新疆机械研究院股份有限公司 2014 年年度报告全文
新疆机械研究院股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 04 月
新疆机械研究院股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人周卫华、主管会计工作负责人李继兰及会计机构负责人(会计主
管人员)孙效芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中涉及未来的计划、展望等，均不成构成本公司对任何投资者及相
关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，敬请注意投
资风险。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 2
第二节 公司基本情况简介................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要.................................................................................................... 7
第四节 董事会报告.......................................................................................................................... 11
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 31
第六节 股份变动及股东情况.......................................................................................................... 39
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................... 45
第八节 公司治理.............................................................................................................................. 51
第九节 财务报告.............................................................................................................................. 54
第十节 备查文件目录.................................................................................................................... 137
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释 义
释义项 指 释义内容
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
公司、本公司、新研股份 指 新疆机械研究院股份有限公司
波曼公司 指 新疆波曼机械制造有限责任公司
赤山集团 指 赤山集团有限公司
吉林新研牧神 指 吉林新研牧神机械制造有限公司
奥瑞海山 指 松原奥瑞海山机械制造有限公司
荣成海山 指 荣成市海山机械制造有限公司
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
上年同期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
巨潮资讯网 指 http://www.cninfo.com.cn
公司审计机构 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
民族证券 指 中国民族证券有限责任公司
霍尔果斯公司 指 霍尔果斯新研贸易有限责任公司
新研有限 指 新疆机械研究院有限责任公司（新研股份的前身）
新疆证监局 指 中国证券监督管理委员会新疆监管局
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 新研股份 股票代码
公司的中文名称 新疆机械研究院股份有限公司
公司的中文简称 新研股份
公司的外文名称 XINJIANG MACHINERY RESEARCH INSTITUTE CO.,LTD
公司的外文名称缩写 MRI
公司的法定代表人 周卫华
注册地址 乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号
注册地址的邮政编码
办公地址 新疆乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路 501 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 http://www.xjjxy.com.cn/
电子信箱 xinyangufen@126.com
公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 吴洋 马智
联系地址 新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 501 号 新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 501 号
电话 0991-3718201 0991-3736150
传真 0991-3736150 0991-3736150
电子信箱 22835214@qq.com Mazhi0991@126.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 中国证券监督管理委员会指定信息披露网站
公司年度报告备置地点 新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 501 号 5 楼证券投资部
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
乌鲁木齐经济技术
首次注册 2005 年 05 月 12 日 开发区校园路 107 650100050079480 650104457632999 45763299-9
