陕西坚瑞沃能股份有限公司
2020年第一季度报告
2020年04月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人郭鸿宝、主管会计工作负责人徐长莹及会计机构负责人(会计主管人员)徐长莹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 4,746,200.50 | 107,213,557.34 | -95.57% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -9,524,896.08 | -540,239,368.55 | 98.24% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -9,529,805.35 | -558,564,025.76 | 98.24% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -35,607,767.05 | -1,950,803.50 | -1,725.29% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0021 | -0.12 | 98.24% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0021 | -0.12 | 98.29% |
| 加权平均净资产收益率 | -1.70% | 2,897.78% | -2,899.48% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 1,339,953,387.23 | 1,249,074,024.55 | 7.28% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 551,332,074.78 | 564,115,681.15 | -2.27% |
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 6,545.69 | |
| 减：所得税影响额 | 1,636.42 | |
| 合计 | 4,909.27 | -- |
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 64,593 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 陕西坚瑞沃能股份有限公司破产企业财产处置专用账户 | 境内非国有法人 | 45.95% | 2,067,645,880 | 216,410,247 | ||
| 宁波坚瑞新能源投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 6.73% | 303,030,304 | 0 | 冻结 | 302,990,508 |
| 郭鸿宝 | 境内自然人 | 6.07% | 273,133,896 | 208,024,073 | 冻结 | 273,133,896 |
| 李瑶 | 境内自然人 | 5.73% | 257,750,290 | 247,000,290 | 冻结 | 257,750,290 |
| 上海国泰君安君彤投资管理有限公司－君彤二期投资基金 | 其他 | 1.80% | 80,808,080 | 0 | ||
| 童建明 | 境内自然人 | 1.32% | 59,327,434 | 3,425,000 | ||
| 童新建 | 境内自然人 | 1.10% | 49,425,200 | 3,425,000 | ||
| 中泰证券股份有限公司 | 国有法人 | 0.98% | 44,000,000 | 33,000,000 | ||
| 兴业财富资产－兴业银行－兴业财富－兴利190号特定多客户资产管理计划 | 其他 | 0.96% | 43,164,646 | 0 | ||
| 张盛容 | 境内自然人 | 0.81% | 36,502,200 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 陕西坚瑞沃能股份有限公司破产企业财产处置专用账户 | 1,851,235,633 | 人民币普通股 | 1,851,235,633 | |||
| 宁波坚瑞新能源投资合伙企业（有 | 303,030,304 | 人民币普通股 | 303,030,304 | |||
| 限合伙） | |||
| 上海国泰君安君彤投资管理有限公司－君彤二期投资基金 | 80,808,080 | 人民币普通股 | 80,808,080 |
| 郭鸿宝 | 65,109,823 | 人民币普通股 | 65,109,823 |
| 童建明 | 55,902,434 | 人民币普通股 | 55,902,434 |
| 童新建 | 46,000,200 | 人民币普通股 | 46,000,200 |
| 兴业财富资产－兴业银行－兴业财富－兴利190号特定多客户资产管理计划 | 43,164,646 | 人民币普通股 | 43,164,646 |
| 张盛容 | 36,502,200 | 人民币普通股 | 36,502,200 |
| 南昌市水投投资有限责任公司 | 30,303,030 | 人民币普通股 | 30,303,030 |
| 李金林 | 23,783,020 | 人民币普通股 | 23,783,020 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东之中郭鸿宝和宁波坚瑞新能源投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人，童建明和童建新为一致行动人，李瑶和李金林为一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 无 | ||
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 郭鸿宝 | 208,469,404 | 445,331 | 208,024,073 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年初解锁25%。 | |
| 李瑶 | 257,750,290 | 10,750,000 | 247,000,290 | 重大资产重组取得增发股份锁定，业绩承诺达标前的锁定；减少限售股为高管锁定股。 | 因业绩承诺入李瑶业绩承诺未达标，拟注销所持股份。 | |
| 中泰证券股份有 | 33,000,000 | 33,000,000 | 从李瑶名下划转取得，该部分为 | 因业绩承诺入李瑶业绩承诺未达 |
| 限公司 | 重大资产重组取得增发股份锁定，业绩承诺达标前的锁定。 | 标，应注销该部分限售股。 | ||||
| 童新建 | 3,425,000 | 3,425,000 | 重大资产重组取得增发股份锁定，业绩承诺达标前的锁定 | 支付9,556,466.13元保证金后 | ||
| 童建明 | 3,425,000 | 3,425,000 | 重大资产重组取得增发股份锁定，业绩承诺达标前的锁定 | 支付9,556,466.13元保证金后 | ||
| 陕西坚瑞沃能股份有限公司破产企业财产处置专用账户 | 0 | 216,410,247 | 216,410,247 | 按照重整计划按每10股转增8.5股的比例实施资本公积金转增股份，增加限售股为李瑶持有的限售股转增形成。 | 拟注销处置 | |
| 合计 | 506,069,694 | 11,195,331 | 216,410,247 | 711,284,610 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、预付款项期末余额2,320.28万元，较起初增加647.83万元，增加38.74%，主要系预付材料采购款增加。
2、存货期末余额5,952.96万元，较期初增加2,769.38万元，增加86.99%，主要系子公司材料采购及在产品增加所致。
3、固定资产期末余额7,741.77万元，较期初增加3,937.33万元，增加103.49%，主要系完成安装调试的融资租赁设备增加所致。
4、在建工程期末余额9,794.50万元，较期初增加9,125.19万元，增加1363.36%，主要系正在安装调试的融资租赁设备增加所致。
5、应付账款期末余额4,136.21万元，较期初增加1,819,12万元，增加78.51%，主要系应付材料采购款增加。
6、预收款项期末余额315.49万元，较期初减少185.57万元，降幅37.04%，主要系预收款项达到收入确认条件，确认收入所致。
7、2020年1-3月营业收入474.62万元，较上年同期减少10,246.74万元，降幅95.57%；营业成本368.31万元，较上年同期减少7,740.21万元，降幅95.46%；税金及附加1.53万元，较上年同期减少116.66万元，降幅98.71%；销售费用99.85万元，较上年同期减少1,115.27万元，降幅91.78%；管理费用930.81万元，较上年同期减少15,291.80万元，降幅94.25%；财务费用88.80万元，较上年同期减少15,245.38万元，降幅99.42%；投资收益0万元，较上年同期减少199.22万元，降幅100.00%；资产减值损失0万元，较上年同期减少25,576.19万元，降幅100.00%；资产处置收益0万元，较上年同期减少2,376.64万元，降幅100.00%；营业外收入0.65万元，较上年同期减少49.21万元，降幅98.69%；营业外支出0万元，较上年同期减少590.44万元，降幅100.00%；主要系本报告期深圳市沃特玛电池有限公司及其子公司、达明科技有限公司均不再纳入合并范围，导致与上年同期的业务规模、费用支出、减值损失的计提等均不具有可比性所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素报告期公司实现营业总收入为474.62万元，较上年同期下降95.57%；实现归属于公司股东的净利润为-952.49万元，较上年同期下降98.24%。与上年同期相比，本报告期内，公司合并范围及业务规模发生较大变化，亏损幅度大幅下降，主要原因如下：
1、根据陕西省西安市中级人民法院批准的《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整计划》 ，目前公司及管理人已完成了已确认债权 90%以上的清偿工作，原有付息债务消减，财务费用大幅减少；
2、原合并报表范围内子公司深圳市沃特玛电池有限公司（以下简称“沃特玛”） 已进入破产清算程序，由法院指定管理人接管，开展破产清算的相关工作，沃特玛及其子公司均已不再纳入公司合并范围。同时，原全资子公司达明科技有限公司（以下简称“达明科技”） 已被司法拍卖，其不再纳入公司合并范围，达明科技从事的消防工程及建筑智能化服务业务也不再纳入公司业务范畴。因此，由于沃特玛及达明科技不再纳入合并范围，导致公司整体业务规模大幅收缩，人员减少，相关收入、成本、费用、资产减值损失等较上年同期相比，均大幅下降；
3、公司现从事锂电池生产制造业务的相关子公司均系2019年新设立的公司，生产经营尚处在爬坡阶段，还未实现大规模销售。且受新型冠状病毒感染的肺炎疫情等不可抗力因素影响，一季度相关子公司复工延迟，对生产经营产生重大影响。重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
| 合同订立公司方名称 | 合同订立对方名称 | 合同标的 | 合同签订日期 | 合同涉及金额 | 截至报告期末的执 |
| （万元） | 行情况 | ||||
| 内蒙古安鼎新能源有限公司 | 湖州快驴科技有限公司 | 电池组 | 2019年9月25日 | - | 尚未执行 |
