新疆机械研究院股份有限公司关于持股5%以上股东所持股份被司法冻结的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司持股5%以上股东、董事、总经理韩华先生的通知，其直接持有的64,026,360股股份被司法冻结，具体情况公告如下：
一、股东股份被司法冻结的基本情况
| 股东名称 | 是否为第一大股东及一致行动人 | 冻结股数（股） | 开始日期 | 到期日期 | 司法冻结执行人名称 | 本次冻结占其直接持有股份比例 | 占公司总股本比例 | 冻结申请人 | 冻结 原因 |
| 韩华 | 是 | 64,026,360 | 2020年10月12日 | 2023年10月11日 | 重庆市第一中级人民法院 | 68.83% | 4.30% | 西南 证券 | 详见下方 |
二、股东股份被冻结的原因及潜在风险
因韩华先生质押给西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）的公司股份64,026,360股（占其所持股份68.83%，占公司总股本4.30%）与质权人西南证券产生股票回购合同纠纷，西南证券向重庆市第一中级人民法院申请部分股份冻结。
韩华先生及其配偶杨立军女士为公司控股股东的一致行动人，若本次诉讼最终导致韩华和杨立军个人股份被大比例处置，将对公司控制权稳定产生潜在影响，同时公司会同步积极推进非公开发行股份事项，由控股股东嘉兴华控腾汇全额认购新研股份12亿元的定增项目，以增加持股比例，进一步夯实控股权。
三、股东股份累计被冻结的情况
截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持股份累计被冻结情况如
下：
| 股东名称 | 持股数量 | 持股比例 | 累计被冻结股份数 | 占其所持股份比例 | 占公司总股本比例 |
| 韩华 | 93,019,770 | 6.24% | 64,026,360 | 68.83% | 4.30% |
| 杨立军 | 38,848,924 | 2.61% | - | - | - |
| 霍尔果斯华控创业投资有限公司－嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙） | 128,148,293 | 8.60% | - | - | - |
| 嘉兴华控永拓投资合伙企业（有限合伙） | 40,316,254 | 2.71% | - | - | - |
| 华控成长（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 4,837,950 | 0.32% | - | - | - |
| 青海华控科技创业投资基金（有限合伙） | 3,225,300 | 0.22% | - | - | - |
四、其他相关说明及风险提示
1、本次股份被冻结事项不会导致公司实际控制人发生变更，不会对公司经营产生重大影响。
2、截至本公告日，公司生产经营管理正常，公司将持续关注该事项的进展情况，并按法律法规的相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的证券质押及司法冻结明细表。
特此公告。
新疆机械研究院股份有限公司董事会2020年11月12日