上海泰胜风能装备股份有限公司
2021年第一季度报告
2021-018
2021年04月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张福林、主管会计工作负责人周趣及会计机构负责人（会计主管人员）冯伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 352,704,749.08 | 256,515,817.49 | 37.50% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 76,288,465.19 | 14,759,377.79 | 416.88% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 69,672,944.75 | 9,766,429.47 | 613.39% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -52,745,277.02 | -355,365.79 | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1061 | 0.0205 | 417.56% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1061 | 0.0205 | 417.56% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.90% | 0.64% | 2.26% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 4,718,649,041.89 | 4,853,279,411.37 | -2.77% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,666,629,420.29 | 2,588,606,700.21 | 3.01% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 4,083.87 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 7,148,932.81 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 809,313.26 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -204,260.80 | |
| 减：所得税影响额 | 1,139,645.61 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 2,903.09 | |
| 合计 | 6,615,520.44 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 66,884 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||
| 柳志成 | 境内自然人 | 8.09% | 58,158,622 | 43,618,966 | |||||||
| 黄京明 | 境内自然人 | 7.23% | 51,966,456 | 38,974,842 | |||||||
| 窦建荣 | 境内自然人 | 2.78% | 19,989,819 | 19,989,819 | |||||||
| 张锦楠 | 境内自然人 | 2.49% | 17,884,362 | 13,413,271 | |||||||
| 夏权光 | 境内自然人 | 2.46% | 17,673,902 | 14,672,926 | |||||||
| 张福林 | 境内自然人 | 1.98% | 14,216,272 | 10,662,204 | |||||||
| 宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.81% | 5,845,000 | 0 | |||||||
| 宁波梅山保税港区丰年君悦投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.76% | 5,477,850 | 0 | |||||||
| 陈雪波 | 境内自然人 | 0.55% | 3,933,999 | 0 | |||||||
| 瑞士信贷（香港）有限公司 | 境外法人 | 0.47% | 3,351,300 | 0 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||||
| 柳志成 | 14,539,656 | 人民币普通股 | 14,539,656 | ||||||||
| 黄京明 | 12,991,614 | 人民币普通股 | 12,991,614 | ||||||||
| 宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙） | 5,845,000 | 人民币普通股 | 5,845,000 | ||||||||
| 宁波梅山保税港区丰年君悦投资合伙企业（有限合伙） | 5,477,850 | 人民币普通股 | 5,477,850 | ||||||||
| 张锦楠 | 4,471,091 | 人民币普通股 | 4,471,091 | ||||||||
| 陈雪波 | 3,933,999 | 人民币普通股 | 3,933,999 | ||||||||
| 张福林 | 3,554,068 | 人民币普通股 | 3,554,068 | ||||||||
| 瑞士信贷（香港）有限公司 | 3,351,300 | 人民币普通股 | 3,351,300 | ||||||||
| 夏权光 | 3,000,976 | 人民币普通股 | 3,000,976 | ||||||||
| UBS AG | 2,361,831 | 人民币普通股 | 2,361,831 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 至报告期末，柳志成、黄京明、夏权光、张福林、张锦楠五人为一致行动人。宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区丰年君悦投资合伙企业（有限合伙）为同一控制下的关联企业。除上述情况外，未知前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在其他关联关系或一致行动的情况。 | |||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 无 | |||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 柳志成 | 43,618,966 | 0 | 43,618,966 | 高管锁定股 | 每年1月1日 | |
| 黄京明 | 41,359,842 | 2,385,000 | 38,974,842 | 高管锁定股 | 每年1月1日 | |
| 窦建荣 | 26,653,092 | 6,663,273 | 19,989,819 | 高管锁定股 | 每年1月1日 | |
| 夏权光 | 17,672,911 | 2,999,985 | 14,672,926 | 高管锁定股 | 每年1月1日 | |
| 张锦楠 | 13,413,271 | 0 | 13,413,271 | 高管锁定股 | 每年1月1日 | |
| 张福林 | 10,662,204 | 0 | 10,662,204 | 高管锁定股 | 每年1月1日 | |
| 邹涛 | 443,070 | 0 | 443,070 | 高管锁定股 | 每年1月1日 | |
| 合计 | 153,823,356 | 12,048,258 | 0 | 141,775,098 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动分析
| 会计科目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 变动比率 | 变动原因 |
| 应收款项融资 | 136,816,230.15 | 367,611,974.89 | -62.78% | 主要为本报告期末，银行汇票贴现金额增加 |
| 预付款项 | 100,921,944.88 | 62,264,196.68 | 62.09% | 主要为本报告期末，公司预付钢材款、法兰款的增加。 |
| 其他应收款 | 15,576,996.48 | 10,972,354.57 | 41.97% | 主要为本报告期末，公司投标保证金支出的增加。 |
| 其他流动资产 | 83,021,584.38 | 62,188,182.51 | 33.50% | 主要为本报告期末，待抵扣进项税额的增加。 |