号
乌鲁木齐经济技术
变更设立股份公司，
2009 年 07 月 21 日 开发区融合南路 650100050079480 650104457632999 45763299-9
增加注册资本金
661 号
乌鲁木齐经济技术
增加注册资本金 2009 年 09 月 09 日 开发区融合南路 650100005007948 650104457632999 45763299-9
661 号
乌鲁木齐经济技术
增加注册资本金 2009 年 09 月 27 日 开发区融合南路 650100005007948 650104457632999 45763299-9
661 号
乌鲁木齐经济技术
首次公开发行股票，
2011 年 01 月 07 日 开发区融合南路 650100005007948 650104457632999 45763299-9
增加注册资本
661 号
乌鲁木齐经济技术
资本公积转增股本 2011 年 06 月 23 日 开发区融合南路 650100005007948 650104457632999 45763299-9
661 号
乌鲁木齐经济技术
资本公积转增股本 2012 年 05 月 29 日 开发区融合南路 650100005007948 650104457632999 45763299-9
661 号
乌鲁木齐经济技术
资本公积转增股本 2014 年 05 月 16 日 开发区融合南路 650100005007948 650104457632999 45763299-9
661 号
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 560,911,399.79 572,346,556.15 -2.00% 410,525,073.21
营业成本（元） 349,535,707.53 382,302,142.72 -8.57% 263,697,630.11
营业利润（元） 121,593,469.67 104,875,808.01 15.94% 80,523,598.13
利润总额（元） 128,658,050.15 113,966,510.69 12.89% 89,293,088.43
归属于上市公司普通股股东的净
112,170,193.01 101,759,263.14 10.23% 80,060,342.67
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
105,541,705.87 93,061,471.67 13.41% 71,854,510.07
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-15,750,754.61 144,636,293.09 -110.89% 49,749,109.76
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-0.0437 0.8018 -105.45% 0.2758
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.31 0.28 10.71% 0.44
稀释每股收益（元/股） 0.31 0.28 10.71% 0.44
加权平均净资产收益率 10.55% 10.30% 0.25% 8.70%
扣除非经常性损益后的加权平均
9.93% 9.42% 0.51% 7.81%
净资产收益率
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
期末总股本（股） 360,800,000.00 180,400,000.00 100.00% 180,400,000.00
资产总额（元） 1,274,672,662.02 1,172,783,767.80 8.69% 1,031,231,792.67
负债总额（元） 144,083,524.65 142,237,310.24 1.30% 76,621,167.22
归属于上市公司普通股股东的所
1,108,213,023.61 1,030,546,457.56 7.54% 954,610,625.45
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
3.0715 5.7126 -46.23% 5.2916
股净资产（元/股）
资产负债率 11.30% 12.13% -0.83% 7.43%
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √不适用
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √不适用
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
□ 适用 √ 不适用
三、非经常性损益的项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
382,924.52
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 7,933,930.26 8,792,826.14 8,909,287.93
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -869,349.78 -85,047.98 -139,797.63
减：所得税影响额 436,093.34 392,911.21 563,657.70
合计 6,628,487.14 8,697,791.47 8,205,832.60 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
四、重大风险提示
（1）产品市场竞争加剧
国外农机巨头约翰迪尔、凯斯纽荷兰、爱科、克拉斯和赛迈道依茨法尔已通过收购、合
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资等方式，全部在中国本土建立了制造基地，在中国市场上安营扎寨，日本、韩国农机企业
也不断加大在华投资。国内农机企业产能不断扩容，三一重工、中联重科、东风汽车也相继
涉足农机领域，吉利集团、北汽集团等也正在筹划进入农机行业。农业装备制造业的竞争加
剧，对新研股份发展造成一定威胁。
为此，公司将不断提高产品研发及制造管理水平，加大新产品开发投入力度，不断提升
产品研发水平，缩短产品研发周期，减少产品研发成本，促进产品不断升级换代。逐步建立
数字化制造系统，实现制造车间自动化，有效减少制造工程中的偏差和浪费，提高产品制造
