上海华峰超纤材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上海华峰超纤材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
上海华峰超纤材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人尤小平、主管会计工作负责人蔡开成及会计机构负责人(会计主
管人员)李德光声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,400,381,243.83 2,643,849,402.58 28.61%
归属于上市公司股东的净资产
2,605,947,397.17 1,525,422,048.08 70.83%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 299,502,580.88 8.98% 925,301,881.42 8.31%
归属于上市公司股东的净利润
30,340,658.58 -5.71% 74,315,349.09 -36.41%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
14,368,626.41 -45.89% 51,701,376.50 -52.07%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -208,269,546.69 -1,921.45%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.06 -25.00% 0.17 -43.33%
稀释每股收益（元/股） 0.06 -25.00% 0.17 -43.33%
加权平均净资产收益率 1.17% -0.97% 3.31% -4.63%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,466,734.39
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
25,852,459.71
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 109,663.90
减：所得税影响额 1,881,416.63
合计 22,613,972.59 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、主要原材料价格波动的风险
公司生产所需的主要原材料为尼龙切片、聚乙烯、MDI以及多元醇等化工产品，公司超纤产品耗用的主要原材料占生产
成本的比例较高，原材料价格波动较大将影响公司的经营业绩。2016年上半年，各类大宗商品均出现了不同程度的反弹行情，
公司的主要原材料采购价格可能会随着石油价格上升而上升，特别是尼龙采购价格上升幅度将对公司的毛利率造成不利影
响，给公司经营带来了风险。
2、市场需求不足的风险
公司产品的市场需求受国内宏观经济环境、人们消费观念的转变、环保意识的增强和技术进步的影响较大。由于整体经
济环境受到国家调控影响较大，如果2016年经济形势发生不利变化，超纤行业增速缓慢，新产品推广速度不及预期，人们消
费观念的转变将会影响公司产品的市场需求，使公司迅速扩张的产能面临市场需求不足的风险。
3、募投项目不能实现预期收益的风险
公司募集资金投资项目和超募资金投资项目大多属于扩产项目，虽然公司在选择项目时根据市场情况进行了认真仔细的
可行性论证，但若2016年超纤消费市场增长缓慢，市场环境、产业政策等方面出现重大变化，快速增长的固定资产将带来折
旧的增加，从而影响公司募投项目效益，降低净利润水平。
4、环保政策变动的风险
公司属于塑料制品行业的人造革合成革子行业，细分行业为超细纤维聚氨酯合成革行业，且公司在产品生产过程中会产
生少量废水、废气等污染物，如果处理不当会污染环境，给周围环境造成不良影响。虽然本公司已严格按照有关环保法规及
相应标准对上述污染物排放物进行了有效治理，使“三废”的排放达到了环保规定的标准，但随着社会环境保护意识的不断增
强，国家及地方政府可能在将来颁布新的法律法规，提高环保标准，控制化工企业的开工率，本公司将面临更高的环保成本，
进而影响经营业绩。
5、重大资产重组事项风险
本次重大资产重组事项尚需公司董事会再次审议、公司股东大会审议通过并经中国证监会及相关部门批准。本次重大资
产重组事项尚存在重大不确定性，可能导致上市公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或者对本次重组方案做出
实质性变更。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 15,341
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
华峰集团有限公
境内非国有法人 12.37% 58,750,000
司
尤金焕 境内自然人 8.24% 39,125,000 29,343,750
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尤小华 境内自然人 5.84% 27,750,000 20,812,500
华安未来资产－
工商银行－长安
国际信托－长安
