新疆机械研究院股份有限公司 2012 年度报告全文
新疆机械研究院股份有限公司
二〇一二年度报告
2013 年 03 月
新疆机械研究院股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
蒲春玲 独立董事 工作原因 胡斌
孙德生 独立董事 工作原因 胡斌
公司负责人周卫华、主管会计工作负责人李继兰及会计机构负责人(会计主
管人员)孙效芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司
对任何投资者及相关人士的承诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险
认识，并应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
新疆机械研究院股份有限公司 2012 年度报告全文
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................. 2
第二节 公司基本情况简介 ..................................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................................... 7
第四节 董事会报告 ............................................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 ................................................................................................................................................... 28
第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 33
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................................ 42
第八节 公司治理 ................................................................................................................................................... 48
第九节 财务报告 ................................................................................................................................................... 51
第十节 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 125
新疆机械研究院股份有限公司 2012 年度报告全文
释义
释义项 指 释义内容
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
公司、本公司、新研股份 指 新疆机械研究院股份有限公司
波曼公司 指 新疆波曼机械制造有限责任公司
报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年同期 指 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
巨潮资讯网 指 http://www.cninfo.com.cn
公司审计机构 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
民族证券 指 中国民族证券有限责任公司
霍尔果斯公司 指 霍尔果斯新研贸易有限责任公司
新研有限 指 新疆机械研究院有限责任公司（新研股份的前身）
新疆证监局 指 中国证券监督管理委员会新疆监管局
新疆机械研究院股份有限公司 2012 年度报告全文
第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 新研股份 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 新疆机械研究院股份有限公司
公司的中文简称 新研股份
公司的外文名称 XINJIANG MACHINERY RESEARCH INSTITUTE CO.,LTD
公司的外文名称缩写 MRI
公司的法定代表人 周卫华
注册地址 乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号
注册地址的邮政编码
办公地址 新疆乌鲁木齐市北京北路 239 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 http://www.xjjxy.com.cn/
电子信箱 xinyangufen@126.com
公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王建军 马智
联系地址 新疆乌鲁木齐市北京北路 239 号 新疆乌鲁木齐市北京北路 239 号
电话 0991-3731024 0991-3736150
传真 0991-3736150 0991-3736150
电子信箱 xjwjj2010@163.com mazhi0991@126.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 中国证券监督管理委员会指定信息披露网站
公司年度报告备置地点 新疆乌鲁木齐市北京北路 239 号 2 楼证券投资部
新疆机械研究院股份有限公司 2012 年度报告全文
四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
新疆乌鲁木齐经济
首次注册 2005 年 05 月 12 日 技术开发区融合南 650100050079480 650104457632999 45763299-9
路 661 号
新疆机械研究院股份有限公司 2012 年度报告全文
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
主要会计数据
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业总收入（元） 410,525,073.21 377,473,635.97 8.76% 253,181,853.93
营业利润（元） 80,523,598.13 74,866,862.78 7.56% 46,780,475.71
利润总额（元） 89,293,088.43 86,839,604.16 2.83% 53,741,032.19
归属于上市公司股东的净利润
80,060,342.67 79,196,818.33 1.09% 51,666,331.60
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