深圳市沃特玛电池有限公司的业绩承诺人，公司积极督促李瑶确定对赌完成情况并进行业绩补偿。李瑶目前账户中持有公司股份数为257,750,290股，占公司总股本的10.60%。其中，108,500,000股质押给国信证券股份有限公司、34,570,000股质押给长江证券股份有限公司、43,000,000股质押给广州证券股份有限公司，以上质押合计186,070,000股，质押比例为72.19%。2019年12月11日，公司收到广东省深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）送达的《执行裁定书》，申请执行人国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）与被执行人李瑶股票质押回购纠纷一案，深圳国际仲裁院华南国仲深裁[2019]D271号裁决已经发生法律效力。由于被执行人没有履行生效法律文书确定的内容，申请执行人向深圳中院申请强制执行。深圳中院认为，被执行人在指定期限内拒不履行生效法律文书确定的义务，申请执行人申请处分被执行人李瑶名下质押的108,500,000股坚瑞沃能股票，符合有关法律规定，应予准许。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十四条、第二百四十七条规定，裁定强制拍卖被执行人李瑶名下所持有的108,500,000股坚瑞沃能股票以清偿债务。按照公司与李瑶签订的《盈利承诺及补偿协议》，公司应以总价人民币1元的价格定向回购李瑶所持有的坚瑞沃能股份，并按照相关法律规定予以注销。后续如果李瑶持有的上述坚瑞沃能股份被拍卖成交，将会导致公司利益受损。
3、李瑶业绩承诺补偿无法完成的风险
公司于2016年9月份完成了发行股份及支付现金购买沃特玛100%股份的重大资产重组项目，交易约定李瑶先生作为业绩补偿义务人，对沃特玛的业绩做出了承诺：沃特玛截至2016年12月31日、2017年12月31日和2018年12月31日实现的扣除非经常性损益后归属于母公司的累积净利润分别不低于40,350万元、90,900万元、151,800万元。根据利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于深圳市沃特玛电池有限公司盈利预测实现情况的专项审核报告》，沃特玛未完成2018年业绩承诺，按照公司与李瑶签订的《盈利承诺及补偿协议》，李瑶需按照补偿的上限52亿元进行补偿。为了保证李瑶的业绩补偿能够顺利实施，公司与李瑶积极协商补偿事宜，先前李瑶已履行的补偿款共计约11.09亿元。回购注销李瑶持有的因实施公积金转增股份而增加的股票。根据公司《重整计划》规定，将以坚瑞沃能现有总股本为基数，按每10股转增8.5股的比例实施资本公积金转增股份，共计转增约206,764.59万股股份。其中以李瑶现持有的股份为基数实施资本公积金转增形成约256,487,747股（最终转增的准确股份数量以中国结算深圳分公司实际登记确认的数量为准），公司将对该部分转增股票进行回购注销。公司还将采取相关措施（包含司法途径）继续对李瑶进行追偿，但因李瑶补偿金额较大，且其个人持有公司所有股份均被司法冻结及轮候冻结，后续仍存在李瑶无法完成业绩承诺补偿的风险。
4、公司面临经营方面的风险
（1）政策风险
2020年3月31日，国务院国常会确定促进汽车消费政策，其中，将新能源汽车购置补贴和免征购置税政策延长2年。受新冠肺炎疫情的影响，原计划2020年末新能源汽车购置补贴和购置税完全退出，现在为刺激新能源汽车发展，将延长至2022年末，有效缓解2020年补贴退坡以及2021年补贴完全退出对新能源汽车产销量的冲击。目前，公司产品暂未涉及动力电池市场，暂不受新能源补贴政策的影响，但后续公司再次进入动力电池市场时，将面临无法获取补贴以及市场份额进一步被压缩的风险。
（2）产品单一的风险
公司主要产品为32700型小圆柱磷酸铁锂电池，相比其他技术路线的电池安全性更好、寿命更长、更易维护，成本也更低。2019年随着新补贴政策正式实施，车企为减低成本纷纷采用磷酸铁锂电池，造成2019年下半年磷酸铁锂电池装机量有所回升，但在动力电池市场三元锂电池占比仍超过六成，市场份额依然最大。而在储能市场及低速电动车市场虽然以磷酸铁锂电池为主，但公司也面临其他竞争对手及不同型号产品的竞争。未来，若公司没有及时开发并推出三元锂电池产品或丰富产品型号，存在因产品单一导致公司抵御行业变化能力不足的风险。
（3）市场竞争加剧的风险
随着锂电池替代铅酸电池在低速车市场的不断渗透以及锂电池在储能市场的推广应用，目前已经有多家企业开始布局储能及低速车领域。在储能市场，国外企业包括三星SDI、LG化学等已占据一定市场份额，国内企业包括宁德时代、亿纬锂能等企业也已积极布局储能市场，市场竞争逐渐加剧。在低速车市场，行业潜在的进入者则包括了众多新能源汽车生产厂商、锂电池厂商等，随着参与者的加多，政策趋势的进一步明朗，行业的竞争也在加剧。因此，若公司未来不能保持技术持续进步并降低企业成本，那么将面临行业竞争加剧的风险。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、破产重整事项
2018年12月13日，公司收到债权人陕西凯瑞达实业有限公司（简称“凯瑞达公司”）的《催款函》，告知因公司未能按照相关约定还款，凯瑞达公司已委托律师向西安市中级人民法院申请公司破产重整。具体内容详见公司在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于收到公司相关债权人催款函的公告》》（公告编号：
2018-217）。2019年9月30日，西安中院作出（2019）陕01破申1号《民事裁定书》及（2019）陕01破申1号之一《决定书》，裁定受理债权人凯瑞达公司对陕西坚瑞沃能股份有限公司的重整申请，并指定北京市金杜（深圳）律师事务所担任坚瑞沃能管理人，公司正式进入重整程序。具体内容详见公司在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于法院裁定受理公司破产重整暨股票存在暂停上市及终止上市风险的提示性公》（公告编号：2019-169）。2019年12月27日，公司先后召开了第二次债权人会议及出资人组会议，分别表决通过了《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整计划（草案）》和《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》；同日，西安中院裁定批准《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整计划》（以下简称“《重整计划》”），并终止坚瑞沃能重整程序《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整计划（草案）》。具体内容详见公司在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《陕西坚瑞沃能股份有限公司管理人关于法院裁定批准重整计划的公告》（公告编号：2019-229）。截至2020年3月31日，管理人已向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股票转增登记手续，本次资本公积转增股本的股权登记日为2020年3月31日，本次资本公积转增股本后，公司股票价格不实施除权。根据重整计划及西安中院（2019）陕01破33号之十《协助执行通知书》，本次资本公积金转增股份将直接登记至管理人证券账户（陕西坚瑞沃能股份有限公司破产企业财产处置专用账户）。公司及管理人后续将根据重整计划，将相应数量的转增股票过户至除李瑶、郭鸿宝及宁波坚瑞新能源投资合伙企业（有限合伙）以外的其他股东账户中，该事项原预计在股权登记日后五个交易日内完成，现因受新型冠状病毒感染的肺炎疫情等不可抗力因素影响，常德中兴各项工作进度有所延迟，常德中兴及其指定的投资人筹措和支付重整投资款项无法按照《重整投资协议》的约定在2020年3月31日前完成，该事项将根据常德中兴及其指定的投资人剩余资金支付时间及时办理。具体内容详见公司在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于重整计划中资本公积转增股本实施的风险提示性公告》（公告编号：2020-043）。公司于2020年4月1日召开的第四届董事会第四十二次会议审议通过了《关于签订重整投资补充协议的议案》，同意公司、管理人与常德中兴就重整投资事项签署《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整投资补充协议三》。因受新型冠状病毒感染的肺炎疫情等不可抗力因素影响，常德中兴及其指定的投资人支付剩余全部重整投资款的期限延迟至2020年4月30日，即常德中兴及其指定的投资人应在2020年4月30日前支付剩余全部重整投资款（包括认购转增股份和债权对价）共3.55亿元。具体内容详见公司在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于签订重整投资补充协议的公告》（公告编号：2020-045）。截至2020年4月29日，常德中兴及其指定的重整投资人已根据《重整计划》和《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整投资协议》的约定将 7.1 亿元重整投资款全额支付至管理人银行账户。2020年4月29日，公司收到西安中院送达的（2019）陕01破33号之十四《民事裁定书》，确认坚瑞沃能重整计划执行完毕，并终结坚瑞沃能重整程序。
2、大股东李瑶业绩补偿事宜
为了保证李瑶的业绩补偿能够顺利实施，先前公司先后收到李瑶签署的《申明》及两份《申明书》，李瑶已履行的补偿款约
10.12亿元。
首先，公司将回购注销李瑶持有的因实施公积金转增股份而增加的股票。根据公司《重整计划》规定，将以坚瑞沃能现有总股本为基数，按每10股转增8.5股的比例实施资本公积金转增股份，共计转增约206,764.59万股股份。其中以李瑶现持有的股份为基数实施资本公积金转增形成约256,487,747股（最终转增的准确股份数量以中国结算深圳分公司实际登记确认的数量为准），公司将对该部分转增股票进行回购注销。其次，对于李瑶与浙江产融保证合同纠纷一案、与国信证券股份有限公司股票质押回购纠纷一案以及与中泰证券股权回购纠
纷一案公司均提起案外人执行异议。最后，择机启动仲裁程序，追究李瑶相关补偿责任根据《盈利承诺及补偿协议》7.2条之规定，凡因执行本协议发生的或与本协议有关的一切争议，协议各方应通过友好协商解决。如果不能协商解决，任意一方均应将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时仲裁委现行有效的仲裁规则在中国深圳市仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。在仲裁程序中，鉴于李瑶所持股票存在前述权利负担的现状，可秉承以追偿为原则，以回购注销为例外的思路提出仲裁请求。在获得胜诉裁决后，通过向人民法院申请强制执行的方式，交由司法程序裁判，通过执行程序解决追偿及股份回购注销相关问题。据公司提供的信息，针对该事项，公司在进入重整前已委托律师开始对李瑶的资产状况进行调查，同时在积极准备仲裁资料、收集相关证据，为之后提起仲裁程序做好准备。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 暂停上市及终止上市的风险提示 | 2020年01月06日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-003） |
| 2020年01月14日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-013） | |
