天晟新材(300169)_公司公告_天晟新材：2016年第一季度报告全文新浪财经

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天晟新材：2016年第一季度报告全文（下载公告）
公告日期:2016-04-27
常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告 2016-044 2016 年 04 月常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文第一节重要提示本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人吴海宙、主管会计工作负责人薛美霞及会计机构负责人(会计主管人员)薛美霞声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文第二节公司基本情况一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业总收入（元） 141,688,444.56 144,571,302.76 -1.99% 归属于上市公司股东的净利润（元） -9,328,403.74 -9,861,104.23 5.40% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -10,113,756.86 -10,568,736.77 4.30% 益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元） -25,062,505.23 -64,212,605.27 60.97% 基本每股收益（元/股） -0.0286 -0.0303 5.40% 稀释每股收益（元/股） -0.0286 -0.0303 5.40% 加权平均净资产收益率 -0.76% -0.82% 0.06% 本报告期末比上年度末增本报告期末上年度末减总资产（元） 1,873,860,541.16 1,820,865,120.05 2.91% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,230,000,014.72 1,238,320,321.48 -0.67% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 16,662.35 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 941,193.48 一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -28,476.28 减：所得税影响额 144,026.43 合计 785,353.12 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文二、重大风险提示 1、核心技术人员流失的风险公司作为江苏省高新技术企业，在市场竞争中具有较为明显的技术竞争优势。高分子发泡行业技术竞争的核心在于对发泡的配方工艺和总体生产工艺流程的掌握，这些核心配方、工艺及技术对公司的生产经营至关重要。随着行业竞争日趋激烈，行业内企业对核心技术人员的争夺在所难免。如果公司的核心技术人员离职或核心技术外泄，将会影响公司在高分子发泡行业的技术领先地位，从而对公司的生产经营造成一定影响。因此，公司面临因核心技术人员流失带来的技术外泄风险。对此，公司建立了完善的人力资源管理体系，通过提供有竞争力的薪酬、福利，整体培养计划，采用公平的竞争晋升机制等措施，有效的吸引和稳定人才，加强了公司的核心竞争力，巩固公司市场领先地位。 2、经营规模迅速扩大可能引致的管理风险公司已按现代企业制度的要求建立了较为规范的管理体系，运营良好，经营业绩稳步增长。今后，随着公司高分子结构泡沫产品的市场占有率不断提高，公司经营规模将迅速扩大。经营规模的迅速扩大，将对公司高管人员的管理和协调能力提出较高的要求，公司现有的管理架构、管理人员的数量和结构若不相应进行调整，将对公司的发展构成一定的制约。公司面临能否建立与公司业务规模相适应的高效管理体系和管理团队，确保公司稳定、健康发展的风险。对此，公司将进一步加强风险控制体系建设，增强人才队伍的建设，控制管理风险的发生。 3、新产品研发的风险技术创新和产品不断的更新换代，是公司成立以来规模迅速扩大的重要因素。公司新产品的研发，一般要经过技术和工艺积累、实验室实验、检测、技术和工艺调整、中试和规模生产的过程。由于高分子发泡材料，特别是高分子结构泡沫材料对产品的质量、性能和稳定性有较高的要求，对产品的研发、生产的工艺设计要求较高，公司研发过程中需投入大量的人员和资金，新产品的研发成本较高。公司受研发能力、研发条件和其他不确定性因素的影响，存在新产品研发失败的风险，这种风险可能导致公司不能按计划开发新产品，或者开发出来的新产品在性能、质量和成本损耗方面不具有竞争优势，进而影响公司在行业内的竞争地位。对此，公司建立了有效的研发机制、持续的研发投入、不断扩充核心研发人员，保证了公司具备持续的技术创新能力。 4、境外经营风险加快拓展境外市场、推动公司国际化发展步伐，是本公司的重要发展战略。在报告期内公司通过对外投资，获得海外公司复合材料发泡行业内领先的技术、产品、品牌和渠道，研发能力、高端产品的生产工艺和质量控制体系，拉大公司与竞争对手的领先优势，同时实现公司的全球市场战略布局，完善公司产品在全球市场的营销渠道，加强公司在全球的品牌影响力，逐渐实现成为在复合材料领域国际领先企业的战略目标。但境外经营受地缘政治、所在国政策及国际化人才培养、管理能力等因素影响较大，存在一定风险。对此，公司加强国际化人才引进，积极消化、总结境外业务拓展经验、教训，在公司制度、规范层面加强对境外业务管控，并严格执行。同时，公司在境外业务拓展和境外具体运营过程中，严格遵守所在地区政策、法规及相关习惯，以弱化境外经营风险。三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 9,380 股股东总数（如有）前 10 名股东持股情况持有有限售条件质押或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文吕泽伟境内自然人 10.01% 32,621,014 24,465,760 质押 24,442,460 吴海宙境内自然人 9.87% 32,186,614 24,139,960 质押 19,375,000 孙剑境内自然人 9.06% 29,549,614 22,162,210 质押 3,900,000 杨志峰境内自然人 5.43% 17,703,922 17,703,922 质押 12,230,000 徐奕境内自然人 5.02% 16,366,146 12,530,000 质押 14,993,791 中科汇通（深圳）股权投资基金有境内非国有法人 5.01% 16,328,108 0 质押 16,122,500 限公司高琍玲境内自然人 3.36% 10,949,132 10,949,132 质押 5,230,000 霍建勋境内自然人 2.12% 6,906,390 上海磐信投资管理有限公司－磐其他 1.89% 6,172,518 沣一期私募投资基金北京国际信托有限公司－磐信 1 其他 1.23% 4,000,853 期证券投资集合资金信托计划前 10 名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量中科汇通（深圳）股权投资基金有 