| 证券代码：300129 | 证券简称：泰胜风能 | 公告编号：2021-065 |
上海泰胜风能装备股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 950,157,515.25 | -13.02% | 2,344,170,985.25 | 4.88% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 26,751,867.46 | -75.88% | 205,313,099.30 | -9.21% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 22,887,861.81 | -77.46% | 188,637,991.87 | -8.21% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | 32,978,565.52 | 122.33% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0372 | -75.88% | 0.2855 | -9.22% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0372 | -75.88% | 0.2855 | -9.22% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.99% | -3.61% | 7.70% | -1.74% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 5,496,165,902.72 | 4,853,279,411.37 | 13.25% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 2,722,378,559.42 | 2,588,606,700.21 | 5.17% | |
(二) 非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量 | 1,661,958.12 | 16,210,817.22 |
| 持续享受的政府补助除外） | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 3,715,922.65 | 4,700,006.81 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -855,802.52 | -1,343,888.22 | |
| 减：所得税影响额 | 655,551.57 | 2,883,965.47 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 2,521.03 | 7,862.91 | |
| 合计 | 3,864,005.65 | 16,675,107.43 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三) 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期末，应收款项融资余额较年初减少33.52%，主要为票据贴现金额的增加。
2、本报告期末，交易性金融资产余额较年初减少51.85%，主要为理财产品的赎回大于购买理财产品的金额。
3、本报告期末，其他应收款余额较年初增加57.58%，主要为报告期末，投标保证金的增加。
4、本报告期末，存货余额较年初增加63.35%，主要为公司在执行订单项目的增加，使得对应的原材料、在产品、产成品增加。
5、本报告期末，在建工程余额较年初增加148.56%，主要为嵩县50MW分散式风电场项目在建工程的增加。
6、本报告期末，应付票据余额较年初增加60.04%，主要为公司在执行订单金额的增加，使得对应的用于采购的银行票据增加。
7、本报告期末，应付职工薪酬余额较年初减少47.18%，主要为支付了期初计提的上年度工资及奖金。
8、本报告期末，应交税费余额较年初减少69.63%，主要为支付了上年度末计提的增值税、所得税。
9、本报告期末，其他流动负债余额较年初减少47.04%，主要为待转销项税额金额的减少。
10、年初至报告期末，销售费用较上年同期减少87.43%，主要为年初至报告期末，公司将作为合同履约成本的运输费等重分类至营业成本。
11、年初至报告期末，财务费用较上年同期减少53.59%，主要为年初至报告期末，美元汇率波动幅度较上年同期相比减小，使得汇兑损失的减少。
12、年初至报告期末，其他收益较上年同期增加33.65%，主要为年初至报告期末，取得政府补贴较去年同期的增加。
13、年初至报告期末，投资收益较上年同期减少43.74%，主要为年初至报告期末，银行理财产品收益的减少。
14、年初至报告期末，公允价值变动收益较上年同期增加7,481.53%，主要为年初至报告期末，银行理财产品计提利息金额的增加。
15、年初至报告期末，信用减值损失较上年同期减少146.26%，主要为年初至报告期末，部分应收账款的回款增加，本报告期转回应收账款信用减值损失的增加。
16、年初至报告期末，营业外收入较上年同期增加500.14%，主要为年初至报告期末，保险赔偿收入较去年同期的增加。
17、年初至报告期末，营业外支出较上年同期增加106.21%，主要为年初至报告期末，诉讼赔偿金额的增加。
18、年初至报告期末，收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加37.25%，主要为年初至报告期末，收回的银票保证金及保函保证金的增加。
19、年初至报告期末，支付的各项税费较上年同期增加62.59%，主要为年初至报告期末，支付上年末应纳所得税、增值税的增加。
20、年初至报告期末，处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期减少89.76%，主要为年初至报告期末，固定资产处置收益较去年同期的减少。
21、年初至报告期末，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加175.75%，主要为年初至报告期末，在建工程支付的现金较去年同期的增加。
22、年初至报告期末，取得借款收到的现金上年同期增加1,700万元，为保证业务发展需要，进一步拓展低成本融资渠道，公司本报告期获得1,700万元低成本贷款。
23、年初至报告期末，汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期减少84.78%，主要为人民对美元汇率变动的影
响。
二、股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 75,099 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||
| 柳志成 | 境内自然人 | 8.09% | 58,158,622 | 43,618,966 | |||||||
| 黄京明 | 境内自然人 | 7.23% | 51,966,456 | 38,974,842 | |||||||
| 窦建荣 | 境内自然人 | 2.78% | 19,989,819 | 19,989,819 | |||||||
| 张锦楠 | 境内自然人 | 2.49% | 17,884,362 | 13,413,271 | |||||||
| 夏权光 | 境内自然人 | 2.46% | 17,673,902 | 14,672,926 | |||||||
| 张福林 | 境内自然人 | 1.98% | 14,216,272 | 10,662,204 | |||||||
| 兴业银行股份有限公司－南方兴润价值一年持有期混合型证券投资基金 | 其他 | 1.39% | 9,969,000 | 0 | |||||||
| 刘文洋 | 境内自然人 | 0.97% | 6,993,001 | 0 | |||||||
| 宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.81% | 5,845,000 | 0 | |||||||
| 宁波梅山保税港区丰年君悦投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.76% | 5,477,850 | 0 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||||
| 柳志成 | 14,539,656 | 人民币普通股 | 14,539,656 | ||||||||
| 黄京明 | 12,991,614 | 人民币普通股 | 12,991,614 | ||||||||
| 兴业银行股份有限公司－南方兴润价值一年持有期混合型证券投资基金 | 9,969,000 | 人民币普通股 | 9,969,000 | ||||||||
| 刘文洋 | 6,993,001 | 人民币普通股 | 6,993,001 | ||||||||
| 宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙） | 5,845,000 | 人民币普通股 | 5,845,000 | ||||||||
| 宁波梅山保税港区丰年君悦投资合伙企业（有限合伙） | 5,477,850 | 人民币普通股 | 5,477,850 | ||||||||
| 张锦楠 | 4,471,091 | 人民币普通股 | 4,471,091 | ||||||||
| 张福林 | 3,554,068 | 人民币普通股 | 3,554,068 | ||||||||