| 应付职工薪酬 | 6,015,795.82 | 24,685,352.99 | -75.63% | 主要为本报告期支付了上年度计提的工资及奖金。 |
| 应交税费 | 32,125,868.63 | 93,346,719.25 | -65.58% | 主要为本报告期支付了上年度应缴的增值税、所得税。 |
（二）利润项目变动分析
| 会计科目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 变动比率 | 变动原因 |
| 营业收入 | 352,704,749.08 | 256,515,817.49 | 37.50% | 主要为本报告期，海上风电收入比去年同期的增长。 |
| 营业成本 | 274,716,333.59 | 182,829,374.21 | 50.26% | 主要为本报告期，确认收入的塔架吨位数增加。 |
| 销售费用 | 4,420,860.57 | 14,327,772.16 | -69.14% | 主要为本报告期，运费等合同履约成本的减少。 |
| 财务费用 | -389,223.42 | -1,186,043.31 | -67.18% | 要为本报告期，银行承兑汇票贴现利息的增加。 |
| 其他收益 | 7,148,932.81 | 3,117,646.54 | 129.31% | 主要为本报告期，收到的政府补助的增加。 |
| 投资收益 | 1,510,450.71 | 4,378,252.53 | -65.50% | 主要为本报告期，银行理财产品收益的减少。 |
| 信用减值损失 | 47,874,574.40 | -13,500,175.12 | 主要为本报告期，公司加强应收账款管理，使得报告期内信用减值损失较上年同期减少。 | |
| 营业外收入 | 13,239.82 | 1,500.00 | 782.65% | 主要为本报告期，罚款收入增加。 |
| 营业外支出 | 217,500.62 | 1,000,610.89 | -78.26% | 主要为本报告期，捐赠支出的减少。 |
（三）现金流量项目变动分析
| 会计科目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 变动比率 | 变动原因 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 852,386,323.94 | 641,003,976.71 | 32.98% | 主要为本报告期，货款回收的增加。 |
| 收到的税费返还 | 4,098,089.32 | 11,800,975.53 | -65.27% | 主要为本报告期，收到的出口退税的减少。 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 177,970,052.55 | 86,342,956.67 | 106.12% | 主要为本报告期，银票及保函保证金收回现金的增加。 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,034,454,465.81 | 739,147,908.91 | 39.95% | 主要为本报告期，公司销售商品、提供劳务收到的现金的增加。 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 818,378,421.81 | 527,705,603.12 | 55.08% | 主要为本报告期，支付货款的增加。 |
| 支付的各项税费 | 81,533,312.95 | 50,817,400.10 | 60.44% | 主要为本报告期，支付上年末应纳所得税、增值税的增加。 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,087,199,742.83 | 739,503,274.70 | 47.02% | 主要为本报告期，购买商品、接受劳务支付的现金的增加。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -52,745,277.02 | -355,365.79 | 主要为本报告期，公司业务订单饱满，投入到购买商品、接受劳务支付现金等营运资金增加。 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 270,371,720.00 | 656,210,000.00 | -58.80% | 主要为本报告期，公司银行理财产品投资赎回金额减少。 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 275,467,717.04 | 647,820,000.00 | -57.48% | 主要为本报告期，公司银行理财产品投资购买金额减少。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -5,714,197.16 | 6,835,847.14 | -183.59% | 主要为本报告期，公司银行理财产品投资的净增加，去年同期为银行理财产品投资的净减少，导致投资活动现金流出较上年同期增加，投资活动产生的现金流量净额下降。 |
| 吸收投资收到的现金 | 3,000,000.00 | -100.00% | 主要为本报告期，公司取得控股子公司少数股东投资款的减少。 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 216,833.32 | 136,478.03 | 58.88% | 主要为本报告期，贴现利息的增加。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -216,833.32 | 2,863,521.97 | -107.57% | 主要为本报告期，公司取得控股子公司少数股东投资的减少。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -57,502,629.02 | 10,709,233.67 | -636.94% | 主要为本报告期，为经营、投资与筹资现金流综合变动后的影响。 |
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
（一）业务驱动因素分析
1、公司2021第一季度营业收入约35,270万元，较上年同期增长37.50%，收入大幅增加，使得毛利的绝对金额较去年同期有较大增长，使得报告期内归属于母公司的净利润有较大增加。
2、2021年第一季度，公司海上风电业务发展较快，海上风电内销业务营业收入较去年同期增长约251.32%，带动了整体营业收入、毛利的增长，是公司本期业绩增长的重要驱动因素之一。
3、报告期内，公司加强应收账款管理，回款较多，根据相应会计政策计算的应收账款的预期损失率下降，使得报告期内信用减值损失有一定金额的转回，使当期净利润增加4050.76万元。
（二）后续工作展望
1、2021年，公司将保持主营业务稳步发展，竭力推动整体业务进入上升通道。
（1）继续将南通泰胜蓝岛海洋工程有限公司（以下简称“泰胜蓝岛”或“蓝岛海工”）的经营管理工作作为重中之重，在控制好风险的基础上，开发头部产品，占据优势市场，继续挖掘产能。
（2）继续维持对海外市场的重视程度，持续进行海外客户的开发与维护，推动与核心客户的全方位合作。
（3）紧跟国家有关风电政策导向，严格控制投资风险，加强品牌及技术等软实力的输出，在国内进行多样化市场布局，构建一体化管理模式，同时尽快在两广或福建地区形成海上风电装备产品的近地辐射能力。
（4）为应对海上风电抢装潮，公司将整合各方资源，令市场、采购、资金、生产等方面步调一致、高度配合，协同产生合力，打造强有力的市场运营保障能力，充分挖掘海上风电产能。
（5）继续推动公司首个风电场的建设工作，完成吊装和并网。
2、公司将建立和完善公司投融资管理平台，不断优化公司产业结构。一方面，公司传统的风电塔架业务稳步发展，海上风电业务迅速扩张，海外市场持续拓展，对公司日常流动资金实力及周转能力要求大大提高；从主业产业链延伸的角度，公司会继续推动风电场建设工作，使其成为主业的合理补充。另一方面，公司也在寻求向更高端制造、智能制造行业的转型发展。公司将继续发挥上市公司多层次融资平台的优势，不断提升公司的融资能力，重点针对各业务线及新建项目做好多渠道相结合、短中长期相匹配的融资工作。
3、公司将依照2020年年度报告中提出的计划，加强相关方面工作的推进力度。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
本报告期末在执行及待执行订单共计336,642万元，具体如下：
(1) 按产品分类情况说明：
a、陆上风电类订单本报告期新增22,849万元，完成20,120万元，截至报告期末在执行及待执行93,999万元；
b、海上风电类订单本报告期新增7,274万元，完成17,524万元，截至报告期末在执行及待执行237,440万元；
c、海洋工程类订单本报告期新增2,413万元，完成2,413万元，截至报告期末在执行及待执行3,425万元；
