新疆西部牧业股份有限公司
2020年年度报告
（更新后）
2021年04月
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李昌胜、主管会计工作负责人周桂红及会计机构负责人(会计主管人员)张孝义声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第1号——上市公司从事畜禽、水产养殖业务》的披露要求
本公司需要遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第1号—上市公司从事畜禽、水产养殖业务》、《深圳证券交易所行业信息披露指引第14 号——上市公司从事食品及酒制造相关业务》的披露要求，按照要求在定期报告中披露公司主要经营情况，经营养殖模式的具体内容、模式的特有风险及对公司产生重大影响的各类风险。同时，我公司每月以临时公告的方式披露本公司自产生鲜乳的生产情况。公司已在本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”中描述了公司可能面临的风险和应对措施："1、产品质量与食品安全风险；2、市场竞争风险；3、环境保护风险；4、自然人客户较多且变动较
大的风险；5、政策扶持和政府补助风险；6、动物疫病风险。"敬请查阅。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 23
第五节 重要事项 ...... 41
第六节 股份变动及股东情况 ...... 56
第七节 优先股相关情况 ...... 61
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 62
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 63
第十节 公司治理 ...... 69
第十一节 公司债券相关情况 ...... 75
第十二节 财务报告 ...... 76
第十三节 备查文件目录 ...... 190
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、西部牧业 | 指 | 新疆西部牧业股份有限公司 |
| 股东大会 | 指 | 新疆西部牧业股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 新疆西部牧业股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 新疆西部牧业股份有限公司监事会 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 天山云牧乳业 | 指 | 新疆天山云牧乳业有限责任公司 |
| 花园乳业 | 指 | 新疆石河子花园乳业有限公司 |
| 泉牲牧业 | 指 | 新疆泉牲牧业有限责任公司 |
| 喀尔万 | 指 | 新疆喀尔万食品科技有限公司 |
| 天源食品科技 | 指 | 石河子市天源食品科技有限责任公司 |
| 畜牧工程中心 | 指 | 新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司） |
| 澳瑞新 | 指 | 新疆澳瑞新生物科技有限公司 |
| 一恒牧业 | 指 | 浙江一恒牧业有限公司 |
| 准噶尔牧业 | 指 | 新疆西部准噶尔牧业股份有限公司 |
| 报告期 | 指 | 2020年1月1日至2020年12月31日 |
| 上年同期 | 指 | 2019年1月1日至2019年12月31日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 西部牧业 | 股票代码 | 300106 |
| 公司的中文名称 | 新疆西部牧业股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 西部牧业 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Xinjiang Western Animal Husbandry Co., Ltd | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | WESTERN ANIMAL | ||
| 公司的法定代表人 | 李昌胜 | ||
| 注册地址 | 新疆石河子市开发区北三东路29-2号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 832000 | ||
| 办公地址 | 新疆石河子市开发区北一东路28号 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 832000 | ||
| 公司国际互联网网址 | www.xjxbmy.com | ||
| 电子信箱 | Xbmy20030608@126.com | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 梁雷 | 张泽博 |
| 联系地址 | 新疆石河子市开发区北一东路28号 | 新疆石河子市开发区北一东路28号 |
| 电话 | 09932516883 | 09932516883 |
| 传真 | 09932516883 | 09932516883 |
| 电子信箱 | 2402313916@qq.com | xbmy_zqb@126.com |
三、信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《上海证券报》、《证券时报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | 中国证监会指定网站"巨潮资讯网" |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券投资部 |
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 西安市浐灞生态区浐灞大道1号商务中心二期五楼511-512 |
| 签字会计师姓名 | 杨树杰、唐志荣 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 2020年 | 2019年 | 本年比上年增减 | 2018年 | |
| 营业收入（元） | 820,327,472.41 | 649,011,242.00 | 26.40% | 677,811,826.82 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 11,945,396.84 | -57,168,011.36 | 120.90% | 19,710,127.53 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 5,099,505.44 | -56,006,772.06 | 109.11% | -111,320,770.26 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 155,385,601.50 | 21,715,132.16 | 615.56% | 741,993,353.67 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.06 | -0.27 | 122.22% | 0.09 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.06 | -0.27 | 122.22% | 0.09 |
| 加权平均净资产收益率 | 1.81% | -9.61% | 11.42% | 2.72% |
| 2020年末 | 2019年末 | 本年末比上年末增减 | 2018年末 | |
| 资产总额（元） | 1,071,526,903.21 | 1,049,370,989.69 | 2.11% | 1,123,922,680.30 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 578,135,097.21 | 566,189,700.37 | 2.11% | 623,357,711.73 |
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□ 是 √ 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□ 是 √ 否
六、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 151,899,794.36 | 200,133,387.63 | 232,087,766.98 | 236,206,523.44 |
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -4,381,268.61 | 6,442,184.97 | 4,311,522.24 | 5,572,958.24 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -4,315,758.21 | 6,479,903.00 | 3,474,370.39 | -539,009.74 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -5,230,851.30 | -17,988,608.10 | 50,150,079.67 | 128,454,981.23 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2020年金额 | 2019年金额 | 2018年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 60,204.38 | 34,383.98 | 120,561,889.07 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 4,170,953.00 | 3,780,000.00 | 14,602,000.00 | 师市农业农村局拨付疫情防控期间奶业补贴资金4,170,953.00元。 |
| 债务重组损益 | 2,858,333.32 | 3,531,465.05 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,427,549.60 | -8,615,289.10 | -4,031,949.32 | |
| 减：所得税影响额 | 1,948,388.17 | -848,529.57 | -52,671.94 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 722,760.73 | 740,328.80 | 153,713.90 | |
| 合计 | 6,845,891.40 | -1,161,239.30 | 131,030,897.79 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）公司主营业务
公司主营乳制品加工与销售、饲料生产与销售、自产生鲜乳生产与销售、外购生鲜乳收购与销售、种畜养殖与销售、分割肉加工与销售、油脂生产与销售、生猪养殖与销售、牧草收割及机耕服务等。公司坚持以生物技术为先导，以种畜良种繁育为龙头，以现代化畜牧集约化养殖为基础，致力于将公司打造成“立足新疆、全国著名”的良种繁育、集约化养殖和现代畜牧龙头企业。2011年公司被国家批准为“国家级农业产业化重点龙头企业”；2016年度，公司荣获八师石河子市首届师市质量奖和新疆生产建设兵团第二届兵团质量大奖。
公司控股子公司花园乳业于2013年5月10日获得婴幼儿配方乳粉生产销售经营许可，成为新疆首家婴幼儿配方乳粉生产销售经营许可的本地企业，2014年花园乳业再次通过了婴幼儿配方乳粉生产许可证的审核批准。我公司全资子公司天山云牧乳业于2015年也通过了婴幼儿配方乳粉生产许可证的审核批准。两家乳制品企业又针对不同年龄段和消费人群对于营养的需求推出了中老年乳粉、孕妇乳粉等系列产品。同时，公司推出了花园、西澳牧都系列乳制品。公司还以石河子定点清真肉类加工企业喀尔万为依托，推出喀尔万精品排酸牛、羊肉。同时天源食品科技推出葡萄籽油、葡萄蒸馏系列酒等产品，使得公司产品多样化，以满足市场的需求。
（二）公司所处行业的基本情况
奶业是健康中国、强壮民族不可或缺的产业，是食品安全的代表性产业，是农业现代化的标志性产业，是一、二、三产业协调发展的战略产业。在乳制品加工产业中，奶业的一体化程度是最高的。奶业一体化程度高主要是由于原料奶鲜活易腐，挤奶一日数次，需要及时收集、冷却、储运，以保证原料奶质量。任何环节不协调都会影响原料奶及其制品的质量，因此奶业产业链各环节之间联系极为密切，特别是奶牛养殖业与乳制品加工业之间的联系更为紧密。近年来，根据国家政策引导及行业发展趋势需要，奶牛养殖企业已经逐步开始向产业链下游延伸，在乳制品加工行业上进行投资，未来我国奶业产业一体化建设程度将不断提高。根据《全国奶业发展规划（2016-2020年）》统计，我国人均奶类消费量仅为世界平均水平的1/3、发展中国家平均水平的1/2。随着中国人口数量的自然增长、城乡居民人均可支配收入水平的提高、消费结构的不断改善、膳食结构的逐步转变及二胎政策的实施，乳制品的市场需求依然存在较大增长空间。2020年《关于促进畜牧业高质量发展的意见》继续提出推进奶业振兴、保证奶源自给率的政策。《全国畜牧业发展第十二个五年规划（2011-2015年）》中提出强化畜牧业的相关政策扶持。随着我国现代畜牧业规划建设和振兴奶业政策的陆续出台，我国奶牛养殖行业和乳制品加工行业的政策扶持力度加大，奶牛养殖行业和乳制品加工行业前景光明。
公司所处行业为奶业产业链的奶牛养殖、乳制品加工到终端销售环节。
公司集中发展乳品加工业，带动牧草种植业，提供畜牧咨询服务，对新疆地区农村富余劳动力的有效平稳转移、广辟农民增收渠道、拓展农民增收空间、建设现代化农业都发挥了重要的作用。西部牧业作为兵团的龙头企业，具有重要的带头和示范作用，公司的持续良好发展，对于稳定新疆区域的基础乳畜产品供应、促进社会就业、维护区域的社会稳定都有积极的意义。
1、行业的主管部门、监管体制、主要法律法规及政策
发改委、农业农村部等政府职能部门对行业进行宏观调控，其中发改委对新建、扩建乳制品项目进行核准制管理，农业农村部负责畜牧产业政策的研究和制定、行业结构与布局调整、组织拟定行业标准与技术规划、专业生产许可的管理等工作。国内行业自律职能主要由中国乳制品工业协会和中国奶业协会承担，中国乳制品工业协会侧重于管理乳制品加工企业，中国奶业协会侧重于管理奶牛养殖基地及其相关的乳制
品加工企业。2010年12月1日，工信部、发改委、质检总局联合下发了《关于在乳品行业开展项目（企业）审核清理工作的通知》，质检总局组织重新审核并发放了乳制品生产许可证。通过实施加强乳制品质量监管，提高乳制品行业准入门槛，防止盲目投资和重复建设的产业政策，整顿行业、完善乳品安全国家标准等一系列整改规范措施，我国乳制品行业发展模式得以改进，市场竞争环境逐渐规范。健康有序发展的乳制品行业带来下游稳定且持续增长的消费需求，为上游奶牛养殖行业的进一步发展提供了支撑。
2、行业竞争格局和市场化程度
我国乳制品行业快速发展的十多年间，经历了价格战、三聚氰胺事件、行业洗牌等时期，逐步形成了相对稳定的竞争格局，消费者品牌意识不断增强，市场集中度不断提高。养殖奶畜生产的生鲜乳为乳制品业提供了主要原料，是乳制品行业发展的前提和基础；乳制品行业通过深加工提升了奶畜产品的附加值，保障了奶畜养殖的经济利益；乳制品业与畜牧业具有极强的相互依存关系。现代畜牧业具有“科学化、标准化、规模化、良种化、产业化、生态化”等基本特征，强化现代营销意识，着力于打造产、供、销，科、工、贸为一体的完整产业链。通过发展现代畜牧业，树立绿色产业理念，推动畜牧业持续稳定发展，严抓产品质量，打造安全放心的乳制品产业链，并从根本上解决食品安全问题。
3、行业内的主要企业及其市场份额
我国奶业的高速发展曾经催生了近5千家乳制品加工企业，经过市场洗礼，市场份额开始向品牌知名度高、实力强、规模效益显著的大企业集中。近年来国家非常重视乳制品行业，先后推出多项政策方案，其目的在于优化国内的乳制品产业结构、提升产品品质和竞争力，淘汰落后产能。
根据Wind统计截至2020年12月25日，全国共有乳制品制造企业565家。其中液态乳生产企业主要为全国一线品牌伊利股份、蒙牛乳业、光明乳业和区域性龙头乳企西部牧业以及其他地方性品牌乳企。截至2020年末，伊利股份、蒙牛乳业占全国液态乳市场份额分别为25.3%和20.7%，行业集中度越来越高。伊利股份、蒙牛乳业均以常温奶为主要产品，2020年在全国常温奶市场占有率分别排名第一、第二；此外全国酸奶市场中伊利股份、蒙牛乳业、君乐宝乳业市场占有率分别排名第一、第二、第三。截至2019年，我国乳制品行业的销售收入总额达3,577亿元，2011年-2019年行业规模增长率达54.51%。
4、进入本行业的主要障碍
乳制品行业进入壁垒表现在政策准入、奶源建设、营销网络、品牌四个方面。
（1）政策准入壁垒
目前我国对乳制品加工项目的核准要求从严，对新建和扩建乳制品加工项目统一实行核准制，并将奶源基地配套建设作为项目核准条件之一。根据工信部与发改委颁布的《乳制品工业产业政策（2009年修订）》
对乳制品生产企业的奶源建设、企业资质、行业准入门槛以及未来发展格局作出详细和严格的规定。该产业政策的实施大幅提高了行业门槛。
| 准入项目 | 主要内容 |
| 建设规模 | 北方地区企业新建液态乳项目日处理生鲜乳能力（两班）须达到500吨及以上，改（扩）建液态乳项目日处理生鲜乳能力（两班）须达到300吨及以上。南方地区企（扩）建液态乳项目日处理生鲜乳能力（两班）须达到100吨及以上。新建液态乳项目日处理生鲜乳能力（两班）须达到200吨及以上。 |
| 奶源要求 | 新建乳制品加工项目已有稳定可控的奶源基地产生鲜乳数量不低于加工能力的40%，改（扩）建项目不低于原有加工能力的75%；配方粉生产企业所用原料50%以上为稳定可控奶源基地产的生鲜乳。 |
| 布局要求 | 新建乳制品加工项目须与周围已有乳制品加工企业距离，北方地区在100公里以上，南方地区在60公里以上。 |
（2）奶源控制壁垒
作为乳制品企业生产的主要原材料，稳定优质的奶源供应是乳制品企业生产的前提条件。奶源的控制能力同时也决定了乳制品质量的可靠性。加强奶源基地建设以满足乳制品加工的生鲜乳供应，并进一步保
证乳制品前端质量控制，是我国乳制品加工企业关注的焦点。我国乳制品行业在发展初期，经历了“先市场后奶源”的发展阶段，忽视了对奶源地的建设，间接导致了三聚氰胺事件的爆发。目前，大型乳企加快了对优势奶源地的布局，而区域性基地型和城市型乳制品企业则利用自身在当地的资源，对当地的奶源实施有效控制。同时，由于我国农村地区的养殖行业的特点，奶源基地的建设、管理，与当地的农户的合作关系往往是通过长期积累形成的，行业外的企业难以在短期内仅凭资金优势获得。
（3）品牌壁垒
乳制品品牌是消费者选择该产品最重要的因素。受近年来食品安全问题的影响，乳制品品牌影响力在市场竞争中占有重要的地位。消费者尤其是城镇居民习惯于将品牌作为对企业的产品质量、口味、价格的选择标准进行消费。企业的品牌价值是通过企业常年诚信合法经营并累积大量消费群体而获得的，对于区域性乳制品企业，凭借其长期的本地化经营策略和差异化产品结构，在各自销售区域取得了较高的品牌认可度，如新疆地区的西部牧业、天润乳业、西域春、麦趣尔等。新进企业即使投入大量广告费用进行营销宣传，短期内也很难建立有影响力的品牌。
（4）养殖环境壁垒
土地资源决定了养殖环境。拥有良好的土地资源是提升畜牧产品生产品质的先决条件。以牛奶为例，新疆、内蒙古、黑龙江、河北、山东、河南为我国牛奶产量最多的地区，其中新疆、内蒙古、黑龙江生产的牛奶以高品质而著称。幅员辽阔、自然条件优越的新疆、内蒙古、黑龙江等地区是我国传统优势畜牧业优势地区，这些地区发展奶牛养殖有天然的地理优势。
近年来国家对奶牛养殖的监管日益加强，尤其是对规模化养殖企业的技术设施、卫生防疫标准及环保要求更加严格，行业进入壁垒逐步提高。规模化养殖场所要求地势平坦，干燥、背风、向阳、排水通畅、环境安静。规模化养殖场所要有充足良好的水源和优质的牧草种植基地，以保证生活、生产及人畜饮水和牧草供应。
（5）技术壁垒
①乳制品行业技术壁垒
乳制品制造行业生产的技术水平主要体现在质量和乳制品加工上。自动化程度较高的生产设备是乳制品加工品质的硬件，资深技术人员、熟练操作人员是现代化管理的基础。
②奶牛养殖技术壁垒
奶牛养殖技术是科技生产人员多年摸索积累的结果。奶牛饲养的各个环节，比如繁育、饲料、饲养、防疫等各方面都必须依循科学的生产技术管理模式，任何生产管理措施或技术水平不到位，都有可能造成较大的损失。奶牛养殖企业必须经过长期的摸索，积累丰富的技术、经验并不断总结完善，才能形成符合自身实际情况的、成熟的生产技术管理模式。因此，是否拥有成熟的养殖技术也是进入本行业的障碍之一。
此外，奶牛养殖技术涉及胚胎移植等生物技术的应用以及奶牛品种的改良、饲料配方的改进和饲养模式的改良等，行业外的企业较难在短期内掌握并应用上述相关技术，需要具备专业技术研发能力的机构或企业进行长期的积累。
5、市场供求状况及变动原因
牛乳被誉为营养价值最接近于完善的食物，人均乳制品消费量是衡量一个国家人民生活水平的主要指标之一。近年来，我国奶牛养殖业和乳制品工业发展迅速，奶类产量、乳制品产量不断增长，乳制品消费稳步提高，已逐渐成为我国人民生活的必需食品。
奶业是重要的民生工程。近十余年间，乳制品产量、奶牛存栏量以及人均乳制品消费量，均表现出快速成长。根据农业农村部发布的《2020中国奶业质量报告》显示，2019年全国奶业发展形势稳步向好，奶业生产和消费双增长，乳品质量持续保持较高水平，规模养殖比例进一步提升，奶业振兴迈出了坚实的一步。2019年中国奶类产量3297.6万吨，居世界第四位，规模牧场奶牛单产接近国际先进水平。2019年全国奶类产量和乳制品的产量，均实现2015年以来最大增幅。2019年生鲜乳抽检合格率99.9%，持续保持较高水准。乳蛋白、乳脂肪的抽检平均值分别为3.25%、3.82%，达到了发达国家的水平。菌落总数、体细胞抽检平均值优于欧盟标准。三聚氰胺等重点监控违禁添加物抽检合格率连续11年保持100%，乳制品总体抽检
合格率99.76%，婴幼儿配方乳粉抽检合格率99.79%。2019年，我国人均消费生鲜乳35.8公斤，比2015年增长4.9公斤，消费信心大为恢复，婴幼儿配方奶粉国产品牌市场占有率首次超过了进口品牌。根据《2020中国奶业统计资料》披露， 2011年-2017年，我国奶牛存栏数量基本保持稳定并在1,400万头至1,500万头附近浮动，2017年-2019年国内奶牛的存栏量呈现出下滑趋势，2019年我国奶牛存栏仅1,037万头。同时，近年来，我国生鲜乳（牛奶）产量总体保持稳定水平，2011年-2019年间，持续在3,000万吨至3,200万吨附近波动，2019年全国生鲜乳产量达到3,201万吨。根据《2020中国奶业统计资料》统计信息，新疆地区居民的乳制品消费习惯明显高于全国平均水平。2019年全国居民家庭人均奶类消费量为12.5kg，其中城镇居民为
16.7kg，农村居民为7.3kg；而新疆地区居民家庭人均奶类消费量为21.1kg，对优质原奶的需求稳定且持续。但横向来看，2019年，我国人均乳制品消费量折合生鲜乳为35.8千克，根据《全国奶业发展规划（2016-2020年）》统计，我国人均奶类消费量仅为世界平均水平的1/3、发展中国家平均水平的1/2，整体差距较大。我国奶类消费量还有较大的增长空间。新疆是多民族聚居地区，饮（食）用奶历史悠久，需求量大。其中，维吾尔族、哈萨克族、蒙古族等都有饮用牛奶、羊奶或奶茶，食用奶酪、黄油等乳制品的饮食习惯，牛奶消耗水平和奶业发达国家非常接近。因此，新疆地区培养出了花园乳业、天山云牧乳业、麦趣尔、天润乳业、西域春等地方乳品企业。
根据农业农村部等九部委在2018年联合印发的《关于进一步促进奶业振兴的若干意见》，我国到2025年要力争全国奶类产量达到4,500万吨。2020年《国务院办公厅关于促进畜牧业高质量发展的意见》也明确提出，国内奶源自给率保持在70%以上。2021年《国务院关于全面推进乡村振兴加快农业农村现代化的意见》中亦明确提出，继续实施奶业振兴行动。国家政策的扶持会为我国原奶产量的进一步增长和上游奶牛养殖行业的发展带来进一步推动力。随着中国人口数量的自然增长、城乡居民人均可支配收入水平的提高、消费结构的不断改善、膳食结构的逐步转变、国家政策的扶持及二胎政策的实施，乳制品的市场需求依然存在较大增长空间。在生鲜乳总供给量有限而总需求量提升的行业背景下，生鲜乳将在未来一段区间内继续保持供不应求的状态。
6、行业利润水平的变动趋势及变动原因
近十年，我国乳制品行业利润总额整体呈现较快增长的态势，乳制品市场逐步进入成熟期，行业整体驱动逐步由量增向价升模式转变。根据欧睿统计，2010-2020年，我国乳制品均价从10.82元/升上升至20.52元/升，复合增速为6.99%。2019年中国规模以上乳制品加工企业实现营业收入3947亿元，同比增长10.17%；2005年-2019年我国乳制品行业利润总额从49亿元增长到379.35亿元，复合增长达15.74%。行业整体盈利能力亦大幅提升，2019年行业销售利润率为9.61%，同比增长41.74个百分点。尽管2008年行业利润总额出现低谷，但经过2009-2010年全面复苏后，我国乳制品行业的盈利规模得以迅速恢复，预计受益持续的消费升级仍能保持较快增速。
7、行业技术水平及技术特点
（1）生产技术工艺
乳制品的核心生产工艺是杀灭生鲜乳中的细菌和微生物，从工艺角度来看，目前行业内主流的技术有两种：一种是巴氏杀菌法，另外一种是UHT超高温灭菌法。
巴氏杀菌技术是利用病原体不耐热的特点，用适当的温度和保温时间处理杀灭其中绝大部分细菌的一次消毒法。由于巴氏消毒法不能杀灭芽孢，因此巴氏杀菌牛奶在4℃左右的温度下只能保存3~10天。
UHT超高温瞬时灭菌技术是近些年来发展起来的一种杀菌技术。该方法是在巴氏杀菌的基础上，在135-137℃条件下经过3-4秒对生鲜乳进行处理的一种灭菌工艺。通过该法获得的液体牛奶产品可在常温下保存，保质期可达1-8个月。目前市场上的利乐砖/枕包装的液体牛奶几乎均采用UHT技术进行灭菌。
（2）包装技术
在国内的液态乳制品市场上，目前的包装主要是利乐包、百利包为主的常温灭菌包装和屋顶包、爱克林包、玻璃瓶为主的低温杀菌包装。无菌包装技术指将已杀菌的产品在无菌状态下，装入事先杀过菌的容器中，产品经无菌灌装后不需要添加防腐剂，能够防止细菌或微生物的二次入侵，其特殊保护性更能有效减缓产品因与空气、其它气体、异味及光相互作用而产生的产品品质的变化，因此产品能保存较长时间。
（3）奶牛饲养技术
饲料是奶牛生产的物质基础，占生鲜乳生产成本的70%以上，而营养调控技术是提高饲料利用效率、降低奶牛养殖成本的关键。近年来，奶牛饲养技术在奶牛小肠可吸收蛋白质需要量、理想氨基酸模型、饲料营养评价体系、瘤胃发酵调控等领域取得最新进展，并开发了阶段饲养、高产奶牛特殊饲养、牛犊培育、抗应激、饲料加工、全混合日粮饲养等新技术，这些新成果、新技术的应用提高了奶牛饲养效率。
（4）牲畜人工授精技术
人工授精技术于20世纪40年代问世并首先在奶牛繁育中得到应用，最初采用的是新鲜精液，1950年Smith和Polge在英国的瑞丁人工授精中心首次利用冷冻精液繁育获得了牛犊。精液低温冷冻保存技术对人工授精的发展产生了深刻的影响，迅速得到推广普及，成为迄今为止奶牛育种中最重要的生物技术。在奶牛育种中应用人工授精技术，可使优秀种公牛获得更多的后代，迅速扩大其高产特性在群体中的影响；通过精液低温冷冻保存，使种公牛精液的使用基本不受时间和地域的限制，可最大限度地扩大优秀种公牛在奶牛遗传改良中的作用。20世纪60年代，具有精子冻后活力好、易标准化、卫生状况好、使用方便等特点的细管冻精技术逐步替代了原来的颗粒冻精技术，使人工授精的应用效果得到进一步提高。
8、行业特有的经营模式
行业内不同企业之间经营活动最为显着的区别在于对生鲜乳采购控制方式的不同。行业内部分企业采用生鲜乳外购模式、部分企业采用自有自控奶源基地模式保证生鲜乳供应。
具体而言，我国北方和南方在原料奶供应模式上因奶牛资源分布不均、规模化养殖程度不同而存在差异。北方地区奶牛资源丰富，但规模化养殖程度较低，乳企获取原料奶普遍采用“公司＋奶站（基地）＋农户”的采购模式，即乳企通过奶站（基地）再与农户建立合作关系。而南方地区奶牛养殖以牧场养殖为主，规模化养殖程度高，一般都高于国家规定的最低规模化养殖水平。乳企获得原料奶主要采用“公司＋牧场”的采购模式，即由乳企与牧场建立长期稳定的合作关系，通过签订常年供奶协议的方式获取奶源，这种模式下可以更有效地保证原料奶供应的质量和数量。
近年来，随着奶源质量安全和充足供给越来越成为关系到乳企生存和发展的重要因素，各地政府和乳企日益重视奶源建设，龙头乳企纷纷通过增扩建牧场、加强与牧场合作等方式来实现对奶源的控制，使得我国部分龙头乳企原料奶自给比重得到逐步提高。未来，随着乳企持续加大自有牧场的投资和建设力度，自有原料奶的比重将会持续提高。
9、行业的周期性、区域性和季节性特征
（1）行业的周期性
乳制品属于日常消费品，行业周期性特征不明显。与发达国家相比，我国乳制品行业发展历史较短，虽然经历过去十多年的快速发展，但我国乳制品人均消费量与发达国家相比仍存在较大差均。随着人们生活水平的不断提高和饮奶观念的不断加强，乳制品的消费需求量将会不断增长，行业目前处于上升周期中。
（2）行业的区域性
由于我国的奶牛养殖多集中在北方，乳制品企业多选择靠近奶源地建厂，因此分布也明显呈现北多南少的特点。其原因主要是：我国普遍饲养的高产荷斯坦奶牛品种属于高纬度品种，耐寒不耐热，而南方奶牛品种单产较低；北方地势平坦，集中了我国饲草和粮食的主产区，提供了优越的地理条件和充足的饲料供应。
（3）行业的季节性
随着我国城乡居民生活水平的不断提高，乳制品的消费量也将保持长期上升的趋势，行业处于持续增长的周期中。乳制品作为日常消费品，其消费量没有明显的季节性特征。
10、与上、下游行业之间的关系
公司的上游行业是农业和农产品加工行业，下游行业是商品流通行业。
上游行业方面，农产品采购单价的变动主要受国内供求关系变化、国家对农产品的政策以及国际价格影响。农产品价格始终是我国宏观调控的重点，整体波动不大。
下游行业方面，随着我国国民经济的高速发展，人民生活水平持续提高，不断扩大的内需促进了商业
流通行业的繁荣，进而促进了乳制品行业的成长。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第14号——上市公司从事食品及酒制造相关业务》的披露要求
11、主要生产模式
公司乳制品主要生产模式为自产，截至2020年12月31日止，公司拥有天山云牧、花园乳业两家乳制品加工厂，公司持有食品经营许可证2份，其中报告期内换证更新1份，许可证内容为“农业产业化国家重点龙头企业”，取得方式为行政许可。
12、主要原材料的采购模式
公司生产所用的主要原材料是生鲜乳，其他原材料包括包装物等辅助材料，生产用能源包括水、电、天然气、煤等。公司生产所需的原料奶来源为自有养殖牧场的供应和外部奶源供应商的采购。
13、主要销售模式
公司销售模式分为直销模式与经销模式两种，其中天山云牧以经销方式为主，花园乳业采用直销及分销相结合的方式。直销模式主要为大型超市、连锁、教育局以及学校或其他直接购买并用于消费的客户，经销模式主要为会进行二次销售的客户。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 无重大变化 |
| 固定资产 | 无重大变化 |
| 无形资产 | 无重大变化 |
| 在建工程 | 在建工程期末余额较上年增长102.22%，主要系子公司新疆泉牲牧业有限公司本年度对年产十五万吨牛羊饲料成套设备项目消防改造工程进行追加投资以及新疆石河子花园乳业有限公司本年末购入在安装的常温奶车间前处理设备和奶粉车间干湿系统设备。 |
| 货币资金 | 货币资金较期初余额增加15,175.00万元，增长246.20%，主要因为本期公司整体盈利能力增强，子公司泉牲销售款收回情况良好，西部牧业本部和子公司研究中心本年收回往来款，以及子公司花园乳业赎回上期购买理财产品所致。 |
| 交易性金融资产 | 主要是控股子公司花园乳业使用自有闲置资金购买中国工商银行对公客户无固定期限人民币理财产品，截止目前本金和利息已全额赎回。 |
| 应收票据 | 报告期末余额较期初余额增加109.38%，主要是银行承兑汇票增加所致。 |
| 应收账款 | 应收账款期末余额较上年减少39.91 %，主要系子公司泉牲牧业本年应收饲料款减少。 |
| 其他应收款 | 其他应收款期末余额较上年减少55.59%，主要系西部牧业本部和子公司研究中心本年收回欠款所致。 |
| 应付职工薪酬 | 应付职工薪酬较期初增加94.26%，主要因为子公司花园乳业本年计提2020年全员绩效工资所致。 |
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 应交税费 | 应交税费期末余额较上年增长186.87% ，主要系子公司新疆石河子花园乳业有限公司本年计提所得税增加所致。 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
（一）核心竞争力
公司核心竞争力突出体现在区位优势、技术实力优势、供应商及客户稳定优势、生产管理优势、产业链优势。
1、区位优势
新疆是我国三大牧区之一，天然形成了“三山夹两盆”特殊地形，山脉与盆地相间排列，盆地被高山环抱。三山是指最北的阿尔泰山，南为昆仑山，中部为天山山脉，两盆是南部的塔里木盆地和北部的准噶尔盆地。“三山夹两盆”的特殊地貌条件为发展畜牧业提供了得天独厚的区位优势。新疆饲草料资源丰富，新疆三山和两盆的周围，拥有大片优良的牧场，充足的日照时间和充沛的雨水使得新疆的牧草具有得天独厚的生长环境。全疆天然草原毛面积5,725.88万公顷，居全国第三位，占全国草场总面积的六分之一，占新疆国土总面积的34.40%。其中可用草场面积4,800.68万公顷；人工草场面积9.62万公顷，人均占有草场面积达44.04亩。新疆牧草资源丰富，牧草品种多、质量好，新疆有各类牧草植物108科、687属、3270种（包括亚种和变种），分别占全国植物区系总科数的30.50%，属数的21.60%和种数的12.10%。世界著名的优良牧草，在新疆均有大面积野生分布。新疆天山北坡是业内公认的全国最优质天然牧场之一，所产生鲜乳品质优异，公司地处的石河子市位于天山北坡经济带的中心，优良的奶源基地吸引了娃哈哈、旺旺等多家知名乳制品生产企业在石河子市投资建厂，使石河子市成为了我国重要的奶业生产基地。优越的自然地理位置为公司业务的发展提供了良好的外部条件。
2、技术实力优势
公司与中国农业大学合作成立了研究发展中心和人才培训中心，与新疆农垦科学院和石河子大学合作成立了畜禽工程技术研究中心等研发机构，与加拿大、澳大利亚等国家的院校和企业在良种繁育、饲养管理等领域建立了广泛的合作。通过与国内外知名院校、企业技术合作及知名专家的聘用，公司的研发实力得到很大提高。公司已掌握了大规模实施性控冻精技术和胚胎移植技术，并成功应用于下属奶牛养殖基地。实施性控冻精技术和胚胎移植技术需要大量的专业兽医技术人员和专用设备。公司在畜牧科技领域处于业内领先地位。公司在乳制品加工领域拥有雄厚的技术研发团队，随着2016年10月1日起施行的《婴幼儿配方乳粉产品配方注册管理办法》，婴幼儿配方乳粉产品配方注册证书的含金量进一步增加，据不完全统计，截至2018年年底，国家市场监督管理总局已公布1195个配方注册。截止目前，公司下属的花园乳业已取得国家食品药品监督管理总局发放的6份婴幼儿配方乳粉产品配方注册证书，天山云牧乳业已取得国家食品药品监督管理总局发放的9份婴幼儿配方乳粉产品配方注册证书，共计15份婴幼儿配方乳粉产品配方注册证书，详见“三、核心竞争力分析”之“(三) 拥有的与经营活动相关的资质和许可”。公司是目前新疆地区唯一拥有两家婴幼儿配方乳粉生产工厂的乳制品加工企业。
3、供应商及客户稳定
公司对分散养殖的奶牛养殖户统一良种繁育、养殖技术、疾病防治、奶厅设备等专业服务，与奶牛养殖户建立了紧密的合作关系。由于合作的养殖场采取标准化的饲喂技术和严格监控措施，公司收购的生鲜乳未被检测出三聚氰胺，未发生重大质量安全问题。公司于2011年12月投资控股花园乳业，2015年出资设立全资子公司天山云牧乳业，逐步进入下游乳制品制造行业，丰富了公司的产品线，延伸了公司的产业链。
4、生产管理优势
公司深耕奶牛养殖领域多年，公司管理层在奶牛养殖及种畜繁育等方面具有丰富的经验，主要管理成员在畜牧养殖及深加工行业具有十年以上的经验。公司实施奶牛场的人力资源管理、生产定额管理，完善牛群档案和生产记录。公司积极推广标准化规模饲养技术，做到饲料营养平衡、调制科学、饲喂精心、管理精细，确保奶牛的遗传潜力得到充分发挥。同时公司与黑龙江立高公司合作，建立乳制品加工企业全套实验室信息管理系统，提高企业质量管控效率、实验室信息化运作和管理水平，实现管理数据化、业务信息化、检测智能化、数据追溯化、采集自动化。公司还对下属乳制品加工企业聘请职业经理人，明确经营目标，强力突破公司产品研发和市场运作的瓶颈，提升经济效益，促进企业内部管理规范，理顺内部运行流程，提高管理效率，做精做强做大乳制品加工业务。
5、产业链优势
公司经过多年发展，已形成从饲草料资源开发和综合利用、牛羊良种繁育到乳制品、肉制品加工完整的产业链。同时，通过建立“物料源头到销售终端”全过程控制体系对产品质量进行全程控制，提高源头掌控能力，规范对生产过程中风险的控制，加强销售流通环节管理，深化食品产业链全程追溯体系建设。最终实现原料端、生产端、运输端、流动端、监管端等环节无缝衔接，确保并实现产品质量可追溯。最终通过终端的品牌信誉，形成一批广大消费者欢迎和信任的产品品牌，最大程度地保证了产品质量和食品安全。同时公司参股的养殖单位为下属两家乳制品加工厂提供优质的生鲜乳，从而保障乳制品的产品质量稳定。
（二）商标、专利
1、商标
| 注册人 | 商标 | 核定类别 |
| 西部牧业 | 医院,保健,美容院,理发店,蒸汽浴,按摩,动物饲养,动物育种 | |
| 西部牧业 | 纺织品精细加工,羊毛加工,棉花加工,食品加工,饲料加工,废物处理(变形),水净化,金属处理 |
| 西部牧业 | 广告宣传,商业信息代理,组织商业或广告交易会,进出口代理,推销(替他人),替他人作中介(替其他企业购买商品或服务),拍卖,饭店管理,打字,自动售货机出租 | |
| 西部牧业 | 西牧农庄 | 为零售目的在通讯媒体上展示商品,广告宣传,货物展出 |
| 西部牧业 | 淳悦 | 黄油,奶酪,酸奶,乳清,豆奶粉 |
| 西部牧业 | 优美健 | 黄油,奶酪,酸奶,乳清,豆奶粉 |
| 西部牧业 | 贝思奇 | 奶酪,牛奶,酸奶,乳酒（奶饮料）,牛奶饮料（以牛奶为主）,乳清,牛奶制品,豆奶（牛奶替代品）,奶茶（以奶为主）,可可牛奶（以奶为主）,奶粉,豆奶粉,黄油 |
| 西部牧业 | 蓓惜宝 | 牛奶饮料（以牛奶为主）,乳清,牛奶制品,豆奶（牛奶替代品）,奶茶（以奶为主）,可可牛奶（以奶为主）,奶粉,豆奶粉,黄油,奶酪,牛奶,酸奶,乳酒（奶饮料） |
| 西部牧业 | 牧博士 | 黄油,奶酪,牛奶,乳清,牛奶制品,豆奶（牛奶替代品）,奶茶（以奶为主）,酸奶,乳酒（奶饮料）,牛奶饮料（以牛奶为主）,可可牛奶（以奶为主）,奶粉,豆奶粉 |
| 注册人 | 商标 | 核定类别 |
| 西部牧业 | 西澳牧都 | 玉米,小麦,谷（谷类）,活动物,活家禽,新鲜水果,新鲜蔬菜,食用植物根,植物种子,牲畜饲料 |
| 西部牧业 | 西牧缘 | 烈酒（饮料）,酒精饮料原汁,酒精饮料（啤酒除外）,含水果酒精饮料,葡萄酒,食用酒精,烧酒,果酒（含酒精）,蒸馏饮料,预先混合的酒精饮料（以啤酒为主的除外） |
| 西部牧业 | 冰烈 | 食用酒精,烧酒,果酒（含酒精）,蒸馏饮料,预先混合的酒精饮料（以啤酒为主的除外）,烈酒（饮料）,酒精饮料原汁,酒精饮料（啤酒除外）,含水果酒精饮料,葡萄酒 |
| 天山云牧乳业 | 西澳牧都 | 婴儿含乳面粉,医用营养食物,婴儿奶粉,蛋白质膳食补充剂,小麦胚芽膳食补充剂,矿物质食品补充剂,营养补充剂,医用营养品,医用营养饮料,婴儿食品 |
| 天山云牧乳业 | 佳臻 | 黄油,奶酪,牛奶,酸奶,乳清,牛奶制品,奶粉,豆奶粉 |
| 天山云牧乳业 | 西澳牧都 | 香肠,家禽（非活）,熏肉,肉,猪肉食品,火腿,果肉,牛奶,加工过的坚果,豆腐制品 |
| 天山云牧乳业 | 闲必客 | 黄油,奶酪,牛奶,酸奶,乳酒（奶饮料）,牛奶饮料（以牛奶为主）,乳清,牛奶制品,豆奶（牛奶替代品）,奶茶（以奶为主）,可可牛奶（以奶为主）,奶粉,豆奶粉 |
