中电环保股份有限公司
2018年年度报告
2019年04月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王政福、主管会计工作负责人张维及会计机构负责人(会计主管人员)张娜声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，同时附有相应的警示性陈述，均不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第4号——上市公司从事节能环保服务业务》的披露要求
公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析-公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险与应对措施，敬请投资者关注相关内容。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以权益分派实施的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 9
第三节 公司业务概要 ...... 13
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 30
第五节 重要事项 ...... 44
第六节 股份变动及股东情况 ...... 50
第七节 优先股相关情况 ...... 50
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 51
第九节 公司治理 ...... 59
第十节 公司债券相关情况 ...... 64
第十一节 财务报告 ...... 65
第十二节 备查文件目录 ...... 171
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、股份公司、中电环保 | 指 | 中电环保股份有限公司 |
| 固废资源公司 | 指 | 南京中电环保固废资源有限公司，本公司控股子公司 |
| 自动化公司 | 指 | 南京中电自动化有限公司，本公司控股子公司 |
| 国能公司 | 指 | 南京国能环保工程有限公司，本公司控股子公司 |
| 科技公司 | 指 | 南京中电环保科技有限公司，本公司控股子公司 |
| 联丰公司 | 指 | 江苏联丰环保产业发展有限公司，本公司控股子公司 |
| 科技园公司 | 指 | 南京中电环保科技园有限公司，本公司控股子公司 |
| 节能公司 | 指 | 南京中电节能有限公司，国能公司控股子公司 |
| 风评公司 | 指 | 南京中电风险评估有限公司，国能公司控股子公司 |
| 天旺公司 | 指 | 常熟天旺工程设备有限公司，国能公司控股子公司 |
| 贵阳公司 | 指 | 贵阳中电环保科技有限公司，本公司控股子公司 |
| 登封水务公司 | 指 | 登封中电环保水务有限公司，本公司控股子公司，市政污水处理项目公司 |
| 银川水务公司 | 指 | 银川中电环保水务有限公司，本公司控股子公司，市政污水处理项目公司 |
| 萧县水务公司 | 指 | 中电环保 (萧县) 水务有限公司，本公司控股子公司，市政污水处理项目公司 |
| 常熟固废公司 | 指 | 中电环保（常熟）固废处理有限公司，本公司控股子公司，固废处理项目公司 |
| 徐州固废公司 | 指 | 中电环保（徐州）生物能源有限公司，本公司控股子公司，固废处理项目公司 |
| 南京固废公司 | 指 | 南京中电环保生物能源有限公司，本公司控股子公司，固废处理项目公司 |
| 驻马店固废公司 | 指 | 中电环保（驻马店）生物能源有限公司，本公司控股子公司，固废处理项目公司 |
| 镇江固废公司 | 指 | 中电环保（镇江）生物能源有限公司，本公司控股子公司，固废处理项目公司 |
| 深汕固废公司 | 指 | 中电环保（深汕特别合作区）生物能源有限公司，本公司控股子公司，固废处理项目公司 |
| 元、万元 | 指 | 除非特指，均为人民币单位 |
| 会计师事务所 | 指 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 律师事务所 | 指 | 浙江六和律师事务所 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 中电环保 | 股票代码 | 300172 |
| 公司的中文名称 | 中电环保股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 中电环保 | ||
| 公司的外文名称（如有） | CEC ENVIRONMENTAL PROTECTION CO.,LTD. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | CEEP | ||
| 公司的法定代表人 | 王政福 | ||
| 注册地址 | 南京市江宁开发区诚信大道1800号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 211102 | ||
| 办公地址 | 南京市江宁开发区诚信大道1800号 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 211102 | ||
| 公司国际互联网网址 | www.ce-ep.com | ||
| 电子信箱 | ceep@ce-ep.com | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张维 | 邱佳韵 |
| 联系地址 | 南京市江宁开发区诚信大道1800号 | 南京市江宁开发区诚信大道1800号 |
| 电话 | 025-86533261 | 025-86529992-3611 |
| 传真 | 025-86524972 | 025-86524972 |
| 电子信箱 | zhangwei.cec@163.com | qiujiayun1986@126.com |
三、信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《证券时报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.cninfo.com.cn/ |
| 公司年度报告备置地点 | 南京市江宁开发区诚信大道1800号公司董事会秘书办公室 |
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 上海市南京东路61号4楼 |
| 签字会计师姓名 | 王士玮、吕杰 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构□ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 2018年 | 2017年 | 本年比上年增减 | 2016年 | |
| 营业收入（元） | 798,398,770.69 | 680,447,964.46 | 17.33% | 648,257,708.63 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 122,253,315.42 | 118,161,586.01 | 3.46% | 109,042,990.07 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 92,975,856.72 | 85,537,492.06 | 8.70% | 95,236,427.18 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 51,997,997.08 | 147,314,615.49 | -64.70% | 6,930,580.09 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.24 | 0.23 | 4.34% | 0.22 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.24 | 0.23 | 4.34% | 0.22 |
| 加权平均净资产收益率 | 9.77% | 10.26% | 下降0.49个百分点 | 10.28% |
| 2018年末 | 2017年末 | 本年末比上年末增减 | 2016年末 | |
| 资产总额（元） | 2,307,769,117.03 | 2,018,422,244.00 | 14.34% | 1,721,762,473.41 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,315,322,845.73 | 1,201,023,484.98 | 9.52% | 1,108,211,898.97 |
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 522,200,000 |
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额□ 是 √ 否
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.24 |
六、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 137,945,819.39 | 268,041,497.54 | 206,216,371.44 | 186,195,082.32 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 14,765,856.76 | 51,059,751.39 | 32,670,073.35 | 23,757,633.92 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 8,460,848.73 | 43,803,945.43 | 21,930,210.76 | 18,780,851.80 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -25,703,151.83 | 6,960,728.97 | -13,225,166.59 | 83,965,586.53 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2018年金额 | 2017年金额 | 2016年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 904.85 | -90,162.06 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 13,589,566.42 | 23,337,038.78 | 16,404,490.69 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 55,785.77 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 21,249,386.67 | 15,873,841.71 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -35,013.31 | 125,439.06 | 69,890.44 | |
| 减：所得税影响额 | 5,214,437.38 | 5,883,161.96 | 2,454,567.31 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 367,829.47 | 829,968.49 | 123,088.87 | |
| 合计 | 29,277,458.70 | 32,624,093.95 | 13,806,562.89 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 软件增值税即征即退 | 491,500.67 | 与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助 |
| 污水处理劳务增值税退税 | 731,366.46 | 同上 |
| 污泥处置劳务增值税退税 | 1,856,706.53 | 同上 |
| 合计 | 3,079,573.66 |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是节能环保服务业
中电环保是生态环境治理服务商，主营（3+1）：水务、固废、烟气治理及产业创新平台，包括：工业水处理、市政污水及水环境治理；固废危废处理、污泥干化耦合处理及土壤修复；烟气及VOCs治理；智慧环保及高端装备等。为工业（包括电力、石化、冶金、建材等）和城镇提供环保系统解决方案，包括：研发设计、设备系统集成、工程总承包、核心装备制
造、设施运维和项目投资（PPP、BOT、TOT）等。
（一）公司的主要业务及其用途
1、水务业务公司为国家重点工业客户提供：从给水处理到废污水处理全过程系统服务，包括：废污水处理、再生水利用、零排放、海水淡化、脱盐水、凝结水精处理等，主要业务模式为EPC、EP 。
为城镇客户提供：城镇污水处理及中水回用，黑臭水体治理及水质提升，流域综合治理等，特别是，城镇水体水质提升及分布式污水处理站业务；“分布式污水处理站”，是利用公司自主研发的分布式污水处理技术和新的商业模式，有效解决当前城镇污水处理能力不足、雨污分流不到位等引起的污水直排河流问题，满足城镇河道水质提升需要，具有适应性强、建设周期短、系统运行稳定、出水水质好等优势，系统出水水质稳定优于地表IV类标准，公司已实施多个试点及示范项目，并向省内乃至全国全面推广。主要业务模式为EPC、BOT、PPP。
公司依托自主研发的污泥耦合处理核心技术产品和系统工艺，以及率先联合央企华润电力开发的污泥耦合处理商业模式，为工业和城镇客户提供固体废弃物处理与资源化利用系统解决方案，特别是，以污泥耦合处理业务为核心，拓展污泥、垃圾、农林废弃物等生物质耦合处理、危废处理、土壤修复等业务；“生物质耦合处理”是一种高效的可再生能源利用方式，污泥、垃圾、农林废弃物等生物质资源借助现役燃煤电厂进行耦合处理，有效利用现有燃煤电厂的富余产能、低品质余热、烟气治理及粉煤灰处理系统，达到节能控煤、超净排放，以及废物减量化、无害化、资源化和规模化处置，主要业务模式为EPC、BOT、PPP。
3、烟气治理业务
公司利用自主研发的烟气治理一体化核心技术，包括：干法/半干法（具有核心技术与业绩优势）、氨法和湿法脱硫技术，SCR、SNCR和SCR+SNCR组合及工业窑炉高效脱硝技术，布袋、电袋复合和湿式静电除尘技术，以及超低排放（干式耦合脱硫脱硝除尘一体化）综合技术，为火电、石化、冶金、焦化、建材等客户提供烟气脱硫、脱硝、除尘、超低排放、余热利用及VOCs治理等综合服务，主要业务模式为EPC、BOT。
4、产业创新平台
公司发挥在区域环保的龙头优势，联合 “政产学研金才”综合资源，打造产业链、创新链、资金链、服务链“四链融合”的“环保产业创新平台” ，功能为：人才引领、市场导向、成果转化、产业集聚。公司以“产业+平台”双翼模式发展产业：
以市场需求导向研发，促进科技成果转化及产业化，赋能公司业务创新发展；通过引进外部人才和内部人才在平台创业发展，形成多方协作、多元投资、成果共享、开放合作机制，做大“生态圈”产业创新平台，推动公司产业发展。
目前平台已包含“2347”内容，即：二区（环境部环保服务业集聚区、江苏省环保产业创新集聚区），三联盟（科技部、环境部及南京市三个产业技术创新联盟），四个环保产业创新中心暨创新公司，七大功能：协同研发、中试及成果转化；成果展示推广交易；环保产业互联网；高端装备、技术系统集成；创业孵化及产业加速；产业基金和检测监测、培训、人才公
寓、法务等配套公共服务。
公司秉承“改善环境、创新务实、合作共赢”的宗旨,奉行“诚信、创新、卓越”的经营理念，坚持“人才引领、敬业精业、价值共享”的人才观和“做强主业、做大平台”的发展思路，发挥“系统解决方案、精英团队与核心技术、品牌业绩、创新平台与产业资本”等优势，形成了“一个平台、两类客户、三项主业、四大优势”的发展格局。未来，公司将继续发挥细分市场龙头优势，以价值创造为目标、改善环境为己任，为工业企业、政府提供生态环境治理服务，为股东创造持续稳定的回报，为员工提供实现价值的平台，实现公司的稳定、健康、可持续发展，建设“天蓝、水清、地净”的生态环境，缔造驰名中外的百年中电。
（二）本年度业绩驱动因素
本年度公司经营业绩增长的主要原因是：报告期内，公司积极开拓市场、加快项目实施、提高运营效率，营业收入较去年同期有所增加。报告期内实现营业收入79,839.88万元，比去年同期增长了17.33%，主要是：水务业务平稳发展，固废处理业务比去年同期增长了33.17%。
（三）公司所处行业发展
公司主要业务为（3+1）：水务、固废、烟气治理以及产业创新平台等生态环境治理产业。“十九大”报告将生态文明建设列为中华民族永续发展的千年大计，要求实行最严格的生态环境保护制度，并对生态文明建设的具体方向和路线进行了明确表述，提出持续实施大气污染防治行动，打赢蓝天保卫战；加快水污染防治，实施流域环境和近岸海域综合治理；强化土壤污染管控和修复，加强农业面源污染防治，开展农村人居环境整治行动；加强固体废弃物和垃圾处置等具体要求，对“十八大”以来的生态文明建设进行再升华，定下未来五年环境保护工作的总基调。
2018年以来，各级政府不断强调生态环境的重要性，相关政策法规连续出台：1月，《中华人民共和国环境保护税法》施行，《排污许可管理办法(试行)》、《农村人居环境整治三年行动方案》印发；3月，十三届全国人大一次会议第三次全体会议通过《中华人民共和国宪法修正案》，生态文明历史性地写入宪法，生态文明的主张成为国家意志的生动体现；4月，中央财经委员会第一次会议习近平总书记指出，要打赢蓝天保卫战，打好柴油货车污染治理、城市黑臭水体治理、渤海综合治理、长江保护修复、水源地保护、农业农村污染治理攻坚战，确保3年时间明显见效；生态环境部正式挂牌，标志着我国生态环境保护进入了一个新的历史周期。5月，全国生态环保大会召开，习近平总书记明确提出加强生态文明建设必须坚持的重要原则，对加强生态环境保护、打好污染防治攻坚战作出了全面部署。6月，中共中央国务院公布了《中共中央国务院关于全面加强生态环境保护坚决打好污染防治攻坚战的意见》，要求全面加强生态环境保护，打好污染防治攻坚战，提升生态文明，建设美丽中国；生态环境部完成第一轮环保督查工作后，随即开展“回头看”工作，对于部分地区、省份的突出环境问题专项督查，形成环保督查与“回头看”的长效机制。9月，生态环境部正式公布《关于生态环境领域进一步深化“放管服”改革，推动经济高质量发展的指导意见》，持续深化生态环境领域“放管服”改革，释放发展活力，激发有效投资空间，创造公平营商环境，引导稳定市场预期，实现环境、经济、社会效益相统一，为打好污染防治攻坚战、推动经济高质量发展提供有力支撑。
可以预见，在未来几年内，环保政策红利将不断释放，生态环境治理产业的市场容量得以持续扩充，将推动环保行业继续保持高速发展势头，生态环境治理等环保行业各细分领域的发展空间巨大：
1、水务产业
2018年1月1日，《水污染防治法》第二次修订后颁布，从区域上围绕长江经济带、雄安新区加强水污染防治建设；从类型上则以生活污水提标、黑臭水体治理为防治建设重点。2018年，生态环境部启动2018年城市黑臭水体整治环境保护专项行动，分10个组对广东、广西、海南等8个省20个城市开展督查工作。随着上述政策的一一落实，以污水提标、水质提升为代表的水务业务市场空间广阔。
2、固废产业
2018年3月7日国家能源局发布了《2018年能源工作指导意见》，意见指出，积极发展生物质能等新能源；因地制宜，积极推广生物质能、地热能供暖；推进城镇、农村林业废弃物、工业有机废水等城乡废弃物能源化利用。随着相关政策的连续出台，固废产业特别是生物质耦合处理产业将迎来快速发展的有利时机。2018年6月26日，国家能源局、生态环境部联合下发《关于燃煤耦合生物质发电技改试点项目建设的通知》（国能发电力〔2018〕53号），《通知》要求，依托现役煤电高效发电系统和污染物集中治理设施，构筑城乡生态环保平台，兜底消纳农林废弃残余物、生活垃圾以及污水处理厂、水体污泥等生物质资源，破解秸秆田间直焚、污泥垃圾围城等社会治理难题，促进电力行业特别是煤电的低碳清洁发展。2018年5月
起，生态环境部启动“打击固体废物环境违法行为专项行动”，对长江经济带有关地市全面核查，挂牌督办发现的问题固废堆存点。随着相关政策的连续出台，固废产业特别是污泥、农林废弃物等耦合处理产业的前景看好，市场规模将保持持续扩张的发展势头。
3、烟气治理产业2018年1月环境保护部印发《关于京津冀大气污染传输通道城市执行大气污染物特别排放限值的公告》，要求自2018年3月1日起，“2＋26”城市行政区域内，国家排放标准中已规定大气污染物特别排放限值的行业以及锅炉的新建项目，开始执行特别排放限值；2018年10月1日起，火电、钢铁、石化、化工、有色（不含氧化铝）、水泥行业现有企业以及在用锅炉要执行二氧化硫、氮氧化物、颗粒物和挥发性有机物特别排放限值；2019年10月1日起，炼焦化学工业现有企业要执行二氧化硫、氮氧化物、颗粒物和挥发性有机物特别排放限值。2018年6月27日，国务院印发《打赢蓝天保卫战三年行动计划》（国发〔2018〕22号），要求拓宽投融资渠道，支持依法合规开展大气污染防治领域的政府和社会资本合作(PPP)项目建设；同时构建全民行动格局，树立绿色消费理念，积极推进绿色采购，倡导绿色低碳生活方式，以加快改善环境空气质量，打赢蓝天保卫战。随着国家政策推动、超低排放及提标改造市场从重点区域走向全国,市场空间进一步打开，“十三五”期间的市场规模预计将超千亿元。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 未发生重大变化。 |
| 固定资产 | 未发生重大变化。 |
| 无形资产 | 较上年末增长318.76%，主要系本期银川第七污水厂BOT项目正式运营结转无形资产所致。 |
| 在建工程 | 未发生重大变化。 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是节能环保服务业
1、生态环境治理综合解决能力优势
公司作为生态环境治理服务商，致力于水务、固废、烟气治理，打造产业创新平台，具有生态环境治理的研发设计、核心装备制造、设备系统集成（EP）、工程总承包（EPC）、设施运维、项目投资及产业融资等一条龙服务能力；公司始终致力于持续提升生态环境治理系统解决能力，为工业和城镇客户提供全生产过程和全生命周期的生态环境治理综合服务。
公司立足于水务及固废处理领域，通过“工业和城镇废污水处理”向“工业和城镇污泥资源化利用”产业链延伸，特别是利用积累的技术和客户优势资源，成功拓展了污水及污泥处理的新商业模式，即，以分布式污水处理站为核心的水质提升、以污泥耦合处理为核心的固废处理业务；同时引进的专业化团队，开拓了烟气治理、余热利用及VOCs治理市场；通过并购常
熟高端装备制造基地提供环保高端核心设备支持。上述各产业均已具有成熟的团队、技术、业绩、研发储备和项目实施经验。
目前国家大力推行“环境污染第三方治理”，公司利用打造的“环保产业创新平台”，整合多方资源，以“产业+平台”双翼模式发展产业，有效提升了综合解决能力和市场竞争优势。
2、技术开发和自主创新优势
公司始终重视“水务、固废、烟气治理”新技术及新工艺的研发和产业化工作，坚持持续性地技术开发和研发投入，满足快速发展的市场拓展需求。同时，公司打造的产业创新平台，以市场需求导向研发，促进科技创新、人才创业、成果转化和产业集聚，孵化高科技企业，赋能公司业务创新发展。
公司牵头组建了国家级环保产业技术创新战略联盟，与联盟单位共同承担了多项科技及产业化项目；承担了国家十二五、十三五重大水专项、省科技成果转化、省战略新兴产业示范项目等科研项目二十项，相继组建了省级工程技术研究中心、博士后创新实践基地和企业研究生工作站等研发平台。近年来，公司还积极创新合作模式，通过与高校科研院所开展合作、引入高端研发团队等模式，积极消化、吸收先进环保技术，促进并完善公司研发体系，持续加强了自主创新能力。
报告期，公司新增专利20项，截至2018年12月31日拥有专利共计318项，为公司的长远发展提供新技术、新产品的强力支撑。
3、业绩和品牌优势
公司深耕环保行业近二十年，凭借着领先的环保技术和和成熟的项目管理经验，完成了众多大型优质工程，并获得多项国家级环保示范项目，积累了丰富的客户资源。
公司业绩覆盖电力、石化、冶金、建材等国家重点工业和城市环保领域，其中在某些细分行业，如核电的水处理市场占有率位于全国前列，客户遍布全国并拓展至亚洲、欧洲、非洲、美洲等海外市场，承接模式包含EPC、BOT、PPP等多种模式，建立了良好的品牌形象；不断加大污泥耦合处理布局力度，已在全国范围内合作投资、建设、运营十余个污泥耦合处理基地，总处理规模达100万吨/年，已成为国内污泥耦合处理示范基地及行业领军企业。公司强大的品牌影响力不仅有利于公司保持现有用户，同时能够帮助公司以更低的成本争取新用户、推广新产品、进入新的市场领域。
公司借助资本市场的平台，积极维护公司在行业中的品牌形象，不断扩大“中电环保”品牌影响力以及社会公信力。进一步加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
4、人才和管理团队优势
公司始终坚持““人才引领、敬业精业、价值共享”的人才观，高度重视人才梯队建设，不断完善人才激励和绩效考核体系，激发员工工作热情，同时通过各类项目实施的历练和多种形式的培训，提高员工的业务技能和水平，促进员工职业发展，为员工的发展提供了多元化的通道及成长机会。同时，公司通过外部引进、内部培养相结合的方式，持续更新队伍结构，不断提升团队能力，以适应公司业务快速增长的需求。公司按照发展战略，并根据有关规定，在2018年实施限制性股票激励计划，进一步激发了公司管理团队和业务骨干的积极性，有效推动公司的业绩持续增长。
公司通过多年培育、锻炼，组建了一支团结、精干、进取的高素质管理团队，核心经营管理人员均拥有多年的环保行业经验，对于行业发展的敏感度高，创新意识强，具备驾驭和解决重大问题的能力，能够很好的把握公司发展方向，带领公司更快、更好的发展。
公司的核心价值观归纳为：
企业宗旨：改善环境、创新务实、合作共赢；
经营理念：诚信、创新、卓越；
人才观：人才引领、敬业精业、价值共享；
使命：以改善环境为己任，实现“天蓝、水清、地净”；
愿景：百年中电，驰名中外的生态环境治理服务商。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
报告期内，公司紧抓国家高度重视环境保护和生态文明建设的有利契机，紧紧围绕公司的战略发展规划，认真审时度势，科学组织生产经营，努力提升经营业绩，保持了公司稳定健康的发展。报告期内，公司实现营业收入为79,839.88万元，较去年同期增长17.33%；实现归属于上市公司股东的净利润12,225.33万元，较去年同期增长3.46%（如果本期不计提股权激励费用1,534.58万元，较去年同期增长16.45%）。报告期内，公司经营业绩增长的主要原因是：公司固废处理板块的污泥耦合处理业务保持快速增长，水务板块的工业水处理业务平稳发展；同时，公司打造的产业创新平台获得了收益。报告期主要经营情况回顾如下：
1、巩固已有优势市场，产业持续创新突破
报告期内，公司在水务、固废、烟气治理细分行业市场占有率不断提高，综合竞争力持续增强，业务模式也不断创新。已从原来以工程总承包EPC为主，拓展了环保设施运维、产业创新平台运作。其中，污泥耦合处理基地的投资布局及设施运维，污水处理厂及分布式污水处理站的投资布局及设施运维，产业创新平台的投资及运维。其资产和营收占比越来越大。
水务业务：公司持续抓好水务市场开拓，成功承接了新疆新特高盐废水零排放、山东盛鲁电厂零排放等工业废水零排放项目，巩固在工业水业务领域、特别是废水零排放业务上的竞争优势； “分布式污水处理站”水体水质净化及水质提升业务取得较大突破，成功承接了江宁泵站前池水质提升项目，继续保持细分领域的龙头地位；成功承接了江苏德邦化工水处理、延长石油污水处理、国电投分宜水岛、新疆天业中水回用、伊拉克鲁迈拉精处理等项目，进一步巩固了公司在大工业水处理领域的优势地位；
固废处理业务：公司加大固废处理业务市场拓展，加强污泥处理基地全面布局及EPC业务开拓力度，各在运项目新增污泥处理合同的开拓及签订、新布局温州（苍南）、曹妃甸2个处理基地；持续推动污泥耦合处理业务快速发展，成就污泥耦合处理示范基地和行业领军企业；公司积极参与国家污泥耦合处理试点项目申报，由公司参与投资建设、技术支持并合作申报的项目共7个获批试点（约占25%），进一步提高了公司在污泥耦合处理行业地位。
烟气治理业务：公司推进烟气治理市场业务开发，成功承接永皓脱硝改造、平煤朝川焦化消烟除尘改造、信发脱硝及中煤新集脱硫脱硝等项目，巩固半干法脱硫技术的领先优势，并实现石灰窑炉脱硝新领域的突破，稳步推进公司在非电烟气治理市场开拓进程。
报告期内，公司新承接合同额6.70亿元，其中：水务5.12亿元、固废处理0.70亿元、烟气治理0.88亿元；截止报告期末，公司尚未确认收入的在手合同金额合计为29.06亿元，其中：水务10.26亿元、固废处理17.96亿元、烟气治理0.84亿元。
2、加强项目全面管理，确保项目顺利实施
报告期内，公司加强项目全面管理，按照合同要求科学制定具体实施方案，严格落实项目经理责任制，细化责任分工，明确责任单位，做好统筹协调，按时保质的完成了一批重点项目。
水务业务：三门核电1#2#机组、海阳核电1#2#机组、田湾核电3#4#机组、阳江核电5#机组等核电水处理项目投入商业运行；登封市政污水处理、江宁泵站前池水质提升项目进入系统调试，银川第七污水处理厂项目进入商业运行。
固废处理业务：常熟、南京化工园、河南驻马店、深圳海丰等污泥耦合处理项目相继建成、调试、运行。
烟气治理业务：中煤大同超低排放、山西焦化脱硫脱硝等项目顺利实施。
报告期内，公司克服原材料价格及汇率上涨等因素造成的成本压力，从手续、设计、采购、监造、实施、运营等方面加强项目全面管理，各部门通力合作，控制项目成本，保证实施质量，实现各大项目顺利实施并平稳移交。
3、技术创新方面
报告期内，公司持续专注于水务、固废处理、烟气治理等领域的技术开发，积极与知名高校、科研院所开展产学研合作，强化研发攻关、成果转化、创新产业化等工作，推动了公司技术的提档升级，进一步巩固公司的核心竞争力和培育发展动能。
报告期内，公司打造的产业创新平台，完成“十二五”水专项、江苏省成果转化通过验收，获批国家生态文明建设专项、国家级服务外包公共服务平台、国家“万人计划”、省生态环境产业创新集聚区、南京市科技顶尖专家。公司技术团队以市场和客户需求为导向，积极探索新技术的研发和应用，共获得新授权专利20项，其中发明专利3项；软件著作权2件。
4.人才激励方面
公司大力实施人才兴企战略，不断健全人才开发机制，团队素质显著提高。报告期内，公司根据发展实际和团队建设要求，科学制定人才发展计划，充分使用各种渠道大力发掘人才，对内继续推行“英才计划”提拔英才人员走上关键岗位，建立了健全商学院、E-LERANING高绩效经理等人才培训机制，鼓励和引导员工自我素质提升。同时，公司实施了2018年限制性股票激励计划，激发中高层管理人员及核心骨干员工的工作积极性，推动公司长远健康快速发展。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
营业收入整体情况
单位：元
| 2018年 | 2017年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 798,398,770.69 | 100% | 680,447,964.46 | 100% | 17.33% |
| 分行业 | |||||
| 水务 | 493,371,578.98 | 61.80% | 406,782,211.62 | 59.78% | 21.29% |
| 固废处理 | 221,201,475.66 | 27.71% | 166,101,290.98 | 24.41% | 33.17% |
| 烟气治理 | 67,828,147.92 | 8.50% | 91,414,245.22 | 13.43% | -25.80% |
| 其他业务 | 15,997,568.13 | 2.00% | 16,150,216.64 | 2.37% | -0.95% |
| 分产品 | |||||
| 市政污水处理 | 145,272,284.58 | 18.20% | 67,922,279.51 | 9.98% | 113.88% |
| 废污水处理及中水回用 | 140,224,382.19 | 17.56% | 121,929,145.07 | 17.92% | 15.00% |
| 凝结水精处理 | 86,719,961.04 | 10.86% | 69,055,581.33 | 10.15% | 25.58% |
| 给水处理 | 96,421,625.47 | 12.08% | 123,367,963.86 | 18.13% | -21.84% |
| 水汽集中监控和化学注入系统 | 24,733,325.70 | 3.10% | 24,507,241.85 | 3.60% | 0.92% |
| 工业烟气治理 | 67,828,147.92 | 8.50% | 91,414,245.22 | 13.43% | -25.80% |
| 污泥耦合处理 | 221,201,475.66 | 27.71% | 166,101,290.98 | 24.41% | 33.17% |
| 其他业务 | 15,997,568.13 | 2.00% | 16,150,216.64 | 2.37% | -0.95% |
| 分地区 | |||||
| 国内 | 757,438,716.68 | 94.87% | 602,643,060.19 | 88.57% | 25.69% |
| 国外 | 40,960,054.01 | 5.13% | 77,804,904.27 | 11.43% | -47.36% |
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是节能环保服务业
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 水务 | 493,371,578.98 | 331,508,136.52 | 32.81% | 21.29% | 13.96% | 4.32% |
| 固废处理 | 221,201,475.66 | 147,192,552.55 | 33.46% | 33.17% | 47.92% | -6.63% |
| 烟气治理 | 67,828,147.92 | 48,946,824.33 | 27.84% | -25.80% | -34.67% | 9.80% |
| 其他业务 | 15,997,568.13 | 3,594,749.41 | 77.53% | -0.95% | -32.90% | 10.70% |
| 分产品 | ||||||
| 市政污水处理 | 145,272,284.58 | 99,071,074.66 | 31.80% | 113.88% | 116.80% | -0.92% |
| 废污水处理及中水回用 | 140,224,382.19 | 92,510,279.43 | 34.03% | 15.00% | 5.90% | 5.67% |
| 凝结水精处理 | 86,719,961.04 | 56,163,915.40 | 35.24% | 25.58% | 10.53% | 8.82% |
| 给水处理 | 96,421,625.47 | 67,598,791.11 | 29.89% | -21.84% | -26.53% | 4.47% |
| 水汽集中监控和化学注入系统 | 24,733,325.70 | 16,164,075.92 | 34.65% | 0.92% | 7.54% | -4.02% |
| 工业烟气治理 | 67,828,147.92 | 48,946,824.33 | 27.84% | -25.80% | -34.67% | 9.80% |
| 污泥耦合处理 | 221,201,475.66 | 147,192,552.55 | 33.46% | 33.17% | 47.92% | -6.63% |
| 其他业务 | 15,997,568.13 | 3,594,749.41 | 77.53% | -0.95% | -32.90% | 10.70% |
| 分地区 | ||||||
| 国内 | 757,438,716.68 | 502,138,596.18 | 33.71% | 25.69% | 20.04% | 3.12% |
| 国外 | 40,960,054.01 | 29,103,666.62 | 28.95% | -47.36% | -44.44% | -3.73% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用是节能环保服务业公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第4号——上市公司从事节能环保服务业务》的披露要求：
| 报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 业务类型 | 新增订单 | 确认收入订单 | 期末在手订单 | |||||||||||||||||||||||||
| 数量 | 金额（万元） | 已签订合同 | 尚未签订合同 | 数量 | 金额（万元） | 数量 | 未确认收入（万元） | |||||||||||||||||||||
| 数量 | 金额（万元） | 数量 | 金额（万元） | |||||||||||||||||||||||||
| EPC | 10 | 14,679.75 | 10 | 14,679.75 | 0 | 0 | 29 | 25,960.3 | 23 | 12,459.29 | ||||||||||||||||||
| EP | 72 | 42,499.84 | 72 | 42,499.84 | 0 | 0 | 63 | 41,916.28 | 75 | 91,810.22 | ||||||||||||||||||
| BT | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1 | 1,717.18 | ||||||||||||||||||
| 合计 | 82 | 57,179.59 | 82 | 57,179.59 | 0 | 0 | 92 | 67,876.58 | 99 | 105,986.68 | ||||||||||||||||||
| 报告期内节能环保工程类重大订单的执行情况（订单金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以上且金额超过5000万元） | ||||||||||||||||||||||||||||
| 项目名称 | 订单金额（万元） | 业务类型 | 项目执行进度 | 本期确认收入（万元） | 累计确认收入（万元） | 回款金额（万元） | 项目进度是否达预期，如未达到披露原因 | |||||||||||||||||||||
| 无。 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 业务类型 | 新增订单 | 尚未执行订单 | 处于施工期订单 | 处于运营期订单 | ||||||||||||||||||||||||
| 数量 | 投资金额（万元） | 已签订合同 | 尚未签订合同 | 数量 | 投资金额（万元） | 数量 | 本期完成的投资金额（万元） | 未完成投资金额（万元） | 数量 | 运营收入（万元） | ||||||||||||||||||
| 数量 | 投资金额（万元） | 数量 | 投资金额（万元） | |||||||||||||||||||||||||
| BOT | 1 | 1,800 | 1 | 1,800 | - | - | - | - | 6 | 23,244.46 | 4,714.38 | 4 | 4,297.35 | |||||||||||||||
| O&M | 2 | 1,397.39 | ||||||||||||||||||||||||||
| BOO | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 1 | 4,735.78 | |||||||||||||||
| 合计 | 1 | 1,800 | 1 | 1,800 | 0 | 0 | 0 | 0 | 6 | 23,244.46 | 4,714.38 | 7 | 10,430.52 | |||||||||||||||
| 报告期内处于施工期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况（投资金额占公司最近一个会计年度经审计净资产30%以上且金额超过5000万元） | ||||||||||||||||||||||||||||
| 无。 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 报告期内处于运营期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况（运营收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10% | ||||||||||||||||||||||||||||
| 以上且金额超过1000万元，或营业利润占公司最近一个会计年度经审计营业利润10%以上且金额超过100万） |
| 无。 |
重大已签订单及进展情况（1）公司于2014年4月9日披露了《关于签署辽宁徐大堡核电凝结水精处理系统包重大销售合同的公告》（公告编号：
2014-017），公司与中国核电工程有限公司签署了辽宁徐大堡核电一期工程MS19凝结水精处理系统包设备合同，总金额：
7,980万元人民币。截止本报告期末，项目处于设计阶段。
（2）公司于2015年12月23日披露了《关于签署常熟市工业和市政污泥处理（30 万吨/年）特许经营合同的公告》（公告编号：2015-051），截止本报告期末，项目处于试运行阶段。
（3）公司于2016年9月7日披露了《关于签署巴基斯坦燃煤电站疏干水处理和凝结水精处理系统合同的公告》（公告编号：2016-037），公司与中国机械设备工程股份有限公司签署了巴基斯坦信德省塔尔煤田II区块2×330MW燃煤电站项目疏干水处理系统和凝结水精处理系统采购合同，合同总价为人民币6,431.85万元。截止本报告期末，项目进入调试验收阶段。
（4）公司于2016年10月25日披露了《关于签订固废处理六个PPP项目协议以及项目投资2.2亿元并设立相应子公司的公告》（公告编号：2016-041），于2017年8月1日披露了《关于全资子公司南京中电环保生物能源有限公司投资1.45亿元，用于在南京新建两个污泥干化耦合发电项目及收购一个污泥干化焚烧发电项目资产的公告》（公告编号：2017-032），于2017年8月1日披露了《关于全资子公司中电环保（驻马店）生物能源有限公司投资约0.97亿元，用于建设河南驻马店（华润古城）污泥等干化耦合发电项目的公告》（公告编号：2017-033），截止本报告期末，镇江污泥耦合发电项目，进入生产阶段；徐州华鑫污泥耦合发电项目，进入试运行阶段；徐州华润电力污泥耦合发电项目，进入试运行阶段；驻马店污泥耦合发电项目，进入系统调试阶段；南京化学工业园污泥耦合发电项目，进入试运行阶段；南京（华润热电）污泥耦合发电项目，已扩建完成；江阴污泥耦合发电项目，已终止；全资子公司间收购资产等待业主审批。
（5）公司于2017年6月28日披露了《关于与华润电力全资子公司签订垃圾、生物质等耦合发电合作意向协议的公告》（公告编号：2017-027），截止本报告期末，处于落实具体项目阶段。
（6）公司于2017年9月27日披露了《关于签署陕西渭河彬州化工脱盐水站总承包合同的公告》（公告编号：2017-034），截止本报告期末，项目处于土建施工、设备制造阶段。
（7）公司于2017年12月29日披露了《关于签署安徽萧县乡镇污水处理工程东部区域PPP项目（总投资约1.8亿元）合同的公告》（公告编号：2017-047），截止本报告期末，该项目因业主原因目前已终止实施。
（5）营业成本构成
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 水务 | 水环境治理工程直接成本 | 322,358,511.95 | 97.24% | 282,940,058.68 | 97.26% | 13.93% |
| 水务 | 水环境治理工程实施费用 | 9,149,624.57 | 2.76% | 7,963,248.47 | 2.74% | 14.90% |
| 水务 | 小计 | 331,508,136.52 | 290,903,307.15 | 13.96% | ||
| 固废处理 | 固废处理工程直接成本 | 142,335,198.32 | 96.70% | 96,124,078.72 | 96.60% | 48.07% |
| 固废处理 | 固废处理工程实施费用 | 4,857,354.23 | 3.30% | 3,383,297.54 | 3.40% | 43.57% |
| 固废处理 | 小计 | 147,192,552.55 | 99,507,376.26 | 47.92% | ||
| 烟气治理 | 烟气治理工程直接成本 | 47,997,255.94 | 98.06% | 73,464,909.32 | 98.05% | -34.67% |
| 烟气治理 | 烟气治理工程实施费用 | 949,568.39 | 1.94% | 1,457,859.53 | 1.95% | -34.87% |
| 烟气治理 | 小计 | 48,946,824.33 | 74,922,768.85 | -34.67% |
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否新设子公司：
| 子公司名称 | 设立（注资）时间 |
| 中电环保（萧县）水务有限公司 | 2018年02月09日 |
| 中电环保（沧州）生物能源有限公司 | 2017年12月04日 |
非同一控制下企业合并：
| 子公司名称 | 设立（注资）时间 |
| 常熟天旺工程设备有限公司 | 2018年06月07日 |
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 259,383,818.32 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 32.48% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 南京公用水务有限公司 | 82,252,399.54 | 10.30% |
| 2 | 河南登封旅游新城污水处理厂 | 55,030,359.25 | 6.89% |
| 3 | 华润电力古城有限公司 | 54,504,027.66 | 6.83% |