其他 4.99% 23,700,000 23,700,000
权华峰超纤定
增权益投资单一
资金信托计划
北信瑞丰基金－
工商银行－北信
其他 4.38% 20,821,116 18,800,000
瑞丰基金丰庆 90
号资产管理计划
陈林真 境内自然人 3.42% 16,250,000 12,187,500
中广核资本控股
国有法人 3.37% 16,000,000 16,000,000
有限公司
中欧盛世资产－
广发银行－中欧
其他 3.37% 16,000,000 16,000,000
盛世景鑫 12 号资
产管理计划
尤小玲 境内自然人 3.05% 14,500,000 10,875,000
尤小燕 境内自然人 3.05% 14,500,000 10,875,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
华峰集团有限公司 58,750,000 人民币普通股 58,750,000
尤金焕 9,781,250 人民币普通股 9,781,250
尤小华 6,937,500 人民币普通股 6,937,500
叶芬弟 5,007,300 人民币普通股 5,007,300
易方达资产管理（香港）有限公司
4,359,855 人民币普通股 4,359,855
－客户资金（交易所）
招商证券国际有限公司－客户资
4,225,300 人民币普通股 4,225,300
金
杨淳 4,195,100 人民币普通股 4,195,100
陈林真 4,062,500 人民币普通股 4,062,500
李长梅 4,050,000 人民币普通股 4,050,000
中央汇金资产管理有限责任公司 3,792,000 人民币普通股 3,792,000
上述股东关联关系或一致行动的 第一大股东华峰集团有限公司之控股股东尤小平及其直系亲属尤金焕、尤小华、尤小燕、
说明 尤小玲、陈林真为本公司实际控制人，为一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明 无
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（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报表项目 期末余额 年初余额 变动比率 变动原因
（或本期金额） （或上年金额） （%）
存货 373,637,599.52 189,725,005.45 96.94 子公司开时投产，产销规模增大。
其他流动资产 59,484,300.94 42,475,883.52 40.04 子公司未交增值税增加
流动资产合计 996,214,937.41 607,664,044.64 63.94 主要是应收账款、预付款以及存货增加
固定资产 1,781,647,793.14 738,740,465.87 141.17 子公司一期在建工程结转固定资产。
工程物资 15,619,889.90 8,375,317.96 86.50 子公司一期第二阶段工程开始筹建
固定资产清理 0 983,939.96 -100.00 上年留下的固定资产清理完成。
其他非流动资产 195,458,239.65 96,826,247.12 101.86 子公司一期第二阶段开始，预付的工程设备款增加。
应付票据 33,851,611.23 97,849,034.91 -65.40 2015年开具的应付票据部分已经到期兑付。
预收款项 22,294,504.52 14,893,660.58 49.69 预收款增加
应交税费 4,848,307.29 11,929,162.97 -59.36 增值税和所得税期末余额下降
其他应付款 3,334,234.98 77,296,220.36 -95.69 内部往来冲销抵减增多
非流动负债合计 217,083,551.00 384,766,312.00 -43.58 本年已分摊了部分递延收益
资本公积 1,482,537,441.94 542,077,441.94 173.49 本年定向增发成功，股本溢价发行。
归属于母公司所有 2,605,947,397.17 1,525,422,048.08 70.83 本年定向增发成功，股本溢价发行以及本年增加的
者权益合计 利润
营业税金及附加 722,911.97 1,633,591.37 -55.75 应交增值税减少
财务费用 672,067.39 -1,421,364.79 -147.28 本期贷款利息增加以及汇兑损益增加
资产减值损失 5,469,622.24 2,292,233.98 138.62 应收账款上升
投资收益（损失以 -454,124.15 0 -- 远期结售汇损益
“－”号填列）
营业利润 61,744,133.80 127,045,699.45 -51.40 产品毛利下降
营业外收入 26,212,123.61 11,432,562.81 129.28 收到政府补贴增加
利润总额 86,239,523.02 136,808,711.53 -36.96 产品毛利下降，利润下滑
所得税费用 11,924,173.93 19,950,600.57 -40.23 利润下滑，所得税减少
净利润 74,315,349.09 116,858,110.96 -36.41 产品毛利下降
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经营活动现金流出 865,211,930.62 655,103,035.63 32.07 上年开具的应付票据与本年兑付，导致经营活动流