16,328,108 人民币普通股 16,328,108 限公司吕泽伟 8,155,254 人民币普通股 8,155,254 吴海宙 8,046,654 人民币普通股 8,046,654 孙剑 7,387,404 人民币普通股 7,387,404 霍建勋 6,906,390 人民币普通股 6,906,390 上海磐信投资管理有限公司－磐 6,172,518 人民币普通股 6,172,518 沣一期私募投资基金北京国际信托有限公司－磐信 1 期 4,000,853 人民币普通股 4,000,853 证券投资集合资金信托计划徐奕 3,836,146 人民币普通股 3,836,146 中国工商银行股份有限公司－汇添富外延增长主题股票型证券投 3,719,563 人民币普通股 3,719,563 资基金上海磐信投资管理有限公司－上 3,042,825 人民币普通股 3,042,825 海磐信达济专户证券投资基金常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文吕泽伟、孙剑、吴海宙于 2009 年 11 月 9 月签订了一致行动协议，承诺：“协议各方同意在行使常州天晟董事权利、股东权利时，除资产收益权、知情权、股权处置权外，将上述股东关联关系或一致行动的采取一致行动，协议各方同意在常州天晟重大问题决策上应事先沟通，取得一致意见。说明自协议各方签字之日起生效，在协议各方为常州天晟股东时均对其有法律约束力。”杨志峰、高琍玲为夫妻关系。参与融资融券业务股东情况说明无（如有）公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用单位：股本期解除限售股本期增加限售股股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期数数在任期间，每年吕泽伟 24,465,760 0 0 24,465,760 高管锁定按持股总数的 75%锁定在任期间，每年吴海宙 24,139,960 0 0 24,139,960 高管锁定按持股总数的 75%锁定在任期间，每年孙剑 22,162,210 0 0 22,162,210 高管锁定按持股总数的 75%锁定首发后个人类限杨志峰 17,703,922 0 0 17,703,922 2016-09-09 售在任期间，每年徐奕 12,530,000 0 0 12,530,000 高管锁定按持股总数的 75%锁定首发后个人类限高琍玲 10,949,132 0 0 10,949,132 2016-09-09 售镇江新光股权投首发后机构类限资基金企业（有 3,501,286 0 0 3,501,286 2017-09-09 售限合伙）钱斌 44,174 0 0 44,174 高管锁定 2016-05-05 常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文合计 115,496,444 0 0 115,496,444 -- -- 常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文第三节管理层讨论与分析一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用（一）资产负债表项目重大变动的情况及原因 1、预付款项报告期比期初上升63.94%，主要原因系备货预付材料款增加所致； 2、其他应收款报告期比期初上升94.79%，主要原因系保证金增加所致； 3、其他流动资产报告期比期初下降49.08%，主要原因系理财资金到期所致； 4、应付票据报告期比期初上升585.65%，主要原因系使用票据支付增加所致； 5、应交税费报告期比期初下降55.84%，主要原因系期初有大额企业所得税计提所致； 5、应付利息报告期比期初上升29.93%，主要原因系计提债券利息所致； 6、其他综合收益报告期比期初上升121.26%，主要原因系外币折算差额增加所致；（二）利润表项目重大变动的情况及原因 1、营业税金及附加报告期较上年同期上升23.92%，主要原因系相应税负增加所致； 2、销售费用报告期较上年同期下降28.43%，主要原因系公司费用管理效率提升所致； 3、财务费用报告期较上年同期下降17.46%，主要原因系公司有效控制贷款规模和争取有利合作条件所致； 4、营业外收入报告期较上年同期下降28.83%，主要原因系公司上年非经常收益较多所致； 5、营业外支出报告期较上年同期下降45.46%，主要原因系本期较少发生所致；（三）现金流量表项目重大变动的情况及原因 1、经营活动产生的现金流量净额报告期较上年同期上升60.97%，主要原因系采购控制有效性提升所致； 2、投资活动产生的现金流量净额报告期较上年同期上升396.61%，主要原因系公司投资理财到期所致； 3、筹资活动产生的现金流量净额报告期较上年同期下降123.61%，主要原因系公司偿还债务增加所致；二、业务回顾和展望报告期内驱动业务收入变化的具体因素公司报告期内实现营业收入14,168.84万元，同比下降1.99%；营业利润-1,176.38万元，同比上升17.94%；归属于母公司所有者的净利润-932.84万元，同比上升5.40%。报告期内，营业收入较上年同期略有下降，但成本费用管控更加有效；因受季节性对销售的影响，公司营业利润仍出现亏损，但较上年同期表现有所提升；归属于母公司所有者的净利润较上年同期也略有提升；报告期内公司整体经营状况和财务状况健康良好，业务战略布局进展顺利，为未来业务发展打下坚实基础。为保证公司未来经营战略的实现，公司主要采取了以下措施：（一）加大了技术改造和产品更新，进一步加强质量和成本管控，增强产品的市场竞争力，稳固和提升市场占有率。（二）在管理方面，进行管理创新，精简高效，有效控制成本费用，提升人均效益。在这方面，相比去年同期有显著提升。重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 □ 适用 √ 不适用报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用年度经营计划在报告期内的执行情况 √ 适用 □ 不适用报告期内，公司围绕发展战略，根据年度经营总体计划，顺利的推进各项工作：加大技术革新和新产品研发，稳固和提升市场占有率；进一步加强内部管控，不断规范公司的管理和运营流程，提升管理效率。对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 √ 适用 □ 不适用详见第二节“重大风险提示”部分。常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文第四节重要事项一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股权激励承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺根据交易双方签署的《发现股份及支付现金购买资产协议》的约定，标的公司新光环保在过渡期内产生的盈利或因其他原因而增加的净资产部分天晟新材和归本公司享交易对方高截止到报告有；标的公司琍玲、杨志期末，上述承新光环保在过渡期间损峰、杨生哲、业绩承诺及 2014 年 01 月诺人严格信资产重组时所作承诺过渡期内产益分配完成高润之、镇江补偿安排 20 日守承诺，未出生的亏损或前新光股权投现违反承诺因其他原因资基金企业的情况发生。