninfo.com.cn）
内控鉴证报告意见类型 标准无保留
非财务报告是否存在重大缺陷 否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
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第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司
债券
否
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第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准的无保留意见
审计报告签署日期 2017 年 04 月 25 日
审计机构名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号 瑞华审字[2017]37020006
注册会计师姓名 王燕、李满
审计报告正文
通裕重工股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的通裕重工股份有限公司（以下简称“通裕公司”）的财务报表，包括2016年12月31
日合并及公司的资产负债表，2016年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股
东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是通裕公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定
编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由
于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则
的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执
行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会
计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计
师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财
务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了通裕重工股份有
限公司2016年12月31日合并及公司的财务状况以及2016年度合并及公司的经营成果和现金流量。
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二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：通裕重工股份有限公司
2016 年 12 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,728,140,713.64 771,743,504.58
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 223,924,744.14 230,263,000.65
应收账款 1,093,140,713.87 1,004,708,480.70
预付款项 90,305,084.90 66,044,139.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 9,351,934.17 13,911.69
应收股利
其他应收款 7,256,552.52 39,877,685.48
买入返售金融资产
存货 1,335,971,833.94 1,211,327,669.64
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 12,000,000.00
其他流动资产 118,162,108.07 143,560,196.93
流动资产合计 4,618,253,685.25 3,467,538,588.99
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00
持有至到期投资
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长期应收款 3,600,000.00 12,000,000.00
长期股权投资 2,499,666.05
投资性房地产 5,558,702.15 5,904,981.47
固定资产 3,189,638,563.90 3,323,138,777.74
在建工程 618,736,529.87 411,451,110.45
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 497,477,795.60 509,071,291.45
开发支出 34,032,266.63 30,965,187.60
商誉 74,207,737.21 79,911,180.07
长期待摊费用 2,417,657.18 1,611,156.36
递延所得税资产 40,090,285.47 35,173,643.01
其他非流动资产 12,803,137.50 13,016,120.00
非流动资产合计 4,482,062,341.56 4,423,243,448.15
资产总计 9,100,316,026.81 7,890,782,037.14
流动负债：
短期借款 1,742,500,000.00 1,869,372,199.46
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 297,451,160.65 277,817,009.87
应付账款 259,134,704.60 299,632,306.50
预收款项 29,468,537.55 39,051,426.34
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 78,836,429.20 77,090,839.32
应交税费 29,301,788.66 17,886,575.44
应付利息 37,893,698.63 37,893,698.63
应付股利 1,890,178.00
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其他应付款 54,649,721.88 56,217,259.84
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 442,036,417.82 155,362,614.40
其他流动负债
流动负债合计 2,971,272,458.99 2,832,214,107.80
非流动负债：
长期借款 253,125,000.00 445,327,951.76
应付债券 478,332,504.06 476,905,690.95
其中：优先股
永续债
长期应付款 30,488,897.06 195,028,383.42
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 44,660,960.67 51,333,011.51
递延所得税负债 22,141,051.25 24,718,438.81
其他非流动负债
非流动负债合计 828,748,413.04 1,193,313,476.45
负债合计 3,800,020,872.03 4,025,527,584.25
所有者权益：
股本 3,267,743,928.00 900,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,153,297,778.40 2,153,782,836.84
减：库存股
其他综合收益 785,225.62 315,317.00
专项储备
盈余公积 94,668,169.37 78,740,500.90
一般风险准备
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
未分配利润 476,844,869.37 435,483,033.74
归属于母公司所有者权益合计 4,993,339,970.76 3,568,321,688.48
少数股东权益 306,955,184.02 296,932,764.41
所有者权益合计 5,300,295,154.78 3,865,254,452.89
负债和所有者权益总计 9,100,316,026.81 7,890,782,037.14
法定代表人：司兴奎 主管会计工作负责人：石爱军 会计机构负责人：王龙飞
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,469,679,249.08 539,327,532.97
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 171,072,508.62 172,199,567.89
应收账款 782,393,283.86 680,160,840.40
预付款项 16,450,813.84 8,874,125.98
应收利息 9,129,823.06 13,911.11
应收股利 8,219,644.00
其他应收款 235,374,603.30 199,000,249.14
存货 661,003,738.35 561,231,745.75
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 12,000,000.00
其他流动资产 15,994,664.97 15,456,635.98
流动资产合计 3,373,098,685.08 2,184,484,253.22
非流动资产：
可供出售金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 12,000,000.00
长期股权投资 1,507,401,435.88 1,507,401,435.88
投资性房地产
固定资产 2,474,293,211.93 2,558,434,115.58
在建工程 451,424,305.69 286,752,592.19
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 220,474,463.26 225,985,177.89
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,242,657.26 1,423,656.40
递延所得税资产 14,717,856.20 13,820,456.88
其他非流动资产 2,951,820.00 2,951,820.00
非流动资产合计 4,674,505,750.22 4,609,769,254.82
资产总计 8,047,604,435.30 6,794,253,508.04
流动负债：
短期借款 1,031,400,000.00 1,317,480,800.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 237,608,545.70 241,010,857.00
应付账款 105,792,395.81 121,547,070.20
预收款项 16,349,684.42 16,134,701.98
应付职工薪酬 56,467,234.49 57,822,616.36
应交税费 10,349,547.99 8,947,191.27
应付利息 37,893,698.63 37,893,698.63
应付股利
其他应付款 399,963,328.06 175,290,480.65
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 382,969,573.64 155,362,614.40
其他流动负债
流动负债合计 2,278,794,008.74 2,131,490,030.49
非流动负债：
长期借款 253,125,000.00 366,327,951.76
应付债券 478,332,504.06 476,905,690.95
其中：优先股
永续债
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长期应付款 195,028,383.42
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 38,435,144.25 43,194,429.85
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 769,892,648.31 1,081,456,455.98
负债合计 3,048,686,657.05 3,212,946,486.47
所有者权益：
股本 3,267,743,928.00 900,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,181,416,954.17 2,181,902,012.61
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 94,668,169.37 78,740,500.90
未分配利润 455,088,726.71 420,664,508.06
所有者权益合计 4,998,917,778.25 3,581,307,021.57
负债和所有者权益总计 8,047,604,435.30 6,794,253,508.04
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,429,579,842.64 2,342,844,230.28
其中：营业收入 2,429,579,842.64 2,342,844,230.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,218,099,828.07 2,234,953,516.39
其中：营业成本 1,785,337,234.41 1,802,446,649.61
利息支出
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手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 31,253,141.58 9,409,539.42
销售费用 59,740,967.29 48,980,103.63
管理费用 166,288,339.46 169,676,166.36
财务费用 152,888,437.10 175,580,381.43
资产减值损失 22,591,708.23 28,860,675.94
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,499,666.05 16,806,091.68
列）
其中：对联营企业和合营企业
2,499,666.05 16,806,091.68
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 213,979,680.62 124,696,805.57
加：营业外收入 25,050,618.02 18,726,330.63
其中：非流动资产处置利得 501,839.22 736,454.40
减：营业外支出 1,946,274.86 3,567,043.38
其中：非流动资产处置损失 1,778.09
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 237,084,023.78 139,856,092.82
减：所得税费用 46,193,768.04 17,423,004.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 190,890,255.74 122,433,088.23
归属于母公司所有者的净利润 166,214,301.70 120,625,882.94
少数股东损益 24,675,954.04 1,807,205.29
六、其他综合收益的税后净额 469,908.62 315,317.00
归属母公司所有者的其他综合收益
469,908.62 315,317.00
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
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能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
469,908.62 315,317.00
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 469,908.62 315,317.00
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 191,360,164.36 122,748,405.23
归属于母公司所有者的综合收益
166,684,210.32 120,941,199.94
总额
归属于少数股东的综合收益总额 24,675,954.04 1,807,205.29
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.04
（二）稀释每股收益 0.05 0.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：司兴奎 主管会计工作负责人：石爱军 会计机构负责人：王龙飞
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,553,054,526.84 1,465,623,261.77
减：营业成本 1,109,938,134.48 1,082,941,303.06
税金及附加 20,400,872.08 5,290,845.09
销售费用 37,824,119.49 28,204,497.68
管理费用 100,389,327.00 97,626,583.49
财务费用 120,452,885.98 147,905,851.06
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资产减值损失 11,141,440.69 10,398,739.66
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
12,603,784.07 122,267,229.21
列）
其中：对联营企业和合营企
16,806,091.68
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 165,511,531.19 215,522,670.94
加：营业外收入 21,137,153.66 17,736,572.78
其中：非流动资产处置利得 493,839.22 207,018.01
减：营业外支出 1,690,751.34 2,984,332.30
其中：非流动资产处置损失 0.30
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
184,957,933.51 230,274,911.42
列）
减：所得税费用 25,681,248.79 16,362,648.93
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 159,276,684.72 213,912,262.49
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
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六、综合收益总额 159,276,684.72 213,912,262.49
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.08
（二）稀释每股收益 0.05 0.08
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,878,033,333.40 1,637,634,247.14
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 40,383,426.84 34,311,430.25
收到其他与经营活动有关的现金 26,771,332.96 25,174,131.06
经营活动现金流入小计 1,945,188,093.20 1,697,119,808.45
购买商品、接受劳务支付的现金 1,193,349,748.00 1,102,636,584.51
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
290,579,436.87 244,094,622.62
金
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支付的各项税费 129,238,480.58 79,781,906.21
支付其他与经营活动有关的现金 125,877,169.18 103,298,116.33
经营活动现金流出小计 1,739,044,834.63 1,529,811,229.67
经营活动产生的现金流量净额 206,143,258.57 167,308,578.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,500,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
578,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
782,249.73
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 40,248,888.89 123,516,453.05
投资活动现金流入小计 43,326,888.89 124,298,702.78
购建固定资产、无形资产和其他
315,640,090.73 231,339,773.90
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
25,382,015.39
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 985,000,000.00 108,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,303,140,090.73 364,721,789.29
投资活动产生的现金流量净额 -1,259,813,201.84 -240,423,086.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,368,225,015.38 1,948,080.00
其中：子公司吸收少数股东投资
1,948,080.00
收到的现金
取得借款收到的现金 2,044,043,774.49 2,777,654,970.52
发行债券收到的现金 475,680,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 384,980,110.00 318,210,000.00
筹资活动现金流入小计 3,797,248,899.87 3,573,493,050.52
偿还债务支付的现金 2,265,346,691.00 2,766,793,205.07
分配股利、利润或偿付利息支付
297,833,445.68 221,943,386.94
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
14,653,534.43 2,739,262.40
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 255,236,680.58 203,257,410.39
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筹资活动现金流出小计 2,818,416,817.26 3,191,994,002.40
筹资活动产生的现金流量净额 978,832,082.61 381,499,048.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,992,213.51 3,233,276.90
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -71,845,647.15 311,617,817.29
加：期初现金及现金等价物余额 537,760,549.42 226,142,732.13
六、期末现金及现金等价物余额 465,914,902.27 537,760,549.42
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 871,142,312.69 740,545,845.73
收到的税费返还 37,788,403.25 20,798,898.74
收到其他与经营活动有关的现金 7,011,831,413.94 2,869,014,038.84
经营活动现金流入小计 7,920,762,129.88 3,630,358,783.31
购买商品、接受劳务支付的现金 458,119,764.14 318,551,675.19
支付给职工以及为职工支付的现
160,723,129.11 140,858,678.95
金
支付的各项税费 69,481,882.88 32,092,708.96
支付其他与经营活动有关的现金 6,863,529,185.11 3,063,945,395.97
经营活动现金流出小计 7,551,853,961.24 3,555,448,459.07
经营活动产生的现金流量净额 368,908,168.64 74,910,324.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 20,823,428.07 97,241,493.53
处置固定资产、无形资产和其他
570,000.00 47,495,766.65
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00 98,392,000.00
投资活动现金流入小计 31,393,428.07 243,129,260.18
购建固定资产、无形资产和其他
245,139,788.37 203,913,916.45
长期资产支付的现金
投资支付的现金
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取得子公司及其他营业单位支付
30,518,184.17
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 985,000,000.00 108,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,230,139,788.37 342,432,100.62
投资活动产生的现金流量净额 -1,198,746,360.30 -99,302,840.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,368,225,015.38
取得借款收到的现金 1,352,313,774.49 2,244,980,800.00
发行债券收到的现金 475,680,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 10,490,000.00 133,000,000.00
筹资活动现金流入小计 2,731,028,789.87 2,853,660,800.00
偿还债务支付的现金 1,658,907,603.92 2,339,805,670.60
分配股利、利润或偿付利息支付
248,482,385.34 185,492,437.07
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 72,254,772.52 130,397,410.39
筹资活动现金流出小计 1,979,644,761.78 2,655,695,518.06
筹资活动产生的现金流量净额 751,384,028.09 197,965,281.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,316,553.92 2,441,236.98
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -76,137,609.65 176,014,002.72
加：期初现金及现金等价物余额 333,992,597.59 157,978,594.87
六、期末现金及现金等价物余额 257,854,987.94 333,992,597.59
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
900,00 2,153,7 3,865,2
315,317 78,740, 435,483 296,932
一、上年期末余额 0,000. 82,836. 54,452.
.00 500.90 ,033.74 ,764.41
00 84
加：会计政策
变更
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前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
900,00 2,153,7 3,865,2
315,317 78,740, 435,483 296,932
二、本年期初余额 0,000. 82,836. 54,452.
