证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-031
河南四方达超硬材料股份有限公司关于调整限制性股票回购价格的公告
2021年5月12日，河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》。本次调整后，2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由2.68元/股调整为2.53元/股；预留限制性股票的回购价格由2.68元/股调整为2.53元/股。现就有关事项说明如下：
一、2018年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年1月11日，公司召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议并通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关事项等议案；公司独立董事发表了独立意见。
2、2018年1月17日，公司召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议并通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及相关事项等议案；公司独立董事发表了独立意见。
3、2018年1月12日至2018年1月22日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年1月23日，公司监事会发表了《关于公司2018年限制性股票激励计划的激励对象之审核意见及公示情况说明》。
4、2018年1月29日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、
《关于制订<公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激
励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018年1月29日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司董事会向110名激励对象首次授予限制性股票1,982万股，在认购过程中，有5名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票，公司实际向105名激励对象授予限制性股票1,898万股，2018年3月21日已完成股份登记并上市。
6、2018年3月23日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司董事会向 58 名激励对象首次授予限制性股票480 万股，授予价格为3.13元/股，在认购的过程中，有10 名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票，公司实际向48名激励对象授予限制性股票475.4万股，2018年6月14日已完成股份登记并上市。 7、2018 年5月30日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过《关于调整2018年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票授予价格的议案》，因公司实施完成利润分配，对2018年限制性股票激励计划预留部分股票的授予价格由3.13元/股调整为3.03元/股，公司独立董事对此发表了独立意见。
8、2019年3月18日，公司召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对公司2018年限制性股票激励计划13名激励对象已获授但尚未解锁的48.4万股限制性股票进行回购注销。
9、 2019年4月24日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后，首期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由4.04元/股调整为3.89元/股；预留限制性股票的回购价格由3.65元/股调整为3.5元/股。2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由3.03元/股调整为
2.88元/股；预留限制性股票的回购价格由3.03元/股调整为2.88元/股。公司
独立董事对此发表了独立意见。10、2019年6月11日，公司召开了第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十五次会议，会议审议通过《关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，决定对2018年限制性股票激励计划符合第一个解锁期解锁条件的43名预留授予限制性股票激励对象持有的1,890,240股限制性股票进行解锁。
11、2020年3月8日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》，公司2018年限制性股票激励计划86名激励对象可申请解锁的限制性股票数量为4,989,900股，公司独立董事对此发表了独立意见。
12、2020年4月28日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后， 2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由2.88元/股调整为2.68元/股；预留限制性股票的回购价格由2.88元/股调整为2.68元/股。公司独立董事对此发表了独立意见。
13、2020年6月8日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》，对符合解锁条件的37名激励对象在第二个解锁期持有的1,380,000股限制性股票按规定办理相应的解锁手续。公司独立董事对此发表了独立意见。
14、2021年3月25日，公司第五届董事会第三次会议审议通过《关于2018年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件未达成暨回购注销限制性股票的议案》。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2020年度《审计报告》，公司2018年限制性股票激励计划首次授予股票第三个解锁期及预留授予股票第三个解锁期对应的公司业绩未达到考核指标，需对106名激励对象已获授但尚未解锁的5,319,600股限制性股票进行回购注销，另有17名激励对象因个人原因离职，根据2018年限制性股票激励计划相关规定，已不符合激励条件，由公司对其已获授但尚未解锁的1,067,400股限制性股票进行回购注销。本次拟对上述123名激励对象已获授但尚未解锁的6,387,000股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了独立意见。
15、2021年5月12日，公司召开第五届董事会第五会议和第五届监事会第五次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后，2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由2.68元/股调整为
2.53元/股；预留限制性股票的回购价格由2.68元/股调整为2.53元/股。公司独立董事对此发表了独立意见。
二、调整事项说明
公司2020年年度权益分派于2021年4月28日已实施完毕，根据《公司2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，应对限制性股票回购价格进行相应的调整。
1、限制性股票回购价格的调整方法
（1）派息
P＝P
-V
其中：P
为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。
经过调整后，2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由2.68元/股调整为2.53元/股；预留限制性股票的回购价格由2.68元/股调整为2.53元/股。
三、本次调整对公司的实际影响
公司本次对2018年限制性股票激励计划回购价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
全体独立董事根据相关规定对本次调整方法进行了认真核查，认为此次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司2018年限制性股票激励计划中关于限制性股票调整的相关规定，一致同意对2018年限制性股票激励计划股票的回购价格进行调整。
五、监事会意见
监事会认为：本次调整符合相关法律法规的规定，一致同意对2018年限制性股票激励计划股票的回购价格进行调整。
六、律师出具的法律意见
经核查，北京市华城律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次2018年限制性股票激励计划调整限制性股票回购价格已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》、《备忘录第8号》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定。
七、上网公告附件
1、公司第五届董事会第五次会议决议；
2、公司第五届监事会第五次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
4、北京市华城律师事务所关于公司2018年限制性股票激励计划调整限制性股票回购价格之法律意见书。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会2021年5月12日