深圳市新国都技术股份有限公司 2013 年度报告全文
深圳市新国都技术股份有限公司
2013 年度报告
2014-051
2014 年 04 月
深圳市新国都技术股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人刘祥、主管会计工作负责人赵辉及会计机构负责人(会计主管人
员)赵辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司
对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险
认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 2
第二节 公司基本情况简介................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要.................................................................................................... 7
第四节 董事会报告.......................................................................................................................... 10
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 33
第六节 股份变动及股东情况.......................................................................................................... 43
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................... 48
第八节 公司治理.............................................................................................................................. 53
第九节 财务报告.............................................................................................................................. 55
第十节 备查文件目录.................................................................................................................... 137
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、母公司、新国都、新国都股
指 深圳市新国都技术股份有限公司
份
公司总部 指 深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦 17A
易联技术 指 深圳市易联技术有限公司
新国都软件 指 深圳市新国都软件技术有限公司
南京新国都 指 南京市新国都技术有限公司
广州新国都 指 广州市新国都信息科技有限公司
苏州新国都 指 苏州新国都电子技术有限公司
肇庆好易联 指 肇庆市好易联网络有限公司
宝安分公司 指 深圳市新国都技术股份有限公司宝安分公司
Exadigm 指 美国 Exadigm,Inc
瑞柏泰 指 深圳市瑞柏泰电子有限公司
泰德信 指 深圳市泰德信实业有限公司
报告期、本报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《深圳市新国都技术股份有限公司章程》
主承销商、保荐机构、中信证券 指 中信证券股份有限公司
审计机构、会计师、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
律师、律师事务所 指 北京市中伦（深圳）律师事务所
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
银联商务有限公司、广州好易联支付网络有限公司、深圳市银联金融
中国银联体系 指
网络有限公司
银联商务 指 银联商务有限公司
广州好易联 指 广州好易联支付网络有限公司
深圳银联商务 指 深圳市银联金融网络有限公司
范特西 指 深圳市范特西科技有限公司
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 新国都 股票代码
公司的中文名称 深圳市新国都技术股份有限公司
公司的中文简称 新国都
公司的外文名称 Xinguodu
公司的外文名称缩写 XGD
公司的法定代表人 刘祥
注册地址 深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦 17A
注册地址的邮政编码
办公地址 深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦 17A
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.xinguodu.com
电子信箱 xgd-zqb@xinguodu.com
公司聘请的会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 B 座 11 楼
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 赵辉 李艳芳