.00 500.90 ,033.74 ,764.41
00 84
三、本期增减变动 2,367, -1,000,4 1,435,0
469,908 15,927, 41,361, 10,022,
金额（减少以“－” 743,92 85,058. 40,701.
.62 668.47 835.63 419.61
号填列） 8.00 44
（一）综合收益总 469,908 166,214 24,675, 191,360
额 .62 ,301.70 954.04 ,164.36
189,24 1,178,0 1,367,2
（二）所有者投入
7,976. 10,893. 58,869.
和减少资本
00 56
189,24 1,178,0 1,367,2
1．股东投入的普
7,976. 10,893. 58,869.
通股
00 56
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
-124,85 -123,57
15,927, -14,653,
（三）利润分配 2,466.0 8,332.0
668.47 534.43
7
15,927, -15,927,
1．提取盈余公积
668.47 668.47
2．提取一般风险
准备
-108,92 -123,57
3．对所有者（或 -14,653,
4,797.6 8,332.0
股东）的分配 534.43
0
4．其他
2,178, -2,178,4
（四）所有者权益
495,95 95,952.
内部结转
2.00 00
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2,178, -2,178,4
1．资本公积转增
495,95 95,952.
资本（或股本）
2.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
3,267, 1,153,2 5,300,2
785,225 94,668, 476,844 306,955
四、本期期末余额 743,92 97,778. 95,154.
.62 169.37 ,869.37 ,184.02
8.00 40
上期金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
900,00 2,153,7 3,649,4
57,349, 399,248 139,048
一、上年期末余额 0,000. 82,836. 28,858.
274.65 ,377.05 ,370.40
00 84
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
900,00 2,153,7 3,649,4
57,349, 399,248 139,048
二、本年期初余额 0,000. 82,836. 28,858.
274.65 ,377.05 ,370.40
00 84
三、本期增减变动
315,317 21,391, 36,234, 157,884 215,825
金额（减少以“－”
.00 226.25 656.69 ,394.01 ,593.95
号填列）
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
（一）综合收益总 315,317 120,625 1,807,2 122,748
额 .00 ,882.94 05.29 ,405.23
（二）所有者投入 159,857 159,857
和减少资本 ,544.72 ,544.72
1．股东投入的普 159,857 159,857
通股 ,544.72 ,544.72
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
21,391, -84,391, -3,780, -66,780,
（三）利润分配
226.25 226.25 356.00 356.00
21,391, -21,391,
1．提取盈余公积
226.25 226.25
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -63,000, -3,780, -66,780,
股东）的分配 000.00 356.00 356.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
900,00 2,153,7 3,865,2
315,317 78,740, 435,483 296,932
四、本期期末余额 0,000. 82,836. 54,452.
.00 500.90 ,033.74 ,764.41
00 84
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
900,000, 2,181,902 78,740,50 420,664 3,581,307
一、上年期末余额
000.00 ,012.61 0.90 ,508.06 ,021.57
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
900,000, 2,181,902 78,740,50 420,664 3,581,307
二、本年期初余额
000.00 ,012.61 0.90 ,508.06 ,021.57
三、本期增减变动
2,367,74 -1,000,48 15,927,66 34,424, 1,417,610
金额（减少以“－”
3,928.00 5,058.44 8.47 218.65 ,756.68
号填列）
（一）综合收益总 159,276 159,276,6
额 ,684.72 84.72
（二）所有者投入 189,247, 1,178,010 1,367,258
和减少资本 976.00 ,893.56 ,869.56
1．股东投入的普 189,247, 1,178,010 1,367,258
通股 976.00 ,893.56 ,869.56
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
-124,85
15,927,66 -108,924,
（三）利润分配 2,466.0
8.47 797.60
15,927,66 -15,927,
1．提取盈余公积
8.47 668.47
-108,92
2．对所有者（或 -108,924,
4,797.6
股东）的分配 797.60
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
3．其他
（四）所有者权益 2,178,49 -2,178,49
内部结转 5,952.00 5,952.00
1．资本公积转增 2,178,49 -2,178,49
资本（或股本） 5,952.00 5,952.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
3,267,74 1,181,416 94,668,16 455,088 4,998,917
四、本期期末余额
3,928.00 ,954.17 9.37 ,726.71 ,778.25
上期金额
单位：元
上期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
900,000, 2,181,902 57,349,27 291,143 3,430,394
一、上年期末余额
000.00 ,012.61 4.65 ,471.82 ,759.08
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
900,000, 2,181,902 57,349,27 291,143 3,430,394
二、本年期初余额
000.00 ,012.61 4.65 ,471.82 ,759.08
三、本期增减变动
21,391,22 129,521 150,912,2
金额（减少以“－”
6.25 ,036.24 62.49
号填列）
（一）综合收益总 213,912 213,912,2
额 ,262.49 62.49
（二）所有者投入
和减少资本
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1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
21,391,22 -84,391, -63,000,0
（三）利润分配
6.25 226.25 00.00
21,391,22 -21,391,
1．提取盈余公积
6.25 226.25
2．对所有者（或 -63,000, -63,000,0
股东）的分配 000.00 00.00
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
900,000, 2,181,902 78,740,50 420,664 3,581,307
四、本期期末余额
000.00 ,012.61 0.90 ,508.06 ,021.57
三、公司基本情况
通裕重工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是由山东通裕集团有限公司整体变更设立
的股份有限公司。公司前身为禹城通裕机械有限公司，成立于2002年5月25日，2002年8月12日更名为山东
通裕集团有限公司。2010年1月15日，山东通裕集团有限公司股东会决议，同意整体变更为“通裕重工股
份有限公司”，各股东以截止2009年11月30日经审计的净资产作为出资，按1:0.29的比例折为股份公司股
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本270,000,000股，每股面值1元，由各股东按原各自出资比例持有，其余净资产663,591,841.36元计入资
本公积。公司于2010年3月25日经山东省工商行政管理局核准登记，企业统一社会信用代码：
913700001675754710，注册地址为山东省德州（禹城）国家高新技术产业开发区，经营范围为：大型锻件
坯料、电渣锭、锻件、管模、数控机床、通用机械非标准设备制造、销售；货物及技术进出口业务；铸件、
焊接件、桥式起重机、门式起重要设计、制造、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）。
2011年2月16日，经中国证券监督管理委员会以证监许可[2011]235号文件《关于核准通裕重工股份有
限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司于2011年2月25日首次向社会公开发行人民
币普通股90,000,000股，每股面值人民币1.00元，发行价格为25.00元/股，发行后公司注册资本为人民币
360,000,000.00元，股本总数360,000,000股。2011年3月8日，经深圳证券交易所以深证上[2011]73号文
件《关于通裕重工股份有限公司人民币股票上市的通知》同意，本公司发行的人民币普通股股票获准在深
圳证券交易所上市交易。公司股票简称“通裕重工”，股票代码300185。
根据本公司2011年年度股东大会决议，本公司以当年12月31日股本360,000,000股为基数，按每10股
由资本公积转增15股，共计转增540,000,000股，并于2012年度实施。转增后，注册资本增至人民币
900,000,000元。
根据本公司第二届董事会第二十六次临时会议、2015年第一次临时股东大会，以及第二届董事会第三
十一次临时会议审议通过，公司启动了非公开发行股票事项，经中国证券监督管理委员会以证监许可
[2016]528号文《关于核准通裕重工股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定投资者非公
开发行人民币普通股（A股）共计189,247,976股，发行价格7.42元/股，发行后公司注册资本变更为
1,089,247,976元，总股本1,089,247,976股。
根据本公司2016年第四次临时股东大会决议，本公司以截止2016年6月30日总股本1,089,247,976股为
基数，向全体股东每10股派发现金股利1.0元人民币（含税），同时，以资本公积转增股本，向全体股东
每10股转增20股，共计转增2,178,495,952股。并于2016年8月实施。转增后，注册资本增至人民币
3,267,743,928元，总股本3,267,743,928股。
截至2016年12月31日，本公司累计发行股本总数3,267,743,928股，详见附注七、41。
本财务报表业经本公司董事会于2017年4月25日决议批准报出。
本公司2016年度纳入合并范围的子公司共25户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司本年
度合并范围比上年度增加4户，详见本附注八“合并范围的变更”。
本公司及各子公司主要从事锻件坯料、锻件、管模的制造和销售，属制造行业。
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四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计
准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修
订的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会
计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告
的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具和投资性房地
产外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、持续经营
本公司目前经营状况良好，现金流状况良好，自报告期末起12个月的持续经营能力不存在问题。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
本公司及各子公司从事通用设备制造经营。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业
会计准则的规定，对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易和事项制定
了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注五、11“应收款项”、16“固定资产”、21“无形资产”、
28“收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注五、32“其他重要
的会计政策和会计估计”。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了合并及公司2016年12月31日的
财务状况及2016年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中
国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规
定》有关财务报表及其附注的披露要求。
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2、会计期间
本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年
度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月
作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记
账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定美元为其记账本位币。本公
司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同
一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制
下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与
合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支
付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢
价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同
一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为
被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资
产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询
等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证
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券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价
值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价
的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。
合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债
及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨
认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认
的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在
购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商
誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，
计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的
通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”
的判断标准（参见本附注五、6（2）），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”
的，参考本部分前面各段描述及本附注五、14“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，
区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，
作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资
时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除
了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其
余转入当期投资收益）。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重
新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综
合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处
理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份
额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与
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被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括
本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义
涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
（2）合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失
实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包
括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制
下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流
量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期
初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并
财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政
策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可
辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损
益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在
合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东
在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控
制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算
应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。
与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相
同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，
其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》
或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、14“长期
股权投资”或本附注五、10“金融工具”。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直
至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济
影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是
同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易
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的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经
济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子
公司的长期股权投资”（详见本附注五、14、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原
有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各
项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在
丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确
认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权
利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承
担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、14（2）② “权益法核算的长期股权投资”
中所述的会计政策处理。
本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额
确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公
司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共
同经营发生的费用。
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买
资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方
的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公
司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，
本公司按承担的份额确认该损失。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从
购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易的折算方法
本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率折算为记账本位币金额，但公司发生的外
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币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①
属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；
②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之
外，均计入当期损益。
编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变
动而产生的汇兑差额，计入其他综合收益；处置境外经营时，转入处置当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以
公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原
记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
（3）外币财务报表的折算方法
编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变
动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期
损益。
境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产
负债表日的即期汇率折算；股东权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折
算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期加权平均汇率折算。年初未分配利润为上一年折
算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债
类项目和股东权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营并
丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或
按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的当期加权平均汇率折算。汇率变动
对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。
在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控
制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报
表折算差额，全部转入处置当期损益。
在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该
境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为
联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转
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入处置当期损益。
10、金融工具
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时
以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直
接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所
需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的
报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实
际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术
包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具
当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（2）金融资产的分类、确认和计量
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出
售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方
式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同
的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权
益工具结算的衍生工具除外。
符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计
量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资
产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的
利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
② 持有至到期投资
是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
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持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的
利得或损失，计入当期损益。
实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本
及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内
的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量
（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利
率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
③ 贷款和应收款项
是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款
的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的
利得或损失，计入当期损益。
④ 可供出售金融资产
包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或
减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发
生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。
可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币
货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确
认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以
及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。
可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
（3）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资
产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值
测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产
（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值
测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
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① 持有至到期投资、贷款和应收款项减值
以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值
损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上
与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超
过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
② 可供出售金融资产减值
当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售
权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%；“非暂时性下跌”是指
公允价值连续下跌时间超过12个月，持续下跌期间的确定依据为公允价值下跌幅度累计超过10%。
可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并
计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和
原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的
事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可
供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交
付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
（4）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；② 该
金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽
然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控
制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控
制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移
金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计
入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分
之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合
收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有
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权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方
的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了
控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（5）金融负债的分类和计量
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初
始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易
费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的
条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
的条件一致。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成
的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
② 其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍
生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确
认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
③ 财务担保合同
不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初
始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企
业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
（6）金融负债的终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）
与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同
条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（7）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司
计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在
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资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（8）权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融
资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益
性交易相关的交易费用从权益中扣减。
本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的
公允价值变动额。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
本公司将金额为人民币 300 万元以上的应收款项确认为单项
单项金额重大的判断依据或金额标准
金额重大的应收款项。
本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独
测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失
的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项
组合中进行减值测试。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
账龄分析组合 账龄分析法
关联方款项组合 其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 10.00% 10.00%
2－3 年 20.00% 20.00%
3－4 年 50.00% 50.00%
4－5 年 80.00% 80.00%
5 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
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√ 适用 □ 不适用
组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
关联方款项组合 0.00% 0.00%
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项，
单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据
其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，
单项计提坏账准备的理由
计提坏账准备：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款
项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应
收款项。
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值
坏账准备的计提方法
损失，计提坏账准备。
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（1）存货的分类
存货主要包括原材料、在产品、周转材料、库存商品、发出商品等。
（2）存货取得和发出的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权
平均法计价。
（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用
以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目
的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价
准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账
面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
公司用于生产钢锭的钢锭模、生产电渣锭的结晶器、生产铸件的砂箱木型，扣除残值后按照生产钢锭、
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电渣锭、铸件产量占预计总生产量的比例进行摊销，其他周转材料于领用时按一次摊销法摊销。
13、划分为持有待售资产
不适用
14、长期股权投资
本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。
本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、10“金融工具”。
共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享
控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策
的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（1）投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并
财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现
金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整
留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方东权益在最终控制方合并财务报表
中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投
资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始
投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于
发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取
得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合
同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自
身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
① 成本法核算的长期股权投资
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采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益
按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
② 权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确
