浙江向日葵光能科技股份有限公司
2018年第三季度报告
2018年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人俞相明、主管会计工作负责人王晓红及会计机构负责人(会计主管人员)陈迪华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 2,322,633,433.28 | 2,695,680,963.72 | -13.84% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,077,378,497.58 | 1,314,007,847.64 | -18.01% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 160,693,605.42 | -31.20% | 541,197,636.09 | -43.99% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -68,753,940.44 | -1,968.27% | -262,389,311.87 | -2,041.18% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -163,753,391.55 | -4,754.88% | -362,047,417.17 | -3,292.01% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 186,872,180.79 | 1,690.03% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.0614 | -1,960.61% | -0.2343 | -2,036.36% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0614 | -1,960.61% | -0.2343 | -2,036.36% | ||
| 加权平均净资产收益率 | -5.81% | -6.09% | -22.16% | -23.20% | ||
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -271,045.81 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,853,041.72 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 90,413,499.03 | 主要为处置子公司当期确认投资收益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 190,010.13 | |
| 减：所得税影响额 | -2,472,600.23 | |
| 合计 | 99,658,105.30 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 110,229 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 吴建龙 | 境内自然人 | 17.37% | 194,495,217 | 0 | 质押 | 162,299,500 | ||
| 浙江盈凖投资股份有限公司 | 境内非国有法人 | 1.36% | 15,279,000 | 0 | 质押 | 15,000,000 | ||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.99% | 11,135,200 | 0 | ||||
| 中银国际证券—中国银行—中银证券中国红—汇中1号集合资产管理计划 | 其他 | 0.68% | 7,623,600 | 0 | ||||
| 周梦榧 | 境内自然人 | 0.58% | 6,479,882 | 0 | ||||
| 上海万钲祥金属材料有限公司 | 境内非国有法人 | 0.56% | 6,280,000 | 0 | ||||
| 上海锦汇稀贵金属有限公司 | 境内非国有法人 | 0.46% | 5,157,200 | 0 | ||||
| 上海初旦金属材料有限公司 | 境内非国有法人 | 0.44% | 4,924,030 | 0 | ||||
| 苏州海亮房地产有限公司 | 境内非国有法人 | 0.39% | 4,372,656 | 0 | ||||
| 周建禄 | 境内自然人 | 0.36% | 4,000,000 | 0 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 吴建龙 | 194,495,217 | 人民币普通股 | 194,495,217 | |||||
| 浙江盈凖投资股份有限公司 | 15,279,000 | 人民币普通股 | 15,279,000 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 11,135,200 | 人民币普通股 | 11,135,200 |
| 中银国际证券—中国银行—中银证券中国红—汇中1号集合资产管理计划 | 7,623,600 | 人民币普通股 | 7,623,600 |
| 周梦榧 | 6,479,882 | 人民币普通股 | 6,479,882 |
| 上海万钲祥金属材料有限公司 | 6,280,000 | 人民币普通股 | 6,280,000 |
| 上海锦汇稀贵金属有限公司 | 5,157,200 | 人民币普通股 | 5,157,200 |
| 上海初旦金属材料有限公司 | 4,924,030 | 人民币普通股 | 4,924,030 |
| 苏州海亮房地产有限公司 | 4,372,656 | 人民币普通股 | 4,372,656 |
| 周建禄 | 4,000,000 | 人民币普通股 | 4,000,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 浙江盈凖投资股份有限公司为实际控制人吴建龙关联企业。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 公司股东吴建龙除通过普通证券账户持有公司股份193,334,617股外，还通过国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份1,160,600股，实际合计持有公司股份194,495,217股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 俞相明 | 3,000,000 | 439,595 | 0 | 2,560,405 | 高管锁定股 | 每年一月份第一个交易日解锁上年末所持股份总数的 25% |
| 合计 | 3,000,000 | 439,595 | 0 | 2,560,405 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用（一）资产负债表项目
1、货币资金本报告期末较年初增加145,743,774.96元，增加86.96%，主要原因系9月份出售浙江优创光能科技有限公司100%股权，取得部分股权转让款所致。
2、应收票据及应收账款本报告期末较年初减少236,998,808.92元，减少33.46%，主要原因系本期应收账款回收速度加快所致。
3、其他应收款本报告期末较年初增加252,933,516.95元，增加913.87%，主要原因系9月份出售浙江优创光能科技有限公司100%股权，确认剩余应收股权转让款所致。
4、存货本报告期末较年初减少92,330,202.26元，减少44.56%，主要原因系期初库存对外出售减少以及存货跌价准备计提所致。
5、固定资产本报告期末较年初减少410,788,045.92元，减少30.49%，主要原因一方面为9月份出售浙江优创光能科技有限公司100%股权，其固定资产期末不再纳入合并范围，另一方面报告期内对闲置设备计提固定资产减值准备所致。
6、短期借款本报告期末较年初减少214,810,000.00元，减少37.18%，主要原因系本期偿还短期借款所致。
7、应付票据及应付账款本报告期末较年初增加167,560,346.09元，增加60.06%，主要原因系9月份出售浙江优创光能科技有限公司100%股权，期末母公司欠浙江优创光能科技有限公司的应付货款不再合并抵消所致。
8、应付职工薪酬本报告期末较年初减少3,864,973.31元，减少30.79%，主要原因系9月份出售浙江优创光能科技有限公司100%股权后，公司员工减少，应付工资及社保费减少所致。
9、应交税费本报告期末较年初减少40,317,595.60元，减少96.97%，主要原因系9月份较去年同期销售减少，应交增值税款减少所致。
（二）利润表项目