而减少的净（有限合伙）资产部分由新光环保全体股东以现金方式补足，新光环保全体股东应按照其在交易合同签署日对新光环保的持股比例（即高琍玲、杨志峰、杨生常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文哲、高润之、镇江新光股权投资基金企业（有限合伙）股权比例分别为： 46.3787%、 27.5296%、 13.7648%、 6.8824%、 5.4445%）予以分担。交易各方一致同意，标的公司新光环保过渡期内的损益由本公司聘请的具有证券期货相关业务从业资格的会计师事务所于交割日后 30 个工作日内进行审计确认。根据交易双方签署的《发现股份及支付现金购买自本次发行资产协议》的完成之日起约定和交易交易对方：高至三十六个对方出具的截止到报告琍玲、杨志月内且天晟股份锁定的期末，上述承峰、杨生哲、新材 2015 年相关承诺，镇 2014 年 01 月诺人严格信高润之、镇江《审计报告》江新光股权 20 日守承诺，未出新光股权投及新光环保投资基金企现违反承诺资基金企业 2015 年年度业（有限合的情况发生。（有限合伙）《专项审核伙）以所持新报告》出具日光环保股权前所认购天晟新材股份自该股份发行结束之日起常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文三十六个月内不得转让。高琍玲、杨志峰以所持新光环保股权所认购天晟新材股份自该股份发行结束之日起二十四个月内不得转让，自股份发行结束之日起二十四个月后，前述股东可在天晟新材依法公布 2015 年财务报表和新光环保 2015 年年度《专项审核报告》后，转让其以所持新光环保股权认购的天晟新材股份份额的 50%，但前述股东按照《盈利预测补偿协议》应补偿股份数应在解禁时相应扣除。自股份发行结束之日起三十六个月后，前述股东扣除按照《盈利预测补偿协议》应补偿股份数后的剩余股份可以转让。本次发行完常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文成后，由于天晟新材转增股本或股票股利分配等原因增持的公司股份，亦应遵守上述约定，待股份锁定期届满后，本次发行的股份将依据中国证监会和深交所的相关规定在深交所交易。如中国证监会对股份限售有更为严格的规定或要求，交易对方同意按照中国证监会的相关要求承诺锁定根据本公司与高琍玲、杨志峰、杨生哲、高润之和镇江新光股权投资基金企业（有限合交易对方：高伙）等交易对截止到报告琍玲、杨志方签署的《盈期末，上述承峰、杨生哲、业绩承诺及利预测补偿 2014 年 01 月 2016 年 12 月诺人严格信高润之、镇江补偿安排协议》及其补 20 日 31 日守承诺，未出新光股权投充协议，交易现违反承诺资基金企业对方承诺新的情况发生。（有限合伙）光环保 2014 年、2015 年、 2016 年经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文净利润分别
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公告日期:2016-04-27

常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
常州天晟新材料股份有限公司
    2016 年第一季度报告
          2016-044
       2016 年 04 月
                                     常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人吴海宙、主管会计工作负责人薛美霞及会计机构负责人(会计主
管人员)薛美霞声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                              常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                   上年同期             本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                                141,688,444.56            144,571,302.76                       -1.99%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 -9,328,403.74             -9,861,104.23                       5.40%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                -10,113,756.86            -10,568,736.77                       4.30%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                -25,062,505.23            -64,212,605.27                      60.97%
基本每股收益（元/股）                                   -0.0286                   -0.0303                      5.40%
稀释每股收益（元/股）                                   -0.0286                   -0.0303                      5.40%
加权平均净资产收益率                                    -0.76%                    -0.82%                       0.06%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                  上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                  1,873,860,541.16          1,820,865,120.05                       2.91%
归属于上市公司股东的净资产（元）              1,230,000,014.72          1,238,320,321.48                       -0.67%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                    16,662.35
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                         941,193.48
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                     -28,476.28
减：所得税影响额                                                         144,026.43