认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金
股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和
利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投
资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的
净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政
策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联
营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比
例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内
部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承
担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥
补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
对于本公司2007年1月1日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投
资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。
③ 收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司
自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调
整留存收益。
④ 处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与
处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投
资导致丧失对子公司控制权的，按本附注五、6、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政
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策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损
益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权
益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处
理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按
比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控
制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接
处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投
资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股
权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即
采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金
融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计
入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核
算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的
基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配
以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权
益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准
则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金
融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当
期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单
位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以
外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，
将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处
置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权
时再一并转入丧失控制权的当期损益。
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15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折
旧或摊销。
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有
形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。
固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20-40 5% 2.38%-4.75%
机器设备 年限平均法 10-30 5% 3.17%-9.50%
运输设备 年限平均法 5 5% 19%
电子设备及其他 年限平均法 5 5% 19%
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不
转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定
租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得
租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前
的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
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在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。
18、借款费用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接
归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为
使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的
符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确
认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性
投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权
平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确
定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状
态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，
暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
19、生物资产
不适用
20、油气资产
不适用
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其
成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
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取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建
筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用
权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在
其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更
处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带
来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。
（2）内部研究开发支出会计政策
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当
期损益：
① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③ 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自
身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无
形资产；
⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
22、长期资产减值
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、
合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。
如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到
可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可
收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资
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产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照
该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公
允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发
生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未
来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并
确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。
资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同
效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低
于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面
价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各
项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
23、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的
长期待摊费用主要包括租车费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、
住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将
实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计
量。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等，相
应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，
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在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付
辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福
利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休
日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞
退福利）。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除
此之外按照设定受益计划进行会计处理。
25、预计负债
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义
务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时
义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为
资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
（1）亏损合同
亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合
同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认
的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。
（2）重组义务
对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与
重组有关的直接支出确定预计负债金额。
26、股份支付
不适用
27、优先股、永续债等其他金融工具
不适用
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28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（1）商品销售收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，
也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的
已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
销售收入确认的时点：国内销售业务为发出货物并取得收到货物证明的当天，国外销售业务为将货物
装船并报关的当天。
（2）提供劳务收入
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收
入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益
很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提
供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不
确认收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能
够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够
区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
（3）建造合同收入
在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费
用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利
益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同
尚需发生的成本能够可靠地确定。
如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本
予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同
费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确
定与建造合同有关的收入和费用。
合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
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在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的
净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和超过已结算价款的部分作为存货列
示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利(亏损)之和的部分作为预收款项列
示。
（4）使用费收入
根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。
（5）利息收入
按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余
政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分
为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根
据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例
需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明
特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值
计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损
益。
本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明
能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额
计量的政府补助应同时符合以下条件：（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根
据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所
依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财
政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对
特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算
作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；（4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应
满足的其他相关条件（如有）。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。
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（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本公司将所取得的非用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；
其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款
划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，
根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比
例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指
明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值
计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损
益。
本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明
能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额
计量的政府补助应同时符合以下条件：（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根
据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所
依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财
政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对
特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算
作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；（4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应
满足的其他相关条件（如有）。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费
用的期间计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期
应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对
本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。
（2）递延所得税资产及递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规
定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务
法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
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与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵
扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负
债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性
差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。
除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产
或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营
企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未
来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述
例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性
差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未
来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清
偿相关负债期间的适用税率计量。
于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所
得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所
得额时，减记的金额予以转回。
（3）所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他
综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所
得税费用或收益计入当期损益。
（4）所得税的抵销
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所
得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负
债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一
具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负
债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
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31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）本公司作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计
入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）本公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于
发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小
的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）本公司作为承租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资
产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租
赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁
付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当
期损益。
（2）本公司作为出租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价
值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认
为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权
列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当
期损益。
32、其他重要的会计政策和会计估计
本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项
目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在
考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以
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及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前
的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期
的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间
予以确认。
于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
（1）租赁的归类
本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租赁，在进行归
类时，管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人，或者本公司
是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬，作出分析和判断。
（2）坏账准备计提
本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收账款的可
收回性。鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期
间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回。
（3）存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的
存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减
值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作
出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备
的计提或转回。
（4）可供出售金融资产减值
本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否需要在
利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中，本公司需评估该项投资的公允价值低于成本
的程度和持续期间，以及被投资对象的财务状况和短期业务展望，包括行业状况、技术变革、信用评级、
违约率和对手方的风险。
（5）非金融非流动资产减值准备
本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿
命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资
产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量
的现值中的较高者，表明发生了减值。
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公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，
减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值
时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据
合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流
量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生
的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
（6）折旧和摊销
本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊
销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据
对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间
对折旧和摊销费用进行调整。
（7）开发支出
确定资本化的金额时，本公司管理层需要作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预计
受益期间的假设。
（8）递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得
税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策
略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
（9）所得税
本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是
否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差
异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
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34、其他
无
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
应税收入按 17%的税率计算销项税，并
增值税 按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差 17%
额计缴增值税。
城市维护建设税 按实际缴纳的流转税 7%
本公司、控股子公司常州海杰冶金机械
制造有限公司、济南市冶金科学研究所
企业所得税 按应纳税所得额 有限责任公司按应纳税所得额的 15%计
缴，其他子公司按应纳税所得额的 25%
计缴。
营业税 按应税营业额 5%
教育费附加 按实际缴纳的流转税 3%
地方教育费附加 按实际缴纳的流转税 2%
地方水利建设基金 按实际缴纳的流转税 1%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
通裕重工股份有限公司 15%
济南市冶金科学研究所有限责任公司 15%
常州海杰冶金机械制造有限公司 15%
禹城通裕新能源机械铸造有限公司 25%
禹城通裕再生资源有限公司 25%
山东信商物资有限公司 25%
禹城通裕矿业投资有限公司 25%
禹城宝利铸造有限公司 25%
青岛宝鉴科技工程有限公司 25%
青岛宝通进出口有限公司 25%
贵州宝丰新能源开发有限公司 25%
常州东方机电成套有限公司 25%
山东省禹城市新园热电有限公司 25%
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金沙县宝丰新能源开发有限公司 25%
织金县宝丰新能源开发有限公司 25%
水城县宝丰新能源开发有限公司 25%
七星关区宝丰新能源开发有限公司 25%
江苏海杰航空装备科技有限公司 25%
常州信之本物资有限公司 25%
禹城海杰新能源工程有限公司 25%
2、税收优惠
（1）通裕重工股份有限公司于2016年12月15日取得山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税
务局、山东省地方税务局批准下发的高新技术企业证书，证书编号GR201637000558，有效期3年。企业所
得税优惠期为2016年1月1日至2018年12月31日。
（2）济南市冶金科学研究所有限责任公司于2015年12月10日取得山东省科学技术厅、山东省财政厅、
山东省国家税务局、山东省地方税务局批准下发的高新技术企业证书，证书编号GR201537000652，有效期
3年。企业所得税优惠期为2015年1月1日至2017年12月31日。
（3）常州海杰冶金机械制造有限公司于2015年10月10日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江
苏省国家税务局、江苏省地方税务局下发的高新技术企业证书，证书编号：GR201532003006，资格有效期
3年，企业所得税优惠期为2015年1月1日至2017年12月31日。
3、其他
无
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 66,297.44 127,959.97
银行存款 1,450,848,604.83 547,632,589.45
其他货币资金 277,225,811.37 223,982,955.16
合计 1,728,140,713.64 771,743,504.58
其中：存放在境外的款项总额 648,205.42 5,029,211.77
其他说明
注：其他货币资金主要系公司存在银行的银行承兑汇票保证金、信用证保证金、保函保证金、票据池保证金以及代客衍生品
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交易保证金。
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 144,164,786.59 163,532,897.75
商业承兑票据 79,759,957.55 66,730,102.90
合计 223,924,744.14 230,263,000.65
（2）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 68,435,625.00
合计 68,435,625.00
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 671,686,862.60
商业承兑票据 11,721,600.00
合计 683,408,462.60
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
商业承兑票据 5,576,654.00
合计 5,576,654.00
其他说明
注：公司于2012年5月22日第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司与全资子公司以互保的方式
与中国工商银行禹城支行开展“票据池”业务的议案》,同意公司和全资子公司禹城通裕新能源机械铸造
有限公司与中国工商银行禹城支行开展5,000万元额度的票据池业务。
开办上述票据池业务后，中国工商银行禹城支行将给予公司及下属全资子公司通裕新能源机械铸造有限公
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司合并不超过5000万元额度的“票据池”质押授信，用于开立零保证金银行承兑汇票。
公司与浙商银行股份有限公司德州分行签订了资产池业务合作协议，合作期间自2015年10月30至2016年10
月29日，浙商银行股份有限公德州分行将给予公司及下属全资子公司通裕新能源机械铸造有限公司合并不
超过三亿元额度的“票据池”质押授信，用于开立零保证金银行承兑汇票。
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组 1,094,4
1,196,53 103,397, 1,093,140 89,749,57 1,004,708,4
合计提坏账准备的 99.49% 8.64% 58,052. 99.44% 8.20%
7,833.35 119.48 ,713.87 1.61 80.70
应收账款
单项金额不重大但
6,126,50 6,126,50 6,126,5 6,126,506
单独计提坏账准备 0.51% 100.00% 0.56% 100.00%
6.39 6.39 06.39 .39
的应收账款
1,100,5
1,202,66 109,523, 1,093,140 95,876,07 1,004,708,4
合计 100.00% 9.11% 84,558. 100.00% 8.71%
4,339.74 625.87 ,713.87 8.00 80.70
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内 984,680,221.78 49,234,011.10 5.00%
1 年以内小计 984,680,221.78 49,234,011.10 5.00%
1至2年 120,347,641.84 12,034,764.19 10.00%
2至3年 41,298,449.16 8,259,689.83 20.00%
3 年以上 56,338,026.96 39,995,160.75 70.99%
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3至4年 26,378,462.57 13,189,231.29 50.00%
4至5年 15,768,174.62 12,614,539.69 80.00%
5 年以上 14,191,389.77 14,191,389.77 100.00%
合计 1,202,664,339.74 109,523,625.87
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 14,201,964.19 元；本期收回或转回坏账准备金额 554,416.32 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
无
（3）本期实际核销的应收账款情况
无
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为264,411,671.72元，占应收账款年末余额合计数的比例为
21.99%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为13,758,092.01元。
与本公司 占应收账款总
单位名称 金额 年限 坏账准备
关系 额的比例（%）
中船重工（重庆）海装风
客户 85,099,150.00 1年以内 7.08 4,254,957.50
电设备有限公司
上海电气风电设备东台有
客户 65,585,916.64 1年以内 5.45 3,279,295.83
限公司
国电联合动力技术（连云
客户 43,422,540.00 1年以内 3.61 2,171,127.00
港）有限公司
大连华锐重工集团股份有 1年以内、1-2
客户 38,372,068.50 3.19 2,456,111.85
限公司 年
国网山东省电力公司德州
客户 31,931,996.58 1年以内 2.66 1,596,599.83
供电公司
合 计 264,411,671.72 21.99 13,758,092.01
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（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
本年无因金融资产转移而终止确认的应收账款。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
无
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 79,039,492.24 87.52% 57,866,694.53 87.62%
1至2年 5,233,961.94 5.80% 3,703,985.45 5.61%
2至3年 2,901,448.58 3.21% 3,078,341.50 4.66%
3 年以上 3,130,182.14 3.47% 1,395,117.84 2.11%
合计 90,305,084.90 -- 66,044,139.32 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
单位名称 与本公司关系 金额 预付时间 未结算原因
青岛琪家纺织品有限公司 非关联方 2,131,555.80 2-3年 按合同规定结算
宁夏嘉祺隆集团连通冶炼有限公司 非关联方 1,202,467.29 3年以上 按合同规定结算
山西地方铁路集团煤炭运销有限公司
非关联方 1,008,159.00 2-3年 按合同规定结算
宁武分公司
济南泗附机床附件有限公司 非关联方 699,575.00 1-2年 按合同规定结算
青岛永一工艺品有限公司 非关联方 582,988.00 1-2年 按合同规定结算
合 计 5,624,745.09
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为29,104,383.84元，占预付账款年末余额合计数的比例为
32.23%。
单位名称 与本公司关系 金额 预付时间 未结算原因
抚顺罕王直接还原铁有限公司拉古
非关联方 8,578,028.70 1年以内 按合同规定结算
分公司
禹城同盛工贸有限公司 非关联方 8,089,618.52 1年以内 按合同规定结算
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兖州煤业鄂尔多斯能化有限公司煤
非关联方 5,011,736.62 1年以内 按合同规定结算
炭运销分公司
内蒙古蒙晋物流股份有限公司 非关联方 4,200,000.00 1年以内 按合同规定结算
山东永锋国际贸易有限公司 非关联方 3,225,000.00 1年以内 按合同规定结算
合 计 29,104,383.84
其他说明：
无
5、应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
定期存款 9,351,934.17 13,911.69
合计 9,351,934.17 13,911.69
6、应收股利
（1）应收股利
无
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
无
7、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
11,646,0 4,389,53 7,256,552 45,289, 5,411,937 39,877,685.