| 4 | 新疆新特晶体硅高科技有限公司 | 41,379,310.34 | 5.18% |
| 5 | 陕西延长石油（集团）有限责任公司炼化公司 | 26,217,721.53 | 3.28% |
| 合计 | -- | 259,383,818.32 | 32.48% |
主要客户其他情况说明□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 84,053,602.98 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 8.47% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
公司前5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 江苏大才建设集团有限公司 | 24,130,673.30 | 2.43% |
| 2 | 靖江市中环化机设备有限公司 | 16,567,002.00 | 1.67% |
| 3 | 南京华帝电力设备工程有限公司 | 16,379,339.10 | 1.65% |
| 4 | 上海昱盛环境科技发展有限公司 | 15,176,588.58 | 1.53% |
| 5 | 石家庄鼎威化工设备工程有限公司 | 11,800,000.00 | 1.19% |
| 合计 | -- | 84,053,602.98 | 8.47% |
主要供应商其他情况说明□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
| 2018年 | 2017年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 20,233,732.39 | 17,741,355.26 | 14.05% | |
| 管理费用 | 72,743,477.26 | 47,589,677.67 | 52.87% | 主要系本年计提限制性股票费用所致。 |
| 财务费用 | 5,379,581.10 | 1,555,731.95 | 245.79% | 主要系本期银川第七污水厂借款利息费用化所致。 |
| 研发费用 | 36,394,138.87 | 30,270,831.10 | 20.23% | |
| 资产减值损失 | 21,894,614.58 | 7,024,981.43 | 211.67% | 主要系本年长账龄应收款增加所致。 |
| 投资收益 | 22,134,070.24 | 16,310,128.37 | 35.71% | 主要系本年理财产品收益增加所致。 |
| 少数股东损益 | 3,786,849.88 | 5,347,733.45 | -29.19% |
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用公司始终专注于国家重点工业和城镇废污水处理及中水回用、固废处理、烟气脱硫脱硝除尘及超低排放，以及管控一体化等方面的技术研发，并积极确保公司处于行业领先地位。主要研究项目如下：
| 序号 | 项目名称 | 拟达到的目标 | 目前进展 |
| 1 | 节能型泥水自循环污水处理装备研发及产业化 | 开发具有污水除磷脱氮功能的节能型泥水自循环新型工艺及其成套装备，针对传统污水处理工艺除磷脱氮效率低、能耗高等问题，集成UNITANK、A2/O等优点，使能耗比传统活性污泥法降低10%以上，降低工艺占地面积15%。形成一套以智能一体化的泥水自循环工艺为核心的废水处理新技术体系，实现配套装备模块化、系列化设计与生产，开发出2-3种技术、性能达到国际领先水平的系列化产品，实现废水高效低能耗处理。 | 目前已结题并通过验收。 |
| 2 | 高粘度、易凝固危险化工废液输送、焚烧系统研究 | 设计并实现一套高粘度、易凝固化工废液输送、焚烧系统。实现高粘度、易凝固危险化工废液的全密闭液态化压力输送，输送过程零污染排放；实现废液雾化入炉喷烧，焚烧处置彻底。 | 目前已完成结题验收。 |
| 3 | 有热量回收的循环 | 研发出一套能够应用在有低品位废热（热风200~300℃或热水95℃）排放场合 | 目前已完 |
| 带式干化系统研发 | 的带式干化系统。研发低品位废热回收装置，循环热风热量回收装置，系统热量平衡。 | 成结题验收。 | |
| 4 | 废水提标改造及深度处理技术研究 | 研发出1套适用于市政废水的提标改造及深度处理工艺技术，实现处理出水COD浓度低于30mg/L，SS浓度地域5mg/L。 | 目前已完成结题验收。 |
| 5 | 高盐废水资源化处理技术与装备研发 | 研发出一套工艺处理技术：依靠高效软化、膜浓缩及盐分分离等工艺处理，使高盐废水达到高效回用，实现零排放；同时对二次固废进行资源化处理，真正实现高盐废水的零排放。 | 目前已完成结题验收。 |
| 6 | 抗污染反渗透膜研发 | 本项目针对反渗透膜技术及产品过度依赖进口、国产膜性能指标总体水平偏低的现状，重点研究低能耗抗污染反渗透膜配方、制备工艺及关键生产设备，并最终实现产业化制造，形成年产5万支的反渗透膜生产线，达到同等膜性能下，膜元件价格比进口膜产品降低40%以上，产品可用于工业除盐水、中水回用、海水淡化和饮用水净化等市场领域。 | 目前已完成结题验收。 |
| 7 | 高粘度液体危废焚烧系统研究 | 该项目研发装备实现高粘度、易凝固危险化工废液的全密闭液态化压力输送，输送过程零污染排放；实现废液雾化入炉喷烧，焚烧处置彻底，废液输送顺畅且输送过程无污染排放；废液焚烧残渣热灼减率≦5%，焚烧温度≧1100℃。 | 目前已完成结题验收。 |
| 8 | 有热量回收的循环带式干化系统研发 | 研发出一套能够应用在有低品位废热（热风200~300℃或热水95℃）排放场合的带式干化系统。实现低品位废热回收率70%，系统单位蒸发强度消耗热脸折算蒸汽1.3kg蒸汽/1kg水，每蒸发一吨水消耗电能60kw*h。 | 目前已完成结题验收。 |
| 9 | 智慧环保物联网信息系统研究 | 研发物联网平台，实现运营污泥处置点进行互联，统一监控，收集各种污泥处置的蒸汽、电能、人力、车辆等的资源消耗，从而进行统一调整，优化运营。 | 目前已完成结题验收。 |
| 10 | VOC处理的相关研究与开发 | 本项目的目的是提供一种结构简单、操作简单、生产效率高的多室蓄热式热力氧化炉，使进入RTO的废气能够均匀分布、均匀预热，更长时间换热，并降低整个设备的压损，保证设备的连续运行，废气氧化更彻底，有效的提高氧化效率，节省燃料。 | 目前处于研究阶段。 |
| 11 | MURBIS(多级无动力生物集成技术）装备研究 | 针对国内农村污水总量大、分散广的特点，并根据不同农村污水水质特性，开发一套MURBIS(多级无动力生物集成系统)技术装备。 | 目前已完成结题验收。 |
| 12 | CPBIS（黑臭河组合治理技术）装备研究 | 针对河道受到漂浮SS等面源污染、生活污水等点源污染、河底淤泥等内源污染等问题，开发一套针对河道不同问题而具有针对性治理的CPBIS（黑臭河道组合式净化系统）技术装备。 | 目前已完成结题验收。 |
| 13 | 化工废水处理及回用技术研究 | 针对化工产品多种多样，成分复杂，由化工厂排出的废水称为化工废水。化工废水多种多样，多数有剧毒，不易净化，在生物体内有一定的积累作用，在水体中具有明显的耗氧性质，易使水质恶化等问题，开发一套针对化工废水不同问题而具有针对性处理的化工废水处理及回用技术技术装备。 | 目前处于中试阶段。 |
| 14 | 污泥掺烧对高参数锅炉影响的研究 | 本研发项目拟结合我司几个已建成项目的运行情况，在调研锅炉受热面的受磨损程度以及磨损数据分析的基础上，提出有效的技改方案，对各种掺烧的污泥来源与成分进行研究分析；研究燃煤锅炉受热面及耐火材料产生磨损的原因与影响因素；并针对磨损的特性采取相应的防磨损措施，制定最经济有效的防磨损方案。 | 目前已完成结题验收。 |
| 15 | 半干法烟气脱硫系统及其装置的研究与开发 | 本课题旨在研发出一种运行更稳定、能耗更低的采用消石灰为脱硫剂进行脱硫的半干法技术，以解决传统湿法脱硫存在的一系列问题，其关键技术为半干法脱硫塔。 | 目前处于中试阶段。 |
| 16 | 污泥干化废水脱氮和净化处理应用研究 | 基于传统生物脱氮处理技术（A-O工艺和A-O-A-O工艺），优化微生物菌群，优先通过水质指标分析、改进工艺、调控工艺参数和硬软件改造使系统达到最佳运行状态。若仍不能稳定达标，通过增加填料载体（海绵填料、塑料填料、新型酶促填料等），提高优势菌种的浓度和活性，驯化短程硝化菌和短程反硝化菌等新型菌种，强化生物脱氮过程，实现进水低C/N状况下的低运行成本COD和总氮的达标处理。 | 目前处于研究阶段。 |
| 17 | 高浓盐水‘零排放’技术研究 | 本课题拟以电厂烟脱硫废水、化工生产废水等高盐废水为处理对象，研究采用电渗析、薄膜蒸发、膜蒸馏浓缩提纯废盐等技术达到废水、废盐的资源化，在克服腐蚀结垢、膜污染等难题下降低投资运行费用，为公司挖掘新的市场需求和经济增长点提供高端技术支撑。 | 目前正在进行设计。 |
| 18 | 固废（污泥）智能输送设备研发 | 利用PLC、传感器、输送机等设备来提高污泥处置过程中的污泥输送的安全性及效率，研究如何将污泥的存储、倒运、输送等环节实现智能识别及规划，开发一套智能输送装置，使整个输送过程高效、可靠、经济的运行，从而在固废（污泥）输送中的“时间价值”和“空间价值”。 | 目前已完成结题验收。 |
| 19 | 环保数据传输模块研发 | 把多路流量汇集成一路数据通过数采仪上传环保数据中心，可以让环保中心和污水厂对水量的进入进行有效的把控，和对出水水量的有效的监督；可有效的防治漏记进水水量，从而对污水厂的水费收取提供很大的依据凭证。 | 目前已完成结题验收。 |
| 20 | 污泥、餐厨垃圾水热解处置技术研发 | 污泥水热解技术和公司现有污泥热干化技术对比；餐厨垃圾水热解处置技术和污泥与餐厨垃圾联合处置技术对比；分析水热解处置技术以及公司现有污泥热干化处置技术的应用条件。 | 目前已完成结题验收。 |
| 21 | 污泥碳化技术研发 | 研究污泥的碳化工艺，提高污泥在无氧或缺氧条件下的碳化率；降低污泥碳化工艺的能耗，研发出一套中温碳化工艺系统及碳化设备，处理前后，污泥高位发热值的热值损失在10%左右。 | 目前已完成结题验收。 |
| 22 | 烟气治理脱硫脱硝除尘一体化工艺 | 本项目旨在研发出一种能够适应不同行业废气的环保净化装置。其具有工艺简单、可靠，对烟气适用性强等特点。本项目克服现有技术无法高效、稳定运行工业废气脱硫后烟气处理的缺点，结合湿法脱硫技术的湿电除尘技术开发出一种特殊环境、稳定、高效的湿法多污染高效净化技术。 | 目前处于中试阶段。 |
| 23 | 双塔双循环湿法脱硫的研究与开发 | 本项目旨在研发一套脱硫系统，包含传统湿法的各个系统，其中喷淋吸收系统改成双塔型式，即烟气分别经过前、后两个吸收塔，前塔去除绝大部分的硫，然后经过后塔，进一步脱硫，按传统湿法的效率，不使用其他的增效措施时，单塔效率可以达到95%以上，串联塔理论上的效率可以达到99.75%以上，能满足14000以内入口硫的工况，完全能够满足目前脱硫的排放要求。 | 目前已完成结题验收。 |
| 24 | 一种应用在烧结烟气处理中的新型低温脱硝技术的研究与开发 | 由于钢铁行业烧结机烟气与火电厂燃煤锅炉烟气有很大的区别，所以直接把锅炉烟气的脱硫和脱硝方法应用于烧结烟气，会产生很多的问题，尤其是对于烧结机脱硝而言。烧结机烟气的温度太低和含氧量太高，很难直接应用火电厂锅炉烟气的SCR或者SNCR工艺脱硝，这是一个很大的限制。本项目将着重于烧结烟气脱硝系统的研究，以研发出运行稳定、运行成本低廉、高效易行的脱硝系统。 | 目前已完成结题验收。 |
| 25 | 超级循环流化床（SCFB）半干法脱硫技术研究与开发 | 本课题旨在研发出一种能够国产化、量产化的半干法脱硫系统，其主要特点及关键技术为：（1）通过流场模拟指导设计脱硫塔入口烟道导流板，确保烟气在文丘里出入口烟气流场均匀，保证物料和烟气的充分有效的混合；从而确保较高的脱硫效率和系统的稳定运行。（2）流场模拟指导文丘里设计，包括文丘里喉管设计、扩散角及收缩角的设计，确保烟气和物料在进入文丘里后的充分混 | 目前处于研究阶段。 |
| 合，同时提高密相区的有效性和高效性。（3）通过模拟和相关实践经验知道脱硫塔筒体和出口段设计，确保喷入的水分充分蒸发，使后续布袋除尘器高效稳定运行。 | |||
| 26 | 一种脱硫脱硝一体化吸收塔的研究与开发 | 本课题旨在研发出一种新型、可靠、高效的烟气脱硫脱硝工艺，满足目前国内环保日益严格的排放要求。其主要特点及关键技术如下： 采用臭氧在脱硫前去除NOX，采用两段脱硝方式，脱硝效率能达到90%以上。 采用氨法去除SO2，同时吸收脱硝的产物，利用氨法不需要排出废水的优点，同时增加脱硫产物的含氮量。 | 目前处于中试阶段。 |
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
| 2018年 | 2017年 | 2016年 | |
| 研发人员数量（人） | 116 | 136 | 119 |
| 研发人员数量占比 | 23.11% | 27.31% | 26.74% |
| 研发投入金额（元） | 36,394,138.87 | 30,270,831.10 | 29,789,519.24 |
| 研发投入占营业收入比例 | 4.56% | 4.45% | 4.60% |
| 研发支出资本化的金额（元） | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 资本化研发支出占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
| 资本化研发支出占当期净利润的比重 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 699,039,757.49 | 682,545,698.80 | 2.42% |
| 经营活动现金流出小计 | 647,041,760.41 | 535,231,083.31 | 20.89% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 51,997,997.08 | 147,314,615.49 | -64.70% |
| 投资活动现金流入小计 | 1,509,015,959.25 | 1,668,700,790.04 | -9.57% |
| 投资活动现金流出小计 | 1,554,709,506.14 | 2,106,407,093.68 | -26.19% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -45,693,546.89 | -437,706,303.64 | 89.56% |
| 筹资活动现金流入小计 | 104,172,000.00 | 240,480,000.00 | -56.68% |
| 筹资活动现金流出小计 | 86,889,462.59 | 80,807,597.66 | 7.53% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 17,282,537.41 | 159,672,402.34 | -89.18% |
| 现金及现金等价物净增加额 | 23,586,987.60 | -130,719,285.81 | -118.04% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用1、经营活动产生的现金净流量净额5,199.80万元，较上年减少9,531.66万元，下降64.70%，主要系本期采购支出较上期增加所致。2、投资活动产生的现金净流量净额-4,569.35万元，较上年增加39,201.28万元,增长89.56%，主要系主要系本期支付污泥处置等在建项目减少所致。3、筹资活动产生的现金净流量净额1,728.25万元，较上年减少14,238.99万元,下降89.18%，主要系本期无大额银行借款发生所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明√ 适用 □ 不适用
报告期公司净利润为12,604.02万元，与报告期公司经营活动产生的现金流量净额5,199.80万元相差7,404.22万元，该差异形成的主要原因为：报告期经营性应收项目增加9,702.31万元，存货减少4,553.40万元；同时经营性应付项目增加913.16万元，投资收益2,213.41万元，不影响经营活动现金流量但减少净利润的项目合计金额955.06万元（主要包括资产减值准备2,189.46万元，固定资产折旧及无形资产摊销2,473.78万元,确认股权激励费用回购义务5,715.20万元等）。
三、非主营业务情况
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 2018年末 | 2017年末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 129,220,024.45 | 5.60% | 102,143,015.16 | 5.06% | 0.54% | |
| 应收账款 | 461,808,766.53 | 20.01% | 406,717,928.90 | 20.15% | -0.14% | |
| 存货 | 188,212,568.70 | 8.16% | 233,746,601.14 | 11.58% | -3.42% | 主要系本期已完工未结算项目金额减少所致。 |
| 投资性房地产 | 3,633,154.35 | 0.16% | 2,276,634.17 | 0.11% | 0.05% | |
| 长期股权投资 | 5,011,356.51 | 0.22% | 4,126,672.94 | 0.20% | 0.02% | |
| 固定资产 | 130,838,704.08 | 5.67% | 106,101,088.99 | 5.26% | 0.41% | |
| 在建工程 | 407,597,993.88 | 17.66% | 340,516,400.23 | 16.87% | 0.79% | |
| 短期借款 | 37,366,407.60 | 1.62% | 37,866,407.60 | 1.88% | -0.26% | |
| 长期借款 | 188,000,000.00 | 8.15% | 190,000,000.00 | 9.41% | -1.26% | |
| 无形资产 | 274,928,617.92 | 11.91% | 65,652,256.61 | 3.25% | 8.66% | 主要系本期银川第七污水厂BOT项目正式运营转无形资产所致。 |
| 其他应付款 | 75,020,205.26 | 3.25% | 4,193,736.99 | 0.21% | 3.04% | 主要系确认限制性股票回购义务所致。 |
| 递延所得税负债 | 8,977,980.25 | 0.39% | 3,247,488.67 | 0.16% | 0.23% | |
| 递延收益 | 48,974,980.58 | 2.12% | 37,048,842.39 | 1.84% | 0.28% |
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 12,801,731.69 | 银行承兑汇票及保函开具保证金 |
| 应收票据 | 4,437,500.00 | 质押用于开具银行承兑汇票 |
| 在建工程 | 179,694,995.35 | 收费权质押贷款 |
| 固定资产 | 29,607,667.15 | 银行贷款抵押 |
| 无形资产 | 172,426,864.15 | 收费权质押贷款 |
| 合计 | 398,968,758.34 | -- |
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 南京中电环保固废资源有限公司 | 子公司 | 固废危废处理与利用、土壤治理与修复的开发研制、工艺设计、制造、系统成套及工程承包、安装调试、技术服务。 | 35,000,000.00 | 191,319,220.89 | 94,295,115.81 | 133,698,874.70 | 31,586,836.07 | 29,177,169.58 |
| 南京中电自动化有限公司 | 子公司 | 自动化、软件、计算机、仪器仪表、电控产品的设计、研发、销售、工程承包、安装、调试、技术服务。 | 20,000,000.00 | 37,401,317.40 | 33,088,016.11 | 11,242,815.87 | 2,618,442.26 | 2,855,940.91 |
| 江苏联丰环保产业发展有限公司 | 子公司 | 污水处理及再生利用。 | 15,000,000.00 | 50,590,409.16 | 21,221,837.13 | 6,093,978.82 | 2,080,444.56 | 1,833,559.86 |
| 南京中电环保科技有限公司 | 子公司 | 大气治理设备的研发、设计、制造、系统集成、销售及工程施工、安装、调试、技术服务、设备运营。 | 20,000,000.00 | 130,486,618.94 | 59,109,104.01 | 66,873,303.22 | 6,653,710.15 | 6,533,436.19 |
| 南京国能环保工程有限公司 | 子公司 | 环保、电力、化工、水处理、仪器仪表和自动控制、计算机等设备的研制、开发、工艺设计、制造、系统成套工程、安装调试、技术服务。 | 50,000,000.00 | 267,659,012.10 | 158,239,925.75 | 103,816,137.44 | 10,301,422.32 | 10,916,799.45 |
报告期内取得和处置子公司的情况□ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明
1、南京中电环保固废资源有限公司
截止2018年12月31日，固废资源公司总资产与去年末相比增加61.53%、净资产与去年末相比增加44.81%。本报告期，固废资源公司营业收入与去年同期相比增加108.68%%，营业利润、净利润与去年同期相比分别增加771.17%、733.78%，主要原因系固废处理业务利润增加所致。
2、南京中电自动化有限公司
截止2018年12月31日，自动化公司总资产、净资产与去年末相比分别增加17.73%、9.45%。本报告期，自动化公司营业收入、营业利润、净利润与去年同期相比分别增长113.63%、246.84%、242.23%，主要原因系公司本年度水处理业务交付项目增加，配套自动化软件销售业务增加所致。
3、江苏联丰环保产业发展有限公司
截止2018年12月31日，联丰公司总资产、净资产与去年末相比分别下降0.95%、增长9.46%。本报告期，联丰公司营业收入、营业利润、净利润与去年同期相比分别增加17.12%、下降51.11%、57.50 %，主要原因系项目运营收益减少所致。
4、南京中电环保科技有限公司
截止2018年12月31日，科技公司总资产、净资产与去年末相比分别下降10.77%、增长12.43%。本报告期，科技公司营业收入、营业利润、净利润与去年同期相比分别下降26.14%、增长16.75%、1.82%，主要原因系本年度交付的烟气治理项目减少所致。
5、南京国能环保工程有限公司
截止2018年12月31日，国能公司总资产、净资产与去年末相比分别增长9.28%、7.41%。本报告期，国能公司营业收入、与去年同期相比增长19.77%,营业利润、净利润与去年同期相比分别下降1.77%、增长15.68%，主要原因系本年水处理项目交货减少所致。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
一、公司经营计划1、市场开拓方面按照“改善环境、创新务实、合作共赢”的企业宗旨，全面调动公司资源，加大新产业拓展力度，夯实水、固、气及创新平台的“3+1”产业格局，做强主业、做大平台，争做国内一流、国际水平的生态环境治理服务商；各产业保持高成长水平，巩固各细分领域的领先地位：
水务业务：继续巩固工业水市场行业领先地位，加快工业水综合利用及零排放、中水回用、市政污水提标改造及再生水利用、特别是河道水体水质提升及分布式污水处理站等重点业务开拓，环保高端装备基地实现产品规模生产销售。
固废处理业务：以污泥耦合处理业务为核心，拓展污泥、垃圾、农林废弃物等生物质耦合处理以及危废处理等新领域；加强污泥耦合处理BOT、EPC业务等市场开拓力度，加强优质污泥处理基地布局，推动重点项目开发进度；投产项目扩大污泥来源，提高设备运行效率，扩大产能、降低生产成本，增强收益水平；巩固与华润电力深度合作关系，并积极向各大发电集团拓展。
烟气治理业务：根据市场情况以及客户需求，扩大半干法脱硫超净排放、石灰窑炉烟气脱硝等新技术领域的业务量，抢抓提标改造的有利时机，积极拓展非电烟气治理市场领域。
产业创新平台：加强平台建设，发挥平台的“人才引领、市场导向、成果转化、产业集聚”功能，按照“平台+产业”的双翼模式，以市场需求导向研发、促进科技应用，赋能产业创新发展，推动平台空间延伸，增强产业创新平台的影响力。
2、技术创新方面
公司秉承“诚信、创新、卓越”的经营理念，以改善环境为己任，为实现“天蓝、水清、地净”做出贡献；紧紧围绕市场需求和发展战略开展技术创新工作，突出提质增效、转型升级，全面提升技术创新研发、技术改造和成果运用水平，提高公司核心竞争力。水环境处理产业围绕提升非电水处理市场提升技术研发实力；固废资源利用产业加大垃圾、生物质耦合发电的技术研发；烟气治理产业加快推动非电烟气治理市场的相关技术研发。
3、团队建设方面
公司突出“人才引领、敬业精业、价值共享” ”的人才观，持续按照企业规范治理准则的要求，科学定岗定员，强化编制控制，突出任用“能干事、想干事、干成事”的优秀人才，进一步完善员工梯队建设工作。首先继续推行“英才”计划实施，为员工实现价值创造更好的平台，有效激发公司的内生动力。其次创新人才引进机制，吸纳社会优秀人才，助推公司快速健康发展；最后是加强员工素质提升，借助公司内部商学院等培训平台，狠抓员工素质提升，持续出台相关激励措施，对员工自我提升进行奖励。
4、项目运营方面
完善项目经理负责制，优化设计，不断积累实施经验，凝聚技术核心能力；突出预算管理，控制项目费用，降低采购成本，拓宽合格供应商范围，利用公司招标平台，做到公开透明，严格杜绝内部腐败；加强全面质量管理，严格把控实施进度。加快推进陕西渭化脱盐水站、江苏德邦兴华化工水处理等总承包项目实施，保证项目按要求达产达效。
5、公司治理方面
公司将持续完善内控体系建设，继续强化公司规范化管理，建立有效的内部管理机制，强化内控风险控制，保持公司持续健康发展。公司将进一步提高董事会及总经理办公会决策效率，确保公司重大战略和项目加快实施和执行。强化内部财务稽核，全方位推进预算精细化管理，建立预算考核体系框架，合理控制非生产性费用支出。完善差异化考核体系，增强考核的针对性和有效性，强化刚性约束和多种激励。探索研究企业管理信息化建设方案，提高企业的现代化管理水平。
6、资本运作方面
公司坚持自主创新发展，带动优选并购，完善产业布局，将围绕主业积极进行产业的横向和纵向并购，横向并购重点以整合同行业的产业资质和市场等资源为主，纵向并购重点关注产业上游具有竞争优势的技术研发、环保装备制造等企业。公司将凭借资本市场的有利平台，适时采取银行、再融资、绿色债等多渠道的融资方式，积极推动产业链延伸和行业内整合等外延式发展，做大做强做优生态环境治理产业。
二、公司可能面对的风险
1、市场竞争风险
随着“十三五”期间国家生态文明建设的推进以及“美丽中国”战略的实施，未来环保产业将依然保持高速增长的态势，给予整个环保行业带来了有利的发展机遇。同时，环保行业领域，市场集中度相对较低，行业内细分领域的企业较多，各企业在各自细分领域谋求发展，不断提升自身的技术能力和管理水平，同时也在不断拓展和延伸业务领域，抢占市场空间。同时，由于国家政策的鼓励导向，更多的优秀企业和社会资本通过各种渠道进入环保产业，导致行业竞争将日趋激励。为此，公司将发挥自身团队优势、技术优势、品牌优势、资源优势，积极创新企业发展模式，通过与政府及产业基金合作等方式，整合各方优势资源形成强大合力，巩固和提升公司的市场竞争力。
2、管理风险
近年来，公司业务发展保持较快的增长速度，业务布点的区域越来越广，新成立的项目公司越来越多，公司的规模越来越大，管理工作也日趋复杂。如果公司的管理水平以及人才队伍建设不能适应公司规模扩张的需要，内部控制体系未能及时调整完善，公司将面临较大的管理风险。针对上述风险，公司根据发展实际不断完善岗位职责，强化责任意识，加强对各子公司及项目公司的有效控制。目前公司已经实施了员工持股计划，正在实施限制性股票股权激励计划，建立了行之有效的激励机制，吸引和留住了管理人才和核心骨干，并通过多种渠道引进人才，逐步优化人力资源配置，有效降低了业务发展带来的管理风险。
3、成本控制风险公司致力于为工业（包括电力、石化、冶金、建材等）和城镇提供环保系统解决方案，商业模式包括：研发设计、核心装备制造、设备系统集成（EP）、工程总承包(EPC)、设施运维和项目投资（PPP、BOT、TOT）等。营业成本中，设备和原材料制造采购成本占比较大，钢材和化工产品价格波动直接影响相关成本。随着国家去杠杆、调结构、去产能等政策的实施，钢材和化工产品价格受产能受限影响总体保持增长，同时美元汇率的上升，也导致了进口零件价格的上升，上述市场的变化对公司的营业成本带来了较大的压力。同时，公司面临融资期限短、融资成本高的风险，对公司财务成本的上升及利润水平带来较大的压力。针对上述风险，公司及时调整采购策略，实时做好备品备件工作，对冲采购成本上升带来的不利影响；同时通过拓宽采购渠道、优化供应商配置、强化审计稽核等措施，完善采购管理流程，进一步强化了营业成本控制能力。公司加强财务统筹管理，包括全面预算管理及资金集中管理，根据资金需求规划适时启动再融资，拓宽融资渠道，降低融资成本。
4、应收账款风险随着公司市场范围拓展越来越广，主营业务呈现快速增长，公司的市场认可度越来越高，同时也造成了应收账款余额较大，回款周期相对较长。公司客户主要为各地政府部门或其授权单位和国有大型企业，客户资金实力雄厚，履约能力良好，但如果发生大额应收账款未能及时收回，将会给公司现金流带来不利影响。针对上述风险，公司强化了项目实施履约管理机制，通过加强合同管理、跟踪客户征信状况、加大催收力度等措施有效控制了应收账款回收的风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2018年04月18日 | 实地调研 | 机构 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900016347&stockCode=300172&announcementId=1204665107&announcementTime=2018-04-19 21:53《中电环保：2018年4月18日投资者关系活动记录表》 |
| 2018年08月03日 | 实地调研 | 机构 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900016347&stockCode=300172&announcementId=1205263087&announcementTime=2018-08-06 20:38《中电环保：2018年8月3日投资者关系活动记录表》 |
| 2018年09月12日 | 实地调研 | 机构 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900016347&stockCode=300172&announcementId=1205436306&announcementTime=2018-09-14 17:07《中电环保：2018年9月12日投资者关系活动记录表》 |
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用
（一）公司现金分红政策的制定
报告期内，未对公司公司章程中现行的有关现金分红政策进行修订调整。
（二）报告期现金分红政策的执行情况
2018年4月23日，公司2017年度股东大会审议通过了《关于2017年度利润分配预案的议案》：根据公司生产经营及长远发展需要，同时结合中国证监会鼓励上市公司现 金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，公司以2017年年末总股本507,000,000股为基数，每10股派发现金红利0.50元（含税），共计派发现金红利25,350,000.00元（含税）。2018年4月25日，公司在中国证监会创业板指定信息披露网站上披露了本次权益分派实施公告：股权登记日为2018年5月3日，除权除息日为2018年5月4日。本次分配方案已于2018年5月4日实施完毕。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 是 |
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致√ 是 □ 否 □ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 0.50 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 分配预案的股本基数（股） | 522,200,000 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 26,110,000 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 0.00 |
| 可分配利润（元） | 602,809,418.79 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100.00% |
| 本次现金分红情况 | |
| 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 |
| 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2018年度实现归属于上市公司股东的净利润为122,253,315.42元，根据《公司章程》的规定，按母公司净利润提取10%的法定盈余公积金6,542,250.68 元，截至2018年12月31日，公司可供股东分配的利润为602,809,418.79元，公司年末资本公积金余额为180,955,059.68元。根据公司生产经营及长远发展需要，同时结合中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，公司以2018年权益分派实施的股权登记日的总股本为基数，每10股派发现金红利0.50元（含税），若在利润分配方案实施前公司总股本因股份回购等原因发生变化的，每股派现金额保持不变，派现总额相应进行调整。截至2018年12月31日，公司总股本为522,200,000股，公司本次拟分配的现金红利总额为人民币26,110,000 元（含税）,实际派发金额以权益分派实施股权登记日的公司总股本为准。本次利润分配预案符合相关法律法规及《公司章程》的规定。此预案尚需公司2018年年度股东大会审议通过。 |
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2018年度利润分配方案
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2018年度实现归属于上市公司股东的净利润为122,253,315.42元，根据《公司章程》的规定，按母公司净利润提取10%的法定盈余公积金6,542,250.68 元，截至2018年12月31日，公司可供股东分配的利润为602,809,418.79元，公司年末资本公积金余额为180,955,059.68元。根据公司生产经营及长远发展需要，同时结合中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，公司以2018年权益分派实施的股权登记日的总股本为基数，每10股派发现金红利0.50元（含税），若在利润分配方案实施前公司总股本因股份回购等原因发生变化的，每股派现金额保持不变，派现总额相应进行调整。截至2018年12月31日，公司总股本为522,200,000股，公司本次拟分配的现金红利总额为人民币26,110,000元（含税）,实际派发金额以权益分派实施股权登记日的公司总股本为准。本次利润分配预案符合相关法律法规及《公司章程》的规定。此预案尚需公司2018年年度股东大会审议通过。
2、2017年度利润分配方案
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2017年度实现归属于上市公司股东的净利润为118,161,586.01元，根据《公司章程》的规定，按母公司净利润提取10%的法定盈余公积金10,241,051.05元，截至2017年12月31日，公司可供股东分配的利润为512,448,354.05元，公司年末资本公积金余额为121,607,014.35元。根据公司生产经营及长远发展需要，同时结合中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，公司以2017年年末总股本507,000,000股为基数，每10股派发现金红利0.50元（含税），共计派发现金红利25,350,000.00元（含税）。本次利润分配预案符合相关法律法规及《公司章程》的规定。本次利润分配预案符合相关法律法规及《公司章程》的规定。此预案已经公司2017年年度股东大会审议通过并实施完毕。
3、2016年度利润分配方案
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度实现归属于上市公司股东的净利润为109,042,990.07元，根据《公司章程》的规定，按母公司净利润提取10%的法定盈余公积金11,876,344.52元，截至2016年12月31日，公司可供股东分配的利润为429,877,819.09元，公司年末资本公积金余额为121,607,014.35元。根据公司生产经营及长远发展需要，同时结合中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，公司以2016年年末总股本507,000,000股为基数，每10股派发现金红利0.50元（含税），共计派发现金红利25,350,000.00元。本次利润分配预案符合相关法律法规及《公司章程》的规定。此预案已经公司2016年年度股东大会审议通过并实施完毕。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公 | 以其他方式（如回购股份）现金分红 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报 |
| 股股东的净利润 | 司普通股股东的净利润的比率 | 的金额 | 属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | |||
| 2018年 | 26,110,000.00 | 122,253,315.42 | 21,36% | 0.00 | 0.00% | 26,110,000.00 | 21.36% |
| 2017年 | 25,350,000.00 | 118,161,586.01 | 21.45% | 0.00 | 0.00% | 25,350,000.00 | 21.45% |
| 2016年 | 25,350,000.00 | 109,042,990.07 | 23.25% | 0.00 | 0.00% | 25,350,000.00 | 23.25% |
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 公司控股股东和实际控制人王政福 | 股份转让承诺和同业竞争承诺 | 一、自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理公司公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购持有的公司公开发行股票前已发行的股份。二、为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争，保护公司的利益，公司控制股东、实际控制人王政福向公司出具了《避免同业竞争承诺函》作出如下承诺： 1、本人及本人控制的任何经济实体、机构、经济组织目前在中国境内外未直接或间接从事或参与任何在商业上对公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务或活动。2、本人及本人控制的任何经济实体、机构、经济组织将来也不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务或活动，或在公司及其子公司存在相同、类似或在任何方面构成竞争的任何经济 | 2011年01月21日 | 详见承诺内容 | 正常履行中，未发生违反承诺的情形 |
| 实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员，或向公司及其子公司存在相同、类似或在任何方面构成竞争的任何经济实体、机构、经济组织提供技术或销售渠道、客户信息等商业秘密。3、如从任何第三方获得的商业机会与公司及其子公司经营的业务有竞争或可能竞争，则将立即通知公司，并将该商业机会让予公司，承诺不利用任何方式从事影响或可能影响公司经营、发展的业务或活动。4、如果本人违反上述声明、保证与承诺，并造成公司经济损失的，本人愿意赔偿相应损失。 | ||||||
| 公司实际控制人、持股 5%以上股东 | 关联交易承诺 | 减少、避免关联交易的承诺事项：（1）、本人将善意履行作为公司实际控制人、大股东、关联方的义务，不利用实际控制人、大股东、关联方地位，就公司与本人及本人控制的其他企业相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使公司的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。如果公司必须与本人及本人控制的其他企业发生任何关联交易，则本人承诺将促使上述交易按照公平合理和正常商业交易的条件进行。本人及本人控制的其他企业将不会要求或接受公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件。（2）、本人如在今后的经营活动中与公司之间发生无法避免的关联交易，则此种交易必须按正常的商业条件进行，并且严格按照国家有关法律法规、公司章程的规定履行有关程序，保证不要求或接受公司在任何一项交易中给予本人优于给予任何其他独立第三方的条件。（3）、本人及本人控制的其他企业将严格和善意地履行与公司签订的各种关联交易协议。本人承诺将不会向公司谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。（4）、如果本人违反上述声明、承诺与保证，并造成公司经济损失的，本人愿意赔偿公司相应损失。 | 2011年01月21日 | 详见承诺内容。 | 正常履行中，未发生违反承诺的情形 | |
| 股权激励承诺 | 朱来松等 80 名股权 激励对象 | 股份限售承诺 | 限制性股票自授予登记日12个月后分三次、并分别按照40%、30%、30%的比例进行解锁。实际解锁情况应依据锁定期和解锁期规定的解锁条件和考核结果，按《股权激励计划》考核的安排由公司统一分批解锁。 | 2018年02月08日 | 第一次解锁时间为2019 年6 月8 日；第二次解锁时间为2020年 6 月8 日；第三次解锁时间为2021年 6月 8 日 | 正常履行中，未发生违反承诺的情形 |
| 其他对公司中小股 |
| 东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 无。 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□ 适用 √ 不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用2018年公司全资子公司国能公司基于公司产业战略发展规划，收购及增资常熟天旺工程设备有限公司56.56% 的股权并控股，系非同一控制下企业合并，纳入本期合并报表范围。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
| 境内会计师事务所名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 55 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 12 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 王士玮、吕杰 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 5 |
是否改聘会计师事务所□ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用报告期内公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好。
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
公司分别于2018年2月8日召开第四届董事会第八次会议、2018年2月28日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2018 年限制性股票股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，同意公司实施2018年限制性股票股权激励计划
草案。公司于2018年5月25日召开了第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,确定授予限制性股票1520万股，授予价格3.76元/股，授予日为2018年5月25日。2018年6月14日，2018年限制性股票股权激励计划授予登记完成，公司注册资本由人民币 50700 万元变更为人民币 52220 万元，并完成工商变更手续。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用报告期内，公司未发生重大关联交易事项。报告期内的主要关联交易担保为：公司实际控制人王政福为公司取得银行授信额度提供最高额担保。情况如下：
（1）2018年12月14日，王政福与中信银行股份有限公司南京分行签订编号为2018信宁银最保字第个00106号《最高额保证合同》，为本公司取得银行综合授信额度人民币壹亿玖仟万元整提供连带责任保证，保证期间1年。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 南京中电环保固废资源有限公司 | 1,500 | 2018年07月23日 | 1,500 | 连带责任保证 | 2018.7.23-2019.7.22 | 否 | 是 | |