合计                                                                     785,353.12                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                              常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重大风险提示
1、核心技术人员流失的风险
公司作为江苏省高新技术企业，在市场竞争中具有较为明显的技术竞争优势。高分子发泡行业技术竞争的核心在于对发泡的
配方工艺和总体生产工艺流程的掌握，这些核心配方、工艺及技术对公司的生产经营至关重要。随着行业竞争日趋激烈，行
业内企业对核心技术人员的争夺在所难免。如果公司的核心技术人员离职或核心技术外泄，将会影响公司在高分子发泡行业
的技术领先地位，从而对公司的生产经营造成一定影响。因此，公司面临因核心技术人员流失带来的技术外泄风险。
对此，公司建立了完善的人力资源管理体系，通过提供有竞争力的薪酬、福利，整体培养计划，采用公平的竞争晋升机制等
措施，有效的吸引和稳定人才，加强了公司的核心竞争力，巩固公司市场领先地位。
2、经营规模迅速扩大可能引致的管理风险
公司已按现代企业制度的要求建立了较为规范的管理体系，运营良好，经营业绩稳步增长。今后，随着公司高分子结构泡沫
产品的市场占有率不断提高，公司经营规模将迅速扩大。经营规模的迅速扩大，将对公司高管人员的管理和协调能力提出较
高的要求，公司现有的管理架构、管理人员的数量和结构若不相应进行调整，将对公司的发展构成一定的制约。公司面临能
否建立与公司业务规模相适应的高效管理体系和管理团队，确保公司稳定、健康发展的风险。
对此，公司将进一步加强风险控制体系建设，增强人才队伍的建设，控制管理风险的发生。
3、新产品研发的风险
技术创新和产品不断的更新换代，是公司成立以来规模迅速扩大的重要因素。公司新产品的研发，一般要经过技术和工艺积
累、实验室实验、检测、技术和工艺调整、中试和规模生产的过程。由于高分子发泡材料，特别是高分子结构泡沫材料对产
品的质量、性能和稳定性有较高的要求，对产品的研发、生产的工艺设计要求较高，公司研发过程中需投入大量的人员和资
金，新产品的研发成本较高。公司受研发能力、研发条件和其他不确定性因素的影响，存在新产品研发失败的风险，这种风
险可能导致公司不能按计划开发新产品，或者开发出来的新产品在性能、质量和成本损耗方面不具有竞争优势，进而影响公
司在行业内的竞争地位。
对此，公司建立了有效的研发机制、持续的研发投入、不断扩充核心研发人员，保证了公司具备持续的技术创新能力。
4、境外经营风险
加快拓展境外市场、推动公司国际化发展步伐，是本公司的重要发展战略。在报告期内公司通过对外投资，获得海外公司复
合材料发泡行业内领先的技术、产品、品牌和渠道，研发能力、高端产品的生产工艺和质量控制体系，拉大公司与竞争对手
的领先优势，同时实现公司的全球市场战略布局，完善公司产品在全球市场的营销渠道，加强公司在全球的品牌影响力，逐
渐实现成为在复合材料领域国际领先企业的战略目标。但境外经营受地缘政治、所在国政策及国际化人才培养、管理能力等
因素影响较大，存在一定风险。
对此，公司加强国际化人才引进，积极消化、总结境外业务拓展经验、教训，在公司制度、规范层面加强对境外业务管控，
并严格执行。同时，公司在境外业务拓展和境外具体运营过程中，严格遵守所在地区政策、法规及相关习惯，以弱化境外经
营风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                         单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              9,380
                                                            股股东总数（如有）
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                 持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称       股东性质        持股比例        持股数量
                                                                    的股份数量     股份状态          数量
                                                      常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
吕泽伟           境内自然人       10.01%       32,621,014     24,465,760 质押                 24,442,460
吴海宙           境内自然人        9.87%       32,186,614     24,139,960 质押                 19,375,000
孙剑             境内自然人        9.06%       29,549,614     22,162,210 质押                  3,900,000
杨志峰           境内自然人        5.43%       17,703,922     17,703,922 质押                 12,230,000
徐奕             境内自然人        5.02%       16,366,146     12,530,000 质押                 14,993,791
中科汇通（深圳）
股权投资基金有 境内非国有法人      5.01%       16,328,108             0 质押                  16,122,500
限公司
高琍玲           境内自然人        3.36%       10,949,132     10,949,132 质押                  5,230,000
霍建勋           境内自然人        2.12%        6,906,390
上海磐信投资管
理有限公司－磐
                 其他              1.89%        6,172,518
沣一期私募投资
基金
北京国际信托有
限公司－磐信 1
                 其他              1.23%        4,000,853
期证券投资集合
资金信托计划
                                  前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                   股份种类
           股东名称                  持有无限售条件股份数量
                                                                            股份种类          数量
中科汇通（深圳）股权投资基金有