合计提坏账准备的 100.00% 37.69% 100.00% 11.95%
88.59 6.07 .52 622.78 .30
其他应收款
合计 11,646,0 100.00% 4,389,53 37.69% 7,256,552 45,289, 100.00% 5,411,937 11.95% 39,877,685.
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88.59 6.07 .52 622.78 .30
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内 4,746,730.98 237,336.53 5.00%
1 年以内小计 4,746,730.98 237,336.53 5.00%
1至2年 2,076,802.78 207,680.28 10.00%
2至3年 45,864.86 9,172.98 20.00%
3 年以上 4,776,689.97 3,935,346.28 82.39%
3至4年 1,090,981.32 545,490.66 50.00%
4至5年 1,479,265.14 1,183,412.11 80.00%
5 年以上 2,206,443.51 2,206,443.51 100.00%
合计 11,646,088.59 4,389,536.07
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 466,556.80 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,364,147.06 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
无
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 124,810.97
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
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款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
依据国家企业信用
河南中原特殊钢厂 往来款 124,810.97 破产倒闭 信息公示系统破产 否
公示文件
合计 -- 124,810.97 -- -- --
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
员工借款、保证金等 6,980,878.29 5,453,050.65
企业往来款 4,665,210.30 35,307,567.73
出口退税 4,529,004.40
合计 11,646,088.59 45,289,622.78
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
济南锅炉集团有限
保证金 1,139,504.00 4-5 年 9.79% 911,603.20
公司
东方电气风电有限
投标保证金 700,000.00 1 年以内 6.01% 35,000.00
公司
浙江盾安供应链管
投标保证金 577,800.00 2 年以内 4.96% 42,780.00
理有限公司
山东福田药业有限
保证金 500,000.00 3-5 年 4.29% 396,165.88
公司
北京国电工程招标
投标保证金 370,092.00 1 年以内 3.18% 18,504.60
有限公司
合计 -- 3,287,396.00 -- 28.23% 1,404,053.68
8、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
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（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 214,396,311.09 214,396,311.09 178,388,945.70 178,388,945.70
在产品 654,851,509.81 6,734,113.48 648,117,396.33 621,396,078.58 6,734,113.48 614,661,965.10
库存商品 380,212,102.92 2,129,653.41 378,082,449.51 327,265,415.82 2,600,648.04 324,664,767.78
周转材料 70,462,215.96 70,462,215.96 86,343,675.54 86,343,675.54
发出商品 10,896,758.01 10,896,758.01 7,268,315.52 7,268,315.52
委托加工物资 14,016,703.04 14,016,703.04
合计 1,344,835,600.83 8,863,766.89 1,335,971,833.94 1,220,662,431.16 9,334,761.52 1,211,327,669.64
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
在产品 6,734,113.48 6,734,113.48
库存商品 2,600,648.04 523,007.54 994,002.17 2,129,653.41
合计 9,334,761.52 523,007.54 994,002.17 8,863,766.89
存货跌价准备计提依据及本年转回或转销原因
本年转回存货跌价准备 本年转销存货跌价准备
项目 计提存货跌价准备的具体依据
的原因 的原因
2016年度库存商品市场价格下降，导致 原计提跌价产品市场价
库存商品 产品销售
产成品的可变现净值低于存货成本 格上升
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
无
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（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
其他说明：
年末用于债务担保的存货余额为75,357,495.97元。
9、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期应收款 12,000,000.00
合计 12,000,000.00
10、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
理财产品 40,000,000.00 40,000,000.00
待抵扣进项税 77,615,621.81 101,588,543.45
预缴所得税 546,486.26 1,971,653.48
合计 118,162,108.07 143,560,196.93
11、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售权益工具： 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
按成本计量的 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
合计 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备 在被投资
被投资单 本期现金
单位持股
位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利
比例
山东省创 1,000,000. 1,000,000. 4.46%
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新创业投 00
资有限公
司
1,000,000. 1,000,000.
合计 --
00
12、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
民生金融租赁股
份公司售后回租 3,600,000.00 3,600,000.00 12,000,000.00 12,000,000.00
保证金
合计 3,600,000.00 3,600,000.00 12,000,000.00 12,000,000.00 --
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
无
13、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
山东重石
2,500,000 2,499,666
超硬材料 -333.95
.00 .05
有限公司
2,500,000 2,499,666
小计 -333.95
.00 .05
2,500,000 2,499,666
合计 -333.95
.00 .05
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14、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 7,290,100.00 7,290,100.00
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产
\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 7,290,100.00 7,290,100.00
二、累计折旧和累计摊
销
1.期初余额 1,385,118.53 1,385,118.53
2.本期增加金额 346,279.32 346,279.32
（1）计提或摊销 346,279.32 346,279.32
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 1,731,397.85 1,731,397.85
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
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3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 5,558,702.15 5,558,702.15
2.期初账面价值 5,904,981.47 5,904,981.47
15、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备及其他 合计
一、账面原值：
1.期初余额 1,630,634,621.76 2,521,967,838.61 28,040,970.47 34,816,112.42 4,215,459,543.26
2.本期增加金额 12,131,388.00 50,152,224.03 1,560,491.91 8,335,503.50 72,179,607.44
（1）购置 4,179,983.19 27,245,098.33 1,560,491.91 5,415,181.17 38,400,754.60
（2）在建工程
7,951,404.81 22,907,125.70 2,920,322.33 33,778,852.84
转入
（3）企业合并
增加
3.本期减少金额 316,648.46 227,446.17 735,007.00 1,279,101.63
（1）处置或报
316,648.46 227,446.17 735,007.00 1,279,101.63
废
4.期末余额 1,642,449,361.30 2,571,892,616.47 28,866,455.38 43,151,615.92 4,286,360,049.07
二、累计折旧
1.期初余额 189,101,455.64 662,630,254.74 16,116,462.61 24,472,592.53 892,320,765.52
2.本期增加金额 50,735,365.43 144,591,648.49 2,716,907.69 3,134,232.62 201,178,154.23
（1）计提 50,735,365.43 144,591,648.49 2,716,907.69 3,134,232.62 201,178,154.23
3.本期减少金额 7,520.40 669,914.18 677,434.58
（1）处置或报 7,520.40 669,914.18 677,434.58
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废
4.期末余额 239,829,300.67 807,221,903.23 18,163,456.12 27,606,825.15 1,092,821,485.17
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额 1,149,214.66 2,729,366.07 7,370.18 14,049.09 3,900,000.00
（1）计提 1,149,214.66 2,729,366.07 7,370.18 14,049.09 3,900,000.00
3.本期减少金额
（1）处置或报
废
4.期末余额 1,149,214.66 2,729,366.07 7,370.18 14,049.09 3,900,000.00
四、账面价值
1.期末账面价值 1,401,470,845.97 1,761,941,347.17 10,695,629.08 15,530,741.68 3,189,638,563.90
2.期初账面价值 1,441,533,166.12 1,859,337,583.87 11,924,507.86 10,343,519.89 3,323,138,777.74
（2）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
煤气站 411,746.94 已竣工结算，正在办理
盛丰房产 1,653,519.99 已竣工结算，正在办理
科研楼 5,696,546.13 已竣工结算，正在办理
铸铁车间厂房 86,661,674.03 已竣工结算，正在办理
铸铁车间办公楼 1,903,164.89 已竣工结算，正在办理
创新园宿舍 591,887.02 已竣工结算，正在办理
结构厂厂房 7,344,262.04 已竣工结算，正在办理
创新园职工公寓楼 1 号楼 4,491,763.43 已竣工结算，正在办理
创新园职工公寓楼 2 号楼 4,491,763.42 已竣工结算，正在办理
创新园办公楼 3,324,600.00 已竣工结算，正在办理
机加工车间仓库 5,764,918.98 已竣工结算，正在办理
研发综合楼 58,853,301.39 已竣工结算，正在办理
铸钢车间 185,245,662.07 已竣工结算，正在办理
废钢库 15,501,265.75 已竣工结算，正在办理
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实验楼 976,693.37 已竣工结算，正在办理
合计 382,912,769.45
16、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
创业园更新改造 2,360,500.00 2,360,500.00 4,241,345.67 4,241,345.67
创新园更新改造 10,686,725.84 10,686,725.84 5,989,268.00 5,989,268.00
年产 3 万吨铸铁
168,650.53 168,650.53 871,890.53 871,890.53
件项目
工业园更新改造 51,234,041.36 51,234,041.36 74,091,133.32 74,091,133.32
50MN 压机项目 40,809,570.51 40,809,570.51 15,280,024.14 15,280,024.14
大锻件制造流程
优化及节能改造 216,071,220.09 216,071,220.09 130,072,666.34 130,072,666.34
项目
大功率风电机组
关键零部件制造 100,814,785.58 100,814,785.58 57,078,154.72 57,078,154.72
项目
核废料智能化处
理设备及配套服 29,509,000.78 29,509,000.78
务项目
海杰冶金二期工
31,997,934.42 31,997,934.42 29,208,232.77 29,208,232.77
程
零星工程 5,138,171.37 5,138,171.37 4,780,630.98 4,780,630.98
原料二车间 482,692.31 482,692.31
冶科所 100 亩地
1,838,723.10 1,838,723.10 1,838,723.10 1,838,723.10
整修
七星关区宝丰杨
家湾煤矿瓦斯发 3,932,018.81 3,932,018.81 3,382,816.83 3,382,816.83
电站
金龙川电站 4,796,154.31 4,796,154.31 4,722,706.81 4,722,706.81
宏达电站 1,876,309.03 1,876,309.03
宏达电站二期 5,611,538.35 5,611,538.35 964,897.08 964,897.08
重型装备制造项 59,089,966.19 59,089,966.19 50,062,660.55 50,062,660.55
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目 1.1 期海洋装
备一车间（基建）
新园热电四期新
33,413,511.46 33,413,511.46 26,465,212.37 26,465,212.37
项目
东方机电荷花池
540,707.17 540,707.17 41,745.90 41,745.90
房屋装修
光伏发电集成系
20,723,310.00 20,723,310.00
统
合计 618,736,529.87 618,736,529.87 411,451,110.45 411,451,110.45
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本期转 工程累 其中：本
本期其 利息资 本期利
项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来
预算数 他减少 本化累 息资本
称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源
金额 计金额 化率
额 比例 金额
创业园
4,241,34 123,335. 2,004,18 2,360,50 滚动进
更新改 其他
5.67 41 1.08 0.00 行
造
创新园
5,989,26 5,006,57 309,115. 10,686,7 滚动进
更新改 其他
8.00 2.84 00 25.84 行
造
年产 3 万
871,890. 703,240. 168,650.
吨铸铁 其他
53 00
件项目
工业园
74,091,1 1,226,31 24,083,4 51,234,0 滚动进 金融机
更新改
33.32 4.71 06.67 41.36 行 构贷款
造
50MN 压 15,280,0 25,529,5 40,809,5
58.74% 58.74% 其他
机项目 24.14 46.37 70.51
大锻件
制造流
程优化 314,700, 130,072, 85,998,5 216,071, 1,595,04 777,292. 募股资
58.74% 58.74% 6.14%
及节能 000.00 666.34 53.75 220.09 3.49 24 金
改造项
目
大功率
风电机 516,600, 57,078,1 43,736,6 100,814, 募股资
30.20% 30.20%
组关键 000.00 54.72 30.86 785.58 金
零部件
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制造项
目
核废料
智能化
处理设 654,000, 29,509,0 29,509,0 募股资
4.33% 4.33%
备及配 000.00 00.78 00.78 金
套服务
项目
海杰冶
35,000,0 29,208,2 2,789,70 31,997,9 7,440,92 1,783,79 金融机
金二期 94.63% 94.63% 5.56%
00.00 32.77 1.65 34.42 8.41 7.37 构贷款
工程
零星工 4,780,63 2,123,36 1,765,82 5,138,17
其他
程 0.98 4.93 4.54 1.37
原料二 482,692. 482,692.