d、其他在执行及待执行订单截至报告期末1,778万元。
(2) 按区域分类情况说明：
a、国内订单本报告期新增18,312万元，完成33,897万元，截至报告期末在执行及待执行313,448万元；
b、海外订单本报告期新增14,392万元，完成6,381万元，截至报告期末在执行及待执行23,194万元。公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司目前的国内市场布局较为完善。报告期内，区域性业务量的变化会导致区域性采购量的变化，从而导致前5大供应商的正常变化，该变化对于公司未来经营无重大影响。报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司客户一般均为大型企业，单一销售合同金额较大，在一定的生产周期内会存在集中生产、销售其中一家或几家客户订单的现象，公司前5大客户会随着订单情况及生产周期变化而变化，属公司正常经营情况，对公司经营无不利影响。年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照董事会制定的年度经营计划，正常推进各项工作。公司认为年度经营计划的执行未受到重大影响。对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、主要原材料价格大幅波动的风险
风电设备、海洋工程等产品的主要原材料包括：钢材、法兰、油漆、焊材以及零配件，其中钢材成本为公司产品的主要成本。公司现有产业的上游行业为钢铁行业，未来钢材价格存在大幅波动的可能性，因此，钢材价格的波动将给本公司带来成本压力，可能导致本公司利润的波动。公司采取了以销定产的经营模式，尽可能锁定原材料成本，抵消部分原材料价格波动对利润的影响，同时良好的供应商管理也将为公司控制本项风险提供辅助作用。
2、客户工程项目延期的风险
风力发电、海洋工程，特别是海洋工程，投资量大、周期长，诸多不确定性因素都可能将导致工程延期。风电设备及海洋工程产品体积巨大，移动储存成本很高，完工后需要大型堆场或码头停靠，若完工后没有按时运送或项目业主延迟提货，将可能导致后续产品无法推进，并对公司日常资金流转造成压力，使公司生产经营受到影响。
公司正在不断加强对项目及客户信用的评估，不断完善合同评审工作，构建健康、合理的销售体系，预防或减少相关风险的发生。公司已对部分项目计提合理存货减值准备。
3、市场竞争的风险
无论在风电领域还海洋工程领域，竞争对手都日益强大，企业竞争压力将持续存在，公司面临一定的市场竞争风险。
公司将从自身角度出发，不断提升产品质量、提高品牌知名度，开展技术创新工作，在优势地区充分发挥优势力量，保证充分的竞争力。
4、跨区域、跨国管理的风险
目前，公司除上海市金山本部外，已设立的生产型子公司分布于江苏东台、内蒙古包头、新疆哈密、内蒙古呼伦贝尔、加拿大安大略省、江苏启东等地。由于下设子公司分布区域较广，以及境内外环境的差异，跨区域、跨国管理难度加大，业务规模的扩大使得公司组织架构和管理体系日趋复杂。
公司将积极建立更加科学、合理、适应公司实际经营的管理体系，制定完善的约束机制，保障公司安全高效运行，控制并降低经营风险。
5、新业务带来的风险
公司已经或即将涉入海洋工程、风电场等新的业务领域，并有进行产业转型的规划，这些新业务领域与公司原有主营业务有较大差异，可能给公司带来新的技术风险、人力资源管理风险、经营风险及管理风险。请投资者关注公司相关临时公告中所揭示的风险。
一方面，公司通过留住并招聘专业人才，帮助公司加快适应新的业务；另一方面，公司管理层已针对各项新业务或各业务公司初步制定了涉及财务管理、人力资源、采购、销售、技术质量等一系列内容的试行制度，通过创新的和探索寻求合理的管控模式。
6、行业政策变化的风险
目前，无论是风力发电，还是海洋工程，未来均有广阔的发展前景，我国也制订了相应的风电长期发展规划及海洋经济战略规划，国家对风电行业、海洋工程产业的发展总体是给予积极、长期的鼓励。但由于电力行业及海洋工程行业与国家宏观经济形势、行业政策的关联度较高，国家出于对宏观经济调控的需要，可能会出台阶段性指导性文件，出现不利于行业发展的政策因素，因而公司经营存在一定的政策风险。
公司会根据政策导向适当的调整业务内容和业务范围规避短期政策风险。
7、汇率波动的风险
随着公司向海上风电、海洋工程等新业务逐步延伸，以及原有主业海外拓展工作顺利进行，并且这种趋势将可能继续延续，汇率波动给公司的影响将逐步显现并增大。
为应对相关风险，公司通过远期汇率锁定等方法规避汇率波动给公司带来的风险。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 89,595.79 | 本季度投入募集资金总额 | 0 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 8,000 | 已累计投入募集资金总额 | 86,291.45 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 8.93% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 3~10MW级海上风能装备制造技改项目 | 是 | 15,000 | 910.04 | 0 | 910.04 | 100.00% | 2013年04月10日 | 不适用 | 否 | ||
| 3~5MW重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目 | 是 | 10,000 | 2,799.55 | 0 | 2,799.55 | 100.00% | 2013年04月10日 | 不适用 | 否 | ||
| 年产800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目 | 是 | 8,000 | 0 | 2011年08月13日 | 不适用 | 是 | |||||
| 3~10MW级海上风机塔架重型装备制造基地项目 | 否 | 21,290.41 | 0 | 23,197.14 | 108.96% | 2014年03月31日 | 2,042.85 | 22,377.06 | 是 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | -- | 33,000 | 25,000 | 0 | 26,906.73 | -- | -- | 2,042.85 | 22,377.06 | -- | -- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 投资新疆泰胜风能装备有限公司 | 否 | 10,000 | 10,000 | 0 | 10,250.12 | 102.50% | 2012年04月30日 | 299 | 31,137.61 | 是 | 否 |
| 投资呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司 | 否 | 5,025 | 7,403.01 | 0 | 7,403.01 | 100.00% | 2013年05月31日 | -36.88 | -2,571.99 | 否 | 否 |
| 投资加拿大泰胜新能源有限公司 | 否 | 10,090.49 | 9,435.87 | 0 | 9,435.87 | 100.00% | 2014年04月30日 | -153.65 | -10,937.1 | 否 | 否 | |
| 归还银行贷款（如有） | -- | 4,500 | 4,500 | 0 | 4,500 | 100.00% | -- | -- | -- | -- | -- | |
| 补充流动资金（如有） | -- | 24,505.3 | 25,256.91 | 0 | 27,795.72 | 110.05% | -- | -- | -- | -- | -- | |
| 超募资金投向小计 | -- | 54,120.79 | 56,595.79 | 0 | 59,384.72 | -- | -- | 108.47 | 17,628.52 | -- | -- | |
