上海科泰电源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
上海科泰电源股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
上海科泰电源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人谢松峰、主管会计工作负责人程长风及会计机构负责人(会计主
管人员)叶浩声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 179,549,313.75 132,336,047.08 35.68%
归属于上市公司股东的净利润（元） 7,805,985.84 6,024,477.21 29.57%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
5,811,745.97 5,735,977.21 1.32%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -46,386,078.69 -12,212,936.63 -279.81%
基本每股收益（元/股） 0.02 0.02 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.02 0.02 0.00%
加权平均净资产收益率 0.81% 0.64% 0.17%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,402,717,430.24 1,357,848,005.41 3.30%
归属于上市公司股东的净资产（元） 963,199,716.81 954,290,239.00 0.93%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
2,610,416.98
准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,294.69
减：所得税影响额 167,165.48
少数股东权益影响额（税后） 468,306.32
合计 1,994,239.87 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、客户行业集中风险
公司备用电源业务在通信行业的收入占比较高，通信行业的产业政策和客户公司的相关工程项目投入将对公司业务发展；
采购模式的变化也在一定程度上影响公司的营业收入、毛利率、应收账款周转率等财务指标。如果公司不能及时适应和应对
客户在投资、采购模式等方面的重大变化，经营业绩将受到影响。为此，公司将在保持备用电源业务平稳发展的同时，努力
发展新能源汽车领域业务。在此基础上，积极寻求多元发展机会，向产业链相关领域延伸，丰富公司的收入构成和利润来源。
2、对外投资和运营管理风险
上市以来，公司根据长期发展战略，加大了相关多元领域内的投资和产业布局力度，以提高公司未来的抗风险能力和综
合竞争力。但项目可能存在投资初期投入大于产出、项目进度低于预期以及资源整合的风险；前期投入及费用的增加可能影
响管理成本和公司运行成本，对公司当期的盈利能力造成一定影响；控股参股公司的增多，也给公司的集团管控能力带来了
一定的挑战。为此，公司将加强对项目可行性的研究，控制投资风险；加强人才储备，为产业投资打下基础，并充分运用第
三方专业机构的专业特长，实现投资项目的评选更为科学；进一步加强集团化管理水平，在产业布局后的运营管理过程中，
加强技术研发、销售运营、财务管理等关键环节的管控力度，控制运营管理风险。
3、汇率波动风险
国际经济金融形势复杂，中国人民银行在2015年8月份推出完善人民币中间价报价机制，让市场在汇率定价中发挥更大
作用，由于公司原材料进口采购比重较高，人民币贬值将对进口采购成本造成一定的不利影响，公司存在因市场化汇率波动
而产生汇兑损失的风险。为此，公司将增加出口收入，平衡外汇收支；扩大国内营业收入，保持或提高产品利润水平；通过
远期结售汇业务锁定汇率，锁定采购成本等措施，尽量使汇率风险给公司造成的影响降到最低程度。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 26,480 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 售条件的
股份数量 股份状态 数量
科泰控股有限公司 境外法人 46.64% 149,240,000
新疆荣旭泰投资有限合伙企业 境内非国有法人 12.96% 41,464,000
汕头市盈动电气有限公司 境内非国有法人 5.04% 16,128,484
中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 其他 1.61% 5,155,700
中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 其他 0.72% 2,300,000
中央汇金资产管理有限责任公司 境内非国有法人 0.53% 1,691,600
银河资本－西部证券－银河资本－盛世景新策略 1
其他 0.47% 1,500,000
号资产管理计划
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华融国际信托有限责任公司－华融盛世景新策略 1
其他 0.39% 1,255,000 0
号证券投资集合资金信托计划
北京乾元泰和资产管理有限公司－乾元泰和复利 1
其他 0.31% 1,000,000 0
号私募证券投资基金
中国农业银行－泰达宏利首选企业股票型证券投资
其他 0.26% 843,500 0
基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