其他
车间 31
冶科所
1,838,72 1,838,72
100 亩地 其他
3.10 3.10
整修
七星关
区宝丰
杨家湾 5,000,00 3,382,81 549,201. 3,932,01
78.60% 78.60% 其他
煤矿瓦 0.00 6.83 98 8.81
斯发电
站
金龙川 6,000,00 4,722,70 73,447.5 4,796,15
80.00% 80.00% 其他
电站 0.00 6.81 0 4.31
宏达电 12,000,0 1,876,30 822,205. 2,698,51
已转固 其他
站 00.00 9.03 15 4.18
宏达电 10,000,0 964,897. 4,646,64 5,611,53
56.00% 56.00% 其他
站二期 00.00 08 1.27 8.35
重型装
备制造
项目 1.1
61,370,0 50,062,6 9,027,30 59,089,9
期海洋 90.00% 90.00% 其他
00.00 60.55 5.64 66.19
装备一
车间（基
建）
新园热
26,465,2 8,680,17 1,731,87 33,413,5
电四期 其他
12.37 8.15 9.06 11.46
新项目
东方机 41,745.9 498,961. 540,707. 20.00% 20.00% 其他
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
电荷花 0 27
池房屋
装修
光伏发
64,540,0 20,723,3 20,723,3
电集成 32.11% 32.11% 其他
00.00 10.00 10.00
系统
1,679,21 411,451, 241,064, 33,778,8 618,736, 9,035,97 2,561,08
合计 -- -- --
0,000.00 110.45 272.26 52.84 529.87 1.90 9.61
（3）本期计提在建工程减值准备情况
其他说明
注：大功率风电机组关键零部件制造项目2015年12月31日前已有投资，年初在工业园更新改造项目中归集，因属于2016年非
公开发行募集资金投资项目，本年对该项目进行单独披露。
17、固定资产清理
无
18、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
□ 是 √ 否
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 507,208,639.37 77,713,154.53 1,146,686.77 586,068,480.67
2.本期增加金
9,009,009.00 9,009,009.00
额
（1）购置 9,009,009.00 9,009,009.00
（2）内部研
发
（3）企业合
并增加
3.本期减少金额
（1）处置
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
4.期末余额 516,217,648.37 77,713,154.53 1,146,686.77 595,077,489.67
二、累计摊销
1.期初余额 52,187,559.26 24,594,155.97 215,473.99 76,997,189.22
2.本期增加金
10,945,534.50 9,520,318.44 136,651.91 20,602,504.85
额
（1）计提 10,945,534.50 9,520,318.44 136,651.91 20,602,504.85
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额 63,133,093.76 34,114,474.41 352,125.90 97,599,694.07
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
453,084,554.61 43,598,680.12 794,560.87 497,477,795.60
值
2.期初账面价
455,021,080.11 53,118,998.56 931,212.78 509,071,291.45
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
其他说明：
无
19、开发支出
单位： 元
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额
29,862,827.4 31,900,436.8
探矿权 2,037,609.40
6
无人机 1,102,360.14 1,029,469.63 2,131,829.77
30,965,187.6 34,032,266.6
合计 3,067,079.03
0
20、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
济南市冶金科学
研究所有限责任 73,496,719.40 73,496,719.40
公司
常州东方机电成
15,629,326.06 15,629,326.06
套有限公司
合计 89,126,045.46 89,126,045.46
（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
济南市冶金科学
研究所有限责任 9,214,865.39 5,703,442.86 14,918,308.25
公司
合计 9,214,865.39 5,703,442.86 14,918,308.25
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
本公司年末对商誉进行了减值测试，确认与济南市冶金科学研究所有限责任公司（以下简称“冶科所”）
相关的商誉发生了减值，金额为人民币 5,703,442.86 元。
冶科所主要从事主要从事硬质合金的研发、生产销售，没有可分的最小现金流资产组，所以公司将其
整体作为一个资产组，分摊全部商誉。
根据北京中天华资产评估有限公司 2013 年 6 月 30 日出具的中天华资评报字 (2013)第 1192 号《通裕
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重工股份有限公司拟收购股权所涉及的济南市冶金科学研究所有限责任公司股东全部权益价值资产评估
报告》，以评估基准日 2013 年 5 月 31 日资产公允价值持续计算至 2013 年 7 月 31 日（合并购买日），冶科
所股东全部股权价值 40,713.08 万元，公司收购的 68.497%股权价值为 27,887.24 万元，公司可辨认净资
产的公允价值 29,983.16 万元，计算出纳入公司合并报表的冶科所 68.497%股权的商誉为 7,349.67 万元。
根据青岛天和资产评估有限责任公司 2017 年 4 月 24 日出具的青天评报字［2017］第 QDV1040 号《以
财务报告为目的对通裕重工股份有限公司购买济南市冶金科学研究所有限责任公司股权形成的商誉减值
测试项目评 估 报 告 书》，在评估基准日 2016 年 12 月 31 日，与形成商誉对应的冶科所公允价值（可回
收金额）38,980.36 万元。
2016 年 12 月 31 日冶科所纳入合并账面可辨认净资产的公允价值为 304,283,925.92 元（即依 2013 年
7 月 31 日经评估后的可辨认净资产的公允价值在存续期间连续计算至 2016 年 12 月 31 日的公允价值）。
由于冶科所作为一个单独的资产组的可回收金额 38,980.36 万元中，包括归属于少数股东权益在商誉
价值中享有的部分。因此，出于减值测试的目的，在与资产组可回收金额比较之前，必须对资产组的账面
价 值 进 行 调 整 ， 使 其 包 括 归 属 于 少 数 股 东 权 益 的 商 誉 价 值 2,956.44 万 元 （ 40,713.08 万 元
*31.503%-29,983.16 万元*31.503%-423.81 万元）。其测试过程如下：
商誉减值测试表
单位：元
2016 年 12 月 31 日 商誉 可辨认净资产 合计
账面价值 64,281,854.01 304,283,925.92 368,565,779.93
未确认归属于少数股东权益的商誉价值 29,564,378.69 29,564,378.69
调整后账面价值 398,130,158.62
可收回金额 389,803,600.00
减值损失 8,326,558.62
以上计算出的减值损失 8,326,558.62 元小于商誉的账面价值，全部应当属于商誉减值损失，由于确
认的商誉仅限于公司持有的济南市冶金科学研究所有限责任公司 68.497%股权部分，因此公司确认的商誉
减值损失为 5,703,442.86 元。
21、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
租车费用 423,656.40 40,999.08 382,657.32
资产管理费 490,000.00 120,000.00 370,000.00
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金融手续费 510,000.00 120,000.00 390,000.00
钢结构厂房屋面防
1,099,999.94 1,099,999.94
水
中介服务费 187,499.96 12,500.04 174,999.92
合计 1,611,156.36 1,099,999.94 293,499.12 2,417,657.18
22、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 126,668,493.07 21,700,192.91 119,833,746.05 20,759,332.14
内部交易未实现利润 22,235,769.47 3,335,365.42 15,485,104.00 2,322,765.60
可抵扣亏损 42,409,710.49 7,933,615.44 15,468,032.69 3,578,620.74
递延收益 43,858,504.51 7,121,111.70 51,329,470.07 8,512,924.53
合计 235,172,477.54 40,090,285.47 202,116,352.81 35,173,643.01
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
非同一控制企业合并资
111,294,222.68 22,141,051.25 126,154,401.62 24,718,438.81
产评估增值
合计 111,294,222.68 22,141,051.25 126,154,401.62 24,718,438.81
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 40,090,285.47 35,173,643.01
递延所得税负债 22,141,051.25 24,718,438.81
（4）未确认递延所得税资产明细
无
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（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
无
23、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
青岛即墨土地款 851,317.50 1,064,300.00
通裕禹城土地款 11,951,820.00 11,951,820.00
合计 12,803,137.50 13,016,120.00
24、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
质押借款 130,000,000.00 99,480,800.00
抵押借款 372,600,000.00 469,500,000.00
保证借款 285,800,000.00 352,501,399.46
信用借款 621,030,000.00 785,030,000.00
信用证借款 333,070,000.00 162,860,000.00
合计 1,742,500,000.00 1,869,372,199.46
短期借款分类的说明：
注：抵押借款的抵押资产类别以及金额，参见附注七、60。
质押借款的抵押资产类别以及金额，参见附注七、60。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
其他说明：
本年末不存在已逾期未偿还的短期借款。
25、应付票据
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 5,988,545.70
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银行承兑汇票 291,462,614.95 277,817,009.87
合计 297,451,160.65 277,817,009.87
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
26、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 226,993,141.03 264,933,006.99
1至2年 19,089,447.03 22,921,480.68
2至3年 5,175,181.61 3,632,483.61
3 年以上 7,876,934.93 8,145,335.22
合计 259,134,704.60 299,632,306.50
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
北京居安顺成商贸有限公司 2,340,000.00 货款尚未结算
常州发力包装有限公司 2,221,028.22 货款尚未结算
常州泰隆重型机械有限公司 1,918,487.49 货款尚未结算
沧州市康顺金属制品有限公司 1,773,000.00 货款尚未结算
山东国舜建设集团有限公司 1,700,000.00 工程款尚未结算
合计 9,952,515.71 --
27、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 19,395,416.39 21,279,669.49
1至2年 3,215,794.41 4,776,158.37
2至3年 762,325.63 3,232,416.39
3 年以上 6,095,001.12 9,763,182.09
合计 29,468,537.55 39,051,426.34
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（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
德阳万顺机械有限公司 1,080,000.00 按合同规定结算
XING PHOENIX TECHNOLOGY
618,677.74 按合同规定结算
(HONGKONG) CO.,LTD
江苏正祥冶金科技有限公司 323,704.80 按合同规定结算
南通恒力重工机械有限公司 483,543.00 按合同规定结算
SMS Logistiksysteme GmbH 337,255.51 按合同规定结算
合计 2,843,181.05 --
28、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 75,969,846.91 269,243,216.49 268,779,670.77 76,433,392.63
二、离职后福利-设定提
1,120,992.41 23,252,354.06 21,970,309.90 2,403,036.57
存计划
合计 77,090,839.32 292,495,570.55 290,749,980.67 78,836,429.20
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
32,881,315.85 222,304,698.08 221,846,880.82 33,339,133.11
补贴
2、职工福利费 52,833.72 14,300,338.48 14,190,703.81 162,468.39
3、社会保险费 1,061,917.10 12,151,521.03 12,309,861.65 903,576.48
其中：医疗保险费 1,009,065.02 9,398,168.07 9,701,167.60 706,065.49
工伤保险费 11,839.62 2,035,282.20 1,889,772.95 157,348.87
生育保险费 41,012.46 718,070.76 718,921.10 40,162.12
4、住房公积金 86,340.85 4,121,178.56 4,181,652.85 25,866.56
5、工会经费和职工教育
22,172,186.61 8,958,726.22 8,004,778.57 23,126,134.26
经费
7、短期利润分享计划 19,715,252.78 7,406,754.12 8,245,793.07 18,876,213.83
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合计 75,969,846.91 269,243,216.49 268,779,670.77 76,433,392.63
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 981,375.39 22,017,871.85 20,807,777.85 2,191,469.39
2、失业保险费 139,617.02 1,234,482.21 1,162,532.05 211,567.18
合计 1,120,992.41 23,252,354.06 21,970,309.90 2,403,036.57
其他说明：
企业本期为职工提供了短期利润分享计划，根据公司的规定，当年度实现的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
后的净利润比上年同期增长超过30%（含）时，按当年度实现的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润比上年
度增加额的20%提取业绩激励基金。公司本年度按归属于上市公司的扣除非经常性损益后的净利润比上年同期增长31.46%，
故提取职工业绩激励基金7,406,754.12元。
29、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 8,944,584.49 2,447,768.47
企业所得税 9,021,533.09 5,323,119.53
个人所得税 1,688,042.36 1,577,754.62
城市维护建设税 799,690.14 403,893.76
教育费附加 353,997.91 173,097.31
地方教育附加 235,998.61 115,398.19
地方水利基金 281,079.43 242,340.17
房产税 3,415,443.52 3,478,832.31
土地使用税 3,627,568.58 3,702,470.48
印花税 933,850.53 343,265.65
营业税 78,634.95
合计 29,301,788.66 17,886,575.44
30、应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
企业债券利息 37,893,698.63 37,893,698.63
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计 37,893,698.63 37,893,698.63
31、应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
冶科所少数股东股利 1,890,178.00
合计 1,890,178.00
32、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
保证金 45,040,711.84 39,759,681.51
电费 1,293,326.42
其他 9,609,010.04 15,164,251.91
合计 54,649,721.88 56,217,259.84
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
万家电器集团有限公司济南分公司 2,350,000.00 其他往来款
四川川锅锅炉有限责任公司 2,110,000.00 保证金，按合同结算
河南省新乡市矿山起重机有限公司 606,000.00 项目建设保证金，完工结算
禹城市隆运物流有限公司 600,000.00 保证金，按合同结算
禹城市汇丰物流有限公司 600,000.00 保证金，按合同结算
合计 6,266,000.00 --
33、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期借款 227,202,951.76 94,530,903.92
一年内到期的应付债券 214,833,466.06 60,831,710.48
合计 442,036,417.82 155,362,614.40
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其他说明：
1年内到期的长期借款（附注七、35） 1年内到期的长期应付款（附注七、37）
34、其他流动负债
无
35、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
质押借款 8,750,000.00 43,750,000.00
抵押借款 228,375,000.00 229,911,285.06
保证借款 171,666,666.70
信用借款 16,000,000.00
合计 253,125,000.00 445,327,951.76
长期借款分类的说明：
项目 年末余额 年初余额
质押借款 43,750,000.00 78,750,000.00
抵押借款 280,911,285.06 286,108,855.66
保证借款 139,666,666.70 175,000,000.02
信用借款 16,000,000.00
减：一年内到期的长期借款 227,202,951.76 94,530,903.92
合 计 253,125,000.00 445,327,951.76
其他说明，包括利率区间：
注：长期借款利率区间为年利率4.75%-6.5625%。
36、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
中期票据 478,332,504.06 476,905,690.95
合计 478,332,504.06 476,905,690.95
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（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
按面值计
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 溢折价摊销 本期偿还 期末余额
提利息
15 通裕 2015-1- 480,000,00 476,905,6 -1,667,495.9 478,332,504
100.00 3年
MTN001 26 0.00 90.95 4 .06
37、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付民生金融租赁有限公司融资租赁款 119,351,957.70 134,981,263.16
应付兴业金融租赁有限公司融资租赁款 125,970,405.42 120,878,830.74
减：一年内到期部分（附注七、33） 214,833,466.06 60,831,710.48
合 计 30,488,897.06 195,028,383.42
38、专项应付款
无
39、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 51,329,470.07 11,290,000.00 17,960,965.56 44,658,504.51 政府补助
税控机抵减增值税 税控机抵减增值税
3,541.44 1,085.28 2,456.16
额 额
合计 51,333,011.51 11,290,000.00 17,962,050.84 44,660,960.67 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期新增补助金 本期计入营业外 与资产相关/与收
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
额 收入金额 益相关
风电主轴项目拨
32,802,762.83 12,897,510.00 19,905,252.83 与资产相关
款
年产 3,000 支风
5,250,000.19 999,999.96 4,250,000.23 与资产相关
电直驱主轴项目
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核电项目新能源
产业发展专项资 2,366,666.83 399,999.96 1,966,666.87 与资产相关
金
蓄热式加热炉项
2,775,000.00 3,400,000.00 554,205.60 5,620,794.40 与资产相关
目
锻造生产系统提
效节能技术改造 7,090,000.00 397,570.08 6,692,429.92 与资产相关
及扩建项目
生物质综合利用
8,135,040.22 2,711,679.96 5,423,360.26 与资产相关
项目
织金县中寨乡宏
达煤矿瓦斯发电 800,000.00 800,000.00 与资产相关
项目
合计 51,329,470.07 11,290,000.00 17,960,965.56 44,658,504.51 --
40、其他非流动负债
无
41、股本
单位：元
本次变动增减（+、—）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
2,178,495,952. 2,367,743,928. 3,267,743,928.
