上海汉得信息技术股份有限公司2021年第二季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、汉得转债（债券代码：123077）转股期限为2021年5月27日至2026年11月22日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息），最新有效的转股价格为人民币9.69元/股。
2、2021年第二季度，共有1,262张“汉得转债”完成转股（票面金额共计126,200元人民币），合计转为13,009股“汉得信息”股票（股票代码：300170）。
3、截至2021年第二季度末，公司剩余可转换公司债券为9,370,238张，剩余票面总金额为937,023,800元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“汉得信息”）现将2021年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海汉得信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2812号）核准，上海汉得信息技术股份有限公司于2020年11月23日公开发行了937.15万张可转
换公司债券，每张面值100元，发行总额93,715.00万元。本次发行的汉得转债向公司在股权登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足93,715.00万元的部分由保荐机构（联席主承销商）余额包销。 经深圳证券交易所同意，公司93,715.00万元可转换公司债券于2020年12月15日起在深交所挂牌交易，债券简称“汉得转债”，债券代码“123077”。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《上海汉得信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的有关约定，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020年11月27日）起满六个月后第一个交易日起至可转债到期日止，即2021年5月27日至2026年11月22日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。汉得转债初始转股价格为9.72元/股，2021年5月20日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：
2021-064），因实施权益分派需调整转股价格，调整后的“汉得转债”转股价格为9.69元/股，调整后的转股价格自2021年5月27日起生效。
二、可转债转股及股份变动情况
2021年第二季度，汉得转债因转股减少1,262张，转股数量13,009股。截至2021年6月30日，汉得转债尚有9,370,238张，剩余票面总金额为937,023,800元人民币。公司股份变动情况如下：
| 本次变动前 （2021年3月31日） | 本次增减变动（+，-）（股） | 本次变动后 （2021年6月30日） | ||||
| 股份数量（股） | 比例（%） | 可转债转股 | 其他 | 股份数量（股） | 比例（%） | |
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 81,435,630.00 | 9.21 | 0 | 0 | 81,435,630.00 | 9.21 |
| 高管锁定股 | 53,471,330.00 | 6.05 | 0 | 0 | 53,471,330.00 | 6.05 |
| 股权激励限售股 | 27,964,300.00 | 3.16 | 0 | 0 | 27,964,300.00 | 3.16 |
| 二、无限售条件流通股 | 802,581,309.00 | 90.79 | +13,009 | 0 | 802,594,318.00 | 90.79 |
| 三、总股本 | 884,016,939.00 | 100.00 | +13,009 | 0 | 884,029,948.00 | 100.00 |
三、其他
投资者如需了解“汉得转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020年11月19日在巨潮资讯网披露的《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。咨询部门：上海汉得信息技术股份有限公司证券部咨询联系人：沈雁冰、卢娅、于培培咨询电话：021-50177372
四、备查文件
1、截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“汉得信息”股本结构表；
2、截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“汉得转债”股本结构表。
特此公告。
上海汉得信息技术股份有限公司
董事会二〇二一年七月一日