| 夏权光 | 3,000,976 | 人民币普通股 | 3,000,976 | ||||||||
| 鲁甜甜 | 1,720,600 | 人民币普通股 | 1,720,600 | ||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 至报告期末，柳志成、黄京明、夏权光、张福林、张锦楠五人为一致行动人。宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区丰年君悦投资合伙企业（有限合伙）为同一控制下的关联企业。除上述情况外，未知上述股东关联关系或一致行动的情况。 | ||||||||||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 股东刘文洋除通过普通证券账户持有5008001股外，还通过首创证券公司客户信用交易担保证券账户持有1985000股，实际合计持有6993001股。股东鲁甜甜通过普通证券账户持有0股，通过中国中金财富证券公司客户信用交易担保证券账户持有1720600股，实际合计持有1720600股。 | ||||||||||
(二) 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
(三) 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
1、2021年7月7日，祁和生先生辞去独立董事职务，辞职后不再担任公司任何职务。具体内容详见公司于2021年7月8日在中国证监会指定创业板信息披露网站发布的《关于独立董事辞职的公告》（2021-035）。
2、2021年7月23日，公司实际控制人团队柳志成、黄京明、张锦楠、张福林及股东张舒啸与广州凯得投资控股有限公司（以下简称“凯得投控”）签署了《附条件生效的股份转让协议》，拟向凯得投控转让公司36,033,927股股份，占公司总股份的5.011%；同日，公司与凯得投控签署了《附条件生效的股份认购协议》，拟以向特定对象发行股票的方式向凯得投控发行215,745,976股股票，凯得投控拟以现金方式认购公司向特定对象发行的股票（上述事项合称“本次交易”）。若本次交易完成实施，公司控制权将发生变更，凯得投控将成为公司控股股东，公司实际控制人由以柳志成、黄京明、夏权光、张锦楠、张福林组成的一致行动人团队变更为广州经济技术开发区管理委员会。具体内容详见公司于2021年7月26日在中国证监会指定创业板信息披露网站发布的《关于签署股份转让协议和附条件生效的股份认购协议暨实际控制权拟发生变更的提示性公告》（2021-049）及相关公告。
截至本报告披露日，本次交易尚需获得深圳证券交易所审核通过，并取得中国证监会注册批复后方可实施，仍存在不确定性。
3、订单情况
截至报告期末在执行及待执行订单共计393,463万元，具体如下：
(1) 按产品分类情况说明：
a、陆上风电类订单年初至报告期末新增289,403万元，完成81,224万元，报告期末在执行及待执行299,084万元；
b、海上风电类订单年初至报告期末新增8,398万元，完成172,440万元，报告期末在执行及待执行89,170万元；
c、报告期末其他在执行及待执行订单5,209万元。
(2) 按区域分类情况说明：
a、国内订单年初至报告期末新增135,661万元，完成237,444万元，报告期末在执行及待执行232,210万元；
b、国外订单年初至报告期末新增170,186万元，完成24,309万元，报告期末在执行及待执行161,253万元。
四、季度财务报表
(一) 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海泰胜风能装备股份有限公司
2021年09月30日
单位：元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 772,562,648.72 | 639,833,653.94 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 128,101,454.78 | 266,068,387.80 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 |
| 应收账款 | 1,493,754,751.99 | 1,363,896,625.18 |
| 应收款项融资 | 244,387,700.30 | 367,611,974.89 |
| 预付款项 | 46,639,232.60 | 62,264,196.68 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 17,289,811.34 | 10,972,354.57 |
| 其中：应收利息 | 41,272.65 | 116,716.51 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,653,077,319.00 | 1,011,983,188.04 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 71,562,297.04 | 62,188,182.51 |
| 流动资产合计 | 4,427,375,215.77 | 3,784,818,563.61 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | 47,575,101.81 | 50,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 41,307,852.00 | 42,992,579.88 |
| 固定资产 | 626,694,685.84 | 668,101,304.32 |
| 在建工程 | 52,654,725.11 | 21,183,795.35 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 14,723,211.46 | |
| 无形资产 | 218,998,732.36 | 223,140,384.06 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 15,333,021.13 | 15,333,021.13 |
| 长期待摊费用 | 1,436,688.60 | 1,186,750.02 |
| 递延所得税资产 | 50,066,668.64 | 46,523,013.00 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,068,790,686.95 | 1,068,460,847.76 |
| 资产总计 | 5,496,165,902.72 | 4,853,279,411.37 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 17,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | 1,087,008.62 |
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,708,337,205.57 | 1,067,473,241.31 |
| 应付账款 | 405,901,397.08 | 318,570,433.93 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 463,091,938.14 | 603,592,627.74 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 13,038,948.59 | 24,685,352.99 |
| 应交税费 | 28,353,815.28 | 93,346,719.25 |
| 其他应付款 | 31,576,122.41 | 38,818,170.40 |
| 其中：应付利息 | 3,258.33 | |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 5,049,298.03 | |
| 其他流动负债 | 29,110,985.54 | 54,966,863.97 |
| 流动负债合计 | 2,702,546,719.26 | 2,201,453,409.59 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 5,247,163.26 | |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 31,093,896.27 | 29,981,830.50 |
| 递延所得税负债 | 11,612,518.56 | 7,924,884.82 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 47,953,578.09 | 37,906,715.32 |
| 负债合计 | 2,750,500,297.35 | 2,239,360,124.91 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 719,153,256.00 | 719,153,256.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 711,782,323.01 | 711,782,323.01 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -14,783,528.00 | -15,225,899.11 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 89,314,584.88 | 89,314,584.88 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,216,911,923.53 | 1,083,582,435.43 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,722,378,559.42 | 2,588,606,700.21 |