股份总数 900,000,000.00 189,247,976.00
00 00
其他说明：
（1）根据第二届董事会第二十六次临时会议、2015年第一次临时股东大会，以及第二届董事会第三十一次临时会议审议通
过，公司启动了非公开发行股票事项，经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]528号文《关于核准通裕重工股份有限
公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）共计189,247,976.00股，发行价格7.42
元/股，发行后公司注册资本变更为1,089,247,976.00元，总股本1,089,247,976.00股。
（2）根据本公司2016年第四次临时股东大会决议，本公司以截止2016年6月30日总股本1,089,247,976.00股为基数，向全体股
东每10股派发现金股利1.00元人民币（含税），同时，以资本公积转增股本，向全体股东每10股转增20股，共计转增
2,178,495,952.00股。并于2016年8月实施。转增后，注册资本增至人民币3,267,743,928.00元，总股本3,267,743,928.00股。
42、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 2,151,458,204.79 1,178,010,893.56 2,178,495,952.00 1,150,973,146.35
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他资本公积 2,324,632.05 2,324,632.05
合计 2,153,782,836.84 1,178,010,893.56 2,178,495,952.00 1,153,297,778.40
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
（1）本年增加的资本溢价，系公司非公开发行产生的资本溢价1,178,010,893.56元。
（2）本年减少的资本溢价，系因资本公积转增股本所致，具体详见附注七、41。
43、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
本期所得 减：前期计入 税后归属
项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额
税前发生 其他综合收益 于少数股
费用 于母公司
额 当期转入损益 东
二、以后将重分类进损益的其他综 785,225.6
315,317.00 469,908.62 469,908.62
合收益
785,225.6
外币财务报表折算差额 315,317.00 469,908.62 469,908.62
785,225.6
其他综合收益合计 315,317.00 469,908.62 469,908.62
44、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 78,740,500.90 15,927,668.47 94,668,169.37
合计 78,740,500.90 15,927,668.47 94,668,169.37
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：根据公司法、章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额为本公司注册资本
50%以上的，可不再提取。
45、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 435,483,033.74 399,248,377.05
调整后期初未分配利润 435,483,033.74 399,248,377.05
加：本期归属于母公司所有者的净利润 166,214,301.70 120,625,882.94
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减：提取法定盈余公积 15,927,668.47 21,391,226.25
应付普通股股利 108,924,797.60 63,000,000.00
期末未分配利润 476,844,869.37 435,483,033.74
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
46、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,664,944,681.14 1,143,752,668.44 1,713,593,079.44 1,216,159,133.04
其他业务 764,635,161.50 641,584,565.97 629,251,150.84 586,287,516.57
合计 2,429,579,842.64 1,785,337,234.41 2,342,844,230.28 1,802,446,649.61
47、税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 5,456,192.54 4,804,244.29
教育费附加 2,351,939.94 2,013,446.52
房产税 9,147,828.59
土地使用税 9,754,833.09
车船使用税 12,796.80
印花税 1,929,818.67
营业税 192,430.23 598,758.17
地方教育费附加 1,558,586.13 1,320,393.75
水利建设基金 730,563.57 668,561.66
价格调节基金 3,615.86 4,135.03
残疾人就业保障金 114,536.16
合计 31,253,141.58 9,409,539.42
其他说明：
①各项税金及附加的计缴标准详见附注六、税项。
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②根据财税[2016]22号文的规定，2016年5-12月的印花税、土地使用税、房产税、车船税在税金及附加列报，2015年、
2016年1-4月的印花税、土地使用税、房产税、车船税在管理费用列报。
48、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
产品运费 31,525,866.99 27,820,947.28
出口费用 6,709,725.84 5,407,720.47
工资及附加 12,045,192.27 9,297,805.09
差旅费 3,446,708.30 3,004,082.65
业务应酬费 1,371,710.29 1,286,104.21
产品维修费 53,560.52 41,760.66
其他 4,588,203.08 2,121,683.27
合计 59,740,967.29 48,980,103.63
49、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
高新技术研发费 34,893,070.50 39,352,741.18
工资 33,880,128.87 35,408,395.83
税金 10,071,485.88 25,072,947.37
中介机构费用 3,926,930.21 4,612,375.81
折旧与无形资产摊销 50,028,685.87 32,180,386.42
社会统筹保险 6,963,409.16 10,003,071.20
职工福利费 2,951,656.64 3,315,852.95
计量检验费 1,398,781.53 1,850,484.85
物料消耗 425,152.48 309,805.12
维修费 269,496.60 445,379.35
其他 21,479,541.72 17,124,726.28
合计 166,288,339.46 169,676,166.36
50、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
利息支出 172,769,029.68 206,660,449.87
利息收入 -15,114,686.75 -7,142,258.10
利息资本化金额 -777,292.24 -26,962,632.47
汇兑损益 -14,472,952.45 -5,282,382.21
票据贴现息 2,188,775.08 878,957.72
出口扣费 3,471,936.09 1,268,009.72
现金折扣 1,246,493.28 1,867,682.78
其他 3,577,134.41 4,292,554.12
合计 152,888,437.10 175,580,381.43
51、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 12,749,957.61 20,642,158.84
二、存货跌价损失 238,307.76 -996,348.29
七、固定资产减值损失 3,900,000.00
十三、商誉减值损失 5,703,442.86 9,214,865.39
合计 22,591,708.23 28,860,675.94
52、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -333.95 16,806,091.68
理财产品收益 2,500,000.00
合计 2,499,666.05 16,806,091.68
53、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置利得合计 501,839.22 736,454.40 501,839.22
其中：固定资产处置利得 501,839.22 736,454.40 501,839.22
政府补助 22,630,741.81 16,427,186.92 22,630,741.81
其他 1,918,036.99 1,562,689.31 1,918,036.99
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合计 25,050,618.02 18,726,330.63 25,050,618.02
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型
响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关
因从事国家
鼓励和扶持
特定行业、产
风电主轴项 12,897,510.0 12,897,510.0
补助 业而获得的 否 否 与资产相关
目扶持资金 0
补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因从事国家
鼓励和扶持
特定行业、产
直驱主轴项
补助 业而获得的 否 否 999,999.96 999,999.96 与资产相关
目扶持资金
补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因从事国家
鼓励和扶持
特定行业、产
核电项目扶
补助 业而获得的 否 否 399,999.96 399,999.96 与资产相关
持资金
补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因从事国家
鼓励和扶持
蓄热式加热 特定行业、产
炉项目扶持 补助 业而获得的 否 否 554,205.60 225,000.00 与资产相关
资金 补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因从事国家
锻造生产系 鼓励和扶持
统提效节能 特定行业、产
技术改造及 补助 业而获得的 否 否 397,570.08 与资产相关
扩建项目扶 补助（按国家
持资金 级政策规定
依法取得）
因从事国家
生物质综合 补助 否 否 2,711,679.96 与资产相关
鼓励和扶持
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利用项目 特定行业、产
业而获得的
补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因符合地方
德州人力资
政府招商引
源和社会保
奖励 资等地方性 否 否 40,000.00 与收益相关
障局引智经
扶持政策而
费
获得的补助
水冷式钢锭 因研究开发、
结晶装备研 技术更新及
补助 否 否 80,000.00 与收益相关
制及其应用 改造等获得
技术研究 的补助
因符合地方
政府招商引
机动车黄改
补助 资等地方性 否 否 28,800.00 与收益相关
绿补贴款
扶持政策而
获得的补助
因从事国家
鼓励和扶持
特定行业、产
纤维主轴项
奖励 业而获得的 否 否 3,000.00 与收益相关
目奖金
补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因符合地方
禹城市财政 政府招商引
局人才支撑 补助 资等地方性 否 否 800,000.00 与收益相关
计划补助款 扶持政策而
获得的补助
因符合地方
禹城市科技 政府招商引
局先进个人 补助 资等地方性 否 否 670,000.00 与收益相关
补贴款 扶持政策而
获得的补助
因从事国家
鼓励和扶持
山东省财政
特定行业、产
厅专利创造 补助 否 否 62,000.00 与收益相关
业而获得的
资助金
补助（按国家
级政策规定
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依法取得）
因符合地方
禹城市财政 政府招商引
局项目贷款 补助 资等地方性 否 否 120,000.00 与收益相关
扶持资金 扶持政策而
获得的补助
禹城市科技
因研究开发、
局 2014 年度
技术更新及
德州市科学 奖励 否 否 12,000.00 与收益相关
改造等获得
技术二等奖
的补助
奖金款
因符合地方
政府招商引
稳岗补贴 补助 资等地方性 否 否 414,200.00 与收益相关
扶持政策而
获得的补助
因符合地方
禹城市财政 政府招商引
局节水扶持 补助 资等地方性 否 否 415,841.25 168,300.00 与收益相关
资金 扶持政策而
获得的补助
因符合地方
禹城市财政 政府招商引
局污染防治 补助 资等地方性 否 否 585,000.00 与收益相关
扶持资金 扶持政策而
获得的补助
因符合地方
禹城市科技 政府招商引
局科金融合 补助 资等地方性 否 否 678,000.00 与收益相关
创新补助 扶持政策而
获得的补助
因符合地方
禹城市财政 政府招商引
局出口奖励 奖励 资等地方性 否 否 30,000.00 与收益相关
款 扶持政策而
获得的补助
禹城市国库 因符合地方
集中支付中 政府招商引
心 2015 年度 补助 资等地方性 否 否 40,000.00 与收益相关
外贸发展扶 扶持政策而
持资金 获得的补助
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因研究开发、
山东知识产
技术更新及
权局专利资 补助 否 否 4,000.00 与收益相关
改造等获得
助款
的补助
因研究开发、
德州市科技
技术更新及
局知识产权 奖励 否 否 2,000,000.00 74,000.00 与收益相关
改造等获得
奖励
的补助
因符合地方
政府招商引
德州科学技
奖励 资等地方性 否 否 100,000.00 与收益相关
术局款
扶持政策而
获得的补助
因符合地方
政府招商引
青岛外商投
补助 资等地方性 否 否 54,000.00 与收益相关
资补贴款
扶持政策而
获得的补助
因符合地方
政府招商引
中小开报销
补助 资等地方性 否 否 22,890.00 与收益相关
资金
扶持政策而
获得的补助
因符合地方
政府招商引
中信保政府
补助 资等地方性 否 否 22,865.00 22,028.00 与收益相关
补助
扶持政策而
获得的补助
因符合地方
章丘市人民 政府招商引
政府科学技 奖励 资等地方性 否 否 10,000.00 与收益相关
术奖 扶持政策而
获得的补助
因符合地方
政府招商引
章丘市人才
奖励 资等地方性 否 否 20,000.00 与收益相关
协会奖励
扶持政策而
获得的补助
因符合地方
济南市名牌 政府招商引
奖励 否 否 20,000.00 与收益相关
产品奖励 资等地方性
扶持政策而
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获得的补助
因符合地方
政府招商引
中小企业融
补助 资等地方性 否 否 1,000.00 与收益相关
资费用补贴
扶持政策而
获得的补助
因符合地方
政府招商引
商务补贴 补助 资等地方性 否 否 12,600.00 与收益相关
扶持政策而
获得的补助
因符合地方
政府招商引
俄罗斯工业
补助 资等地方性 否 否 26,859.00 与收益相关
展补贴
扶持政策而
获得的补助
因符合地方
政府招商引
街道补助 补助 资等地方性 否 否 30,000.00 与收益相关
扶持政策而
获得的补助
因符合地方
政府招商引
会计中心补
补助 资等地方性 否 否 7,070.00 与收益相关
助款
扶持政策而
获得的补助
22,630,741.8 16,427,186.9
合计 -- -- -- -- -- --
1
54、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置损失合计 1,778.09
其中：固定资产处置损失 1,778.09
债务重组损失 590,692.80
对外捐赠 787,173.00 1,600,000.00 787,173.00