| 南京中电环保固废资源有限公司 | 3,000 | 2018年04月18日 | 525.35 | 连带责任保证 | 2018.4.18-2020.4.18 | 否 | 是 | |
| 南京中电环保固废资源有限公司 | 3,000 | 2017年10月20日 | 1,187.16 | 连带责任保证 | 2017.10.20-2018.10.20 | 否 | 是 | |
| 南京中电环保科技有限公司 | 2,000 | 2018年11月27日 | 986.64 | 连带责任保证 | 2018.11.27-2019.11.26 | 否 | 是 | |
| 南京中电环保科技有限公司 | 5,000 | 2017年09月04日 | 1,325.08 | 连带责任保证 | 2017.9.4-2019.9.4 | 否 | 是 | |
| 南京国能环保工程有限公司 | 2,000 | 2018年10月09日 | 1,544.31 | 连带责任保证 | 2018.10.9-2019.10.9 | 否 | 是 | |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 53,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 5,826.12 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 16,500 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 7,068.53 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 53,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 5,826.12 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 16,500 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 7,068.53 | |||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 5.37% | |||||||
| 其中： | ||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 | |||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 0 | |||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | |||||||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 0 | |||||||
| 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 不适用。 | |||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 不适用。 | |||||||
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自筹 | 45,636.46 | 535 | 0 |
| 券商理财产品 | 自筹 | 19,000 | 0 | 0 |
| 信托理财产品 | 自筹 | 83,233.00 | 38,510 | 0 |
| 合计 | 147,869.46 | 39,045 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 证券 | 收益凭证 | 5,000 | 自筹 | 2017年10月12日 | 2018年1月8日 | - | - | 4.80% | 58.52 | 5.03 | 58.52 | 是 | |||
| 兴业证券股份有限公司 | 证券 | 收益凭证 | 6,000 | 自筹 | 2017年10月26日 | 2018年1月22日 | - | - | 4.90% | 71.69 | 17.17 | 71.69 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 6,000 | 自筹 | 2018年1月24日 | 2018年1月25日 | - | - | 2.70% | 0.89 | 0.33 | 0.89 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 2,000 | 自筹 | 2018年1月10日 | 2018年2月10日 | - | - | 2.30% | 4.03 | 4.93 | 4.03 | 是 | |||
| 国泰君安证券股份有限公司 | 证券 | 收益凭证 | 3,000 | 自筹 | 2017年11月2日 | 2018年2月28日 | - | - | 4.80% | 46.95 | 22.7 | 46.95 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 1,000 | 自筹 | 2018年2月24日 | 2018年3月1日 | - | - | 1.80% | 0.3 | 0.32 | 0.3 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 3,000 | 自筹 | 2018年3月1日 | 2018年3月1日 | - | - | 1.80% | 0.15 | 0.09 | 0.15 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 5,000 | 自筹 | 2017年9月27日 | 2018年3月25日 | - | - | 6.50% | 160.27 | 73.97 | 160.27 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 3,000 | 自筹 | 2018年3月26日 | 2018年3月29日 | - | - | 2.30% | 0.76 | 0.6 | 0.76 | 是 | |||
| 国泰君安证券股份有限公司 | 证券 | 收益凭证 | 5,000 | 自筹 | 2018年1月12日 | 2018年4月10日 | - | - | 4.80% | 58.52 | 57.31 | 58.52 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 2,000 | 自筹 | 2018年3月26日 | 2018年4月15日 | - | - | 2.70% | 3.11 | 2.97 | 3.11 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 2,000 | 自筹 | 2018年4月3日 | 2018年4月15日 | - | - | 2.50% | 1.78 | 1.65 | 1.78 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 5,000 | 自筹 | 2017年10月20日 | 2018年4月23日 | - | - | 6.50% | 165.62 | 100.08 | 165.62 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 2,000 | 自筹 | 2018年4月24日 | 2018年4月26日 | - | - | 3.00% | 0.49 | 0.37 | 0.49 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 1,500 | 自筹 | 2018年4月24日 | 2018年5月1日 | - | - | 3.20% | 1.05 | 0.94 | 1.05 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 5,000 | 自筹 | 2017年11月1日 | 2018年5月2日 | - | - | 6.50% | 162.95 | 107.46 | 162.95 | 是 | |||
| 宁波银行股份有 | 银行 | 银行 | 2,118 | 自 | 2018年5 | 2018年5 | - | - | 3.00% | 0.7 | 0.5 | 0.7 | 是 |
| 限公司 | 理财 | 筹 | 月4日 | 月7日 | ||||||||||||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 1,882 | 自筹 | 2018年5月3日 | 2018年5月7日 | - | - | 3.00% | 0.77 | 0.69 | 0.77 | 是 | |||
| 渤海国际信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 5,000 | 自筹 | 2017年11月8日 | 2018年5月7日 | - | - | 7.50% | 185.96 | 130.13 | 185.96 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 1,000 | 自筹 | 2018年5月8日 | 2018年5月14日 | - | - | 3.20% | 0.61 | 0.52 | 0.61 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 3,500 | 自筹 | 2018年5月8日 | 2018年6月26日 | - | - | 3.90% | 18.7 | 17.86 | 18.7 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 4,500 | 自筹 | 2018年6月1日 | 2018年6月26日 | - | - | 3.40% | 10.9 | 10.19 | 10.9 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 6,000 | 自筹 | 2018年1月26日 | 2018年7月25日 | - | - | 6.40% | 190.42 | 188.33 | 190.42 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 2,000 | 自筹 | 2018年4月28日 | 2018年7月26日 | - | - | 6.50% | 32.05 | 31.36 | 32.05 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 4,000 | 自筹 | 2018年5月9日 | 2018年8月9日 | - | - | 6.50% | 66.25 | 64.85 | 66.25 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 3,000 | 自筹 | 2018年8月13日 | 2018年8月20日 | - | - | 3.20% | 2.1 | 1.81 | 2.1 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 4,033 | 自筹 | 2018年3月3日 | 2018年8月29日 | - | - | 7.00% | 139.23 | 140.38 | 139.23 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 1,000 | 自筹 | 2018年9月5日 | 2018年9月18日 | - | - | 3.20% | 1.23 | 1.15 | 1.23 | 是 | |||
| 宁波银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 1,300 | 自筹 | 2018年9月6日 | 2018年9月17日 | - | - | 3.00% | 1.28 | 1.18 | 1.28 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 8,000 | 自筹 | 2018年6月28日 | 2018年9月25日 | - | - | 6.50% | 128.22 | 125.43 | 128.22 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 5,000 | 自筹 | 2018年4月12日 | 2018年10月12日 | - | - | 6.90% | 173.92 | 174.43 | 173.92 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 5,000 | 自筹 | 2018年4月17日 | 2018年10月14日 | - | - | 6.90% | 171.08 | 169.21 | 171.08 | 是 | |||
| 中信银行股份有限公司 | 银行 | 银行理财 | 1,000 | 自筹 | 2018年9月28日 | 2018年11月1日 | - | - | 3.55% | 3.4 | 3.21 | 3.4 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 3,000 | 自筹 | 2018年8月23日 | 2018年11月29日 | - | - | 6.50% | 52.89 | 51.32 | 52.89 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 2,000 | 自筹 | 2018年8月30日 | 2018年11月29日 | - | - | 6.50% | 32.77 | 31.71 | 32.77 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 2,000 | 自筹 | 2018年9月6日 | 2018年12月27日 | - | - | 5.35% | 33.13 | 32.54 | 33.13 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 5,000 | 自筹 | 2018年11月29日 | 2018年12月27日 | - | - | 6.50% | 25.82 | 24.96 | 25.82 | 是 | |||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 8,000 | 自筹 | 2018年7月27日 | 2019年1月27日 | - | - | 7.30% | 296 | 252.8 | 是 |
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 8,000 | 自筹 | 2018年12月26日 | 2019年3月26日 | - | - | 7.00% | 139.62 | 9.01 | 是 | ||||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 9,000 | 自筹 | 2018年12月26日 | 2019年6月26日 | - | - | 7.50% | 338.42 | 10.98 | 是 | ||||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 2,000 | 自筹 | 2018年12月29日 | 2019年3月29日 | - | - | 7.00% | 34.9 | 1.13 | 是 | ||||
| 中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托理财 | 5,000 | 自筹 | 2018年12月28日 | 2019年6月28日 | - | - | 7.50% | 188.01 | 4.06 | 是 | ||||
| 中航信托 | 信托 | 信托理财 | 1,000 | 自筹 | 2017年11月10日 | 2018年5月3日 | 6.50% | 30.97 | 30.99 | 30.99 | 是 | |||||
| 国泰君安 | 信托 | 信托理财 | 1,000 | 自筹 | 2017年12月6日 | 2018年3月5日 | 4.95% | 12.21 | 7.47 | 12.21 | 是 | |||||
| 交通银行 | 信托 | 信托理财 | 2,200 | 自筹 | 2018年1月1日 | 2018年5月30日 | 2.42% | 21.73 | 14.93 | 14.93 | 是 | |||||
| 国泰君安 | 信托 | 信托理财 | 1,000 | 自筹 | 2018年1月4日 | 2018年4月3日 | 4.80% | 11.7 | 11.57 | 11.71 | 是 | |||||
| 中航信托 | 信托 | 信托理财 | 1,000 | 自筹 | 2018年5月31日 | 2018年11月9日 | 7.50% | 33.29 | 33.33 | 33.33 | 是 | |||||
| 中航信托 | 信托 | 信托理财 | 1,000 | 自筹 | 2018年11月12日 | 2018年12月27日 | 6.50% | 8.01 | 8.01 | 8.01 | 是 | |||||
| 合计 | 166,033 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 3,123.37 | 1,981.96 | -- | -- | -- | -- | |||
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□ 适用 √ 不适用
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司以改善环境为己任，努力为实现“天蓝、水清、地净”做出贡献，一直切实履行着社会责任，把公司发展和履行社会责任有机统一起来，把承担相应的经济、环境和社会责任作为自觉行为，不断为股东创造价值的同时，也积极承担着对客户、员工及社会其他利益相关者的责任。
公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关法律法规的要求，强化规范运作，及时、准确、真实、完整、公平的履行信息披露义务，通过投资者电话、投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度，维护了广大投资者的利益。同时，公司重视对投资者的合理回报，制定了相对稳定的利润分配政策和分红方案回报股东。
公司在与客户业务中，强调诚实守信，以满足客户需求、帮助客户解决问题为己任，在生产上精益求精，技术上狠抓改进，实施上着重超越客户预期，以优质的产品和优异的服务提升客户的满意度和运行效率，获得了客户的认可和好评，维护了客户的利益。
公司在面对客户时是供应商，在面对供应商时是客户，所以公司经常换位思考，平等沟通，及时交流，征求供应商的建议和意见，并严格防范商业贿赂，提倡商业道德，使供应商能放心顾虑，主要精力放在产品、质量和供货的及时性上来，实现双赢的局面。
公司坚持以人为本的人才理念，遵循“人才引领、敬业奋进、价值共享”的人才观，实施企业人才战略，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度；通过多样全面的培训拓展员工知识面，增加员工认知度，有效提升了员工素质。
公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢，严格遵守国家法律法规及相关政策的规定，始终依法经营，积极纳税，发展就业岗位，支持地方经济的发展。
公司在取得发展的同时，连续多年参与地方的助学、帮困慈善等公益活动，不忘回馈社会、感恩社会，树立了良好的社会形象。
2、履行精准扶贫社会责任情况
无。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 江苏联丰环保产业发展有限公司 | 化学需氧量、氨氮、 总磷 | 不规律间歇排放排入河流 | 1个 | 位于厂区西北角位置 | 化学需氧量： 25.68mg/l； 氨氮： 1.42mg/l | GB18918-2 002 一级 A | 化学需氧量： 112.12t/a； 氨氮： 6.20t/a | 化学需氧量核批： 365t/a；氨氮 核批： 36.5t/a | 无超标排放 |
防治污染设施的建设和运行情况：
联丰公司于2014年6月通过“三同时验收”，并进入运营阶段，自投入运行以来，建立健全了管理机构，完善了管理制度和运行操作规程，污水处理设施全面正常运行，充分发挥了良好的生态保护和节能减排效能，排污情况达到了各《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918-2002)一级A标准，且运行稳定。建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况：
环境影响评价报告和环境保护行政许可证书，排污许可证编号：3209822018000012。突发环境事件应急预案：
根据环保部《关于印发企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）的通知》编制了突发环境事件应急预案，预案中阐述了公司突发环境事件的应急救援工作原则、应急救援工作程序、应急救援工作处置措施，是指导公司突发环境事件应急管理工作的纲领性文件和行动准则。应急预案已备案，备案编号：320982201414。
环境自行监测方案：
联丰公司具有环境自行监测方案，结合《国家环保总局令第28号污染源自动监控管理办法》，根据自身项目情况和执行的国 家排放标准，对本排污单位管辖的污染源进行在线监测及手工监测相结合的工作。
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用1、授信合同截止2018年12月31日，公司及子公司正在履行的授信合同如下：
| 公司名称 | 授信银行 | 授信金额 | 签订时间 | 授信期限 |
| 股份公司 | 中信银行股份有限公司南京分行 | 19,000万元 | 2018.12.14 | 1年 |
| 股份公司 | 中国建设银行股份有限公司南京分行城南支行 | 9,000万元 | 2018.3.20 | 1年 |
| 固废公司 | 中国银行股份有限公司南京江宁支行 | 1,500万元 | 2018.7.23 | 1年 |
| 固废公司 | 南京银行股份有限公司城北支行 | 3,000万元 | 2018.4.18 | 2年 |
| 科技公司 | 中国银行股份有限公司南京江宁支行 | 2,000万元 | 2018.11.27 | 1年 |
| 科技公司 | 宁波银行江宁支行 | 5,000万元 | 2017.09.04 | 2年 |
| 国能公司 | 招商银行股份有限公司南京分行 | 2,000万元 | 2018.10.9 | 1年 |
2、担保合同截止2018年12月31日，公司及子公司正在履行的担保合同如下：
| 担保方 | 被担保方 | 授信银行 | 担保金额 | 签订时间 | 保证期限 |
| 王政福 | 股份公司 | 中信银行股份有限公司南京分行 | 19,000万元 | 2018.12.14 | 1年 |
| 股份公司 | 固废公司 | 中国银行股份有限公司南京江宁支行 | 1,500万元 | 2018.7.23 | 1年 |
| 股份公司 | 固废公司 | 南京银行股份有限公司城北支行 | 3,000万元 | 2018.4.18 | 2年 |
| 股份公司 | 科技公司 | 中国银行股份有限公司南京江宁支行 | 2,000万元 | 2018.11.27 | 1年 |
| 股份公司 | 科技公司 | 宁波银行江宁支行 | 5,000万元 | 2017.09.04 | 2年 |
| 股份公司 | 国能公司 | 招商银行股份有限公司南京分行 | 2,000万元 | 2018.10.9 | 1年 |
十九、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
2018年2月，公司全资子公司国能公司基于公司产业战略发展规划，把握污泥耦合发电等环保行业机遇，打造环保高端装备制造板块，增强公司产业链间的协同创新和发展，拟使用自有资金1896万元收购及增资常熟天旺工程设备有限公司60%的控股权。具体内容详见公司于2018年2月9日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站上（巨潮资讯网：
http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。截至本报告日，国能公司已完成收购天旺公司56.56%股权并控股。
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 163,627,885 | 32.27% | 15,200,000 | 0 | 0 | -2,718,661 | 12,481,339 | 176,109,224 | 33.72% |
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、其他内资持股 | 163,627,885 | 32.27% | 15,200,000 | 0 | 0 | -2,718,661 | 12,481,339 | 176,109,224 | 33.72% |
| 其中：境内法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 境内自然人持股 | 163,627,885 | 32.27% | 15,200,000 | 0 | 0 | -2,718,661 | 12,481,339 | 176,109,224 | 33.72% |
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 二、无限售条件股份 | 343,372,115 | 67.73% | 0 | 0 | 0 | 2,718,661 | 2,718,661 | 346,090,776 | 66.28% |
| 1、人民币普通股 | 343,372,115 | 67.73% | 0 | 0 | 0 | 2,718,661 | 2,718,661 | 346,090,776 | 66.28% |
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 三、股份总数 | 507,000,000 | 100% | 15,200,000 | 0 | 0 | 0 | 15,200,000 | 522,200,000 | 100% |
股份变动的原因√ 适用 □ 不适用1、2018年1月3日，中国证券登记结算有限公司深圳分公司根据公司董事、监事和高级管理人员2017年12月31日所持有的公司股份重新计算本年度可转让股份法定额度，其余部分作为高管锁定股份继续锁定。2、2018年2月28日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等；2018年6月15日，公司向80名激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票（限制性股票）15,200,000股。3、2018年6月19日，曾任公司高级管理人员的自然人股东曲鹏在离职十二个月后，其所持有公司限售股全部解禁。
股份变动的批准情况□ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况□ 适用 √ 不适用股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 王政福 | 110,184,003 | 110,184,003 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年按 25%解锁 | ||
| 林慧生 | 19,800,279 | 19,800,279 | 高管锁定股 | 同上 | ||
| 周谷平 | 19,862,949 | 1,045,499 | 375 | 18,817,825 | 高管锁定股 | 同上 |
| 朱来松 | 5,624,440 | 400,000 | 6,024,440 | 高管锁定股 5,624,440限制性股票400,000股 | 高管锁定股每年按25%解锁，限制性股票根据股权激励计划约定条件分期、按比例解锁 | |
| 袁劲梅 | 3,093,462 | 280,000 | 3,373,462 | 高管锁定股 3,093,462限制性股票280,000股 | 同上 | |
| 陈玉伟 | 1,470,228 | 1 | 1,470,229 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年按 25%解锁 | |
| 朱士圣 | 1,330,875 | 1,330,875 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年按 25%解锁 | ||
| 张伟 | 695,409 | 173,852 | 340,000 | 861,557 | 高管锁定股521,557 股、 限制性股票 340,000 股 | 高管锁定股每年按25%解锁，限制性股票根据股权激励计划约定条件分期、按比例解锁 |
| 束美红 | 56,392 | 14,025 | 300,000 | 342,367 | 高管锁定股 42,367 股、 限制性股票 300,000 股 | 同上 |
| 郭培志 | 24,187 | 320,000 | 344,187 | 高管锁定股 24,187 股、 限制性股票 320,000 股 | 同上 |
| 其余75名股权激励对象 | 0 | 13,560,000 | 13,560,000 | 限制性股票 | 根据股权激励计划约定条件分 期、按比例解锁 | |
| 曲鹏 | 1,485,661 | 1,485,661 | 0 | 首发后个人类限售股 | 2018年6月2日全部解除限售 | |
| 合计 | 163,627,885 | 2,719,037 | 15,200,376 | 176,109,224 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
| 股票及其衍生证券名称 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 股票类 | ||||||
| 限制性股票 | 2018年06月15日 | 3.76元 | 15,200,000 | 2018年06月15日 | ||
| 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 | ||||||
| 其他衍生证券类 | ||||||
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明无。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 36,843 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 37,177 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | ||||||
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | |||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比 | 报告期末持 | 报告期内 | 持有有限售 | 持有无限售 | 质押或冻结情况 | ||||||
| 例 | 股数量 | 增减变动情况 | 条件的股份数量 | 条件的股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||||
| 王政福 | 境内自然人 | 28.13% | 146,912,004 | 110,184,003 | 36,728,001 | |||||
| 林慧生 | 境内自然人 | 5.06% | 26,400,372 | 19,800,279 | 6,600,093 | |||||
| 周谷平 | 境内自然人 | 4.69% | 24,479,733 | -610,200 | 18,817,825 | 5,661,908 | ||||
| 刘学良 | 境内自然人 | 3.08% | 16,077,800 | 500 | 16,077,800 | |||||
| 宦国平 | 境内自然人 | 2.73% | 14,267,358 | 14,267,358 | ||||||
| 朱来松 | 境内自然人 | 1.51% | 7,899,253 | 400,000 | 6,024,440 | 1,874,813 | ||||
| 曹铭华 | 境内自然人 | 1.15% | 6,000,000 | 6,000,000 | ||||||
| 袁劲梅 | 境内自然人 | 0.84% | 4,404,616 | 280,000 | 3,373,462 | 1,031,154 | ||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.65% | 3,408,750 | 3,408,750 | ||||||
| 曲鹏 | 境内自然人 | 0.54% | 2,821,222 | -150,100 | 2,821,222 | |||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注4） | 不适用。 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | |||||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||
| 王政福 | 36,728,001 | 人民币普通股 | 36,728,001 | |||||||
| 刘学良 | 16,077,800 | 人民币普通股 | 16,077,800 | |||||||
| 宦国平 | 14,267,358 | 人民币普通股 | 14,267,358 | |||||||
| 林慧生 | 6,600,093 | 人民币普通股 | 6,600,093 | |||||||
| 曹铭华 | 6,000,000 | 人民币普通股 | 6,000,000 | |||||||
| 周谷平 | 5,661,908 | 人民币普通股 | 5,661,908 | |||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 3,408,750 | 人民币普通股 | 3,408,750 | |||||||
| 曲鹏 | 2,821,222 | 人民币普通股 | 2,821,222 | |||||||
| 孙筱 | 2,790,473 | 人民币普通股 | 2,790,473 | |||||||
| 张大桂 | 2,417,891 | 人民币普通股 | 2,417,891 | |||||||
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 公司未知前10名无限售流通股东之间，以及前10名无限售流通股东之间和前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。 | |||||||||
| 参与融资融券业务股东情况说明 | 无。 | |||||||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人
（如有）（参见注5）控股股东姓名
| 控股股东姓名 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 王政福 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 2007年起至今任公司董事长，现兼任科技部淮河流域再生水利用产业技术创新战略联盟理事长、环保部石化废水产业技术创新战略联盟理事长、江苏省双创促进会副会长兼节能环保专委会主任、南京大学产业教授、南京市环保协会会长、第十四次党代会主任、江宁区工商联副主席。 | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无。 | |
控股股东报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 王政福 | 本人 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 2007年起至今任公司董事长，现兼任科技部淮河流域再生水利用产业技术创新战略联盟理事长、环保部石化废水产业技术创新战略联盟理事长、江苏省双创促进会副会长兼节能环保专委会主任、南京大学产业教授、南京市环保协会会长、第十四次党代会主任、江宁区工商联副主席。 | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 不适用。 | ||
实际控制人报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 王政福 | 董事长 | 现任 | 男 | 52 | 2007年12月24日 | 2019年11月30日 | 146,912,004 | 146,912,004 | |||
| 朱来松 | 董事、总经理 | 现任 | 男 | 44 | 2013年12月25日 | 2019年11月30日 | 7,499,253 | 400,000 | 7,899,253 | ||
| 周谷平 | 董事 | 现任 | 男 | 52 | 2007年12月24日 | 2019年11月30日 | 25,089,933 | 610,200 | 24,479,733 | ||
| 林慧生 | 董事 | 现任 | 男 | 49 | 2007年12月24日 | 2019年11月30日 | 26,400,372 | 26,400,372 | |||
| 张维 | 董事、董事会秘书、财务总监 | 现任 | 男 | 45 | 2016年12月01日 | 2019年11月30日 | 0 | 300,000 | 300,000 | ||
| 韩登攀 | 独立董事 | 现任 | 男 | 52 | 2018年04月23日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | |||
| 俞汉青 | 独立董事 | 现任 | 男 | 52 | 2013年12月25日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | |||
| 仇向洋 | 独立董事 | 现任 | 男 | 62 | 2013年12月25日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | |||
| 朱士圣 | 监事 | 现任 | 男 | 46 | 2013年12月25日 | 2019年11月30日 | 1,774,500 | 1,774,500 | |||
| 曹志勇 | 监事 | 现任 | 男 | 50 | 2016年12月01日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | |||
| 毛纯全 | 监事 | 现任 | 男 | 55 | 2019年03月26日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | |||
| 陈玉伟 | 监事 | 离任 | 男 | 42 | 2013年12月25日 | 2019年03月25日 | 1,960,305 | 460,300 | 1,500,005 | ||
| 张伟（1） | 副总经理 | 现任 | 男 | 40 | 2013年12月25日 | 2019年11月30日 | 695,409 | 340,000 | 1,035,409 | ||
| 张伟（2） | 副总经理 | 现任 | 男 | 46 | 2013年12月25日 | 2019年11月30日 | 0 | 320,000 | 320,000 |
| 郭培志 | 副总经理 | 现任 | 男 | 44 | 2016年12月01日 | 2019年11月30日 | 32,250 | 320,000 | 352,250 | ||
| 束美红 | 副总经理 | 现任 | 女 | 44 | 2013年12月25日 | 2019年11月30日 | 56,489 | 300,000 | 356,489 | ||
| 袁劲梅 | 总工程师 | 现任 | 女 | 51 | 2007年12月24日 | 2019年11月30日 | 4,124,616 | 280,000 | 4,404,616 | ||
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 214,545,131 | 2,260,000 | 1,070,500 | 215,734,631 |
注：张伟（1）：身份证号码3208811978XXXXXX1X；张伟（2）：身份证号码3201061972XXXXXX17；下同。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 陈玉伟 | 监事 | 解聘 | 2019年03月19日 | 辞职 |
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责（一）董事会成员本公司董事会由8人组成，其中包括3名独立董事。王政福先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1966年出生，武汉水利电力大学（现并入武汉大学）环境工程学士，清华大学金融EMBA硕士，高级工程师，高级经济师，南京大学产业教授、入选国家“万人计划”创新创业人才、江苏省科技企业家及南京市“科技顶尖专家”。曾获中国环保产业优秀企业家，江苏省服务业专业人才特别贡献奖、南京市“十大”杰出青年企业家等荣誉称号。历任江苏南热发电公司环保专工及粉煤灰开发公司副经理、南京中电联电力工程有限公司总经理及董事长、武汉凯迪电力股份公司（现凯迪生态环境）总经理、南京中电联环保工程公司（现中电环保固废资源公司）董事长。2004年起至今，任职公司董事长。现任公司董事长、党委书记，兼任科技部再生水利用产业技术创新联盟理事长、环境部石化废水产业技术创新联盟理事长、江苏省人才创新创业促进会副会长兼节能环保专委会主任、南京环保产业协会会长，中共南京市第十四届党代会代表、江宁区工商联副主席。2、朱来松先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1974年出生，给排水工程专业本科，工业工程专业研究生，工程师，东南大学产业教授。曾获南京市优秀共产党员、南京市优秀民营企业家等荣誉称号。历任常州能源设备总厂工程师，南京中电联电力工程有限公司设计工程师、设计部部长、副总经理、董事，公司常务副总经理。现任公司董事、总经理，兼任中电环保固废资源公司董事长、中电环保科技公司董事长。3、周谷平先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1966年出生，电厂化学大学本科毕业，高级工程师、注册监理工程师，南京市中青年行业技术学科带头人。曾获江苏省青年科技创业明星（团队）等荣誉称号。历任江苏省电力设计院化学水处理专业工程师、专业组组长，南京中电联电力工程有限公司副总经理、董事长，南京中电环保工程有限公司副总经理、总经理，公司总经理。现任公司董事。4、林慧生先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1969年出生，应用化学大学本科、哲学专业研究生毕业，高级工程师。曾获江苏省青年科技创业明星（团队）等荣誉称号。历任南京热电厂化学监督专职工程师，南京中电联电力工程有限公司副总经理、董事长，南京国能环保工程有限公司董事、副总经理，南京中电风险评估有限公司执行董事。现任公司董事，南京中电环保固废资源有限公司董事、副总经理，负责公司固废产业市场开拓工作。5、张维先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1973年出生，会计专业本科毕业，注册会计师。历任江苏金陵汽车运输