科泰控股有限公司 149,240,000 人民币普通股 149,240,000
新疆荣旭泰投资有限合伙企业 41,464,000 人民币普通股 41,464,000
汕头市盈动电气有限公司 16,128,484 人民币普通股 16,128,484
中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 5,155,700 人民币普通股 5,155,700
中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 2,300,000 人民币普通股 2,300,000
中央汇金资产管理有限责任公司 1,691,600 人民币普通股 1,691,600
银河资本－西部证券－银河资本－盛世景新策略 1
1,500,000 人民币普通股 1,500,000
号资产管理计划
华融国际信托有限责任公司－华融盛世景新策略 1
1,255,000 人民币普通股 1,255,000
号证券投资集合资金信托计划
北京乾元泰和资产管理有限公司－乾元泰和复利 1
1,000,000 人民币普通股 1,000,000
号私募证券投资基金
中国农业银行－泰达宏利首选企业股票型证券投资
843,500 人民币普通股 843,500
基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用
公司股东北京乾元泰和资产管理有限公司－乾元泰和复利 1 号私募证
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 券投资基金通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
有 1,000,000 股公司股票，实际合计持有 1,000,000 股公司股票。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
股数 股数
已于 2016 年 3 月
科泰控股有限公司 118,680,000 118,680,000 0 0 自愿追加锁定
14 日上市流通
新疆荣旭泰投资有限 已于 2016 年 3 月
34,098,000 34,098,000 0 0 自愿追加锁定
合伙企业 14 日上市流通
汕头市盈动电气有限 已于 2016 年 3 月
12,178,864 12,178,864 0 0 自愿追加锁定
公司 14 日上市流通
蔡行荣 247,500 61,875 0 185,625 高管锁定股 每年可解锁 25%
许乃强 298,200 0 0 298,200 高管锁定股 每年可解锁 25%
合计 165,502,564 165,018,739 0 483,825 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据较年初余额增长36.38%，主要系报告期内所收到的应收票据较多所致。
2、预付款项较年初余额增长124.51%，主要系报告期内原材料采购预付款增加所致。
3、其他应收款较年初余额增长47.77%，主要系报告期内预付工程服务费增加所致。
4、存货较年初余额增长32.71%，主要系报告期内原材料储备和在产品增加较多所致。
5、其他流动资产较年初下降47.62%，主要系报告期内子公司银行理财减少所致。
6、在建工程较年初余额增长41.17%，主要系报告期内公司新建厂房及附属用房（二期）前期筹备事项增多所致。
7、应付账款较年初余额增长75.60%，主要系报告期内原材料采购增加，尚在信用期内未支付的货款较多所致。
8、应交税费较年初余额下降411.57%，主要系报告期内公司原材料采购增加，以致期末增值税留抵税额增加所致。
9、其他流动负债较年初余额下降39.27%，主要系报告期内子公司支付暂估工程装修款所致。
10、其他综合收益较年初余额增长40.42%，主要系主公司上年同期收到股权转让投资收益款114.80万元所致。
11、报告期内，公司实现报告期营业收入17,954.93万元，较上年同期增长35.68%；营业利润、利润总额分别为249.32万元、
512.29万元， 较上年同期分别下降64.72%、30.37%；营业利润、利润总额较上年同期下降的主要原因系控股子公司在上年
同期未纳入合并范围，报告期内受行业政策调整的影响所致。报告期内实现的归属于上市公司股东的净利润为780.60万元，
较上年同期增长29.57%，主要系公司营业收入与毛利率较上年同期均有增长；公司质保金等账龄较长的应收账款回款较多,
致使计提的坏账准备减少；公司对外投资收益保持增长等所致。
12、营业税金及附加较上年同期增长350.45%，主要系报告期内因销售增长,流转税增加所致。
13、销售费用较上年同期增长91.82%,主要系上年同期子公司未纳入合并范围所致。
14、管理费用较上年同期增长73.70%，主要系上年同期子公司未纳入合并范围所致。
15、财务费用较上年同期增长131.65%，主要系报告期内利息收入减少、利息支出增加所致。
16、资产减值损失较上年同期下降1059.78%，主要系报告期内质保金等账龄较长的应收账款回款较多，致使计提的坏账准
备较上年同期减少所致。
17、投资收益较上年同期增长34.36%，主要系报告期内被投资方利润增长所致。
18、营业外收入较上年同期增长806.87%，主要系上年同期子公司未纳入合并范围所致。
19、所得税费用较上年同期下降93.61%，主要系报告期内合并子公司所得税费用减少所致。
20、经营活动产生的现金流量净额为-4,638.61万元，较上年同期减少3,417.31万元，主要系本报告期内支付各项税费与原材
料采购较多所致。
21、投资活动产生的现金流量净额为-1,408.36万元，较上年同期增加2,041.73万元，主要系上年同期收到江苏汇知网络科技
有限公司股权转让款1,364.80万元，对外投资捷星新能源公司及捷泰新能源公司4,800万元；以及本报告期内子公司支付固定
资产增加所致。