效率和质量，逐步达到精益生产的目标。
（2）知识产权侵权行为
目前国内的农机市场不是充分的竞争而是低端同质化的竞争，打价格战，不少农机企业
特别是小型农机企业很少在研发领域投入，缺乏研发能力，主要依靠现成技术。或模仿农机
市场中销量好、技术含量和生产效率高的大中型产品，使得公司现有产品的知识产权可能受
到侵权，核心技术可能流失，从而影响公司的市场份额和毛利率水平。
公司将制定切实可行的知识产权战略，运用知识产权保护公司科研成果，阻止同行业企
业窃取公司的产品技术。充分运用专利技术保护已占有的农机产品市场份额，保护自身的合
法权益，谋求本企业的不断发展壮大。
（3）人才储备不足
随着生产经营规模的不断扩大，公司现在目前的人才状况不能有效满足企业发展的需要，
研发人员和生产经营管理人员等高端人才欠缺，后备人才储备不足，人才梯队建设亟待加强。
公司将大力加强人才储备和引进，建立科学合理的人才激励机制，应对优秀人才流失风
险，构建过硬的管理、技术、专业人才梯队，为企业快速发展提供充足的人力资源保障。优
化完善员工绩效考核体系，建立突出重点、科学量化的科学绩效评价指标体系，切实做到绩
效考核指标是企业目标的分解；规范绩效考核流程，使得考核过程公正、公平；建立绩效辅
导机制，加强对考核结果的应用，切实改善企业运营效率。启动“师徒计划”，在公司内部建
立“师徒小组”，以师带徒，快速建成一支能力出众的研发团队；启动“后备人才”培养计划，
大量引进高校优秀毕业生充实到生产、销售一线等业务前沿锻炼，建立新研股份的后备人才
库；建立人才退出机制，形成员工能上能下，能进能出的制度环境。
（4）产业化规模扩张的管理运营风险
公司于2014年9月19日与赤山集团有限公司签订的《战略合作框架协议》，设立合资公司
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吉林新研牧神机械制造有限公司购买奥瑞海山土地、厂房等相关资产，生产大型农牧机械，
该项目是公司首次在新疆以外地区进行生产基地的建设，存在一定运营管理风险。
公司将通过合资公司董事会、内控体系和相关管理制度，对合资公司财务、生产经营等
进行全面有效管控，确保降低管理及运营风险，同时，设置高效合理的组织机构，使人尽其
才，才尽其用，保证劳动生产率的提高。
（5）重大投资失败的风险
公司现拟通过向明日宇航的股东非公开发行人民币普通股并支付现金的方式购买其持有
的明日宇航100%股权。依据标的资产预估值363,967 万元，经交易双方初步协商，本次交易
标的的交易价格为363,967 万元。同时，本次交易拟向周卫华、吴洋、上市公司员工持股计
划非公开发行股份募集资金，配套融资总额不超过本次交易总额的25%。本次交易预案尚需获
得公司股东大会审议通过和国防科工局批准以及证监会核准，因此该投资存在审批、交易中
止、资产整合等风险。
公司将继续按照相关法律、法规及规范性文件的要求，积极推进公司重组的相关事宜，
聘请独立财务顾问和法律顾问对本次交易所涉及的资产定价和股份定价、标的资产的权属状
况等情况进行核查，并将对实施过程、资产过户事宜和相关后续事项的合规性及风险进行核
查，发表明确意见，确保本次交易公允、公平、合法、合规，不损害公司股东利益。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
2014年，全体员工在董事会和经营管理层的带领下，齐心协力，共同努力奋斗，实现了
公司业绩的持续增长，同时不断优化内控管理体系，加强人才队伍建设，为公司未来的发展
奠定了良好的基础。
报告期内，公司实现营业收入56091.14万元，较上年同期减少2%，实现营业利润12159.35
万元，较上年同期增长15.94%，实现归属于母公司所有者的净利润11217.02万元，较上年同
期增长10.23%。公司较好完成了董事会下达的各项经营任务指标，资产状况和经营业绩保持
持续增长。
报告期内，在公司董事会的领导下，公司开展的各项经营管理活动，具体如下：
（1）产品研发和技术创新方面
公司产品研发中心对4QZ-220型自走式青贮收获机、4YZB-4/6型自走式玉米联合收获机、
4KZ-2自走式秸秆收获机、1BX5折叠型动力旋转耙、4YZT-7/4LZ-8型玉米籽粒收获/小麦联合
收获机等7个新产品进行了研发和改进，部分产品现已进行小批量生产，投入市场后，获得用
户一致好评；此外，公司还对设计工艺装备进行了工艺工装的验证和改进工作，大幅提高了
产品质量和生产效率；2014年公司申请发明专利1项，实用新型专利3项，获取实用新型专利
授权3项，截止报告期末有效专利共49项（其中发明8项，实用新型41项）；4项发明专利处于
受理阶段。
（2）销售管理方面
公司营销中心报告期内及时根据销售市场变化情况，及时调整营销策略，实行营销网络
下沉、要求建立县级经销商、多建经销商，对市场销量的增长起到了良好的促进作用；加大
基层宣传投入，大力推进各片区用户产品推介会工作，扩大并加强了公司产品的群众基础，
从而提高了公司产品的市场竞争优势和抵抗市场风险的能力；结合公司自身的发展阶段、宣
传需求等实际情况，选择制定了经济、有效的营销宣传策略，定位参加省级及省级以下的农
机博览会、依托经销商举办大量的小型推介会、有针对性地在农业机械、农机商情、直投农
机合作社报刊等刊物上投入广告，对公司销售工作起到了积极促进作用，提升了企业和产品
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的知名度、美誉度。
（3）对外投资方面
公司根据生产经营和发展战略规划，收集资料，实地调研，比对分析、甄选投资项目和
合作企业。公司与赤山集团2014年9月19日在山东省荣成市签订了《新研股份与赤山集团战略
合作框架协议》，公司拟通过与赤山集团共同新设立公司方式出资不超过2.3亿元购买赤山集
团下属控股子公司荣成海山及孙公司奥瑞海山的相关资产。
公司于2014年11月18日召开2014年度第二次临时股东大会审议通过，新研股份与赤山集
团共同出资25000万元设立合资公司，该合资公司作为投资主体以不超过 9,000 万元购买赤
山集团控股孙公司奥瑞海山的土地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产以及品牌、专
利及生产销售所需要的各种资质等。合资公司将对现有奥瑞海山厂房设备进行全面升级改造、
部分厂房新建和设 备购置，形成年产2500（套）农牧机械生产能力。
（4）人力资源方面
公司报告期内积极推进人力资源管理体系建设，建立了突出重点、科学量化的科学绩效
评价指标体系，加强了对考核结果的应用，切实改善了企业运营效率；积极推动构建学习型
企业为主线，围绕管理团队和提升员工专业技能两个方面进行了一系列培训；大量引进高校
