证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2022-004
深圳市汇川技术股份有限公司关于向特定对象发行股票之限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“公司”或“汇川技术”）向特定对象发行的股份。本次解除限售的股份数量为36,732,241股，占公司总股本的1.3939%。
2、本次解除限售的股份可上市流通日为2022年1月24日（星期一）。
深圳市汇川技术股份有限公司2020年度向特定对象发行股票于2021年7月实施完成，共向12位特定对象发行人民币普通股（A股）36,732,241股，募集资金总额为人民币2,130,469,978.00元。公司本次向特定对象发行股票所新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日期为2021年7月15日。
现上述限售股已满足解除限售的条件，公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理了限售股份解除限售并上市流通的相关手续。现将具体情况公告如下：
一、向特定对象发行股票概况
（一）向特定对象发行股票情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市汇川技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1344号），公司向12位特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）36,732,241 股，发行价格为58.00元/股，实际募集资金总额为人民币2,130,469,978.00元，扣除各项发行费用人民币25,279,425.45元（不含税）
后，实际募集资金净额为人民币2,105,190,552.55元。以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年6月25日出具的“信会师报字[2021]第ZI10470号”《验资报告》验证确认。上述向特定对象发行股票新增股份共计36,732,241股，已于2021年7月15日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。12位特定对象获得配售的情况如下：
| 序号 | 发行对象名称 | 获配股数（股） | 获配金额（元） |
| 1 | 江苏疌泉毅达融京股权并购投资基金（有限合伙） | 2,327,586 | 134,999,988.00 |
| 2 | 高瓴资本管理有限公司-中国价值基金（交易所） | 6,896,551 | 399,999,958.00 |
| 3 | 礼仁卓越长青二期私募证券投资基金 | 6,896,551 | 399,999,958.00 |
| 4 | 贵州铁路人保壹期壹号股权投资基金中心（有限合伙） | 3,448,275 | 199,999,950.00 |
| 5 | 中信证券股份有限公司 | 2,972,413 | 172,399,954.00 |
| 6 | J.P.Morgan Securities plc | 2,586,206 | 149,999,948.00 |
| 7 | 广发基金管理有限公司 | 1,724,137 | 99,999,946.00 |
| 8 | 摩根士丹利国际股份有限公司 | 1,724,310 | 100,009,980.00 |
| 9 | UBS AG | 3,275,862 | 189,999,996.00 |
| 10 | 财通基金管理有限公司 | 2,270,689 | 131,699,962.00 |
| 11 | WT资产管理有限公司/WT Asset Management Limited | 1,724,137 | 99,999,946.00 |
| 12 | 友邦人寿保险有限公司-分红 | 885,524 | 51,360,392.00 |
| 合计 | 36,732,241 | 2,130,469,978.00 | |
（二）限售股份登记后公司股本变动情况
1、公司向特定对象发行股票新增股份共计36,732,241 股，经登记完成后，公司总股本为2,622,023,451股。
2、2021年11月30日，因公司第五期股权激励计划首次授予限制性股票对应的第一种归属价格第一个归属期股份上市，公司股本增加2,863,500股。
3、2021年12月23日，因公司第五期股权激励计划首次授予限制性股票对应的第二种归属价格第一个归属期股份上市，公司股本增加9,149,625股。
4、2021年7月15日至2022年1月14日，因公司第四期股权激励对象第二个行权期自主行权，公司股本增加1,107,550股。
截至2022年1月14日，公司总股本为2,635,144,126股，其中有限售条件流通股为393,542,131股，占公司总股本的14.93%；无限售条件流通股为2,241,601,995股，占公司总股本的85.07%。
二、申请解除股份限售的股东履行承诺的情况
（一）承诺内容
本次拟解除限售的12名发行对象已作出如下承诺：自深圳市汇川技术股份有限公司本次向特定对象发行的股票上市之日起6个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。
本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
（二）承诺履行情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东所持股份的限售期已满6个月，上述股东均严格履行了上述承诺，无违反上述承诺的情况。
三、本次申请解除股份限售的股东对公司的非经营性资金占用、公司对本次申请解除股份限售的股东的违规担保的说明
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形；公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东进行违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份可上市流通时间为2022年1月24日（星期一）。
2、本次解除限售的股份总数为36,732,241股，占公司总股本的1.3939%。实际可上市流通的股份数量为36,732,241股，占公司总股本的1.3939%。
3、本次解除股份限售的股东共12名，共对应25个证券账户。本次解除限售的股份上市流通情况如下：
| 序号 | 发行对象 | 持有股份的证券账户名称 | 所持限售股份总数（股） | 解除限售股份数量（股） | 实际可上市流通数量（股） | 实际可上市流通数量占总股本比例 |
| 1 | 江苏疌泉毅达融京股权并购投资基金（有限合伙） | 江苏疌泉毅达融京股权并购投资基金（有限合伙） | 2,327,586 | 2,327,586 | 2,327,586 | 0.0883% |