| 合计 | -- | 87,120.79 | 81,595.79 | 0 | 86,291.45 | -- | -- | 2,151.32 | 40,005.58 | -- | -- | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 1、由于当地风电消纳问题影响，内蒙古呼伦贝尔地区风电发展速度放缓，风场建设延后，公司呼伦贝尔子公司获得收益的时间将有所推迟。但是，基于当地良好的风能资源及政府目前积极解决风电消纳问题的态度，公司认为项目可行性目前没有发生重大变化。 2、公司投资加拿大泰胜是公司首次海外投资尝试，公司在跨国管理及适应海外经营环境方面（主要是劳工方面）还存在不足，导致公司进入试生产环节后未能快速释放产能，产生盈利。但是，基于加拿大地区良好的市场状况及公司管理方面的进一步理顺，公司认为项目可行性目前没有发生重大变化。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | “年产800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”投资计划是在2009年，基于当时对国内法兰市场的发展状况而作出的。2008年前，公司曾为韩国平山法兰在中国的唯一代理商，掌握法兰的生产制造技术和工艺，同时拥有良好的市场销售渠道和客户资源，项目的规划初衷是为了摆脱塔架项目执行受制于上游供应商的现状，保障法兰供应的及时性，同时降低其采购成本。随着近年中国风电装备制造行业的飞速发展及充分竞争，中国的风电产业链已经非常完备和成熟。国内本土法兰供应商产品的品牌、质量、产能已取得了巨大的飞跃，并且获得了国内外风电业主和整机制造商的认可，同时经过充分竞争，法兰产品的市场供应充足、交货及时，且价格已回归理性。导致实施该项目的收益情况将低于原有计划，投资回收期也将延长，项目失去了实施的必要性和较好投资价值，并会给公司带来较大的经营风险和市场风险。 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 截至2020年12月31日，超募资金已经全部使用完毕。详细情况请参阅公司于2021年4月24日发布的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《上会会计师事务所（特殊普通合伙）关于泰胜风能2020年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 适用 | |||||||||||
| 以前年度发生 | ||||||||||||
| 2013年5月14日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施方案的议案》、《关于使用募集资金收购蓝岛海工51%股权暨签署相关协议的议案》，同意将“3~10MW级海上风能装备制造技改项目”及“3~5MW重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”合并实施，合并后的募集资金项目名称为“3~10MW级海上风机塔架重型装备制造基地项目”，项目实施地点变更为泰胜蓝岛厂区，具体地址为：启东市船舶海工工业园区蓝岛路1号，项目资金由“3~10MW级海上风能装备技改项目”和“3~5MW重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”专户中剩余未使用募集资金合并组成，合计金额212,904,109.07元及利息。上述事项最终由公司2013年第一次临时股东大会审议通过。公司已经于2013年度完成了上述对泰胜蓝岛的股权收购。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 适用 | |||||||||||
| 以前年度发生 | ||||||||||||
| 2013年5月14日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施方案的议案》、《关于使用募集资金收购南通泰胜蓝岛51%股权暨签署相关协议的议案》，同意将“3~10MW级海上风能装备制造技改项目”及“3~5MW重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”合并实施，合并后的募集资金项目名称为“3~10MW级海上风机塔架重型装备制造基地项目”，实施方式变更为通过收购泰胜蓝岛51%的股权并进行必要的技术改造来进行实施，实施主体变更为由公司控股的泰胜蓝岛，项目实施地点变更为泰胜蓝岛厂区，具体地址为：启 | ||||||||||||
| 东市船舶海工工业园区蓝岛路1号，项目资金由“3~10MW级海上风能装备技改项目”和“3~5MW重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”专户中剩余未使用募集资金合并组成，合计金额212,904,109.07元及利息。上述事项最终由公司2013年第一次临时股东大会审议通过。公司已经于2013年度完成了上述对泰胜蓝岛的股权收购。 | ||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |
| 1、2010年11月7日公司第一届董事会第十二次会议作出了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的决议》，同意用募集资金人民币27,995,470.93元置换预先已经投入“3~5MW重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”的自筹资金人民币27,995,470.93元。 2、本报告期不存在募集资金投资项目先期投入的置换事项。 | ||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 适用 | |
| 公司对项目的投资均本着“合理有效、协调优化”的原则，严格控制项目建设成本，使“投资加拿大泰胜新能源有限公司"项目节余募集资金（含净利息）为9,213,951.22元；"投资呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司"项目节余募集资金（含净利息）为1,184,995.18元。 | ||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金除购买银行保证收益型理财产品外，其余均存放于公司募集资金专户。对于剩余募集资金，公司将根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。 | |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 报告期内公司募集资金的使用及信息披露均符合相关规定，未发现不规范的现象。 | |
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2021年01月08日 | 公司会议室 | 实地调研 | 机构 | 海通证券、长安基金、上海森绵、悟空投资、野村投资 | 行业情况和公司经营状况 | 巨潮资讯网：《2020年1月8日投资者关系活动记录》 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海泰胜风能装备股份有限公司
2021年03月31日
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 540,727,443.13 | 639,833,653.94 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 268,495,530.35 | 266,068,387.80 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 1,217,619,405.52 | 1,363,896,625.18 |
| 应收款项融资 | 136,816,230.15 | 367,611,974.89 |
| 预付款项 | 100,921,944.88 | 62,264,196.68 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 15,576,996.48 | 10,972,354.57 |
| 其中：应收利息 | 158,100.53 | 116,716.51 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,304,281,621.72 | 1,011,983,188.04 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 83,021,584.38 | 62,188,182.51 |
| 流动资产合计 | 3,667,460,756.61 | 3,784,818,563.61 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | 47,682,639.42 | 50,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 42,431,003.91 | 42,992,579.88 |
| 固定资产 | 656,693,670.37 | 668,101,304.32 |
| 在建工程 | 21,639,705.48 | 21,183,795.35 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 3,702,190.44 | |
| 无形资产 | 221,824,176.88 | 223,140,384.06 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 15,333,021.13 | 15,333,021.13 |