| 天山云牧乳业 | 肉,鱼(非活的),蜜饯,腌制蔬菜,蛋,牛奶制品,食用油,精制坚果仁,干食用菌,豆腐制品 | |
| 天山云牧乳业 | 牧趣 | 鱼制食品,以水果为主的零食小吃,咸菜,蛋,豆奶(牛奶替代品),牛奶饮料(以牛奶为主的),水果色拉,果冻,加工过的坚果,干食用菌,豆腐制品 |
| 天山云牧乳业 | 奶酪,牛奶,酸奶,牛奶饮料(以牛奶为主),牛奶制品,凝乳,蛋白质牛奶,俄式酸牛奶,可可牛奶(以奶为主),奶粉 | |
| 天山云牧乳业 | 树木; 谷（谷类）; 植物; 活动物; 新鲜水果; 新鲜蔬菜; 食用鲜花; 植物种子; 动物食品; 宠物用香砂 | |
| 天山云牧乳业 | 饮料; 果昔; 含果汁的非酒精饮料; 植物饮料; 制作饮料用无酒精配料; 富含蛋白质的运动饮料; 水（饮料）; 格瓦斯 | |
| 天山云牧乳业 | 酸奶; 奶酪; 奶饮料（以奶为主）; 杏仁浆; 奶粉; 肉; 鱼制食品; 以果蔬为主的零食小吃; 熟蔬菜; 蛋; 食用油脂; 加工过的坚果; 干食用菌; 奶; 奶制品 | |
| 天山云牧乳业 | 含牛奶的巧克力饮料; 茶饮料; 甜食; 糕点; 馕; 谷类制品; 冰淇淋; 冻酸奶（冰冻甜点）; 牛奶冰棒; 调味品 | |
| 天山云牧乳业 | 消灭有害动物制剂; 药物饮料; 消毒剂; 医用营养品; 营养补充剂; 婴儿食品; 婴儿配方奶粉; 兽医用药; 婴儿尿裤; 宠物尿布 | |
| 天山云牧乳业 | 运输; 商品包装; 冷藏货物的运输; 船只运输; 停车场服务; 货物贮存; 冷冻食品柜出租; 快递服务; 旅游交通安排; 灌装服务 | |
| 天山云牧乳业 | 纸或纸板制广告牌; 箱纸板; 印刷品; 手册; 海报; 包装纸; 瓶用纸制或纸板制包装物; 纸箱; 包装用塑料膜; 纸制包装容器 | |
| 天山云牧乳业 | 材料处理信息; 食物和饮料的防腐处理; 食品加工; 饮料加工机器和设备出租; 食品和饮料的巴氏杀菌; 酿造服务; 饲料加工; 动物屠宰; 剥制加工; 水处理; |
| 注册人 | 商标 | 核定类别 |
| 花园乳业 | 糖尿病人食用面包,婴儿用含乳面粉,医用麦乳精饮料,乳糖,白朊牛奶,蛋白牛奶,婴儿食品,婴儿奶粉 | |
| 花园乳业 | 牛奶饮料(以牛奶为主的),果冻,酸奶,食品用果胶,奶油(奶制品),果酱,奶粉,牛奶制品 |
| 花园乳业 | 牛奶; 牛奶制品; 肉; 果肉; 果酱; 腌制蔬菜; 蛋; 食用油; 精制坚果仁; 果冻 | |
| 花园乳业 | 替他人推销; 替他人采购(替其他企业购买商品或服务); 市场营销; 为零售目的在通讯媒体上展示商品; 货物展出; 样品散发; 外购服务(商业辅助); 为广告或销售组织时装展览; 通过邮购定单进行的广告宣传; 为广告或推销提供模特服务 | |
| 花园乳业 | 咖啡饮料; 茶饮料; 糖; 黄色糖浆; 谷粉制食品; 以谷物为主的零食小吃; 豆浆; 冰淇淋; 调味品; 月饼; |
| 花园乳业 | 冰激淋; 锅巴; 豆浆 | |
| 花园乳业 | 蛋 |
| 花园乳业 | 果冻 | |
| 花园乳业 | 替他人推销; 为商品和服务的买卖双方提供在线市场; 替他人采购（替其他企业购买商品或服务）; 广告; 样品散发; 货物展出; 为零售目的在通讯媒体上展示商品; 商业管理辅助; 人事管理; 自动售货机出租 | |
| 花园乳业 | 古丽巴格 | 牛奶制品,肉,肉罐头,果肉,番茄汁,蛋,食用油,果冻,精制坚果仁,豆腐制品 |
| 花园乳业 | 果冻,果酱,冷冻水果,奶酪,奶油(奶制品),牛奶饮料(以牛奶为主的),牛奶制品,乳清,酸奶 | |
| 花园乳业 | 鲜水果,新鲜蔬菜,坚果(水果),杏仁(水果),花生(果品),鲜食用菌,油饼,牲畜用油渣饼,饲料,牲畜用菜籽饼 | |
| 花园乳业 | 鲜水果,新鲜蔬菜,坚果(水果),杏仁(水果),花生(果品),鲜食用菌,油饼,牲畜油渣饼,饲料,牲畜用菜籽饼 | |
| 花园乳业 | 番茄汁(饮料),果汁,果汁饮料(饮料),矿泉水,葡萄汁,汽水,乳酸饮料(果制品.非奶),蔬菜汁(饮料),水果饮料(不含酒精),杏仁牛奶(饮料) |
| 喀尔万 | 肉,鱼制食品,肉罐头,果肉,咸菜,蛋,牛奶制品,食用板油,干食用菌,烹饪用蛋白 |
| 注册人 | 商标 | 核定类别 |
| 喀尔万 | 肉,鱼制食品,肉罐头,果肉,咸菜,蛋,牛奶制品,食用板油,干食用菌,食物蛋白 | |
| 喀尔万 | 进出口代理; 推销(替他人); 市场研究; |
| 喀尔万 | 鱼制食品,混合水果干,加工过的坚果,肉,熏肉,腌制肉,水果罐头,肉干,牛奶,蛋 |
2、专利
| 新疆西部牧业股份有限公司专利信息 | ||||
| 序号 | 专利类型 | 专利号 | 发明名称 | 状态 |
| 1 | 发明专利 | 2014102686839 | 一种大豆分离蛋白的生产方法 | 已授权 |
| 2 | 发明专利 | 201310702445X | 一种奶茶粉及其制备方法 | 已授权 |
| 3 | 发明专利 | 2014401719642 | 一种保加利亚乳杆菌冻干菌粉制备方法 | 已授权 |
| 4 | 实用新型 | 201320410970X | 葡萄皮渣的综合提取罐 | 已授权 |
| 5 | 实用新型 | 2015202274294 | 一种基于物联网的奶牛饲喂机 | 已授权 |
| 6 | 实用新型 | 2018221206084 | 一种翻滚式奇亚籽酸奶籽粒的搅拌装置 | 已授权 |
| 7 | 实用新型 | 2018221194706 | 一种奇亚籽酸奶的配比实验装置 | 已授权 |
| 8 | 外观设计 | 2016304394534 | 牛奶盒(西悦茗星) | 已授权 |
| 9 | 外观设计 | 2016304394567 | 奶粉罐(西悦孕妇奶粉) | 已授权 |
| 10 | 外观设计 | 2016304394661 | 奶粉罐(西悦学生奶粉) | 已授权 |
| 11 | 著作权 | 国作登字-2014-A-00135257 | 规模化多牛场管理模式-6+3 | 已授权 |
| 12 | 著作权 | 国作登记-2015-L00196476 | 新疆反刍动物常用饲草料营养成分表 | 已授权 |
| 13 | 计算机软件著作权 | 2016SR141583 | 基于机器视觉的青贮饲料质量检测系统 | 已授权 |
| 14 | 著作权 | 国作登字-2020-F-01193695 | 天山牧语 | 已授权 |
| 15 | 著作权 | 国作登字-2020-F-01078686 | 西牧天山 | 已授权 |
| 16 | 著作权 | 国作登字-2020-F-01002785 | 西牧游 | 已授权 |
| 17 | 著作权 | 国作登字-2020-F-01002786 | 自营牧场 | 已授权 |
| 18 | 著作权 | 国作登字-2020-F-01002787 | 兵团品质 | 已授权 |
| 19 | 著作权 | 国作登字-2020-F-01002788 | 小奶娃 | 已授权 |
| 20 | 著作权 | 国作登字-2020-F-01002789 | 大美新疆 | 已授权 |
(三) 拥有的与经营活动相关的资质和许可
1、婴幼儿配方乳粉产品配方注册证书
| 单位名称 | 许可产品 | 发证机关 |
| 天山云牧乳业 | 西悦婴儿配方奶粉（0-6月龄，1段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 天山云牧乳业 | 西悦较大婴儿配方奶粉（6-12月龄，2段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 天山云牧乳业 | 西悦幼儿配方奶粉（12-36月龄，3段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 天山云牧乳业 | 因爱宝贝婴儿配方奶粉（0-6月龄，1段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 天山云牧乳业 | 因爱宝贝较大婴儿配方奶粉（6-12月龄，2段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 天山云牧乳业 | 因爱宝贝幼儿配方奶粉（12-36月龄，3段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 天山云牧乳业 | 西悦茗星婴儿配方奶粉（0-6月龄，1段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 天山云牧乳业 | 西悦茗星较大婴儿配方奶粉（6-12月龄，2段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 天山云牧乳业 | 西悦茗星幼儿配方奶粉（12-36月龄，3段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 花园乳业 | 花园婴儿配方乳粉（0-6月龄，1段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 花园乳业 | 花园较大婴儿配方乳粉（6-12月龄，2段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 花园乳业 | 花园幼儿配方奶粉（12-36月龄，3段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 花园乳业 | 花园童话婴儿配方乳粉（0-6月龄，1段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 花园乳业 | 花园童话较大婴儿配方乳粉（6-12月龄，2段） | 国家食品药品监督管理总局 |
| 花园乳业 | 花园童话幼儿配方奶粉（12-36月龄，3段） | 国家食品药品监督管理总局 |
2、全国工业产品生产许可证
| 单位名称 | 许可产品 | 发证机关 |
| 花园乳业 | 乳制品（乳粉，液体乳：巴氏杀菌乳、灭菌乳、调制乳、发酵乳） |
兵团市场监督管理局花园乳业
| 花园乳业 | 婴幼儿配方乳粉 |
| 花园乳业 | 饮料（蛋白饲料）、食品添加剂（氮气） |
| 天源食品科技 | 食用植物油（半精炼、全精炼） |
自治区食品药品监督管理局天源食品科技
| 天源食品科技 | 其他酒（其他蒸馏酒） | |
| 喀尔万 | 速冻食品（速冻其他食品） | 自治区食品药品监督管理局 |
| 天山云牧乳业 | 乳制品、饮料、婴幼儿配方食品、食品添加剂 | 兵团市场监督管理局 |
3、生鲜乳收购许可证
| 单位名称 | 收购种类 | 发证机关 |
| 天山云牧乳业 | 牛乳 | 第八师农林牧局 |
| 花园乳业 | 牛乳 | 第八师农林牧局 |
4、种畜禽生产经营许可证
| 单位名称 | 经营范围 | 发证机关 |
| 新疆紫泥泉种羊场 | 中国美利奴羊 | 第八师农林牧局 |
| 西部牧业科翔种猪场 | 长白、大约克、杜洛克种猪（组代） | 第八师农林牧局 |
5、动物防疫合格证
| 单位名称 | 经营范围 | 发证机关 |
| 喀尓万 | 牛羊屠宰 | 第八师畜牧兽医局 |
6、饲料生产许可证
| 单位名称 | 产品品种 | 发证机关 |
| 泉牲牧业 | 浓缩饲料（反刍）；精料补充料（反刍） | 新疆生产建设兵团农业农村局 |
| 西部牧业 | 精料补充料（反刍） | 自治区畜牧厅 |
（四）核心技术及研发
1、主要核心技术
公司坚持以市场为导向，始终围绕科技是第一生产力的发展理念，把科技引进创新与消化吸收作为企业不断发展的支撑与动力，用新知识、新技术和新管理不断改造传统畜牧业经营管理模式。开发新产品，应用新技术，取得了一大批有价值的科研成果，切实发挥了技术创新在产业转型升级、调整产品结构、增强核心竞争力方面的作用。公司目前拥有研发机构有国家肉羊产业技术体系及国家绒毛用羊产业技术体系综合试验站、国家级饲草料工程实验室、国家博士后科研工作站、兵团功能性乳粉工程实验室、自治区企业技术中心等。近几年，公司共实施研发科技项目135项，其中承担国家、兵团、师市等各级各类研究项目63项，公司内部重点项目研究73项，累计已完成各类科技项目78项，获得国家和地方奖项10余项，拥有科技成果15项，主持参与制定各类标准36项，现拥有专利20项，其中著作权10项。
公司先后承担了“十一五”国家科技支撑计划《新疆农垦高产奶牛良种繁育及饲养管理技术集成及产业化示范》（2006BAD04）、“十二五”国家科技支撑计划《天山北坡兵团奶牛标准化规模养殖关键技术集成与示范》（2012BAD43B00）、“十二五”现代奶业发展科技工程项目《西北农区奶牛健康养殖生产技术集成及产业化示范》（2012BAD12B07）、国家农业科技成果转化重大项目《肉牛营养调控技术及产品中试与示范》（2011GB2G4100）、“十二五”循环农业科技工程项目《新疆大型企业农牧循环关键技术研究与集成示范》（2012BAD14B10）、国家星火计划项目《规模化奶牛高效养殖技术集成与示范》（2006EA891015）、《奶牛性控繁育技术集成与示范》（2007EA891016）、《石河子垦区奶牛规模化养殖技术集成与示范》（2009GA891001）、国家科技支疆项目《奶牛标准化规模养殖饲草料高效利用和管理技术集成与示范》（2012BAD43B01）、“十三五”国家重点研发计划项目 “优质肉牛高效安全养殖技术应用与示范项目”（2018YFD0501701）等各类项目60余项。
近年来，公司在科技成果方面取得了很多的成绩，“牛支原体肺炎灭活佐剂疫苗的试验研究”，达到国内先进水平；“肉牛营养调控技术及产品的示范推广”达到国内领先水平；“大豆分离蛋白产业化关键技术的开发及应用”，达到国内先进水平；“新疆葡萄籽多酚物质产业化关键技术研究”，达到国内先进水平；“婴幼儿奶粉湿法产业化关键技术研究与示范”，达到国内先进水平。目前公司主要开展以下研究：新疆特色配方奶粉及特色发酵乳等新产品的开发、功能性发酵乳制品加工关键技术研究与产业化示范、婴幼儿配方乳粉加工研究、农副产品废弃物资源化利用等。
2、核心技术人员
截止年末，公司员工人数661人，企业技术中心技术开发人员数114人，各类技术人员占公司员工人数
17.25%。其中食品加工、农产品营养与检测技术类研究人员38人，肉制品技术类研究人员3人，其他类技术人员73人。技术类研究人员中：中高级以上职称25人，占技术中心总人数的21.93%,本科毕业及以上人员66人,专科31人，其他17人，分别占技术中心57.89%、27.19%、14.91%。主要专业有食品工程、检验检测、经营管理等。
公司拥有较强的技术专家团队，内外部专家14人，进站博士后2人，师市拔尖人才1人、博士14人，专
门从事乳制品及肉制品的开发、牛羊良种繁育及高效养殖技术、新型饲料配方技术的研究、成果转换及推广应用。
3、产学研合作情况
公司在加强内涵建设的基础上，不断丰富"以企业为主体、以科研院所为技术依托"的"产、学、研"的合作模式。公司技术中心根据公司发展的技术需求，相继与清华大学、中国农业大学、大连理工大学、江南大学、西北农林科技大学、北京畜牧研究所、四川农业大学、西南科技大学、加拿大萨斯喀彻温大学、德国SES、陕西科技大学、新疆农业大学、新疆农垦科学院、石河子大学、中博农畜牧科技股份有限公司、新疆智道信息科技有限公司、北京时代民芯科技有限公司、宁夏银川奥特股份有限公司等高校和企业科研机构、企业进行了密切的合作，对外合作项目主要以产学研合作形式进行，部分项目属于联合开发。
同时，公司通过产学研合作对公司管理、技术人员进行培训，公司也为各大专院校和科研院所提供了实验、实习基地。通过产学研合作，公司获得了大量的关键技术，攻克了多项技术难关，产品科技含量有了较大提升，也极大丰富和提高了中心的创新能力和创新效率。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2020年以来，公司上下紧紧盯住年度经营目标，积极转变经营思路和经营模式，破困局、谋发展、抓经营、增效益。科学统筹经济发展工作。通过调整权属企业领导班子、聘请职业经理人、推进薪酬制度改革等一系列措施，最大限度地激发了公司干部员工干事创业的积极性主动性。
一、公司基本情况
2020年度，公司实现营业总收入82,032.75万元，比上年同期增长了26.40%；实现营业利润为3,230.26万元，比上年同期增长了171.83%；实现利润总额为3,472.70万元，比上年同期增长了169.64%；归属于母公司股东的净利润为1,194.54万元，比上年同期增长了120.90%；实现每股收益0.06元/股；实现加权平均净资产收益率为1.81%；公司总资产达到107,152.69万元，同比增长2.11%；净资产（归属于上市公司股东）达到57,813.51万元，同比增长2.11%。
2020年全年实现乳制品销售收入60,023.64万元，同比增长了29.86%；实现饲料销售收入19,005.43万元，同比增长了21.61%。
二、2020年公司完成的重点工作
1、筹划发行股份购买资产并募集配套资金项目，完善公司产业链，加强与巩固公司市场地位。
近年来国家陆续出台了多项奶业振兴政策，我国牛奶产业正处于行业发展的良好机遇期。为了抓住行业发展的这一机遇时期，公司急需加强对优质奶源的控制，通过使用优质奶源加工高品质乳制品，最终以更优质的产品占领更大范围的市场。为快速实现以上目标，公司积极筹划并于2020年6月1日组织召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的预案》等与本次交易相关的议案。拟以发行股份的方式购买新疆天山军垦牧业有限责任公司（以下简称“天山军垦”）、石河子国有资产经营（集团）有限公司（以下简称“石河子国资公司”）合计持有的石河子市天山广和牧业有限公司（以下简称“天山广和”）100%股权，并配套募集资金5亿元左右，用于公司养殖项目建设和补充流动资金。通过并购天山广和这一奶牛养殖企业集团，获取12家养殖公司的大量奶牛资源，打通天山广和的奶牛养殖业务与公司乳制品加工与销售、饲料加工与销售业务之间的行业上下游协同作用，做到从饲料到养殖再到乳制品生产的全产业链条服务。在目前生鲜乳价格居高不下且预计未来仍将长期维持现状的行业背景下，预计并购天山广和能够为公司持续带来较高的利润。通过本次交易收购12家奶牛养殖场，完善公司畜牧业的产业链布局，充分发挥协同效应与规模效应，增强综合竞争力，为持续、快速、健康发展提供坚实的基础，加强与巩固自身的市场尤其是西部地区市场的行业地位。
2、深入规划公司改革进程，推进改革向纵深发展，提高企业活力和效率。
为深入贯彻落实第三次中央新疆工作座谈会和兵团改革会议精神，推进公司改革向纵深发展，提升改革综合成效，公司根据改革三年行动方案及文件精神，结合公司实际情况，制定了2020-2022期间《新疆西部牧业股份有限公司进一步深化改革行动方案》，为公司未来发展做好了规划，也为公司未来三年落实深化改革体系，做强做优做大，增强公司活力、提高经济效率，加快构建新发展格局，都具有重要指导意义。通过改革切实提升公司综合成效，增强经济竞争力、创新力、控制力、影响力、抗风险能力，为公司持续稳定经营打下坚实基
础。
3、落实“三项制度”，激活内生动力。
公司在深入调研、全面分析、反复研究的基础上，按照“三项制度”改革要求，对部分下属公司党支部班子、董事长和总经理进行了调整，把想干事、能干事、干成事的人放到重要岗位，发挥重要作用。同时，制定激励政策，进一步激活了下属公司管理层的干劲和激情。
4、明确“权责清单”，压实主体责任。
公司注重把加强党的领导和完善公司治理统一起来，坚持党委把方向、管大局、保落实，股东大会、董事会定战略、作决策、防风险；经理层谋经营、抓落实、强管理。进一步完善各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制，理顺各层关系，确保了各治理主体不缺位、不越位，不相互替代、不各自为政。在此基础上，公司跟下属子公司董事长、总经理签订了经营目标责任书，压担子也亮板子，增强了公司管理层担当有为的责任感使命感。
5、紧盯目标，一企一策发力。
针对每家子公司实际情况，一企一策谋发展。天山云牧重点以婴幼儿配方奶粉为突破口，确立主营方向，加大营销力度，积极拓展市场，建立“分品牌销售”模式，实现了大幅减亏。花园乳业充分发挥疆外营销体系优势，打造特色品牌，升级优势产品，努力提高市场占有率，实现了利润翻倍。喀尔万积极转变经营模式，着力推进多元营销，开展小区直供、便民直购、网上直销等主动营销业务，很快扭转了经营亏损局面。泉牲牧业大力推进降本增效，管理费用同比大幅下降，实现了利润的大幅增长。
6、紧抓安全生产和经济发展，牢固树立安全发展理念。
科学统筹安全生产和经济发展工作，坚持稳定压倒一切，牢固树立安全发展理念，狠抓安全生产责任制落实，强化监督检查、隐患排查治理、责任追究、基础建设、宣传教育和培训，抓好平安建设，采取有利措施，真抓实干，务求实效，实现了公司生产安全有序。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第1号——上市公司从事畜禽、水产养殖相关业务》的披露要求
本公司需要遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第1号—上市公司从事畜禽、水产养殖业务》的披露要求，按照要在定期报告中披露了公司主要经营情况，经营养殖模式的具体内容、模式的特有风险对公司产生重大影响的各类风险。同时，我公司每月以临时公告的方式披露本公司自产生鲜乳的生产情况。
主要经营模式
1、采购模式
养殖公司通过制定《采购管理制度》、《采购预算管理制度》、《采购授权审批制度》及供应商管理流程等一系列的采购业务相关制度及流程，采取集中管理、统一采购的采购模式，以提高原料采购质量、降低采购成本。
各公司青贮、苜蓿、麦草等主要原料和精饲料及兽药的采购实施年度采购计划。各公司根据年度目标、生产计划预估次年各种消耗物资的需求量并制定预估计划，汇总需求计划编制年度采购计划，报公司审批通过后统一采购。奶牛养殖的主要原材料为青贮、苜蓿、麦草等草料和精饲料，其中精饲料为核心饲料。为确保主要原材料安全、充足的供应，养殖单位精饲料基本全部由我公司全资子公司泉牲牧业生产供应，每月根据需求进行采购，月底存货余额较小。青贮、苜蓿、麦草等大宗草料由公司统一对外采购。由于北方地区草料存在季节性，奶牛养殖企业需要在每年7-10月将牛场草料一次性采购好并储存起来，供奶牛冬季至第二年食用。因此，每年年底标的公司存货余额较大，其中90%以上均为储存的草料。
2、生产模式
各家牧场子公司从事奶牛规模化、集约化养殖业务，主要产品是生鲜乳，副产品为犊公
牛。现已形成集奶牛繁育、规模化养殖、机械化挤奶、冷链运输为一体的产业链，通过生鲜乳生产过程中对产品品质进行源头和过程控制，确保生鲜乳产品的高质量。其引进了先进的集中挤奶散栏饲养工艺，采用并列式机械挤奶自动脱杯、计量技术，拥有实时记录并处理奶牛各项生产性能数据与生理指标的电脑软件管理系统“一牧云”，多摄像头电视监控系统可随时观察到牛只采食、休息、运动等情况。
各家牧场子公司建立标准的规模化养殖牧场，负责养殖的专业化管理。牧场管理严格实行标准化管理方式，在良种引进、质量掌控、喂养标准、防疫防治、机械挤奶等生产环节实行统一标准。从标准化牧场建设、选用进口优质奶牛、奶牛编号及建立追踪档案、采用优质的饲草喂养、执行严格的防疫措施、科学合理的机械化挤奶工艺等方面保证生鲜乳的安全、卫生、新鲜。
3、销售模式
各公司生鲜乳产品的统一销售以及市场调研、开发和维护。生鲜乳产品具有乳脂、乳蛋白水平高的特点，公司采取直销模式销售产品，生鲜乳主要销售给当地大型乳品企业，如伊利食品、乳旺乳业、花园乳业、蒙牛乳业等公司，公司与其已形成了长期、稳定的合作关系，签订长期销售合同，并根据市场供需等因素对销售价格进行调整。与蒙牛乳业、伊利食品、乳旺乳业、花园乳业、天润乳业等大型乳企建立了长期、稳定的合作关系。
4、质量控制模式
各牧场子公司坚持科学管控、质量至上的指导方针，严格依照国家法律法规建设质量控制体系，覆盖各生产环节，并持续完善，执行质量标准。为稳定产品品质、提高产品质量，公司制定了《牧场原辅料质量管理制度》、《饲养标准化操作程序》、《有机操作规程（种植、养殖）》等一系列制度及流程，明确产品质量权责，控制质量关键点，并统筹管理各子公司质量管理工作，产品质量管控纳入考核体系，定期开展质量检查、分析及培训会议。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第14号——上市公司从事食品及酒制造相关业务》的披露要求
（一）品牌运营
公司下属子公司天山云牧、花园乳业均从事乳制品的生产与销售业务，在品牌运行方面，公司积极推进两个品牌的协同发展。天山云牧的品牌包括：“西澳牧都”、“淳悦”、“佳臻”、“优美健”、“贝思奇”、“蓓惜宝”、“牧博士”、“闲必客”、“花开哪里”、“牧趣”、“禾尊”、“西牧天山”等，花园乳业的品牌包括：“花园”、“古丽巴格”、“花园童话”、“花园小镇”、“花园生活”、“牛丫头”等，各品牌在天山云牧、花园乳业下独立运营，公司充分发挥各品牌的协同效应，实现资源的优化配置，进一步拓展了公司品牌以及区域乳品市场。
（二）主要销售模式
公司主要采取直销模式与经销模式结合的销售模式。经销模式为公司主要销售模式,公司通过在全国范围内选取区域经销商作为合作伙伴，通过经销商的销售渠道将产品销售给终端消费者；同时运用产供销一体化、一物一码、精准营销系统、大数据、物联网等技术手段，运行维护销售体系。直销模式下,主要针对客户群体为各类商超以及教育系统学生奶。
除区域经销商渠道外，公司目前主要直销销售渠道包括：
（1）线上平台销售：天猫旗舰店，天猫超市，淘宝零售店铺，京东旗舰店，京东超市自营店；
（2）新媒体营销：抖音直播销售，小红书KOC分享链接销售；
（3）线下流通渠道销售：大型KA系统，连锁便利店，中小型连锁超市，连锁水果便利店，
新疆特产店，“西牧天山”品牌专卖店；
（4）线下特通渠道销售：企事业单位团购、餐饮店、酒店、加油站等特殊渠道；
（5）线下展会传播：婴童CBME展销会，成都春季糖酒会，各地名优产品展销会；
（6）新零售模式:线下实体店+线上自主APP平台+精准配送+特色服务。
单位：万元
| 销售 模式 | 主营业务收入 | 占比 | 主营业务成本 | 占比 | 毛利率 | 主营业务 收入 同比变动 | 主营业务成本同比变动 | 毛利率 同比变动 |
| 直销 模式 | 3,605.57 | 6.01% | 2,953.55 | 6.44% | 18.08% | -27.19% | -34.52% | 3.08% |
| 经销 模式 | 56,418.07 | 93.99% | 42,929.19 | 93.56% | 23.91% | 36.70% | 22.93% | 8.91% |
| 合计 | 60,023.64 | 100.00% | 45,882.74 | 100.00% | 23.56% | 29.86% | 16.78% | 8.56% |
公司2020年直销模式业务收入较上年较少27.19%，减少原因主要系直销模式客户主要集中在疆内各类商超，随着疆内市场竞争激烈，同时公司经营策略主要转向疆外市场，因此，疆内市场销售量减少。而疆外市场主要采取经销模式，随着疆外市场的进一步扩张，疆外市场销售量大幅增加，同时疆外市场售价的增长，导致经销模式下的疆外市场收入大幅增加。
| 分产品 | 2020年度 | 2019年度 | 毛利率 | 变动 | |||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | 2020年 | 2019年 | ||
| 乳制品 | 60,023.64 | 45,882.74 | 46,222.45 | 39,291.39 | 23.56% | 15.00% | 8.56% |
剔除按新收入准则的要求将原在销售费用中核算的运输费调整至营业成本的影响后，在可比期间和范围内，乳制品本年度毛利率较上年增长8.56%，增长原因主要系本年子公司花园乳业在原辅料价格上涨的情况下调高了液奶和酸奶的出厂价格，同时销量的增加会摊薄一定的固定成本，以上两个因素综合导致本年销售单价的上涨幅度大于单位成本的上涨幅度。
（三）经销模式
□适用 √ 不适用
1、报告期内经销商数量变化情况
单位：家
| 经销区域 | 期初经销商数量 | 新增 经销商数量 | 减少 经销商数量 | 期末 经销商数量 | 变动 | 变动率 |
| 疆内区域 | 247 | 16 | 6 | 257 | 10 | 4.05% |
| 疆外区域 | 13 | 7 | 4 | 16 | 3 | 23.08% |
| 合 计 | 260 | 23 | 10 | 273 | 13 | 5.00% |
公司报告期内未出现明显异常的经销商变化情况，对经销客户的主要结算方式为先收款后供货。
2、前五大经销客户销售情况
单位：万元
| 经销商 | 本期收入 | 销售占比 | 期末应收账款 |
| 杭州花园优品企业管理咨询有限公司 | 29,171.84 | 48.60% | 0 |
| 张双成（马建秀） | 2,235.89 | 3.73% | 0 |
| 阿力穆江.吐拉克 | 1,463.58 | 2.44% | 0 |
| 郑州市花园乳品企业管理咨询有限公司 | 1,145.16 | 1.91% | 0 |
| 张新虎 | 879.57 | 1.47% | 0 |
| 合 计 | 34,896.04 | 58.14% | 0 |
（四）门店销售终端占比超过10%
□适用 √ 不适用
公司2020年度无涉及门店销售终端业务模式。
（五）线上直销销售
线上直销销售的产品为乳制品，主要包括液奶类和酸奶类产品。线上直销销售平台主要包括京东、天猫、淘宝、拼多多、有赞商城、美团、饿了么等。
（六）占当期营业收入总额10%以上的主要产品销售价格较上一报告期的变动幅度超过30%
□适用 √ 不适用
（七）采购模式及采购内容
| 客户模式 | 采购内容 | 主要采购内容的金额 |
| 合作采购 | 生鲜乳 | 251318270.22 |
| 比价选购 | 包材 | 72621126.35 |
| 比价选购 | 备品备件 | 6779780.6 |
| 比价选购 | 其他辅助原料 | 29842866.22 |
| 比价选购 | 运输费 | 53248356.1 |
| 比价选购 | 燃料及动力 | 2328809.85 |
向合作社或农户采购原材料占采购总金额比例超过 30%
□适用 √ 不适用
主要外购原材料价格同比变动超过30%
□适用 √ 不适用
（八）主要生产模式
公司乳制品主要生产模式为自产，截至2020年12月31日止，公司拥有天山云牧、花园乳业2家乳制品加工厂，公司持有食品经营许可证2件，其中报告期内换证更新1件，取得方式为行政许可。
二、主营业务分析
1、概述
（1）主营业务范围
本公司主营业务是以乳制品加工与销售为主，饲料的加工与销售，肉食品的加工与销售，牛羊肉分割销售、仓储，畜牧机械生产，畜牧技术咨询服务，牧草收割销售的畜牧型企业集团。
（2）主营业务经营情况
报告期内，公司实现营业收入82,032.75万元,其中：乳制品营业收入60,023.64万元，占营业收入的73.17%；饲料营业收入19,005.43万元，占营业收入的23.17%；其他营业收入3,003.68万元，占营业收入的3.66%。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
营业收入整体情况
单位：元
| 2020年 | 2019年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 820,327,472.41 | 100% | 649,011,242.00 | 100% | 26.40% |
| 分行业 | |||||
| 畜牧业 | 190,054,283.80 | 23.17% | 156,287,472.28 | 24.08% | 21.61% |
| 工业 | 600,236,399.93 | 73.17% | 462,224,500.93 | 71.22% | 29.86% |
| 其他 | 30,036,788.68 | 3.66% | 30,499,268.79 | 4.70% | -1.52% |
| 分产品 | |||||
| 乳制品 | 600,236,399.93 | 73.17% | 462,224,500.93 | 71.22% | 29.86% |
| 饲料 | 190,054,283.80 | 23.17% | 156,287,472.28 | 24.08% | 21.61% |
| 其他业务 | 30,036,788.68 | 3.66% | 30,499,268.79 | 4.70% | -1.52% |
| 分地区 | |||||
| 疆内 | 459,751,213.30 | 56.04% | 432,550,306.48 | 66.65% | 6.29% |
| 疆外 | 345,728,885.04 | 42.15% | 205,162,463.48 | 31.61% | 68.51% |
| 其他业务 | 14,847,374.07 | 1.81% | 11,298,472.04 | 1.74% | 31.41% |
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 畜牧业 | 190,054,283.80 | 164,726,831.96 | 13.33% | 21.61% | 19.04% | 1.87% |
| 工业 | 600,236,399.93 | 503,475,847.18 | 16.12% | 29.86% | 28.14% | 1.12% |
| 其他 | 30,036,788.68 | 24,756,551.64 | 17.58% | -1.52% | -11.05% | 8.83% |
| 分产品 | ||||||
| 乳制品 | 600,236,399.93 | 503,475,847.18 | 16.12% | 29.86% | 28.14% | 1.12% |
| 饲料 | 190,054,283.80 | 164,726,831.96 | 13.33% | 21.61% | 19.04% | 1.87% |
| 其他业务 | 30,036,788.68 | 24,756,551.64 | 17.58% | -1.52% | -11.05% | 8.83% |
| 分地区 | ||||||
| 疆内 | 459,751,213.30 | 386,988,178.83 | 15.83% | 6.29% | 2.39% | 3.21% |
| 疆外 | 345,728,885.04 | 294,723,605.05 | 14.75% | 68.51% | 70.55% | -1.02% |
| 其他业务 | 14,847,374.07 | 11,247,446.90 | 24.25% | 31.41% | 34.59% | -1.78% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 畜牧业-饲料 | 销售量 | 吨 | 56,512 | 60,570 | -7.18% |
| 生产量 | 吨 | 56,318 | 60,968 | -8.26% | |
| 库存量 | 吨 | 434 | 628 | -44.77% | |
| 工业-乳制品 | 销售量 | 吨 | 70,743 | 53,427 | 24.48% |
| 生产量 | 吨 | 71,870 | 53,481 | 25.59% | |
| 库存量 | 吨 | 1,734 | 1,547 | 10.81% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
饲料库存量同比减少44.77%，系期末库存饲料量较上期减少所致。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 畜牧业 | 营业成本 | 164,726,831.96 | 100.00% | 138,376,213.71 | 100.00% | 19.04% |
| 畜牧业 | 其中：直接材料 | 150,785,656.36 | 91.54% | 130,019,988.73 | 88.01% | 15.97% |
| 工业 | 营业成本 | 503,475,847.18 | 100.00% | 392,913,850.15 | 100.00% | 28.14% |
| 工业 | 其中：直接材料 | 431,905,162.70 | 85.78% | 303,896,839.24 | 80.31% | 42.12% |
单位：元
| 产品分类 | 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 饲料 | 营业成本 | 164,726,831.96 | 100.00% | 138,376,213.71 | 100.00% | 19.04% |
| 饲料 | 其中：直接材料 | 150,785,656.36 | 91.54% | 130,019,988.73 | 88.01% | 15.97% |
| 乳制品 | 营业成本 | 503,475,847.18 | 100.00% | 392,913,850.15 | 100.00% | 28.14% |
| 乳制品 | 其中：直接材料 | 431,905,162.70 | 85.78% | 303,896,839.24 | 80.31% | 42.12% |
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 560,513,367.52 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 68.33% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 23.46% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 杭州花园优品企业管理咨询有限公司 | 300,828,914.62 | 36.67% |
| 2 | 新疆天山军垦牧业有限责任公司 | 192,461,592.14 | 23.46% |
| 3 | 新疆兵牧雪山乳业有限公司 | 25,787,986.97 | 3.14% |
| 4 | 张双成（马建秀）(石市) | 23,057,139.17 | 2.81% |
| 5 | 浙江子母河供应链管理有限公司 | 18,377,734.62 | 2.24% |
| 合计 | -- | 560,513,367.52 | 68.33% |
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 349,620,671.19 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 51.95% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 27.17% |
公司前5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 新疆天山军垦牧业有限责任公司 | 182,826,849.14 | 27.17% |
| 2 | 石河子市花园镇马保林 | 92,789,298.45 | 13.79% |
| 3 | 托里县粮食收储公司 | 38,508,137.63 | 5.72% |
| 4 | 新疆天屹顺泽商贸有限公司 | 22,698,224.10 | 3.37% |
| 5 | 石河子市新安镇双鑫牧业有限责任公司 | 12,798,161.87 | 1.90% |
| 合计 | -- | 349,620,671.19 | 51.95% |
主要供应商其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
2020年5月27日公司召开2020年度第二次临时股东大会，选举李昌胜先生为公司第三届董事会董事，2020年6月1日公司召开第三届董事会第十三次会议，选举李昌胜先生为公司第三届董事会董事长，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》“7.2.6（二）”的规定，李昌胜先生在最近12个月内曾任新疆天山军垦牧业有限责任公司董事长，新疆天山军垦牧业有限责任公司视同为公司的关联法人。
3、费用
单位：元
| 2020年 | 2019年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 27,294,656.93 | 60,592,721.42 | -54.95% | 销售费用本期金额较上期减少较多，主要系本年根据新收入准则的要求将原在销售费用中核算的运输费调整至主营业务成本科目核算。 |
| 管理费用 | 52,001,033.16 | 40,970,798.09 | 26.92% | |