总公司第十九分公司财务负责人，江苏金陵汽车运输总公司审计，南京电力自动化设备总厂会计，公司财务部总帐会计、审计部负责人、证券部部长、证券事务代表。现任公司董事、董事会秘书、财务总监。6、韩登攀先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1967年出生，税务学士学位，专业会计学硕士学位，注册会计师、注册税务师、企业法律顾问。历任南京市税务局、南京市地方税务局主任科员，南京石城税务师事务所有限公司董事、 副所长，江苏华瑞税务师事务所有限公司董事、经理，现任中瑞岳华税务师事务所江苏有限公司合伙人，南京石城企业管理咨询有限公司董事，江苏索菲云数据科技有限公司董事、经理，建福集团控股有限公司独立非执行董事，公司独立董事。7、俞汉青先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1966年出生，环境工程博士毕业，教授。历任英国纽卡斯尔大学土木工程系博士后、新加坡南洋理工大学环境工程系研究员、香港大学环境工程研究中心研究员，江苏维尔利环保科技股份有限公司独立董事。现任中国科学技术大学化学学院教授、博士生导师，公司独立董事。8、仇向洋先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1956年出生，工商管理专业研究生毕业，教授。历任东南大学经济管理学院副院长、院长，南京康尼机电股份有限公司独立董事，新光圆成股份有限公司独立董事。现任东南大学经济管理学院教授，公司独立董事，兼任南京市企业家协会副会长。（二）监事会成员本公司监事会由3名监事组成。1、朱士圣先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1972年出生，工业化学专业本科毕业、现代市场经济与知识创新专业研究生毕业，高级工程师、高级职业经理人，江苏省333高层次人才、江苏省科技企业家，河海大学基地研究生导师，河海大学世界水谷与水生态文明协同创新首席科学家。历任南京电力自动化设备总厂工程师、部门负责人，南京中电环保工程有限公司董事长，公司副总经理。现任公司监事，南京国能环保工程有限公司董事长、常熟天旺工程设备有限公司董事长。2、曹志勇先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1968 年出生，经济管理专业研究生毕业，高级经济师、政工师。曾获南京市优秀党务工作者、南京市优秀纪检监察干部等荣誉称号。历任江苏南热发电有限责任公司检修公司党总支书记、党委副书记、纪委书记、工会主席、副总经理。现任公司监事，南京中电环保固废资源有限公司董事、总经理。3、毛纯全先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1964 年出生，环境工程专业本科毕业，研究生学历，高级工程师。历任重庆发电厂生技处专责、 工艺高级工程师；重庆远达环保（集团）有限公司项目经理、工程部经理、 总经理助理、董事；华润电力（常熟）有限公司技术支持部主任工程师、副 总监、副总经理（兼党支部书记、工会主席），发电部副总经理、副部长（兼 党支部书记，工会主席）。现任公司职工代表监事，常熟天旺工程设备有限公司总经理。（三）高级管理人员1、朱来松先生，总经理，简历详见本节“（一）、董事会成员”。2、张伟（1）先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1978年出生，电厂化学专业大学本科毕业，工程师。历任南京线路器材厂管理干部，南京中电联电力工程有限公司设计工程师，南京中电环保工程有限公司主任工程师、工程部部长、副总工程师，公司监事。现任公司副总经理。3、张伟（2）先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1972年出生，发电厂及电力系统专业大专毕业，助理工程师。历任南汽集团热电厂专业负责人，南京中电环保工程有限公司市场部部长，江苏联丰环保产业发展有限公司董事、总经理，银川中电环保水务有限公司执行董事、总经理，公司市场副总监、总监、监事。现任公司副总经理。4、郭培志先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1974年出生，过程自动化专业本科毕业，软件工程专业研究生毕业，高级工程师。曾获南京高新区优秀共产党员等荣誉称号。历任南京市煤气总公司工程师、自控主管，南京中电自动化有限公司项目经理、事业部副总经理、系控部部长、总经理助理，公司设计中心部长、副总工程师。现任公司副总经理。5、束美红女士，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1974年出生，工商管理MBA毕业。历任意法半导体新加坡公司生产主管，南京亚恒科技开发有限公司综合管理部主任，南京盖达通信科技有限公司综合管理部主任，南京中电环保科技有限公司董事，南京中电环保工程有限公司董事，公司人力资源部部长、人力资源副总监、人力资源总监。现任公司副总经理。6、张维先生，财务总监，简历详见本节“（一）、董事会成员”。7、袁劲梅女士，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1967年出生，工业化学专业大学本科毕业，高级工程师，江苏省优秀科技工作者、江苏省333高层次人才培养工程培养对象、江苏省“六大人才高峰”高层次人才。历任无锡锅炉厂工程师，南京中电环保工程有限公司技术总监、副总工程师、总工程师、副总经理。现任公司总工程师。在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用在其他单位任职情况√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 朱来松 | 固废资源公司 | 董事长 | 2016年12月01日 | 否 | |
| 朱来松 | 国能公司 | 董事 | 2016年12月01日 | 否 | |
| 朱来松 | 科技公司 | 董事长 | 2012年08月29日 | 否 | |
| 周谷平 | 联丰公司 | 董事长 | 2013年12月24日 | 否 | |
| 周谷平 | 自动化公司 | 董事长 | 2016年12月01日 | 否 | |
| 周谷平 | 登封水务公司 | 董事长 | 2013年12月12日 | 否 | |
| 林慧生 | 固废资源公司 | 董事、副总经理 | 2015年10月28日 | 是 | |
| 林慧生 | 镇江固废公司 | 执行董事、总经理 | 2016年10月10日 | 否 | |
| 林慧生 | 徐州固废公司 | 监事 | 2016年10月08日 | 否 | |
| 林慧生 | 南京固废公司 | 监事 | 2016年10月14日 | 否 | |
| 林慧生 | 驻马店固废公司 | 监事 | 2016年10月28日 | 否 | |
| 张维 | 登封水务公司 | 监事 | 2013年12月12日 | 否 | |
| 韩登攀 | 中瑞岳华税务师事务所江苏有限公司 | 合伙人 | 2013年1月1日 | 是 | |
| 韩登攀 | 江苏索菲云数据科技有限公司， | 董事、经理 | 2013年1月1日 | 是 | |
| 韩登攀 | 建福集团控股有限公司 | 独立董事 | 2017年1月1日 | 是 | |
| 俞汉青 | 中国科学技术大学化学学院 | 教授、博士生导师 | 2001年01月01日 | 是 | |
| 俞汉青 | 中国天楹股份有限公司 | 独立董事 | 2014年06月18日 | 是 | |
| 俞汉青 | 江苏润邦重工股份有限公司 | 独立董事 | 2015年10月26日 | 是 | |
| 俞汉青 | 安徽国祯环保节能科技股份有限公司 | 独立董事 | 2016年08月23日 | 是 | |
| 仇向洋 | 东南大学经济管理学院 | 教授 | 1986年02月01日 | 是 | |
| 仇向洋 | 新光圆成股份有限公司 | 独立董事 | 2016年05月12日 | 是 | |
| 仇向洋 | 南京康尼机电股份有限公司 | 独立董事 | 2017年11月09日 | 是 | |
| 朱士圣 | 国能公司 | 董事长 | 2012年10月15日 | 是 | |
| 朱士圣 | 南京环保产业创新中心有限公司 | 董事 | 2013年07月31日 | 否 | |
| 曹志勇 | 固废资源公司 | 董事、总经理 | 2015年10月28日 | 是 | |
| 曹志勇 | 南京固废公司 | 执行董事 | 2016年10月14日 | 否 |
| 曹志勇 | 镇江固废公司 | 监事 | 2016年10月10日 | 否 | |
| 毛纯全 | 天旺公司 | 总经理 | 2018年3月1日 | 是 | |
| 张伟（1） | 科技园公司 | 执行董事 | 2014年11月12日 | 否 | |
| 张伟（1） | 国能公司 | 董事 | 2017年07月03日 | 否 | |
| 张伟（1） | 科技公司 | 监事 | 2016年12月01日 | 否 | |
| 张伟（1） | 银川水务公司 | 执行董事 | 2017年02月13日 | 否 | |
| 张伟（2） | 登封水务公司 | 董事、总经理 | 2013年12月12日 | 否 | |
| 张伟（2） | 联丰公司 | 董事 | 2013年12月24日 | 否 | |
| 张伟（2） | 固废资源公司 | 监事 | 2011年02月01日 | 是 | |
| 郭培志 | 联丰公司 | 董事 | 2013年12月24日 | 否 | |
| 郭培志 | 自动化公司 | 监事 | 2016年12月01日 | 是 | |
| 郭培志 | 银川水务公司 | 监事 | 2017年02月13日 | 否 | |
| 郭培志 | 固废资源公司 | 董事 | 2017年07月03日 | 否 | |
| 郭培志 | 科技公司 | 董事 | 2017年07月03日 | 否 | |
| 束美红 | 科技公司 | 董事 | 2012年08月29日 | 否 | |
| 束美红 | 固废资源公司 | 董事 | 2015年10月28日 | 否 | |
| 束美红 | 国能公司 | 董事 | 2016年12月01日 | 否 | |
| 束美红 | 自动化公司 | 董事 | 2016年12月01日 | 否 | |
| 袁劲梅 | 国能公司 | 监事 | 2016年12月01日 | 否 |
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度执行。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 董事、监事和高级管理人员的报酬按照其岗位职责、工作能力和年度考评等考核体系实施。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 公司已向董事、监事及高级管理人员全额支付报酬，具体情况详见下表。 |
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 王政福 | 董事长 | 男 | 52 | 现任 | 30 | 否 |
| 朱来松 | 董事、总经理 | 男 | 44 | 现任 | 33.23 | 否 |
| 周谷平 | 董事 | 男 | 52 | 现任 | 24.77 | 否 |
| 林慧生 | 董事 | 男 | 49 | 现任 | 26.55 | 是 |
| 张维 | 董事、董事会秘书、财务总监 | 男 | 45 | 现任 | 22.46 | 否 |
| 韩登攀 | 独立董事 | 男 | 52 | 现任 | 4.8 | 否 |
| 俞汉青 | 独立董事 | 男 | 52 | 现任 | 7.2 | 否 |
| 仇向洋 | 独立董事 | 男 | 62 | 现任 | 7.2 | 否 |
| 朱士圣 | 监事 | 男 | 46 | 现任 | 19.69 | 是 |
| 曹志勇 | 监事 | 男 | 50 | 现任 | 34.49 | 是 |
| 毛纯全 | 监事 | 男 | 55 | 现任 | 18 | 是 |
| 陈玉伟 | 监事 | 男 | 42 | 离任 | 24.87 | 是 |
| 张伟（1） | 副总经理 | 男 | 40 | 现任 | 27.01 | 否 |
| 张伟（2） | 副总经理 | 男 | 46 | 现任 | 28.29 | 否 |
| 郭培志 | 副总经理 | 男 | 44 | 现任 | 24.65 | 否 |
| 束美红 | 副总经理 | 女 | 44 | 现任 | 24.02 | 否 |
| 袁劲梅 | 总工程师 | 女 | 51 | 现任 | 24.23 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 381.46 | -- |
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 姓名 | 职务 | 报告期内可行权股数 | 报告期内已行权股数 | 报告期内已行权股数行权价格（元/股） | 报告期末市价（元/股） | 期初持有限制性股票数量 | 本期已解锁股份数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 限制性股票的授予价格（元/股） | 期末持有限制性股票数量 |
| 朱来松 | 董事、总经理 | 3.76 | 400,000 | |||||||
| 张维 | 董事、董事会秘书、财务总监 | 3.76 | 300,000 | |||||||
| 张伟（1） | 副总经理 | 3.76 | 340,000 | |||||||
| 张伟（2） | 副总经理 | 3.76 | 320,000 | |||||||
| 郭培志 | 副总经理 | 3.76 | 320,000 | |||||||
| 束美红 | 副总经理 | 3.76 | 300,000 |
| 袁劲梅 | 总工程师 | 3.76 | 280,000 | |||||||
| 合计 | -- | 0 | 0 | -- | -- | 0 | 0 | 0 | -- | 2,260,000 |
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 母公司在职员工的数量（人） | 215 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 287 |
| 在职员工的数量合计（人） | 502 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 502 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 140 |
| 销售人员 | 95 |
| 技术人员 | 200 |
| 财务人员 | 32 |
| 行政人员 | 35 |
| 合计 | 502 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 硕士及以上 | 63 |
| 本科 | 261 |
| 大专 | 97 |
| 大专以下 | 81 |
| 合计 | 502 |
2、薪酬政策
公司制定的年度培训计划，覆盖内训与外训，建立了健全商学院、E-LERANING高绩效经理等人才培训机制，通过授课、专题讨论、调研参观等渠道，开展专业技术、管理能力、团队拓展等各种形式的培训，全面提升员工的综合素质。同时，建立了中、关键岗位的英才培训计划，通过中高层的传帮带，培养各级管理人才，完善公司的人才梯队建设。
3、培训计划
公司制定的年度培训计划，覆盖内训与外训，通过授课、专题讨论、调研参观等渠道，开展专业技术、管理能力、团队拓展等各种形式的培训，全面提升员工的综合素质。同时，建立了中、关键岗位的英才培训计划，通过中高层的传帮带，培
养各级管理人才，完善公司的人才梯队建设。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的要求，不断加强完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，促进和确保公司的规范有效运作，切实维护广大投资者利益。
（一）关于股东和股东大会
公司平等对待所有股东，特别是中小股东、公众股东享有平等地位，确保其能充分行使股东权利。公司股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关法律法规和公司规定，并为广大股东参加股东大会提供便利，同时公司聘请律师见证股东大会，保证会议召集、召开和表决程序的合法性，维护公司和股东的合法权益。
（二）关于公司和控股股东
公司控股股东及实际控制人能够严格规范行为，依法履行其权利和承担义务。公司拥有完整的生产、供应和销售系统，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力，在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东和实际控制人，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，不存在控股股东利用其控股地位侵害其他股东利益的行为。
（三）关于董事和董事会
公司董事会由8名董事构成，其中独立董事3名，全体董事均由公司股东大会选举产生。公司各董事的任职资格和任免均严格按照《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关法律法规和公司规定，符合法定程序。公司各董事均能够勤勉尽责，忠实履行董事职责，对公司的重大事项均能认真审核并提出意见和建议，切实有效地维护公司和全体股东的权益。公司董事会设立有董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，对涉及各专业的事项提供专业的意见和建议，在公司的经营管理中能充分发挥其专业作用。
（四）关于监事和监事会
公司监事会由3名监事组成，包括2名股东代表监事和1名职工代表监事。公司各监事的任职资格和任免均严格按照《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关法律法规和公司规定，符合法定程序。公司监事会严格按照相关法律法规，从切实保护中小股东利益的角度出发，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性等进行监督。
（五）关于绩效评价与激励约束机制
公司建立有公正、透明的绩效评价与激励约束机制体系，并不断持续完善。公司自上而下，根据各自职责制定相应的考核目标，以定性考核和定量考核相结合，客观、公正地衡量各部门及各员工的工作业绩，形成了有序的竞争、激励、淘汰机制，使全体员工都处于有效的管理体系中，充分发挥每位员工的主观能动性。
（六）信息披露管理及透明度
公司制定有《信息披露管理制度》等规定，持续坚持规范运作，确保主动、及时、完整、充分地披露应披露的公司信息。公司指定巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定网站，以及通过电话专线、网站、邮箱等多种渠道，积极接待和回复投资者咨询，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
（七）关于相关利益者
公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，通过加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方面的均衡，共同推动公司持续、稳定、健康、快速地发展。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，建立并不断完善了法人治理结构，不存在与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。
1、业务独立：公司的业务领域为水务、固废处理和烟气治理等产业，拥有独立完整业务运营系统，全部业务流程均由公司独立完成，与控股股东及实际控制人之间不存在任何形式的依赖。
2、人员独立：公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生，公司设有独立的人力资源部门，制定有人事聘用任免等管理制度，根据《劳动合同法》和公司劳动合同管理等有关规定，公司与全体职工签订了劳动合同，员工的劳动、人事、工资关系独立。
3、资产完整：公司拥有与业务相关的资质、人员和设施，合法拥有开展业务活动相应专利或专有技术的所有权，对所有资产有完全的控制支配权，产权界定清晰。
4、机构独立：公司已建立股东大会、董事会、监事会、总经层的法人治理结构，以及适应自身发展需要和市场竞争需要的职能机构，各职能机构具有独立的生产经营和办公机构，在人员、办公场所和管理制度等各方面均完全独立。
5、财务独立：公司设有独立的财务会计部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度及内审制度，独立开设银行账户、独立纳税、独立做出财务决策。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2018 年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 39.09% | 2018年02月28日 | 2018年02月28日 | 《关于 2018 年第一次临时股东大会决议的公告》（公告编号：2018-009）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 2017 年度股东大会决议 | 年度股东大会 | 44.49% | 2018年04月23日 | 2018年04月23日 | 《关于 2017 年度股东大会决议的公告》（公告编号：2018-024）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 韩登攀 | 4 | 4 | 0 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 俞汉青 | 6 | 6 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 仇向洋 | 6 | 6 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
连续两次未亲自出席董事会的说明无。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司独立董事按照《公司法》、《公司章程》、《独立董事工作细则》的要求，依法履行独立董事职责，通过出席董事会、股东大会、现场办公等方式，深入了解公司经营情况、募集资金使用和内部控制管理，以及董事会各项决议等执行情况，并利用自身专业优势为公司经营和发展提出了合理化的意见和建议，对公司聘请审计机构、利润分配、担保等相关事项发表了客观、公正的独立意见。报告期内，独立董事发表的独立意见和各项合理建议均被公司采纳，为维护公司和股东的合法权益发挥了重要的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、审计委员会
审计委员会负责公司内、外部审计、监督和核查工作，对董事会负责并报告工作，报告期内，审计委员会严格按照《公司章程》和《审计委员会工作细则》的规定履行职权，不受公司任何其他部门和个人的干预。报告期内，审计委员会共召开4次会议，审议了公司定期报告、内部控制议案。2、提名委员会
报告期内，提名委员会严格按照《公司章程》和《提名委员会工作细则》的规定开展工作，结合公司实际情况，对公司董事、经理人员及有关人员的选择标准和程序进行研究并提出建议，对公司人才团队建设工作提出指导性意见，积极有效的履行职责。报告期内，提名委员会召开1次会议审议了提名独立董事的议案。
3、薪酬与考核委员会
报告期内，薪酬与考核委员会严格按照《公司章程》和《薪酬与考核委员会工作细则》的规定开展相关工作，对公司的绩效考核程序、标准等进行审查和研究并提出建议，监督公司薪酬及绩效考核的执行。报告期内，薪酬与考核委员会召开2次会议审议了董事、监事和高级管理人员的年度薪酬方案和2018年度限制性股票股权激励方案。4、战略委员会
报告期内，战略委员会严格按照《公司章程》和《战略发展委员会工作细则》的规定开展相关工作，结合公司所处行业发展情况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出了建议。报告期内，战略委员会召开2次会议审议了公司战略发展规划编制、污泥耦合发电投资项目等事项。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了与现代企业制度相适应的激励约束机制，积极调动高级管理人员的积极性、主动性和创造性，不断提高企业经营管理水平，促进企业效益的增长。高级管理人员的薪酬以公司规模与绩效为基础，根据公司经营计划和分管工作的职责、目标进行综合考量。董事会负责制定高级管理人员的薪酬管理制度，薪酬与考核委员会负责监督薪酬制度的执行情况，并审查高级管理人员的年度履职报告及核准年度考核结果。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2018年04月3日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 详见公司于2018 年 4 月 3日在巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn) 刊登的《 2017年度内部控制自我评价报告》 | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | 重大缺陷：①公司董事、监事和高层管理人员滥用职权，发生贪污、受贿、挪用公款等舞弊行为并给企业造成重大损失和不利影响；②公司因发现以前年度存在重大 | 重大缺陷：①重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；②严重违反国家法律法规或规范性文件；③违反决策程序导致重大失误；④中高级管理人员和高级 |
| 会计差错，更正已上报或披露的财务报告；③公司审计委员会和内部审计机构对内部控制监督无效；④当期财务报告存在重大错报，且内部控制运行未能发现该错报。重要缺陷：①未依照公认会计准则选择和应用会计政策，其严重程度不如重大缺陷；②企业重述已上报或披露的财务报告，以更正由错误导致的严重程度不如重大缺陷的重要错报； ③受控制缺陷影响存在、其严重程度不如重大缺陷，但足以引起审计委员会、董事会关注；④对于编制期末财务报告的过程控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证财务报表达到真实、准确的目标。一般缺陷：除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 | 技术人员流失严重；⑤内部控制评价的重大缺陷不能得到整改。重要缺陷：①公司重要业务制度存在重要缺陷；②违反决策程序导致一般性失误；③公司关键岗位业务人员流失严重；④内部控制评价的重要缺陷不能得到整改。一般缺陷：除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 | |
| 定量标准 | 重大缺陷：错报≥利润总额的5%，错报≥资产总额的1%。重要缺陷：利润总额的2%≤错报＜利润总额的5%，资产总额的0.5%≤错报＜资产总额的1%。一般缺陷：错报＜利润总额的2%，错报＜资产总额的0.5%。 | 重大缺陷：错报≥资产总额的1%。重要缺陷：资产总额的0.5%≤错报＜资产总额的1%。一般缺陷：错报＜资产总额的0.5%。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十一节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2019年04月13日 |
| 审计机构名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 信会师报字[2019]第ZA11464号 |
| 注册会计师姓名 | 王士玮、吕杰 |
审计报告正文
审计报告
信会师报字[2019]第ZA11464号中电环保股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了中电环保股份有限公司（以下简称中电环保）财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中电环保2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中电环保，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
| 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 |
| （一）建造合同收入确认 | |
| 2018年度，中电环保建造合同收入为41,557.81万元，占收入总额比例为52.05%。中电环保对于所提供的建造服务，在建造合同的结果能够可靠估计时，按照完工百分比法确认收入。中电环保管理层（以下简称：管理层）需要在实施前对建造合同的总收入和总成本做出合理估计，受现有经验及对未来市场判断影响，管理层对建造合同预计总成本采用不同的估计，会对中电环保建造合同收入的确认产生很大影响，因此我们将该事项认定为关键审计事项。 | 我们实施的主要审计程序包括：1、了解管理层有关建造合同收入确认相关的内部控制流程 2、了解建造合同收入确认流程及完工百分比法的运用 3、检查建造合同收入确认的会计政策，查阅重大建造工程合同及其关键合同条款 4、审核建造合同预计总成本的编制、审核及变更的流程及相关控制程序，评估其有效性。审核建造合同收入及成本的准确性和完整性。 5、分析性复核重大建造合同收入、成本及毛利率水平波动情况，以确认其真实性。 6、对于重大建造合同项目，我们实施现场勘察及函证程序。 |
| （二）应收账款及坏账准备 | |
| 截至2018年12月31日，中电环保应收账款账面金额55,958.46万元，坏账准备金额为9,777.58万元。中电环保的应收账款主要来自于国有大型企业和各地政府部门或其授权单位，管理层需综合判断应收账款的可回收性。因金额重大且涉及管理层对未来现金流等的估计和判断，故我们将该事项认定为关键审计事项。 | 我们实施的主要审计程序包括： 1、了解、评估并测试管理层对应收账款账龄分析以及确定应收账款坏账准备相关的内部控制； 2、复核管理层对应收账款进行减值测试的相关考虑及客观证据，关注管理层是否充分识别已发生减值的项目； 3、与同行业上市公司应收款项坏账准备估计政策进行对比，以评估管理层估计的合理性。 4、对于管理层按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，评价管理层确定的坏账准备计提比例是否合理； 5、实施函证程序，并将函证结果与管理层记录的金额进行了核对； 6、结合期后回款情况检查，评价管理层坏账准备计提的合理性； 7、根据上述程序了解的情况，重新计算应收款项期末余额坏账准备，计算结果与管理层作出的应收款项期末余额坏账准备进行对比 |
| （三）商誉减值测试 | |
| 中电环保支付人民币13,900.00万元合并成本收购了南京国能环保工程有限公司(以下简称“国能公司”)100%的股权。合并成本超过比例获得的国能公司可辨认资产、负债公允价值的差额人民币4,208.14万元，确认为与南京国能环保工程有限公司相关的商誉。 管理层将国能公司相关业务判断为独立的现金产生单元，聘请独立评估师对国能公司公允价值进行了评估，以协助管理层对国能公司商誉进行减值测试。减值评估涉及确定折现率等评估参数以及对未来若干年的经营和财务情况的假设。 由于国能公司商誉对财务报表影响重大，且上述判断和假设的合理性对商誉减值测试的结果具有重大影响，因此我们将该事项作为关键审计事项。 | 与商誉减值有关的审计程序包括： 我们评估及测试了与商誉减值测试相关的内部控制的设计及执行有效性，包括关键假设的采用及减值计提金额的复核及审批； 评价管理层聘请的外部评估机构专家的胜任能力、专业素质和客观性； 通过参考行业惯例，评估了管理层进行现金流量预测时使用的估值方法的适当性； 通过将收入增长率、永续增长率和成本上涨等关键输入值与过往业绩进行比较，审慎评价编制折现现金流预测中采用的关键假设及判断； 与管理层聘请的外部评估机构专家等讨论商誉减值测试过程中所使用的方法、关键评估的假设、参数的选择、预测未来收入及现金流折现率等的合理性； 通过对比上一年度的预测和本年度的业绩进行追溯性审核，以评估管理层预测过程的可靠性和历史准确性； 检查与商誉减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。 |
四、其他信息
中电环保管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括中电环保2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估中电环保的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督中电环保的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中电环保持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中电环保不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就中电环保中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指
导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
立信会计师事务所 中国注册会计师：王士玮（项目合伙人）（特殊普通合伙）
中国注册会计师：吕杰
中国?上海 2019年4月13日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：中电环保股份有限公司
2018年12月31日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 129,220,024.45 | 102,143,015.16 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 514,904,086.04 | 489,670,028.71 |
| 其中：应收票据 | 53,095,319.51 | 82,952,099.81 |
| 应收账款 | 461,808,766.53 | 406,717,928.90 |
| 预付款项 | 40,036,094.41 | 38,414,741.83 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 24,270,153.24 | 21,338,751.25 |
| 其中：应收利息 | 115,331.39 | 88,316.38 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 188,212,568.70 | 233,746,601.14 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 456,934,844.04 | 442,471,899.97 |
| 流动资产合计 | 1,353,577,770.88 | 1,327,785,038.06 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 可供出售金融资产 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 70,629,171.16 | 85,404,820.05 |
| 长期股权投资 | 5,011,356.50 | 4,126,672.94 |
| 投资性房地产 | 3,633,154.35 | 2,276,634.17 |
| 固定资产 | 130,838,704.08 | 106,101,088.99 |
| 在建工程 | 407,597,993.88 | 340,516,400.23 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 274,928,617.92 | 65,652,256.61 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 42,081,430.90 | 42,081,430.90 |
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 19,470,917.36 | 14,384,021.47 |
| 其他非流动资产 | 30,093,880.58 | |
| 非流动资产合计 | 954,191,346.15 | 690,637,205.94 |
| 资产总计 | 2,307,769,117.03 | 2,018,422,244.00 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 37,366,407.60 | 37,866,407.60 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 455,369,518.45 | 408,117,683.48 |
| 预收款项 | 107,111,841.00 | 79,941,848.19 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 439,900.24 | 155,220.25 |
| 应交税费 | 12,238,637.71 | 12,741,867.19 |
| 其他应付款 | 75,020,205.26 | 4,193,736.99 |
| 其中：应付利息 | 330,092.45 | 330,227.50 |
| 应付股利 | ||
| 应付分保账款 |
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 687,546,510.26 | 543,016,763.70 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 188,000,000.00 | 190,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 230,000.00 | 230,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 1,435,666.54 | 1,880,908.78 |
| 递延收益 | 48,974,980.58 | 37,048,842.39 |
| 递延所得税负债 | 8,977,980.25 | 3,247,488.67 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 247,618,627.37 | 232,407,239.84 |
| 负债合计 | 935,165,137.63 | 775,424,003.54 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 522,200,000.00 | 507,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 180,955,059.68 | 121,607,014.35 |
| 减：库存股 | 57,152,000.00 | |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 66,510,367.26 | 59,968,116.58 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 602,809,418.79 | 512,448,354.05 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,315,322,845.73 | 1,201,023,484.98 |
| 少数股东权益 | 57,281,133.67 | 41,974,755.48 |
| 所有者权益合计 | 1,372,603,979.40 | 1,242,998,240.46 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,307,769,117.03 | 2,018,422,244.00 |
法定代表人：王政福 主管会计工作负责人：张维 会计机构负责人：张娜
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 51,350,982.28 | 41,941,313.82 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 461,112,849.44 | 380,847,512.97 |
| 其中：应收票据 | 48,321,654.00 | 57,977,542.53 |
| 应收账款 | 412,791,195.44 | 322,869,970.44 |
| 预付款项 | 14,016,054.04 | 24,469,995.94 |
| 其他应收款 | 28,286,206.08 | 31,475,056.39 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 |
| 存货 | 174,768,960.71 | 201,496,649.60 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 375,654,486.89 | 363,465,255.63 |
| 流动资产合计 | 1,105,189,539.44 | 1,043,695,784.35 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 11,838,970.63 | 23,204,146.00 |
| 长期股权投资 | 416,121,469.52 | 370,116,785.96 |
| 投资性房地产 | 1,990,319.60 | 495,729.82 |
| 固定资产 | 67,112,103.11 | 72,491,683.44 |
| 在建工程 | 19,060,081.44 | 968,681.72 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 |
| 无形资产 | 53,647,617.23 | 24,421,175.41 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 12,353,981.92 | 8,370,129.49 |
| 其他非流动资产 | 30,093,880.58 | |
| 非流动资产合计 | 582,124,543.45 | 530,162,212.42 |
| 资产总计 | 1,687,314,082.89 | 1,573,857,996.77 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 23,000,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 343,998,138.44 | 348,682,097.57 |
| 预收款项 | 101,083,798.33 | 73,006,233.14 |
| 应付职工薪酬 | 24,383.10 | 31,853.07 |
| 应交税费 | 7,490,975.80 | 10,844,970.98 |
| 其他应付款 | 60,630,353.87 | 2,164,856.94 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 513,227,649.54 | 457,730,011.70 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 1,235,385.93 | 1,676,393.67 |
| 递延收益 | 27,434,594.41 | 26,347,076.86 |
| 递延所得税负债 | 417,542.46 | 574,156.11 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 29,087,522.80 | 28,597,626.64 |
| 负债合计 | 542,315,172.34 | 486,327,638.34 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 522,200,000.00 | 507,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 180,722,174.02 | 121,374,128.69 |
| 减：库存股 | 57,152,000.00 | |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 66,510,367.26 | 59,968,116.58 |
| 未分配利润 | 432,718,369.27 | 399,188,113.16 |
| 所有者权益合计 | 1,144,998,910.55 | 1,087,530,358.43 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,687,314,082.89 | 1,573,857,996.77 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 798,398,770.69 | 680,447,964.46 |
| 其中：营业收入 | 798,398,770.69 | 680,447,964.46 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 694,309,599.31 | 580,062,640.90 |
| 其中：营业成本 | 531,242,262.80 | 470,691,016.54 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 |
| 税金及附加 | 6,421,792.31 | 5,189,046.95 |
| 销售费用 | 20,233,732.39 | 17,741,355.26 |
| 管理费用 | 72,743,477.26 | 47,589,677.67 |
| 研发费用 | 36,394,138.87 | 30,270,831.10 |
| 财务费用 | 5,379,581.10 | 1,555,731.95 |
| 其中：利息费用 | 6,903,614.62 | 2,401,177.21 |
| 利息收入 | 2,027,629.51 | 1,197,932.92 |
| 资产减值损失 | 21,894,614.58 | 7,024,981.43 |
| 加：其他收益 | 8,502,640.08 | 4,634,237.60 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 22,134,070.24 | 16,310,128.37 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 884,683.56 | 436,286.66 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 904.85 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 134,725,881.70 | 121,330,594.38 |
| 加：营业外收入 | 8,223,420.74 | 22,274,325.84 |
| 减：营业外支出 | 36,148.28 | 53,227.36 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 142,913,154.16 | 143,551,692.86 |
| 减：所得税费用 | 16,872,988.86 | 20,042,373.40 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 126,040,165.30 | 123,509,319.46 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 126,040,165.30 | 123,509,319.46 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 122,253,315.42 | 118,161,586.01 |
| 少数股东损益 | 3,786,849.88 | 5,347,733.45 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他 |