| 2020年01月20日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-017） | |
| 2020年02月04日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-021） | |
| 2020年02月11日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-026） | |
| 2020年02月18日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-028） | |
| 2020年02月25日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-029） | |
| 2020年03月03日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-032） |
| 2020年03月10日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-034） | |
| 2020年03月17日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-035） | |
| 2020年03月24日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-036） | |
| 2020年03月31日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-042） | |
| 2020年04月08日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-050） | |
| 2020年04月15日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告》（公告编号：2020-053） | |
| 诉讼事项进展公告 | 2020年01月08日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于公司新增诉讼事项及前期诉讼事项进展的公告》（公告编号：2020-005） |
| 2020年03月06日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于诉讼事项进展的公告》（公告编号：2020-033） | |
| 2020年04月08日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于公司新增诉讼事项及前期诉讼事项进展的公告》（公告编号：2020-051） | |
| 子公司开展融资租赁业务及为子公司提供担保的公告 | 2020年02月07日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于子公司开展融资租赁业务及为子公司提供担保的公告 》（公告编号：2020-024） |
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股权激励承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 郭鸿宝 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、本人单独控制的及/或本人作为实际控制人之一的企业，目前均未以任何形式从事与坚瑞沃能及其控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。2、在本次重大资产重组后，本人单独控制的及/或本人作为实际控制人之一的企业，也不会：（1）以任何形式从事与坚瑞沃能及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动；（2）以任何 | 2016年02月19日 | 长期有效 | 报告期内，承诺人严格履行了承诺。 |
| 认：除非法律另有规定，自本承诺函出具之日起，本承诺函及本承诺函项下之承诺均不可撤销；如法律另有规定，造成上述承诺及保证部分内容无效或不可执行，不影响本人在本承诺函项下其它承诺及保证的效力。 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 童新建、童建明 | 股份限售承诺 | 1、本人通过本次交易获得的坚瑞沃能增发股份自发行结束之日起12个月内全部锁定，不得转让。2、本人通过本次交易获得的坚瑞沃能增发股份自法定锁定期结束之日起分期解锁，每12个月解锁数额为通过本次交易所获坚瑞沃能增发股份数量的25%；如达明科技上一年度的实际盈利数未达到承诺盈利 | 2014年08月14日 | 长期有效 | 承诺人童新建、童建明盈利承诺已经完成，应收款项回收承诺尚未履行完毕。因此公司已将6,850,000股先暂时冻结。具体内容详见公司在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于限售股份上市流通提示性公告》公告编号：2019-133 |
| 数，在完成业绩补偿后，当年应解锁部分股份才能解锁。解锁后的股份才能转让。3、本次交易实施完毕后，本人因坚瑞沃能转增股本等原因增持的坚瑞沃能股份，亦将严格遵守上述锁定期的约定。4、本人担任坚瑞沃能董事、监事、高级管理人员期间，如转让持有的坚瑞沃能股份还将严格当遵守中国证监会、深圳证券交易所、其他管理机构及坚瑞沃能《公司章程》的相关规定。 | |||||
| 童新建、童建明 | 股份限售承诺 | 根据本人与坚瑞沃能与签署的《盈利预测补偿协议》，盈利承诺期间的每个会计年度结束时，如标的公司截至当期期末累计实际盈利数小于截至当期期末累 | 2014年12月25日 | 2018年12月31日 | 承诺人童新建、童建明盈利承诺已经完成，应收款项回收承诺尚未履行完毕。因此公司已将6,850,000股先暂时冻结。具体内容详见公司在巨潮资讯网 |
| 计承诺盈利数的，则本人应向坚瑞沃能进行补偿。前述实际盈利数指达明科技报表中归属于母公司股东的净利润数额（以扣除非经常性损益后孰低的方式确定）。 | http://www.cninfo.com.cn披露的《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于限售股份上市流通提示性公告》公告编号：2019-133 | ||||
| 郭鸿宝 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 本人及本人控制的公司（除坚瑞沃能及坚瑞沃能的控股、参股子公司外）均未生产、开发任何与达明科技生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与达明科技的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与达明科技生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；本次交易完成后，在本人作为坚瑞沃能实际 | 2014年02月28日 | 长期有效 | 报告期内，承诺人严格履行了承诺。 |
| 因而发生的关联交易，本人将根据有关法律、法规和规范性文件以及达明科技公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价、有偿的商业原则，与达明科技签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允（关联交易价格原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准）；本人保证不通过关联交易损害达明科技的合法权益；本人将促使本人直接或间接控制的公司遵守上述承诺；如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，本人将向达明科技赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。 | |||||
| 郭鸿宝 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用 | 本人及本人控制的公司（除坚瑞沃 | 2014年02月28日 | 长期有效 | 报告期内，承诺人严格履行了承诺。 |
| 方面的承诺 | 能及坚瑞沃能的控股、参股子公司外）均未生产、开发任何与达明科技生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与达明科技的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与达明科技生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；本次交易完成后，在本人作为坚瑞沃能实际控制人期间，本人及本人控制的公司（除坚瑞沃能及坚瑞沃能的控股、参股子公司外）将不生产、开发任何与达明科技生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，不直接或间接经营任何与达明科技经营的业务 |
| 价格原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准）；本人保证不通过关联交易损害达明科技的合法权益；本人将促使本人直接或间接控制的公司遵守上述承诺；如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，本人将向达明科技赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。 | |||||
| 李瑶、郭鸿宝 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、承诺人将按照《公司法》等法律法规、坚瑞沃能《公司章程》的有关规定行使股东权利，充分尊重坚瑞沃能的独立法人地位，保障坚瑞沃能独立经营、自主决策；在股东大会对涉及本人的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；2、承诺人将 | 2016年02月29日 | 长期有效 | 报告期内，承诺人严格履行了承诺。 |
| 易损害坚瑞沃能及其他股东的合法权益；4、承诺人对因其未履行本承诺函所作的承诺而给坚瑞沃能或沃特玛造成的一切直接损失承担赔偿责任。本承诺一经做出即刻生效，自承诺人持有坚瑞沃能股份及依照有关规定被认定为坚瑞沃能关联人期间均持续有效且不可变更或撤销。 | |||||
| 李瑶 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、本人目前未在与坚瑞沃能或其控股企业业务相同或相似的其他公司或者经济组织中担任职务；2、本人单独控制的及/或本人作为实际控制人之一的企业，目前均未以任何形式从事与坚瑞沃能及其控股企业的主营业务构成或可能构成 | 2016年02月29日 | 长期有效 | 报告期内，承诺人严格履行了承诺。 |
| 行减持直至全部转让相关企业持有的有关资产和业务；如本人及本人控制的其他企业与坚瑞沃能及其控股企业因同业竞争产生利益冲突，则优先考虑坚瑞沃能及其控股企业的利益。本人对因违反上述承诺及保证而给坚瑞沃能造成的经济损失承担赔偿责任。本人谨此确认：除非法律另有规定，自本承诺函出具之日起，本承诺函及本承诺函项下之承诺均不可撤销；如法律另有规定，造成上述承诺及保证部分内容无效或不可执行，不影响本人在本承诺函项下其它承诺及保证的效力。 | |||||
| 李瑶 | 股份限售承诺 | 1、本人通过本次交易获得的上市公司股份自该 | 2016年02月29日 | 长期有效 |