| 长期待摊费用 | 912,884.64 | 1,186,750.02 |
| 递延所得税资产 | 40,968,993.01 | 46,523,013.00 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,051,188,285.28 | 1,068,460,847.76 |
| 资产总计 | 4,718,649,041.89 | 4,853,279,411.37 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 864,271,071.72 | 1,067,473,241.31 |
| 应付账款 | 324,236,751.54 | 318,570,433.93 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 671,081,652.20 | 603,592,627.74 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 6,015,795.82 | 24,685,352.99 |
| 应交税费 | 32,125,868.63 | 93,346,719.25 |
| 其他应付款 | 38,453,745.40 | 38,818,170.40 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,221,355.12 | |
| 其他流动负债 | 49,704,561.96 | 54,966,863.97 |
| 流动负债合计 | 1,988,110,802.39 | 2,201,453,409.59 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 29,255,674.65 | 29,981,830.50 |
| 递延所得税负债 | 9,489,747.44 | 7,924,884.82 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 38,745,422.09 | 37,906,715.32 |
| 负债合计 | 2,026,856,224.48 | 2,239,360,124.91 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 719,153,256.00 | 719,153,256.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 711,782,323.01 | 711,782,323.01 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | -13,423,358.62 | -15,225,899.11 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 89,314,584.88 | 89,314,584.88 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,159,802,615.02 | 1,083,582,435.43 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,666,629,420.29 | 2,588,606,700.21 |
| 少数股东权益 | 25,163,397.12 | 25,312,586.25 |
| 所有者权益合计 | 2,691,792,817.41 | 2,613,919,286.46 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,718,649,041.89 | 4,853,279,411.37 |
法定代表人：张福林 主管会计工作负责人：周趣 会计机构负责人：冯伟
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 413,677,980.50 | 461,537,175.63 |
| 交易性金融资产 | 267,186,628.08 | 260,114,916.49 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 936,336,200.69 | 979,644,988.80 |
| 应收款项融资 | 118,183,727.05 | 321,004,051.69 |
| 预付款项 | 148,837,622.38 | 97,495,728.54 |
| 其他应收款 | 45,783,731.40 | 39,528,213.45 |
| 其中：应收利息 | 157,619.71 | 116,716.51 |
| 应收股利 | 32,924,137.76 | 32,924,137.76 |
| 存货 | 510,452,346.88 | 393,719,883.16 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 97,881,642.36 | 85,980,346.88 |
| 流动资产合计 | 2,538,339,879.34 | 2,639,025,304.64 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,029,857,476.78 | 1,030,747,476.78 |
| 其他权益工具投资 | 47,682,639.42 | 50,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 58,133,648.26 | 59,820,979.84 |
| 在建工程 | 145,513.68 | 80,188.68 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 24,972,951.57 | 25,179,833.55 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 44,445,339.31 | 49,182,567.15 |
| 其他非流动资产 | 51,832,406.74 | 51,832,406.74 |
| 非流动资产合计 | 1,257,069,975.76 | 1,266,843,452.74 |
| 资产总计 | 3,795,409,855.10 | 3,905,868,757.38 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 591,895,800.20 | 768,762,390.25 |
| 应付账款 | 670,207,763.74 | 587,470,269.90 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 367,516,103.04 | 370,591,600.09 |
| 应付职工薪酬 | 1,201,557.02 | 12,760,531.72 |
| 应交税费 | 14,883,800.69 | 59,291,911.15 |
| 其他应付款 | 1,816,876.59 | 1,856,720.61 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 37,997,149.40 | 45,664,495.19 |
| 流动负债合计 | 1,685,519,050.68 | 1,846,397,918.91 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 102,457.79 | 138,698.91 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 102,457.79 | 138,698.91 |
| 负债合计 | 1,685,621,508.47 | 1,846,536,617.82 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 719,153,256.00 | 719,153,256.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 800,278,301.16 | 800,278,301.16 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 89,314,584.88 | 89,314,584.88 |
| 未分配利润 | 501,042,204.59 | 450,585,997.52 |