| 财务费用 | 7,794,773.03 | 6,399,363.10 | 21.81% | |
| 研发费用 | 2,771,700.31 | 2,547,439.60 | 8.80% |
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
为实现公司进一步向畜牧业科技企业转变的发展战略，搭建公司科技引领经营生产，不断为公司提供技术支撑和产业化示范，也为公司能够更多地争取到国家及地方项目资金的支持，公司一直重视技术研发和产品创新，注重研发投入；坚持以市场为导向，积极推进技术创新工作，开发新产品，应用新技术，切实发挥技术创新在转型升级、调整产品结构、增强核心竞争力方面的作用。2011年由国家农业部和财政部批准的国家肉羊和绒毛用羊产业技术体系综合试验站，国家学生奶奶源示范基地，中国农垦乳业联盟成员单位，中国畜牧协会会员单位，自治区循环经济试点企业，兵团首批创新型企业，兵团肉类加工协会理事长单位。2011年新疆维吾尔自治区科学技术委员会批准建设西部牧业院士专家工作站；2013年国家人力资源社会保障部、全国博士后管理委员会批准西部牧业博士后科研工作站建站；2019年由兵团发展和改革委员会认定花园功能性奶粉实验室为兵团工程实验室。2013年获得由中食恒信质量认证中心有限公司GAP认证，2015年公司生鲜乳获得绿色食品认证。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
| 2020年 | 2019年 | 2018年 | |
| 研发人员数量（人） | 114 | 112 | 152 |
| 研发人员数量占比 | 17.25% | 19.55% | 24.05% |
| 研发投入金额（元） | 24,955,700.00 | 25,470,000.00 | 25,002,000.00 |
| 研发投入占营业收入比例 | 3.04% | 3.92% | 3.69% |
| 研发支出资本化的金额（元） | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 资本化研发支出占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
| 资本化研发支出占当期净利润的比重 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 980,908,802.25 | 720,305,931.90 | 36.18% |
| 经营活动现金流出小计 | 825,523,200.75 | 698,590,799.74 | 18.17% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 155,385,601.50 | 21,715,132.16 | 615.56% |
| 投资活动现金流入小计 | 29,114,120.00 | 807,677.99 | 3,504.67% |
| 投资活动现金流出小计 | 29,250,386.47 | 57,700,475.87 | -49.31% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -136,266.47 | -56,892,797.88 | 99.76% |
| 筹资活动现金流入小计 | 222,000,000.00 | 38,000,000.00 | 484.21% |
| 筹资活动现金流出小计 | 224,967,260.63 | 24,185,955.65 | 830.16% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,967,260.63 | 13,814,044.35 | -121.48% |
| 现金及现金等价物净增加额 | 152,287,049.89 | -21,367,910.60 | 812.69% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上期增加615.56%，主要原因是本期公司整体盈利能力增强，子公司泉牲销售款收回情况良好，西部牧业本部和子公司研究中心本年收回往来款。
2、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上期增加99.76%，主要原因是子公司花园乳业赎回上期购买理财产品所致。
3、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少121.48%，主要是报告期筹资活动现金流出系借款本息和大于借款本金筹资活动现金流入。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | -8,137,838.57 | -23.43% | 本公司按权益法核算对合营联营企业长期股权投资，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资收益。 | 是 |
| 资产减值 | -5,557,684.06 | -16.00% | 主要为本报告期本公司根据相关会计准则，计提资产减值损失。 | 是 |
| 营业外收入 | 5,546,729.81 | 15.97% | 主要为报告期内本公司收到的政府补助，不包括政府作为所有者投入的资本。 | 否 |
| 营业外支出 | 3,122,322.62 | 8.99% | 主要为公司捐赠及非常损失所致。 | 否 |
| 信用减值损失 | -3,177,824.92 | -9.15% | 主要为公司应收款项计提 | 否 |
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 坏账准备所致。 |
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目：适用
单位：元
| 2020年末 | 2020年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 213,387,201.71 | 19.91% | 61,637,219.89 | 5.87% | 14.04% | |
| 应收账款 | 56,051,147.63 | 5.23% | 93,283,471.09 | 8.89% | -3.66% | |
| 存货 | 118,019,806.28 | 11.01% | 115,866,473.09 | 11.04% | -0.03% | |
| 长期股权投资 | 82,144,179.21 | 7.67% | 89,957,915.72 | 8.57% | -0.90% | |
| 固定资产 | 383,986,191.31 | 35.84% | 402,544,584.72 | 38.36% | -2.52% | |
| 在建工程 | 11,740,505.21 | 1.10% | 5,805,935.61 | 0.55% | 0.55% | |
| 短期借款 | 202,000,000.00 | 18.85% | 176,000,000.00 | 16.77% | 2.08% | |
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 5,419,564.00 | 1.银行承兑保证金（2,400,000.00元） 2.活期保证金（1,000.00元） 3.司法冻结款项(3,018,564.00元) |
注：司法冻结3,018,564元系报告期内公司全资子公司天山云牧乳业与湖南西牧生物科技有限公司发生著作权纠纷，对方向法院申请了诉前财产保全并提供等额资产担保所致，一审经法院判决天山云牧乳业胜诉。
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 8,695,229.55 | 3,753,784.74 | 131.64% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目名称 | 投资方式 | 是否为固定资产投资 | 投资项目涉及行业 | 本报告期投入金额 | 截至报告期末累计实际投入金额 | 资金来源 | 项目进度 | 预计收益 | 截止报告期末累计实现的收益 | 未达到计划进度和预计收益的原因 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 年产十五万吨牛羊饲料成套设备项目 | 自建 | 是 | 畜牧业 | 2,155,787.20 | 6,025,460.96 | 自筹 | 99.00% | 0.00 | 0.00 | 无 | ||
| 常温奶车间前处理设备安装 | 自建 | 是 | 乳制品加工 | 4,743,362.83 | 4,743,362.83 | 自筹 | 0.00 | 0.00 | 无 | |||
| 奶粉车间干湿系统设备 | 自建 | 是 | 乳制品加工 | 971,681.42 | 971,681.42 | 自筹 | 0.00 | 0.00 | 无 | |||
| 合计 | -- | -- | -- | 7,870,831.45 | 11,740,505.21 | -- | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | -- |
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 新疆石河子花园乳业有限责任公司 | 子公司 | 乳制品加工 | 75,000,000 | 308,402,357.74 | 191,968,224.60 | 505,076,229.12 | 53,267,658.03 | 48,267,169.31 |
| 新疆天山云牧乳业有限责任公司 | 子公司 | 乳制品加工 | 70,000,000 | 286,448,463.56 | -203,684,100.43 | 107,591,872.44 | -19,020,119.50 | -20,109,522.60 |
| 新疆泉牲牧业有限责任公司 | 子公司 | 饲料加工 | 16,880,000 | 141,871,574.82 | 104,566,139.13 | 194,281,464.89 | 21,804,433.31 | 21,732,731.80 |
| 新疆喀尔万食品科技有限公司 | 子公司 | 畜产品初加工 | 8,000,000 | 29,914,059.55 | -13,805,674.82 | 15,189,414.61 | 1,197,359.63 | 1,163,066.39 |
| 新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心(有限公司） | 子公司 | 畜牧技术服务 | 150,000,000 | 103,604,429.67 | 34,485,694.00 | — | -5,139,541.04 | -5,139,541.04 |
| 石河子市天源食品科技有限责任公司 | 子公司 | 食品制造业 | 5,130,000 | 59,686,943.30 | -51,148,389.63 | 1,304,330.62 | -13,757,587.32 | -10,501,829.88 |
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
1、新疆石河子花园乳业有限公司系公司控股子公司，注册资本7,500万元，母公司持有其60%的股份，主要从事乳制品[液态乳（灭菌乳、酸牛乳）、乳粉（全脂乳粉、调味乳粉）、饮料（蛋白饮料）]的生产（食品批发）及生鲜乳收购。截至2020年12月31日，花园乳业公司
总资产30,840.24 万元，净资产19,196.82 万元，实现营业收入50,507.62 万元，实现净利润4,826.72 万元。
2、新疆天山云牧乳业有限责任公司系公司全资子公司，注册资本7,000万元，母公司持有其100%的股份，主要从事乳制品[乳粉（全脂乳粉、特殊配方乳粉）]；鲜奶的收购。包装材料的开发、生产与销售；畜产品、农副产品的收购、加工与销售；奶牛养殖；进出口贸易业务。截至2020年12月31日，天山云牧乳业总资产28,644.85 万元，净资产-20,368.41 万元，实现营业收入10,759.19 万元，实现净利润-2,010.95 万元。
3、新疆泉牲牧业有限责任公司系公司全资子公司，注册资本1,688万元，母公司持有其100%的股份，主要从事饲料、饲料原料生产、加工销售业务。截至2020年12月31日，泉牲牧业公司总资产14,187.16 万元，净资产10,456.61 万元，实现营业收入19,428.15 万元，实现净利润2,173.27 万元。
4、新疆喀尔万食品科技有限公司系公司全资子公司，注册资本800万元，母公司持有其100%的股份，主要从事速冻食品生产销售，养殖业，牛、羊排酸肉、畜产品。截至2020年12月31日，喀尔万公司总资产2,991.41 万元，净资产-1,380.57 万元，实现营业收入1,518.94 万元，净利润116.31 万元。
5、新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司）系公司全资子公司，注册资本15,000万元，母公司持有其100%的股份，主要从事高效畜牧养殖技术的研究与推广、动物疫病控制与防疫技术的研究与应用、营养饲草料的研究与开发、优质畜产品研究与开发、畜禽废弃物资源化利用研究与推广。截至2020年12月31日，畜牧工程中心公司总资产10,360.44 万元，净资产3,448.57 万元，，实现净利润-513.95 万元。
6、石河子市天源食品科技有限责任公司系公司全资子公司，注册资本513万元，母公司持有其100%的股份，主要从事预包装食品，散装食品批发兼零售，食用植物油半精炼，其他酒（其他蒸馏酒）的生产与销售。畜牧业机械及配件的销售、维修服务。截至2020年12月31日，天源公司总资产5,968.69 万元，净资产-5,114.84 万元，实现营业收入130.43 万元，净利润-1,050.18 万元。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
2021年工作思路：
下一步，公司将紧紧围绕奶业振兴和畜牧业做优的发展定位，积极推进乳制品和肉制品产业的健康发展，努力做大做强食品全产业链，提升公司经济效益和综合实力。
1、在打造优势品牌上有作为，围绕“种、养、加、销”全产业链布局全面发力。突出各个板块的发展优势。紧紧抓住“婴幼儿配方奶粉”这个拳头产品，积极布局“新疆有机奶”特色品牌，找准企业新的经济增长点；着力打造新疆优质原奶、兵团牧业龙头和中国富硒奶源等特色“名片”；积极采取承包、租赁、合作等方式，整合本地区土地资源用于饲草种植，逐步实现部分或全部自有“有机草场”，着力解决饲草成本上升问题。
2、在产业布局上有新突破。加快推进对天山广和公司的并购重组工作。充分发挥公司的产业引领作用和市场整合作用，实现对饲料生产与销售、奶牛养殖与生鲜乳供给、乳制品加工与销售等产业链的打通与融合，打造饲料加工－种植养殖－乳品加工全产业链，帮助公司
把握行业发展机遇，加快占领市场份额和行业整合，扩大人才团队，增强协同效应。同时，通过对奶源基地的控制，解决饲料业务的市场需求，满足乳制品加工的生鲜乳供应，保证乳制品前端质量控制，为公司快速、健康发展提供坚实的基础。
3、在推进改革发展上求进步，加快推进公司改革进程。健全完善公司治理体系和机制，形成有效制衡的公司法人治理结构。大力推进“三项制度”改革，2021年公司经营层市场化选聘比例将继续提高，推进开展“六定”工作，激发企业内生动力和发展活力。积极推进混合所有制改革，对权属公司引入社会资本，积极引进战略投资者，增强企业盈利能力。
4、在抓好党建引领上下功夫，始终把党建工作统领贯穿经济工作始终。做到把方向、管大局、保落实，坚持集体研究决定，把好企业发展方向和大局，充分发挥党组织管思想、聚人心、育人才、鼓干劲等服务保障作用，为企业发展凝魂聚力。
2021年是“十四五”开局之年，又是全面建设社会主义现代化国家新征程起步之年，公司将继续团结公司上下全体干部职工形成强大合力，以越是艰险越向前的勇气和不用扬鞭自奋蹄的精神，把握好“国内大循环为主体，国内国际双循环相互促进的新发展格局”，乘势而上、再接再厉、接续奋斗，抢抓创新发展机遇，全力确保开好局、起好步。
2021年公司经营情况预计：
2021年经营目标：生产乳制品9.96万吨；生产饲料5.6万吨；生产加工肉制品300吨。
公司可能面临的风险和应对措施：
1、产品质量与食品安全风险
我国十分重视食品质量与安全的管理，特别是对婴幼儿配方乳粉的生产标准国家出台了一系列具体与明确的要求。本公司依托自然资源和技术管理优势，致力为市场提供优质的产品，本公司是三聚氰胺事件中少数未被检测出三聚氰胺的乳品企业之一，报告期内销售的产品未发生过重大食品安全及质量问题，公司控股子公司花园乳业和全资子公司天山云牧乳业亦是新疆地区仅有的两家取得婴幼儿配方乳粉生产销售经营许可的本地乳制品加工企业。虽然公司严格按照国家相关规定的要求，高度重视产品的质量控制，但乳制品加工行业生产链条长、管理环节多，公司仍无法完全避免因管理疏忽或不可预见原因导致产品质量问题发生。如果本公司因产品质量发生问题，将会导致公司品牌信誉度下降，公司收入和净利润大幅下滑，并可能面临处罚或赔偿等情形，这将对本公司造成不利影响。
对策：公司高度重视产品的质量控制，严格执行国家食品安全标准，不断加强质量管理与过程控制，在满足国家法律法规要求基础上，不断寻求创新突破，最终制定出适宜公司的且更严于国家标准的质量管控体系。同时为了进一步抓好落实，公司组织每周针对各关键点进行突击检查，每月开展专项检查，每季度进行标准条款全覆盖检查，系统的查找问题，将点、线、面贯穿为一体，形成特有的体系检查模式。通过统一的管理、严格的过程监控和先进的检测手段，优化生产流程并制定突发事件和防范风险的各种预案，进一步完善公司风险管理和内部控制管理，应对可能的风险。
2、市场竞争风险
近些年国内市场生鲜牛乳销售价格出现了一定的上升情况，乳制品加工业经过多年发展，已经进入了奶源、产品、渠道全产业链竞争的时期，未来乳制品企业之间的竞争将在产业链的各个环节展开，竞争日趋激烈。面对未来逐渐增大的市场竞争压力，公司可能因品牌、销售渠道等因素无法实现规模、产品、技术和市场拓展方面的快速提升，公司存在市场竞争风险。
对策：公司将充分利用新疆特有的自然资源，发挥地域优势，在生鲜牛乳的“鲜”上做文章，面对不同的消费群体，深挖需求，不断加强乳制品研发创新，走差异化路线。同时，公司将加强成本管理、提高管理效率、提升产品品质、积极拓展疆外市场，增强产品的市场占
有率和企业竞争力。
3、环境保护风险
近年来国家环境保护监管力度不断加大，相继出台大气污染、水污染、土壤污染防治行动计划，彰显了国家铁腕治污的决心。席卷而来的环保风暴使企业环保压力不断增大，行政处罚、停产甚至刑事追责等风险不容忽视，伴随环保风暴的常态化，加强环境保护风险防控显得尤为重要和紧迫。对策：公司建立了环境管理体系，以“节能、降耗、减污、增效”为目标，积极宣贯采用先进工艺技术与设备、改善管理、提高资源利用率，采取科学的生产方式和污染物处理工艺等有效措施，减少污染物的产生量和向环境的排放量，及时对污染物进行处理，防止污染物泄漏，确保排放浓度均在执行的排放标准规定范围之内，排放总量也均在核定的排放总量之内，从源头减少污染，将节能减排落实到实处。
4、自然人客户较多且变动较大的风险
原先作为大型乳制品生产企业的生鲜乳供应商，本公司客户较集中且稳定。但随着本公司完成了饲料加工－牲畜养殖－乳制品加工全产业链的投资布局，公司将直接面对市场提供快销产品，存在自然人客户较多及变动较大的风险。一般情况下，自然人供应商、客户与机构供应商、客户相比较而言，自然人供应商、客户在采购能力、支付能力、经营期限、经营规模和经营拓展能力等方面更容易受到市场优胜劣汰竞争机制和自身经营意愿的影响，从而使其经营能力产生一定的有限性。
对策：公司下属控股子公司花园乳业具有三十多年的发展历史，拥有稳定且忠实的客户群众，今后将积极开拓市场、拓展客户以分散变化风险。公司全资子公司天山云牧乳业不断完善常温奶、低温酸奶及奶粉的生产能力和生产品种，加大推销宣传和服务力度，努力开拓销售市场、树立品牌形象、提升销售收入，化解经营风险。
5、政策扶持和政府补助风险
公司所从事的乳制品加工、饲料加工、畜牧业为国家大力支持的行业，因该等行业投资项目回收期较长，项目前期对资金要求较大，政府部门对于新投资项目会予以相应的前期补贴资金，以扶持该等行业发展。我国长期对农业实行减、免税优惠政策。随着国家财政实力的不断增强，近年来，我国不仅继续对农业生产企业、农户实行税收优惠，还在不断加大对农业的财政补贴力度。但如未来国家调整税收优惠和政府补助力度，将会对公司经营业绩产生影响。
对策：公司相关部门通过不断学习，及时掌握与农业相关的税收优惠政策和政府补助政策的最新信息，积极争取与公司经营相关的政府补助。
6、动物疫病风险
生鲜牛乳是公司养殖业的主要产品也是公司下属乳品加厂的重要原材料，公司生产经营与奶牛养殖行业密切相关。如果国内大规模爆发任何牛类疫病或公司自有牧场奶牛遭受疫病侵害，则可能导致公司的生鲜乳供应不足；同时，消费者可能会担心乳制品的质量安全问题，从而影响到乳制品的销售。此外，还可能由此给公司奶牛生物资产带来减值的风险。因此，公司存在由于奶牛养殖行业发生疫病而导致公司生鲜乳供应不足、乳制品消费量下降以及自有牧场奶牛减值的经营风险。
对策：公司养殖单位主要管理层和骨干员工都具有多年的畜牧养殖工作经验，严格执行动物疾病检疫免疫、监测和流行病学调查等基础防疫工作，及时构筑有效防疫屏障，建立相关预案、技术规范，确有重大疫情时处置规范，有处理突发疫情的能力。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
为进一步规范新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“公司”）合理有效的分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、新疆监管局《关于落实新疆辖区上市公司现金分红有关事项的通知》（新证监局〔2012〕65号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关规定，公司董事会于2012年7月27日召开的第二届董事会第二次会议审议通过了《关于修订公司章程的议案》。本项议案公司提交2012年第三次临时股东大会审议通过。现金分红政策明确清晰的规定公司的分红标准和比例。制定了现金分红决策机制，完备了现金分红的决策机制和程序。制定了现金分红监督约束机制，使独立董事能充分履行职责，给中、小股东充分表达意见和诉求机会。制定了现金分红的间隔时间、股东回报规划等使中小股东的合法权益得到充分维护。对现金分红政策进行调整或变更的，需要董事会严格论证、独立董事发表意见、监事会发表意见、听取中小股东的意见，并通过股东大会审议，程序合规透明。具体包括：第一百五十五条：公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报。公司利润分配政策如下：
（一）公司应充分考虑对投资者的回报，应当每年按当年实现的可分配利润的规定比例向股东分配现金股利。
（二）公司董事会根据以下原则制定利润分配的具体规划、计划和预案：1、应充分重视对投资者的合理投资回报，不损害投资者的合法权益；2、公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益以及公司的可持续发展；3、优先采用现金分红的利润分配方式；4、充分听取和考虑中小股东的意见和要求；5、参考当时国家货币政策环境以及宏观经济状况。
（三）公司利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采取现金、股票或者现金、股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红。
2、现金分红的具体条件和比例：公司拟实施现金分红时要同时满足以下条件:（1）该年度的公司净利润为正值且可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值且当该年度年末资产负债率不超过70%；（2）现金流量充足且现金流量净额为正数并足以支付现金股利；（3）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（4）未来12个月内公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生。公司如无重大投资计划或重大现金支出事项发生，应当采取现金方式分配股利。每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十，或连续三年以现金方式累计分配的利润不少于对应年度实现的年均可分配利润的百分之三十。重大投资计划或重大现金支出是指：按照公司章程的规定需提交股东大会审议的投资计划或现金支出，但募集资金项目及发行股票购买资产项目除外。在公司当年未实现盈利情况下，公司不进行现金利润分配。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。
3、发放股票股利的具体条件：公司经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案，并经股东大会审议通过后实施。
4、公司利润分配的审议程序：公司在每一会计年度终了时编制财务会计报告，公司财务部门配合会计师事务所进行年度审计工作并草拟财务决算以及下一年度财务预算方案，有关公司财务预算、决算方案由财务负责人会同总经理负责组织拟订，有关公司盈余分配和弥补亏损方案由财务负责人会同总经理、董事会秘书共同拟订，达成初步方案后，由公司董事会审计委员会讨论并征询独立董事、监事意见后，公司财务预算方案、决算方案、利润分配方案以议案形式提交公司董事会、监事会审议。在公布定期报告的同时，董事会提出利润分配预案并在董事会决议公告及定期报告中公布；公司股东大会按照既定利润政策对分配方案进行审议通过并作出决议。公司召开股东大会审议之时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。利润分配预案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持二分之一以上的表决权通过。
5、利润分配政策的调整：如遇战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响，或者有权部门下发利润分配相关新规定的情况，或者公司自身经营状况发生较大变化，方可调整利润分配政策。前述“对公司生产经营造成重大影响”、“公司自身经营状况发生较大变化”指公司营业收入总额、或净利润、或每股收益同比下降50%。但公司利润政策调整不得违反以下原则：（1）如无重大投资计划或者重大现金支出发生，公司应当采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十，或连续三年以现金方式累计分配的利润不少于对应年度实现的年均可分配利润的百分之三十；（2）调整后的利润分配政策不得违反届时有效的中国证监会和证券交易所的有关规定。公司如调整利润分配政策、具体规划和计划，及制定利润分配方案时，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因，应当充分听取独立董事、外部监事和公众投资者的意见，并在调整议案中详细论证和说明原因。在审议公司有关调整利润分配政策、具体规划和计划的议案或利润分配预案的董事会、监事会会议上，需分别经公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事的同意，方可提交公司股东大会审议。公司独立董事可在股东大会召开前向公司社会股股东征集其在股东大会上的投票权，独立董事行使上述职权应取得全体独立董事二分之一以上同意。有关调整利润分配政策的议案提交股东大会审议，应以特别决议方式作出决议。
（四）公司未分配利润的使用原则：公司留存未分配利润主要用于对外投资、收购资产、购买设备等重大投资及现金支出，以及日常运营所需的流动资金，逐步扩大生产经营规模，优化企业资产结构和财务结构、促进公司高效的可持续发展，落实公司发展规划目标，最终实现股东利益最大化。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 是 |
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
| 分配预案的股本基数（股） | 211,332,310 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 0.00 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 0 |
| 可分配利润（元） | -275,710,991.78 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 0.00% |
| 本次现金分红情况 | |
| 其他 | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司期初未分配利润 -287,656,388.62元(合并报表数，以下同)，2020年度共实现归母净利润11,945,396.84元，报告期内未对股东进行现金股利分配、股票股利分配，期末可供分配利润为-275,710,991.78元。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》7.7.6 条的规定，为避免出现超分配的情况，公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润分配总额和比例，鉴于公司2020年度合并报表中未分配利润为-275,710,991.78元，同时公司2021年度将进一步强化产品品牌推广宣传，同时加快产品市场统筹布局，不断加强新产品研发，提高产品市场占有率，未来进行市场开拓、新品研发及日常生产经营对资金需求量较大，根据上述原因，董事会决定公司2020年度利润分配预案为：2020年度公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 | |
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况2018年度，经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）年度审计，公司期初未分配利润-237,277,481.24元(合并报表数，以下同)，2018年度共实现净利润19,710,127.53元，2018年度期末未分配利润为-217,567,353.17元。根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及企业会计准则的有关规定，本公司董事会决定公司2018年度利润分配方案为：2018年度公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。2019年度，经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）年度审计，公司期初未分配利润-217,567,353.17元(合并报表数，以下同)，会计政策变更-12,921,023.55元，2019年度共实现净利润-57,168,011.36元，2019年度期末未分配利润为-287,656,388.62元，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及企业会计准则的有关规定，本公司董事会决定公司2019年度利润分配方案为：2019年度公司计划不派发现金股利，不送红股，不以公积金转增股本。
2020年度，经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）年度审计，公司期初未分配利润-287,656,388.62元(合并报表数，以下同)，2020年度共实现归母净利润11,945,396.84元，2020年度期末未分配利润为-275,710,991.78元。根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及企业会计准则的有关规定，本公司董事会决定公司2020年度利润分配方案为：2020年度公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2020年 | 0.00 | 11,945,396.84 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
| 2019年 | 0.00 | -57,168,011.36 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
| 2018年 | 0.00 | 19,710,127.53 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 石河子国有资产经营（集团）有限公司。 | 公司实际控制人为八师国资委，为非法人单位。公司控股股东石河子国资公司，为其授权经营国有资产的控股公司。为保障公司及全体股东利益，石河子国资公司就避免同业竞争于2009年7月9日分别出具了《避免同业竞争的承诺》，做出了以下承诺：1、石河子国资公司保证自本承诺书出具之日起，石河子国资公司及其除西部牧业以外的其他控股子公司或下属企业（以下统称："下属企业"）将不增加其对与西部牧业生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对西部牧业的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争；石河子国资公司保证将促使石河子国资公司的下属企业不直接或间接从事、参与或进行与西部牧业的生产、经营相竞争的任何活动，具体如下：（1）在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营等）直接或间接参与经营或协助经营与西部牧业及其附属公司主营业务直接或间接构成竞争或可能构成竞争的任何业务活动；（2） | 2009年07月09日 | 持续承诺 | 完全履行 |
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 在中国境内和境外，以任何形式直接或间接支持西部牧业及其附属公司以外的他人从事与西部牧业及其附属公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；（3）以其他任何方式（无论直接或间接）介入与西部牧业及其附属公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。2、如发生石河子国资公司及其下属企业拥有与西部牧业之现代畜牧业综合服务、奶牛集约化养殖、种畜良种繁育相关的专用经营性资产的情形，石河子国资公司及其下属企业将把该等资产以托管、租赁的方式交由西部牧业经营管理，或由西部牧业收购、兼并，通过股份认购的方式逐步投入西部牧业，或转让给无关联关系的第三方。凡石河子国资公司及其下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能与发行人及其附属公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务，石河子国资公司及其下属企业须将上述新商业机会无偿转让予西部牧业及其附属公司。凡石河子国资公司及其下属企业已经参与和西部牧业及其附属公司主营业务构成直接或间接竞争的业务，该部分业务收益无偿转让予西部牧业，并且石河子国资公司及其下属企业承担由此给西部牧业造成的全部损失。3、对于由石河子国资公司及其下属企业本身研究开发、或从国外引进或与他人合作而开发的与西部牧业生产、经营有关的新技术、新产品，西部牧业有优先受让、生产的权利。石河子国资公司及其下属企业须将上述产品或技术以公平合理的条款授予西部牧业及其附属公司优先生产或受让。4、石河子国资公司及其下属企业如拟出售其与西部牧业生产、经营相关的任何其他资产、业务或权益，西部牧业均有优先购买的权利；石河子国资公司保证在出售或转让有关资产或业务时给予西部牧业的条件不逊于石河子国资公司向任何独立第三人提供的条件。5、如果发生本承诺书第3、4项的情况，石河子国资公司承诺立即将该等新技术、新产品或欲出售或转让的资产或业务的情况以书面形式通知西部牧业，书面通知应附有全部有助于对新产品、技术进行分析的数据、资料（包括但不限于预计投资成本、有关使用权证和许可证等），并尽快提供西部牧业合理要求的资料。该等购买或授予条件将不逊于石河子国资公司及其下属企业向任何第三方提供之条件；西部牧业在接到书面通知后60日内有权以书面形式通知石河子国资公司及其下属企业是否行使有关该等新产品、技术优先生产或购买权。西部牧业的独立董事应决定西部牧业是否从事前述新商业机会、新产品或技术之业务或促使西部牧业的附属公司从事新产品或技术之业务。在对是否从事前述新产品或技术之业务进行决策时，西部牧业关联董事应只负责有关资料进行解释，而不可参与有关事项的决策。若西部牧业或其附属公司因任何原因决定不从事上述新商业机会、新产品或技术之业务，应书面通知石河子国资公司。6、石河子国资公司确认并向西部牧业声明，石河子国资公司在签署本承诺书时是代表其本身及其下属企业签署的。7、石河子国资公司确认本承诺书旨在保障西部牧业全体股东之权益而作出。8、石河子国资公司确认本承诺所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效 |
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 或终止将不影响其他各项承诺的有效性。9、如果石河子国资公司及其下属企业违反上述声明与承诺，给西部牧业及其附属公司造成损失，石河子国资公司同意给予西部牧业及其附属公司赔偿。截止2020年12月31日，公司控股股东石河子国资公司遵守上述承诺，未发现违反上述承诺情况。 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
1.会计政策变更
公司自2020年1月1日起执行《企业会计准则第14号——收入》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”）。
公司根据新收入准则的要求对报告期内的收入确认政策进行了评估，报告期内的收入确认政策满足新收入准则在客户取得相关商品控制权时确认收入的要求，新收入准则实施前后公司收入确认政策不存在实质性差异。实施新收入准则在业务模式、合同条款、收入确认等方面未发生变化。
实施新收入准则对报告期内首次执行日前的主要财务指标，如营业收入、归属于公司普通股股东的净利润、资产总额、归属于公司普通股股东的净资产等指标均未产生影响。对2020年1月1日资产负债表相关项目影响如下：
| 项目 | 2019年12月31日 | 累计影响金额 | 2020年1月1日 | ||
| 重分类 | 重新 计量 | 小计 | |||
| 预收款项 | 26,688,017.59 | -26,688,017.59 | -26,688,017.59 | ||
| 合同负债 | 24,665,726.16 | 24,665,726.16 | 24,665,726.16 | ||
| 其他流动负债 | 2,022,291.43 | 2,022,291.43 | 2,022,291.43 |
调整情况说明：按照新收入准则衔接规定，将预收款项中价款部分调整至合同负债，将增值税部分调整至其他流动负债，预收款项减少26,688,017.59元，合同负债增加24,665,726.16元，其他流动负债增加2,022,291.43元。
2.会计估计变更
公司本年度未发生会计估计变更。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
| 境内会计师事务所名称 | 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 90 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 4 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 杨树杰、唐志荣 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 2 |