| 综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 126,040,165.30 | 123,509,319.46 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 122,253,315.42 | 118,161,586.01 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 3,786,849.88 | 5,347,733.45 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.24 | 0.23 |
| （二）稀释每股收益 | 0.24 | 0.23 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：王政福 主管会计工作负责人：张维 会计机构负责人：张娜
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 498,943,312.68 | 517,256,829.06 |
| 减：营业成本 | 364,685,336.32 | 373,356,132.67 |
| 税金及附加 | 3,673,165.78 | 3,744,374.77 |
| 销售费用 | 10,986,810.52 | 9,570,965.27 |
| 管理费用 | 41,589,075.13 | 21,450,551.77 |
| 研发费用 | 16,620,154.57 | 16,336,198.14 |
| 财务费用 | -136,508.58 | 1,446,380.42 |
| 其中：利息费用 | 1,233,458.12 | 1,844,883.32 |
| 利息收入 | 1,592,726.69 | 606,312.38 |
| 资产减值损失 | 13,134,494.22 | 6,766,533.64 |
| 加：其他收益 | 4,123,314.26 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 19,962,578.96 | 15,453,233.59 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 884,683.56 | 436,286.66 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 72,476,677.94 | 100,038,925.97 |
| 加：营业外收入 | 3,927,840.78 | 20,144,674.00 |
| 减：营业外支出 | 3,091.69 | 54,860.81 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 76,401,427.03 | 120,128,739.16 |
| 减：所得税费用 | 10,978,920.24 | 17,718,228.65 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 65,422,506.79 | 102,410,510.51 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 65,422,506.79 | 102,410,510.51 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 65,422,506.79 | 102,410,510.51 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.13 | 0.20 |
| （二）稀释每股收益 | 0.13 | 0.20 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 607,968,578.28 | 610,465,515.66 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 3,781,251.02 | 3,397,195.29 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 87,289,928.19 | 68,682,987.85 |
| 经营活动现金流入小计 | 699,039,757.49 | 682,545,698.80 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 424,532,111.13 | 371,003,666.53 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 57,390,793.08 | 49,854,476.78 |
| 支付的各项税费 | 71,728,212.17 | 45,053,270.54 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 93,390,644.03 | 69,319,669.46 |
| 经营活动现金流出小计 | 647,041,760.41 | 535,231,083.31 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 51,997,997.08 | 147,314,615.49 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,486,532,666.67 | 1,645,860,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 22,483,292.58 | 14,093,942.04 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 46,848.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 8,700,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,509,015,959.25 | 1,668,700,790.04 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 66,091,389.11 | 267,597,093.68 |
| 投资支付的现金 | 1,478,694,566.67 | 1,838,810,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 9,923,550.36 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,554,709,506.14 | 2,106,407,093.68 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -45,693,546.89 | -437,706,303.64 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 59,572,000.00 | 2,480,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 2,420,000.00 | 2,480,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 44,600,000.00 | 238,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 104,172,000.00 | 240,480,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 55,100,000.00 | 53,133,592.40 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 31,789,462.59 | 27,674,005.26 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 86,889,462.59 | 80,807,597.66 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 17,282,537.41 | 159,672,402.34 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 23,586,987.60 | -130,719,285.81 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 92,831,305.16 | 223,550,590.97 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 116,418,292.76 | 92,831,305.16 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 346,714,803.40 | 454,911,821.97 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 37,847,804.63 | 45,615,858.63 |
| 经营活动现金流入小计 | 384,562,608.03 | 500,527,680.60 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 240,459,746.29 | 266,534,881.92 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 21,850,286.68 | 21,011,799.10 |
| 支付的各项税费 | 48,128,229.37 | 30,422,345.54 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 46,885,037.88 | 51,085,792.30 |
| 经营活动现金流出小计 | 357,323,300.22 | 369,054,818.86 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 27,239,307.81 | 131,472,861.74 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,166,832,666.67 | 1,514,110,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 20,263,001.73 | 13,174,850.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 6,500.00 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 4,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,187,095,668.40 | 1,531,291,350.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 954,859.09 | 2,808,156.92 |
| 投资支付的现金 | 1,172,344,566.67 | 1,671,610,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 45,120,000.00 | 49,200,000.00 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,218,419,425.76 | 1,723,618,156.92 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -31,323,757.36 | -192,326,806.92 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 57,152,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 23,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 57,152,000.00 | 23,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 23,000,000.00 | 43,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 26,121,328.51 | 27,135,674.95 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 49,121,328.51 | 70,135,674.95 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 8,030,671.49 | -47,135,674.95 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 3,946,221.94 | -107,989,620.13 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 37,991,313.82 | 145,980,933.95 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 41,937,535.76 | 37,991,313.82 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 507,000,000.00 | 121,607,014.35 | 59,968,116.58 | 512,448,354.05 | 41,974,755.48 | 1,242,998,240.46 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 507,000,000.00 | 121,607,014.35 | 59,968,116.58 | 512,448,354.05 | 41,974,755.48 | 1,242,998,240.46 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 15,200,000.00 | 59,348,045.33 | 57,152,000.00 | 6,542,250.68 | 90,361,064.74 | 15,306,378.19 | 129,605,738.94 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 122,253,315.42 | 3,786,849.88 | 126,040,165.30 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 15,200,000.00 | 59,348,045.33 | 57,152,000.00 | 11,519,528.31 | 28,915,573.64 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 15,200,000.00 | 41,952,000.00 | 2,420,000.00 | 59,572,000.00 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者 | 17,396,045.33 | 57,152,000.00 | -39,755,954.67 | ||||||||||
| 权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | 9,099,528.31 | 9,099,528.31 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 6,542,250.68 | -31,892,250.68 | -25,350,000.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 6,542,250.68 | -6,542,250.68 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -25,350,000.00 | -25,350,000.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 522,200,000.00 | 180,955,059.68 | 57,152,000.00 | 66,510,367.26 | 602,809,418.79 | 57,281,133.67 | 1,372,603,979.40 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 507,000,000.00 | 121,607,014.35 | 49,727,065.53 | 429,877,819.09 | 34,147,022.03 | 1,142,358,921.00 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 507,000,000.00 | 121,607,014.35 | 49,727,065.53 | 429,877,819.09 | 34,147,022.03 | 1,142,358,921.00 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 10,241,051.05 | 82,570,534.96 | 7,827,733.45 | 100,639,319.46 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 118,161,586.01 | 5,347,733.45 | 123,509,319.46 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 2,480,000.00 | 2,480,000.00 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 2,480,000.00 | 2,480,000.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 10,241,051.05 | -35,591,051.05 | -25,350,000.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 10,241,051.05 | -10,241,051.05 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -25,350,000.00 | -25,350,000.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 507,000,000.00 | 121,607,014.35 | 59,968,116.58 | 512,448,354.05 | 41,974,755.48 | 1,242,998,240.46 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 507,000,000.00 | 121,374,128.69 | 59,968,116.58 | 399,188,113.16 | 1,087,530,358.43 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 507,000,000.00 | 121,374,128.69 | 59,968,116.58 | 399,188,113.16 | 1,087,530,358.43 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 15,200,000.00 | 59,348,045.33 | 57,152,000.00 | 6,542,250.68 | 33,530,256.11 | 57,468,552.12 | |||||
| （一）综合收益总额 | 65,422,506.79 | 65,422,506.79 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 15,200,000.00 | 59,348,045.33 | 57,152,000.00 | 17,396,045.33 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 15,200,000.00 | 41,952,000.00 | 57,152,000.00 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 17,396,045.33 | 57,152,000.00 | -39,755,954.67 | ||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 6,542,250.68 | -31,892,250.68 | -25,350,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 6,542,250.68 | -6,542,250.68 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -25,350,000.00 | -25,350,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 522,200,000.00 | 180,722,174.02 | 57,152,000.00 | 66,510,367.26 | 432,718,369.27 | 1,144,998,910.55 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 507,000,000.00 | 121,374,128.69 | 49,727,065.53 | 332,368,653.70 | 1,010,469,847.92 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 507,000,000.00 | 121,374,128.69 | 49,727,065.53 | 332,368,653.70 | 1,010,469,847.92 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 10,241,051.05 | 66,819,459.46 | 77,060,510.51 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 102,410,510.51 | 102,410,510.51 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 10,241,051.05 | -35,591,051.05 | -25,350,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 10,241,051.05 | -10,241,051.05 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -25,350,000.00 | -25,350,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结 |
| 转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 507,000,000.00 | 121,374,128.69 | 59,968,116.58 | 399,188,113.16 | 1,087,530,358.43 |
三、公司基本情况
中电环保股份有限公司（以下简称本公司或公司）由南京中电联电力集团有限公司依法整体变更设立。本公司由王政福、周谷平、林慧生、宦国平等七位自然人于2001年1月18日以货币资金共同出资组建，注册资本为人民币1,500万元。法定代表人为王政福。2002年9月8日，公司2002年第十次临时股东会审议并通过决议，公司注册资本由1,500万元减至800万元，各股东按同比例减持。2004年7月7日，公司股东以共有的“新型高效污水净化装置”专有技术评估作价550万元出资，按约定比例增资，股权结构不变。上述增资完成后，公司注册资本变更为1,350万元，股东实际出资1,350万元。2005年5月18日，王政福、周谷平、林慧生、宦国平以共有的“高性能树脂自动分离装置”专有技术评估作价650万元，按约定比例对公司增资。同时，全体股东一致同意尹志刚、桂祖华、朱来松等六人员按1：1的比例向公司增资500万元。上述增资完成后，公司注册资本增加至2,500万元。2006年11月18日，王政福、周谷平、林慧生、宦国平以共有的“烟气脱硝稀土催化剂技术”评估作价1,000万元，按约定比例对公司增资。同时全体实际出资人一致同意高欣等27名公司管理人员和骨干员工以货币500万元按1：1的比例对公司增资。公司注册资本变更为4,000万元。2007年6月28日，全体出资人同意王政福、周谷平、林慧生、宦国平以货币资金1,000万元，等额置换四人以“烟气脱硝稀土催化剂技术”对公司的出资。该次以货币资金出资置换原以技术出资，已经公司2007年第六次临时股东会审议并通过。公司于2007年8月27日办理了本次置换工商变更登记手续。2007年12月21日，公司召开2007年第10次临时股东会，审议并通过如下决议：原公司整体变更设立为股份有限公司，同时更名为南京中电联环保股份有限公司，申请登记的注册资本为7,100万元，由原公司全体股东共同发起设立，全体股东以原公司2007年10月31日为基准日经审计的净资产人民币83,567,952.09元，按1：0.849608折合股份，总股本为7,100万股。业经南京立信永华会计师事务所有限公司宁永会验字（2007）第0085号验资报告验证。2007年12月27日，公司办理工商变更登记。2008年1月11日，公司召开2008年第1次临时股东会，审议并通过了公司注册资本由7,100万元增至7,500万元的决议，增资部分由祁本武等47位自然人认缴。公司于2008年1月11日办理了工商变更登记。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]1873号文核准，公司于2011年1月向社会公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，增加注册资本2,500万元，增加后的注册资本为人民币10,000万元，并于2011年3月16日完成了工商变更登记手续。公司于2011年2月1日在深圳证券交易所挂牌上市，深圳证券交易所A股交易代码：300172，A股简称：中电环保。2011年3月16日，公司更名为南京中电环保股份有限公司，法定代表人仍为王政福。2012年5月15日，公司2011年度股东大会决议通过以公司2011年年末总股本100,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股的比例转增股本，共计转增30,000,000股，转增后公司总股本增加至130,000,000股。2014年3月31日，公司2013年度股东大会决议通过以公司2013年年末总股本130,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股的比例转增股本，共计转增39,000,000股，转增后公司总股本增加至169,000,000股。2015年4月8日，公司2014年度股东大会决议通过以公司2014年年末总股本169,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股的比例转增股本，共计转增169,000,000股，转增后公司总股本为338,000,000股。2015年4月15日，公司更名为中电环保股份有限公司。2016年4月5日，公司2015年度股东大会决议通过以公司2015年年末总股本338,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股的比例转增股本，共计转增169,000,000股，转增后公司总股本为507,000,000股。2018年5月25日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了相关议案，同意向符合授予条件的80名激励对象授予1520万股限制性股票。2018年6月15日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了公司2018年限制性股票激励计划授予登记工作。本次增资后，公司总股本由507,000,000股增加至522,200,000股。本公司统一社会信用代码：913201007217996411。本公司法定代表人：王政福。公司经营范围：环保、电力、化工、水处理设备的研发、设计、制造、系统集成及销售；自动控制、计算机软件、仪器仪表的研发、设计、系统集成及销售；工程总承包、施工、安装、调试、技术服务及设备运营；市政公用工程；机电设备安装；
高科技产业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）公司主要产品和提供的劳务：凝结水精处理；给水处理、废污水处理及中水回用；自动化控制、固废污泥处理、烟气脱硫脱硝处理；建造、安装工程承包，及上述产品的服务。公司基本组织架构如下：
本财务报表已经公司全体董事于2019年4月13日批准报出。截至2018年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
| 子公司名称 |
| 南京中电环保固废资源有限公司 |
| 南京中电自动化有限公司 |
| 南京国能环保工程有限公司 |
| 江苏联丰环保产业发展有限公司 |
| 盐城市大丰城南污水处理有限公司 |
| 南京中电环保科技有限公司 |
| 登封中电环保水务有限公司 |
| 银川中电环保水务有限公司 |
| 南京中电风险评估有限公司 |
| 南京中电节能有限公司 |
| 南京中电环保科技园有限公司 |
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本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
符合国家产业政策，生产经营正常，盈利能力稳定。自报告期末起12个月的持续经营能力没有重大怀疑。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是
1、遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合
并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
1、合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2、合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、 费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或
业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率（提示：如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
（2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11、应收票据及应收账款
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 应收款项余额在300万元以上的（含300万元） |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 期末对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。单独测试未发生减值的应收账款和其他应收款，以账龄为信用风险特征根据账龄分析法计提坏账准备。 |
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
| 组合名称 | 坏账准备计提方法 |
| 账龄组合 | 账龄分析法 |
| 合并内部往来组合 | 其他方法 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
| 账龄 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 1年以内（含1年） | 5.00% | 5.00% |
| 1－2年 | 10.00% | 10.00% |
| 2－3年 | 20.00% | 20.00% |
| 3－4年 | 30.00% | 30.00% |
| 4－5年 | 50.00% | 50.00% |
| 5年以上 | 100.00% | 100.00% |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
| 组合名称 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 内部往来款 |
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
| 单项计提坏账准备的理由 | 期末对于虽单项金额不重大但存在明显减值迹象的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。如减值测试后，预计未来现金流量现值不低于其账面价值的，则按账龄分析法计提坏账准备。 |
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是
13、持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
14、 长期股权投资
1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
16、固定资产1、确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
2、折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 30 | 3、5 | 3.23、3.17 |
| 电子设备 | 年限平均法 | 5 | 3、5 | 19.40、19.00 |
| 办公设备 | 年限平均法 | 5 | 3、5 | 19.40、19.00 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5 | 3、5 | 19.40、19.00 |
| 专用设备 | 年限平均法 | 10 | 5 | 9.5 |
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧注：公司在2005年10月前购建的固定资产预计残值率为3%，2005年10月及之后公司根据《国家税务总局关于明确企业调整固定资产残值比例执行时间的通知》（国税函[2005]883号）将新购建的固定资产预计残值率调整为5%
3、融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是
18、 借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19、生物资产
公司根据新《企业会计准则》和《企业会计准则解释第2号》中对以BT（建造－移交）方式建设公共基础设施且运营后不直接向公众收费而由政府偿付的项目的会计处理的相关规定，将该项目产生的长期应收款确认为金融资产，并采用实际利率法以摊余成本计量。
20、无形资产
1、计价方法、使用寿命、减值测试
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 专有技术 | 10年 | 预计可使用年限 |
| 土地使用权 | 50年 | 权证注明年限 |
| 软件 | 10年 | 预计可使用年限 |
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产
4、 划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
5、 开发阶段支出资本化的具体条件
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
21、长期资产减值长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资
产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
22、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。1、摊销方法长期待摊费用在受益期内平均摊销2、摊销年限有明确受益期的按受益期为摊销年限，无明确受益期的按5年平均摊销。
23、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
24、 预计负债
1、预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3） 该义务的金额能够可靠地计量。
2、各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
25、股份支付
本公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付及权益工具以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动] 、[是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
26、优先股、永续债等其他金融工具
27、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是
28、 政府补助
1、类型政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。2、确认时点收到的与资产相关的政府补助，递延收益的摊销时点是相关资产可供使用时；对于应计提折旧或摊销的长期资产，即为资产开始折旧或摊销的时点；收到与收益相关的政府补助，在其补偿的相关费用或损失发生的期间计入当期损益，其中用于补偿已发生（包括以前期间已发生）的相关费用或损失的，在取得当期直接确认；用于补偿以后期间的相关费用或损失的，在确认相关费用或损失的期间确认。如有确凿证据表明政府补助项目已获批且预计收取时点、具体金额明确，在获批当期参照上述原则确认。具体确认方法详见财务报表附注三（二十五）3
3、会计处理与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
29、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报
30、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资
费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
31、其他重要的会计政策和会计估计
终止经营
终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类
别：
（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。
32、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| （1）资产负债表中"应收票据"和"应收账款"合并列示为"应收票据及应收账款"；"应付票据"和"应付账款"合并列示为"应付票据及应付账款"；"应收利息"和"应收股利"并入"其他应收款"列示；"应付利息"和"应付股利"并入"其他应付款"列示；"固定资产清理"并入"固定资产"列示；"工程物资"并入"在建工程"列示；"专项应付款"并入"长期应付款"列示。比较数据相应调整。 | 董事会决议 | "应收票据"和"应收账款"合并列示为"应收票据及应收账款"，本期金额514,904,086.04元，上期金额489,670,028.71元； |
| "应付票据"和"应付账款"合并列示为"应付票据及应付账款"，本期金额455,313,520.67元，上期金额408,117,683.48元； | ||
| 调增"其他应收款"本期金额115,331.39元，上期金额88,316.38元； | ||
| 调增"其他应付款"本期金额350,348.09元，上期金额330,227.50元； | ||
| （2）在利润表中新增"研发费用"项目，将原"管理费用"中的研发费用重分类至"研发费用"单独列示；在利润表中财务费用项下新增"其中：利息费用"和"利息收入"项目。比较数据相应调整。 | 董事会决议 | 调减"管理费用"本期金额36,394,138.87元，上期金额30,270,831.10元，重分类至"研发费用"。 |
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 17%、16% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 15%、25% |
| 增值税 | 营改增范围内的现代服务 | 6% |
| 增值税 | 营改增范围内的建筑安装 | 3%、11%、10% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 中电环保股份有限公司 | 15% |
| 南京中电环保固废资源有限公司 | 15% |
| 南京中电自动化有限公司 | 15% |
| 南京国能环保工程有限公司 | 15% |
| 江苏联丰环保产业发展有限公司 | 25% |
| 盐城市大丰城南污水处理有限公司 | 25% |
| 南京中电环保科技有限公司 | 15% |
| 登封中电环保水务有限公司 | 25% |
| 银川中电环保水务有限公司 | 25% |
| 南京中电风险评估有限公司 | 25% |
| 南京中电节能有限公司 | 25% |
| 南京中电环保科技园有限公司 | 25% |
| 中电环保（常熟）固废处理有限公司 | 25% |
| 南京中电环保生物能源有限公司 | 25% |
| 中电环保（徐州）生物能源有限公司 | 25% |
| 中电环保（驻马店）生物能源有限公司 | 25% |
| 中电环保（镇江）生物能源有限公司 | 25% |
| 中电环保（深汕）生物能源有限公司 | 25% |
| 贵阳中电环保科技有限公司 | 25% |
| 常熟天旺工程设备有限公司 | 25% |
| 中电环保（沧州）生物能源有限公司 | 25% |
| 中电环保（萧县）水务有限公司 | 25% |
2、税收优惠
1、根据国科发火[2008]172号文《科技部财政部国家税务总局关于印发<高新技术企业认定管理办法>的通知》及国科发火[2008]362号文《科技部财政部国家税务总局关于印发<高新技术企业认定管理工作指引>的通知》，2017年本公司及子公司南京中电环保固废资源有限公司、南京中电自动化有限公司、南京国能环保工程有限公司通过高新技术企业再次认定；南京中电环保科技有限公司通过高新技术企业首次认定，以上公司均获得了有效期为3年的高新技术企业证书，自2017年起三年内享受高新技术企业15％的所得税优惠税率；同时发生的技术转让以及在技术转让过程中发生的与技术转让有关的技术咨询、技术服务、技术培训的所得，年净收入在五百万元以下的，免征收所得税；年净收入超过五百万元以上的部分，减半征收所得税。2、根据财税[2011]100号文《关于软件产品增值税政策的通知》，子公司南京中电自动化有限公司为软件企业，该公司在报告期内销售自行开发生产的软件产品按16%法定税率征收增值税后，对增值税实际税负超过3%的部分享受即征即退优惠。3、根据财税〔2016〕36号文《财政部 国家税务总局关于全国推开营业税改征增值税试点的通知》附件3《营业税改征增值税试点过渡政策的规定》，报告期内本公司及子公司发生的对单位和个人从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入，免征增值税。4、根据财税[2015]78号文财务部、国家税务总局关于关于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知，子公司江苏联丰环保产业发展有限公司、盐城市大丰城南污水处理有限公司、南京国能环保工程有限公司、银川中电环保水务有限公司自2015年7月1日起发生的污水处理劳务和污泥处理劳务按16%法定税率征收增值税，对增值税额的70%即征即退。5、根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例规定，子公司江苏联丰环保产业发展有限公司、盐城市大丰城南污水处理有限公司、南京国能环保工程有限公司、中电环保（常熟）固废处理有限公司、南京中电环保生物能源有限公司、中电环保（驻马店）生物能源有限公司、中电环保（镇江）生物能源有限公司、中电环保（深汕特别合作区）生物能源有限公司、中电环保（沧州）生物能源有限公司、银川中电环保水务有限公司、登封中电环保水务有限公司发生的污水、污泥处置所得从取得第一笔生产收入所属纳税年度起，享受企业所得税“三免三减半”的优惠政策。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 134,132.46 | 152,381.76 |
| 银行存款 | 116,284,160.30 | 92,678,923.40 |
| 其他货币资金 | 12,801,731.69 | 9,311,710.00 |