1、营业收入1-9月较上年同期减少425,129,560.51元，减少43.99%，主要原因系组件销售价格大幅度下跌，销售形势严峻，销售量减少所致。
2、营业成本1-9月较上年同期减少295,497,755.46元，减少35.44%，主要原因系销售形势严峻，销售量减少所致。
3、税金及附加1-9月较上年同期减少4,666,138.40元，减少61.63%，主要原因系同期相比应纳增值税税款减少从而使附加税减少缴纳所致。
4、销售费用1-9月较上年同期减少8,930,163.72元，减少50.42%，主要原因系本期销售量减少所致。
5、财务费用1-9月较上年同期增加24,925,104.93元，增加788.25%，主要原因系欧元兑人民币汇率波动所致。
6、资产减值损失1-9月较上年同期增加224,603,135.91元，增加8149.90%，主要原因一方面为组件销售价格持续下跌，部分产能停产导致设备闲置，计提固定资产减值准备；另一方面计提存货跌价准备所致。
7、投资收益1-9月较上年同期增加94,032,293.25元，增加3034.78%，主要原因系9月份出售浙江优创光能科技有限公司100%股权后确认投资损益所致。
8、归属于母公司股东的净利润1-9月较上年同期减少275,906,315.26元，减少2041.18%，主要原因系组件销售价格持续下跌，531光伏新政后销售形势异常严峻，销量大幅度减少，导致产品毛利率水平大幅度下降，部分固定资产闲置，计提固定资产减值准备和存货跌价准备所致。
（三）现金流量表项目
1、经营活动现金流量净额1-9月较上年同期增加176,432,574.33元，增加1690.03%，主要原因系本报告期积极催收应收账款尽快回笼资金，同时减少应付账款的支出所致。
2、投资活动现金流量净额1-9月较上年同期增加299,833,886.60元，增加1366.67%，主要原因系9月份出售浙江优创光能
科技有限公司100%股权，取得浙江优创创业投资有限公司支付3亿元股权转让款所致。
3、筹资活动现金流量净额1-9月较上年同期减少415,970,494.69元，减少490.06%，主要原因系本期归还借款本金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、因筹划出售资产及购买资产的重大事项，经公司申请，公司股票（证券简称：向日葵，证券代码：300111）自2018年6月4日开市起停牌，公司于2018年6月4日在巨潮资讯网上披露了《重大事项停牌公告》（公告编号：2018—021）。
2018年6月19日，公司披露了《重大资产重组停牌公告》（公告编号：2018—024），确认购买资产事项构成重大资产重组，公司股票转入重大资产重组程序继续停牌。停牌期间，公司及相关各方积极推进本次重大资产重组涉及的各项工作，及时履行披露义务，每5个交易日发布一次重组进展情况公告。
2018年8月31日，公司召开了第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司本次发行股份购买资产方案的议案》等相关议案。
2018年9月10日，公司收到了深圳证券交易所下发的《关于对浙江向日葵光能科技股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2018】第38号）（以下简称“《重组问询函》”），根据《重组问询函》要求，公司组织相关各方及中介机构对《重组问询函》中所涉及的问题逐项进行落实并进行回复，并于2018年9月21日向深圳证券交易所提交了《浙江向日葵光能科技股份有限公司关于深圳证券交易所对本公司重组问询函的回复。根据相关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于2018年9月25日开市起复牌。
截至本报告披露日，公司本次重大资产重组事项已经董事会审议通过并披露了重大资产重组报告书草案及审计报告、评估报告等相关文件，但尚未发出股东大会通知。公司已与交易对方签署了附条件生效的《股权收购协议》及《业绩承诺补偿协议》。
2、2018年7月26日，公司与浙江优创创业投资有限公司（以下简称“优创创业”）签署了《浙江向日葵光能科技股份有限公司与浙江优创创业投资有限公司关于浙江优创光能科技有限公司之股权转让协议》，公司以人民币54,446万元的价格将持有的浙江优创光能科技有限公司（以下简称“优创光能”）100%股权出售给优创创业，本次交易后，公司将不再持有优创光能的股份，此事项已经公司同日召开的第三届董事会第三十一会议及第三届监事会第十九次会议审议通过，经公司于2018年8月13日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过。报告期内，公司已收到优创创业支付的第一期交易价款（3 亿元），双方已于2018年9月19日签订了《资产交割协议》，并已完成了相关工商变更登记手续。详见公司于2018年6月4日、6月11日、6月15日、7月27日、8月13日、9月19日在巨潮资讯网上刊登的相关公告。
3、公司于2016年11月18日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司继续向实际控制人借款的议案》，并经2016年12月5日公司召开的2016年第三次临时股东大会审议通过。截止报告期末，公司已向实际控制人吴建龙先生借款600万元。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江向日葵光能科技股份有限公司
2018年09月30日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 313,350,133.30 | 167,606,358.34 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 471,250,174.61 | 708,248,983.53 |
| 其中：应收票据 | 151,716,499.42 | 276,307,703.94 |
| 应收账款 | 319,533,675.19 | 431,941,279.59 |
| 预付款项 | 38,500,083.56 | 22,323,352.57 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 280,610,745.96 | 27,677,229.01 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 114,858,716.25 | 207,188,918.51 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 10,667,412.90 | 17,561,085.80 |
| 流动资产合计 | 1,229,237,266.58 | 1,150,605,927.76 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 8,591,079.04 | 8,070,773.07 |
| 投资性房地产 | 1,630,510.79 | 18,623,664.64 |
| 固定资产 | 936,514,278.05 | 1,347,302,323.97 |
| 在建工程 | 7,252,541.02 | 6,893,683.95 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 91,026,209.88 | 109,941,813.16 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 4,176,580.46 | 4,176,580.46 |
| 长期待摊费用 | 3,275,548.35 | 5,365,054.19 |
| 递延所得税资产 | 23,006,297.75 | 23,006,297.75 |
| 其他非流动资产 | 9,923,121.36 | 13,694,844.77 |
| 非流动资产合计 | 1,093,396,166.70 | 1,545,075,035.96 |
| 资产总计 | 2,322,633,433.28 | 2,695,680,963.72 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 362,960,000.00 | 577,770,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 446,545,161.64 | 278,984,815.55 |
| 预收款项 | 38,920,487.18 | 37,080,761.49 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 8,686,371.74 | 12,551,345.05 |
| 应交税费 | 1,260,462.21 | 41,578,057.81 |