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度，公司因重大资产重组事项，聘请华龙证券股份有限公司为独立财务顾问，期间未支付财务顾问费。
九、年度报告披露后面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 公司全资子公司天山云牧乳业与湖南西牧生物科技有限公司发生著作权纠纷。 | 301.85 | 否 | 重审开庭未判决 | 经法院一审判决天山云牧乳业胜诉，目前二审法院经审理裁定一审法院重新审理本案，我公司将积极应对本案重审，保护公司合法权益。 | 重审开庭未判决 | 不适用 | |
| 公司全资子公司天源食品科技与初新平买卖合同纠纷。 | 251.86 | 否 | 重审开庭未判决 | 经法院一审判决天源食品科技承担货款，因天源食品科技对付款金额有争议向法院提请再审，再审裁定一审法院重新审理本案。 | 重审开庭未判决 | 不适用 | |
| 因陈文涛欠付公司款项共计111.27万元，为保护公司合法权益，公司于报告期内起诉陈文涛，请求法院判决其向公司给付欠款111.27万元。 | 111.27 | 否 | 胜诉 | 本案诉至法庭，经一审法院开庭审理，在法院的主持下双方达成调解，截至2020年12月31日陈文涛已向公司归还35万元，剩余款项公司将按照调解文书内容要求陈文涛按期履行还款义务。 | 正在履行调解判决 | 不适用 | |
| 因刘军欠付公司款项305.55万元，为保护公司合法权益，公司于报告期内起诉刘军，向法院申请判决刘军向公司偿还欠款305.55万元。 | 305.55 | 否 | 未判决 | 经二审法院开庭审理后判决发回一审法院重新审理，目前本案处于重审未开庭阶段。 | 重审未开庭 | 不适用 | |
| 因马尚新欠付公司款项381.44万元，为保护公司合法权益，公司于报告期内起诉马尚新，向法院申请判决马尚新向公司偿还欠款381.44万元。 | 381.44 | 否 | 未判决 | 经二审开庭判决发回一审法院重新审理，目前本案处于重审未开庭阶段。 | 重审未开庭 | 不适用 |
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼涉案金额汇总 | 183.39 | 否 | 不适用 | 不适用 | 已按照法院判决履行诉讼涉案件并支付47.72万元，案件涉案金额135.67万元将在法院出具裁定后依据判决具体要求履行。 | 不适用 |
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 新疆天山军垦牧业有限责任公司及其下属分、子公司 | 视同关联方 | 购买原材料 | 购买生鲜乳 | 市场公允价格 | 市场价 | 18,282.68 | 58.36% | 19,000 | 否 | 货币资金 | 18,282.68 | 2020年12月23日 | 关于收购生鲜乳的日常关联交易预计公告 |
| 新疆天山军垦牧业有限责任公司及其下属分、子公司 | 视同关联方 | 销售产品 | 销售饲料 | 市场公允价格 | 市场价 | 19,246.16 | 99.12% | 20,000 | 否 | 货币资金 | 19,246.16 | 2020年12月23日 | 关于销售饲料的日常关联交易预计公告 |
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 合计 | -- | -- | 37,528.84 | -- | 39,000 | -- | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 实际关联交易金额在日常关联交易预计额度范围内。 | ||||||||||||
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 无 | ||||||||||||
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 新疆泉牲牧业有限责任公司 | 2020年01月06日 | 3,000 | 2020年03月27日 | 1,500 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 15,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 1,500 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 15,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 1,500 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 15,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 1,500 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 15,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 1,500 | |||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 2.59% |
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 0 |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 |
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 0 |
| 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 无 |
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 |
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、日常经营重大合同
4、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
2020年，新疆西部牧业股份有限公司响应兵团及师市党委号召，积极捐款捐物，先后向乌鲁木齐市、石河子市、一四三团、昌吉市、塔城市等各街道社区一线、医院工作人员捐款捐物共计80余万元，
支援一线防疫工作，充分体现了本地企业及龙头企业的责任和担当。
2021年度扶贫工作计划开展“守护计划”公益活动，帮扶关心患癌妈妈、福利院弃婴等特殊群体，送爱心、送温暖、送健康。
2、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
公司下属两家乳制品加工厂，分别是新疆天山云牧乳业有限责任公司（以下简称“天山云牧乳业”）和新疆石河子花园乳业有限公司（以下简称“花园乳业”），两家公司主要污染物及特征污染物的名称为化学需氧量、氨氮、总氮、PH，排放方式为间歇式排放，两家公司排放口数量均为1个，两家公司执行的污染物排放标准是《污水综合排放标准》GB8978-1996中的二级标准，排放浓度均在执行的排放标准规定范围之内，排放总量也均在核定的排放总量之内，不存在超标排放的情况。
一、防治污染设施的建设和运行情况
1、废水
天山云牧乳业和花园乳业废水主要为生产废水，来自收奶完毕奶车的清洗、收奶、巴氏杀菌、配料、浓缩、喷雾干燥等生产设备的清洗，地面清洗、制水设备制水过程中产生的再生废水及设备冷却排放废水；其次为办公、生活污水。废水中的主要污染物及特征污染物为化学需氧量、氨氮、总氮、PH。为实现节能降耗，认真做好中水回用，将达标污水进行厂区绿化灌溉。
2、固体废弃物
天山云牧乳业和花园乳业固体废弃物主要是污水处理产生的污泥、原辅料废旧包装袋和油桶、生活垃圾。污泥每月清理一次，打入厌氧池作为厌氧污泥使用。原辅料废旧包装袋和油桶与废品收购商签订收购合同收购。生活垃圾在指定地点集中收集由石河子市环卫处定期拉运处理。
3、噪声
天山云牧乳业和花园乳业噪声主要来源于风机、空调机组、空压机、制冷机组及各类泵所产生的噪声一般为为间歇式排放。各噪声源分布在车间内，并采取隔离，减震等措施，使噪声污染降至最低。经检测，我公司室内噪音均符合《工业企业厂界噪声标准》（GB12348-90）中的Ⅱ类标准。
二、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
天山云牧乳业白奶、奶粉车间于2016年2月做建设项目环境影响报告和建设项目竣工环境保护委托监测报告，于2016年4月29日取得由生态环境局下发的《关于新疆西牧乳业有限责任公司乳制品生产线改扩建环境影响报告表的批复》；公司新建的酸奶车间于2017年8月做建设项目环境影响报告和建设项目竣工环境保护委托监测报告，于2017年9月6日取得由生态环境局下发的《关于日处理100吨生鲜乳扩建及周转库建设项目环境影响报告表批复》。
花园乳业“日处理300吨液态乳项目”、“日处理100吨鲜奶婴幼儿配方乳粉生产线建设”及“生鲜乳深加工项目”环评均通过环保验收，取得环评验收批复和排污许可证。
三、突发环境事件应急预案
天山云牧乳业和花园乳业建有完善的应急管理制度，应急管理由公司主要领导负第一责任，应急指挥中心设在综合部。公司建有《污水处理设备故障应急预案》、《酸碱液泄露事故应急预案》、《氨气泄露应急预案》、《危险化学品泄漏事故应急预案》及通过生态环境局相关单位审批的《环境保护应急预案》等一系列应急管理程序。将应急预案及演练纳入每年的年工作计划并按时执行。
四、环境自行监测方案
天山云牧乳业和花园乳业建立了环境管理体系，取得了ISO14000环境管理体系认证，在体系运行中，完成了环境因素和环保法规识别工作，成立了公司环境管理组织机构，由公司主要领导担任组长，确保公
司环境体系的建立、实施和改进，生产厂长担任副组长，负责对对环境管理工作的运行实现整体把控；设备部是环境管理工作的常设机构，负责环境管理制度及考核办法的制定，负责环境管理工作的监督检查及考核落实。各部门负责人负责本部门环境管理工作的控制、检查和考核，并将责任落实到各相关工段及岗位。公司与专业的环境监测公司签订第三方水质比对监测，每季度做一次水质监测。为了保障污水在线设施的正常运行，公司聘请有资质运维污水在线设备的第三方公司对污水站在线设备维护提供技术支撑。
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行股份方式购买新疆天山军垦牧业有限责任公司、石河子国有资产经营（集团）有限公司合计持有的石河子市天山广和牧业有限公司100%股权，交易作价为87,000万元。同时，公司拟向不超过35名特定投资者以发行股份方式募集配套资金，募集配套资金总额预计不超过50,000万元。
一、历史披露情况
1、公司因筹划发行股份购买资产事项,经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：西部牧业；证券代码：300106）自2020年5月19日（星期二）上午开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日，即停牌不超过6月2日。详见公司2020年5月18日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露的《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》（公告编号：
2020-035）。2020年5月25日，公司按规定披露了进展情况，具体详见《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌进展公告》（公告编号：2020-039）。2020年5月29日，公司按规定披露了进展情况，具体详见《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌进展公告》（公告编号：
2020-041）。
2、2020年6月1日公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于2020年6月1日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)的相关公告。公司同时披露了《关于披露发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案一般风险提示暨复牌公告》（公告编号：2020-043）。经向深圳证券交易所申请，公司股票于2020年6月2日（星期二）开市起复牌。
3、2020年7月1日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)披露了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后进展公告》(公告编号：2020-049)。
4、2020年7月31日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)披露了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后进展公告》(公告编号：2020-051)。
5、2020年8月30日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)披露了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后进展公告》(公告编号：2020-058)。
6、2020年9月30日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)披露了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后进展公告》(公告编号：2020-061)。
7、2020年10月31日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)披露了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后进展公告》(公告编号：2020-067)。
8、2020年11月31日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
(www.cninfo.com.cn)披露了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后进展公告》(公告编号：2020-069)。
9、2020年12月31日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)披露了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后进展公告》(公告编号：2020-082)。
10、2021年1月31日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)披露了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后进展公告》(公告编号：2021-004)。
11、2021年2月8日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《新疆西部牧业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于2021年2月9日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
12、2021年3月1日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对新疆西部牧业股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函〔2021〕第3号）。
13、2021年3月19日公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《新疆西部牧业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》等与本次交易相关的议案并披露了《关于对深圳证券交易所重组问询函回复的公告》。具体内容详见公司于2021年3月19日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
14、2021年4月1日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对新疆西部牧业股份有限公司的重组问询函（二）》（创业板许可类重组问询函〔2021〕第4号）。
15、2021年4月18日公司完成重组问询函（二）的回复工作并披露了《关于对深圳证券交易所二轮重组问询函回复的公告》。具体内容详见公司于2021年4月18日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
16、2021年4月22日公司披露了《关于本次重组相关财务数据有效期延期的公告》。具体内容详见公司于2021年4月22日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中：境内法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件股份 | 211,332,310 | 100.00% | 211,332,310 | 100.00% | |||||
| 1、人民币普通股 | 211,332,310 | 100.00% | 211,332,310 | 100.00% | |||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 211,332,310 | 100.00% | 211,332,310 | 100.00% | |||||
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 33,507 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 32,012 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | |
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 石河子国有资产经营（集团）有限公司 | 国有法人 | 41.82% | 88,378,171 | 0 | 88,378,171 | |||
| 陈荣 | 境内自然人 | 0.88% | 1,849,250 | 0 | 1,849,250 | |||
| 黄宣培 | 境内自然人 | 0.41% | 876,800 | 0 | 876,800 | |||
| 马英霞 | 境内自然人 | 0.36% | 760,000 | 0 | 760,000 | |||
| 廖红玲 | 境内自然人 | 0.35% | 733,340 | 0 | 733,340 | |||
| 华泰证券股份有限公司 | 国有法人 | 0.34% | 722,360 | 0 | 722,360 | |||
| 宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）－幻方星月石11号私募基金 | 其他 | 0.28% | 600,900 | 0 | 600,900 | |||
| 李慧 | 境内自然人 | 0.25% | 524,400 | 0 | 524,400 | |||
| 刘林 | 境内自然人 | 0.25% | 520,900 | 0 | 520,900 | |||
| #鄢佳贵 | 境内自然人 | 0.19% | 404,300 | 0 | 404,300 | |||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注4） | 无 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未发现公司上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人 | |||||||
| 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 | 无 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 石河子国有资产经营（集团）有限公司 | 88,378,171 | 人民币普通股 | 88,378,171 | |||||
| 陈荣 | 1,849,250 | 人民币普通股 | 1,849,250 | |||||
| 黄宣培 | 876,800 | 人民币普通股 | 876,800 | |||||
| 马英霞 | 760,000 | 人民币普通股 | 760,000 | |||||
| 廖红玲 | 733,340 | 人民币普通股 | 733,340 | |||||
| 华泰证券股份有限公司 | 722,360 | 人民币普通股 | 722,360 | |||||
| 宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）－幻方星月石11号私募基金 | 600,900 | 人民币普通股 | 600,900 | |||||
| 李慧 | 524,400 | 人民币普通 | 524,400 | |||||
| 股 | |||
| 刘林 | 520,900 | 人民币普通股 | 520,900 |
| #鄢佳贵 | 404,300 | 人民币普通股 | 404,300 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 未发现公司上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注5） | 公司股东鄢佳贵没有通过普通证券账户持有公司股份，仅通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有404,300股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：地方国有控股控股股东类型：法人
| 控股股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 石河子国有资产经营（集团）有限公司 | 杨豫川 | 1996年05月13日 | 91659001299898600M | 国有资产产权（股权）经营，引资，投资，咨询；房屋租赁。 |
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：地方国资管理机构实际控制人类型：法人
| 实际控制人名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 新疆生产建设兵团第八师国有资产监督管理委员会 | 方兴 | 11990800778962999J | 国有资产管理 | |
| 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 | 实际控制人还持有新疆天富能源股份有限公司33,687.98万股股份，持有新疆天业股份有限公司72,835.16万股股份。 | |||
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 李昌胜 | 董事长 | 现任 | 男 | 52 | 2020年05月27日 | 2021年11月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 高峻峰 | 董事 | 现任 | 男 | 60 | 2018年11月19日 | 2021年11月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 韩宇泽 | 董事 | 现任 | 男 | 57 | 2012年07月01日 | 2021年11月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 周桂红 | 董事、副总经理、财务总监 | 现任 | 女 | 53 | 2018年04月25日 | 2021年11月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 陈玉新 | 董事 | 现任 | 男 | 51 | 2018年11月19日 | 2021年11月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 秦明 | 独立董事 | 现任 | 男 | 50 | 2015年10月13日 | 2021年11月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 陈建国 | 独立董事 | 现任 | 男 | 58 | 2018年11月19日 | 2021年11月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 宋亮 | 独立董事 | 现任 | 男 | 42 | 2018年11月19日 | 2021年11月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 牛红 | 监事会主席 | 现任 | 女 | 47 | 2018年11月19日 | 2021年11月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 汤澄 | 监事 | 现任 | 男 | 51 | 2012年07月01日 | 2021年11月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 毕磊 | 职工监事 | 现任 | 男 | 38 | 2018年11月19日 | 2021年11月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 梁雷 | 副总经理、董事会秘书 | 现任 | 男 | 50 | 2012年07月01日 | 2021年11月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 秦江 | 董事长 | 离任 | 男 | 55 | 2018年02月25日 | 2020年05月31日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 任林 | 董事、总经理 | 离任 | 男 | 49 | 2018年11月01日 | 2020年04月09日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 李昌胜 | 董事长 | 被选举 | 2020年06月01日 | |
| 秦江 | 董事长 | 离任 | 2020年05月31日 | 因工作调动，辞去公司董事长。 |
| 任林 | 董事、总经理 | 离任 | 2020年04月09日 | 因个人原因，辞去公司董事、总经理。 |
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事会成员
本公司共有8名董事，其中独立董事3名，具体情况如下：
李昌胜先生，1968年出生，中国国籍，中共党员，大学学历，农艺师，2013年1月至2014年11月在新疆生产建设兵团第八师一四四团农业科负责畜牧、兽医站工作；2014年11月至2016年12月任新疆生产建设兵团第八师一四四团党政办公室主任；2016年12月至2019年1月任新疆天山军垦牧业有限责任公司筹备组组长，2019年1月至2020年4月任新疆天山军垦牧业有限责任公司董事长。现任本公司董事长。高峻峰先生，中国国籍，现年60岁，中共党员，本科学历，会计师，1977年参加工作。1977年至1997年5月在石河子市第二毛纺厂工作，历任工人、财务室科员、副科长、科长；1997年6月至2009年6月在石河子市财政局工作，历任科员、副科长、科长；2009年7月至2014年2月在石河子市信用融资担保有限公司任总经理；2014年3月至2018年1月在石河子市天信投资发展有限公司任总经理；2018年2月至2018年8月任八师石河子市绿洲交通投资有限公司董事长；2018年9月任石河子国有资产经营（集团）有限公司党委委员、董事。现任本公司董事。
韩宇泽先生，1964年出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，博士学历。2007年1月至今，就职于上海永宣创业投资管理有限公司管理合伙人，上海联创永钧股权投资管理公司创始合伙人、董事长；兼任新疆西部牧业股份有限公司、新疆泰昆集团股份有限公司、北京卡联科技股份有限公司、北京京冶轴承有限公司、上海洗霸股份有限公司、天津渤海商品交易所股份有限公司、新疆天业汇合新材料有限公司、新疆和合珠宝玉器股份有限公司董事，上海君山表面技术工程股份有限公司独立董事，新疆兴宏泰股份有限公司、新疆蓝山屯河化工股份有限公司监事会主席，德蓝水技术股份有限公司监事；现任本公司董事。周桂红女士，中国国籍，现年53岁，大学学历，会计师，1989年9月参加工作。1989年9月至2002年2月在石河子八一棉纺织厂印染分厂、总厂销售科、总厂财务部担任会计、主办会计、总账会计；2002年3月至2014年12月在石河子国有资产经营（集团）有限公司工作历任财务管理部主办会计、副部长、部长，2011年10月任总会计师；2015年1月至2018年2月任新疆生产建设兵团第八师国有资产监督管理委员会副主任；现任本公司董事、副总经理、财务总监。
陈玉新先生，1970年5月出生，中国国籍，中共党员，本科学历，1995年参加工作。1995年至1999年在乌鲁木齐城建股份有限公司历任工程师；2000年至2012年在新疆石河子花园乳业有限公司任销售总监；2013年至今在新疆石河子花园乳业有限公司任总经理。现任本公司董事。
秦明先生，1971年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。大学本科学历，律师、注册会计师。2007年至2019年1月在新疆方夏有限责任会计师事务所从事注册会计师工作。2008年6月至2014年9月在新疆天阳律师事务所从事律师工作；2014年10月至2015年11月在新疆方夏律师事务所从事律师工作；2015年11月至2019年4月在新疆天阳律师事务所从事律师工作。中华律协新疆维吾尔自治区律师协会公司与证券专业委员会委员，中国企业联合会维护企业和企业家合法权益工作委员会委员。2013年5月至今担任新疆天业节水灌溉股份有限公司独立董事；2015年10月至今担任新疆西部牧业股份有限公司独立董事，2017年7月至今担任新疆洪通燃气股份有限公司董事。现任本公司独立董事。
陈建国先生，1963年8月出生，中国国籍，中国民主建国会会员，无境外永久居留权。博士研究生学历，会计学教授，现任新疆财经大学会计学院教授。1988年9月至2007年10月在新疆财经学院财政系历任助教、讲师、系副主任、系主任；2007年10月至2010年12月在新疆财经大学科研处历任处长；2011年1月至2018年2月在新疆财经大学会计学院历任院长；2018年3月至今在新疆财经大学会计学院任教授。2014年7月至今担任新疆德蓝股份有限公司独立董事，2014年8月至今担任新疆伊力特实业股份有限公司独立董事，2016年1月至今担任新疆机械研究院股份有限公司独立董事，2017年9月至今担任西部黄金股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。
宋亮先生，1979年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历，高级行业分析师，现任北京埃森信息咨询有限公司高级分析师。2006年6月至2014年3月在商务部电子商务中心任食品分析师；目前任新华社瞭望智库乳业研究中心副主任，兼任中国农垦乳业联盟专家组组长及新华社特约经济分析师。2016年至今任北京丽家宝贝有限公司独立董事。现任本公司独立董事。
2、监事会成员
本公司共有3名监事，其中职工代表监事1名，具体情况如下：
牛红女士，中国国籍，现年47岁，大学学历，高级会计师，1997年5月参加工作。1997年5月至2002年8月在石河子市政养护处担任记账会计、成本会计，2002年8月至2004年2月在石河子市财政局会计核算中心任核算会计，2004年2月至2008年3月在石河子市财政局国库支付中心任审核会计，2008年3月至2012年9月在石河子市财政局国库支付中心任副主任，2012年9月至2016年8月在石河子市财政局国库支付中心任主任,2016年8月至今在石河子国有资产经营（集团）有限公司任财务总监。现任本公司监事会主席。
汤澄先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1970年4月出生，系统工程博士，中共党员。1997至2006年历任上海延中实业股份有限公司董事会秘书、董事会发展委副主任；金信上海证券总部财务顾问部高级经理；上海顶峰创投公司总经理助理；上海邦联资产公司资本管理部董事，上海国通电信副总经理，上海国通网络有限公司董事；2007年至今任上海永宣创业投资管理有限公司合伙人。现任本公司监事。
毕磊先生，中国国籍，中共党员，现年38岁，大学本科学历，工程师职称，2008年5月参加工作。2008年5月至2011年2月在新疆石河子一四九团城管站任技术员工作；2011年3月至2013年2月在新疆西部牧业股份有限公司沼气项目和有机肥厂历任技术员、生产副厂长；2013年3月至2013年10月在新疆喀尔万食品科技有限公司历任办公室主任；2013年10月至2018年4月在新疆西部牧业股份有限公司基建部历任科员、副经理；2018年5月至2020年6月任新疆西部牧业股份有限公司安全综治环保部专责、副经理。2020年7月至今任新疆西部牧业股份有限公司安全办副主任。现任本公司职工代表监事。
3、高级管理人员
梁雷先生：中国国籍，未拥有永久境外居留权，1971年9月出生，本科学历，中共党员，具有高级经济师、会计师专业技术职称。自2002年起在新疆天富热电股份有限公司证券投资部工作，2004年担任新疆天富热电股份有限公司资产管理部经理，2007年兼任新疆天富热电股份有限公司证券投资部经理，现任本公司副总经理、董事会秘书。在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 高峻峰 | 石河子国有资产经营(集团)有限公司 | 党委委员、董事 | 是 | ||
| 牛红 | 石河子国有资产经营(集团)有限公司 | 党委委员、财务总监 | 是 | ||
| 在股东单位任职情况的说明 | 高峻峰先生2018年9月至今任石河子国有资产经营（集团）有限公司党委委员、董事。牛红女士2016年8月至今在石河子国有资产经营（集团）有限公司任党委委员、财务总监。 | ||||
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 韩宇泽 | 上海永宣创业投资管理有限公司 | 管理合伙人 | 是 | ||
| 陈玉新 | 新疆石河子花园乳业有限公司 | 总经理 | 是 | ||
| 秦明 | 新疆天阳律师事务所 | 律师 | 是 | ||
| 陈建国 | 新疆财经大学会计学院 | 教授 | 是 | ||
| 宋亮 | 北京埃森信息咨询有限公司 | 高级分析师 | 是 | ||
| 汤澄 | 上海永宣创业投资管理有限公司 | 合伙人 | 是 |
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
经一届十九次董事会及2011年第一次临时股东大会审议通过，按照有关业绩考核规定，经董事会薪酬与考核委员会审核，报告期公司董事、监事、高级管理人员从公司获得的报酬见公司报告期内董事、监事
和高级管理人员报酬情况明细表。根据本年度经营情况和预算执行情况考核发放。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 李昌胜 | 董事长 | 男 | 52 | 现任 | 12.29 | 否 |
| 高峻峰 | 董事 | 男 | 60 | 现任 | 0 | 是 |
| 韩宇泽 | 董事 | 男 | 57 | 现任 | 0 | 否 |
| 周桂红 | 董事、副总经理、财务总监 | 女 | 53 | 现任 | 13.1 | 否 |
| 陈玉新 | 董事 | 男 | 51 | 现任 | 0 | 否 |
| 秦明 | 独立董事 | 男 | 50 | 现任 | 4 | 否 |
| 陈建国 | 独立董事 | 男 | 58 | 现任 | 4 | 否 |
| 宋亮 | 独立董事 | 男 | 42 | 现任 | 4 | 否 |
| 牛红 | 监事会主席 | 女 | 47 | 现任 | 0 | 是 |
| 汤澄 | 监事 | 男 | 51 | 现任 | 0 | 否 |
| 毕磊 | 职工监事 | 男 | 38 | 现任 | 6.87 | 否 |
| 梁雷 | 副总经理、董事会秘书 | 男 | 50 | 现任 | 13.1 | 否 |
| 秦江 | 董事长 | 男 | 55 | 离任 | 8.19 | 否 |
| 任林 | 董事、总经理 | 男 | 49 | 离任 | 5.46 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 71.01 | -- |
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 母公司在职员工的数量（人） | 21 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 640 |
| 在职员工的数量合计（人） | 661 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 661 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 106 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 367 |
| 销售人员 | 16 |
| 技术人员 | 131 |
| 财务人员 | 24 |
| 行政人员 | 123 |
| 合计 | 661 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 本科及以上 | 81 |
| 大专 | 185 |
| 中专、高中及以下 | 395 |
| 合计 | 661 |
2、薪酬政策
公司管理人员实行岗位薪酬制，专业技术人员实行计件或考核制，业务岗位实行岗位薪酬制，一线操作人员实行计件取酬制。
3、培训计划
我公司不定期组织新入职员工的入职培训，每年4月、6月组织中层干部培训，每年6月、7月组织所属单位员工的素质教育培训，每年5月、9月、11月组织专业技术人员岗位培训，每年4月、6月、8月、10月组织各操作岗位业务培训。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公司治理水平。
（一）股东与股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司《股东大会议事规则》、《网络投票实施细则》等的规定和要求召集、召开股东大会，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。同时，公司聘请专业律师见证股东大会，确保会议召集召开以及表决程序符合相关法律规定，维护股东的合法权益。报告期内公司共召开了3次股东大会，审议了11项议案，会议均由董事会召集召开。
（二）董事和董事会
公司已制定《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策。公司董事会九名成员组成，其中独立董事三名，人员符合有关法律、法规、章程等的要求，董事会成员包含业内专家和其它专业人士，具有履行职务所必需的知识、技能和素质，出席董事会和股东大会，勤勉尽责的履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。本年共召开董事会会议7次，审议了46项议案。公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，下设有战略与发展委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会四个专门委员会，各委员会中独立董事占比均超1/2，提高了董事会履职能力和专业化程度，保障了董事会决策的科学性和规范性。