22、筹资活动产生的现金流量净额为-158.24万元，较上年同期减少441.36万元，主要系上年同期银行短期借款较多所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
1、报告期内，公司加强营销市场拓展，销售订单执行情况良好，公司营业收入与毛利率较上年同期均有增长；公司对外投
资收益继续保持增长；致使归属上市公司股东的净利润比上年同期上升增长。
2、报告期内，归属母公司的非经常性损益约为199.42万元，去年同期为29万元。
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重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据业务拓展计划，经董事会审议通过，拟在沈阳、重庆、西安、武汉、广州、深圳、南京、河北设立
分公司，以重新整合原有销售网络，优化各区域销售架构、整合销售资源，深入挖掘通信、电力等优势行业的细分市场业务，
加大力度拓展其他领域的市场空间，促进收入来源的均衡化发展。
同时，公司着手布局电气控制设备及输配电成套设备和专用车相关领域，发挥输配电设备、专用车产品与发电机组业务
的协同性，拓宽产品线，丰富收入来源，为公司向行业客户提供更加完善的产品应用解决方案奠定基础。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、宏观经济环境风险
公司备用电源业务与基础设施建设投入有较强的关联性，受宏观经济增长放缓的影响，发电机组市场也出现了增长缓慢
的迹象。虽然公司具有技术水平领先、产品性能和性价比高、公司抗风险能力较强等优势，但若出现行业整体状况下滑等情
况，公司的盈利水平也将受到影响。因此，存在公司经营业绩受宏观经济环境影响的风险。为此，公司将通过灵活、主动的
营销策略，在努力保持国内市场份额持续稳定的基础上，加大海外市场的布局和拓展力度，分散可能面临的市场风险。
2、客户行业集中风险
公司备用电源业务在通信行业的收入占比较高，通信行业的产业政策和客户公司的相关工程项目投入将对公司业务发展；
采购模式的变化也在一定程度上影响公司的营业收入、毛利率、应收账款周转率等财务指标。如果公司不能及时适应和应对
客户在投资、采购模式等方面的重大变化，经营业绩将受到影响。为此，公司将在保持备用电源业务平稳发展的同时，努力
发展新能源汽车领域业务。在此基础上，积极寻求多元发展机会，向产业链相关领域延伸，丰富公司的收入构成和利润来源。
3、对外投资和运营管理风险
上市以来，公司根据长期发展战略，加大了相关多元领域内的投资和产业布局力度，以提高公司未来的抗风险能力和综
合竞争力。但项目可能存在投资初期投入大于产出、项目进度低于预期以及资源整合的风险；前期投入及费用的增加可能影
响管理成本和公司运行成本，对公司当期的盈利能力造成一定影响；控股参股公司的增多，也给公司的集团管控能力带来了
一定的挑战。为此，公司将加强对项目可行性的研究，控制投资风险；加强人才储备，为产业投资打下基础，并充分运用第
三方专业机构的专业特长，实现投资项目的评选更为科学；进一步加强集团化管理水平，在产业布局后的运营管理过程中，
加强技术研发、销售运营、财务管理等关键环节的管控力度，控制运营管理风险。
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4、汇率波动风险
国际经济金融形势复杂，中国人民银行在2015年8月份推出完善人民币中间价报价机制，让市场在汇率定价中发挥更大
作用，由于公司原材料进口采购比重较高，人民币贬值将对进口采购成本造成一定的不利影响，公司存在因市场化汇率波动
而产生汇兑损失的风险。为此，公司将增加出口收入，平衡外汇收支；扩大国内营业收入，保持或提高产品利润水平；通过
远期结售汇业务锁定汇率，锁定采购成本等措施，尽量使汇率风险给公司造成的影响降到最低程度。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
为避免在以后的经营中产生同业竞争及减少关联交
易，本公司控股股东科泰香港、实际控制人严伟立、
谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人向公司出具
了《实际控制人严伟立先生、谢松峰先生及马恩曦、
戚韶群夫妇关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：
\"1、本承诺人目前没有、将来也不直接或间接从事与 报告期
谢松峰;严
关于同业竞 发行人及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同 内，公司
伟立;马恩
争、关联交 业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给发行 控股股东
曦;戚韶 2010 年 12
易、资金占 人造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本承诺人直 长期 及实际控
群;科泰控 月 29 日
用方面的承 接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过派出机构 制人遵守
股有限公
诺 和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及控股地 了所作出
司
首次公开发 位使该等企业履行本承诺函中与本承诺人相同的义 的承诺
行或再融资 务，保证该等企业不与发行人进行同业竞争，本承诺
时所作承诺 人并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失
承担全部赔偿责任。3、在本承诺人及本承诺人控制的
公司与发行人存在关联关系期间，本承诺函为有效之
承诺。\"
为避免在以后的经营中产生同业竞争及减少关联交
报告期
新疆荣旭 易，持有本公司 5%以上股份的股东荣旭泰投资、盈动