| 少数股东权益 | 23,287,045.95 | 25,312,586.25 |
| 所有者权益合计 | 2,745,665,605.37 | 2,613,919,286.46 |
| 负债和所有者权益总计 | 5,496,165,902.72 | 4,853,279,411.37 |
法定代表人：张福林 主管会计工作负责人：周趣 会计机构负责人：冯伟
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 2,344,170,985.25 | 2,235,105,281.15 |
| 其中：营业收入 | 2,344,170,985.25 | 2,235,105,281.15 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 2,142,828,098.04 | 1,930,607,956.42 |
| 其中：营业成本 | 1,951,382,936.80 | 1,656,344,601.40 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 8,290,755.85 | 8,890,972.47 |
| 销售费用 | 14,276,911.63 | 113,536,610.97 |
| 管理费用 | 85,883,143.57 | 71,519,641.53 |
| 研发费用 | 79,629,710.06 | 73,066,955.15 |
| 财务费用 | 3,364,640.13 | 7,249,174.90 |
| 其中：利息费用 | 4,724,061.13 | 3,160,203.87 |
| 利息收入 | 3,739,258.06 | 3,398,342.95 |
| 加：其他收益 | 16,210,817.22 | 12,128,990.79 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 7,533,948.45 | 13,390,988.14 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -2,833,941.64 | -37,379.54 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 21,291,505.33 | -46,029,489.59 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 243,545,216.57 | 283,950,434.53 |
| 加：营业外收入 | 791,185.25 | 131,832.71 |
| 减：营业外支出 | 2,135,073.47 | 1,035,390.81 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 242,201,328.35 | 283,046,876.43 |
| 减：所得税费用 | 38,416,787.05 | 50,145,347.28 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 203,784,541.30 | 232,901,529.15 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 203,784,541.30 | 232,901,529.15 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 205,313,099.30 | 226,146,609.21 |
| 2.少数股东损益 | -1,528,558.00 | 6,754,919.94 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 442,371.11 | -2,291,920.09 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 442,371.11 | -2,291,920.09 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 442,371.11 | -2,291,920.09 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 442,371.11 | -2,291,920.09 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 204,226,912.41 | 230,609,609.06 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 205,755,470.41 | 223,854,689.12 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,528,558.00 | 6,754,919.94 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.2855 | 0.3145 |
| （二）稀释每股收益 | 0.2855 | 0.3145 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：张福林 主管会计工作负责人：周趣 会计机构负责人：冯伟
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,368,062,338.12 | 2,211,151,696.14 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 30,361,424.20 | 27,066,154.78 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 468,362,537.96 | 341,254,398.92 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,866,786,300.28 | 2,579,472,249.84 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,090,690,897.74 | 1,883,578,824.77 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 101,618,830.24 | 83,486,780.62 |
| 支付的各项税费 | 130,168,220.73 | 80,058,217.23 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 511,329,786.05 | 517,515,218.45 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,833,807,734.76 | 2,564,639,041.07 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 32,978,565.52 | 14,833,208.77 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,692,817.16 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 8,172,195.20 | 10,014,582.59 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 105,000.00 | 1,025,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,623,200,000.00 | 1,984,171,200.