                                                              16,328,108 人民币普通股         16,328,108
限公司
吕泽伟                                                         8,155,254 人民币普通股          8,155,254
吴海宙                                                         8,046,654 人民币普通股          8,046,654
孙剑                                                           7,387,404 人民币普通股          7,387,404
霍建勋                                                         6,906,390 人民币普通股          6,906,390
上海磐信投资管理有限公司－磐
                                                               6,172,518 人民币普通股          6,172,518
沣一期私募投资基金
北京国际信托有限公司－磐信 1 期
                                                               4,000,853 人民币普通股          4,000,853
证券投资集合资金信托计划
徐奕                                                           3,836,146 人民币普通股          3,836,146
中国工商银行股份有限公司－汇
添富外延增长主题股票型证券投                                   3,719,563 人民币普通股          3,719,563
资基金
上海磐信投资管理有限公司－上
                                                               3,042,825 人民币普通股          3,042,825
海磐信达济专户证券投资基金
                                                                 常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                     吕泽伟、孙剑、吴海宙于 2009 年 11 月 9 月签订了一致行动协议，承诺：“协议各方同
                                     意在行使常州天晟董事权利、股东权利时，除资产收益权、知情权、股权处置权外，将
上述股东关联关系或一致行动的
                                     采取一致行动，协议各方同意在常州天晟重大问题决策上应事先沟通，取得一致意见。
说明
                                     自协议各方签字之日起生效，在协议各方为常州天晟股东时均对其有法律约束力。”杨
                                     志峰、高琍玲为夫妻关系。
参与融资融券业务股东情况说明
                                     无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                       期末限售股数          限售原因    拟解除限售日期
                                           数              数
                                                                                                         在任期间，每年
吕泽伟                  24,465,760                 0               0       24,465,760 高管锁定           按持股总数的
                                                                                                         75%锁定
                                                                                                         在任期间，每年
吴海宙                  24,139,960                 0               0       24,139,960 高管锁定           按持股总数的
                                                                                                         75%锁定
                                                                                                         在任期间，每年
孙剑                    22,162,210                 0               0       22,162,210 高管锁定           按持股总数的
                                                                                                         75%锁定
                                                                                        首发后个人类限
杨志峰                  17,703,922                 0               0       17,703,922                    2016-09-09
                                                                                        售
                                                                                                         在任期间，每年
徐奕                    12,530,000                 0               0       12,530,000 高管锁定           按持股总数的