其他 1,159,101.86 1,374,572.49 1,159,101.86
合计 1,946,274.86 3,567,043.38 1,946,274.86
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55、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 53,687,798.06 30,164,544.96
递延所得税费用 -7,494,030.02 -12,741,540.37
合计 46,193,768.04 17,423,004.59
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 237,084,023.78
按法定/适用税率计算的所得税费用 39,336,744.52
子公司适用不同税率的影响 12,362,733.73
调整以前期间所得税的影响 -2,142,089.12
非应税收入的影响 -3,084,743.37
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 108,694.90
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
939,676.88
损的影响
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化
税法规定的额外可扣除费用的影响 -1,327,249.50
所得税费用 46,193,768.04
56、其他综合收益
详见附注七、43。
57、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
财务费用-利息收入 14,853,751.64 6,458,427.35
实际收到的赔偿款 518,170.39 3,516,173.60
备用金借款还款 4,717,609.91 12,265,070.39
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除税收返还外的其他政府补助 4,636,876.25 1,904,677.00
其他 2,044,924.77 1,029,782.72
合计 26,771,332.96 25,174,131.06
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
其他是指公司本年度收到的违约金、赔款、罚款以及经营租赁收入等。
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
差旅费 6,386,766.72 5,637,474.57
运费 38,362,250.19 33,228,667.75
办公费等 1,933,458.02 1,351,232.35
中介费与咨询费 5,113,854.37 4,612,375.81
科技研发 14,427,116.50 16,689,389.00
业务招待费 5,495,396.07 4,860,987.55
金融机构手续费 2,739,208.41 4,342,882.62
电话费 656,733.16 394,832.15
付保证金、租赁费、修理费、宣传费等 50,762,385.74 32,180,274.53
合计 125,877,169.18 103,298,116.33
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
定期存款到期收到的现金 10,000,000.00 98,000,000.00
定期存款到期收到的利息及理财利息 392,000.00
收回禹城同盛工贸有限公司借款 30,248,888.89
取得子公司及其他营业单位支付的现金
25,124,453.05
净额为负数时
合计 40,248,888.89 123,516,453.05
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
募集资金转为定期存单支付的现金 985,000,000.00 108,000,000.00
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定期存单支付的现金
合计 985,000,000.00 108,000,000.00
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
国内信用证贴现 200,830,110.00 162,860,000.00
票据抵押借款 70,000,000.00
收回信用证借款保证金 42,860,000.00
收济南视新借款 5,000,000.00
收山东万家电器集团有限公司济南分公
17,350,000.00
司借款
售后回租业务收到的现金 60,000,000.00 130,000,000.00
收到与资产相关的政府补助 11,290,000.00 3,000,000.00
合计 384,980,110.00 318,210,000.00
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
售后回租支付的本金及租赁费 83,043,347.26 85,013,154.04
付融资租赁手续费 6,000,000.00 2,050,923.03
还财政局借款 3,333,333.32 3,333,333.32
付济南视新借款 15,000,000.00
付山东万家电器集团有限公司济南分公
15,000,000.00
司借款
信用证融资到期还款 162,860,000.00 40,000,000.00
付信用证借款保证金 42,860,000.00
合计 255,236,680.58 203,257,410.39
58、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
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净利润 190,890,255.74 122,433,088.23
加：资产减值准备 22,591,708.23 28,860,675.94
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
201,891,637.82 145,189,777.18
物资产折旧
无形资产摊销 20,602,504.85 18,773,388.96
长期待摊费用摊销 12,500.04 253,499.12
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
-501,839.22 -734,676.31
的损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 170,767,558.32 176,630,420.91
投资损失（收益以“－”号填列） -2,499,666.05 -16,806,091.68
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -4,916,642.46 -3,182,119.47
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -2,577,387.56 -9,559,420.90
存货的减少（增加以“－”号填列） -118,234,609.63 -19,674,782.02
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-298,977,735.43 -272,956,444.32
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
45,055,939.47 12,603,773.06
列）
其他 -17,960,965.55 -14,522,509.92
经营活动产生的现金流量净额 206,143,258.57 167,308,578.78
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 465,914,902.27 537,760,549.42
减：现金的期初余额 537,760,549.42 226,142,732.13
现金及现金等价物净增加额 -71,845,647.15 311,617,817.29
（2）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 465,914,902.27 537,760,549.42
其中：库存现金 66,297.44 127,959.97
可随时用于支付的银行存款 465,848,604.83 537,632,589.45
三、期末现金及现金等价物余额 465,914,902.27 537,760,549.42
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59、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
无
60、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
用于承兑、票据池、信用证、保函、代
货币资金 1,262,225,811.37
客衍生品交易保证金质押和定期存款
应收票据 68,435,625.00 用于票据池质押
存货 75,357,495.97 用于银行贷款抵押
用于银行贷款抵押和融资租赁的固定资
固定资产 871,881,115.77
产
无形资产 235,352,458.28 用于银行贷款抵押
应收账款 168,542,022.36 用于银行贷款质押
投资性房地产 5,558,702.15 用于银行贷款抵押
合计 2,687,353,230.90 --
其他说明：
本公司于 2014 年 2 月 5 日、6 日从中国工商银行借入一笔金额为 140,000,000.00 元的长期借款，此借款用公司持有济南市冶
金科学研究所有限责任公司的股权作为质押，借款到期日是 2018 年 1 月 23 日。
61、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金
其中：美元 7,060,463.88 6.9370 48,978,437.94
欧元 222,386.60 7.3068 1,624,934.41
英镑 4.74 8.5094 40.33
日元 3.00 0.059591 0.18
应收账款
其中：美元 12,858,189.92 6.9370 89,197,263.48
欧元 4,744,056.12 7.3068 34,663,869.26
英镑 115,808.00 8.5094 985,456.60
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日元 1,431,996.08 0.059591 85,334.08
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
62、其他
无
八、合并范围的变更
1、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
（1）报告期内控股子公司常州海杰冶金机械制造有限公司新设常州信之本物资有限公司、禹城海杰新能源工程有限公司。
（2）报告期内控股子公司济南市冶金科学研究所有限责任公司新设山东宝元硬质合金有限公司，公司尚未实际出资，山东
宝元硬质合金有限公司尚未发生实际业务，无报表。
（3）报告期内子公司青岛宝通进出口有限公司新设青岛速运达国际物流有限公司。
2、其他
无
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
禹城通裕新能源
机械铸造有限公 山东德州 山东德州 钢锭 100.00% 设立
司
禹城通裕再生资
山东德州 山东德州 物资回收 100.00% 设立
源有限公司
山东信商物资有
山东德州 山东德州 贸易 100.00% 设立
限公司
禹城通裕矿业投
山东德州 山东德州 矿业投资 100.00% 设立
资有限公司
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禹城宝利铸造有
山东德州 山东德州 铸铁件 100.00% 设立
限公司
青岛宝鉴科技工 海洋工程及石化
山东青岛 山东青岛 100.00% 设立
程有限公司 装备
青岛宝通进出口
山东青岛 山东青岛 贸易 100.00% 设立
有限公司
贵州宝丰新能源
贵州贵阳 贵州贵阳 能源开发 100.00% 设立
开发有限公司
金沙县宝丰新能
贵州金沙 贵州金沙 能源开发 100.00% 设立
源开发有限公司
织金县宝丰新能
贵州织金 贵州织金 能源开发 100.00% 设立
源开发有限公司
水城县宝丰新能
贵州水城 贵州水城 能源开发 100.00% 设立
源开发有限公司
七星关区宝丰新
能源开发有限公 贵州七星关 贵州七星关 能源开发 100.00% 设立
司
济南市冶金科学
研究所有限责任 山东济南 山东济南 合金生产 68.50% 并购
公司
济南风船酿造有
山东济南 山东济南 停产 100.00% 并购
限责任公司
济南酿造厂 山东济南 山东济南 停产 100.00% 并购
香港通裕国际贸
中国香港 中国香港 贸易 100.00% 设立
易有限公司
常州海杰冶金机
江苏常州 江苏常州 冶金 74.72% 并购
械制造有限公司
江苏海杰航空装
江苏常州 江苏常州 航空科技 100.00% 设立
备科技有限公司
常州信之本物资
江苏常州 江苏常州 贸易 100.00% 设立
有限公司
禹城海杰新能源
德州禹城 德州禹城 发电工程施工 100.00% 设立
工程有限公司
常州东方机电成 电站专用设备研
江苏常州 江苏常州 70.00% 并购
套有限公司 发制造
山东省禹城市新 电力生产、工业
山东德州 山东德州 46.24% 并购
园热电有限公司 民用供热
RDM-TY LLC 美国犹他州 美国犹他州 检测服务 70.00% 设立
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青岛速运达国际
山东青岛 山东青岛 国际货运代理 100.00% 设立
物流有限公司
山东宝元硬质合 有色金属冶炼和
山东德州 山东德州 100.00% 设立
金有限公司 压延加工业
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
山东宝元硬质合金有限公司系子公司济南市冶金科学研究所有限责任公司投资设立的全资子公司，尚未实际出资。
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
济南市冶金科学研究所
31.50% 819,127.97 95,858,573.23
有限责任公司
常州海杰冶金机械制造
25.28% -4,670,106.01 50,568,191.32
有限公司
常州东方机电成套有限
30.00% 699,921.62 5,669,299.23
公司
山东省禹城市新园热电
53.76% 29,011,294.26 14,653,534.43 154,233,277.51
有限公司
RDM-TY LLC 30.00% -1,184,283.79 625,842.73
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
济南市
冶金科
347,259, 135,745, 483,004, 170,363, 8,356,79 178,720, 273,359, 148,120, 421,480, 100,777, 19,019,8 119,796,
学研究
375.78 029.07 404.85 685.84 3.09 478.93 990.46 641.80 632.26 037.20 27.76 864.96
所有限
责任公
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司
常州海
杰冶金
290,475, 171,547, 462,023, 231,355, 30,655,8 262,011, 316,798, 150,568, 467,366, 248,671, 210,414. 248,882,
机械制
458.36 964.25 422.61 184.57 60.60 045.17 262.81 104.93 367.74 904.43 63 319.06
造有限
公司
常州东
方机电 18,170,1 7,105,69 25,275,8 6,378,21 6,378,21 25,212,5 7,299,14 32,511,6 15,947,0 15,947,0
成套有 84.63 2.29 76.92 2.80 2.80 04.20 0.38 44.58 52.51 52.51
限公司
山东省
禹城市
190,318, 207,883, 398,201, 92,264,7 19,040,6 111,305, 162,350, 211,992, 374,342, 91,530,6 22,623,2 114,153,
新园热
513.70 199.65 713.35 10.64 54.88 365.52 135.66 203.74 339.40 00.15 36.64 836.79
电有限
公司
RDM-T 804,930. 1,828,15 2,633,08 1,434,56 1,434,56 5,103,23 1,230,01 6,333,25 299,495. 299,495.