| 合计 | 129,220,024.45 | 102,143,015.16 |
其他说明
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 8,379,973.14 | 9,311,710.00 |
| 履约保函保证金 | 4,421,758.55 | |
| 合计 | 12,801,731.69 | 9,311,710.00 |
截至2018年12月31日，其他货币资金中人民币4,421,758.55元为本公司向银行申请开具无条件、不可撤销的履约保函所存入的保证金存款。
截至2018年12月31日，其他货币资金中人民币8,379,973.14元为本公司向银行申请开具银行承兑汇票所存入的保证金存款。
2、应收票据及应收账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 53,095,319.51 | 82,952,099.81 |
| 应收账款 | 461,808,766.53 | 406,717,928.90 |
| 合计 | 514,904,086.04 | 489,670,028.71 |
（1）应收票据
1)应收票据分类列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 36,518,697.51 | 82,952,099.81 |
| 商业承兑票据 | 16,576,622.00 | |
| 合计 | 53,095,319.51 | 82,952,099.81 |
2)期末公司已质押的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 4,437,500.00 |
| 合计 | 4,437,500.00 |
3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 133,831,789.09 | |
| 商业承兑票据 | 1,230,000.00 | |
| 合计 | 133,831,789.09 | 1,230,000.00 |
4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
其他说明期末公司无因出票人未履约而将其转为应收账款的票据
（2）应收账款
1)应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 559,584,550.37 | 100.00% | 97,775,783.84 | 17.47% | 461,808,766.53 | 485,170,363.47 | 100.00% | 78,452,434.57 | 16.17% | 406,717,928.90 |
| 合计 | 559,584,550.37 | 100.00% | 97,775,783.84 | 461,808,766.53 | 485,170,363.47 | 100.00% | 78,452,434.57 | 406,717,928.90 | ||
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 273,251,667.40 | 13,674,959.98 | 5.00% |
| 1至2年 | 115,440,637.37 | 11,544,063.75 | 10.00% |
| 2至3年 | 71,388,928.08 | 14,277,785.62 | 20.00% |
| 3至4年 | 40,623,357.85 | 12,187,007.36 | 30.00% |
| 4至5年 | 25,575,985.08 | 12,787,992.54 | 50.00% |
| 5年以上 | 33,303,974.59 | 33,303,974.59 | 100.00% |
| 合计 | 559,584,550.37 | 97,775,783.84 | |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期应收账款计提坏账准备金额18,178,477.53元，应收票据计提坏账准备金额3,040,875.50元，本年非同一控制合并转入应收账款坏账金额1,144,871.74元。本期收回或转回坏账准备金额0.00元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
无。3)本期实际核销的应收账款情况无。其中重要的应收账款核销情况：
无。
应收账款核销说明：
本期无实际核销的应收账款。4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 中国机械设备工程股份有限公司 | 45,207,950.00 | 8.08 | 4,220,475.00 |
| 东华工程科技股份有限公司 | 21,161,971.28 | 3.78 | 3,834,832.56 |
| 新疆新特晶体硅高科技有限公司 | 21,020,000.00 | 3.76 | 1,051,000.00 |
| 中国电力工程顾问集团西南电力设计院有限公司 | 18,641,000.00 | 3.33 | 932,050.00 |
| 上海发电设备成套设计研究院责任公司 | 17,207,279.00 | 3.08 | 860,363.95 |
| 合计 | 123,238,200.28 | 22.03 | 10,898,721.51 |
5)因金融资产转移而终止确认的应收账款
本公司本年无因金融资产转移而终止确认的应收账款6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
本公司本年无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
3、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 25,171,692.55 | 62.87% | 26,752,228.12 | 69.64% |
| 1至2年 | 6,844,097.50 | 17.09% | 4,903,976.65 | 12.77% |
| 2至3年 | 2,340,751.84 | 5.85% | 4,352,819.10 | 11.33% |
| 3年以上 | 5,679,552.52 | 14.19% | 2,405,717.96 | 6.26% |
| 合计 | 40,036,094.41 | -- | 38,414,741.83 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
账龄超过一年且金额重大的预付款项为5,447,247.54元，主要为预付西安交大能源电子技术开发公司、上海昱盛环境科技发展有限公司、浙江重工阀门集团有限公司、江苏华能建设工程集团有限公司等款项，系为我公司在实施项目的主要原材料款及工程安装款，尚未开票结算。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例 |
| 上海昱盛环境科技发展有限公司 | 3,331,875.40 | 8.32% |
| 北京欧林特技术咨询有限公司 | 2,564,284.00 | 6.40% |
| 合肥美晟劳务有限公司 | 1,670,904.00 | 4.17% |
| 江苏汉皇安装集团有限公司 | 1,235,000.00 | 3.08% |
| 大连苏尔寿泵及压缩机有限公司 | 1,179,000.00 | 2.94% |
| 合计 | 9,981,063.40 | 24.91% |
4、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 115,331.39 | 88,316.38 |
| 其他应收款 | 24,154,821.85 | 21,250,434.87 |
| 合计 | 24,270,153.24 | 21,338,751.25 |
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 115,331.39 | 88,316.38 |
| 合计 | 115,331.39 | 88,316.38 |
2)重要逾期利息无。
（2）应收股利
1)应收股利
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2)重要的账龄超过1年的应收股利无。
（3）其他应收款
1)其他应收款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 例 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 31,175,396.30 | 100.00% | 7,020,574.45 | 22.52% | 24,154,821.85 | 23,494,073.25 | 100.00% | 2,243,638.38 | 9.55% | 21,250,434.87 |
| 合计 | 31,175,396.30 | 100.00% | 7,020,574.45 | 24,154,821.85 | 23,494,073.25 | 100.00% | 2,243,638.38 | 21,250,434.87 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 16,685,410.12 | 834,420.50 | 5.00% |
| 1至2年 | 5,200,395.40 | 520,039.54 | 10.00% |
| 2至3年 | 3,109,146.46 | 621,829.29 | 20.00% |
| 3至4年 | 914,926.00 | 274,477.80 | 30.00% |
| 4至5年 | 991,422.00 | 495,711.00 | 50.00% |
| 5年以上 | 4,274,096.32 | 4,274,096.32 | 100.00% |
| 合计 | 31,175,396.30 | 7,020,574.45 | |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额675,261.55元，本期非同一控制下合并增加坏账金额4,101,674.52元；本期收回或转回坏账准备金额元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
无。3)本期实际核销的其他应收款情况无。其中重要的其他应收款核销情况：
无。其他应收款核销说明：
本期无实际核销的其他应收款。4)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 投标保证金 | 12,159,739.42 | 11,071,515.61 |
| 备用金 | 11,391,096.55 | 8,864,923.37 |
| 单位往来款 | 5,549,660.33 | 910,247.27 |
| 押金 | 207,500.00 | 335,268.00 |
| 民工保证金 | 1,867,400.00 | 1,867,400.00 |
| 土地保证金 | 444,719.00 | |
| 合计 | 31,175,396.30 | 23,494,073.25 |
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 北京中电联环保股份有限公司 | 履约保证金 | 1,894,587.75 | 1年以内 | 6.08% | 94,729.39 |
| 华润守正招标有限公司 | 投标保证金、标书款 | 1,000,500.00 | 1年以内 | 3.21% | 50,025.00 |
| 常熟市建筑管理处 | 工人工资支付保证金 | 1,000,000.00 | 3年以内 | 3.21% | 200,000.00 |
| 华能招标有限公司 | 投标保证金、单位往来 | 921,506.60 | 1年以内、1-2年 | 2.96% | 50,311.48 |
| 安徽凯盛项目管理有限公司 | 投标保证金 | 800,000.00 | 1年以内 | 2.57% | 40,000.00 |
| 合计 | -- | 5,616,594.35 | -- | 18.03% | 435,065.87 |
6)涉及政府补助的应收款项本年无涉及政府补助的应收款项7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款本年无因金融资产转移而终止确认的其他应收款8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额本公司本年无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
5、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 32,039,685.02 | 32,039,685.02 | 29,465,159.59 | 29,465,159.59 | ||
| 在产品 | 9,899,156.81 | 9,899,156.81 | 3,864,681.97 | 3,864,681.97 | ||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 141,242,435.27 | 141,242,435.27 | 200,190,263.13 | 200,190,263.13 | ||
| 发出商品 | 5,031,291.60 | 5,031,291.60 | 226,496.45 | 226,496.45 | ||
| 合计 | 188,212,568.70 | 188,212,568.70 | 233,746,601.14 | 233,746,601.14 | ||
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第11号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求否
（2）存货跌价准备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
存货期末余额无借款费用资本化
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
| 项目 | 金额 |
| 累计已发生成本 | 887,515,977.91 |
| 累计已确认毛利 | 175,613,988.10 |
| 已办理结算的金额 | 921,887,530.74 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 141,242,435.27 |
6、其他流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 理财产品 | 393,233,616.43 | 402,162,967.68 |
| 预交税金及待抵扣进项税 | 63,701,227.61 | 40,308,932.29 |
| 合计 | 456,934,844.04 | 442,471,899.97 |
7、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 大丰市环境保护局 | 16,004,858.66 | 16,004,858.66 | 16,004,858.66 | 16,004,858.66 | |||
| 泗阳城东污水处理有限公司 | 11,834,221.97 | 11,834,221.97 | 11,834,221.97 | 11,834,221.97 | |||
| 毕节试验区大方药品食品产业园管委会 | 1,677,481.51 | 1,677,481.51 | 2,177,481.51 | 2,177,481.51 | |||
| 邳州市循环经济产业园管委会 | 4,726,078.34 | 4,726,078.34 | 4,726,078.34 | 4,726,078.34 | |||
| 中盐昆山有限公司 | 5,435,410.78 | 5,435,410.78 | 16,300,586.15 | 16,300,586.15 | |||
| 衢州元立金属制品有限公司 | 30,951,119.90 | 30,951,119.90 | 34,361,593.42 | 34,361,593.42 | |||
| 合计 | 70,629,171.16 | 70,629,171.16 | 85,404,820.05 | 85,404,820.05 | -- | ||
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
无。
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无。
8、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 调整 | |||||||||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 南京环保产业创新中心有限公司 | 4,126,672.94 | 884,683.56 | 5,011,356.50 | ||||||||
| 小计 | 4,126,672.94 | 884,683.56 | 5,011,356.50 | ||||||||
| 合计 | 4,126,672.94 | 884,683.56 | 5,011,356.50 | ||||||||
其他说明
9、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 5,136,035.75 | 5,136,035.75 | ||
| 2.本期增加金额 | 1,850,437.92 | 1,850,437.92 | ||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 1,850,437.92 | 1,850,437.92 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 6,986,473.67 | 6,986,473.67 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 2,859,401.58 | 2,859,401.58 | ||
| 2.本期增加金额 | 493,917.74 | 493,917.74 | ||
| （1）计提或摊销 | 192,361.57 | 192,361.57 | ||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 301,556.17 | 301,556.17 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 |
| 4.期末余额 | 3,353,319.32 | 3,353,319.32 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 3,633,154.35 | 3,633,154.35 | ||
| 2.期初账面价值 | 2,276,634.17 | 2,276,634.17 |
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
其他说明无未办妥产权证书的投资性房地产情况。
10、固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 130,838,704.08 | 106,101,088.99 |
| 合计 | 130,838,704.08 | 106,101,088.99 |
（1）固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 电子设备 | 办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 71,727,100.09 | 47,625,582.02 | 4,946,092.59 | 8,428,650.56 | 2,695,160.43 | 135,422,585.69 |
| 2.本期增加金额 | 34,613,608.27 | 4,951,459.40 | 515,417.81 | 824,258.76 | 482,587.37 | 41,387,331.61 |
| （1）购置 | 2,785,118.43 | 153,588.59 | 253,965.81 | 399,287.54 | 371,718.98 | 3,963,679.35 |
| （2）在建工程转入 | 74,399.25 | 1,724,031.18 | 1,798,430.43 | |||
| （3）企业合并增加 | 31,754,090.60 | 3,073,839.63 | 261,452.00 | 424,971.22 | 110,868.39 | 35,625,221.84 |
| 3.本期减少金额 | 1,850,437.92 | 1,850,437.92 | ||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| （2）转入投资性房地产 | 1,850,437.92 | 1,850,437.92 | ||||
| 4.期末余额 | 104,490,270.44 | 52,577,041.42 | 5,461,510.40 | 9,252,909.32 | 3,177,747.80 | 174,959,479.38 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 9,467,975.14 | 10,374,087.18 | 3,493,934.89 | 4,032,356.19 | 1,953,143.29 | 29,321,496.69 |
| 2.本期增加金额 | 4,474,118.48 | 8,149,888.48 | 682,033.51 | 1,418,903.38 | 375,890.92 | 15,100,834.77 |
| （1）计提 | 2,981,494.16 | 6,033,240.46 | 433,654.11 | 1,041,747.61 | 271,093.39 | 10,761,229.73 |
| （2）企业合并增加 | 1,492,624.32 | 2,116,648.02 | 248,379.40 | 377,155.77 | 104,797.53 | 4,339,605.04 |
| 3.本期减少金额 | 301,556.17 | 301,556.17 | ||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 转入投资性房地产 | 301,556.17 | 301,556.17 | ||||
| 4.期末余额 | 13,640,537.45 | 18,523,975.66 | 4,175,968.40 | 5,451,259.58 | 2,329,034.21 | 44,120,775.30 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 90,849,732.99 | 34,053,065.76 | 1,285,542.00 | 3,801,649.74 | 848,713.59 | 130,838,704.08 |
| 2.期初账面价值 | 62,259,124.94 | 37,251,494.84 | 1,452,157.70 | 4,396,294.37 | 742,017.14 | 106,101,088.99 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
无。
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
无。
（4）通过经营租赁租出的固定资产
无。
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 水处理集成中心 | 17,441,140.00 | 正在办理 |
（6）固定资产清理
无。
11、在建工程
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 407,597,993.88 | 340,516,400.23 |
| 合计 | 407,597,993.88 | 340,516,400.23 |
（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 江宁泵站项目 | 17,953,632.83 | 17,953,632.83 | ||||
| 南京化工园污泥处置项目 | 56,868,611.41 | 56,868,611.41 | 2,411,267.89 | 2,411,267.89 | ||
| 常熟污泥处置项目 | 179,694,995.35 | 179,694,995.35 | 146,033,436.86 | 146,033,436.86 | ||
| 徐州华鑫 | 3,408,291.36 | 3,408,291.36 | ||||
| 徐州彭城 | 1,081,367.92 | 1,081,367.92 | ||||
| 深汕污泥处置项目 | 8,433,304.38 | 8,433,304.38 | 1,167,917.80 | 1,167,917.80 | ||
| 海丰二期污泥处置项目 | 441,010.11 | 441,010.11 | ||||
| 登封新城污水处理厂BOT项目 | 80,691,068.55 | 80,691,068.55 | 17,728,829.13 | 17,728,829.13 | ||
| 银川第七污水厂BOT项目 | 160,559,942.02 | 160,559,942.02 | ||||
| 驻马店污泥处理处置项目 | 60,448,779.06 | 60,448,779.06 | 4,741,680.02 | 4,741,680.02 | ||
| 办公楼及变电站改造 | 1,578,353.25 | 1,578,353.25 | 1,098,274.44 | 1,098,274.44 | ||
| 板桥技改污泥焚烧处置装置 | 1,242,311.82 | 1,242,311.82 | ||||
| 零星项目 | 1,488,238.94 | 1,488,238.94 | 1,043,080.97 | 1,043,080.97 | ||
| 合计 | 407,597,993.88 | 407,597,993.88 | 340,516,400.23 | 340,516,400.23 |
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 南京化工园污泥处置项目 | 68,070,000.00 | 2,411,267.89 | 54,457,343.52 | 56,868,611.41 | 83.54% | 83.54% | 自筹 | |||||
| 常熟污泥处置项目 | 188,399,154.23 | 146,033,436.86 | 33,661,558.49 | 179,694,995.35 | 95.38% | 95.38% | 5,784,042.61 | 4,940,153.58 | 4.90% | 息筹及贷款 | ||
| 登封新城污水处理厂BOT项目 | 83,528,041.49 | 17,728,829.13 | 62,962,239.42 | 80,691,068.55 | 96.60% | 96.60% | 自筹 | |||||
| 驻马店污泥处理处置项目 | 84,800,000.00 | 4,741,680.02 | 55,707,099.04 | 60,448,779.06 | 71.28% | 71.28% | 自筹 | |||||
| 银川第七污水厂BOT项目 | 169,134,956.30 | 160,559,942.02 | 8,575,014.28 | 169,134,956.30 | 100.00% | 100.00% | 2,024,800.00 | 4.90% | 自筹及贷款 | |||
| 合计 | 593,932,152.02 | 331,475,155.92 | 215,363,254.75 | 169,134,956.30 | 377,703,454.37 | -- | -- | 7,808,842.61 | 4,940,153.58 | -- |
（3）本期计提在建工程减值准备情况
无。
（4）工程物资
无。
12、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 特许经营权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 29,398,199.62 | 57,260,300.00 | 674,823.93 | 25,909,308.40 | 113,242,631.95 | |
| 2.本期增加金额 | 41,245,478.76 | 45,512.60 | 182,221,452.00 | 223,512,443.36 | ||
| （1）购置 | 30,993,580.58 | 45,512.60 | 31,039,093.18 | |||
| （2）内部研发 | ||||||
| （3）企业合并增加 | 10,251,898.18 | 10,251,898.18 | ||||
| 在建工程转入 | 182,221,452.00 | 182,221,452.00 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 70,643,678.38 | 57,260,300.00 | 720,336.53 | 208,130,760.40 | 336,755,075.31 | |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 3,347,478.03 | 39,561,657.51 | 268,232.90 | 4,413,006.90 | 47,590,375.34 | |
| 2.本期增加金额 | 2,353,590.32 | 3,726,030.00 | 65,079.46 | 8,091,382.27 | 14,236,082.05 | |
| （1）计提 | 1,901,692.14 | 3,726,030.00 | 65,079.46 | 8,091,382.27 | 13,784,183.87 | |
| 企业合并增加 | 451,898.18 | 451,898.18 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 5,701,068.35 | 43,287,687.51 | 333,312.36 | 12,504,389.17 | 61,826,457.39 | |
| 三、减值准备 |
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 64,942,610.03 | 13,972,612.49 | 387,024.17 | 195,626,371.23 | 274,928,617.92 | |
| 2.期初账面价值 | 26,050,721.59 | 17,698,642.49 | 406,591.03 | 21,496,301.50 | 65,652,256.61 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
本公司无未办妥产权证书的土地使用权情况13、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 南京国能环保工程有限公司 | 42,081,430.90 | 42,081,430.90 | ||||
| 合计 | 42,081,430.90 | 42,081,430.90 | ||||
（2）商誉减值准备
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息本公司于2012年支付人民币139,000,000.00元合并成本收购了南京国能环保工程有限公司100%的股权。合并成本超过比例获得的南京国能环保工程有限公司可辨认资产、负债公允价值的差额人民币42,081,430.90元，确认为与南京国能环保工程
有限公司相关的商誉。南京国能环保工程有限公司核电二回路水汽集中监控和化学注入系统、废水处理系统、污泥耦合处理业务的经营性长期资产，包括与以上业务相关的固定资产、无形资产等长期资产作为一个资产组。说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
重要假设及依据（a）假设被评估单位持续性经营，并在经营范围、销售模式和渠道、管理层等影响到生产和经营的关键方面与目前情况无重大变化；（b）假设被评估单位所处的社会经济环境不产生较大的变化，国家及公司所在的地区有关法律、法规、政策与现时无重大变化；（c）假设被评估单位所提供的各种产品能适应市场需求，制定的目标和措施能按预定的时间和进度如期实现，并取得预期效益；（d）假设利率、汇率、赋税基准及税率，在国家规定的正常范围内无重大变化等。关键参数
| 公司 | 关键参数 | ||||
| 参预测期 | 预测增长率 | 稳定增长期 | 利润率 | 折现率（税前）% | |
| 国能公司 | 2019年-2023年（后续为稳定期） | 注： | 0.00% | 根据预测的收入、成本、费用等计算 | 15.50 |
注：预测期增长率分别为7.03%、6.00%、5.66%、5.36%、5.08%。商誉减值测试的影响本年，本公司对商誉减值进行测试，确定公司商誉未发生减值。
14、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 102,254,386.45 | 15,376,401.03 | 80,524,067.58 | 12,104,027.13 |
| 内部交易未实现利润 | 384,314.20 | 57,647.13 | 1,638,439.41 | 245,765.91 |
| 确认为递延收益的政府补助 | 11,759,858.87 | 1,763,978.83 | 11,634,858.82 | 1,745,228.82 |
| 应付利息 | 48,614.60 | 7,292.19 | 45,755.25 | 6,863.29 |
| 预计负债 | 1,435,666.54 | 215,349.98 | 1,880,908.78 | 282,136.32 |
| 股份支付产生费用 | 13,668,321.33 | 2,050,248.20 | ||
| 合计 | 129,551,161.99 | 19,470,917.36 | 95,724,029.84 | 14,384,021.47 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 39,761,598.81 | 8,543,138.08 | 17,698,640.42 | 2,654,796.06 |
| 应收利息 | 115,331.39 | 17,299.71 | 88,316.38 | 13,247.46 |
| 理财产品应计利息 | 2,783,616.40 | 417,542.46 | 3,862,967.67 | 579,445.15 |
| 合计 | 42,660,546.60 | 8,977,980.25 | 21,649,924.47 | 3,247,488.67 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 19,470,917.36 | 14,384,021.47 | ||
| 递延所得税负债 | 8,977,980.25 | 3,247,488.67 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资产减值准备 | 5,582,847.34 | 172,005.37 |
| 应付利息 | 281,477.85 | 284,472.25 |
| 合计 | 5,864,325.19 | 456,477.62 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
无。
15、其他非流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 新地块二期土地款 | 30,093,880.58 | |
| 合计 | 30,093,880.58 |
16、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 5,000,000.00 | |
| 抵押借款 | 7,500,000.00 | |
| 保证借款 | 29,866,407.60 | 32,866,407.60 |
| 合计 | 37,366,407.60 | 37,866,407.60 |
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元。
17、应付票据及应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | 54,764,021.59 | 40,978,046.00 |
| 应付账款 | 400,605,496.86 | 367,139,637.48 |
| 合计 | 455,369,518.45 | 408,117,683.48 |
（1）应付票据分类列示
单位： 元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 54,764,021.59 | 40,978,046.00 |
| 合计 | 54,764,021.59 | 40,978,046.00 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
（2）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付账款 | 400,605,496.86 | 367,139,637.48 |
| 合计 | 400,605,496.86 | 367,139,637.48 |
（3）账龄超过1年的重要应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 中铁四局集团有限公司 | 24,773,262.14 | 采购合同，质保金未到付款期 |
| 北京亿德诺机械设备有限公司 | 6,060,088.38 | 采购合同，质保金未到付款期 |
| 江苏福星建设工程有限公司 | 4,453,693.70 | 采购合同，质保金未到付款期 |
| 江苏大才建设集团有限公司 | 2,666,666.67 | 采购合同，质保金未到付款期 |
| 南京华帝电力设备工程有限公司 | 1,837,841.25 | 采购合同，质保金未到付款期 |
| 合计 | 39,791,552.14 | -- |
18、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收账款 | 107,111,841.00 | 79,941,848.19 |
| 合计 | 107,111,841.00 | 79,941,848.19 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 万华化学（烟台）氯碱热电有限公司 | 12,045,000.00 | 尚未满足结算条件 |
| 陕西渭河彬州化工有限公司 | 6,100,000.00 | 尚未满足结算条件 |
| 远东仪化石化（扬州）有限公司 | 4,299,600.00 | 尚未满足结算条件 |
| 三门核电有限公司 | 2,268,050.00 | 尚未满足结算条件 |
| 山西中电神头第二发电有限责任公司 | 1,729,970.00 | 尚未满足结算条件 |
| 黄冈大别山发电有限责任公司 | 1,141,911.00 | 尚未满足结算条件 |
| 合计 | 27,584,531.00 | -- |
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
| 项目 | 金额 |
| 累计已发生成本 | 66,362,517.34 |
| 累计已确认毛利 | 13,510,821.63 |
| 已办理结算的金额 | 84,528,232.56 |
| 建造合同形成的已结算未完工项目 | 4,654,893.59 |
19、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 142,358.57 | 60,111,410.61 | 59,830,842.34 | 422,926.84 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 12,861.68 | 4,881,586.09 | 4,877,474.37 | 16,973.40 |
| 合计 | 155,220.25 | 64,992,996.70 | 64,708,316.71 | 439,900.24 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 51,747,925.02 | 51,447,003.20 | 300,921.82 | |
| 2、职工福利费 | 3,777,682.95 | 3,777,682.95 | ||
| 3、社会保险费 | 10,361.99 | 2,517,865.79 | 2,520,818.08 | 7,409.70 |
| 其中：医疗保险费 | 9,700.29 | 2,198,498.63 | 2,201,468.22 | 6,730.70 |
| 工伤保险费 | 160.40 | 122,675.28 | 122,741.98 | 93.70 |
| 生育保险费 | 501.30 | 196,691.88 | 196,607.88 | 585.30 |
| 4、住房公积金 | 17,401.26 | 1,861,097.74 | 1,878,499.00 | |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 114,595.32 | 206,839.11 | 206,839.11 | 114,595.32 |
| 合计 | 142,358.57 | 60,111,410.61 | 59,830,842.34 | 422,926.84 |
（3）设定提存计划列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 12,623.03 | 4,751,814.82 | 4,748,049.85 | 16,388.00 |
| 2、失业保险费 | 238.65 | 129,771.27 | 129,424.52 | 585.40 |
| 合计 | 12,861.68 | 4,881,586.09 | 4,877,474.37 | 16,973.40 |
20、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 1,070,003.40 | 692,225.24 |
| 企业所得税 | 10,228,154.83 | 10,329,634.93 |
| 个人所得税 | 98,215.17 | 224,084.11 |
| 城市维护建设税 | 192,595.30 | 637,488.16 |
| 房产税 | 294,517.84 | 204,415.52 |
| 教育费附加 | 136,906.19 | 459,795.45 |
| 土地使用税 | 216,223.28 | 193,224.78 |
| 其他 | 500.00 | 500.00 |
| 印花税 | 1,521.70 | 499.00 |
| 合计 | 12,238,637.71 | 12,741,867.19 |
21、其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 330,092.45 | 330,227.50 |
| 其他应付款 | 74,690,112.81 | 3,863,509.49 |
| 合计 | 75,020,205.26 | 4,193,736.99 |
（1）应付利息
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期借款应付利息 | 330,092.45 | 330,227.50 |
| 合计 | 330,092.45 | 330,227.50 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
无。
（2）应付股利
无。
（3）其他应付款
1)按款项性质列示其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款 | 15,282,128.56 | 3,808,009.49 |
| 押金 | 2,255,984.25 | 55,500.00 |
| 股份支付 | 57,152,000.00 | |
| 合计 | 74,690,112.81 | 3,863,509.49 |
2)账龄超过1年的重要其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 内蒙古第二电力建设工程有限责任公司 | 302,252.25 | 保证金 |
| 陕西众远科工贸有限公司 | 164,204.50 | 保证金 |
| 合计 | 466,456.75 | -- |
22、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 188,000,000.00 | 190,000,000.00 |
| 合计 | 188,000,000.00 | 190,000,000.00 |
23、长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 230,000.00 | 230,000.00 |
| 合计 | 230,000.00 | 230,000.00 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 财政扶持资金 | 230,000.00 | 230,000.00 |
其他说明：
根据子公司南京国能环保工程有限公司与南京高新技术产业开发区管理委员会签订的协议书，国能环保工程公司自经营之日起，若在高新区内注册经营期限超过十五年，上列财政扶持资金23万元将转为无偿扶持资金，若国能环保公司在高新区内注册经营期限不满十五年，上述财政扶持资金将退还并支付资金占用费。