| 份的锁定期的承诺与中国证监会的最新监管意见不相符的，本承诺人将根据中国证监会的监管意见进行相应调整。本次交易完成后，本承诺人本次认购取得的坚瑞沃能的股份由于坚瑞沃能送红股、转增股本等原因而孳息的股份，亦应遵守上述股份锁定承诺。锁定期届满之后股份的交易按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。 | |||||
| 耿德先、刘坚、朱金玲、李飞、董丹舟、陈曦 、佘静、史晓霞、蔡俊强、李细妹、钟向荣、拉萨市长园盈佳投资有限公司、北京德联恒丰投资中心（有限合伙）、厦门京道天枫投资合伙企 | 其他承诺 | 本次交易完成后，在持有上市公司股份的期间内，本人/本企业不与其他上市公司股东签署任何一致行动协议或作出任何可能达成一致行动状态的安排或约定，且，本人/本企业亦不 | 2016年04月12日 | 长期有效 | 报告期内，承诺人严格履行了承诺 |
| 业（有限合伙）、深圳市天瑞达投资有限公司 | 会作出任何影响或改变上市公司现有控制权的其他行为。 | ||||
| 童新建、童建明 | 业绩承诺及补偿安排 | 童新建、童建明承诺达明科技有限公司（标的公司）2014年、2015年、2016年、2017年的承诺盈利数分别不低于3584.31万元、4239.18万元、4893.02万元、5471.45万元；童新建、童建明承诺，盈利承诺期满之日起3年内，童新建、童建明将负责标的公司按照盈利承诺期最后一年的年度审计报告中所确认的已完工未结算款、应收账款、其他应收款总额（以下简称"应收款项总额"）全额收回款项，逾期不能清收部分，由童新建、童建明以连带责任方式按照未能清收部分总额的95%(扣除盈 | 2014年02月28日 | 业绩承诺及补偿安排实施完成日止 | 报告期内，承诺人童新建、童建明盈利承诺已经完成，应收款项回收承诺尚未履行完毕。因此公司已将6,850,000股先暂时冻结。具体内容详见公司在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于限售股份上市流通提示性公告》公告编号：2019-133 |
| 其他权利限制或变相转让，保证在需要对公司进行补偿的情况下具备实际补偿能力。 | ||||||
| 李瑶 | 业绩承诺及补偿安排 | 自2016年1月1日起，深圳市沃特玛电池有限公司截至2016年12月31日、2017年12月31日和2018年12月31日实现的扣除非经常性损益后归属于母公司的累积净利润分别不低于40,350万元、90,900万元、151,800万元。如果深圳市沃特玛电池有限公司在业绩承诺期实际实现的累积净利润未达到当期期末累积承诺净利润的，则承诺人应按照约定对坚瑞沃能予以补偿。 | 2016年02月29日 | 业绩承诺及补偿安排实施完成日止 | 报告期内，承诺人承认业绩对赌失败并承诺按照补偿的上限52亿元对公司进行补偿。承偌人李瑶对公司进行业绩补偿的方式包括由公司回购注销李瑶持有的公司股份并向公司支付补偿款。 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 郭鸿宝、李炜 | 股份减持承诺 | 在担任公司董事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其所持有公 | 2010年08月19日 | 长期有效 | 报告期内，承诺人严格履行了承诺 |
| 司股份总数的百分之二十五；离职半年内，不转让所持有的股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不超过百分之五十。 | |||||
| 郭鸿宝 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 本人目前没有直接或间接地从事任何与坚瑞沃能营业执照上所列明经营范围内的业务存在竞争的任何业务活动。在本人作为坚瑞沃能主要股东的事实改变之前，本人将不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于独自经营，合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从事与坚瑞沃能的业务有竞争或可能构成竞争 | 2010年08月19日 | 长期有效 | 报告期内，承诺人严格履行了承诺 |
| 的业务或活动。如因未履行避免同业竞争的承诺而给公司造成损失，本人将对公司遭受的损失作出赔偿。本声明、承诺与保证将持续有效，直至本人不再为坚瑞沃能股东为止。本人及本人所控制的公司将尽量避免、减少与坚瑞沃能发生关联交易。如关联交易无法避免，本人及本人控制的公司将严格遵守中国证券监督管理委员会和陕西坚瑞沃能股份有限公司章程的规定，按照通常的商业准则确定交易价格及其他交易条件，并按照关联交易公允决策的程序履行批准手续。 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 郭鸿宝、郑向阳、李炜、郭怀川、李杰、张金龙、徐凯、台文英、 | 其他承诺 | 针对2008年4月公司股份制改造时所涉及到的按税法有关规 | 2008年04月30日 | 长期有效 | 报告期内，承诺人严格履行了承诺 |
| 岳大可、陈琼、郭晓峰 | 定应缴纳的个人所得税，本人承诺全额承担应缴纳的税款及因此所产生的所有相关费用。 | |||||
| 郭鸿宝 | 其他承诺 | 公司其他自然人股东若未能缴纳因2008年4月股份制改造时所涉及到的按税法有关规定应缴纳的个人所得税税款及因此产生的所有相关费用，则由本人承担其应缴纳的税款及因此产生的所有相关费用。 | 2008年04月30日 | 长期有效 | 报告期内，承诺人严格履行了承诺 | |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 1、2018年度沃特玛严重亏损，按照《盈利预测承诺及补偿协议》和《盈利预测承诺及补偿协议之补充协议》，李瑶对公司的业绩补偿金额为52亿元的补偿上限，截至报告期末，其中11.09亿元李瑶先期已进行了赔付。下一步李瑶应优先使用所持有的公司股票进行补偿，即公司以总价人民币1元的价格定向回购李瑶所持有的257,750,290股公司股票，并按照相关法律规定予以注销。但李瑶所持有的公司股份已全部被法院司法冻结，这对公司实施股份回购及注销产生不利影响，后续公司不排除采取法律手段对李瑶进行追偿。 2、承诺人童新建、童建明在报告期内除应收款项回收承诺尚未履行完毕，盈利承诺人未向公司缴纳保证金9,556,466.13元外，盈利预测承诺均已完成。因此公司拟将等值保证金对应的股份数约6,850,000股先暂时冻结具体内容详见公司在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于限售股份上市流通提示性公告》公告编号：2019-133 | |||||
| 募集资金总额 | 294,854.57 | 本季度投入募集资金总额 | 0 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 13,039.43 | 已累计投入募集资金总额 | 293,148.29 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 4.42% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1、年产20000台S型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地项目 | 是 | 9,400 | 9,400 | 8,430.47 | 89.69% | 2017年01月17日 | 不适用 | 是 | |||
| 2、国内市场营销和服务网络建设项目 | 是 | 4,000 | 817.58 | 817.58 | 100.00% | 2015年12月31日 | 不适用 | 否 | |||
| 3、补充流动资金 | 否 | 3,000 | 3,000 | 3,000 | 100.00% | 2012年12月31日 | 不适用 | 否 | |||
| 4、收购达明科技有限公司配套募集资金 | 是 | 13,540 | 11,004 | 11,004 | 100.00% | 2015年12月31日 | 不适用 | 否 | |||
| 5、收购纽思曼股权 | 是 | 2,500 | 2,500 | 100.00% | 2016年02月26日 | 不适用 | 否 | ||||
| 6、支付收购沃特玛现金对价及交易费用 | 否 | 121,999.99 | 121,999.99 | 121,208.18 | 99.35% | 2016年12月02日 | 不适用 | 否 | |||
| 7、补充流动资金及偿还银行借款 | 否 | 83,000 | 83,000 | 83,000 | 100.00% | 2016年11月14日 | 不适用 | 否 | |||
| 8、圆柱形锂电池生产项目 | 否 | 40,000 | 40,000 | 40,006.47 | 100.00% | 2017年12月31日 | 不适用 | 否 | |||
| 9、增资沃特玛 | 是 | 3,396.57 | 3,396.57 | 100.00% | 2017年04月01日 | 不适用 | 否 | ||||
| 10、永久补充公司日常经营所需的流动 | 是 | 2,497.06 | 1,567.06 | 62.76% | 不适用 | 否 | |||||
| 资金 | |||||||||||
| 承诺投资项目小计 | -- | 274,939.99 | 277,615.2 | 274,930.33 | -- | -- | -- | -- | |||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 坚瑞消防营销中心（北京） | 否 | 3,990 | 3,990 | 3,815.34 | 95.62% | 2015年12月31日 | 不适用 | 否 | |||
| 购买土地 | 否 | 4,050 | 4,086 | 4,086 | 100.00% | 2015年12月31日 | 不适用 | 否 | |||
| 火灾报警项目 | 是 | 4,100 | 2,636.62 | 2,636.62 | 100.00% | 2015年12月31日 | 不适用 | 否 | |||
| 归还银行贷款（如有） | -- | 3,780 | 3,780 | 3,780 | 100.00% | -- | -- | -- | -- | -- | |
| 补充流动资金（如有） | -- | 3,900 | 3,900 | 3,900 | 100.00% | -- | -- | -- | -- | -- | |
| 超募资金投向小计 | -- | 19,820 | 18,392.62 | 18,217.96 | -- | -- | -- | -- | |||