| 其他应付款 | 92,073,730.46 | 116,279,628.42 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 39,280,129.25 | 38,431,038.37 |
| 其他流动负债 | 110,317.11 | |
| 流动负债合计 | 989,836,659.59 | 1,102,675,646.69 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 110,748,058.55 | 123,361,213.26 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 32,048,510.66 | 34,063,357.80 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 37,675,942.53 | 37,675,942.53 |
| 递延收益 | 77,515,619.50 | 84,919,121.22 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 257,988,131.24 | 280,019,634.81 |
| 负债合计 | 1,247,824,790.83 | 1,382,695,281.50 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,119,800,000.00 | 1,119,800,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 244,235,928.11 | 213,579,619.06 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -6,261,965.24 | -1,689,872.73 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 71,364,427.56 | 71,688,682.29 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -351,759,892.85 | -89,370,580.98 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,077,378,497.58 | 1,314,007,847.64 |
| 少数股东权益 | -2,569,855.13 | -1,022,165.42 |
| 所有者权益合计 | 1,074,808,642.45 | 1,312,985,682.22 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,322,633,433.28 | 2,695,680,963.72 |
法定代表人：俞相明 主管会计工作负责人：王晓红 会计机构负责人：陈迪华
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 267,517,059.95 | 120,294,391.94 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 670,206,543.22 | 910,805,748.76 |
| 其中：应收票据 | 151,716,499.42 | 266,907,703.94 |
| 应收账款 | 518,490,043.80 | 643,898,044.82 |
| 预付款项 | 37,068,462.50 | 11,344,739.29 |
| 其他应收款 | 515,094,007.75 | 268,108,367.52 |
| 存货 | 106,372,504.36 | 162,650,979.66 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 1,596,258,577.78 | 1,473,204,227.17 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 240,925,221.29 | 771,414,257.81 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 566,897,190.82 | 729,067,050.48 |
| 在建工程 | 5,746,623.94 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 32,077,967.64 | 40,872,870.78 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 954,298.46 | 1,602,410.33 |
| 递延所得税资产 | 23,006,297.75 | 23,006,297.75 |
| 其他非流动资产 | 4,913,741.71 | 3,559,840.01 |
| 非流动资产合计 | 882,521,341.61 | 1,577,522,727.16 |
| 资产总计 | 2,478,779,919.39 | 3,050,726,954.33 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 362,960,000.00 | 577,770,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 394,663,547.82 | 402,018,968.04 |
| 预收款项 | 36,413,842.36 | 34,744,793.38 |
| 应付职工薪酬 | 8,645,431.53 | 10,410,839.49 |
| 应交税费 | 1,137,256.88 | 38,314,295.33 |
| 其他应付款 | 63,442,368.93 | 117,927,051.26 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 32,685,288.00 | 31,833,384.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 899,947,735.52 | 1,213,019,331.50 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 98,336,252.50 | 111,689,924.50 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 37,675,942.53 | 37,675,942.53 |
| 递延收益 | 77,515,619.50 | 82,169,121.22 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 213,527,814.53 | 231,534,988.25 |
| 负债合计 | 1,113,475,550.05 | 1,444,554,319.75 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,119,800,000.00 | 1,119,800,000.00 |
| 其他权益工具 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 244,634,418.41 | 211,200,467.90 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 71,688,682.29 | 71,688,682.29 |
| 未分配利润 | -70,818,731.36 | 203,483,484.39 |
| 所有者权益合计 | 1,365,304,369.34 | 1,606,172,634.58 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,478,779,919.39 | 3,050,726,954.33 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 160,693,605.42 | 233,550,939.80 |
| 其中：营业收入 | 160,693,605.42 | 233,550,939.80 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 321,743,513.30 | 230,144,042.01 |