（2）专项应付款
无。
24、预计负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 产品质量保证 | 1,435,666.54 | 1,880,908.78 | 公司在各期末，对已确认销售收入且未过维保期的水处理设备项目，按照各项目合同金额的5‰计提缺陷责任修复准备金，在项目维保期结束的年度终了，将该项目对应未使用完毕的缺陷责任修复准备金冲回 |
| 合计 | 1,435,666.54 | 1,880,908.78 | -- |
25、递延收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 37,048,842.39 | 16,255,000.00 | 4,328,861.81 | 48,974,980.58 | |
| 合计 | 37,048,842.39 | 16,255,000.00 | 4,328,861.81 | 48,974,980.58 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位： 元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 成果转化专项资金（节能型泥水自循环污水处理装备研发及产业化） | 4,162,075.04 | 1,071,115.05 | -400,000.00 | 2,690,959.99 | 与资产/收益相关 | |||
| 江苏生态工业园区环境保护精细化管理体系研究课题 | 300,000.00 | 300,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 333人才资助项目 | 50,000.00 | 50,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 水专项 | 2,903,632.72 | 1,166,367.40 | 1,737,265.32 | 与资产/收益相关 | ||||
| 南京市新兴产业引导专项资金 | 798,915.97 | 798,915.97 | 与收益相关 | |||||
| 收南京江宁经济技术 | 350,000.00 | 350,000.00 | 与收益相 |
| 开发区管委会省双创计划奖励资金 | 关 | |||||||
| 高端团队人才引进计划 | 2,882,453.13 | 2,882,453.13 | 与收益相关 | |||||
| 市科委原位生态强化修复技术在河道治理领域的研究与应用示范项目资金 | 500,000.00 | 500,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 环保创新公共技术服务平台专项资金 | 1,500,000.00 | 1,500,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 资源节约循环重点工程基建投资款 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 科技局苏南自主创新示范区建设专项资金 | 500,000.00 | 75,000.00 | 575,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 省级太湖治理专项切块地方资金 | 4,400,000.00 | 4,400,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 常熟经济技术开发区循环改造专项资金 | 4,500,000.00 | 3,500,000.00 | 8,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 创聚江宁创新型企业培训计划项目 | 353,489.72 | 353,489.72 | 与收益相关 | |||||
| 污泥干化焚烧处置技改项目 | 7,448,275.81 | 1,241,379.36 | 6,206,896.45 | 与资产相关 | ||||
| 新型产业引导专项资金2015 | 500,000.00 | 500,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 省级工程技术研究中心后补助款 | 100,000.00 | 100,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 新型产业引导专项资金2017 | 300,000.00 | 300,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 基于污泥耦合发电的导热干燥技术与装备研发及产业化项目市计划拨款 | 950,000.00 | 950,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 基于低低温烟气废热处理脱硫废水技术装备研发及产业化补助 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | 与资产/收益相关 | |||||
| 创聚工程资助 | 500,000.00 | 500,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 创聚工程资助 | 500,000.00 | 500,000.00 | 与收益相关 |
| 321人才计划 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 南京污泥耦合发电资源化综合利用项目中央预算内补助 | 5,230,000.00 | 5,230,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 合计 | 37,048,842.39 | 16,255,000.00 | 3,928,861.81 | -400,000.00 | 48,974,980.58 |
其他说明：
26、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、—） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 507,000,000.00 | 15,200,000.00 | 15,200,000.00 | 522,200,000.00 | |||
27、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 121,374,128.69 | 41,952,000.00 | 163,326,128.69 | |
| 其他资本公积 | 232,885.66 | 17,396,045.33 | 17,628,930.99 | |
| 合计 | 121,607,014.35 | 59,348,045.33 | 180,955,059.68 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
1、2018年5月25日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第九次会议，会议审议通过《关于调整公司2018年限制性股票激励计划相关事项的议案》，同意向符合授予条件的80名激励对象授予限制性人民币普通股（A股）15,200,000.00股，股票每股面值1元，每股授予价为人民币3.76元,激励对象共计缴纳出资额57,152,000.00元，计入股本15,200,000.00元，计入资本公积（股本溢价）41,952,000.00元。该次股权激励出资款到位情况，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2018年6月1日出具信会师报字[2018]第ZA15180号验资报告。2、根据股权激励计算确认本期应摊销的股份支付费用17,396,045.33元。
28、库存股
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 股份支付 | 57,152,000.00 | 57,152,000.00 | ||
| 合计 | 57,152,000.00 | 57,152,000.00 |
29、盈余公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 59,968,116.58 | 6,542,250.68 | 66,510,367.26 | |
| 合计 | 59,968,116.58 | 6,542,250.68 | 66,510,367.26 |
30、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 512,448,354.05 | 429,877,819.09 |
| 调整后期初未分配利润 | 512,448,354.05 | 429,877,819.09 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 122,253,315.42 | 118,161,586.01 |
| 减：提取法定盈余公积 | 6,542,250.68 | 10,241,051.05 |
| 应付普通股股利 | 25,350,000.00 | 25,350,000.00 |
| 期末未分配利润 | 602,809,418.79 | 512,448,354.05 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
31、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 782,401,202.56 | 527,647,513.39 | 664,297,747.82 | 465,333,452.26 |
| 其他业务 | 15,997,568.13 | 3,594,749.41 | 16,150,216.64 | 5,357,564.28 |
| 合计 | 798,398,770.69 | 531,242,262.80 | 680,447,964.46 | 470,691,016.54 |
32、税金及附加
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 2,373,506.75 | 2,087,466.22 |
| 教育费附加 | 1,711,101.90 | 1,178,993.57 |
| 房产税 | 1,080,432.36 | 866,362.48 |
| 土地使用税 | 850,101.63 | 769,343.52 |
| 车船使用税 | 8,445.70 | 7,275.70 |
| 印花税 | 380,618.50 | 274,979.24 |
| 其他 | 17,585.47 | 4,626.22 |
| 合计 | 6,421,792.31 | 5,189,046.95 |
33、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资及附加 | 3,739,862.43 | 3,514,941.05 |
| 办公费 | 124,771.27 | 257,746.52 |
| 通讯费 | 94,679.53 | 89,491.05 |
| 报刊资料费 | 8,640.78 | 641.00 |
| 汽车使用费 | 224,915.78 | 239,310.45 |
| 租赁费 | 6,970.00 | 3,615.00 |
| 翻译咨询费 | 666,427.47 | 3,924.72 |
| 业务招待费 | 4,916,794.82 | 3,929,747.94 |
| 差旅费 | 3,141,856.06 | 3,144,682.08 |
| 会务费 | 31,338.71 | 139,444.31 |
| 广告宣传费 | 69,541.63 | 42,411.16 |
| 试验检验费 | 13,599.52 | 6,792.45 |
| 会员费 | 59,855.16 | 62,626.26 |
| 劳动保护费 | 1,859.23 | 188.70 |
| 维修费 | 1,603,553.58 | 1,552,417.91 |
| 折旧及摊销 | 62,876.45 | 40,034.40 |
| 投标费 | 2,197,744.73 | 1,900,809.03 |
| 装卸运输费 | 62,515.96 | |
| 外部协作费 | 474,913.51 | 107,134.47 |
| 设备修复保证金 | 2,731,015.77 | 2,705,396.76 |
| 合计 | 20,233,732.39 | 17,741,355.26 |
34、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资及附加 | 34,068,678.15 | 30,406,141.21 |
| 办公费 | 1,773,304.64 | 1,761,324.40 |
| 通讯费 | 499,820.26 | 453,425.49 |
| 报刊资料费 | 6,942.25 | 6,528.18 |
| 汽车使用费 | 1,037,152.44 | 1,011,510.83 |
| 租赁费 | 156,820.74 | 3,700.00 |
| 审计咨询费 | 1,532,869.61 | 1,368,809.86 |
| 保险费 | 197,233.03 | 117,651.92 |
| 业务招待费 | 4,031,727.52 | 2,797,599.65 |
| 差旅费 | 1,368,248.82 | 873,806.60 |
| 会务费 | 39,225.70 | 34,740.10 |
| 广告宣传费 | 211,802.00 | 220,581.94 |
| 会员费 | 170,415.10 | 126,776.02 |
| 劳动保护费 | 112,645.62 | 121,191.01 |
| 维修费 | 291,488.00 | 503,912.42 |
| 折旧及摊销 | 9,210,422.31 | 7,195,167.80 |
| 人事费 | 147,893.62 | 188,850.73 |
| 装卸运输费 | 5,347.35 | 2,200.00 |
| 行政收费 | 432,202.25 | 381,941.96 |
| 警务消防费 | 500.00 | |
| 其他 | 52,692.52 | 13,817.55 |
| 股份支付费用 | 17,396,045.33 | |
| 合计 | 72,743,477.26 | 47,589,677.67 |
35、研发费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 直接投入 | 16,733,580.41 | 11,615,877.75 |
| 人员人工费 | 15,729,549.56 | 14,627,336.39 |
| 折旧与摊销 | 1,365,356.49 | 1,307,879.91 |
| 试验费 | 680,993.89 | 1,563,305.48 |
| 其他 | 1,884,658.52 | 1,156,431.57 |
| 合计 | 36,394,138.87 | 30,270,831.10 |
36、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 6,903,614.62 | 2,401,177.21 |
| 减：利息收入 | 2,027,629.51 | 1,197,932.92 |
| 汇兑损益 | 186.96 | |
| 其他 | 503,409.03 | 352,487.66 |
| 合计 | 5,379,581.10 | 1,555,731.95 |
37、资产减值损失
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 21,894,614.58 | 7,024,981.43 |
| 合计 | 21,894,614.58 | 7,024,981.43 |
38、其他收益
单位： 元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 水专项 | 1,166,367.40 | |
| 成果转化专项资金（节能型泥水自循环污水处理装备研发及产业化） | 1,071,115.05 | |
| 江苏生态工业园区环境保护精细化管理体系研究课题 | 300,000.00 | |
| 333人才资助项目 | 50,000.00 | |
| 稳岗补贴 | 87,257.44 | |
| 2018年度江宁区新兴产业专项资金 | 1,500,000.00 | |
| 软件增值税即征即退 | 491,500.67 | 650,205.30 |
| 污水处理劳务增值税退税 | 731,366.46 | 1,251,230.82 |
| 个税手续费返还 | 6,947.17 | |
| 污泥干化焚烧技改补助 | 1,241,379.36 | 1,241,379.36 |
| 污泥处置劳务增值税退税 | 1,856,706.53 | 1,491,422.12 |
| 合计 | 8,502,640.08 | 4,634,237.60 |
39、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 884,683.56 | 436,286.66 |
| 理财产品的投资收益 | 21,249,386.68 | 15,873,841.71 |
| 合计 | 22,134,070.24 | 16,310,128.37 |
40、资产处置收益
单位： 元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置固定资产损益 | 904.85 |
41、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 8,166,500.00 | 22,095,659.42 | 8,166,500.00 |
| 其他 | 1,134.97 | 178,666.42 | 1,134.97 |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 55,785.77 | 55,785.77 | |
| 合计 | 8,223,420.74 | 22,274,325.84 | 8,223,420.74 |
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 科技局专利补助经费 | 江宁区科学技术局 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 29,000.00 | 与收益相关 | |
| 江宁开发区财政局知识产权奖励资金 | 江宁区科学技术局 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 31,000.00 | 29,200.00 | 与收益相关 |
| 2017年南京市科普教育基地升级改造建设项目资金 | 南京市科学技术委员会 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 60,000.00 | 100,000.00 | 与收益相关 |
| 江宁经济开发区管 | 南京江宁经济技术 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资 | 是 | 否 | 60,000.00 | 40,000.00 | 与收益 |
| 委会纳税大户奖励 | 开发区管理委员会 | 等地方性扶持政策而获得的补助 | 相关 | |||||
| 商务局省商务发展专项资金 | 南京市商务局 | 奖励 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 36,300.00 | 与收益相关 | |
| 江宁质量奖奖励金 | 江宁区市场监管局 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 50,000.00 | 与收益相关 | |
| 南京中创科技2017年度科技公共服务平台资金 | 南京市科学技术委员会 | 补助 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 500,000.00 | 与收益相关 | |
| 2018年南京市工业和信息化专项资金 | 南京市经济和信息化委员会 | 奖励 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 450,000.00 | 与收益相关 | |
| 发展和改革局2018年江宁区现代服务业引导资金 | 江宁区发展和改革局 | 奖励 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 450,000.00 | 与收益相关 | |
| 高新技术企业奖励款 | 南京市科学技术委员会南京市财政局 | 奖励 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 2,500,000.00 | 与收益相关 | |
| 南京市科技局(系统)2015年度省企业知识产权战略推进计划项目后续资金 | 南京市科学技术局 | 奖励 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 120,000.00 | 与收益相关 | |
| 商务局2018年国家级服务外包公共平台资金 | 南京市商务局 | 奖励 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 否 | 800,000.00 | 与收益相关 | |
| 科技局科技创业载体建设与发展专项资金 | 南京市科学技术局 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 收工业和信息化局中小微工业企业发展专项资金 | 江宁区工业和信息化局 | 补助 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 50,000.00 | 与收益相关 | |
| 南京市科学技术协 | 江宁区科学技术局 | 补助 | 因从事国家鼓励和扶持特 | 是 | 否 | 5,000.00 | 与收益 |
| 会机关2018年下半年企事业科协组织建设资助经费 | 定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 相关 | ||||||
| 科技局区第八批科技计划产业技术创新战略联盟资金 | 江宁区科学技术局 | 补助 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 500,000.00 | 与收益相关 | |
| 2018年江宁区财政局工业和信息化专项资金 | 南京市工业和信息化局 | 补助 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 1,200,000.00 | 与收益相关 | |
| 江宁区财政局中小微工业企业发展专项资金 | 南京江宁经济技术开发区管理委员会 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 40,000.00 | 50,000.00 | 与收益相关 |
| 江宁区财政局专利补助 | 江宁区科学技术局 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 11,200.00 | 27,100.00 | 与收益相关 |
| 南京市专利补助 | 南京市科学技术委员会 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 4,000.00 | 1,000.00 | 与收益相关 |
| 江宁区财政局区委宣传部奖励资金 | 江宁区管委会 | 奖励 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 40,000.00 | 与收益相关 | |
| 科技型中小企业奖励 | 江苏省知识产权局 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 20,000.00 | 60,000.00 | |
| 人才引进资金补助 | 江宁区科技人才局 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 60,000.00 | 与收益相关 | |
| 2018年江北新区管委会工业和信息化专项资金 | 南京市江北新区管理委员会财政局 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 省级工程技术研究中心拨付资金 | 江苏省科学技术厅 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 2018年南京市工程技术研究经费 | 南京市江北新区管理委员会财政局 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 200,000.00 | 与收益相关 | |
| 科技创新券政策兑现拨付资金 | 南京市江北新区管理委员会科技创新局 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 否 | 250,000.00 | 36,592.50 | 与收益相关 | |
| 2016自主知识产权开发资金 | 南京高新技术产业开发区管理委员会 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 500,000.00 | 与收益相关 | |
| 创聚江宁创新型企 | 江宁区科学技术局 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改 | 是 | 否 | 846,510.28 | 与收益 |
| 业培训计划项目 | 造等获得的补助 | 相关 | ||||||
| 高新2017年度知识产权贯标合格企业奖励账款 | 南京高新技术产业开发区管理委员会 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 40,000.00 | 与收益相关 | |
| 高新高层次领导每年补助款 | 南京高新技术产业开发区管理委员会 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 6,000.00 | 与收益相关 | |
| 高新管委会科技发展计划及科技经费补助 | 南京高新技术产业开发区管理委员会 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 1,000.00 | 与收益相关 | |
| 高新技术产业开发区管理委员会财政扶持资金转为无偿扶持资金 | 南京江宁经济技术开发区管理委员会 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 487,000.00 | 与收益相关 | |
| 高新缴纳税费奖励 | 南京高新技术产业开发区管理委员会 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 20,000.00 | 与收益相关 | |
| 高新知识产权费用 | 南京高新技术产业开发区管理委员会 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 21,500.00 | 与收益相关 | |
| 个人所得税手续费返还 | 南京市江宁区地方税务局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 17,851.43 | 与收益相关 | |
| 省成果转化项目 | 江苏省科技技术厅 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 1,240,655.21 | 与资产/收益相关 | |
| 2017年省级工业和信息产业转型升级专项资金 | 江苏省经济和信息化委员会 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 1,600,000.00 | 与收益相关 | |
| 333工程补助资金 | 江宁区委组织部 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 6,000.00 | 与收益相关 | |
| 科技局苏南自主创新示范区建设专项资金 | 江宁区科学技术局 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 600,000.00 | 与收益相关 | |
| 南京市新兴产业专项引导资金 | 南京市经济和信息化委员会、南京市财政局 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 2,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 稳岗补贴 | 南京市社会保险管理中心 | 补助 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法 | 是 | 否 | 121,823.86 | 与收益相关 |
| 取得） | ||||||||
| 工业和信息化局节能专项资金 | 江苏省科学技术厅 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 江宁经济开发区管委会展厅补助款 | 江苏省产业技术研究院 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 500,000.00 | 与收益相关 | |
| 江宁开发区管委会奖励扶持款 | 江宁开发区管委会 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 11,900,000.00 | 与收益相关 | |
| 江宁区财政局江苏省生产性服务业领军企业奖励资金 | 南京江宁经济技术开发区管理委员会 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 1,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 科技局知识产权示范企业复合补贴 | 江宁区科学技术局 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 5,000.00 | 与收益相关 | |
| 科技局知识产权战略专项资金 | 南京市江宁区财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 7,000.00 | 与收益相关 | |
| 南京市江宁区财政局清洁生产奖励款 | 江宁区科学技术局 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 15,000.00 | 与收益相关 | |
| 水专项 | 中华人民共和国环境保护部 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 716,426.14 | 与资产/收益相关 |
42、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 罚款支出 | 32,800.00 | ||
| 滞纳金 | 12,992.62 | 9,598.00 | 12,992.62 |
| 其他 | 2,995.66 | 10,829.36 | 2,995.66 |
| 赔款支出 | 20,160.00 | 20,160.00 | |
| 合计 | 36,148.28 | 53,227.36 |
43、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 22,807,570.17 | 21,979,894.78 |
| 递延所得税费用 | -5,934,581.31 | -1,937,521.38 |
| 合计 | 16,872,988.86 | 20,042,373.40 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 142,913,154.16 |
| 加：合并层面抵消未实现内部利润 | 320,496.37 |
| 调整后利润总额 | 143,233,650.53 |
| 按法定税率计算的所得税费用 | 21,485,047.57 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 51,643.22 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,270,879.38 |
| 递延所得税费用 | -5,934,581.31 |
| 所得税费用 | 16,872,988.86 |
44、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 2,000,614.50 | 1,873,567.27 |
| 财政扶持款 | 28,995,278.27 | 20,750,688.43 |
| 收回投标、履约保证金 | 38,603,303.68 | 29,929,489.33 |
| 收到往来款及其他 | 17,690,731.74 | 16,129,242.82 |
| 合计 | 87,289,928.19 | 68,682,987.85 |
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 公司经费 | 15,963,400.73 | 14,280,308.58 |
| 业务宣传招待费 | 9,229,865.97 | 5,906,333.61 |
| 支付投标、履约保证金 | 44,406,109.08 | 27,077,391.00 |
| 支付往来款及其他 | 23,791,268.25 | 22,055,636.27 |
| 合计 | 93,390,644.03 | 69,319,669.46 |
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到与资产相关补助 | 8,700,000.00 | |
| 合计 | 8,700,000.00 |
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
无。
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
无。
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
无。
45、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 126,040,165.30 | 123,509,319.46 |
| 加：资产减值准备 | 21,894,614.58 | 7,024,981.43 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 10,953,591.31 | 9,847,213.82 |
| 无形资产摊销 | 13,784,183.87 | 5,347,598.98 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -904.85 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 6,903,614.62 | 2,401,177.21 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -22,134,070.24 | -16,310,128.37 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -5,086,895.89 | -1,598,614.82 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -847,685.42 | -338,906.56 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 45,534,032.44 | -6,769,764.97 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -97,023,112.63 | -54,313,457.67 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 9,131,559.14 | 78,516,101.83 |
| 其他 | -57,152,000.00 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 51,997,997.08 | 147,314,615.49 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 116,418,292.76 | 92,831,305.16 |
| 减：现金的期初余额 | 92,831,305.16 | 223,550,590.97 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 23,586,987.60 | -130,719,285.81 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
| 金额 | |
| 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | 11,793,336.77 |
| 其中： | -- |
| 常熟天旺工程设备有限公司 | 11,793,336.77 |
| 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 | 1,869,786.41 |
| 其中： | -- |
| 其中：常熟天旺工程设备有限公司 | 1,869,786.41 |
| 其中： | -- |
| 取得子公司支付的现金净额 | 9,923,550.36 |
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
无。
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 116,418,292.76 | 92,831,305.16 |
| 其中：库存现金 | 134,132.46 | 152,381.76 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 116,284,160.30 | 92,678,923.40 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 116,418,292.76 | 92,831,305.16 |
46、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
47、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 12,801,731.69 | 银行承兑汇票及保函开具保证金 |
| 应收票据 | 4,437,500.00 | 质押用于开具银行承兑汇票 |
| 固定资产 | 29,607,667.15 | 银行贷款抵押 |
| 无形资产 | 172,426,864.15 | 收费权质押贷款 |
| 在建工程 | 179,694,995.35 | 收费权质押贷款 |
| 合计 | 398,968,758.34 | -- |
48、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 水专项 | 8,512,300.00 | 其他收益 | 1,166,367.40 |
| 成果转化专项资金（节能型泥水自循环污水处理装备研发及产业化） | 6,000,000.00 | 其他收益 | 1,071,115.05 |
| 江苏生态工业园区环境保护精细化管理体系研究课题 | 300,000.00 | 其他收益 | 300,000.00 |
| 科技局专利补助经费 | 29,000.00 | 营业外收入 | 29,000.00 |
| 江宁开发区财政局知识产权奖励资金 | 31,000.00 | 营业外收入 | 31,000.00 |
| 2017年南京市科普教育基地升级改造建设项目资金 | 60,000.00 | 营业外收入 | 60,000.00 |
| 江宁经济开发区管委会纳税大户奖励 | 60,000.00 | 营业外收入 | 60,000.00 |
| 商务局省商务发展专项资金 | 36,300.00 | 营业外收入 | 36,300.00 |
| 江宁质量奖奖励金 | 50,000.00 | 营业外收入 | 50,000.00 |
| 南京中创科技2017年度科技公共服务平台资金 | 500,000.00 | 营业外收入 | 500,000.00 |
| 2018年南京市工业和信息化专项资金 | 450,000.00 | 营业外收入 | 450,000.00 |
| 发展和改革局2018年江宁区现代服务业引导资金 | 450,000.00 | 营业外收入 | 450,000.00 |
| 高新技术企业奖励款 | 2,500,000.00 | 营业外收入 | 2,500,000.00 |
| 南京市科技局(系统)2015年度省企业知识产权战略推进计划项目后续资金 | 120,000.00 | 营业外收入 | 120,000.00 |
| 商务局2018年国家级服务外包公共平台资金 | 800,000.00 | 营业外收入 | 800,000.00 |
| 科技局科技创业载体建设与发展专项资金 | 300,000.00 | 营业外收入 | 300,000.00 |
| 工业和信息化局中小微工业企业发展专项资金 | 50,000.00 | 营业外收入 | 50,000.00 |
| 南京市科学技术协会机关2018年下半年企事业科协组织建设资助经费 | 5,000.00 | 营业外收入 | 5,000.00 |
| 科技局区第八批科技计划产业技术创新战略联盟资金 | 500,000.00 | 营业外收入 | 500,000.00 |
| 2018年江宁区财政局工业和信息化专项资金 | 1,200,000.00 | 营业外收入 | 1,200,000.00 |
| 江宁区财政局中小微工业企业发展专项资金 | 40,000.00 | 营业外收入 | 40,000.00 |
| 江宁区财政局专利补助 | 11,200.00 | 营业外收入 | 11,200.00 |
| 南京市专利补助 | 4,000.00 | 营业外收入 | 4,000.00 |
| 江宁区财政局区委宣传部奖励资金 | 40,000.00 | 营业外收入 | 40,000.00 |
| 科技型中小企业奖励 | 20,000.00 | 营业外收入 | 20,000.00 |
| 人才引进资金补助 | 60,000.00 | 营业外收入 | 60,000.00 |
| 2018年江北新区管委会工业和信息化专项资金 | 300,000.00 | 营业外收入 | 300,000.00 |
| 省级工程技术研究中心后补助验收转营业外收入 | 100,000.00 | 营业外收入 | 100,000.00 |
| 2018年南京市工程技术研究经费 | 200,000.00 | 营业外收入 | 200,000.00 |
| 收到科技创新券政策兑现拨付资金 | 250,000.00 | 营业外收入 | 250,000.00 |
| 2016自主知识产权开发资金 | 500,000.00 | 营业外收入 | |
| 创聚江宁创新型企业培训计划项目 | 1,200,000.00 | 营业外收入 | |
| 高新2017年度知识产权贯标合格企业奖励账款 | 40,000.00 | 营业外收入 | |
| 高新高层次领导每年补助款 | 6,000.00 | 营业外收入 | |
| 高新管委会科技发展计划及科技经费补助 | 1,000.00 | 营业外收入 | |
| 高新技术产业开发区管理委员会财政扶持资金转为无偿扶持资金 | 487,000.00 | 营业外收入 | |
| 高新缴纳税费奖励 | 20,000.00 | 营业外收入 | |
| 高新知识产权费用 | 21,500.00 | 营业外收入 | |
| 个人所得税手续费返还 | 6,947.17 | 其他收益 | 6,947.17 |
| 2017年省级工业和信息产业转型升级专项资金 | 1,600,000.00 | 营业外收入 | |
| 333工程补助资金 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 科技局苏南自主创新示范区建设专项资金 | 600,000.00 | 营业外收入 | |
| 南京市新兴产业专项引导资金 | 1,500,000.00 | 其他收益 | 1,500,000.00 |
| 稳岗补贴 | 87,257.44 | 其他收益 | 87,257.44 |
| 工业和信息化局节能专项资金 | 100,000.00 | 营业外收入 | |
| 江宁经济开发区管委会展厅补助款 | 500,000.00 | 营业外收入 | |
| 江宁开发区管委会奖励扶持款 | 11,900,000.00 | 营业外收入 | |
| 江宁区财政局江苏省生产性服务业领军企业奖励资金 | 1,000,000.00 | 营业外收入 | |
| 科技局知识产权示范企业复合补贴 | 5,000.00 | 营业外收入 | |
| 科技局知识产权战略专项资金 | 7,000.00 | 营业外收入 |
| 南京市江宁区财政局清洁生产奖励款 | 15,000.00 | 营业外收入 | |
| 软件增值税即征即退 | 491,500.67 | 其他收益 | 491,500.67 |
| 污水处理劳务增值税退税 | 731,366.46 | 其他收益 | 731,366.46 |
| 污泥干化焚烧技改补助 | 9,000,000.00 | 其他收益 | 1,241,379.36 |
| 污泥处置劳务增值税退税 | 1,856,706.53 | 其他收益 | 1,856,706.53 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