                                                                                                         75%锁定
                                                                                        首发后个人类限
高琍玲                  10,949,132                 0               0       10,949,132                    2016-09-09
                                                                                        售
镇江新光股权投
                                                                                        首发后机构类限
资基金企业（有           3,501,286                 0               0        3,501,286                    2017-09-09
                                                                                        售
限合伙）
钱斌                       44,174                  0               0          44,174 高管锁定            2016-05-05
                         常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
合计   115,496,444   0    0     115,496,444       --             --
                                                           常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                 第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目重大变动的情况及原因
1、预付款项报告期比期初上升63.94%，主要原因系备货预付材料款增加所致；
2、其他应收款报告期比期初上升94.79%，主要原因系保证金增加所致；
3、其他流动资产报告期比期初下降49.08%，主要原因系理财资金到期所致；
4、应付票据报告期比期初上升585.65%，主要原因系使用票据支付增加所致；
5、应交税费报告期比期初下降55.84%，主要原因系期初有大额企业所得税计提所致；
5、应付利息报告期比期初上升29.93%，主要原因系计提债券利息所致；
6、其他综合收益报告期比期初上升121.26%，主要原因系外币折算差额增加所致；
（二）利润表项目重大变动的情况及原因
1、营业税金及附加报告期较上年同期上升23.92%，主要原因系相应税负增加所致；
2、销售费用报告期较上年同期下降28.43%，主要原因系公司费用管理效率提升所致；
3、财务费用报告期较上年同期下降17.46%，主要原因系公司有效控制贷款规模和争取有利合作条件所致；
4、营业外收入报告期较上年同期下降28.83%，主要原因系公司上年非经常收益较多所致；
5、营业外支出报告期较上年同期下降45.46%，主要原因系本期较少发生所致；
（三）现金流量表项目重大变动的情况及原因
1、经营活动产生的现金流量净额报告期较上年同期上升60.97%，主要原因系采购控制有效性提升所致；
2、投资活动产生的现金流量净额报告期较上年同期上升396.61%，主要原因系公司投资理财到期所致；
3、筹资活动产生的现金流量净额报告期较上年同期下降123.61%，主要原因系公司偿还债务增加所致；
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
公司报告期内实现营业收入14,168.84万元，同比下降1.99%；营业利润-1,176.38万元，同比上升17.94%；归属于母公司所有
者的净利润-932.84万元，同比上升5.40%。
报告期内，营业收入较上年同期略有下降，但成本费用管控更加有效；因受季节性对销售的影响，公司营业利润仍出现亏损，
但较上年同期表现有所提升；归属于母公司所有者的净利润较上年同期也略有提升；
报告期内公司整体经营状况和财务状况健康良好，业务战略布局进展顺利，为未来业务发展打下坚实基础。
为保证公司未来经营战略的实现，公司主要采取了以下措施：
（一）加大了技术改造和产品更新，进一步加强质量和成本管控，增强产品的市场竞争力，稳固和提升市场占有率。
（二）在管理方面，进行管理创新，精简高效，有效控制成本费用，提升人均效益。在这方面，相比去年同期有显著提升。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
                                                          常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕发展战略，根据年度经营总体计划，顺利的推进各项工作：加大技术革新和新产品研发，稳固和提升市
场占有率；进一步加强内部管控，不断规范公司的管理和运营流程，提升管理效率。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见第二节“重大风险提示”部分。
                                                            常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                         第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺来源                承诺方      承诺类型    承诺内容        承诺时间       承诺期限     履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
                                                           根据交易双
                                                           方签署的《发
                                                           现股份及支
                                                           付现金购买
                                                           资产协议》的
                                                           约定，标的公