| 合计 | -- | 294,759.99 | 296,007.82 | 0 | 293,148.29 | -- | -- | 0 | 0 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | “年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”实施地点变更到西咸新区沣东新城（西安沣渭新区）六村堡现代产业园区。2012 年 8 月 15 日，西安市国土资源局发布《西安市国有建设用地使用权挂牌出让公告》（西土出告字[2012]103 号），公开挂牌出让包括公司实施“年产20000台S型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”所在地在内的三宗国有建设用地使用权。 因村民上访，导致该三宗工业用地使用权中止挂牌。2013 年 3 月 9 日，西安市国土资源局发布恢复挂牌公告（详见《西安晚报》2013 年 3 月 9 日第 12 版），声明村民安置补充问题已经解决，公告重新进行挂牌。上述原因导致该项目开工建设较预计时间有所滞后，后期因公司整合研发、试验、生产、仓库等资源，在该募集资金投资项目建设用地上建设由原材料、生产、销售、研发相结合，覆盖气体灭火系统、干粉灭火系统、消防电子产品、装甲抑爆系统等各类消防产品研发和生产的消防产业园区，在整体施工过程中，为了科学合理组织施工，从而影响该项目的工程进度。鉴于此，“年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”预计延后至 2016 年 12 月 31 日建成。2017 年 1 月 11 日召开的第三届董事会第四十一次会议、第三届监事会第三十五次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项的议案》，同意将“年产 20,000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地项目”进行结项。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | “年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”用于投资固定资产的资金已使用完毕，节余部分铺底流动资金。该项目已经公司于 2017 年 1 月 11 日召开的第三届董事会第四十一次会议、第三届监事会第三十五次会议审议通过进行结项。2016 年度，公司气溶胶灭火装置业务萎缩比较厉害，全年销售额大约 1,000 万元。全国消防标准化技术委员会固定灭火系统分技术委员会（SAC/TC113/SC2）五届五次会议于 2017 年 1 月 9 日在天津市召开，会议组织审查并一致通过了行业标准《气溶胶灭火系统第 1 部分热气溶胶灭火装置》送审，通过了标准的审查会议纪要。根 | ||||||||||
| 据会议精神，公司目前气溶胶灭火装置的销售规模、利润水平已经不值得继续申请 3C 认证。公司已经第三届董事会第四十五次会议及 2017 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司将从事新型热气溶胶灭火装置的西安力拓科消防技有限公司部分股权进行转让，转让完成后，公司已退出气溶胶灭火装置业务。 | |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 |
| 公司首次公开发行的其他与主营业务相关的营运资金共 19,914.58 万元； 1、公司第一届董事会第十七次会议决议，使用其他与主营业务相关的营运资金人民币 1,980.00 万元提前归还银行短期借款，该项计划已履行完相关的法定程序，并于 2010 年 9 月 30 日实施完成； 2、公司第一届董事会第十九次会会议决议，使用其他与主营业务相关的营运资金人民币 1,900.00 万元永久补充流动资金，该项计划已履行完相关的法定程序，已于 2010 年 12 月 23 日实施完成； 3、公司 2011 年第二次临时股东大会决议，使用其他与主营业务相关的营运资金人民币 3,990.00 万元建设坚瑞消防营销中心（北京），该项基本完成； 4、公司 2011 年第三次临时股东大会决议，使用其他与主营业务相关的营运资金 4,050.00 万元，竞价购买位于西咸新区沣东新城（西安沣渭新区）面积约为 150 亩的土地使用权。已于 2013 年 5 月 3 日已实施完毕。 5、公司 2012 年第二届第十二次董事会议决议，使用其他与主营业务相关的营运资金人民币 2,000.00 万元永久补充流动资金，该项计划已履行完相关的法定程序，已于 2012 年 3 月 29 日实施完成； 6、公司 2012 年第二届董事会第十三次会议决议，使用其他与主营业务相关的营运资金人民币1,800.00 万元提前归还银行短期借款，该项计划已履行完相关的法定程序，并于 2012 年 11 月 23 日实施完成； 7、公司2012 年第二届董事会第十七次会议决议，使用其他与主营业务相关的营运资金人民币 4,100.00 万元投资消防火灾报警系统项目，该项目已经公司第三届董事会第二十四次会议及 2015 年第三次临时股东大会审议通过终止实施。 8、公司第三届董事会第四十五次会议及 2017 年第二次临时股东大会审议通过《关于将部分募集资金投资项目结项并使用节余资金及其他尚未指定用途的募集资金对孙子公司增资的议案》，同意将“收购纽思曼股权”、“支付收购沃特玛现金对价及交易费用”、“补充流动资金及偿还银行借款”、“坚瑞消防营销中心（北京）”项目进行结项，并使用上述项目节余资金 10,684,793.55 元及公司其他尚未指定用途的募集资金 23,280,923.26 元（23,280,923.26 元来源于“火灾报警项目”节余募集资金）合计 33,965,716.81 元对全资子公司沃特玛增资，并同时同意沃特玛向其全资子公司临汾市沃特玛电池有限公司增资 33,965,716.81元，增资金额将全部使用上述募集资金进行投入。 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 适用 |
| 以前年度发生 | |
| 公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于部分募投项目变更实施主体和实施地点及设立全资子公司的议案》，同意公司变更部分募投项目实施主体和实施地点。 | |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 适用 |
| 以前年度发生 | |
| 经公司第二届董事会第八次会议审议通过《关于部分募投项目变更实施主体和实施地点及设立全资子公司的议案》，公司 2011 年第三次临时股东大会批准，公司变更部分募投项目实施主体和实施地点。“年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”改由“西安金泰安全消防技术有 |
| 限责任公司”实施。经公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于募集资金投资项目——“年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”部分变更实施主体的议案》，公司 2015 年第一次临时股东大会批准，公司变更“年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”生产基地投资建设——生产用固定资产投资中的设备购置实施主体，即由公司实施 744 万元的设备购置。经公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十一次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目及其他与主营业务相关的营运资金使用计划投资项目结项的议案》，同意将已实施完成的“补充流动资金”、“购买土地”、“归还银行贷款”和“永久补充流动资金”项目进行结项。经公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十次会议及 2015 年第三次临时股东大会审议通过《关于终止部分募集资金投资项目及其他与主营业务相关的营运资金使用计划投资项目的议案》，同意公司终止实施“国内市场营销和服务网络建设项目”、“消防火灾报警系统项目”，具体内容详见公司公告。陕西坚瑞沃能股份有限公司（以下简称“公司”或“坚瑞沃能”）于 2017 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第四十五次会议、 第三届监事会第三十九次会议审议通过了《关于将部分募集资金投资项目结项并使用节余资金及其他尚未指定用途的募集资金对孙子公司增资的议案》，同意公司将“收购纽思曼股权”、“支付收购沃特玛现金对价及交易费用”、“补充流动资金及偿还银行借款”、“坚瑞消防营销中心（北京）”项目进行结项，并使用上述项目节余资金 10,684,763.55 元及公司其他尚未指定用途的募集资金23,280,923.26 元（来源于“火灾报警项目”节余募集资金），合计 33,965,686.81 元对全资子公司深圳市沃特玛电池有限公司（以下简称“沃特玛”）增资，并同时同意沃特玛向其全资子公司临汾市沃特玛电池有限公司(以下简称“临汾沃特玛”)增资 33,965,686.81元，增资金额将全部使用上述募集资金进行投入。 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 1、2010 年度，公司以自筹资金预先投入募集资金项目共计人民币 569.77 万元，其中投入年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目人民币 477.33 万元，投入国内市场营销和服务网络建设项目人民币 92.44 万元。毕马威华振会计师事务所对上述公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了验证，并出具了 KPMG-C(2010)OR.No.0073《陕西坚瑞消防股份有限公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金截止 2010 年 9 月 8 日止使用情况的审核报告》。 2、2011 年 1月24 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司用募集资金人民币 569.77 万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。公司独立董事、公司监事会分别发表意见，同意公司利用募集资金置换前期已投入资金。公司保荐机构（国信证券股份有限公司）对公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项发表了专项核查意见，同意公司以募集资金人民币 569.77 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。于 2011 年 2 月，公司将该等预先已投入募集资金投资项目的自筹资金与募集资金进行了置换。 3、2016 年度，公司以“支付本次交易现金对价及交易费用”项目募集资金人民币 6,055,353.84 元置换已支付本次交易事项部分交易费用的自筹资金，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司以募集资金置换已支付的自筹资金事项进行了验证，并出具《陕西坚瑞沃能股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（中审亚太审字（2016） 第 021007 号）。公司第三届董事会第三十九次会议及第三届监事会三十三次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资金6,055,353.84 元置换已支付本次交易事项部分交易费用的自筹资金，公司独立董事、监事会分别发表意见，同意本次置换事宜，公司持续督导机构对公司使用募集资金置换已支付本次交易事项部分交易费用的自筹资金发表了专项核查意见，同意上述置换事宜。公司于 2016 年 11 月 17 日，将已支付本次交易事项部分交易费用的自筹资金与募集资金进行了置换。 4、2017 年，公司以“圆柱形锂电池生产线项目”募集资金 364,428,665.00 元置换预先投入该项目的自筹资金，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述置换事项进行了验证，并出具了《陕西坚瑞 |