| 所有者权益合计 | 2,109,788,346.63 | 2,059,332,139.56 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,795,409,855.10 | 3,905,868,757.38 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 352,704,749.08 | 256,515,817.49 |
| 其中：营业收入 | 352,704,749.08 | 256,515,817.49 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 316,945,578.77 | 230,289,823.34 |
| 其中：营业成本 | 274,716,333.59 | 182,829,374.21 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 2,703,629.81 | 2,389,077.81 |
| 销售费用 | 4,420,860.57 | 14,327,772.16 |
| 管理费用 | 24,907,601.97 | 24,343,224.54 |
| 研发费用 | 10,586,376.25 | 7,586,417.93 |
| 财务费用 | -389,223.42 | -1,186,043.31 |
| 其中：利息费用 | 2,416,425.01 | 1,310,831.63 |
| 利息收入 | 1,464,170.45 | 1,360,410.97 |
| 加：其他收益 | 7,148,932.81 | 3,117,646.54 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,510,450.71 | 4,378,252.53 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -701,137.45 | -581,423.34 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 47,874,574.40 | -13,500,175.12 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 4,083.87 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 91,596,074.65 | 19,640,294.76 |
| 加：营业外收入 | 13,239.82 | 1,500.00 |
| 减：营业外支出 | 217,500.62 | 1,000,610.89 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 91,391,813.85 | 18,641,183.87 |
| 减：所得税费用 | 14,755,555.49 | 3,774,341.43 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 76,636,258.36 | 14,866,842.44 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 76,636,258.36 | 14,866,842.44 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 76,288,465.19 | 14,759,377.79 |
| 2.少数股东损益 | 347,793.17 | 107,464.65 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 1,802,540.49 | -3,159,331.77 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 1,802,540.49 | -3,159,331.77 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 1,802,540.49 | -3,159,331.77 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 78,438,798.85 | 11,707,510.67 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 78,091,005.68 | 11,600,046.02 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 347,793.17 | 107,464.65 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1061 | 0.0205 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1061 | 0.0205 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：张福林 主管会计工作负责人：周趣 会计机构负责人：冯伟
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 297,084,533.39 | 251,232,404.73 |
| 减：营业成本 | 260,656,193.93 | 207,853,485.42 |
| 税金及附加 | 406,215.44 | |
| 销售费用 | 2,888,011.72 | 4,848,571.46 |
| 管理费用 | 7,218,618.45 | 7,076,851.14 |
| 研发费用 | 3,712,547.73 | 5,016,985.74 |
| 财务费用 | -688,060.15 | -1,590,220.91 |
| 其中：利息费用 | 2,163,985.30 | 1,174,145.16 |
| 利息收入 | 1,061,709.89 | 1,163,815.35 |
| 加：其他收益 | 4,730,336.36 | 2,096,000.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 620,651.50 | 4,293,397.35 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -356,568.41 | -581,423.34 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 31,581,518.96 | -18,770,852.11 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 59,466,944.68 | 15,063,853.78 |
| 加：营业外收入 | ||
| 减：营业外支出 | 200,077.26 | 1,000,150.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 59,266,867.42 | 14,063,703.78 |
| 减：所得税费用 | 8,810,660.35 | 2,109,555.57 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 50,456,207.07 | 11,954,148.21 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 50,456,207.07 | 11,954,148.21 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 50,456,207.07 | 11,954,148.21 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 852,386,323.94 | 641,003,976.71 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 4,098,089.32 | 11,800,975.53 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 177,970,052.55 | 86,342,956.67 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,034,454,465.81 | 739,147,908.91 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 818,378,421.81 | 527,705,603.12 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 46,460,581.14 | 35,934,066.74 |