| 其中：营业成本 | 178,408,415.68 | 190,771,843.23 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 238,576.14 | 116,016.44 |
| 销售费用 | 3,881,916.00 | 7,707,179.71 |
| 管理费用 | 34,167,998.31 | 35,642,960.25 |
| 研发费用 | 659,307.74 | 3,312,518.82 |
| 财务费用 | -13,512,712.27 | 4,187,804.00 |
| 其中：利息费用 | 1,165,117.56 | 6,999,676.47 |
| 利息收入 | -531,325.81 | -110,691.17 |
| 资产减值损失 | 117,900,011.70 | -8,281,761.62 |
| 加：其他收益 | 1,551,167.24 | 1,573,167.24 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 90,620,227.07 | -3,153,701.69 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 206,728.04 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 1,948,953.50 | |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -68,878,513.57 | 3,775,316.84 |
| 加：营业外收入 | 2,755.71 | 288,263.57 |
| 减：营业外支出 | 15,287.45 | 1,120,094.10 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -68,891,045.31 | 2,943,486.31 |
| 减：所得税费用 | -44,355.08 | -589,705.22 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -68,846,690.23 | 3,533,191.53 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -68,846,690.23 | 3,533,191.53 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | -68,753,940.44 | 3,680,089.11 |
| 少数股东损益 | -92,749.79 | -146,897.58 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -7,571,660.28 | -3,531,477.93 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -7,440,753.91 | -3,538,051.06 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -7,440,753.91 | -3,538,051.06 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | -7,440,753.91 | -3,538,051.06 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -130,906.37 | 6,573.13 |
| 七、综合收益总额 | -76,418,350.51 | 1,713.60 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -76,194,694.35 | 142,038.05 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -223,656.16 | -140,324.45 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0614 | 0.0033 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0614 | 0.0033 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：俞相明 主管会计工作负责人：王晓红 会计机构负责人：陈迪华
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 141,637,587.17 | 178,484,656.84 |
| 减：营业成本 | 159,314,464.24 | 154,608,501.84 |
| 税金及附加 | 163,224.64 | 70,337.00 |
| 销售费用 | 3,867,021.79 | 5,606,986.90 |
| 管理费用 | 19,722,917.53 | 13,688,963.12 |
| 研发费用 | 659,307.74 | 3,312,518.82 |
| 财务费用 | -13,097,454.95 | 4,939,565.17 |
| 其中：利息费用 | 7,549,597.52 | 6,999,676.47 |
| 利息收入 | -92,486.52 | -110,691.17 |
| 资产减值损失 | 127,786,299.15 | -7,285,779.90 |
| 加：其他收益 | 1,551,167.24 | 1,573,167.24 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -19,549,041.99 | -3,153,701.69 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 206,728.04 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 1,948,953.50 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -174,776,067.72 | 3,911,982.94 |
| 加：营业外收入 | 180,002.89 | 92,709.35 |
| 减：营业外支出 | 13,334.36 | 120,459.43 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -174,609,399.19 | 3,884,232.86 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -174,609,399.19 | 3,884,232.86 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -174,609,399.19 | 3,884,232.86 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 |
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -174,609,399.19 | 3,884,232.86 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.1559 | 0.0035 |
| （二）稀释每股收益 | -0.1559 | 0.0035 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 541,197,636.09 | 966,327,196.60 |
| 其中：营业收入 | 541,197,636.09 | 966,327,196.60 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 902,668,631.18 | 953,151,997.50 |
| 其中：营业成本 | 538,210,416.06 | 833,708,171.52 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 2,905,123.87 | 7,571,262.27 |
| 销售费用 | 8,781,851.97 | 17,712,015.69 |
| 管理费用 | 103,657,125.72 | 90,846,693.87 |
| 研发费用 | 5,503,855.03 | 9,231,836.46 |
| 财务费用 | 21,763,023.25 | -3,162,081.68 |