| 常熟天旺工程设备有限公司 | 2018年06月07日 | 11,793,336.77 | 56.56% | 现金 | 2018年06月07日 | 实际控制权变更 | 9,946,143.34 | -244,810.28- |
（2）合并成本及商誉
单位： 元
| 合并成本 | |
| --现金 | 11,793,336.77 |
| 合并成本合计 | 11,793,336.77 |
| 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 | 11,849,122.54 |
| 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 | 55,785.77 |
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
| 存货 | 10,596,996.45 | 10,596,996.45 |
| 固定资产 | 31,285,616.80 | 10,203,715.97 |
| 无形资产 | 9,800,000.00 | 4,569,192.82 |
| 应付款项 | 24,155,785.39 | 24,155,785.39 |
| 递延所得税负债 | 9,104,492.38 | |
| 净资产 | 20,948,650.86 | 1,214,119.85 |
| 减：少数股东权益 | 9,099,528.32 | 527,380.88 |
| 取得的净资产 | 11,849,122.54 | 686,738.97 |
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
无。
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
无。
3、反向购买
无。
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□ 是 √ 否是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
新设子公司：
| 子公司名称 | 设立时间 |
| 中电环保（萧县）水务有限公司 | 2018年02月09日 |
| 中电环保（沧州）生物能源有限公司 | 2017年12月04日 |
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 南京中电环保固废资源有限公司 | 南京 | 南京 | 环保水处理设备的加工、销售等 | 100.00% | 非同一控制下收购 | |
| 南京中电自动化有限公司 | 南京 | 南京 | 软件、自动化控制系统的研发、销售等 | 100.00% | 非同一控制下收购 | |
| 南京国能环保工程有限公司 | 南京 | 南京 | 环保、电力、化工、水处理、固废污泥处理、仪器仪表和自动控制、计算机等设备的研制、开发、工艺设计、制造、系统成套工程、安装调试、技术服务 | 100.00% | 非同一控制下收购 | |
| 江苏联丰环保产业发展有限公司 | 大丰 | 大丰 | 污水处理及再生利用、环保产业的开发等 | 51.00% | 投资设立 | |
| 盐城市大丰城南污水处理有限公司 | 大丰 | 大丰 | 污水处理及再生利用、环保产业的开发等 | 51.00% | 投资设立 | |
| 南京中电环保科技有限公司 | 南京 | 南京 | 环保、新能源、大气治理设备的研发、设计、制造、系统集成、销售；环保自动控制系统、计算机软件、仪器仪表的研发、设计、系统集成、销售；环保工程施工、安装、调试、技术服务、设备运营；高科技产业投资 | 51.00% | 投资设立 | |
| 登封中电环保水务有限公司 | 登封 | 登封 | 环保技术服务;环保设备研发；环保工程的设计、施工（凭有效资质证经营） | 100.00% | 投资设立 | |
| 银川中电环保水务有限公司 | 银川 | 银川 | 环保产业的开发、投资及项目管理；环保技术服务；环保工程设计、施工；环保设备研发 | 100.00% | 投资设立 | |
| 南京中电风险评估有限公司 | 南京 | 南京 | 企业及项目的风险管理、评估、咨询和服务；计算机及软件的研发、销售和技术服务 | 51.00% | 投资设立 | |
| 南京中电节能有限公司 | 南京 | 南京 | 环保节能技术研发、技术转让、技术服务；环保节能工程建设、投资、维护；环保节能产品设计、销售 | 51.00% | 投资设立 | |
| 南京中电环保科技园有限公司 | 南京 | 南京 | 环保、水处理、生态修复设备、自动控制软件、计算机软件、仪器仪表的研发、设计、系统集成及销售：环保工程施工；环保设备的安装、调试、技术服务及运营；投资管理 | 65.00% | 投资设立 | |
| 中电环保（常熟） | 常熟 | 常熟 | 固废危废处理与利用；道路货物运输；环保产业的开 | 100.00% | 投资设立 | |
| 固废处理有限公司 | 发及项目管理；环保技术服务；环保工程设计、施工；环保设备研发。 | |||||
| 南京中电环保生物能源有限公司 | 南京 | 南京 | 生物质利用；固体废物处理与利用；危险废物处理与利用、道路货物运输；环保产业投资；环保技术服务；环保工程设计、施工；环保设备研发。 | 100.00% | 投资设立 | |
| 中电环保（徐州）生物能源有限公司 | 徐州 | 徐州 | 固废处理与利用,环保产业开发,项目管理,环保技术服务,环保工程设计、施工,环保设备研发,道路普通货物运输。 | 100.00% | 投资设立 | |
| 中电环保（驻马店）生物能源有限公司 | 驻马店 | 驻马店 | 一般固体废物(不含危险废物)处理及利用;普通货物道路运输;环保技术的开发、推广;环保工程设计、施工;环保设备研发。 | 100.00% | 投资设立 | |
| 中电环保（镇江）生物能源有限公司 | 镇江 | 镇江 | 生物质利用;固废危废处理与利用;道路货物运输(危险品除外);环保产业的开发、投资及项目管理;环保技术服务;环保工程设计、施工;环保设备研发。 | 100.00% | 投资设立 | |
| 中电环保(深汕特别合作区)生物能源有限公司 | 广东 | 广东 | 生物质利用;污泥处理处置;固体废物处理与利用;道路货物运输;环保产业的开发、投资及项目管理;环保技术服务;环保工程设计、施工;环保设备研发。 | 100.00% | 投资设立 | |
| 贵阳中电环保科技有限公司 | 贵阳 | 贵阳 | 电力、化工、冶金工业水处理、烟气处理、固废处理设备的研发、设计、制造、系统集成及销售;自动控制、计算机软件、仪器仪表研发、设计、系统集成及销售;清洁能源、环保材料的研发、生产、销售;工程总承包,建筑施工、安装、调试、技术服务及设备运营;市政公用工程;市政污水、垃圾处理方案实施,村镇区域环境综合治理;供热改造工程;节能环保工程、咨询服务。 | 51.00% | 投资设立 | |
| 常熟天旺工程设备有限公司 | 常熟 | 常熟 | 压力容器（A2 级第三类低、中压容器）、石油化工设备制造；化工、电厂水处理设备开发、设计、制造；水处理工程设计、施工及水处理设备部件（绕焊不锈钢排装置、水帽）的设计制造；从事货物进出口业务及技术进出口业务，但国家限定公司经滤元、进出水装置、中营或禁止进出口的商品技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 56.56% | 非同一控制下收购 | |
| 中电环保（萧县）水务有限公司 | 萧县 | 萧县 | 城市生活污水和工业废水的处理；水利水务项目的建设、技术的开发、技术转让；水技术 的开发、技术转让、技术咨询、技术服务；污泥开发。（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动）* | 100.00% | 投资设立 | |
| 中电环保（沧州）生物能源有限公司 | 沧州 | 沧州 | 生物能源开发（不含危险化学品）；固体废物治理；城市垃圾处理服务；普通货物道路运输； 环保技术开发及推广服务；环保工程服务；环保设备研发 **（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开 | 100.00% | 投资设立 |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：无。持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：无。对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：无。确定公司是代理人还是委托人的依据：无。
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
展经营活动）。
子公司名称
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 南京中电环保科技有限公司 | 49.00% | 3,201,383.73 | 28,963,460.97 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：无。
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 南京中电环保科技有限公司 | 98,772,954.87 | 31,713,664.07 | 130,486,618.94 | 71,020,893.52 | 356,621.39 | 71,377,514.91 | 111,102,122.03 | 35,133,839.79 | 146,235,961.82 | 93,304,816.97 | 355,477.02 | 93,660,293.99 |
单位： 元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 南京中电环保科技有限公司 | 66,873,303.22 | 6,533,436.19 | 6,533,436.19 | 636,124.43 | 90,540,570.99 | 6,416,599.06 | 6,416,599.06 | -19,719,500.81 |
（4） 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
无。
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
无。
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
本期无处置子公司情况子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
无。
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 南京环保产业创新中心有限公司 | 南京 | 南京 | 35.00% | 权益法 | ||
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：无。持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：无。
（2）重要合营企业的主要财务信息
无。
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 流动资产 | 26,262,010.58 | 21,361,158.75 |
| 非流动资产 | 16,051,427.78 | 11,025,199.54 |
| 资产合计 | 42,313,438.36 | 32,386,358.29 |
| 流动负债 | 20,843,967.14 | 12,933,584.29 |
| 非流动负债 | 7,151,309.75 | 7,661,716.41 |
| 负债合计 | 27,995,276.89 | 20,595,300.70 |
| 归属于母公司股东权益 | 14,318,161.47 | 11,791,057.59 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 5,011,356.50 | 4,126,672.94 |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 5,011,356.50 | 4,126,672.94 |
| 营业收入 | 50,037,176.23 | 26,634,791.78 |
| 净利润 | 2,545,159.75 | 1,246,130.11 |
| 综合收益总额 | 2,545,159.75 | 1,246,130.11 |
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
无。
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
无。
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
无。
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
无。
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
无。
4、重要的共同经营
无。
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
无。
十、与金融工具相关的风险
公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，公司董事会已授权管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务部递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。公司审计部也会持续关注审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报董事会。公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。(一) 信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。公司主要面临赊销导致的客户信用风险。为有效防范，公司主要采取以下措施：
1. 在签订新合同之前，公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和银行资信证明（当此信息可获取时）。2. 通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围
内。公司通过上述主要防范措施控制信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收到期债权，降低风险。由于公司客户大多为资信良好的大型企业，管理层认为由于临赊销导致的客户信用风险已大为降低。(二) 市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。（1）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险主要产生于带息债务，公司期末无银行借款和应付债券等带息债务，因此，报告期内利率的变动未对公司造成风险。（2）外汇风险外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风险主要产生于汇率波动对外币资产和负债的影响，公司期末无外币货币性项目，因此，报告期内汇率的变动未对公司造成风险。
（3）其他价格风险
公司未持有其他上市公司的权益投资等导致其他价格风险的因素，因此，报告期内未对公司造成风险。
(三) 流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由公司财务部集中控制。财务部通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。公司营运资本配置比率较高，剔除预付账款、存货等变现速度慢，及一年内到期的非流动资产、其他流动资产等具有偶然性且不代表正常变现能力的流动资产后的速动比率保持合理水平。同时公司财务部持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和金融机构授信，以满足流动性需求，因此，报告期内流动性风险已降至合理的低水平。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
| 项目 | 期末余额 | |||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 37,366,407.60 | 37,366,407.60 | 37,366,407.60 | 37,366,407.60 | ||
| 应付票据及应付账款 | 455,369,518.45 | 455,369,518.45 | 455,369,518.45 | 455,369,518.45 | ||
| 其他应付款 | 75,020,205.26 | 75,020,205.26 | 40,729,005.26 | 34,291,200.00 | 75,020,205.26 | |
| 长期借款 | 188,000,000.00 | 188,000,000.00 | 188,000,000.00 | 188,000,000.00 | ||
| 合计 | 755,756,131.31 | 755,756,131.31 | 533,538,650.51 | 34,291,200.00 | 188,000,000.00 | 755,756,131.31 |
| 项目 | 期初余额 | |||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | 合计 | |
| 银行借款 | 37,866,407.60 | 37,866,407.60 | 37,866,407.60 | 37,866,407.60 | ||
| 应付票据及应付账款 | 408,117,683.48 | 408,117,683.48 | 408,117,683.48 | 408,117,683.48 | ||
| 其他应付款 | 4,193,736.99 | 4,193,736.99 | 4,193,736.99 | 4,193,736.99 | ||
| 长期借款 | 190,000,000.00 | 190,000,000.00 | 190,000,000.00 | 190,000,000.00 | ||
| 合计 | 640,177,828.07 | 640,177,828.07 | 251,658,023.75 | 151,922,708.96 | 236,597,095.36 | 640,177,828.07 |
十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 王政福 | 28.13% | 28.13% |
本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是王政福。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 南京环保产业创新中心有限公司 | 重大影响 |
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 合肥合意环保科技工程有限公司 | 控股子公司的少数股东 |
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 合肥合意环保科技工程有限公司 | 采购设备及技术服务 | 1,340,517.24 | 否 | 3,092,307.69 |
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 南京环保产业创新中心有限公司 | 技术服务 | 1,836,269.75 | 1,830,891.72 |
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
（3）关联租赁情况
无。
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 南京中电环保固废资源有限公司 | 30,000,000.00 | 2017年10月20日 | 2018年10月20日 | 是 |
| 南京中电环保固废资源有限公司 | 15,000,000.00 | 2018年07月23日 | 2019年07月22日 | 否 |
| 南京中电环保固废资源有限公司 | 30,000,000.00 | 2018年04月18日 | 2020年04月18日 | 否 |
| 南京中电环保科技有限公司 | 20,000,000.00 | 2018年11月27日 | 2019年11月26日 | 否 |
| 南京中电环保科技有限公司 | 50,000,000.00 | 2017年09月04日 | 2019年09月04日 | 否 |
| 南京国能环保工程有限公司 | 20,000,000.00 | 2018年10月09日 | 2019年10月09日 | 否 |
本公司作为被担保方
单位： 元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 王政福 | 190,000,000.00 | 2018年12月14日 | 2019年12月14日 | 否 |
（5）关联方资金拆借
无。
（6）关联方资产转让、债务重组情况
无。
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 董监高报酬 | 3,634,445.75 | 3,807,475.76 |
（8）其他关联交易
无。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
无。
（2）应付项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 合肥合意环保科技工程有限公司 | 2,371,175.00 | 1,523,420.00 |
7、关联方承诺
无。
十二、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 152,000,000.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | 3.76元/29个月 |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 无 |
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 根据授予日股票市场收盘价 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 59,348,045.33 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 17,396,045.33 |
其他说明2018年5月25日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第九次会议，会议审议通过《关于调整公司2018年限制性股票激励计划相关事项的议案》。同意向符合授予条件的80名激励对象授予限制性人民币普通股（A股）15,200,000.00股，股票每股面值1元，每股授予价为人民币3.76元。
3、以现金结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 公司承担的、以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值确定方法 | 无 |
| 负债中以现金结算的股份支付产生的累计负债金额 | 59,348,045.33 |
| 本期以现金结算的股份支付而确认的费用总额 | 17,396,045.33 |
4、股份支付的修改、终止情况
无。
5、其他
十三、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
| 借款性质 | 金额（本币） | 借款日 | 还款日 | 备注 |
| 长期借款 | 100,000,000.00 | 2017.10.24 | 2024.12.31 | 质押借款 |
| 长期借款 | 36,000,000.00 | 2017.4.17 | 2031.4.17 | 质押借款 |
| 长期借款 | 52,000,000.00 | 2017.4.14 | 2031.4.13 | 质押借款 |
| 短期借款 | 7,500,000.00 | 2018.2.2 | 2019.2.1 | 抵押借款 |
| 短期借款 | 9,866,407.60 | 2018.12.12 | 2019.12.4 | 保证借款 |
| 短期借款 | 15,000,000.00 | 2018.3.31 | 2019.3.30 | 保证借款 |
| 短期借款 | 5,000,000.00 | 2018.5.9 | 2019.5.9 | 保证借款 |
| 合计 | 225,366,407.60 |
未结清的投标保函及履约保函截至2018年12月31日止，本公司及子公司尚未结清的银行保函共计159 笔，保函金额合计为189,726,673.01元。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1、为子公司提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
| 被担保单位 | 担保金额 | 对应的授信担保额度 | 对本公司的财务影响 |
| 南京中电环保固废资源有限公司 | 5,253,500.00 | 30,000,000.00 | 无重大不利影响 |
| 南京中电环保固废资源有限公司 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | 无重大不利影响 |
| 南京中电环保固废资源有限公司 | 11,871,575.00 | 30,000,000.00 | 无重大不利影响 |
| 南京中电环保科技有限公司 | 9,866,407.60 | 20,000,000.00 | 无重大不利影响 |
| 南京中电环保科技有限公司 | 13,250,757.39 | 50,000,000.00 | 无重大不利影响 |
| 南京国能环保工程有限公司 | 15,443,093.90 | 20,000,000.00 | 无重大不利影响 |
| 合计 | 70,685,333.89 | 165,000,000.00 |
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
十四、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
无。
2、利润分配情况
单位： 元
| 拟分配的利润或股利 | 26,110,000.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 26,110,000.00 |
3、销售退回
无。
4、其他资产负债表日后事项说明
无。
十五、其他重要事项
1、前期会计差错更正
无。
2、债务重组
无。
3、资产置换
无。
4、年金计划
无。
5、终止经营
无。
6、分部信息
无。
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
无。
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收票据及应收账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 48,321,654.00 | 57,977,542.53 |
| 应收账款 | 412,791,195.44 | 322,869,970.44 |
| 合计 | 461,112,849.44 | 380,847,512.97 |
（1）应收票据
1)应收票据分类列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 31,919,500.00 | 51,977,542.53 |
| 商业承兑票据 | 16,402,154.00 | 6,000,000.00 |
| 合计 | 48,321,654.00 | 57,977,542.53 |
2)期末公司已质押的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 4,437,500.00 |
| 合计 | 4,437,500.00 |
3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 99,579,682.52 | |
| 合计 | 99,579,682.52 |
4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
无。
（2）应收账款
1)应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 370,949,331.07 | 79.72% | 52,532,447.35 | 14.16% | 318,416,883.72 | 316,873,611.48 | 86.73% | 42,477,315.16 | 13.41% | 274,396,296.32 |
| 合并内部往来组合 | 94,374,311.72 | 20.28% | 94,374,311.72 | 48,473,674.12 | 13.27% | 48,473,674.12 | ||||
| 合计 | 465,323,642.79 | 100.00% | 52,532,447.35 | 412,791,195.44 | 365,347,285.60 | 100.00% | 42,477,315.16 | 322,869,970.44 | ||
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 201,912,122.08 | 10,095,606.10 | 5.00% |
| 1至2年 | 81,704,001.45 | 8,170,400.15 | 10.00% |
| 2至3年 | 44,097,798.60 | 8,819,559.72 | 20.00% |
| 3至4年 | 19,501,983.66 | 5,850,595.10 | 30.00% |
| 4至5年 | 8,274,278.00 | 4,137,139.00 | 50.00% |
| 5年以上 | 15,459,147.28 | 15,459,147.28 | 100.00% |
| 合计 | 370,949,331.07 | 52,532,447.35 | |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
| 组合名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 盐城市大丰城南污水处理有限公司 | 1,457,450.00 | ||
| 江苏联丰环保产业发展有限公司 | 29,193,374.62 | ||
| 登封中电环保水务有限公司 | 8,724,032.21 |
| 银川中电环保水务有限公司 | 17,149,900.00 | ||
| 中电环保（常熟）固废处理有限公司 | 33,000,323.63 | ||
| 南京国能环保工程有限公司 | 1,249,842.70 |
| 中电环保（镇江）生物能源有限公司 | 3,374,900.00 | ||
| 南京中电环保固废资源有限公司 | 220,956.56 | ||
| 南京中电环保科技有限公司 | 3,532.00 |
| 合计 | 94,374,311.72 |
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额10,055,132.19元；本期应收票据计提坏账准备金额2,966,103.50元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
无。
3)本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
无。应收账款核销说明：
本期无实际核销的应收账款
4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 中国机械设备工程股份有限公司 | 44,183,950.00 | 11.91 | 3,201,475.00 |
| 中电环保（常熟）固废处理有限公司 | 33,000,323.63 | 8.90 | |
| 江苏联丰环保产业发展有限公司 | 29,193,374.62 | 7.87 | |
| 新疆新特晶体硅高科技有限公司 | 19,200,000.00 | 5.18 | 960,000.00 |
| 上海发电设备成套设计研究院有限责任公司 | 17,205,279.00 | 4.64 | 860,263.95 |
| 合计 | 142,782,927.25 | 38.50 | 5,021,738.95 |
5)因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 |
| 其他应收款 | 16,286,206.08 | 19,475,056.39 |
| 合计 | 28,286,206.08 | 31,475,056.39 |
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2)重要逾期利息
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断 |
其他说明：
无
（2）应收股利
1)应收股利
单位： 元
依据项目(或被投资单位)
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 南京国能工程环保有限公司 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 |
| 合计 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 |
2)重要的账龄超过1年的应收股利
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 南京国能工程环保有限公司 | 12,000,000.00 | 3-4年 | 全资子公司未支付 | 否 |
| 合计 | 12,000,000.00 | -- | -- | -- |
（3）其他应收款
1)其他应收款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 13,287,458.29 | 75.34% | 1,351,252.21 | 10.17% | 11,936,206.08 | 12,713,050.07 | 61.38% | 1,237,993.68 | 9.74% | 11,475,056.39 |
| 合并内部往来组合 | 4,350,000.00 | 24.66% | 4,350,000.00 | 8,000,000.00 | 38.62% | 8,000,000.00 | ||||
| 合计 | 17,637,458.29 | 100.00% | 1,351,252.21 | 16,286,206.08 | 20,713,050.07 | 100.00% | 1,237,993.68 | 19,475,056.39 | ||
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 9,562,736.29 | 478,136.81 | 5.00% |
| 1至2年 | 2,422,400.00 | 242,240.00 | 10.00% |
| 2至3年 | 220,261.00 | 44,052.20 | 20.00% |
| 3至4年 | 25,174.00 | 7,552.20 | 30.00% |
| 4至5年 | 955,232.00 | 477,616.00 | 50.00% |
| 5年以上 | 101,655.00 | 101,655.00 | 100.00% |
| 合计 | 13,287,458.29 | 1,351,252.21 | |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
| 组合名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 南京中电环保生物能源有限公司 | 3,500,000.00 | ||
| 登封中电环保水务有限公司 | 500,000.00 | ||
| 中电环保（萧县）水务有限公司 | 350,000.00 |
| 合计 | 4,350,000.00 |
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额113,258.53元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
无。3)本期实际核销的其他应收款情况无。其中重要的其他应收款核销情况：
无。其他应收款核销说明：
本期无实际核销的其他应收款4)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 投标保证金 | 8,222,520.47 | 8,556,380.00 |
| 备用金 | 3,419,277.77 | 2,802,321.80 |
| 单位往来款 | 578,260.05 | 247,948.27 |
| 押金 | 200,000.00 | 239,000.00 |
| 民工保证金 | 867,400.00 | 867,400.00 |
| 内部往来款 | 4,350,000.00 | 8,000,000.00 |
| 合计 | 17,637,458.29 | 20,713,050.07 |
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 南京中电环保生物能源有限公司 | 往来款 | 3,500,000.00 | 一年以内 | 19.84% | |
| 华润守正招标有限公司 | 投标保证金、标书款 | 1,000,500.00 | 一年以内 | 5.67% | 50,025.00 |
| 安徽凯盛项目管理有限公司 | 投标保证金 | 800,000.00 | 二年以内 | 4.54% | 80,000.00 |
| 洪阳冶化工程科技有限公司 | 投标保证金 | 800,000.00 | 一年以内 | 4.54% | 40,000.00 |
| 宁夏宝丰能源集团股份有限公司 | 投标保证金 | 800,000.00 | 一年以内 | 4.54% | 40,000.00 |
| 合计 | -- | 6,900,500.00 | -- | 39.13% | 210,025.00 |
6)涉及政府补助的应收款项本公司本年无涉及政府补助的应收款项7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款本公司本年无因金融资产转移而终止确认的其他应收款8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额本公司本年无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 411,110,113.02 | 411,110,113.02 | 365,990,113.02 | 365,990,113.02 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 5,011,356.50 | 5,011,356.50 | 4,126,672.94 | 4,126,672.94 | ||
| 合计 | 416,121,469.52 | 416,121,469.52 | 370,116,785.96 | 370,116,785.96 | ||
（1）对子公司投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 南京中电环保工程有限公司 | 40,119,943.66 | 40,119,943.66 | ||||
| 南京中电自动化有限公司 | 22,400,169.36 | 22,400,169.36 | ||||
| 登封中电环保水务有限公司 | 24,000,000.00 | 24,000,000.00 | ||||
| 江苏联丰环保产业发展有限公司 | 7,650,000.00 | 7,650,000.00 | ||||
| 南京国能环保工程有限公司 | 139,000,000.00 | 139,000,000.00 | ||||
| 南京中电环保科技有限公司 | 10,200,000.00 | 10,200,000.00 | ||||
| 银川中电环保水务有限公司 | 62,120,000.00 | 62,120,000.00 | ||||
| 南京中电环保科技园有限公司 | 800,000.00 | 800,000.00 | ||||
| 中电环保（常熟）固废处理有限公司 | 45,000,000.00 | 45,000,000.00 | ||||
| 中电环保（镇江）生物能源有限公司 | 1,340,000.00 | 1,340,000.00 | ||||
| 中电环保（徐州）生物能源有限公司 | 3,660,000.00 | 3,660,000.00 | ||||
| 南京生物能源有限公司 | 3,100,000.00 | 12,650,000.00 | 15,750,000.00 | |||
| 中电环保（深汕特别合作区）生物能源有限公司 | 1,500,000.00 | 1,950,000.00 | 3,450,000.00 | |||
| 贵阳中电环保科技有限公司 | 5,100,000.00 | 5,100,000.00 | ||||
| 中电环保（萧县）水务有限公司 | 9,720,000.00 | 9,720,000.00 | ||||
| 中电环保（驻马店）生物能源有限公司 | 20,800,000.00 | 20,800,000.00 |
| 合计 | 365,990,113.02 | 45,120,000.00 | 411,110,113.02 |
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
| 投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | ||||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | |||||
| 一、合营企业 | ||||||||||||
| 二、联营企业 | ||||||||||||
| 南京环保产业创新中心有限公司 | 4,126,672.94 | 884,683.56 | 5,011,356.50 | |||||||||
| 小计 | 4,126,672.94 | 884,683.56 | 5,011,356.50 | |||||||||
| 合计 | 4,126,672.94 | 884,683.56 | 5,011,356.50 | |||||||||
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 489,616,287.79 | 361,471,804.50 | 506,343,759.76 | 368,954,336.81 |
| 其他业务 | 9,327,024.89 | 3,213,531.82 | 10,913,069.30 | 4,401,795.86 |
| 合计 | 498,943,312.68 | 364,685,336.32 | 517,256,829.06 | 373,356,132.67 |
5、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 884,683.56 | 436,286.66 |
| 理财产品投资收益 | 19,077,895.40 | 15,016,946.93 |
| 合计 | 19,962,578.96 | 15,453,233.59 |
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 13,589,566.42 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 55,785.77 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 21,249,386.67 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -35,013.31 | |
| 减：所得税影响额 | 5,214,437.38 | |
| 少数股东权益影响额 | 367,829.47 | |
| 合计 | 29,277,458.70 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 软件增值税即征即退 | 491,500.67 | 与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助 |
| 污水处理劳务增值税退税 | 731,366.46 | 与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助 |
| 污泥处置劳务增值税退税 | 1,856,706.53 | 与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助 |
| 合计 | 3,079,573.66 |
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 9.77 | 0.24 | 0.24 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 7.43 | 0.18 | 0.18 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
第十二节 备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
（四）经公司法定代表人签名的2018年年度报告文本原件。
以上备案文件的备置地点：公司董事会办公室。