| 沃能股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2017]61050001 号）。公司第三届董事会第四十二次会议及第三届监事会第三十六次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意本次置换事宜，公司持续督导机构对公司本次置换事宜发表了专项核查意见，同意上述置换事宜。2017年 2 月 16 日，公司已将预先投入圆柱形锂电池生产线项目的自筹资金与募集资金进行了置换。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 |
| 1、经 2013 年 3 月 26 日第二届董事会第二十二次会议审议通过，公司将闲置募集资金 3,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。2013 年 3 月 28 日和 29 日自上海浦东发展银行股份有限公司西安分行开设的募集资金专项账户共划出募集资金 3,000.00 万元，2013 年 9 月 11 日，公司归还募集资金 3,000.00 万至该专项账户。 2、经 2013 年 9 月 17 日第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二十二次会议于审议通过拟使用闲置募集资金 3,000.00 万元暂时补充流动现金，使用期限不超过 6 个月。2013 年 9 月 18 日自专项账户划出募集资金3,000.00 万元，2013 年 3 月 17 日，公司归还募集资金 3,000 万至该专项账户。 3、经 2014 年 3 月 18 日第二届董事会第三十一次会议决议及第二届监事会第二十五次会议审议通过，公司将闲置募集资金 3,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。2014 年 3 月 20 日自上海浦东发展银行股份有限公司西安分行开设的募集资金专项账户共划出募集资金 3,000.00 万元。2014 年 3 月 17 日，公司归还募集资金 3,000.00 万至该专项账户。 4、经 2014 年 9 月 18 日第三届董事会第七次会议及第三届监事会第五次会议审议通过，公司将闲置募集资金3,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。2014 年 9 月 19 日自平安银行股份有限公司西安分行营业部开设的募集资金专项账户共划出募集资金 3,000.00 万元。2014 年 9 月 18 日，公司归还募集资金 3,000.00万元至该账户。 5、经 2015 年 3 月 17 日第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十二次会议审议通过，公司将闲置募集资金 3,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。2015 年 3 月 18 日自平安银行股份有限公司西安分行营业部开设的募集资金专项账户共划出募集资金3,000.00万元。2016年3月17日，公司归还募集资金3,000.00万元至该专项账户。 6、经 2016 年 3 月 17 日第三届董事会第三十一次会议及第三届监事会第二十五次会议审议通过，公司将闲置募集资金 3,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。2016 年 3 月 18 日自平安银行股份有限公司西安分行营业部开设的募集资金专项账户共划出募集资金 3,000.00 万元。2017 年 3 月 16 日，公司归还 3,000.00 万募集资金至专项账户。 7、经 2017 年 3 月 31 日第三届董事会第四十四次会议及第三届监事会第三十八次会议审议通过，公司将闲置募集资金 3,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。2017 年 4 月 1 日自平安银行股份有限公司西安分行营业部开设的募集资金专项账户共划出募集资金 3,000.00 万元。2017 年 4 月 28 日，公司归还募集资金 3,000.00 万元至该专项账户。a | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 适用 |
| 经公司第二届董事会第三十五次会议及 2014 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司以发行股份及支付现金的方式购买童新建、童建明、上海傲英一期股权投资中心（有限合伙）、江苏华工创业投资有限公司、丁赤、叶云优、霍建华、吴婷、孙喜生合计持有的达明科技股份有限公司（现达明科技有限公司）100%的股权，并向包含郭鸿宝在内的不超过 10 名特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过 14,000 万元，募集配套资金用于现金收购款及本次交易相关费用的支付。截至 2015 年 12 月 31日，公司已经完成现金收购款的支付及相关交易费用的支付。鉴于该项目已经实施完成，经公司第三届董事会第二十八次会议及2016 年第一次临时股东大会审议通过将该 |
| 项目结项，并使用该项目部分剩余资金 2,500 万元对湖南纽思曼导航定位科技有限公司进行增资。 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截止2020年3月31日，公司尚未使用的募集资金余额1,844.67万元，其中1,844.66万元处于冻结状态。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 1、2011 年 2 月 11 日公司将预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 5,697,659.23 元与募集资金进行了置换，实际置换了 5,697,700.00 元，差异 40.77 元。另外实际置换从其他与主营业务相关的营运资金专户置出，2011 年 8月从募集资金专户转入其他与主营业务相关的营运资金专户 5,697,700.00 元，对此进行了纠正。 2、第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二十二次会议于 2013 年 9 月 17 日审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 3,000.00 万元暂时补充公司日常经营所需的流动现金。2014 年 1 月 3 日，公司拟将用于暂时补充流动资金的募集资金 3,000.00 万元提前归还至公司在上海浦东发展银行股份有限公司西安分行唐延路支行开设的募集资金专项账户，由于银行单据填写错误，导致银行退票，公司将在使用期限内择期另行归还。2014 年 3 月 14 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金 3,000.00 万元提前归还至公司在上海浦东发展银行股份有限公司西安分行唐延路支行开设的募集资金专项账户。 3、2014 年 1 月 23 日，公司支付“火灾报警项目”相关资金时，误使用了“国内市场营销和服务网络建设项目”账户资金，涉及金额 63,850.00 元，手续费 48.00 元，公司已于 2014 年 5 月 4 日纠正本次错误使用募集资金的情况。 4、第三届董事会第七次会议及第三届监事会第五次会议于 2014 年 9 月 19 日审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用闲置募集资金 3,000.00 万元暂时补充公司日常经营所需的流动现金，经公司董事会、监事会审议通过并经持续督导机构核查无异议，拟使用“国内市场营销和服务网络建设项目”的 3,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。由于工作人员操作失误，将“年产 20,000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地项目”募集资金专项账户中的 3,000.00 万元转出，公司核查发现后，已将 3,000.00 万元募集资金于 2014 年9 月 24 日及时归还至该账户，同时公司从“国内市场营销网络和服务网络建设项目”募集资金专项账户中转出3,000.00 万元用于暂时补充流动资金。 5、公司于 2016 年 7 月 19 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准陕西坚瑞消防股份有限公司向李瑶等发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可〔2016〕1611 号），核准公司非公开发行新股募集配套资金。截止 2016 年 8 月 12 日 12:00，各募集配套资金认购方将认购资金共计 2,499,999,994.80 元汇入国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）为本次发行开立的专用账户。国泰君安扣除证券承销费及财务顾问费后，将募集资金余款分别划转至公司募集资金专用账户。在转款过程中，把本应转入浙商银行西安经济技术开发区支行（以下简称“浙商银行”）的 100 万元误转入华夏银行西安唐延路支行（以下简称“华夏银行”），发现后，经国泰君安同意，公司将误转入华夏银行的 100 万元转回至浙商银行。公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司已披露的相关信息不存在存放、使用、管理及披露存在违规情形。 |
的消防工程及建筑智能化服务业务也不再纳入公司业务范畴。从而导致公司整体业务规模大幅收缩，人员减少，相关收入、成本、费用、资产减值损失等较上年同期相比，均大幅下降。另外，由于公司现从事锂电池生产制造业务的相关子公司均系2019年新设立的公司，生产经营尚处在爬坡阶段，还未实现大规模销售；且受新型冠状病毒感染的肺炎疫情等不可抗力因素影响，一季度相关子公司复工延迟，对生产经营产生重大影响。如果公司恢复生产进展缓慢，不能按计划实现大规模销售，那么年初至下一报告期末公司仍然存在无法扭亏为盈的风险。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：陕西坚瑞沃能股份有限公司
2020年03月31日
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 454,006,366.67 | 529,186,593.30 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 400,000.00 | |
| 应收账款 | 84,039,789.49 | 83,517,869.69 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 23,202,792.72 | 16,724,497.92 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 371,959,782.53 | 374,060,175.47 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 59,529,596.71 | 31,835,785.86 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 71,621,546.23 | 69,599,893.69 |