优秀毕业生充实到生产、销售一线等业务前沿锻炼，建立了公司的后备人才库；建立了人才
退出机制，形成员工能上能下，能进能出的制度环境。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1）概述
报告期内公司实现营业收入56,091.14万元，较上年同期减少2%，其中农牧及农副产品加
工机械收入52,190.57万元，占当年营业收入的比例为93.05%，农牧及农副产品加工机械收入
比上年同期减少3.95%，销售收入减少的原因主要是玉米收获机销量减少。
2）报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
□ 适用 √ 不适用
3）收入
项目 2014 年 2013 年 同比增减情况
营业收入 560,911,399.79 572,346,556.15 -2.00%
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驱动收入变化的因素
1、主营业务（分行业） 单位：元
行业名称 本期金额 上期金额
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
专用设备制造业
559,436,051 349,535,708 571,461,231 382,302,143
2、主营业务（分产品） 单位：元
本期金额 上期金额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
农牧及农副产品加工机械 521,905,725 317,616,430 543,346,404 357,516,575
机械加工收入 37,321,424 31,919,278 27,903,069 24,785,568
技术收入 208,902 - 211,758 -
合 计 559,436,051 349,535,708 409,078,145 263,697,630
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类/产品 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
销售量 台 1,992 2,149 -7.31%
专用设备制造业 生产量 台 2,334 2,146 8.76%
库存量 台 742 400 85.50%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本报告期农机销量减少157台，其中玉米机减少316台，驱动耙增加15台，青贮机增加128
台，其它机型增加16台。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4）成本
单位：元
2014 年 2013 年
项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
行业分类
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专用设备制造业（农
牧及农副产品加工 317,616,429.94 90.87% 357,516,574.69 93.52% -2.65%
业务）
专用设备制造业（加
31,919,277.59 9.13% 24,785,568.03 6.48% 2.65%
工业务）
行业分类 0.00%
原材料 294,515,293.70 84.26% 333,776,886.15 87.31% -3.05%
人工 40,555,498.74 11.60% 37,422,985.56 9.79% 1.81%
折旧 9,968,172.52 2.85% 7,119,419.67 1.86% 0.99%
其他 4,496,742.57 1.29% 3,982,851.34 1.04% 0.25%
5）费用
单位：元
2014 年 2013 年 同比增减 重大变动说明
销售费用 38,764,725.57 50,047,003.19 -22.54% 农机销量减少
管理费用 48,282,887.31 42,366,247.10 13.97% 人工费用增加
财务费用 -10,206,415.90 -9,813,258.81 4.01%
所得税 16,611,743.38 12,207,247.55 36.08% 子公司利润增加
6）研发投入
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司主要进行了4QZ-220型自走式青贮收获机的样机改进设计，通过专业样机
鉴定，进行了小批量生产；4YZB-4/6型自走式玉米联合收获机新产品改进，通过样机鉴定，
进行了小批量生产；4YZT-7/4LZ-8型玉米籽粒收获/小麦联合收获机新产品改进，玉米型割台
与小麦型割台均已通过验证，通过样机鉴定，进行了小批量生产；4KZ-2自走式秸秆收获机完
成新一轮样机设计、试制及田间试验，通过样机鉴定，完成小批量试制与出售；1LFT-500/650
型翻转调幅犁完成小批量生产，产品性能已达到设计要求；1BX5折叠型动力旋转耙样机已通
过鉴定，完成小批量生产，产品性能已达到设计要求；S3000型青贮机即4QZ-3000型完成产品
升级、样机试制、田间试验及鉴定工作，并已进行小批量生产。
上述新产品的研发试制，有利于夯实公司产品基础，提高产品性能，扩展产品型谱，以
市场需求为基本导向，促进产品销售，提高市场份额，为公司的可持续发展提供有力保障。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2014 年 2013 年 2012 年
研发投入金额（元） 19,050,427.46 17,286,155.92 12,657,573.00
研发投入占营业收入比例 3.40% 3.02% 3.08%
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研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00
资本化研发支出占研发投入
0.00% 0.00% 0.00%
的比例
资本化研发支出占当期净利
0.00% 0.00% 0.00%
润的比重
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
7）现金流
单位：元
项目 2014 年 2013 年 同比增减
经营活动现金流入小计 529,249,907.15 473,805,815.31 11.70%
经营活动现金流出小计 545,000,661.76