| 支付的各项税费 | 81,533,312.95 | 50,817,400.10 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 140,827,426.93 | 125,046,204.74 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,087,199,742.83 | 739,503,274.70 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -52,745,277.02 | -355,365.79 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,585,279.55 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,254,690.46 | 2,768,994.34 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 270,371,720.00 | 656,210,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 274,211,690.01 | 658,978,994.34 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 4,458,170.13 | 4,323,147.20 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 275,467,717.04 | 647,820,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 279,925,887.17 | 652,143,147.20 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -5,714,197.16 | 6,835,847.14 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 3,000,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 3,000,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 3,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 216,833.32 | 136,478.03 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 216,833.32 | 136,478.03 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -216,833.32 | 2,863,521.97 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,173,678.48 | 1,365,230.35 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -57,502,629.02 | 10,709,233.67 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 362,143,457.58 | 361,768,605.17 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 304,640,828.56 | 372,477,838.84 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 614,743,214.66 | 643,197,804.35 |
| 收到的税费返还 | 4,097,287.06 | 8,711,067.98 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 103,302,198.81 | 71,919,680.71 |
| 经营活动现金流入小计 | 722,142,700.53 | 723,828,553.04 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 592,580,215.74 | 572,443,704.67 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 22,289,862.66 | 20,260,654.31 |
| 支付的各项税费 | 56,118,108.58 | 42,861,551.37 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 70,430,738.76 | 74,016,596.55 |
| 经营活动现金流出小计 | 741,418,925.74 | 709,582,506.90 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -19,276,225.21 | 14,246,046.14 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 3,456,147.73 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,894,521.96 | 2,703,797.65 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 266,071,720.00 | 627,210,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 271,422,389.69 | 629,913,797.65 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 332,590.00 | 589,243.00 |
| 投资支付的现金 | 1,510,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 273,500,000.00 | 596,820,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 275,342,590.00 | 597,409,243.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,920,200.31 | 32,504,554.65 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | ||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | ||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,247,649.22 | 1,661,523.85 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -21,948,776.30 | 48,412,124.64 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 299,808,493.71 | 234,306,586.69 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 277,859,717.41 | 282,718,711.33 |
二、财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 639,833,653.94 | 639,833,653.94 | |
| 交易性金融资产 | 266,068,387.80 | 266,068,387.80 | |
| 应收账款 | 1,363,896,625.18 | 1,363,896,625.18 | |
| 应收款项融资 | 367,611,974.89 | 367,611,974.89 | |
| 预付款项 | 62,264,196.68 | 62,264,196.68 | |
| 其他应收款 | 10,972,354.57 | 10,972,354.57 |
| 其中：应收利息 | 116,716.51 | 116,716.51 | |
| 存货 | 1,011,983,188.04 | 1,011,983,188.04 | |
| 其他流动资产 | 62,188,182.51 | 61,813,182.51 | -375,000.00 |