深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然 深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然
联系地址
劲松大厦 17A 劲松大厦 17A
电话 0755-83899462 0755-83481391
传真 0755-86319990 0755-86319990
电子信箱 zhaohui@xinguodu.com liyanfang@xinguodu.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
首次注册 2001 年 07 月 31 日 深圳市 4403012070860 440301731102852 73110285-2
变更设立股份公司 2008 年 04 月 25 日 深圳市 440301103074776 440301731102852 73110285-2
增资 2008 年 07 月 18 日 深圳市 440301103074776 440301731102852 73110285-2
首次公开发行股票 2010 年 11 月 03 日 深圳市 440301103074776 440301731102852 73110285-2
转增股本 2011 年 07 月 31 日 深圳市 440301103074776 440301731102852 73110285-2
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 499,177,767.74 495,075,044.67 0.83% 341,596,897.96
营业成本（元） 309,530,557.90 294,528,706.61 5.09% 160,292,089.18
营业利润（元） 22,310,613.40 38,266,973.23 -41.7% 58,942,921.95
利润总额（元） 56,599,098.77 68,111,240.28 -16.9% 83,978,636.54
归属于上市公司普通股股东的净
54,940,058.49 60,160,444.91 -8.68% 75,741,882.80
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
44,885,149.02 56,226,757.63 -20.17% 74,066,985.63
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
35,329,141.02 -38,725,834.44 191.23% 38,789,259.78
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.31 -0.34 191.23% 0.34
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.48 0.53 -9.43% 0.66
稀释每股收益（元/股） 0.48 0.53 -9.43% 0.66
加权平均净资产收益率（%） 5.45% 6.28% -0.83% 8.38%
扣除非经常性损益后的加权平均
4.46% 5.87% -1.41% 8.2%
净资产收益率（%）
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
期末总股本（股） 114,300,000.00 114,300,000.00 0% 114,300,000.00
资产总额（元） 1,252,877,050.22 1,224,882,262.42 2.29% 1,113,335,401.38
负债总额（元） 216,942,029.62 238,122,676.79 -8.89% 175,304,008.90
归属于上市公司普通股股东的所
1,033,002,391.82 983,777,333.33 5% 935,046,888.42
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
9.04 8.61 5% 8.18
股净资产（元/股）
资产负债率（%） 17.32% 19.44% -2.12% 15.75%
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 54,940,058.49 60,160,444.91 1,033,002,391.82 983,777,333.33
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 54,940,058.49 60,160,444.91 1,033,002,391.82 983,777,333.33
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
三、非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
9,613,916.23 -23,972.02
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 550,500.00 4,417,500.00 2,054,085.00
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -109,670.13 -439,265.70 -70,353.04
减：所得税影响额 -163.37 20,575.00 308,834.79
合计 10,054,909.47 3,933,687.28 1,674,897.17 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
四、重大风险提示
1）收购范特西100%股权的交易最终无法达成的风险