71,854,510.07 67,704,978.72 6.13% 44,705,925.12
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
49,749,109.76 -67,592,547.48 173.6% 55,341,827.82
（元）
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
资产总额（元） 1,031,231,792.67 997,272,672.92 3.41% 925,169,739.81
负债总额（元） 76,621,167.22 106,117,159.13 -27.8% 100,911,044.35
归属于上市公司股东的所有者权
954,610,625.45 891,155,513.79 7.12% 824,258,695.46
益（元）
期末总股本（股） 180,400,000.00 90,200,000.00 100% 41,000,000.00
主要财务指标
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
基本每股收益（元/股） 0.44 0.44 0% 1.70
稀释每股收益（元/股） 0.44 0.44 0% 1.70
扣除非经常性损益后的基本每股
0.4 0.38 5.26% 0.25
收益（元/股）
全面摊薄净资产收益率（%） 8.39% 8.89% -0.5% 6.27%
加权平均净资产收益率（%） 8.7% 9.26% -0.56% 48.63%
扣除非经常性损益后全面摊薄净
7.53% 7.6% -0.07% 5.42%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平均 7.81% 7.91% -0.1% 42.07%
新疆机械研究院股份有限公司 2012 年度报告全文
净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净
0.28 -0.75 37.33% 1.35
额（元/股）
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
归属于上市公司股东的每股净资
5.29 9.88 -46.44% 20.1
产（元/股）
资产负债率（%） 7.43% 10.64% -3.21% 10.91%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 80,060,342.67 79,196,818.33 954,610,625.45 891,155,513.79
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 80,060,342.67 79,196,818.33 954,610,625.45 891,155,513.79
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
三、报告期内非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-34,330.54
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 8,909,287.93 12,084,965.11 7,201,951.55
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -139,797.63 -112,223.73 -207,064.53
新疆机械研究院股份有限公司 2012 年度报告全文
所得税影响额 563,657.70 480,901.77 150.00
合计 8,205,832.60 11,491,839.61 6,960,406.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
四、重大风险提示
1、行业竞争风险
目前农机行业的发展日趋成熟，处于快速成长阶段，较高的毛利率水平吸引了更多的竞争者进入本行
业，市场竞争将加剧。如果公司不能继续保持在行业内的技术、市场、品牌等方面的优势，加剧的市场竞
争会降低公司的盈利能力。
国外及国内的一些与公司处于同一竞争行列的农机公司都进行着不同程度的发展，国内与国际合作成
为了目前主导的合作方式，还有不少新兴进入农机市场的很有潜力的公司也在进行着扩张式的发展，比如
国外的约翰迪尔、凯斯纽荷兰、克拉斯等农机巨头都在国内寻求着不同方式的合作，意在中国的农业机械
领域争得属于自己的那一份“蛋糕”。
作为国内第一家从事农牧机械研究、生产、销售为一体的上市公司，肩负着振兴民族农机产业及自身
发展的双重责任，所以公司自始自终重视发展问题，积极努力寻找适合自身发展的机遇，将公司做大做强，
在农机的大环境下，施展自身长处，弥补不足，为振兴农机工业贡献自己的一份力量。
2、管理风险和人力资源风险
随着公司规模及业务量的不断扩大，公司对管理水平的要求将不断提高，公司对高素质的管理人员、
高水平研发人员、优秀的市场销售人员的需求将会大幅度增长。若公司的管理能力和人力资源不能适应新
的环境变化，将会给公司带来不利影响。公司上市至今，在融入资本市场的同时，在自身管理方面还存在
一些不足之处，尤其是在生产管理方面，公司在进行产品生产的同时，不能完全确保产品质量的合格，导
致在终端用户会出现不同程度的质量问题，这是公司急需解决的问题，只有适合公司的高素质生产管理人
员和相应的执行人才，才可以确保公司解决产品质量问题，只有这样才能给公司带来真正意义上的发展。
3、营销风险
公司业务不断扩张，对销售管理提出了更高要求，包括经销商管控、价格系统管控以及区域市场协调
等问题，公司将通过优化销售管理模式，不断提升渠道与终端管理水平。国家前不久出台的《2013年农业
机械购置补贴实施指导意见》中提到“全价购机、县级结算、直补到卡”的补贴方式，这对公司在销售产
品上是一个不小的挑战，公司也在积极寻找应对此类情况的办法，力争和用户达到双赢局面，同时公司还
将逐步建立多种销售方式，比如网络营销等，最大化的提升公司利益，保证市场健康稳定发展。
新疆机械研究院股份有限公司 2012 年度报告全文
第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
2012年，是新研股份上市后的第二个完整会计年度。报告期内，公司董事会在自身及管理团队的共同
努力下，围绕2012年度经营计划及未来发展战略，专注于农牧业机械的研发、生产与销售。公司结合自身
实际情况，以市场为导向，通过生产环节的严格管控，提高产品质量，致力于为用户提供高质量的农机产
品。目前公司总资产已超过10亿元，拥有农牧业收获机械、耕作机械、农副产品加工及林果机械三大类二
十余种产品及两个全资子公司，公司将为实现做中高端农牧机械的领跑者这一愿景做不懈努力、报告期内，
公司实现营业总收入41,052.51万元，较上年同期增长8.76%，营业利润8,052.36万元，较上年同期增长
7.56%，利润总额8,929.31万元，较上年同期增长2.83%，净利润8,006.03万元，较上年同期增长1.09%，
公司资产质量较好，财务状况健康。