| 流动资产合计 | 3,784,818,563.61 | 3,784,443,563.61 | -375,000.00 |
| 非流动资产： | |||
| 其他权益工具投资 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | |
| 投资性房地产 | 42,992,579.88 | 42,992,579.88 | |
| 固定资产 | 668,101,304.32 | 668,101,304.32 | |
| 在建工程 | 21,183,795.35 | 21,183,795.35 | |
| 使用权资产 | 4,812,847.56 | 4,812,847.56 | |
| 无形资产 | 223,140,384.06 | 223,140,384.06 | |
| 商誉 | 15,333,021.13 | 15,333,021.13 | |
| 长期待摊费用 | 1,186,750.02 | 1,186,750.02 | |
| 递延所得税资产 | 46,523,013.00 | 47,633,741.84 | 1,110,728.84 |
| 非流动资产合计 | 1,068,460,847.76 | 1,074,384,424.16 | 5,923,576.40 |
| 资产总计 | 4,853,279,411.37 | 4,858,827,987.77 | 5,548,576.40 |
| 流动负债： | |||
| 应付票据 | 1,067,473,241.31 | 1,067,473,241.31 | |
| 应付账款 | 318,570,433.93 | 318,570,433.93 | |
| 合同负债 | 603,592,627.74 | 603,592,627.74 | |
| 应付职工薪酬 | 24,685,352.99 | 24,685,352.99 | |
| 应交税费 | 93,346,719.25 | 93,346,719.25 | |
| 其他应付款 | 38,818,170.40 | 38,818,170.40 | |
| 其他流动负债 | 54,966,863.97 | 54,966,863.97 | |
| 流动负债合计 | 2,201,453,409.59 | 2,201,453,409.59 | |
| 非流动负债： | |||
| 租赁负债 | 4,442,915.37 | 4,442,915.37 | |
| 递延收益 | 29,981,830.50 | 29,981,830.50 | |
| 递延所得税负债 | 7,924,884.82 | 9,128,096.71 | 1,203,211.89 |
| 非流动负债合计 | 37,906,715.32 | 37,906,715.32 | |
| 负债合计 | 2,239,360,124.91 | 2,245,006,252.17 | 5,646,127.26 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 719,153,256.00 | 719,153,256.00 | |
| 资本公积 | 711,782,323.01 | 711,782,323.01 |
| 其他综合收益 | -15,225,899.11 | -15,225,899.11 | |
| 盈余公积 | 89,314,584.88 | 89,314,584.88 | |
| 未分配利润 | 1,083,582,435.43 | 1,083,514,149.83 | -68,285.60 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,588,606,700.21 | 2,588,538,414.61 | |
| 少数股东权益 | 25,312,586.25 | 25,283,320.99 | -29,265.26 |
| 所有者权益合计 | 2,613,919,286.46 | 2,613,821,735.60 | -97,550.86 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,853,279,411.37 | 4,858,827,987.77 | 5,548,576.40 |
调整情况说明
财政部于2018年颁布了新租赁准则，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用《国际财务报告准则》或《企业会计准则》编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据准则的衔接规定，首次执行本准则的企业，根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 461,537,175.63 | 461,537,175.63 | |
| 交易性金融资产 | 260,114,916.49 | 260,114,916.49 | |
| 应收账款 | 979,644,988.80 | 979,644,988.80 | |
| 应收款项融资 | 321,004,051.69 | 321,004,051.69 | |
| 预付款项 | 97,495,728.54 | 97,495,728.54 | |
| 其他应收款 | 39,528,213.45 | 39,528,213.45 | |
| 其中：应收利息 | 116,716.51 | 116,716.51 | |
| 应收股利 | 32,924,137.76 | 32,924,137.76 | |
| 存货 | 393,719,883.16 | 393,719,883.16 | |
| 其他流动资产 | 85,980,346.88 | 85,980,346.88 | |
| 流动资产合计 | 2,639,025,304.64 | 2,639,025,304.64 | |
| 非流动资产： | |||
| 长期股权投资 | 1,030,747,476.78 | 1,030,747,476.78 | |
| 其他权益工具投资 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | |
| 固定资产 | 59,820,979.84 | 59,820,979.84 | |
| 在建工程 | 80,188.68 | 80,188.68 | |
| 无形资产 | 25,179,833.55 | 25,179,833.55 | |
| 递延所得税资产 | 49,182,567.15 | 49,182,567.15 | |
| 其他非流动资产 | 51,832,406.74 | 51,832,406.74 |
| 非流动资产合计 | 1,266,843,452.74 | 1,266,843,452.74 | |
| 资产总计 | 3,905,868,757.38 | 3,905,868,757.38 | |
| 流动负债： | |||
| 应付票据 | 768,762,390.25 | 768,762,390.25 | |
| 应付账款 | 587,470,269.90 | 587,470,269.90 | |
| 合同负债 | 370,591,600.09 | 370,591,600.09 | |
| 应付职工薪酬 | 12,760,531.72 | 12,760,531.72 | |
| 应交税费 | 59,291,911.15 | 59,291,911.15 | |
| 其他应付款 | 1,856,720.61 | 1,856,720.61 | |
| 其他流动负债 | 45,664,495.19 | 45,664,495.19 | |
| 流动负债合计 | 1,846,397,918.91 | 1,846,397,918.91 | |
| 非流动负债： | |||
| 递延所得税负债 | 138,698.91 | 138,698.91 | |
| 非流动负债合计 | 138,698.91 | 138,698.91 | |
| 负债合计 | 1,846,536,617.82 | 1,846,536,617.82 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 719,153,256.00 | 719,153,256.00 | |
| 资本公积 | 800,278,301.16 | 800,278,301.16 | |
| 盈余公积 | 89,314,584.88 | 89,314,584.88 | |
| 未分配利润 | 450,585,997.52 | 450,585,997.52 | |
| 所有者权益合计 | 2,059,332,139.56 | 2,059,332,139.56 | |
| 负债和所有者权益总计 | 3,905,868,757.38 | 3,905,868,757.38 |
调整情况说明
无。
2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。