| 流动资产合计 | 1,064,759,874.35 | 1,104,924,815.93 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,529,667.43 | 3,529,667.43 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 19,527,226.10 | 19,527,226.10 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 77,417,733.55 | 38,044,386.06 |
| 在建工程 | 97,945,032.40 | 6,693,141.34 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 611,296.34 | 649,805.51 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 7,623,012.20 | 7,165,437.32 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 68,539,544.86 | 68,539,544.86 |
| 非流动资产合计 | 275,193,512.88 | 144,149,208.62 |
| 资产总计 | 1,339,953,387.23 | 1,249,074,024.55 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 41,362,120.65 | 23,170,915.39 |
| 预收款项 | 3,154,913.84 | 5,010,589.01 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 10,041,507.69 | 9,021,162.69 |
| 应交税费 | 152,563,552.14 | 152,710,183.57 |
| 其他应付款 | 417,706,362.47 | 460,926,612.73 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 191,870.61 | |
| 流动负债合计 | 625,020,327.40 | 650,839,463.39 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 130,097,546.52 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 4,326,947.20 | 4,326,947.20 |
| 递延收益 | 664,000.00 | 664,000.00 |
| 递延所得税负债 | 30,378,002.98 | 30,378,002.98 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 165,466,496.70 | 35,368,950.18 |
| 负债合计 | 790,486,824.10 | 686,208,413.57 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 4,500,170,444.00 | 4,500,170,444.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,139,022,144.15 | 3,139,022,144.15 |
| 减：库存股 | 219,087,747.00 | 219,087,747.00 |
| 其他综合收益 | -21,958,283.68 | -18,699,573.39 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 7,164,524.60 | 7,164,524.60 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -6,853,979,007.29 | -6,844,454,111.21 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 551,332,074.78 | 564,115,681.15 |
| 少数股东权益 | -1,865,511.65 | -1,250,070.17 |
| 所有者权益合计 | 549,466,563.13 | 562,865,610.98 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,339,953,387.23 | 1,249,074,024.55 |
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 443,325,900.84 | 509,628,624.10 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 200,000.00 | |
| 应收账款 | 157,355,079.02 | 157,522,089.02 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 18,600.00 | |
| 其他应收款 | 384,618,513.56 | 369,499,907.59 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 50,081,672.49 | 50,081,672.49 |
| 流动资产合计 | 1,035,599,765.91 | 1,086,732,293.20 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 371,242,696.77 | 364,742,696.77 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 16,785,815.22 | 16,785,815.22 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 8,764,506.20 | 8,946,484.55 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 14,239.20 | 19,579.02 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 31,818,114.93 | 31,818,114.93 |
| 非流动资产合计 | 428,625,372.32 | 422,312,690.49 |
| 资产总计 | 1,464,225,138.23 | 1,509,044,983.69 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 215,067.61 | 215,067.61 |
| 预收款项 | 51,667.97 | 130,578.74 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 6,337,213.91 | 5,478,091.62 |
| 应交税费 | 150,470,917.29 | 150,619,223.11 |
| 其他应付款 | 408,296,430.01 | 450,320,983.07 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 565,371,296.79 | 606,763,944.15 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 4,326,947.20 | 4,326,947.20 |
| 递延收益 | 664,000.00 | 664,000.00 |
| 递延所得税负债 | 30,378,002.98 | 30,378,002.98 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 35,368,950.18 | 35,368,950.18 |
| 负债合计 | 600,740,246.97 | 642,132,894.33 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 4,500,170,444.00 | 4,500,170,444.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,138,838,936.65 | 3,138,838,936.65 |
| 减：库存股 | 219,087,747.00 | 219,087,747.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 7,164,524.60 | 7,164,524.60 |
| 未分配利润 | -6,563,601,266.99 | -6,560,174,068.89 |
| 所有者权益合计 | 863,484,891.26 | 866,912,089.36 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,464,225,138.23 | 1,509,044,983.69 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 4,746,200.50 | 107,213,557.34 |
| 其中：营业收入 | 4,746,200.50 | 107,213,557.34 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 14,893,083.75 | 413,431,841.83 |
| 其中：营业成本 | 3,683,127.69 | 81,085,233.87 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 15,266.49 | 1,181,854.69 |
| 销售费用 | 998,528.71 | 12,151,200.03 |
| 管理费用 | 9,308,132.00 | 162,226,086.21 |
| 研发费用 | 3,445,862.33 | |
| 财务费用 | 888,028.86 | 153,341,604.70 |
| 其中：利息费用 | 119,204,643.23 | |
| 利息收入 | -379,686.42 | 1,387,083.20 |
| 加：其他收益 | 5,189,891.38 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -1,992,190.30 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -255,761,929.08 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填 | 23,766,413.32 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -10,146,883.25 | -535,016,099.17 |
| 加：营业外收入 | 6,545.69 | 498,676.59 |
| 减：营业外支出 | 5,904,370.74 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -10,140,337.56 | -540,421,793.32 |