| 其中：利息费用 | 26,505,367.74 | 29,227,687.78 |
| 利息收入 | -1,593,977.43 | -822,119.35 |
| 资产减值损失 | 221,847,235.28 | -2,755,900.63 |
| 加：其他收益 | 5,730,341.72 | 4,719,501.72 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 90,933,805.00 | -3,098,488.25 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 520,305.97 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 108,453.16 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -264,698,395.21 | 14,796,212.57 |
| 加：营业外收入 | 1,412,298.80 | 1,443,106.39 |
| 减：营业外支出 | 658,279.87 | 1,382,977.53 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -263,944,376.28 | 14,856,341.43 |
| 减：所得税费用 | -94,862.44 | 3,031,295.96 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -263,849,513.84 | 11,825,045.47 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -263,849,513.84 | 11,825,045.47 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | -262,389,311.87 | 13,517,003.39 |
| 少数股东损益 | -1,460,201.97 | -1,691,957.92 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -4,659,580.31 | -10,187,124.46 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -4,572,092.51 | -10,141,857.62 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -4,572,092.51 | -10,141,857.62 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 |
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | -4,572,092.51 | -10,141,857.62 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -87,487.80 | -45,266.84 |
| 七、综合收益总额 | -268,509,094.15 | 1,637,921.01 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -266,961,404.38 | 3,375,145.77 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,547,689.77 | -1,737,224.76 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.2343 | 0.0121 |
| （二）稀释每股收益 | -0.2343 | 0.0121 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 503,556,613.03 | 854,035,541.02 |
| 减：营业成本 | 519,071,478.48 | 719,421,823.56 |
| 税金及附加 | 1,004,038.27 | 7,080,700.87 |
| 销售费用 | 8,246,020.85 | 12,069,785.97 |
| 管理费用 | 54,561,132.92 | 48,676,010.62 |
| 研发费用 | 5,503,855.03 | 9,231,836.46 |
| 财务费用 | 15,901,854.62 | 1,209,938.67 |
| 其中：利息费用 | 26,505,367.74 | 27,456,633.73 |
| 利息收入 | -270,525.71 | -470,909.55 |
| 资产减值损失 | 160,911,345.04 | -2,585,425.33 |
| 加：其他收益 | 5,480,341.72 | 4,719,501.72 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -19,235,464.06 | -3,098,488.25 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 520,305.97 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -275,398,234.52 | 60,551,883.67 |
| 加：营业外收入 | 1,407,659.05 | 655,572.35 |
| 减：营业外支出 | 413,239.65 | 365,250.49 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -274,403,815.12 | 60,842,205.53 |
| 减：所得税费用 | -101,599.37 | 3,512,921.25 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -274,302,215.75 | 57,329,284.28 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -274,302,215.75 | 57,329,284.28 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -274,302,215.75 | 57,329,284.28 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.2450 | 0.0512 |
| （二）稀释每股收益 | -0.2450 | 0.0512 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 447,436,585.85 | 725,246,647.47 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 9,459,104.79 | 39,945,191.09 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 32,941,596.10 | 23,693,370.68 |
| 经营活动现金流入小计 | 489,837,286.74 | 788,885,209.24 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 126,880,355.56 | 509,862,608.90 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 67,075,143.72 | 67,412,101.49 |
| 支付的各项税费 | 44,938,806.21 | 113,398,364.93 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 64,070,800.46 | 87,772,527.46 |
| 经营活动现金流出小计 | 302,965,105.95 | 778,445,602.78 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 186,872,180.79 | 10,439,606.46 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | -19,755,770.03 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 163,215.10 | 18,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 300,237,132.76 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 290,569.85 | |