                                                           司新光环保
                                                           在过渡期内
                                                           产生的盈利
                                                           或因其他原
                                                           因而增加的
                                                           净资产部分
                                 天晟新材和
                                                           归本公司享
                                 交易对方高                                                            截止到报告
                                                           有；标的公司
                                 琍玲、杨志                                                            期末，上述承
                                                           新光环保在                     过渡期间损
                                 峰、杨生哲、 业绩承诺及                  2014 年 01 月                诺人严格信
资产重组时所作承诺                                         过渡期内产                     益分配完成
                                 高润之、镇江 补偿安排                    20 日                        守承诺，未出
                                                           生的亏损或                     前
                                 新光股权投                                                            现违反承诺
                                                           因其他原因
                                 资基金企业                                                            的情况发生。
                                                           而减少的净
                                 （有限合伙）
                                                           资产部分由
                                                           新光环保全
                                                           体股东以现
                                                           金方式补足，
                                                           新光环保全
                                                           体股东应按
                                                           照其在交易
                                                           合同签署日
                                                           对新光环保
                                                           的持股比例
                                                           （即高琍玲、
                                                           杨志峰、杨生
                常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
               哲、高润之、
               镇江新光股
               权投资基金
               企业（有限合
               伙）股权比例
               分别为：
               46.3787%、
               27.5296%、
               13.7648%、
               6.8824%、
               5.4445%）予
               以分担。交易
               各方一致同
               意，标的公司
               新光环保过
               渡期内的损
               益由本公司
               聘请的具有
               证券期货相
               关业务从业
               资格的会计
               师事务所于
               交割日后 30
               个工作日内
               进行审计确
               认。
               根据交易双
               方签署的《发
               现股份及支
               付现金购买
                                            自本次发行
               资产协议》的
                                            完成之日起