（三）监事和监事会
公司已制定《监事会议事规则》等制度确保监事会向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督，维护公司及股东的合法权益。公司也采取了有效措施保障监事的知情权。公司监事会由三名成员组成，其中职工代表监事一名，监事会成员具备法律、会计方面的专业知识和工作经验, 具备合理的专业结构，能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员进行监督。报告期内，共召开监事会会议7次，审议了33项议案，列席或出席了报告期内的所有董事会和股东大会。
（四）绩效评价与激励约束机制
公司正逐步建立和完善公正、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制，建立完善了《董事、监事、高级管理人员内部问责制度》，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
（五）信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规和公司《信息披露管理制度》的规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，并指定巨潮资讯网为公司信息披露的网站和《上海证券报》、《证券时报》为公司信息披露的报纸，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。2019年及时、准确、完整的完成了定期报告的发布，及时发布临时公告。公司按照《投资者关系管理制度》的要求，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
(六）关于公司与控股股东
公司控股股东严格执行《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票市规则》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求，规范自身行为，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。
（七）关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。同时，公司认真做好投资者关系管理工作，不断学习先进投资者关系管理经验，便于以更好的方式和途径使广大投资者能够平等获取公司经营管理、未来发展等信息，构建与投资者的良好互动关系，树立公司在资本市场的规范形象。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司自成立以来严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、资产、人员、机构和财务等方面相互独立，拥有独立完整的采购、生产、销售、研发系统，具备面向市场自主经营的能力。
1、公司的人员独立。公司的董事、监事均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生，履行了合法程序；本公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、核心技术人员等人员专职在本公司工作，并在公司领取薪酬。本公司已建立独立的劳动、人事、社会保障体系及工资管理体系，与员工签订了劳动合同，并按国家规定办理了社会保险。
2、公司的资产独立完整、权属清晰。公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权和使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统，与发起人及其他关联方之间资产相互独立，公司资产具有完整性。
3、公司财务独立。公司有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；配备了专职的财务会计人员，独立进行会计核算和财务决策。公司开设有独立的银行帐号，公司并依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。
4、公司建立健全了独立的股东大会、董事会、监事会、经理层的法人治理结构。并严格按照《公司法》、《公司章程》的规定履行各自的职责；建立了独立的、适应自身发展需要的组织结构，制定了完善的岗位职责和管理制度，各部门按照规定的职责独立运作。 5、公司业务独立。公司具备独立、完整的产供销系统，拥有独立的决策和执行机构，并拥有独立的业务系统；独立地对外签署合同，独立采购、生产并销售公司生产的产品；具有面向市场的自主经营能力；公司股东及其控制的其他企业没有从事与公司相同或相近的业务。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 41.86% | 2020年01月22日 | 2020年01月22日 | 临2020-007 2020年第一次临时股东大会决议公告 |
| 2019年年度股东大会 | 年度股东大会 | 41.83% | 2020年05月19日 | 2020年05月19日 | 临2020-037 2019年度股东大会决议公告 |
| 2020年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 41.83% | 2020年05月27日 | 2020年05月27日 | 临2020-040 2020年第二次临时股东大会决议公告 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 秦明 | 7 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 陈建国 | 7 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 宋亮 | 7 | 3 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
2020年度，公司独立董事利用参加会议的机会以及对公司现场检查期间对公司进行调查和了解。重点
对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）董事会审计委员会工作总结情况
公司审计委员会由3名董事组成，其中2名为独立董事，并由独立董事担任召集人，且召集人为会计专业人员。审计委员会定期召开会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告的具体情况，并定期向董事会报告；并对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具的审核意见；并与公司聘请的审计机构沟通，确定了公司2020年度财务报告审计工作计划日程安排。
在年审注册会计师进场前，审计委员会认真审阅了公司出具的2020年度财务报表，认为：1、公司财务报表依照公司会计政策编制、会计政策运用恰当，会计估计合理，符合新企业会计准则及财政部发布的有关规定要求；2、公司财务报表纳入合并范围的单位和报表内容完整，报表合并基础准确；3、公司财务报表客观、真实地反映了公司的财务状况，未发现有重大偏差或重大遗漏的情况。审计委员会同意以此财务报表提交年审注册会计师开展审计工作。
审计委员会审阅了年审注册会计师出具了审计意见的公司2020年度财务会计报告，认为：1、公司在审计前编制的财务报表与审计后的财务报告不存在重大差异；2、经审计的公司财务报表符合新企业会计准则的相关规定，能够如实地反映企业的财务状况、经营成果及现金流量情况。审计委员会同意希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报表出具的审计意见，并提交董事会审议。同时，审计委员会还向公司董事会提交了2020年度公司审计工作总结报告及2021年度续聘会计师事务所的提议，提议在2021年度续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司的审计机构。
（二）董事会薪酬与考核委员会工作总结情况
公司薪酬与考核委员会由3名董事组成，其中2名为独立董事，并由独立董事担任召集人。
薪酬与考核委员会根据薪酬考核制度对2020年度公司高级管理人员的薪酬进行考核。委员会核查了公司高级管理人员的薪酬，认为其薪酬情况符合公司董事会和股东大会确定的相关报酬依据及公司的劳动人事管理制度。
（三）董事会战略委员会工作总结情况
公司战略委员会由5名成员组成，其中3名为独立董事，董事长为召集人。
报告期内，公司战略委员会勤勉尽责地履行职责，就公司中长期战略规划及对外投资、股东回报规划等事项向董事会提出了建议。
（四）董事会提名委员会工作总结情况
公司提名委员会由3名成员组成，其中2名为独立董事，并由独立董事担任召集人。
报告期内，公司提名委员会勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注高级管理人员选拔制度。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
为充分调动公司高级管理人员的积极性和创造性，促进企业稳定健康发展，对公司高级管理人员实行年薪制，年薪由基本年薪、绩效年薪组成。绩效年薪考核指标包括利润完成率、成本费用利润率、劳动生产总值完成率、应收款项降低率、职均收入增长率、安全生产等多项指标，完不成指标不得领取绩效年薪。经一届十九次董事会及2011年第一次临时股东大会审议通过，按照有关业绩考核规定，经董事会薪酬与考核委员会审核。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2021年04月26日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 详见公司2021年4月26日在巨潮资讯网站上披露的《新疆西部牧业股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》。 | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | 该缺陷是否具备合理可能性导致公司的内部控制不能及时防止或发现并纠正财务报告错报；该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的潜在错报金额的大小。以下情况的产生，可能表明公司存在财务报告相关内部控制的重大缺陷： A.董事、监事和高级管理人员舞弊； B.公司更正已公布的财务报告； C.注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报； D.公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。 出现上 | A.重大缺陷：严重违反法律、法规、规章制度等，导致相关部门和监管机构的调查，并被限令退出行业或吊销营业执照；无法达到所有营运目标或关键业务指标，违规操作使作业受到中止，在时间、人力或成本方面严重超出预算；出现无法弥补的安全生产事故或出现严重质量问题，造成资产重大损失，导致潜在的大规模法律诉讼。 B.重要缺陷：违反法律、法规、规章制度等，导致相关部门和监管机构的调查，并被责令停 |
| 述情况之一，即可认定公司存在需要对外披露的重大缺陷。 | 业整顿；无法达到部分营运目标或关键业务指标，受到监管部门的限制，在时间、人力或成本方面大幅超出预算；出现较大的安全生产事故或普遍质量问题，造成资产损失，需要执行大量的补救措施。 C.一般缺陷：违反法律、法规、规章制度等，导致相关部门和监管机构的调查，并受到处罚；营业运作受到一定影响，在时间、人力或成本方面超出预算；出现安全生产事故或个别质量问题，需要执行补救措施。 | |
| 定量标准 | 在执行内部控制缺陷的定量评价时，需要结合公司年度合并财务报表层次重要性水平与可容忍误差，对所发现的缺陷进行量化评估。A.重要性水平：公司采用年度合并报表税前利润的 5%作为重要性水平的量化指标。B.可容忍误差：公司采用本年度重要性水平的75%作为可容忍误差的量化指标。在内部控制缺陷评价过程中，公司参照上述定性和定量指标对所发现的内部控制缺陷进行分析和评价。当内部控制缺陷对财务报表产生的潜在影响金额超过重要性水平时，该缺陷被认定为重大缺陷；当内部控制缺陷对财务报表产生的潜在影响金额超过可容忍误差但低于重要性水平时，该缺陷被认定为重要缺陷；否则，该缺陷被认定为一般缺陷。 | 在执行内部控制缺陷的定量评价时，需要结合公司年度合并财务报表层次的重要性水平与可容忍误差，对所发现的缺陷进行量化评估。 A.重要性水平：公司采用年度合并报表税前利润的5%作为重要性水平的量化指标。B.可容忍误差：公司采用本年度重要性水平的75%作为可容忍误差的量化指标。在内部控制缺陷评价过程中，公司参照上述定性和定量指标对所发现的内部控制缺陷进行分析和评价。当内部控制缺陷对财务报表产生的潜在影响金额超过重要性水平时，该缺陷被认定为重大缺陷；当内部控制缺陷对财务报表产生的潜在影响金额超过可容忍误差但低于重要性水平时，该缺陷被认定为重要缺陷；否则，该缺陷被认定为一般缺陷。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
第十一节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券：否
第十二节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2021年04月26日 |
| 审计机构名称 | 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 希会审字(2021)0383号 |
| 注册会计师姓名 | 杨树杰、唐志荣 |
审计报告正文
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
Xigema Cpas(Special General Partnership)
希会审字(2021)0383号审 计 报 告
新疆西部牧业股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了新疆西部牧业股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取
的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）收入确认
1.事项描述
新疆西部牧业股份有限公司主要从事乳制品生产与销售。2020年度，公司合并报表销售收入820,327,472.41元，其中乳制品销售收入600,236,399.93元，占比73.17%。由于收入是关键业绩指标，收入确认存在固有风险，其收入确认是否在恰当的财务报表期间，可能存在潜在错报。故我们将收入确认识别为关键审计事项。
2.审计应对
了解和评估了管理层与收入确认相关的内部控制的设计，并测试了关键控制执行的有效性；与管理层讨论收入确认时点的合理性；实施实质性分析程序，确定前后期收入确认是否存在异常变动；获取收入明细账及客户销售订单、出库单、收货单、销售发票等实施细节测试；抽取资产负债表日前后收入确认凭证实施截止性测试；结合应收账款的函证向主要经销商函证本期交易额。
（二）资产减值
1.事项描述
截止2020年12月31日，如贵公司财务报表附注五（七）所述，存货账面余额139,505,214.88元，存货跌价准备21,485,408.60元，账面价值118,019,806.28元，总资产占比11.03 %，对财务报表有重大影响。存货主要由库存商品、原材料组成，其中：库存商品账面余额90,914,572.59元，存货跌价准备20,940,580.50元，账面价值69,973,992.09元。
库存商品主要为公司库存的葡萄蒸馏酒基酒、葡萄籽毛油，由于市场环境的影响及公司经营策略的转变，存货周转速度明显下降。考虑食品保质期限及流动性等因素，管理层对存货进行减值测试，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备。由于未来销售市场和价格存在固有不确定性，管理层在减值测试时可能出现偏好风险，我们将存货减值视为2020年度关键审计事项。
2.审计应对
针对上述库存商品减值事项，我们实施的审计程序包括但不限于：测试管理层对减值测试相关的关键内部控制；检查商品销售的合法、合规性；评估管理层在存货减值测试中使用的未来售价的合理性；与外部评估机构专家讨论减值测试过程中所使用的方法、关键评估假设、参数选择的合理性。
四、其他信息
贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2020报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
贵公司管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督贵公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对合并财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行公司审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：杨树杰(项目合伙人)中国 西安市 中国注册会计师：唐志荣2021年4月26日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：新疆西部牧业股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 213,387,201.71 | 61,637,219.89 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 29,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 1,273,000.00 | 608,000.00 |
| 应收账款 | 56,051,147.63 | 93,283,471.09 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 21,572,088.18 | 22,050,463.23 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 30,700,601.14 | 69,131,179.18 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 118,019,806.28 | 115,866,473.09 |
| 合同资产 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 50,705,908.51 | 52,725,782.48 |
| 流动资产合计 | 491,709,753.45 | 444,302,588.96 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 82,144,179.21 | 89,957,915.72 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 383,986,191.31 | 402,544,584.72 |
| 在建工程 | 11,740,505.21 | 5,805,935.61 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 66,558,564.52 | 68,482,555.11 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 1,497,957.40 | 1,497,957.40 |
| 长期待摊费用 | 339,900.14 | 358,783.46 |
| 递延所得税资产 | 5,953,079.62 | 6,088,707.76 |
| 其他非流动资产 | 27,596,772.35 | 30,331,960.95 |
| 非流动资产合计 | 579,817,149.76 | 605,068,400.73 |
| 资产总计 | 1,071,526,903.21 | 1,049,370,989.69 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 202,000,000.00 | 176,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 应付账款 | 92,689,422.57 | 110,281,795.95 |
| 预收款项 | 60,000.00 | 26,688,017.59 |
| 合同负债 | 26,996,495.33 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 17,389,097.25 | 8,951,301.26 |
| 应交税费 | 5,000,872.62 | 1,743,226.16 |
| 其他应付款 | 39,988,222.28 | 53,698,370.89 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 10,984,758.25 | 10,984,758.25 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 2,431,544.64 | |
| 流动负债合计 | 386,555,654.69 | 377,362,711.85 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 906,211.01 | 1,264,853.92 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 26,760,900.85 | 32,571,147.51 |
| 递延所得税负债 | 3,136,131.71 | 3,257,762.81 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 30,803,243.57 | 37,093,764.24 |
| 负债合计 | 417,358,898.26 | 414,456,476.09 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 211,332,310.00 | 211,332,310.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 620,714,153.04 | 620,714,153.04 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 21,799,625.95 | 21,799,625.95 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -275,710,991.78 | -287,656,388.62 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 578,135,097.21 | 566,189,700.37 |
| 少数股东权益 | 76,032,907.74 | 68,724,813.23 |
| 所有者权益合计 | 654,168,004.95 | 634,914,513.60 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,071,526,903.21 | 1,049,370,989.69 |
法定代表人：李昌胜 主管会计工作负责人：周桂红 会计机构负责人：张孝义
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 2,993,362.40 | 5,580,509.93 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 57,948.06 | |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 2,310,159.78 | 378,770.75 |
| 其他应收款 | 480,984,602.87 | 608,103,756.85 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 存货 | 1,546,390.03 | 1,546,390.03 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 6,543,947.86 | 6,727,784.00 |
| 流动资产合计 | 494,378,462.94 | 622,395,159.62 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 299,173,208.69 | 400,925,586.83 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 20,414,632.12 | 22,228,856.59 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 34,683,043.62 | 35,671,383.94 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 339,900.14 | 358,783.46 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 22,420,548.85 | 22,466,548.85 |
| 非流动资产合计 | 377,031,333.42 | 481,651,159.67 |
| 资产总计 | 871,409,796.36 | 1,104,046,319.29 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 177,000,000.00 | 157,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 11,890,606.37 | 14,008,858.34 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 预收款项 | 52,544.14 | |
| 合同负债 | 46,499.24 | |
| 应付职工薪酬 | 3,066,643.06 | 3,502,234.26 |
| 应交税费 | 132,569.84 | 183,649.33 |
| 其他应付款 | 27,054,439.00 | 36,971,711.36 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 6,044.90 | |
| 流动负债合计 | 219,196,802.41 | 211,718,997.43 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 906,211.01 | 1,264,853.92 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 3,533,192.51 | 5,447,397.50 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 4,439,403.52 | 6,712,251.42 |
| 负债合计 | 223,636,205.93 | 218,431,248.85 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 211,332,310.00 | 211,332,310.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 620,714,153.04 | 620,714,153.04 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 21,799,625.95 | 21,799,625.95 |
| 未分配利润 | -206,072,498.56 | 31,768,981.45 |
| 所有者权益合计 | 647,773,590.43 | 885,615,070.44 |
| 负债和所有者权益总计 | 871,409,796.36 | 1,104,046,319.29 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 820,327,472.41 | 649,011,242.00 |
| 其中：营业收入 | 820,327,472.41 | 649,011,242.00 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 786,868,948.70 | 672,291,541.54 |
| 其中：营业成本 | 692,959,230.78 | 559,120,633.56 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 4,047,554.49 | 2,660,585.77 |
| 销售费用 | 27,294,656.93 | 60,592,721.42 |
| 管理费用 | 52,001,033.16 | 40,970,798.09 |
| 研发费用 | 2,771,700.31 | 2,547,439.60 |
| 财务费用 | 7,794,773.03 | 6,399,363.10 |
| 其中：利息费用 | 10,276,349.23 | 8,930,301.34 |
| 利息收入 | 3,176,342.77 | 2,743,746.61 |
| 加：其他收益 | 15,654,045.95 | 12,002,804.69 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -8,137,838.57 | -6,736,597.47 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -8,137,838.57 | -7,082,777.52 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -3,177,824.92 | -8,114,064.28 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -5,557,684.06 | -18,939,882.65 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 63,346.79 | 97,798.61 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 32,302,568.90 | -44,970,240.64 |
| 加：营业外收入 | 5,546,729.81 | 3,921,695.32 |
| 减：营业外支出 | 3,122,322.62 | 8,820,399.05 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 34,726,976.09 | -49,868,944.37 |
| 减：所得税费用 | 3,473,484.74 | 1,254,927.66 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 31,253,491.35 | -51,123,872.03 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 31,249,565.86 | -51,119,582.80 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 3,925.49 | -4,289.23 |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 11,945,396.84 | -57,168,011.36 |
| 2.少数股东损益 | 19,308,094.51 | 6,044,139.33 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 31,253,491.35 | -51,123,872.03 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 11,945,396.84 | -57,168,011.36 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 19,308,094.51 | 6,044,139.33 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.06 | -0.27 |
| （二）稀释每股收益 | 0.06 | -0.27 |
法定代表人：李昌胜 主管会计工作负责人：周桂红 会计机构负责人：张孝义
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 2,286,237.55 | 6,379,959.34 |
| 减：营业成本 | 282,533.28 | 4,483,036.87 |
| 税金及附加 | 733,500.75 | 576,258.00 |
| 销售费用 | 101,893.34 | 142,472.02 |
| 管理费用 | 5,646,247.66 | 8,053,510.33 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 418,680.65 | -1,520,603.87 |
| 其中：利息费用 | 9,394,302.35 | 7,437,050.02 |
| 利息收入 | 9,074,014.85 | 9,103,639.65 |
| 加：其他收益 | 1,925,999.59 | 4,289,361.25 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 14,081,362.62 | -10,874,450.09 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -3,918,637.38 | -10,074,450.09 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -152,962,659.07 | -17,563,106.48 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -97,833,740.76 | -5,136,789.08 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -46,875.84 | 68,471.38 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -239,732,531.59 | -34,571,227.03 |
| 加：营业外收入 | 2,044,365.00 | 2,000,830.00 |
| 减：营业外支出 | 153,313.42 | 6,126,956.62 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -237,841,480.01 | -38,697,353.65 |
| 减：所得税费用 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -237,841,480.01 | -38,697,353.65 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -237,841,480.01 | -38,697,353.65 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -237,841,480.01 | -38,697,353.65 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 918,991,877.66 | 666,762,616.45 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 4,668.03 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 61,912,256.56 | 53,543,315.45 |
| 经营活动现金流入小计 | 980,908,802.25 | 720,305,931.90 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 706,892,561.41 | 511,961,286.63 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 52,007,006.76 | 52,415,832.89 |
| 支付的各项税费 | 11,651,913.34 | 7,834,089.65 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 54,971,719.24 | 126,379,590.57 |
| 经营活动现金流出小计 | 825,523,200.75 | 698,590,799.74 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 155,385,601.50 | 21,715,132.16 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 29,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 114,120.00 | 808,726.19 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | -1,048.20 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 29,114,120.00 | 807,677.99 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 29,250,386.47 | 28,700,475.87 |