Y LLC 98 3.88 4.86 8.13 8.13 9.39 1.22 0.61 48
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
济南市冶金
科学研究所 202,416,472. 229,132,736. -11,692,412.6
2,600,158.62 2,600,158.62 -5,708,866.57 9,351,268.25 9,351,268.25
有限责任公 11 85
司
常州海杰冶
87,802,407.2 -18,471,671.2 -18,471,671.2 35,671,702.7 99,287,511.7
金机械制造 -6,976,912.74 -6,976,912.74 5,542,827.35
2 4 4 2
有限公司
常州东方机
13,797,667.2
电成套有限 2,333,072.05 2,333,072.05 2,688,973.37 8,341,880.30 2,543,896.20 2,543,896.20 4,456,673.16
公司
山东省禹城
265,952,489. 53,965,163.7 53,965,163.7 44,435,135.8 247,993,200. 36,344,803.7 36,344,803.7 90,254,400.0
市新园热电
35 2 2 9 11 8 8
有限公司
RDM-TY
168,262.21 -5,247,238.99 -5,247,238.99 -2,651,691.21 -459,844.87 -459,844.87 -29,302.63
LLC
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
无
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（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
无
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
投资账面价值合计 2,499,666.05
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
--净利润 -333.95
联营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
--综合收益总额 -333.95
3、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
无
4、其他
无
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括股权投资、债权投资、借款、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详
细情况说明见本附注七相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险
管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之
内。
本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。
由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额
将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
（一） 风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影
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响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的
基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠
地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、 市场风险
（1） 外汇风险
外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元、欧元、英镑有关，本公司
的主要业务活动以人民币计价结算。于 2016 年 12 月 31 日，除下表所述资产或负债为美元、欧元、英镑
余额外，本公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司
的经营业绩产生影响。
项目 年末数 年初数
现金及现金等价物 50,603,412.86 48,620,557.03
应收账款 124,931,923.42 133,236,495.73
短期借款 24,169,722.52
本公司密切关注汇率变动对本公司外汇风险的影响。本公司目前并未采取任何措施规避外汇风险。
（2） 利率风险－现金流量变动风险
本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款(详见本附注七、35)有
关。本公司的政策是保持这些借款的浮动利率。
本公司的利率风险产生于银行借款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流
量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固
定利率及浮动利率合同的相对比例。于2016年12月31日，本公司的带息债务主要为以人民币计价的浮动利
率借款合同，金额合计为683,983,648.18元（2015年12月31日：685,718,949.58元），及以人民币计价的
固定利率合同，金额为2,262,499,170.76元（2015年12月31日：2,361,746,986.49元）。
利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，
并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。本公司管理层
认为未来利率变化不会对本公司的经营业绩造成重大不利影响。
于 2016 年 12 月 31 日，如果带息债务计算的借款利率上升或下跌 10%，而其他因素保持不变，则本年
度利润将减少或增加约人民币 2,556,599.86 元（2015 年度：人民币 2,092,651.28 元），主要由于利息
支出的增加和减少。
2、 信用风险
本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款和应
收票据等。本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，应收票据全部为银行承兑汇票和
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商业承兑汇票，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
销售通过赊销进行结算，赊销客户执行严格的信用批准制度，设立专职部门定期审核每个贸易客户信用状
况，合理控制每个贸易客户的信用额度及账期；及时追讨过期欠款；期末逐一审核应收款项可收回金额并
据此足额计提坏账准备，因而贸易客户不存在重大的信用风险。
本公司管理层不认为会因以上各方的不履约行为而造成任何重大损失。
3、 流动风险
管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经
营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
本公司将银行借款作为主要资金来源。2016 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的银行借款额度为人民币
71,414.87 万元（2015 年 12 月 31 日：人民币 87,607.11 万元）。
本公司持有的部分金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
项目 1 个月以内 1-3 个月 3-12 个月 1-5 年 5 年以上
短期借款 145,000,000.00 640,830,000.00 956,670,000.00
应付票据 27,500,000.00 120,443,545.70 149,507,614.95
长期应付款 22,743,317.46 192,090,148.60 30,488,897.06
长期借款 500,000.00 26,143,142.65 200,559,809.11 253,125,000.00
（二） 金融资产转移
1、 已转移但未整体终止确认的金融资产
截至 2016 年 12 月 31 日，公司向银行质押的应收账款余额为人民币 168,542,022.36 元（2015 年 12
月 31 日：人民币 79,388,121.87 元），相关质押借款的余额为人民币 130,000,000.00 元（2015 年 12 月
31 日：人民币 69,480,800.00 元）。
2、 已整体终止确认但转出方继续涉入已转移金融资产
本公司本年度向银行贴现银行承兑汇票人民币24,220,000.00元（上年度：人民币0.00元）。因此本公司
于2016年12月31日，不存在已贴现未到期的银行承兑汇票（2015年12月31日：人民币0.00元）。
十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
司兴奎 13.76% 13.76%
本企业的母公司情况的说明
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
本企业最终控制方是司兴奎。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。
3、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
山东齐通投资有限公司 公司高级管理人员及其家属投资之公司
山东重石超硬材料有限公司 子公司山东省禹城市新园热电有限公司之联营企业
4、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
山东省禹城市新园
除盐水 否 171,418.61
热电有限公司
山东省禹城市新园
蒸汽 否 3,515,612.39
热电有限公司
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
山东省禹城市新园热电有限公
煤 97,568,352.67
司
山东省禹城市新园热电有限公
生物质粒 5,047,495.05
司
山东省禹城市新园热电有限公
结构架 479,958.97
司
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
无
本公司委托管理/出包情况表：
无
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）关联租赁情况
无
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
禹城通裕新能源机械铸
100,000,000.00 2015 年 01 月 05 日 2018 年 01 月 04 日 否
造有限公司
禹城通裕新能源机械铸
50,000,000.00 2016 年 09 月 21 日 2017 年 09 月 20 日 否
造有限公司
禹城通裕新能源机械铸
100,000,000.00 2015 年 08 月 03 日 2017 年 08 月 03 日 否
造有限公司
山东省禹城市新园热电
50,000,000.00 2015 年 12 月 04 日 2017 年 06 月 01 日 否
有限公司
常州海杰冶金机械制造
50,000,000.00 2015 年 08 月 06 日 2017 年 08 月 05 日 否
有限公司
常州海杰冶金机械制造
19,200,000.00 2016 年 05 月 18 日 2017 年 05 月 18 日 否
有限公司
常州海杰冶金机械制造
19,500,000.00 2016 年 05 月 31 日 2018 年 05 月 31 日 否
有限公司
常州海杰冶金机械制造
60,000,000.00 2016 年 03 月 30 日 2019 年 04 月 15 日 否
有限公司
常州海杰冶金机械制造
19,800,000.00 2015 年 11 月 19 日 2016 年 11 月 18 日 否
有限公司
常州海杰冶金机械制造
20,000,000.00 2016 年 11 月 29 日 2017 年 11 月 28 日 否
有限公司
常州海杰冶金机械制造
24,000,000.00 2016 年 07 月 05 日 2017 年 06 月 29 日 否
有限公司
济南市冶金科学研究所
20,000,000.00 2015 年 12 月 29 日 2016 年 12 月 29 日 否
有限责任公司
济南市冶金科学研究所
20,000,000.00 2016 年 01 月 26 日 2018 年 01 月 25 日 否
有限责任公司
济南市冶金科学研究所
19,500,000.00 2016 年 08 月 30 日 2018 年 08 月 29 日 否
有限责任公司
济南市冶金科学研究所
25,000,000.00 2016 年 12 月 26 日 2017 年 12 月 26 日 否
有限责任公司
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
济南市冶金科学研究所
有限责任公司、禹城通
80,000,000.00 2016 年 03 月 07 日 2018 年 03 月 06 日 否
裕新能源机械铸造有限
公司、司兴奎、梁俊亭
司兴奎、梁俊亭 80,000,000.00 2016 年 03 月 23 日 2018 年 03 月 22 日 否
司兴奎、梁俊亭、济南
市冶金科学研究所有限 40,000,000.00 2016 年 02 月 02 日 2018 年 02 月 02 日 否
责任公司
禹城通裕新能源机械铸
100,000,000.00 2015 年 08 月 20 日 2017 年 08 月 19 日 否
造有限公司
（5）关联方资金拆借
无
（6）关联方资产转让、债务重组情况
无
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 13,307,100.00 8,447,400.00
（8）其他关联交易
无
5、关联方应收应付款项
（1）应收项目
无
（2）应付项目
无
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
6、关联方承诺
无
7、其他
无
十二、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截至2016年12月31日，本公司无需要披露的重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
截至2016年12月31日，本公司无需要披露的其他重大或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
无
十三、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位： 元
拟分配的利润或股利 130,709,757.12
经审议批准宣告发放的利润或股利 0.00
2、其他资产负债表日后事项说明
无
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
十四、其他重要事项
1、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
项目 分部间抵销 合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
公司目前的主要业务和主营业务收入均是通用设备制造，公司未划分业务分部，也未制定分部报告有关的编制方法和
披露政策，故不披露报告分部信息。
2、其他
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
838,922, 56,529,3 782,393,2 725,791 45,630,66 680,160,84
合计提坏账准备的 100.00% 6.74% 100.00% 6.29%
641.12 57.26 83.86 ,502.60 2.20 0.40
应收账款
838,922, 56,529,3 782,393,2 725,791 45,630,66 680,160,84
合计 100.00% 6.74% 100.00% 6.29%
641.12 57.26 83.86 ,502.60 2.20 0.40
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
账龄 期末余额
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内 706,353,502.92 35,317,675.15 5.00%
1 年以内小计 706,353,502.92 35,317,675.15 5.00%
1至2年 58,035,915.31 5,803,591.53 10.00%
2至3年 14,990,255.36 2,998,051.07 20.00%
3 年以上 19,219,907.53 12,410,039.51 64.57%
3至4年 12,121,747.09 6,060,873.55 50.00%
4至5年 3,744,972.38 2,995,977.90 80.00%
5 年以上 3,353,188.06 3,353,188.06 100.00%
合计 798,599,581.12 56,529,357.26 7.08%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
年末余额
组合名称
应收账款 坏账准备 计提比例
关联方款项组合 42,702,262.00 0
合计 42,702,262.00 0
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 10,898,695.06 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额262,828,309.04元，占应收账款年末余额合计数的比
例31.33%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额13,678,923.88元。
占应收账款
与本公司
单位名称 金额 年限 总额的比例 坏账准备
关系
（%）
中船重工（重庆）海装风电设备有限公司 客户 85,099,150.00 1年以内 10.14 4,254,957.50
上海电气风电设备东台有限公司 客户 65,179,690.54 1年以内 7.77 3,258,984.53
国电联合动力技术（连云港）有限公司 客户 43,881,540.00 1年以内 5.23 2,194,077.00
南京风电科技有限公司 客户 30,295,860.00 1年以内 3.62 1,514,793.00
大连华锐重工集团股份有限公司 客户 38,372,068.50 2年以内 4.57 2,456,111.85
合 计 262,828,309.04 31.33 13,678,923.88
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
236,399, 1,024,88 235,374,6 200,150 1,150,093 199,000,24
合计提坏账准备的 100.00% 0.43% 100.00% 0.57%
489.62 6.32 03.30 ,342.34 .20 9.14
其他应收款
236,399, 1,024,88 235,374,6 200,150 1,150,093 199,000,24
合计 100.00% 0.43% 100.00% 0.57%
489.62 6.32 03.30 ,342.34 .20 9.14
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内 2,596,664.85 129,833.24 5.00%
1 年以内小计 2,596,664.85 129,833.24 5.00%
1至2年 1,556,295.67 155,629.57 10.00%
2至3年 23,201.83 4,640.37 20.00%
3 年以上 930,325.47 734,783.14 78.98%
3至4年 348,924.82 174,462.41 50.00%
4至5年 105,399.60 84,319.68 80.00%
5 年以上 476,001.05 476,001.05 100.00%
合计 5,106,487.82 1,024,886.32 20.07%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
组合名称 年末余额
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他应收款 坏账准备 计提比例
关联方款项组合 231,293,001.80 0
合计 231,293,001.80 0
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 124,810.97 元；本期收回或转回坏账准备金额 125,206.88 元。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 124,810.97
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
依据国家企业信用
河南中原特殊钢厂 往来款 124,810.97 破产倒闭 信息公示系统破产 否
公示文件
合计 -- 124,810.97 -- -- --
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
员工借款、保证金等 4,614,438.92 1,956,357.39
企业往来款 231,421,469.87 194,145,260.88
其他 363,580.83 4,048,724.07
合计 236,399,489.62 200,150,342.34
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
东方电气风电有限公
投标保证金 700,000.00 1 年以内 0.30% 35,000.00
司
浙江盾安供应链管理 投标保证金 577,800.00 2 年以内 0.24% 42,780.00
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
有限公司
山东福田药业有限公
保证金 500,000.00 3 年-5 年 0.21% 154,114.88
司
北京国电工程招标有
投标保证金 370,092.00 1 年以内 0.16% 185,046.00
限公司
哈尔滨锅炉厂有限责
保证金 200,000.00 1 年以内 0.08% 10,000.00
任公司
合计 -- 2,347,892.00 -- 0.99% 426,940.88
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 1,507,401,435.88 1,507,401,435.88 1,507,401,435.88 1,507,401,435.88
合计 1,507,401,435.88 1,507,401,435.88 1,507,401,435.88 1,507,401,435.88
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
备 额
禹城通裕新能源
机械铸造有限公 304,372,998.00 304,372,998.00
司
禹城通裕再生资
10,000,000.00 10,000,000.00
源有限公司
禹城通裕矿业投
90,000,000.00 90,000,000.00
资有限公司
山东信商物资有
100,000,000.00 100,000,000.00
限公司
青岛宝鉴科技工
150,000,000.00 150,000,000.00
程有限公司
贵州宝丰新能源
50,000,000.00 50,000,000.00
开发有限公司
济南市冶金科学
研究所有限责任 289,742,451.04 289,742,451.04
公司
青岛宝通进出口 50,000,000.00 50,000,000.00
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
有限公司
禹城宝利铸造有
135,000,000.00 135,000,000.00
限公司
常州海杰冶金机
177,454,817.74 177,454,817.74
械制造有限公司
香港通裕国际贸
5,074,371.00 5,074,371.00
易有限公司
常州东方机电成
25,443,813.17 25,443,813.17
套有限公司
山东省禹城市新
120,312,984.93 120,312,984.93
园热电有限公司
合计 1,507,401,435.88 1,507,401,435.88
（2）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,188,869,717.39 764,956,697.87 1,113,666,995.68 750,491,807.93
其他业务 364,184,809.45 344,981,436.61 351,956,266.09 332,449,495.13
合计 1,553,054,526.84 1,109,938,134.48 1,465,623,261.77 1,082,941,303.06
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 12,603,784.07 105,461,137.53
权益法核算的长期股权投资收益 16,806,091.68
合计 12,603,784.07 122,267,229.21
6、其他
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 501,839.22
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 22,630,741.81
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -28,237.87
减：所得税影响额 3,865,963.65
少数股东权益影响额 1,264,993.33
合计 17,973,386.18 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 3.77% 0.05 0.05
扣除非经常性损益后归属于公司
3.36% 0.05 0.05
普通股股东的净利润
3、其他
通裕重工股份有限公司 2016 年年度报告全文
第十二节 备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、其他相关资料。
以上备查文件的备置地点：公司证券部。| 通裕重工：2016年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-04-26 |
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| 附件：公告原文 |
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