               约定和交易
交易对方：高                                至三十六个
               对方出具的                                  截止到报告
琍玲、杨志                                  月内且天晟
               股份锁定的                                  期末，上述承
峰、杨生哲、                                新材 2015 年
               相关承诺，镇 2014 年 01 月                  诺人严格信
高润之、镇江                                《审计报告》
               江新光股权     20 日                        守承诺，未出
新光股权投                                  及新光环保
               投资基金企                                  现违反承诺
资基金企业                                  2015 年年度
               业（有限合                                  的情况发生。
（有限合伙）                                《专项审核
               伙）以所持新
                                            报告》出具日
               光环保股权
                                            前
               所认购天晟
               新材股份自
               该股份发行
               结束之日起
 常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
三十六个月
内不得转让。
高琍玲、杨志
峰以所持新
光环保股权
所认购天晟
新材股份自
该股份发行
结束之日起
二十四个月
内不得转让，
自股份发行
结束之日起
二十四个月
后，前述股东
可在天晟新
材依法公布
2015 年财务
报表和新光
环保 2015 年
年度《专项审
核报告》后，
转让其以所
持新光环保
股权认购的
天晟新材股
份份额的
50%，但前述
股东按照《盈
利预测补偿
协议》应补偿
股份数应在
解禁时相应
扣除。自股份
发行结束之
日起三十六
个月后，前述
股东扣除按
照《盈利预测
补偿协议》应
补偿股份数
后的剩余股
份可以转让。
本次发行完
                             常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            成后，由于天
                            晟新材转增
                            股本或股票
                            股利分配等
                            原因增持的
                            公司股份，亦
                            应遵守上述
                            约定，待股份
                            锁定期届满
                            后，本次发行
                            的股份将依
                            据中国证监
                            会和深交所
                            的相关规定
                            在深交所交
                            易。如中国证
                            监会对股份
                            限售有更为
                            严格的规定
                            或要求，交易
                            对方同意按
                            照中国证监
                            会的相关要
                            求承诺锁定
                            根据本公司
                            与高琍玲、杨
                            志峰、杨生
                            哲、高润之和
                            镇江新光股
                            权投资基金
                            企业（有限合
交易对方：高
                            伙）等交易对                              截止到报告
琍玲、杨志
                            方签署的《盈                              期末，上述承
峰、杨生哲、
               业绩承诺及   利预测补偿     2014 年 01 月 2016 年 12 月 诺人严格信
高润之、镇江
               补偿安排     协议》及其补 20 日          31 日         守承诺，未出
新光股权投
                            充协议，交易                              现违反承诺
资基金企业
                            对方承诺新                                的情况发生。
（有限合伙）
                            光环保 2014
                            年、2015 年、
                            2016 年经审
                            计的扣除非
                            经常性损益
                            后归属于母
                            公司股东的
                           常州天晟新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                          净利润分别

附件：公告原文

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