关于同业竞 内，公司
泰投资有 电气向公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承
争、关联交 持股 5%
限合伙企 诺如下：\"1、本承诺人目前没有、将来也不直接或间 2010 年 12
易、资金占 长期 以上股东
业;汕头市 接从事与发行人及其控股子公司现有及将来从事的业 月 29 日
用方面的承 遵守了所
盈动电气 务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺
诺 作出的承
有限公司 而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本
诺
承诺人直接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过
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派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以
及控股地位使该等企业履行本承诺函中与本承诺人相
同的义务，保证该等企业不与发行人进行同业竞争，
本承诺人并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经
济损失承担全部赔偿责任。3、在本承诺人及本承诺人
控制的公司与发行人存在关联关系期间，本承诺函为
有效之承诺。\"
为避免在以后的经营中产生同业竞争及减少关联交
易，本公司控股股东科泰香港、实际控制人严伟立、
谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人向公司出具
了《实际控制人严伟立先生、谢松峰先生及马恩曦、
戚韶群夫妇关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：
\"1、本承诺人目前没有、将来也不直接或间接从事与 报告期
谢松峰;严
关于同业竞 发行人及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同 内，公司
伟立;马恩
争、关联交 业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给发行 控股股东
曦;戚韶 2010 年 12
易、资金占 人造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本承诺人直 长期 及实际控
群;科泰控 月 29 日
用方面的承 接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过派出机构 制人遵守
股有限公
诺 和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及控股地 了所作出
司
位使该等企业履行本承诺函中与本承诺人相同的义 的承诺
务，保证该等企业不与发行人进行同业竞争，本承诺
人并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失
承担全部赔偿责任。3、在本承诺人及本承诺人控制的
公司与发行人存在关联关系期间，本承诺函为有效之
承诺。\"
1.本承诺人保证发行人及其子公司已在公司注册地设
立了社保和公积金账户，目前不存在、将来也不会发
生逾期或少缴社保和住房公积金的情形；2．如果应有 报告期
关于同业竞
权主管部门要求或决定，发行人及其子公司因未及时 内，公司
谢松峰;严 争、关联交
足额缴纳员工住房公积金而承担任何罚款或损失，本 2010 年 12 实际控制
伟立;马恩 易、资金占 长期
承诺人承诺将全额承担任何罚款或损失；3．对于员工 月 29 日 人遵守了
曦;戚韶群 用方面的承
自身原因承诺放弃缴纳住房公积金的，如日后必须为 所作出的
诺
员工补缴的，本承诺人愿意安排资金，承担补缴的义 承诺
务。本承诺人愿意对违反上述承诺而给发行人造成的
经济损失承担全部赔偿责任。
为促进科泰电源持续健康发展，避免本公司实际控制
人及其控制的其他公司在生产经营活动中损害公司利
报告期
关于同业竞 益，根据有关法律法规的规定，本公司实际控制人严
内，公司
谢松峰;严 争、关联交 伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人就避
2010 年 12 实际控制
伟立;马恩 易、资金占 免及减少关联交易问题，向公司承诺如下：\"1、本人 长期
月 29 日 人遵守了
曦;戚韶群 用方面的承 及本人控制的企业将尽量减少与发行人的关联交易。
所作出的
诺 在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将严格遵
承诺
守市场规则，本着平等互利、等价有偿的一般商业原
则，公平合理地进行，并按相关法律法规以及规范性
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文件的规定履行交易程序及信息披露义务。2、本人保
证所做的上述声明和承诺不可撤销。本人如违反上述
声明和承诺，将立即停止与发行人进行的相关关联交
易，并及时采取必要措施予以纠正补救；同时本人对
违反上述声明和承诺所导致发行人一切损失和后果承
担赔偿责任。\"
\"本公司的原生产厂房为租赁取得，位于上海市青浦区
赵巷镇崧华路 688 号，租赁建筑面积 8,465.92 平方米。
租赁期限为 2010 年 1 月 7 日至 2021 年 6 月 30 日，该
租赁事项在上海市房地产登记处进行登记备案。由于
上述房产为本公司主要生产经营用地，但并非本公司
的自有房产，如果发生租金调整、租赁中止或其他纠
报告期
纷等可能导致公司需要更换经营场地的情况，将对公
内，公司
谢松峰;严 司的生产经营活动产生较大不利影响。本公司实际控