| 减：所得税费用 | 5,846.54 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -10,140,337.56 | -540,427,639.86 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -10,140,337.56 | -540,427,639.86 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -9,524,896.08 | -540,239,368.55 |
| 2.少数股东损益 | -615,441.48 | -188,271.31 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -434,541.90 | -2,106,286.97 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -434,541.90 | -2,106,286.97 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -434,541.90 | -2,106,286.97 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -434,541.90 | -2,106,286.97 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -10,574,879.46 | -542,533,926.83 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -9,959,437.98 | -542,345,655.52 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -615,441.48 | -188,271.31 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0021 | -0.12 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0021 | -0.12 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 116,967.81 | 47,887.09 |
| 减：营业成本 | 131,718.52 | 56,066.62 |
| 税金及附加 | 176.39 | 65,826.04 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 3,787,852.69 | 5,825,987.30 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -375,581.69 | 17,022,806.18 |
| 其中：利息费用 | 17,069,276.80 | |
| 利息收入 | -378,622.27 | 24,449.29 |
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -634,279.03 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 825,336.28 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -3,427,198.10 | -22,731,741.80 |
| 加：营业外收入 | ||
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -3,427,198.10 | -22,731,741.80 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,427,198.10 | -22,731,741.80 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,427,198.10 | -22,731,741.80 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其 |
| 他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -3,427,198.10 | -22,731,741.80 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,701,436.87 | 99,284,334.59 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 894,877.36 | 40,981,816.87 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,596,314.23 | 140,266,151.46 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 12,016,635.00 | 64,842,312.70 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 11,796,717.36 | 20,724,253.06 |
| 支付的各项税费 | 28,512.86 | 2,930,279.54 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 14,362,216.06 | 53,720,109.66 |
| 经营活动现金流出小计 | 38,204,081.28 | 142,216,954.96 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -35,607,767.05 | -1,950,803.50 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 15,889,451.23 | |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 15,889,451.23 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,507,205.66 | 1,337,992.68 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 240,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 3,507,205.66 | 1,577,992.68 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,507,205.66 | 14,311,458.55 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 12,000,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 |
| 取得借款收到的现金 | 300,000.00 | 647.02 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 300,000.00 | 12,000,647.02 |
| 偿还债务支付的现金 | 36,108,983.33 | 5,432,415.63 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,010,449.02 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,950.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 36,108,983.33 | 11,445,814.65 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -35,808,983.33 | 554,832.37 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -256,270.59 | -100,729.17 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -75,180,226.63 | 12,814,758.25 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 510,076,707.20 | 30,335,938.95 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 434,896,480.57 | 43,150,697.20 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 15,594.15 | 35,014.00 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,951,761.20 | 11,097,813.38 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,967,355.35 | 11,132,827.38 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 16,047.59 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 157,619.47 | |
| 支付的各项税费 | 166,399.85 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 32,161,095.28 | 10,756,686.33 |
| 经营活动现金流出小计 | 32,161,095.28 | 11,096,753.24 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -30,193,739.93 | 36,074.14 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | ||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | 36,108,983.33 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 36,108,983.33 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -36,108,983.33 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -66,302,723.26 | 36,074.14 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 490,673,443.96 | 139,634.14 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 424,370,720.70 | 175,708.28 |
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。