| 2 | 高瓴资本管理有限公司-中国价值基金（交易所） | HHLR管理有限公司－中国价值基金（交易所） | 6,896,551 | 6,896,551 | 6,896,551 | 0.2617% |
| 3 | 礼仁卓越长青二期私募证券投资基金 | 上海瓴仁私募基金管理合伙企业（有限合伙）－瓴仁卓越长青二期私募证券投资基金 | 6,896,551 | 6,896,551 | 6,896,551 | 0.2617% |
| 4 | 贵州铁路人保壹期壹号股权投资基金中心（有限合伙） | 贵州铁路发展基金管理有限公司－贵州铁路人保壹期壹号股权投资基金中心（有限合伙） | 3,448,275 | 3,448,275 | 3,448,275 | 0.1309% |
| 5 | 中信证券股份有限公司 | 中信证券股份有限公司 | 2,972,413 | 2,972,413 | 2,972,413 | 0.1128% |
| 6 | J.P.Morgan Securities plc | J. P. Morgan Securities PLC－自有资金 | 2,586,206 | 2,586,206 | 2,586,206 | 0.0981% |
| 7 | 广发基金管理有限公司 | 中国银行股份有限公司－广发聚鑫债券型证券投资基金 | 1,379,309 | 1,379,309 | 1,379,309 | 0.0523% |
| 中国建设银行股份有限公司－广发集丰债券型证券投资基金 | 172,414 | 172,414 | 172,414 | 0.0065% | ||
| 招商银行股份有限公司－广发招享混合型证券投资基金 | 172,414 | 172,414 | 172,414 | 0.0065% | ||
| 8 | UBS AG | UBS AG | 3,275,862 | 3,275,862 | 3,275,862 | 0.1243% |
| 9 | 摩根士丹利国际股份有限公司 | MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC. | 1,724,310 | 1,724,310 | 1,724,310 | 0.0654% |
| 10 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金－平安银行－东方国际集团上海投资有限公司 | 86,207 | 86,207 | 86,207 | 0.0033% |
| 财通基金－东方证券股份有限公司－财通基金安吉100号单一资产管理计划 | 17,241 | 17,241 | 17,241 | 0.0007% | ||
| 财通基金－江海证券有限公司－财通基金玉泉998号单一资产管理计划 | 172,414 | 172,414 | 172,414 | 0.0065% | ||
| 财通基金－国联证券股份有限公司－财通基金天禧定增15号单一资产管理计划 | 86,207 | 86,207 | 86,207 | 0.0033% | ||
| 财通基金－深圳市厚生和投资管理有限公司－财通基金厚生和1号单一资产管理计划 | 17,241 | 17,241 | 17,241 | 0.0007% | ||
| 财通基金－龚晨青－财通基金哈德逊99号单一资产管理计划 | 17,241 | 17,241 | 17,241 | 0.0007% | ||
| 财通基金－慧创蚨祥裕己2号私募证券投资基金－财通基金慧创蚨祥裕己2号单一资产管理计划 | 17,241 | 17,241 | 17,241 | 0.0007% | ||
| 财通基金－邮储银行－财通基金优盛1号集合资产管理计划 | 293,103 | 293,103 | 293,103 | 0.0111% |
| 财通基金－韩国根－财通基金春江1号单一资产管理计划 | 356,897 | 356,897 | 356,897 | 0.0135% | ||
| 财通基金－西部证券股份有限公司－财通基金西部定增1号单一资产管理计划 | 172,414 | 172,414 | 172,414 | 0.0065% | ||
| 财通基金－邮储银行－财通基金优盛多策略分级5号集合资产管理计划 | 1,034,483 | 1,034,483 | 1,034,483 | 0.0393% | ||
| 11 | WT资产管理有限公司/WT Asset Management Limited | WT资产管理有限公司－WT中国基金有限公司（RQFII） | 1,356,896 | 1,356,896 | 1,356,896 | 0.0515% |
| WT资产管理有限公司－WT聚焦中国基金（RQFII） | 367,241 | 367,241 | 367,241 | 0.0139% | ||
| 12 | 友邦人寿保险有限公司-分红 | 友邦人寿保险有限公司－分红 | 885,524 | 885,524 | 885,524 | 0.0336% |
| 合计 | 36,732,241 | 36,732,241 | 36,732,241 | 1.3939% | ||
注：上表中“实际可上市流通数量占总股本比例”单项数加总与合计数不一致，系四舍五入保留四位小数所致。
五、股本变动情况
本次股份解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动后 | ||
| 数量（股） | 比例 | （+/-） | 数量（股） | 比例 | |
| 一、限售条件流通股 | 393,542,131 | 14.93% | -36,732,241 | 356,809,890 | 13.54% |
| 二、无限售条件流通股 | 2,241,601,995 | 85.07% | 36,732,241 | 2,278,334,236 | 86.46% |
| 三、总股本 | 2,635,144,126 | 100.00% | 0 | 2,635,144,126 | 100.00% |
注：上表中本次变动前“总股本”为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的2022年1月14日的股本结构表的股份数量。本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定。
2、本次限售股份解除限售的数量和解除限售时间符合相关法律法规及限售承诺。
3、本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整、及时。
综上，保荐机构对汇川技术本次向特定对象发行股票之限售股份解除限售事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份解除限售申请表
2、限售股份上市流通申请书
3、股本结构表和限售股份明细表
4、保荐机构核查意见
深圳市汇川技术股份有限公司董事会
二〇二二年一月十九日