小计 出增加
投资活动现金流入 216,558,694.81 47,375,779.06 357.11 2亿理财产品到期收回
小计
筹资活动现金流入 1,380,150,000.00 147,600,000.00 835.06 定向增发成功，筹资增加
小计
筹资活动产生的现 753,394,474.61 134,731,194.44 459.18 定向增发成功，筹资增加
金流量净额
现金及现金等价物 3,435,236.84 -91,426,162.21 -103.76 定向增发成功，增加现金流入，资金充裕
净增加额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
公司2016年前三季度产销量保持了持续增长的态势，但由于启东厂区2016年第三季度开工以来恰逢行业淡季，公司上海
厂区和启东厂区整体开工率不高，公司产销量增长速度放缓。另由于上海地区的环保要求升级，公司上海厂区在2015年第四
季度开始便实施了煤改气改造，使得2016年前三季度燃动力成本大幅上升造成了母公司业绩同比出现了下降。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
超纤行业景气度低迷以及公司上海厂区煤改气造成成本增加，将对公司在经营管理、市场开拓、人员素质和内部管理等
各方面提出更高的要求，管理与运作的难度增加。对公司未来发展战略和经营目标的实现最大的风险仍将是市场需求不足以
及同行业企业市场竞争风险，公司将本着”科学管理、品牌超纤、持续改进、顾客满意“为质量管理方针，平针公司多年的技
术优势，持续改进，保证公司产品质量稳中有升，赢得了客户的信任，利用技术优势、规模优势、产业链优势、销售优势增
强自身的竞争实力。面对主要原材料价格大幅波动的风险，公司将积极掌握市场变化信息，把握原材料市场价格走势，拓宽
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物资采购渠道，作好物资采购供应工作，实施择价、竞价采购，降低原料采购成本。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
公司属于塑料制品行业的人造革合成革子行业，细分行业为超细纤维聚氨酯合成革行业。虽然本公司已严格按照有关环
保法规及相应标准对生产过程中产生的少量废水、废气等污染物进行了有效治理，使“三废”的排放达到了环保规定的标准，
但随着社会环境保护意识的不断增强，特别是雾霾天的增多，国家及地方政府可能在将来颁布新的法律法规，提高环保标准，
控制化工企业的开工率，本公司将面临更高的环保成本，公司将不遗余力地通过改进工艺，改造设备来实现节能和减排的目
标。
由于公司根据上海地区环保升级的要求，在2015年第四季度实施了清洁能源改造，公司燃动力成本上升，造成公司在2016
年前三季度业绩下降。公司的启东项目主要以外购蒸汽为燃动力，燃动力成本低于上海厂区燃烧天然气的成本。随着公司启
东项目的投产，公司将通过合理分配生产任务，充分利用启东工厂的燃动力成本优势，在一定程度上缓解公司的燃动力成本
压力。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励
承诺
收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺
资产重组
时所作承
诺
一、为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争，维护公
司全体股东的利益和保证公司的长期稳定发展，公司的第
一大股东华峰集团以及本公司的实际控制人尤小平、尤金
焕、尤小华、尤小玲、尤小燕、陈林真分别向本公司出具
了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺函的主要内容如
下： 1、于本承诺函签署之日，本公司、本公司（本人）
直接或间接控制的除股份公司外的其他企业及本公司（本
华峰集 人）参股企业均未直接或间接生产、开发任何与股份公司
团有限 生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，未直接或间
公司、尤 关于同业 接从事任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成
首次公开
小平、尤 竞争、关联 竞争的业务或活动； 2、自本承诺函签署之日起，本公司、
发行或再 2011 年 01 已履行承
金焕、尤 交易、资金 本公司（本人）直接或间接控制的除股份公司外的其他企 长期
融资时所 月 31 日 诺
小华、尤 占用方面 业及本公司（本人）参股企业将不直接或间接生产、开发
作承诺
小燕、尤 的承诺 任何与股份公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的
小玲、陈 产品，不直接或间接从事任何与股份公司经营的业务构成
林真 竞争或可能构成竞争的业务或活动； 3、自本承诺函签署
之日起，如股份公司进一步拓展其产品和业务范围，本公
司、本公司（本人）直接或间接控制的除股份公司外的其
他企业及本公司（本人）参股企业将不与股份公司拓展后
的产品或业务相竞争；若与股份公司拓展后的产品或业务
产生竞争，本公司、本公司（本人）直接或间接控制的除
股份公司外的其他企业及本公司（本人）参股企业将停止