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公司于2014年2月公布了与范特西全体股东拟进行的股权交易项目的预案，该预案显示，公司将通过向范特西全体股
东发行37,735,849股股份和向刘祥、江汉、刘亚三名原股东定向发行18,867,924股股份募集资金人民币2.8亿元用于支付本次
交易的全部对价。截止本年报发布之日，标的公司范特西与NBA之间的版权合作协议仍未正式签署，如果双方的版权合作
协议最终不能签署，则公司将不会就本次交易召开董事会进行审核。即使范特西与NBA之间最终签署的版权合作协议，本
次交易还需通过中国证券监督管理委员会的审核，如果本次交易无法通过证监会的审核，则交易最终无法完成。因此，本次
交易存在最终无法达成的重大风险，提请广大投资者注意风险。
2）应收账款回收风险
2013年，公司应收账款总额为19,736.12万元，其中除银联商务、通联支付、商业银行等企业信用较好的客户之外的第
三方客户的应收账款为4,300.76万元，占公司应收账款的比例为21.79%。第三方客户的的资金实力参差不齐，由此导致公司
的应收账款回收风险增加。
针对该风险，公司在2014年进一步加强落实客户信用风险评价制度和流程，加强了应收账款风险的管理，包括应收账
款金额核对、账期管理等。
3）无法把握互联网业务的发展趋势，产品、技术和服务不能满足市场需求的风险
互联网和移动互联网的发展对中国市场将进行一次深入的、彻底的改造，公司已经积极开展了基于互联网业务的产品、
技术和服务创新，基于互联网的运营模式创新，但由于公司管理层没有从事互联网业务的经验，可能出现对互联网业务判断
失误的风险，从而导致公司的产品、技术、服务不能满足市场需求的风险，进而影响公司未来的综合竞争力。
针对该风险，公司将采取积极引进高端人才的策略，尤其是懂得互联网运营、产品和技术开发的高端人才，以提高公
司对未来的判断能力，和在产品、技术、服务的创新能力和水平。
4）海外市场开拓低于预期的风险
自2009年开始，公司即筹备组建了海外业务团队，负责与海外市场的拓展和信息交流。2013年3月28日，公司第二届
董事会第十二次会议审议通过了公司组织架构调整的议案，正式批准建立了一级部门国际业务部，将拓展国外市场作为市场
工作的重点。2014年，公司将继续加强海外市场的开拓能力，并将落实海外市场的订单为最终考核目标。但，公司仍然存在
国外市场开拓失败的风险。
针对该风险，公司将在市场、研发等资源配置上向国外市场倾斜，努力降低国外市场开拓失败的风险。
5）管理团队不能适应新的业务发展要求的风险
公司未来的战略规划和业务发展将主要围绕互联网领域开展，但公司现有管理团队均不具备互联网业务的经验，人才是
公司未来战略和业务实现的核心要素，因此，公司的管理团队如果不能吸收新的互联网人才加入，则现有管理团队可能存在
不能适应新的业务发展要求的风险。
针对该风险，公司已经开始进行人才结构的优化工作，裁汰冗员，引进了解互联网业务的中高端人才，并通过主动收购，
吸收优秀的互联网业务团队，以对公司的核心管理团队植入互联网基因。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
2013年，伴随电子支付行业的快速发展，公司继续以电子支付技术为基础，以金融POS终端软硬件的设计和研发为核心，
巩固和提高公司电子支付技术服务领域的市场领先地位，凭借技术、市场和行业经验等优势，以金融领域为基础，稳步开展
其他卡基受理业务，积极探索新的产品和应用，整合资源，形成公司持续、健康成长的长期格局。
报告期内，公司实现营业收入49,917.78万元，同比增长0.83%，实现利润总额5,659.91 万元，同比下降16.90%，实现净利
润5,489.04 万元，同比下降8.76%。
（1）技术研发方面，公司继续加大研发资金投入，加强研发管理团队能力建设，完善IPD流程，保证了研发产品的稳
定性和可靠性；提高新产品研发比例，确保公司产品满足市场变化需求；进一步提高产品质量，有效降低了产品返修率；
CBB（公共构建模块管理）建设初具成效，有效提升公司研发整体技术能力；测试工具化流程基本形成，有效节省人力成本，
提高测试工作效率。
（2）市场建设方面，进一步完善梯队式的市场队伍建设，探索创新业务模式和业务思路，为快速适应市场变化做好充
分准备；进一步加大商业银行和第三方客户的市场开拓力度，完成银联商务、通联支付、中国银行、建设银行、农信资金结
算中心、兴业银行、中信银行、交通银行、上海浦发银行等招标入围工作。
海外市场方面，完成市场初步布局，确定销售模式并确定重点区域；参加了中东卡展（Cards Middle East）和法国智能
卡&身份识别技术工业展（Cartes Identification），公司品牌得到提升；完成技术团队的结构调整，为海外市场服务提供良好
基础。
（3）生产管理方面，推进成本控制策略，深化优势供应商的引进和开发工作，确保产品的BOM成本竞争力；优化工厂
成本控制专案，深入执行，细化项目执行方案；进一步细化人工成本控制策略，调整生产节奏，控制加班，提高人均产出；
对现有ERP系统进行优化，实现更精准的库存管理；推进VMI供货管理工作，在保障物料供应的基础上促进库存合理化。
（4）人力资源建设方面，进一步加大高端人才的引进，为公司发展注入新鲜血液；加大人才培养力度，启动“精英培养”
计划，针对公司中层管理人员，提供个性化培养机会；加强企业文化建设，通过组织管理人员交流会、导师学生沟通会等形
式，加强员工间沟通，提升团队文化氛围，增强企业凝聚力。
（5）提高公司管理水平方面，公司认真落实IBM企业咨询管理项目，加强市场信息管理、产品需求管理、产品研发质
量管理，提升企业内部信息传递效率和部门协作契合度，有效控制管理成本；加强研发流程管理，梳理产品开发需求确立流
程，提高研发产出率；加大营销管理力度，制定科学合理的绩效考核标准与指标，提高销售效率；全面加强财务预算管理，
严格费用支出申报与报销审核，综合提高企业的运营能力。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1)概述