| 投资支付的现金 | 29,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 29,250,386.47 | 57,700,475.87 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -136,266.47 | -56,892,797.88 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 222,000,000.00 | 38,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 222,000,000.00 | 38,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 196,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 28,967,260.63 | 8,456,520.83 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 10,729,434.82 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 224,967,260.63 | 24,185,955.65 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,967,260.63 | 13,814,044.35 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 4,975.49 | -4,289.23 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 152,287,049.89 | -21,367,910.60 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 55,680,587.82 | 77,048,498.42 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 207,967,637.71 | 55,680,587.82 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,492,000.00 | 8,897,795.22 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 10,768,486.43 | 26,382,285.30 |
| 经营活动现金流入小计 | 13,260,486.43 | 35,280,080.52 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,245,910.66 | 12,686,042.51 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 2,631,182.30 | 2,306,304.22 |
| 支付的各项税费 | 1,186,584.10 | 1,950,214.84 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 32,884,904.09 | 31,422,913.16 |
| 经营活动现金流出小计 | 40,948,581.15 | 48,365,474.73 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -27,688,094.72 | -13,085,394.21 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 18,000,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 843.00 | 707,838.80 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 18,000,843.00 | 707,838.80 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 374,399.00 | |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 投资活动现金流出小计 | 374,399.00 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 17,626,444.00 | 707,838.80 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 197,000,000.00 | 19,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 197,000,000.00 | 19,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 177,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 9,394,302.35 | 7,437,050.02 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 186,394,302.35 | 7,437,050.02 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 10,605,697.65 | 11,562,949.98 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 544,046.93 | -814,605.43 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 49,315.47 | 863,920.90 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 593,362.40 | 49,315.47 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 211,332,310.00 | 620,714,153.04 | 21,799,625.95 | -287,656,388.62 | 566,189,700.37 | 68,724,813.23 | 634,914,513.60 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 211,332,310.00 | 620,714,153.04 | 21,799,625.95 | -287,656,388.62 | 566,189,700.37 | 68,724,813.23 | 634,914,513.60 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 11,945,396.84 | 11,945,396.84 | 7,308,094.51 | 19,253,491.35 | |||||||||||
| （一）综合收益总额 | 11,945,396.84 | 11,945,396.84 | 19,308,094.51 | 31,253,491.35 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -12,000,000.00 | -12,000,000.00 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -12,000,000.00 | -12,000,000.00 | |||||||||||||
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 211,332,310.00 | 620,714,153.04 | 21,799,625.95 | -275,710,991.78 | 578,135,097.21 | 76,032,907.74 | 654,168,004.95 | ||||||||
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 211,332,310.00 | 620,714,153.04 | 21,799,625.95 | -217,567,353.71 | 636,278,735.28 | 63,301,905.63 | 699,580,640.91 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | -12,921,023.55 | -12,921,023.55 | -621,231.73 | -13,542,255.28 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 211,332,310.00 | 620,714,153.04 | 21,799,625.95 | -230,488,377.26 | 623,357,711.73 | 62,680,673.90 | 686,038,385.63 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -57,168,011.36 | -57,168,011.36 | 6,044,139.33 | -51,123,872.03 | |||||||||||
| （一）综合收益总额 | -57,168,011.36 | -57,168,011.36 | 6,044,139.33 | -51,123,872.03 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 项目 | 2019年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 项目 | 2019年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 211,332,310.00 | 620,714,153.04 | 21,799,625.95 | -287,656,388.62 | 566,189,700.37 | 68,724,813.23 | 634,914,513.60 | ||||||||
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 211,332,310.00 | 620,714,153.04 | 21,799,625.95 | 31,768,981.45 | 885,615,070.44 | |||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 211,332,310.00 | 620,714,153.04 | 21,799,625.95 | 31,768,981.45 | 885,615,070.44 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -237,841,480.01 | -237,841,480.01 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | -237,841,480.01 | -237,841,480.01 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 项目 | 2020年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| 项目 | 2020年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 211,332,310.00 | 620,714,153.04 | 21,799,625.95 | -206,072,498.56 | 647,773,590.43 | |||||||
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 211,332,310.00 | 620,714,153.04 | 21,799,625.95 | 95,380,025.21 | 949,226,114.20 | |||||||
| 加：会计政策变更 | -24,913,690.11 | -24,913,690.11 | ||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 211,332,310.00 | 620,714,153.04 | 21,799,625.95 | 70,466,335.10 | 924,312,424.09 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -38,697,353.65 | -38,697,353.65 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | -38,697,353.65 | -38,697,353.65 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 项目 | 2019年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 211,332,310.00 | 620,714,153.04 | 21,799,625.95 | 31,768,981.45 | 885,615,070.44 | |||||||
三、公司基本情况
（一）公司历史沿革
新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司）系由新疆西部牧业有限责任公司于2008年12月整体变更设立的股份有限公司。根据公司2009年第二次临时股东大会决议和修改后公司章程（草案）的规定，并经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆西部牧业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]987号文）核准，公司于2010年8月9日公开发售方式发行A股。发行数量3000万股，每股面值1元，每股发行价人民币11.90元。发行后，公司注册资本变更为人民币11,700.00万元。经2013年度股东大会审议通过，以2013年12月31日公司总股本11,700万股为基数，向全体股东以资本公积金每10股转增4股，公司总股本由11,700万股增至16,380万股。
2016年2月5日经中国证监会审核同意，以2016年1月27日西部牧业总股本16,380万股为基数，每10股配售3股，2016年2月19日完成了配股上市工作。本次配股发行股份数量为4,753万股，配股发行募集资金为396,419,465.40元。公司总股本由16,380万股增至21,133万股。
企业法人营业执照统一社会信用代码：91659001751652392K；公司类型：股份有限公司（上市、国有控股）；公司办公地址：新疆石河子市开发区北一东路28号，法定代表人：李昌胜。注册地：新疆石河子市开发区北三东路29-2号。本公司及子公司（统称“本集团”）主要从事优质生鲜乳的供应及辅助产品的生产与销售。本集团主要产品：生鲜乳、乳制品、种畜销售、饲料、牛羊肉等，属畜牧业。
（二）公司经营范围
公司经营范围为：种畜繁育（牛、羊、猪）及销售、冻精；生鲜乳收购与销售；兽药销售；肉制品（酱卤肉制品、熏煮香肠火腿制品）；豆制品生产、销售；牲畜饲养；畜牧机械生产；牧草收割服务；农产品销售；畜牧技术咨询服务；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；开展边境小额贸易业务；仓储（危险化学品及易燃易爆物品除外）；预包装食品批发兼零售；乳制品（液体乳、乳粉、婴幼儿配方乳粉)的销售；饲料添加剂、添加剂预混合饲料、其他饲料的生产及销售；农产品的初加工及销售；道路普通货物运输。
（三）财务报告的批准报出
公司财务报告于2021年4月26日经公司董事会批准报出。
公司在本报告期未无合并范围变动。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》的有关规定，并基于以下所述主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法进行编制。
2、持续经营
本公司自报告期末起12个月将持续经营。不存在对持续经营能力产生重大怀疑的因素。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第14号——上市公司从事食品及酒制造相关业务》的披露要求
1、遵循企业会计准则的声明
本公司承诺编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司报告期内的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
公司会计年度为公历1月1日至12月31日。
3、营业周期
公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
公司采用人民币作为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。
1.同一控制下的企业合并，本公司作为合并方在企业合并中取得的资产、负债，按照相关资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值入账。同一控制下的控股合并形成的长期股权投资，本公司以合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，相关会计处理见长期股权投资；同一控制下的吸收合并取得的资产、负债，本公司按照相关资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值入账。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
被合并方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认，编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润，在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。
2.非同一控制下的企业合并，本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上各项直接相关费用为合并成本。对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，以取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其
他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。本公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。
6、合并财务报表的编制方法
1.合并范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
2.合并财务报表编制的原则、程序及方法
本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号－合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来业务已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为“少数股东权益”在合并财务报表中股东权益项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
子公司与本公司采用的会计政策不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策对子公司财务报表进行必要的调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直是一体化存续下来的，对合并资产负债表的期初数进行调整，同时对比较报表的相关项目进行调整。
对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益性交易核算，调整归属于母公司股东权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
1.合营安排分为共同经营和合营企业。
2.当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
（1）确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
（2）确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金是指本公司的库存现金以及随时用于支付的存款。现金等价物为本公司持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1.外币业务核算方法
对发生的外币业务，采用交易发生日的即期汇率折合为记账本位币。对各种外币账户的外币期末余额，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，发生的差额计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额作为公允价值变动损益。
2.外币财务报表的折算方法
（1）资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；
（2）利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算；
（3）按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益；
（4）现金流量表采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示。10、金融工具
1.金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。
（2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
2. 金融工具的确认依据和计量方法
（1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（6）以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
3.金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金
额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4.金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5.金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6.金融资产减值的测试方法及会计处理方法
公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于应收票据及应收账款，无论是否存在重大融资成分，公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
11、应收票据
对于其他的应收款项（包括应收票据、其他应收款、长期应收款等）的减值损失计量，比照本附注“三、
（十）金融工具6、金融资产的减值的测试方法及会计处理方法”处理。
12、应收账款
对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。当单项应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收账款划分为组合。对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
13、应收款项融资
对于应收票据及应收账款，无论是否存在重大融资成分，公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
对于其他的应收款项（包括应收票据、其他应收款、长期应收款等）的减值损失计量，比照本附注“三、
（十）金融工具6、金融资产的减值的测试方法及会计处理方法”处理。
15、存货
1.存货的分类
存货主要包括原材料、消耗性生物资产、在产品及自制半成品、周转材料、产成品、库存商品等。
2.存货取得和发出的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。
3.存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第1号——上市公司从事畜禽、水产养殖相关业务》的披露要求
4.存货的盘存制度为永续盘存制。
5.存货的盘点
本公司每月末结账后，对所有存货进行一次盘点。由仓库保管会同生产部门人员负责盘点，由财务人员负责监盘。主要存货类别的盘点方法：
| 类别 | 盘点方法 |
| 奶制品、食用油、酒等制成品 | 点数 |
| 类别 | 盘点方法 |
| 原材料 | 称重、点数 |
| 生物资产（牛、猪、羊） | 有颈夹的圈舍在喂食时，用颈夹固定进行点数。无颈夹的圈舍将生物资产赶至圈舍一头，留出狭窄通道，逐头进行点数。 |
| 肉制品 | 称重 |
6.产品成本结转制度
| 类别 | 成本结转制度及具体结转方法 |
| 奶制品 | 直接材料按照不同品种进行分配，其他不能直接分配的人工成本、制造费用等，按照每个品种的生产量（重量）进行分配。 |
| 油脂、酒 | 直接材料按照不同品种进行分配，其他不能直接分配的人工成本、制造费用等，按照每个品种的生产量乘以售价得出的价值进行分配。 |
| 饲料 | 直接材料按照不同品种进行分配，其他不能直接分配的人工成本、制造费用等，按照每个品种的生产量（重量）进行分配。 |
| 肉制品 | 直接材料按照不同品种进行分配，其他不能直接分配的人工成本、制造费用等，按照每个品种的生产量（重量）进行分配。 |
7.低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。
16、合同资产
本公司将客户尚未支付合同对价，但本公司已经依据合同履行了履约义务，且不属于无条件（即仅取决于时间流逝）客户收款的权利，在资产负债表中列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。合同资产预期信用损失的确定方法和会计处理方法详见本附注五、10、金融工具减值。
17、合同成本
1、不属于其他准则规范的，在同时满足如下条件时，应作为合同履约成本确认为一项资产：
①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关；
②该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；
③该成本预期能够收回。
2、合同取得成本：为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，确认为合同取得成本；
3、合同成本的摊销：以核减合同取得减值准备、合同履约成本减值准备后的合同取得成本、合同履约成本
做主营业务成本或销售费用账务处理
4、合同履约成本和合同取得成本的账面价值高于如下两项的差额的，计提减值准备：
①转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价
②为转让该相关商品估计将要发生的成本
18、持有待售资产
公司将同时满足下列条件的非流动资产（不包含金融资产）划分为持有待售的资产：
1.该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售；
2.已经就处置该组成部分作出决议；
3.与受让方签订了不可撤销的转让协议；
4.该项转让很可能在一年内完成。
19、债权投资
20、其他债权投资
其他债权投资的预期信用损失的确定方法和会计处理方法详见本附注五、10、金融工具减值。
21、长期应收款
22、长期股权投资
1.共同控制、重大影响的判断
按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
2.初始计量
（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：①在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。②在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）本公司对除企业合并以外的长期股权投资，以支付现金取得的，按实际支付的购买价款作为初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；投资者投入的，以投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本；以非货币性交易换入的，按公允价值和应支付的相关税费作为初始投资成本；接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的，或以应收债权换入的，以将享有股
份的公允价值确认初始投资成本。
3.后续计量
（1）持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资”按《企业会计准则第22号——金融资产的确认和计量》处理。
（2）本公司对子公司的投资采用成本法进行后续计量。成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价，追加或收回投资应调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。投资收益仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的利润或现金股利超过上述数额的部分作为初始投资成本的收回。
对子公司的长期股权投资日常采用成本法核算，期末编制合并报表时按照权益法调整。
（3）本公司对合营企业以及联营企业的投资以及对被投资单位具有共同控制或重大影响的投资，采用权益法进行后续计量。
（4）长期股权投资初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整初始投资成本。
（5）投资方取得长期股权投资后，应当按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
投资方在确认应享有被投资单位净损益的份额时，应当以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。公司无法合理确定被投资单位各项可辨认资产等的公允价值时，以被投资单位的账面净利润为基础，计算确认投资损益。
被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，应当按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。
（6）确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，负有承担额外损失义务的，确认预计负债。
4.长期股权投资的处置
（1）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
（2）处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。共同控制、重大影响的判断标准。
（3）因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个
别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
5.长期股权投资的减值：本公司对子公司、合营企业、联营企业的投资，在资产负债表日按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。公司对被投资单位不具有重大影响，且在活跃市场中没有报价，公允价值不能可靠计量的长期股权投资发生减值时，应将其账面价值与按照类似投资当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
1.投资性房地产的初始计量
投资性房地产按其成本作为入账价值。其中，外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；投资者投入的投资性房地产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。
2.投资性房地产的后续计量
公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计价，折旧与摊销按资产的估计可使用年限，采用直线法计算，其中房产按法定使用年限与预计使用年限孰低的年限计提折旧，地产按法定使用权年限摊销。
24、固定资产
（1）确认条件
1.固定资产的确认：公司为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度，单位价值较高的、能够单独发挥效用的有形资产。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20-30 | 5 | 3.17-4.75 |
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 8-10 | 5 | 9.50-11.88 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 8 | 5 | 11.88 |
| 办公设备及其他 | 年限平均法 | 5 | 5 | 19.00 |
3.公司按月计提固定资产折旧，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用；计提折旧时，当月增加的固定资产，次月起计提折旧；当月减少的固定资产，次月起停止计提折旧。
4.固定资产大修理费及日常修理费的核算：发生时直接计入当期费用。
5.固定资产减值准备期末对固定资产资产组进行减值测试时，如存在减值迹象，则对其可收回金额（据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量现值孰高者确定）进行估计，如可收回金额低于其账面价值，将资产账面价值与可收回金额之间的差额确认资产减值损失，计入当期损益，并在以后会计期间不予转回。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
6.融资租入固定资产的认定依据及计价方法融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。7.其他说明与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
25、在建工程
1.在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量；
2.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工结算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧；
3.资产负债表日对在建工程进行全面检查，判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。如果存在：
（1）在建工程长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工，（2）所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济效益具有很大的不确定性等减值迹象的，则估计其可收回金额。可收回金额的计量结果表明，在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
26、借款费用
1.借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2.借款费用资本化期间
（1）当同时满足下列条件时，开始资本化：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始；
（2）暂停资本化：若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始；
（3）停止资本化：当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
3.借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率（加权平均利率），计算确定一般借款应予资本化的利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额不超过当期相关借款实际发生的利息金额。外币专门借款本金及利息的汇兑差额，在资本化期间内予以资本化。专门借款发生的辅助费用，在所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，予以资本化；在达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时计入当期损益。
27、生物资产
1.生物资产的确定标准、分类
本公司生物资产包括消耗性生物资产、生产性生物资产，消耗性生物资产包括牛、羊和猪，生产性生物资产包括种成乳牛、种羊和种猪。
本公司生物资产按成本进行初始计量。外购的生物资产的成本包括购买价款、相关税费、保险费以及可直接归属于购买该资产的其他支出。投资者投入的生物资产，按投资合同或协议约定的价值加上应支付的相关税费作为生物资产的入账价值，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行繁育的消耗性生物资产的成本，包括饲养过程中发生的饲料费、人工费、资本化利息和应分摊的间接费用等必要支出。自行繁育的生产性生物资产的成本，包括达到预定生产经营目的前发生饲料费、人工费、资本化利息和应分摊的间接费用等必要支出。
2.各类生物资产的使用寿命和预计净残值的确定依据、折旧方法
公司对达到预定生产经营目的的生产性生物资产，按年限平均法按期计提折旧，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期损益。生产性生物资产的预计使用年限和折旧率如下：
| 类别 | 使用寿命 | 预计净残值率（%） | 年折旧率（%） |
| 成乳牛 | 6,8年 | 30 | 8.75,11.67 |
| 种猪 | 5年 | 0 | 20.00 |
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第1号——上市公司从事畜禽、水产养殖业务》的披露要求
3.生物资产减值测试方法和减值准备计提方法
公司至少于每年年度终了对消耗性生物资产和生产性生物资产进行检查，有确凿证据表明由于遭受自然灾害、病虫害、动物疫病侵袭或市场需求变化等原因，使消耗性生物资产的可变现净值或生产性生物资产的可收回金额低于其账面价值的，按照可变现净值或可收回金额低于账面价值的差额，计提生物资产跌价准备或减值准备，并计入当期损益。
消耗性生物资产减值的影响因素已经消失的，减记金额予以恢复，并在原已计提的跌价准备金额内转
回，转回的金额计入当期损益。生产性生物资产减值准备一经计提，不得转回。
28、油气资产
29、使用权资产
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1.无形资产指企业拥有或控制的没有实物形态的可辩认非货币性资产，包括专有技术、土地使用权、软件等。
2.无形资产按取得时的实际成本进行初始计量。
3.无形资产的摊销
（1）根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断，能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产；无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产；
（2）对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；
⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等；
（3）使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但每年均对该无形资产的使用寿命进行复核，并进行减值测试；
4.资产负债表日，检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力，当存在以下情形之一时：
（1）某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；（2）某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；（3）某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值等减值迹象的，则估计其可收回金额。可收回金额的计量结果表明，无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备；（4）其他足以证明某项无形资产实质上已发生了减值准备情形的情况，按预计可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
（2）内部研究开发支出会计政策
5.内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
31、长期资产减值
1.在资产负债表日对于固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产，公司在每期末判断相关资产是否存在可能发生减值的迹象,使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。有迹象表明一项资产可能发生减值的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额；
2.可收回金额根据单项资产、资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与该单项资产、资产组或资产组组合的预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定；
3.单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认其相应的减值损失，减值损失金额先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值；以上资产账面价值的抵减，作为各单项资产（包括商誉）的减值损失，计提各单项资产的减值准备；
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
4.商誉减值
本公司合并所形成的商誉，至少在每年年度终了进行减值测试。商誉需要结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。本公司进行资产减值测试，对于因合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，应当先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失，并按照本附注所述资产组减值的规定进行处理。
32、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
33、合同负债
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
1.短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
2.离职后福利的会计处理方法
离职后福利计划，是指企业与职工就离职后福利达成的协议，或者企业为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。公司离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险，企业年金相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
3.辞退福利的会计处理方法
辞退福利，是指企业在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
4.其他长期职工福利的会计处理方法
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
35、租赁负债
36、预计负债
若与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：
1.该义务是企业承担的现时义务；
2.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；
3.该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，企业清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
37、股份支付
1.股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付；
2.以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。以权益结算的股份支付换取其他方服务的，若其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；其他方服务的公允价值不能可靠计量但权益工具公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量。以现金结算的股份支付，按照承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量；
3.权益工具的公允价值按照以下方法确定：（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；（2）
不存在活跃市场的，采用估值技术确定；
4.确定可行权权益工具最佳估计数的依据：根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
38、优先股、永续债等其他金融工具
39、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
本公司的营业收入主要为商品销售收入，确认原则如下：
本公司以将产商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，不再对该商品实施继续与所有权有关的管理权和实际控制权，相关的经济利益能够流入本公司，并且与销售该商品有关的收入、成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。合同或协议的价款收取采用递延方式，实质上具有融资性质、且金额较大的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额，在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。
销售商品涉及现金折扣的，按照扣除现金折扣前的金额确定销售商品收入金额。销售商品涉及商业折扣的，按照扣除商业折扣后的金额确定销售商品收入金额。本公司已经确认销售商品收入的售出商品发生销售折让的，在发生时冲减当期销售商品收入。
企业已经确认销售商品收入的售出商品发生销售退回的，在发生时冲减当期销售商品收入。
公司上述销售业务均属于在某一时点履行履约义务，分别在产品交付给客户并经客户验收合格后，同时满足了收入确认条件时确认收入。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况40、政府补助
1.政府补助同时满足下列条件的，予以确认：
（1）企业能够满足政府补助所附条件；
（2）企业能够收到政府补助。
2.计量：政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
3.会计处理：
（1）与资产相关的政府补助：企业取得与资产相关的政府补助，应当冲减资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益；
（2）收益相关的政府补助：与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益；
（3）与企业日常活动相关的政府补助，应该按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
1.资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时
性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：
（1）该项交易不是企业合并；
（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额。
2.对于子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：
（1）暂时性差异在可预见的未来很可能转回；
（2）未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
3.对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的，以很可能获得用来抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
4.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益时，公司减记递延所得税资产的账面价值；在很可能获得足够的应纳税所得额时，将减记的金额转回。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
1.经营租赁的会计处理方法
（1）本公司作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）本公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
2.融资租赁的会计处理方法
融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。其所有权最终可能转移,也可能不转移。
满足以下一项或数项标准的租赁,应当认定为融资租赁:
（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；
（2）承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权，即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；
（3）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；
（4）出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；
（5）租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有承租人才能使用。
本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
43、其他重要的会计政策和会计估计
公司对目前尚未涉及到的资产、负债业务，待预计可能会发生时，按相应的企业会计准则，确定公司对该项业务的会计政策和会计估计，报董事会批准后执行。
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 公司自2020年1月1日起执行《企业会计准则第14号——收入》（财会[2017]22号）新收入准则。 | 第三届董事会第十一次会议审议通过 |
公司根据新收入准则的要求对报告期内的收入确认政策进行了评估，报告期内的收入确认政策满足新收入准则在客户取得相关商品控制权时确认收入的要求，新收入准则实施前后公司收入确认政策不存在实质性差异。实施新收入准则在业务模式、合同条款、收入确认等方面未发生变化。
实施新收入准则对报告期内首次执行日前的主要财务指标，如营业收入、归属于公司普通股股东的净利润、资产总额、归属于公司普通股股东的净资产等指标均未产生影响。对2020年1月1日合并资产负债表相关项目影响如下：
| 项目 | 2019年12月31日 | 累计影响金额 | 2020年1月1日 | ||
| 重分类 | 重新计量 | 小计 | |||
| 预收款项 | 26,688,017.59 | -26,688,017.59 | -26,688,017.59 | ||
| 合同负债 | 24,665,726.16 | 24,665,726.16 | 24,665,726.16 | ||
| 其他流动负债 | 2,022,291.43 | 2,022,291.43 | 2,022,291.43 | ||
调整情况说明：按照新收入准则衔接规定，将预收款项中价款部分调整至合同负债，将增值税部分调整至其他流动负债，预收款项减少26,688,017.59元，合同负债增加24,665,726.16元，其他流动负债增加2,022,291.43元。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
适用是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 61,637,219.89 | 61,637,219.89 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 29,000,000.00 | 29,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 608,000.00 | 608,000.00 | |
| 应收账款 | 93,283,471.09 | 93,283,471.09 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 22,050,463.23 | 22,050,463.23 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 69,131,179.18 | 69,131,179.18 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 115,866,473.09 | 115,866,473.09 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 52,725,782.48 | 52,725,782.48 | |
| 流动资产合计 | 444,302,588.96 | 444,302,588.96 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 89,957,915.72 | 89,957,915.72 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 402,544,584.72 | 402,544,584.72 | |
| 在建工程 | 5,805,935.61 | 5,805,935.61 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 68,482,555.11 | 68,482,555.11 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 1,497,957.40 | 1,497,957.40 | |
| 长期待摊费用 | 358,783.46 | 358,783.46 | |
| 递延所得税资产 | 6,088,707.76 | 6,088,707.76 | |
| 其他非流动资产 | 30,331,960.95 | 30,331,960.95 | |
| 非流动资产合计 | 605,068,400.73 | 605,068,400.73 | |
| 资产总计 | 1,049,370,989.69 | 1,049,370,989.69 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 176,000,000.00 | 176,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 110,281,795.95 | 110,281,795.95 | |
| 预收款项 | 26,688,017.59 | -26,688,017.59 | |
| 合同负债 | 24,665,726.16 | 24,665,726.16 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 应付职工薪酬 | 8,951,301.26 | 8,951,301.26 | |
| 应交税费 | 1,743,226.16 | 1,743,226.16 | |
| 其他应付款 | 53,698,370.89 | 53,698,370.89 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 10,984,758.25 | 10,984,758.25 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 2,022,291.43 | 2,022,291.43 | |
| 流动负债合计 | 377,362,711.85 | 377,362,711.85 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 1,264,853.92 | 1,264,853.92 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 32,571,147.51 | 32,571,147.51 | |
| 递延所得税负债 | 3,257,762.81 | 3,257,762.81 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 37,093,764.24 | 37,093,764.24 | |
| 负债合计 | 414,456,476.09 | 414,456,476.09 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 211,332,310.00 | 211,332,310.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 620,714,153.04 | 620,714,153.04 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 21,799,625.95 | 21,799,625.95 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -287,656,388.62 | -287,656,388.62 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 566,189,700.37 | 566,189,700.37 | |
| 少数股东权益 | 68,724,813.23 | 68,724,813.23 | |
| 所有者权益合计 | 634,914,513.60 | 634,914,513.60 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,049,370,989.69 | 1,049,370,989.69 |
调整情况说明
公司自2020年1月1日起执行《企业会计准则第14号——收入》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”）。
公司根据新收入准则的要求对报告期内的收入确认政策进行了评估，报告期内的收入确认政策满足新收入准则在客户取得相关商品控制权时确认收入的要求，新收入准则实施前后公司收入确认政策不存在实质性差异。实施新收入准则在业务模式、合同条款、收入确认等方面未发生变化。
实施新收入准则对报告期内首次执行日前的主要财务指标，如营业收入、归属于公司普通股股东的净利润、资产总额、归属于公司普通股股东的净资产等指标均未产生影响。对2020年1月1日资产负债表相关项目影响如下：
| 项目 | 2019年12月31日 | 累计影响金额 | 2020年1月1日 | ||
| 重分类 | 重新计量 | 小计 | |||
| 预收款项 | 26,688,017.59 | -26,688,017.59 | -26,688,017.59 | ||
| 合同负债 | 24,665,726.16 | 24,665,726.16 | 24,665,726.16 | ||
| 其他流动负债 | 2,022,291.43 | 2,022,291.43 | 2,022,291.43 |
调整情况说明：按照新收入准则衔接规定，将预收款项中价款部分调整至合同负债，将增值税部分调整至其他流动负债，预收款项减少26,688,017.59元，合同负债增加24,665,726.16元，其他流动负债增加2,022,291.43元。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 5,580,509.93 | 5,580,509.93 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 57,948.06 | 57,948.06 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 378,770.75 | 378,770.75 | |
| 其他应收款 | 608,103,756.85 | 608,103,756.85 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 1,546,390.03 | 1,546,390.03 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 6,727,784.00 | 6,727,784.00 | |
| 流动资产合计 | 622,395,159.62 | 622,395,159.62 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 400,925,586.83 | 400,925,586.83 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 22,228,856.59 | 22,228,856.59 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 35,671,383.94 | 35,671,383.94 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 358,783.46 | 358,783.46 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 22,466,548.85 | 22,466,548.85 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 非流动资产合计 | 481,651,159.67 | 481,651,159.67 | |
| 资产总计 | 1,104,046,319.29 | 1,104,046,319.29 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 157,000,000.00 | 157,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 14,008,858.34 | 14,008,858.34 | |
| 预收款项 | 52,544.14 | 52,544.14 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 3,502,234.26 | 3,502,234.26 | |
| 应交税费 | 183,649.33 | 183,649.33 | |
| 其他应付款 | 36,971,711.36 | 36,971,711.36 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 211,718,997.43 | 211,718,997.43 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 1,264,853.92 | 1,264,853.92 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 5,447,397.50 | 5,447,397.50 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 6,712,251.42 | 6,712,251.42 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 负债合计 | 218,431,248.85 | 218,431,248.85 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 211,332,310.00 | 211,332,310.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 620,714,153.04 | 620,714,153.04 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 21,799,625.95 | 21,799,625.95 | |
| 未分配利润 | 31,768,981.45 | 31,768,981.45 | |
| 所有者权益合计 | 885,615,070.44 | 885,615,070.44 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,104,046,319.29 | 1,104,046,319.29 |
调整情况说明
公司自2020年1月1日起执行《企业会计准则第14号——收入》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”）。公司根据新收入准则的要求对报告期内的收入确认政策进行了评估，报告期内的收入确认政策满足新收入准则在客户取得相关商品控制权时确认收入的要求，新收入准则实施前后公司收入确认政策不存在实质性差异。实施新收入准则在业务模式、合同条款、收入确认等方面未发生变化。实施新收入准则对报告期内首次执行日前的主要财务指标，如营业收入、归属于公司普通股股东的净利润、资产总额、归属于公司普通股股东的净资产等指标均未产生影响。对2020年1月1日资产负债表相关项目无影响
（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税收入按13%、10%、9%、6%税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。 | 13%、10%、9%、6% |
| 消费税 | 对销售的酒类按每吨人民币1000元、销售额的20%计缴消费税。 | 20% |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的流转税的1%、7%计缴。 | 1%、7% |
| 企业所得税 | 按下表列示税率计缴。 | 按下表列示税率计缴。 |
| 教育费附加 | 按实际缴纳的流转税的3%计缴。 | 3% |
| 地方教育费附加 | 按实际缴纳的流转税的2%计缴。 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 新疆西部牧业股份有限公司 | 25% |
| 石河子市天源食品科技有限责任公司 | 25% |
| 新疆喀尔万食品科技有限公司 | 25% |
| 新疆澳瑞新生物科技有限公司 | 25% |
| 新疆泉牲牧业有限责任公司 | 25% |
| 新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司） | 25% |
| 新疆石河子花园乳业有限公司 | 15% |
| 新疆天山云牧乳业有限责任公司 | 15% |
2、税收优惠
根据《中华人民共和国企业所得税法》及《中华人民共和国企业所得税法实施条例》的规定：“牲畜、家禽的饲养”、“农产品初加工”免征企业所得税，我公司子公司花园乳业、天山云牧乳业、泉牲牧业和喀尔万享受上述税收优惠政策。根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税[2011]58号文的规定，新疆石河子花园乳业有限公司和新疆西牧乳业有限公司所得税税率按15%缴纳。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 799.77 | 2,096.43 |
| 银行存款 | 210,985,401.94 | 56,832,303.46 |
| 其他货币资金 | 2,401,000.00 | 4,802,820.00 |
| 合计 | 213,387,201.71 | 61,637,219.89 |
| 因抵押、质押或冻结等对使用 | 5,419,564.00 | 5,956,632.07 |
其他说明
注：
1.期末其他货币资金为银行承兑保证金2,400,000.00元，活期保证金1,000.00元。
2.货币资金较期初余额增加15,175.00万元，增长246.20%，主要因为本期公司整体盈利能力增强，子公司泉牲销售款收回情况良好，西部牧业本部和子公司研究中心本年收回往来款，以及子公司花园乳业赎回上期购买理财产品所致。
3.货币资金使用受限详见“七、合并财务报表项目注释”之“81、所有权或使用权受限制的资产”。注：
司法冻结3,018,564元系报告期内公司全资子公司天山云牧乳业与湖南西牧生物科技有限公司发生著作权纠纷，对方向法院申请了诉前财产保全并提供等额资产担保所致，一审经法院判决天山云牧乳业胜诉。
酒制造企业应详细披露是否存在与相关方建立资金共管账户等特殊利益安排的情形
□ 适用 √ 不适用
2、交易性金融资产
单位：元
有限制的款项总额项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 29,000,000.00 | |
| 其中： | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 29,000,000.00 |
3、衍生金融资产
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 1,273,000.00 | 318,000.00 |
| 商业承兑票据 | 290,000.00 | |
| 合计 | 1,273,000.00 | 608,000.00 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
（3）期末公司已质押的应收票据
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 18,613,000.00 | |
| 合计 | 18,613,000.00 |
（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
（6）本期实际核销的应收票据情况
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 16,938,636.35 | 15.61% | 16,938,636.35 | 100.00% | 14,258,781.94 | 10.05% | 14,258,781.94 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 91,560,872.91 | 84.39% | 35,509,725.28 | 38.78% | 56,051,147.63 | 127,575,554.64 | 89.95% | 34,292,083.55 | 26.88% | 93,283,471.09 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 108,499,509.26 | 100.00% | 52,448,361.63 | 48.34% | 56,051,147.63 | 141,834,336.58 | 100.00% | 48,550,865.49 | 34.23% | 93,283,471.09 |
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 客户A | 5,730,227.01 | 5,730,227.01 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户B | 5,503,381.32 | 5,503,381.32 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户C | 4,460,023.45 | 4,460,023.45 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户D | 520,145.00 | 520,145.00 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户E | 214,910.65 | 214,910.65 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户F | 209,696.02 | 209,696.02 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户G | 146,972.00 | 146,972.00 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户H | 79,648.90 | 79,648.90 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户I | 71,565.00 | 71,565.00 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户J | 2,067.00 | 2,067.00 | 100.00% | 无法收回 |
| 合计 | 16,938,636.35 | 16,938,636.35 | -- | -- |
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 31,479,971.48 | 1,812,326.05 | 5.76% |
| 1至2年 | 14,987,536.05 | 2,197,268.37 | 14.66% |
| 2至3年 | 16,272,642.98 | 6,683,062.34 | 41.07% |
| 3至4年 | 10,500,801.32 | 6,514,120.93 | 62.03% |
| 4至5年 | 3,720,777.50 | 3,703,804.01 | 99.54% |
| 5年以上 | 14,599,143.58 | 14,599,143.58 | 100.00% |
| 合计 | 91,560,872.91 | 35,509,725.28 | -- |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 31,479,971.48 |
| 1至2年 | 14,987,536.05 |
| 2至3年 | 22,002,869.99 |
| 3年以上 | 40,029,131.74 |
| 3至4年 | 10,846,007.35 |
| 4至5年 | 3,985,838.15 |
| 5年以上 | 25,197,286.24 |
| 合计 | 108,499,509.26 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 应收账款坏帐准备 | 48,550,865.49 | 3,897,496.14 | 52,448,361.63 | |||
| 合计 | 48,550,865.49 | 3,897,496.14 | 52,448,361.63 | |||
（3）本期实际核销的应收账款情况
应收账款核销说明：本期无实际核销的应收账款。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 15,928,466.60 | 14.68% | 1,980,644.86 |
| 客户2 | 10,536,901.27 | 9.71% | 3,513,533.48 |
| 客户3 | 5,730,227.01 | 5.28% | 5,730,227.01 |
| 客户4 | 5,503,381.32 | 5.07% | 5,503,381.32 |
| 客户5 | 4,984,296.10 | 4.59% | 249,214.81 |
| 合计 | 42,683,272.30 | 39.33% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
本公司期末余额中无因金融资产转移而终止确认的应收账款。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
本公司期末余额中无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额。
其他说明：
应收账款中无持有本公司5%（含5%）以上股份股东单位的款项。应收账款期末余额较上年减少39.91%，主要系子公司泉牲牧业本年应收饲料款减少。
6、应收款项融资
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 20,598,013.26 | 95.48% | 20,072,169.88 | 91.03% |
| 1至2年 | 138,607.00 | 0.64% | 1,245,254.57 | 5.65% |
| 2至3年 | 216,994.14 | 1.01% | 269,885.26 | 1.22% |
| 3年以上 | 618,473.78 | 2.87% | 463,153.52 | 2.10% |
| 合计 | 21,572,088.18 | -- | 22,050,463.23 | -- |
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 单位名称 | 与本公司关系 | 金额 | 年限 | 未结算原因 |
| 供应商1 | 非关联方 | 3,000,000.00 | 1年以内 | 未到结算期 |
| 供应商2 | 非关联方 | 2,678,141.93 | 1年以内 | 未到结算期 |
| 供应商3 | 非关联方 | 2,195,965.58 | 1年以内 | 未到结算期 |
| 供应商4 | 非关联方 | 1,808,690.23 | 1年以内 | 未到结算期 |
| 供应商5 | 非关联方 | 990,000.00 | 1年以内 | 未到结算期 |
| 合计 | 10,672,797.74 |
其他说明：
预付款项中无持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东欠款。预付款项中无账龄超过1年且金额重要的预付款项.