生产或经营相竞争的产品或业务，或者将相竞争的产品或
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业务纳入到股份公司的生产或经营，或者将相竞争的产品
或业务转让给无关联关系的第三方；如本承诺函被证明是
不真实或未被遵守，本公司（本人）将向股份公司赔偿一
切直接和间接损失。二、第一大股东华峰集团以及实际控
制人尤小平、尤金焕、尤小华、陈林真、尤小玲、尤小燕
已经出具了《减少及规范关联交易承诺函》，做出如下承
诺和保证： 1、华峰集团、尤小平、尤金焕、尤小华、陈
林真、尤小玲、尤小燕及其控制的其他企业将尽量避免与
股份公司及其控股或控制的子公司之间发生关联交易。
2、如果关联交易难以避免，交易双方将严格按照正常商
业行为准则进行。关联交易的定价政策遵循市场公平、公
正、公开的原则，交易价格依据与市场独立第三方交易价
格确定。无市场价格可比较或定价受到限制的重大关联交
易，按照交易的商品或劳务的成本基础上加合理利润的标
准予以确定交易价格，以保证交易价格的公允性。
本公司董事长尤小平、监事尤小玲以及其直系亲属尤金
焕、尤小华、尤小燕、陈林真（以上六人为本公司实际控
尤小平、 制人）均特别承诺：在前述限售期满后，在尤小平、尤小
尤金焕、 玲任职期间，每年转让的股份不超过其直接和间接持有发
尤小华、股份减持 行人股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不 2011 年 01 已履行承
长期
尤小燕、承诺 再买入发行人的股份，买入后六个月内不再卖出发行人股 月 31 日 诺
尤小玲、 份；尤小平、尤小玲离职后六个月内，不转让其直接或间
陈林真 接持有的发行人股份；尤小平、尤小玲离职六个月后的十
二个月内转让其直接或间接持有的发行人股份不超过其
该部分股份总数的百分之五十。
一、就与公司避免同业竞争，经华峰氨纶第四届董事会第
八次会议审议通过，华峰氨纶向公司出具了《承诺函》，
华峰氨纶承诺：截至本承诺函签署之日，本公司未直接或
间接从事与华峰超纤构成竞争的任何业务；自本承诺函签
关于同业 署之日起，本公司及下属子公司将不直接或间接从事人造
浙江华
竞争、关联 革合成革（包括超细纤维聚氨酯合成革）的生产和销售。
峰氨纶 2011 年 01 已履行承
交易、资金 二、就与公司减少关联交易，经华峰氨纶第四届董事会第 长期
股份有 月 31 日 诺
占用方面 八次会议审议通过，华峰氨纶向公司出具了《承诺函》，
限公司
的承诺 华峰氨纶承诺：本公司及下属子公司将不与华峰超纤及其
子公司之间发生购销商品、提供劳务等经常性的关联交
易，尽量避免发生偶发性关联交易；确属必要的关联交易，
须遵循公平、公正的原则，严格执行关联交易决策程序，
保证交易公允，不损害双方利益。
中广核
资本控
股份减持 认购之华峰超纤非公开发行股份，自华峰超纤本次非公开 2016 年 03 已履行承
股有限 12 个月
承诺 股份发行股份上市之日起十二个月内不进行转让。 月 10 日 诺
公司、北
信瑞丰
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基金管
理有限
公司、华
安未来
资产管
理（上
海）有限
公司，中
欧盛世
资产管
理（上
海）有限
公司、刘
建国
一、就与华峰氨纶避免同业竞争，经公司第一届董事会第
九次会议审议通过，公司向华峰氨纶出具了《承诺函》，
公司承诺：截至本承诺函签署之日，本公司未直接或间接
从事与华峰氨纶构成竞争的任何业务；自本承诺函签署之
上海华 关于同业
其他对公 日起，本公司及下属子公司将不直接或间接从事氨纶产品
峰超纤 竞争、关联
司中小股 的生产和销售。 二、就与华峰氨纶减少关联交易，经公 2011 年 01 已履行承
材料股 交易、资金 长期
东所作承 司第一届董事会第九次会议审议通过，公司向华峰氨纶出 月 31 日 诺
份有限 占用方面
诺 具了《承诺函》，公司承诺：本公司及下属子公司将不与
公司 的承诺
华峰氨纶及其子公司之间发生购销商品、提供劳务等经常
性的关联交易，尽量避免发生偶发性关联交易；确属必要
的关联交易，须遵循公平、公正的原则，严格执行关联交
易决策程序，保证交易价格公允，不损害双方利益。
承诺是否
是
按时履行
如承诺超
期未履行
完毕的，应
当详细说
明未完成 无
履行的具
体原因及
下一步的
工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 102,046 本季度投入募集资金总额 2,443.52
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报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 101,862.94
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
年产 7,500 万米产业
用非织造布超纤材
2017 年
料项目中的一期 102,04 101,862
否 102,046 2,443.52 99.82% 03 月 31 59 59 否 否
3,750 万米产业用非 6 .94
日
织造布超纤材料项
目
102,04 101,862
承诺投资项目小计 -- 102,046 2,443.52 -- -- 59 59 -- --
6 .94
超募资金投向
102,04 101,862
合计 -- 102,046 2,443.52 --