公司一直专注于电子支付技术的发展，以金融POS终端软硬件的设计和研发为核心，从事金融POS机为主的电子支付受
理终端设备软硬件的生产、研发、销售和租赁，同时以金融POS机等电子支付受理终端设备为载体，向商业银行、中国银联、
社会第三方收单服务机构提供电子支付技术综合解决方案。报告期内，公司绝大部分收入依然来自国内电子支付受理终端市
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场。
据中国人民银行《2013年支付体系运行总体情况》显示，国内电子支付业务增长较快，2013年，全国共发生电子支付业
务257.83亿笔，金额1075.16万亿元，同比分别增长27.40%和29.46%。在电子支付市场持续活跃的大背景下，公司把握行业
发展对电子支付终端持续旺盛需求的机会，营业收入同比基本持平。但由于市场竞争加剧，公司产品价格下降以及公司费用
增加，导致净利润下降。
报告期，公司实现营业收入49,917.78万元，同比增长0.83%，营业利润2,231.06万元，同比下降41.70%，归属
于母公司净利润5,494.01万元，同比下降8.68%。费用、研发投入、现金流等详见以下详细列示。
2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
不适用
3)收入
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减情况
营业收入 499,177,767.74 495,075,044.67 0.83%
驱动收入变化的因素
报告期内,公司业务稳步发展,主营业务收入未发生变化
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类/产品 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量 777,441 748,230 3.9%
银行卡电子支付终端 生产量 789,792 804,678 -1.85%
库存量 114,023 176,008 -35.22%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期末库存量同比下降35.22%,主要系公司加强库存管理,控制库存水平所致。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4)成本
单位：元
2013 年 2012 年
项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
原材料 272,455,664.73 88.15% 267,365,062.33 91.04% 1.9%
制造费用 15,240,349.89 4.93% 7,481,648.00 2.55% 103.7%
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人工成本 21,379,896.78 6.92% 18,841,362.08 6.41% 13.47%
合计 309,075,911.40 100% 293,688,072.41 100% 5.24%
5)费用
单位：元
2013 年 2012 年 同比增减（%） 重大变动说明
销售费用 76,460,971.07 75,653,382.18 1.07%
报告期公司加大新产品研发投入，研
管理费用 109,144,189.66 93,999,504.84 16.11%
发费用及工资增加所致
财务费用 -14,766,249.01 -19,561,957.96 24.52% 定期存款利息收入减少所致
报告期南京新国都免税及易联税率
所得税 1,708,663.80 7,953,047.13 -78.52%
下降所致
6)研发投入
报告期内，公司坚持自主创新，持续加大研发力度，全年研发项目总支出76,757,353.10元，占营业收入的 15.38%，所
有研发支出均作为当期费用核算，未有资本化研发支出。
2013年度，公司进行的研发项目主要集中在基于互联网的新产品研发、基于互联网的新技术研发、大型支付系统研发等，
这些新产品、新技术和大型系统的研发将促进公司的电子支付受理终端设备更加适应未来市场发展的需要。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2013 年 2012 年 2011 年
研发投入金额（元） 76,757,353.10 66,553,514.04 46,014,535.73
研发投入占营业收入比例（%） 15.38% 13.44% 13.47%
研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00
资本化研发支出占研发投入
0% 0% 0%
的比例（%）
资本化研发支出占当期净利
0% 0% 0%
润的比重（%）
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
7)现金流
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 599,673,731.54 561,513,312.90 6.8%
经营活动现金流出小计 564,344,590.52 600,239,147.34 -5.98%
经营活动产生的现金流量净
35,329,141.02 -38,725,834.44 191.23%
额
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投资活动现金流入小计 16,420,000.00 5,240,000.00 213.36%
投资活动现金流出小计 75,031,038.28 27,161,799.69 176.24%
投资活动产生的现金流量净
-58,611,038.28 -21,921,799.69 -167.36%
额
筹资活动现金流入小计 15,618,641.52