| 投资活动现金流入小计 | 280,644,577.83 | 308,569.85 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,749,692.70 | 16,167,281.20 |
| 投资支付的现金 | 2,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 4,080,290.12 | |
| 投资活动现金流出小计 | 2,749,692.70 | 22,247,571.32 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 277,894,885.13 | -21,939,001.47 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 951,891,502.65 | 1,442,046,333.75 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 33,535,480.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 985,426,982.65 | 1,442,046,333.75 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,278,453,038.29 | 1,302,451,269.74 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 34,443,100.41 | 26,215,279.12 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 3,620,114.50 | 28,498,560.75 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,316,516,253.20 | 1,357,165,109.61 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -331,089,270.55 | 84,881,224.14 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,298,142.89 | 8,098,100.12 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 131,379,652.48 | 81,479,929.25 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 72,770,501.46 | 168,912,247.15 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 204,150,153.94 | 250,392,176.40 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 429,610,822.37 | 666,456,681.09 |
| 收到的税费返还 | 9,459,104.79 | 34,896,796.18 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,424,243.91 | 21,019,865.27 |
| 经营活动现金流入小计 | 441,494,171.07 | 722,373,342.54 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 158,381,815.64 | 407,136,785.01 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 45,690,921.02 | 47,821,365.28 |
| 支付的各项税费 | 39,917,308.96 | 110,510,873.56 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 26,612,366.12 | 50,653,126.53 |
| 经营活动现金流出小计 | 270,602,411.74 | 616,122,150.38 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 170,891,759.33 | 106,251,192.16 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | -19,755,770.03 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 18,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 300,237,132.76 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 290,569.85 | |
| 投资活动现金流入小计 | 280,481,362.73 | 308,569.85 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,508,812.00 | 5,129,132.33 |
| 投资支付的现金 | 10,000.00 | 2,200,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 4,080,290.12 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,518,812.00 | 11,409,422.45 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 278,962,550.73 | -11,100,852.60 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 951,891,502.65 | 1,442,046,333.75 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 33,535,480.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 985,426,982.65 | 1,442,046,333.75 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,279,201,533.50 | 1,301,074,114.70 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 25,624,864.69 | 22,622,043.83 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 25,040,316.80 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,304,826,398.19 | 1,348,736,475.33 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -319,399,415.54 | 93,309,858.42 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -10,946.24 | 1,738,412.55 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 130,443,948.28 | 190,198,610.53 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 28,801,534.56 | 19,147,892.15 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 159,245,482.84 | 209,346,502.68 |
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第三季度报告未经审计。