公司为扩大生产规模，增强自身实力，进一步提升产品的质量和为出口业务奠定基础，促进公司健康、
持续快速发展，提升综合实力，于2012年5月7日与霍尔果斯国际边境合作中心管委会在霍尔果斯口岸签订
了《投资协议书》，先期已投入2500万元成立了全资子公司霍尔果斯新研贸易有限责任公司投资建设“中
高端农机展示与交易中心”项目，该项目有利于促进国内中高端农机产品的出口，带动国内农机企业的发
展，并促进霍尔果斯当地经济的发展。同时于2012年5月17日与乌鲁木齐经济技术开发区签订了《投资协
议书》，投资10,000万元建设产业化基地二、三期项目，该项目的建成将对公司的业务规模的扩大起到积
极作用。2012年12月，公司追加投资6392.68万元建设产业化基地二、三期项目。
报告期内，公司聘请专业机构为公司进行内部管理水平的进一步提升和改进，并同时聘请天健光华（上
海）企业管理咨询有限公司与公司共同启动全面内控体系的建设，确定了内控建设方案及内控工作时间表，
成立了内控小组及以公司各部门成员为主的的项目小组，该项目意在为公司搭建不断完善且优化的内部控
制体系，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益。同时公司建立了以目标责任制为基础的考
评体系，对中高级管理人员的考评采取了签订年度目标责任制考核协议书，确定考核指标、考核方式以及
同考核结果挂钩的办法。报告期内，公司已按照目标责任制管理办法对中高级管理人员进行了考核和评价，
并在年度绩效中予以体现。
新疆机械研究院股份有限公司 2012 年度报告全文
二、报告期内主要经营情况
1、主营业务分析
（1）收入 单位：元
1、主营业务（分行业）
行业名称 本期金额 上期金额
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
专用设备制造业 409,078,145.05 263,697,630.11 377,471,235.97 236,051,383.70
2012年公司实现主营业务收入409,078,145.05元，比上年度增长8.37%，符合全年计划。
2、 主营业务（分产品） 单位：元
行业名称 本期金额 上期金额
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
农牧及农副产品加工机械 377,054,508.57 235,486,325.11 348,527,133.41 214,889,227.78
机械加工收入 31,889,138.48 28,211,305.00 25,538,102.56 21,162,155.92
技术收入 134,498.00 3,406,000.00
合 计 409,078,145.05 263,697,630.11 377,471,235.97 236,051,383.70
2012年公司农牧及农副产品加工机械收入377,054,508.57元，比上年度增长8.19%，机械加工收入
31,889,138.48元，比上年度增长24.87%，主要原因是公司在生产淡季承揽了对外加工业务，技术收入比上
年度减少96.05%，主要原因是，2011年佳木斯佳联收获机械有限公司已进行清算，2012年公司未能取得佳
联机械技术使用费。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否 单位：台
行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
销售量 1,640 1,503 9.11%
专用设备制造业 生产量 1,453 1,968 -26.17%
库存量 403 590 -31.53%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
2012年农牧机械产品库存量减少，主要是当年消化了以前年度库存。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
新疆机械研究院股份有限公司 2012 年度报告全文
（2）成本
单位：元
2012 年 2011 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
农牧及农副产品
专用设备制造业 235,486,325.11 89.3% 214,889,227.78 91.03% -1.73%
加工业务
专用设备制造业 机械加工业务 28,211,305.00 10.7% 21,162,155.92 8.97% 1.73%
本年度成本的主要构成为： 单位：元
2012 年 2011 年
占营业成
行业分类 项目 占营业成本比 同比增减
金额 金额 本比重
重（%）
（%）
原材料 194,489,809.21 82.39% 237,491,415.11 90.06% -7.67%
专用设备
人工 28,622,512.93 12.13% 18,378,694.24 6.97% 5.16%
制造业
折旧 4,890,920.00 2.07% 3,379,090.89 1.28% 0.79%
其他 8,048,141.56 3.41% 4,448,429.87 1.69% 1.72%
由于 2012 年为消化 2011 玉米收获机库存，减少了 2012 年玉米收获机的产量，从 2011 年的 1,360 台减少到 2012 年的
768 台，因此单位产品成本中人工及折旧费所占比重增加，相应的原材料所占比重下降。
（3）费用
单位：元
2012 年 2011 年 同比增减（%） 重大变动说明
销售费用 40,987,440.12 36,414,049.04 12.56%
管理费用 33,258,051.47 31,772,118.59 4.68%
财务费用 -13,916,839.77 -9,392,151.99 48.18% 存款余额下降
所得税 9,232,745.76 7,642,785.83 20.8% 子公司利润增加
（4）研发投入
新产品的研发是企业长足发展的基石，它也是企业提高竞争力的重要手段。为适应不断变化的市场需求、适应农村土地
流转的模式、满足用户对产品各项性能越来越高的要求、适应我国农业机械大型化的发展趋势并响应公司产品多样化的战略，
研发部于2012年开展了4YZB-10大型自走式玉米联合收获机、4YZB-5大型自走式玉米联合收获机、4QZ-220型自走式青（黄）
贮饲料收获机及4MZ-3型采棉头、4KZ-275自走式秸秆收获打捆机等新项目的设计开发工作。目前项目进展情况及拟达到的
目标如下表所示：
新疆机械研究院股份有限公司 2012 年度报告全文
序号 型 号 名 称 项目进展情况 拟达到目标
已通过新疆维吾尔自治区农牧业机械试验鉴 2013年试生产5台，
大型自走式玉米联合收获
1 4YZB-10 定站推广许可鉴定，并获得新疆自治区农业推 2014年进入批量生
机
广许可证，并进入新疆自治区补贴目录。 产。
已通过黑龙江省农业机械试验鉴定站推广鉴 2013年试生产5台，
大型自走式玉米联合收获
2 4YZB-5 定，并获得农业机械推广鉴定证书、获得新产 2014年进入批量生
机
品鉴定证书。 产。
自走式青（黄）贮饲料收 完成1台样机试制和试验工作，并对样机进行 2014年进入小批量生
3 4QZ-220
获机 试验，根据试验报告进行产品改进。 产
已完成样机试制和试验工作，采棉头国产化率
达100%，已通过新疆维