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,633,170,012.36 | 1,995,210,782.59 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 42,853,446.83 | 15,540,935.32 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,490,947,717.04 | 1,988,410,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,533,801,163.87 | 2,003,950,935.32 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 99,368,848.49 | -8,740,152.73 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 9,000,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 9,000,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 17,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 17,000,000.00 | 9,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 76,350,121.57 | 72,992,798.78 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 10,725,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 87,075,121.57 | 72,992,798.78 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -70,075,121.57 | -63,992,798.78 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -440,990.53 | -2,898,231.76 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 61,831,301.91 | -60,797,974.50 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 362,143,457.58 | 361,768,605.17 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 423,974,759.49 | 300,970,630.67 |
(二) 财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 639,833,653.94 | 639,833,653.94 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 266,068,387.80 | 266,068,387.80 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 1,363,896,625.18 | 1,363,896,625.18 | |
| 应收款项融资 | 367,611,974.89 | 367,611,974.89 | |
| 预付款项 | 62,264,196.68 | 62,264,196.68 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 10,972,354.57 | 10,972,354.57 | |
| 其中：应收利息 | 116,716.51 | 116,716.51 |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 1,011,983,188.04 | 1,011,983,188.04 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 62,188,182.51 | 61,813,182.51 | -375,000.00 |
| 流动资产合计 | 3,784,818,563.61 | 3,784,443,563.61 | -375,000.00 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 42,992,579.88 | 42,992,579.88 | |
| 固定资产 | 668,101,304.32 | 668,101,304.32 | |
| 在建工程 | 21,183,795.35 | 21,183,795.35 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 4,812,847.56 | 4,812,847.56 | |
| 无形资产 | 223,140,384.06 | 223,140,384.06 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 15,333,021.13 | 15,333,021.13 | |
| 长期待摊费用 | 1,186,750.02 | 1,186,750.02 | |
| 递延所得税资产 | 46,523,013.00 | 47,633,741.84 | 1,110,728.84 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,068,460,847.76 | 1,074,384,424.16 | 5,923,576.40 |
| 资产总计 | 4,853,279,411.37 | 4,858,827,987.77 | 5,548,576.40 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 1,067,473,241.31 | 1,067,473,241.31 | |
| 应付账款 | 318,570,433.93 | 318,570,433.93 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 603,592,627.74 | 603,592,627.74 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 24,685,352.99 | 24,685,352.99 | |
| 应交税费 | 93,346,719.25 | 93,346,719.25 | |
| 其他应付款 | 38,818,170.40 | 38,818,170.40 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 54,966,863.97 | 54,966,863.97 | |
| 流动负债合计 | 2,201,453,409.59 | 2,201,453,409.59 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 4,442,915.37 | 4,442,915.37 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 29,981,830.50 | 29,981,830.50 | |
| 递延所得税负债 | 7,924,884.82 | 9,128,096.71 | 1,203,211.89 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 37,906,715.32 | 43,552,842.58 | 5,646,127.26 |
| 负债合计 | 2,239,360,124.91 | 2,245,006,252.17 | 5,646,127.26 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 719,153,256.00 | 719,153,256.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 711,782,323.01 | 711,782,323.01 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -15,225,899.11 | -15,225,899.11 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 89,314,584.88 | 89,314,584.88 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,083,582,435.43 | 1,083,514,149.83 | -68,285.60 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,588,606,700.21 | 2,588,538,414.61 | -68,285.60 |
| 少数股东权益 | 25,312,586.25 | 25,283,320.99 | -29,265.26 |
| 所有者权益合计 | 2,613,919,286.46 | 2,613,821,735.60 | -97,550.86 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,853,279,411.37 | 4,858,827,987.77 | 5,548,576.40 |
调整情况说明
财政部于2018年颁布了新租赁准则，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用《国际财务报告准则》或《企业会计准则》编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据准则的衔接规定，首次执行本准则的企业，根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三) 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
上海泰胜风能装备股份有限公司董事会
2021年10月26日