8、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 30,700,601.14 | 69,131,179.18 |
| 合计 | 30,700,601.14 | 69,131,179.18 |
（1）应收利息
1）应收利息分类2）重要逾期利息3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类2）重要的账龄超过1年的应收股利3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 3,306,381.95 | 3,302,442.33 |
| 保证金 | 368,000.00 | 190,000.00 |
| 代扣代缴款 | 42,112.82 | 35,029.62 |
| 借款 | 18,867,217.50 | 18,867,217.50 |
| 其他单位往来款 | 17,397,831.61 | 56,737,103.69 |
| 合计 | 39,981,543.88 | 79,131,793.14 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 2,602,295.77 | 5,805,726.04 | 1,592,592.15 | 10,000,613.96 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | -1,010,476.61 | -652,622.29 | 943,427.68 | -719,671.22 |
| 2020年12月31日余额 | 1,591,819.16 | 5,153,103.75 | 2,536,019.83 | 9,280,942.74 |
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 2,552,511.18 |
| 1至2年 | 2,430,449.32 |
| 2至3年 | 10,833,230.91 |
| 3年以上 | 24,165,352.47 |
| 3至4年 | 19,053,614.34 |
| 4至5年 | 2,319,404.54 |
| 5年以上 | 2,792,333.59 |
| 合计 | 39,981,543.88 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款坏帐准备 | 10,000,613.96 | -719,671.22 | 9,280,942.74 | |||
| 合计 | 10,000,613.96 | -719,671.22 | 9,280,942.74 | |||
4）本期实际核销的其他应收款情况
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位1 | 往来款 | 27,616,065.31 | 1年以内，2-3年，3-4年 | 69.07% | 1,380,803.27 |
| 单位2 | 往来款 | 1,864,097.69 | 1至2年 | 4.66% | 101,593.32 |
| 单位3 | 借款 | 1,367,217.50 | 3-4年，4-5年 | 3.42% | 1,367,217.50 |
| 单位4 | 往来款 | 943,427.68 | 3-4年 | 2.36% | 943,427.68 |
| 单位5 | 备用金 | 840,400.00 | 4-5年 | 2.10% | 840,400.00 |
| 合计 | -- | 32,631,208.18 | -- | 81.61% | 4,633,441.77 |
6）涉及政府补助的应收款项其他应收款中无涉及政府补助的应收款项。7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
本公司期末余额中无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额本公司期末余额中无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额。其他说明：
其他应收款中无应收持有本公司5%（含5%）以上股份股东单位的款项。
其他应收款期末余额较上年减少55.59%，主要系西部牧业本部和子公司研究中心本年收回天山军垦往来款所致。
9、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求：否
（1）存货分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 34,492,645.69 | 246,387.65 | 34,246,258.04 | 27,385,006.12 | 238,087.37 | 27,146,918.75 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 在产品 | 1,033,137.18 | 1,033,137.18 | 811,760.73 | 111,213.79 | 700,546.94 | |
| 库存商品 | 90,914,572.59 | 20,940,580.50 | 69,973,992.09 | 92,565,407.67 | 18,157,996.15 | 74,407,411.52 |
| 周转材料 | 11,986,112.13 | 298,440.45 | 11,687,671.68 | 12,965,433.93 | 432,585.34 | 12,532,848.59 |
| 消耗性生物资产 | 1,078,747.29 | 1,078,747.29 | 1,078,747.29 | 1,078,747.29 | ||
| 合计 | 139,505,214.88 | 21,485,408.60 | 118,019,806.28 | 134,806,355.74 | 18,939,882.65 | 115,866,473.09 |
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 238,087.37 | 8,300.28 | 246,387.65 | |||
| 在产品 | 111,213.79 | 111,213.79 | ||||
| 库存商品 | 18,157,996.15 | 5,606,333.16 | 2,823,748.81 | 20,940,580.50 | ||
| 周转材料 | 432,585.34 | -56,949.38 | 77,195.51 | 298,440.45 | ||
| 合计 | 18,939,882.65 | 5,557,684.06 | 3,012,158.11 | 21,485,408.60 | ||
存货跌价准备计提依据及本年转回或转销原因
| 项目 | 计提存货跌价准备的具体依据 | 本年转回存货跌价准备的原因 | 本年转销存货跌价准备的原因 |
| 原材料 | 存货成本高于其可变现净值 | 存货成本低于其可变现净值 | |
| 在产品 | 存货成本高于其可变现净值 | 存货成本低于其可变现净值 | 继续生产 |
| 库存商品 | 存货成本高于其可变现净值 | 存货成本低于其可变现净值 | 销售及报废 |
| 周转材料 | 存货成本高于其可变现净值 | 存货成本低于其可变现净值 | 继续生产 |
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）合同履约成本本期摊销金额的说明
10、合同资产
11、持有待售资产
12、一年内到期的非流动资产
13、其他流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 未抵扣进项税额 | 50,695,681.71 | 52,321,060.92 |
| 待摊费用 | 404,721.56 | |
| 预缴税金 | 10,226.80 | |
| 合计 | 50,705,908.51 | 52,725,782.48 |
14、债权投资
15、其他债权投资
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
17、长期股权投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 石河子市祥瑞牧业有限责任公司 | 2,072,743.52 | -1,364,040.38 | 57,261.26 | 765,964.40 | |||||||
| 小计 | 2,072,743.52 | -1,364,040.38 | 57,261.26 | 765,964.40 | |||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 新疆西部准噶尔牧业股份有限公司 | 35,271,436.97 | -2,606,386.52 | 32,665,050.45 | ||||||||
| 浙江一恒牧业有限公司 | 16,252,927.10 | -1,312,250.86 | 14,940,676.24 | ||||||||
| 石河子市西锦牧业有限责任公司 | 9,853,513.63 | -1,580,357.29 | 23,024.87 | 8,296,181.21 | |||||||
| 石河子市三盈牧业有限责任公司 | 4,206,465.48 | -1,551,433.57 | 384.44 | 2,655,416.35 | |||||||
| 石河子市曙瑞牧业有限责任公司 | 11,498,692.51 | -789,848.34 | 238,611.10 | 10,947,455.27 | |||||||
| 石河子市梦园牧业有限责任公司 | 10,802,136.51 | 960,059.01 | 111,239.77 | 11,873,435.29 | |||||||
| 小计 | 87,885,172.20 | -6,880,217.57 | 373,260.18 | 81,378,214.81 | |||||||
| 合计 | 89,957,915.72 | -8,244,257.95 | 430,521.44 | 82,144,179.21 | |||||||
18、其他权益工具投资
19、其他非流动金融资产
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
21、固定资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 383,986,191.31 | 402,544,584.72 |
| 合计 | 383,986,191.31 | 402,544,584.72 |
（1）固定资产情况
单位：元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 办公设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 275,333,582.09 | 509,551,092.37 | 19,069,711.54 | 29,563,556.78 | 833,517,942.78 |
| 2.本期增加金额 | 3,627,568.75 | 20,319,587.63 | 62,831.86 | 2,006,124.80 | 26,016,113.04 |
| （1）购置 | 1,479,839.77 | 19,706,656.66 | 62,831.86 | 2,006,124.80 | 23,255,453.09 |
| （2）在建工程转入 | 2,147,728.98 | 612,930.97 | 2,760,659.95 | ||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 575,543.39 | 22,860.00 | 1,561,938.45 | 156,681.61 | 2,317,023.45 |
| （1）处置或报废 | 22,860.00 | 1,561,938.45 | 156,681.61 | 1,741,480.06 | |
| 575,543.39 | 575,543.39 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 办公设备及其他 | 合计 |
| 4.期末余额 | 278,385,607.45 | 529,847,820.00 | 17,570,604.95 | 31,412,999.97 | 857,217,032.37 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 75,050,454.20 | 320,298,264.84 | 15,322,879.76 | 20,301,759.26 | 430,973,358.06 |
| 2.本期增加金额 | 9,052,696.29 | 29,897,831.95 | 1,150,620.44 | 3,673,833.07 | 43,774,981.75 |
| （1）计提 | 9,052,696.29 | 29,897,831.95 | 1,150,620.44 | 3,673,833.07 | 43,774,981.75 |
| 3.本期减少金额 | 19,540.98 | 1,349,110.25 | 148,847.52 | 1,517,498.75 | |
| （1）处置或报废 | 19,540.98 | 1,349,110.25 | 148,847.52 | 1,517,498.75 | |
| 4.期末余额 | 84,103,150.49 | 350,176,555.81 | 15,124,389.95 | 23,826,744.81 | 473,230,841.06 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 194,282,456.96 | 179,671,264.19 | 2,446,215.00 | 7,586,255.16 | 383,986,191.31 |
| 2.期初账面价值 | 200,283,127.89 | 189,252,827.53 | 3,746,831.78 | 9,261,797.52 | 402,544,584.72 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
（4）通过经营租赁租出的固定资产
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
（6）固定资产清理
22、在建工程
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 11,740,505.21 | 5,805,935.61 |
| 合计 | 11,740,505.21 | 5,805,935.61 |
（1）在建工程情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 年产十五万吨牛羊饲料成套设备项目 | 6,025,460.96 | 6,025,460.96 | 3,869,673.76 | 3,869,673.76 | ||
| 煤场全封闭改造工程 | 1,897,247.70 | 1,897,247.70 | ||||
| 污水中水绿化水池 | 39,014.15 | 39,014.15 | ||||
| 常温奶车间前处理设备安装 | 4,743,362.83 | 4,743,362.83 | ||||
| 奶粉车间干湿系统设备 | 971,681.42 | 971,681.42 | ||||
| 合计 | 11,740,505.21 | 11,740,505.21 | 5,805,935.61 | 5,805,935.61 | ||
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 年产十五万吨牛羊饲料成套设备项目 | 610.00 | 3,869,673.76 | 2,155,787.20 | 6,025,460.96 | 98.78% | 99% | 其他 | |||||
| 煤场全封闭改造工程 | 220.00 | 1,897,247.70 | 250,481.28 | 2,147,728.98 | 其他 | |||||||
| 污水中水绿化水池 | 39,014.15 | 573,916.82 | 612,930.97 | 其他 | ||||||||
| 常温奶车间前处理设备安装 | 4,743,362.83 | 4,743,362.83 | 其他 | |||||||||
| 奶粉车间干湿系统设备 | 971,681.42 | 971,681.42 | 其他 | |||||||||
| 合计 | 830.00 | 5,805,935.61 | 8,695,229.55 | 2,760,659.95 | 11,740,505.21 | -- | -- | -- |
（3）本期计提在建工程减值准备情况
其他说明
1.期末未发现在建工程存在减值迹象，故未进行减值测试。
2.在建工程期末余额较上年增长102.22%，主要系子公司新疆泉牲牧业有限公司本年度对年产十五万吨牛羊饲料成套设备项目消防改造工程进行追加投资以及新疆石河子花园乳业有限公司本年末购入在安装的常温奶车间前处理设备和奶粉车间干湿系统设备。
（4）工程物资
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 84,610,612.58 | 291,000.00 | 19,417.48 | 294,794.10 | 85,215,824.16 |
| 2.本期增加金额 | 402,448.03 | 402,448.03 | |||
| （1）购置 | 402,448.03 | 402,448.03 | |||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 84,610,612.58 | 291,000.00 | 19,417.48 | 697,242.13 | 85,618,272.19 |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 16,387,645.21 | 265,700.00 | 19,417.48 | 60,506.36 | 16,733,269.05 |
| 2.本期增加金额 | 2,208,833.65 | 25,300.00 | 92,304.97 | 2,326,438.62 | |
| （1）计提 | 2,208,833.65 | 25,300.00 | 92,304.97 | 2,326,438.62 | |
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 18,596,478.86 | 291,000.00 | 19,417.48 | 152,811.33 | 19,059,707.67 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 66,014,133.72 | 544,430.80 | 66,558,564.52 | ||
| 2.期初账面价值 | 68,222,967.37 | 25,300.00 | 234,287.74 | 68,482,555.11 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
27、开发支出
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 新疆石河子花园乳业有限责任公司 | 1,497,957.40 | 1,497,957.40 | ||||
| 合计 | 1,497,957.40 | 1,497,957.40 | ||||
（2）商誉减值准备
29、长期待摊费用
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 办公楼门前地坪 | 358,783.46 | 18,883.32 | 339,900.14 | ||
| 合计 | 358,783.46 | 18,883.32 | 339,900.14 |
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 16,678,239.16 | 2,501,735.87 | 14,121,385.03 | 2,118,207.76 |
| 与资产相关的政府补助 | 23,008,958.34 | 3,451,343.75 | 26,470,000.01 | 3,970,500.00 |
| 合计 | 39,687,197.50 | 5,953,079.62 | 40,591,385.04 | 6,088,707.76 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 20,907,544.76 | 3,136,131.71 | 21,718,418.77 | 3,257,762.81 |
| 合计 | 20,907,544.76 | 3,136,131.71 | 21,718,418.77 | 3,257,762.81 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 5,953,079.62 | 6,088,707.76 | ||
| 递延所得税负债 | 3,136,131.71 | 3,257,762.81 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 172,098,504.96 | 160,687,750.27 |
| 可抵扣亏损 | 138,799,222.32 | 113,189,432.77 |
| 合计 | 310,897,727.28 | 273,877,183.04 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020年 | 17,800,392.66 | ||
| 2021年 | 41,101,264.47 | 17,800,392.66 | |
| 2022年 | 64,674,855.90 | 41,101,264.47 | |
| 2023年 | 103,989,897.91 | 4,886,770.22 | |
| 2024年 | 113,189,432.77 | 103,989,897.91 | |
| 2025年 | 138,799,222.32 | 113,189,432.77 | |
| 合计 | 479,555,066.03 | 280,967,758.03 | -- |
31、其他非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付工程设备款 | 6,126,544.90 | 6,126,544.90 | 8,861,733.50 | 8,861,733.50 | ||
| 对外承包的生物资产 | 21,470,227.45 | 21,470,227.45 | 21,470,227.45 | 21,470,227.45 | ||
| 合计 | 27,596,772.35 | 27,596,772.35 | 30,331,960.95 | 30,331,960.95 | ||
32、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 202,000,000.00 | 176,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 202,000,000.00 | 176,000,000.00 |
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
注：本公司无已到期未偿还的短期借款。
33、交易性金融负债
34、衍生金融负债
35、应付票据
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付采购货款 | 81,894,461.99 | 92,156,608.66 |
| 应付工程款 | 10,794,960.58 | 18,125,187.29 |
| 合计 | 92,689,422.57 | 110,281,795.95 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 供应商a | 2,897,620.00 | 未到付款期 |
| 供应商b | 2,619,429.00 | 未到付款期 |
| 供应商c | 2,404,952.22 | 未到付款期 |
| 供应商d | 1,906,052.80 | 未到付款期 |
| 供应商e | 1,660,000.00 | 未到付款期 |
| 合计 | 11,488,054.02 | -- |
其他说明：
注：应付账款中无应付持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
37、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | ||
| 预收租赁费 | 60,000.00 | |
| 合计 | 60,000.00 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
38、合同负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 26,996,495.33 | 24,665,726.16 |
| 合计 | 26,996,495.33 | 24,665,726.16 |
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 8,404,609.43 | 60,155,731.18 | 51,717,935.19 | 16,842,405.42 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 546,691.83 | 242,069.31 | 242,069.31 | 546,691.83 |
| 三、辞退福利 | 20,525.00 | 20,525.00 | ||
| 五、其他 | 180,346.67 | 180,346.67 | ||
| 合计 | 8,951,301.26 | 60,598,672.16 | 52,160,876.17 | 17,389,097.25 |
（2）短期薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 6,665,565.75 | 53,286,124.93 | 44,439,667.38 | 15,512,023.30 |
| 2、职工福利费 | 319,018.75 | 3,160,548.54 | 3,477,664.12 | 1,903.17 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 3、社会保险费 | 161,408.95 | 1,934,492.23 | 1,934,492.23 | 161,408.95 |
| 其中：医疗保险费 | 105,178.53 | 1,868,886.58 | 1,868,886.58 | 105,178.53 |
| 工伤保险费 | 40,235.13 | 43,125.83 | 43,125.83 | 40,235.13 |
| 生育保险费 | 15,995.29 | 22,479.82 | 22,479.82 | 15,995.29 |
| 4、住房公积金 | 251,741.53 | 1,406,380.00 | 1,401,802.00 | 256,319.53 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 1,006,874.45 | 368,185.48 | 464,309.46 | 910,750.47 |
| 合计 | 8,404,609.43 | 60,155,731.18 | 51,717,935.19 | 16,842,405.42 |
（3）设定提存计划列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 399,180.87 | 234,862.59 | 234,862.59 | 399,180.87 |
| 2、失业保险费 | 147,510.96 | 7,206.72 | 7,206.72 | 147,510.96 |
| 合计 | 546,691.83 | 242,069.31 | 242,069.31 | 546,691.83 |
注：应付职工薪酬较期初增加94.26%，主要因为子公司花园乳业本年计提2020年全员绩效工资和年终13薪所致。40、应交税费
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 220,281.64 | 161,697.75 |
| 消费税 | 16,870.00 | 2,231.27 |
| 企业所得税 | 4,606,535.77 | 1,403,047.65 |
| 个人所得税 | 84,454.15 | 43,829.38 |
| 城市维护建设税 | 4,737.10 | 6,664.96 |
| 印花税 | 38,605.70 | 32,388.44 |
| 教育费附加 | 19,260.11 | 17,330.79 |
| 其他 | 10,128.15 | 76,035.92 |
| 合计 | 5,000,872.62 | 1,743,226.16 |
注：应交税费期末余额较上年增长186.87% ，主要系子公司新疆石河子花园乳业有限公司本年计提所得税增加所致。
41、其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利 | 10,984,758.25 | 10,984,758.25 |
| 其他应付款 | 29,003,464.03 | 42,713,612.64 |
| 合计 | 39,988,222.28 | 53,698,370.89 |
（1）应付利息
（2）应付股利
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 法人股股利 | 10,984,758.25 | 10,984,758.25 |
| 合计 | 10,984,758.25 | 10,984,758.25 |
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金 | 617,403.10 | 536,533.10 |
| 借款 | 2,858,333.32 | |
| 保证金 | 9,730,564.90 | 6,897,643.35 |
| 外部往来 | 10,940,423.94 | 24,883,884.06 |
| 其他 | 7,715,072.09 | 7,537,218.81 |
| 合计 | 29,003,464.03 | 42,713,612.64 |
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 单位一 | 7,179,687.50 | 未结算 |
| 单位二 | 1,797,187.50 | 未结算 |
| 单位三 | 417,963.34 | 未结算 |
| 单位四 | 270,835.00 | 未结算 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 单位五 | 242,098.90 | 未结算 |
| 合计 | 9,907,772.24 | -- |
注：其他应付款中无应付持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
42、持有待售负债
43、一年内到期的非流动负债
44、其他流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 代转销项税 | 2,431,544.64 | 2,022,291.43 |
| 合计 | 2,431,544.64 | 2,022,291.43 |
45、长期借款
（1）长期借款分类
46、应付债券
（1）应付债券
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
47、租赁负债
48、长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 专项应付款 | 906,211.01 | 1,264,853.92 |
| 合计 | 906,211.01 | 1,264,853.92 |
（1）按款项性质列示长期应付款
（2）专项应付款
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 奶牛信息技术应用项目 | 586,149.50 | 287,618.80 | 298,530.70 | ||
| 天池院士计划经费 | 98,545.00 | 98,545.00 | |||
| 2018年兵团科技发展专项资金（第二批）和科技计划项目 | 100,000.00 | 100,000.00 | |||
| 绒毛羊试验站 | 214,853.42 | 187,500.00 | 267,100.61 | 135,252.81 | |
| 肉羊试验站 | 232,525.00 | 187,500.00 | 178,923.50 | 241,101.50 | |
| “访惠聚”工作经费 | 32,781.00 | 32,781.00 | |||
| 合计 | 1,264,853.92 | 375,000.00 | 733,642.91 | 906,211.01 | -- |
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
（2）设定受益计划变动情况
50、预计负债
51、递延收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 32,571,147.51 | 200,000.00 | 6,010,246.66 | 26,760,900.85 | |
| 合计 | 32,571,147.51 | 200,000.00 | 6,010,246.66 | 26,760,900.85 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位：元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 农产品加工废弃物深度资源化项目 | 381,250.00 | 381,250.00 | 与资产相关 |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 畜产品冷链物流建设项目 | 125,000.00 | 125,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 促进内贸流通服务业发展专项资金 | 56,250.00 | 56,250.00 | 与资产相关 | |||||
| 利用葡萄籽等年产500吨多酚等产品生产线建设项目 | 236,250.00 | 157,500.00 | 78,750.00 | 与资产相关 | ||||
| 国家服务业发八师生鲜食品配送服务体系建设项目 | 712,500.00 | 237,500.00 | 475,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 年产20万吨牛羊专用精饲料生产线技术改造项目 | 1,312,500.00 | 437,500.00 | 875,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 饲料加工全过程数据采集与质量可追溯体系 | 300,000.00 | 75,000.00 | 225,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 基于物联网的饲料加工和流通质量监控与追溯关键技术研究 | 250,000.00 | 62,500.00 | 187,500.00 | 与资产相关 | ||||
| 新疆垦区冬季牛场粪污处理接力升温微生物复合菌剂研究与开发 | 125,000.00 | 25,000.00 | 100,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 农机设备政策补贴 | 1,004,897.50 | 331,704.99 | 673,192.51 | 与资产相关 | ||||
| 防灾减灾西部牧业肉羊场标准化改造项目 | 471,875.00 | 12,500.00 | 459,375.00 | 与资产相关 | ||||
| 内蒙古农牧科学院国家肉羊产业科学体系石河子综合试验站肉羊项目 | 471,875.00 | 12,500.00 | 459,375.00 | 与资产相关 | ||||
| 奶粉车间改造项目 | 50,000.00 | 50,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 生鲜乳深加工生产线技术改造项目 | 1,320,000.00 | 440,000.00 | 880,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 农垦农产品质量追溯系统建设项目 | 100,000.00 | 100,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 饲草料收获和饲料配送服务体系建设项目 | 593,750.00 | 375,000.00 | 218,750.00 | 与资产相关 | ||||
| 宰后牛肉品质控制关键关键技术的开发及应用 | 60,000.00 | 60,000.00 | 与资产相关 |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 年产1.8万吨利乐包装液体乳品生产线建设项目 | 2,100,000.01 | 350,000.00 | 1,750,000.01 | 与资产相关 | ||||
| 年产1万吨婴幼儿奶粉及调制乳粉包装生产线改造项目 | 14,000,000.01 | 2,000,000.00 | 12,000,000.01 | 与资产相关 | ||||
| 乳制品加工产业融合改扩建项目 | 2,100,000.00 | 300,000.00 | 1,800,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 年产4500吨奶酪生产线项目 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 乳制品生产线改扩建项目 | 2,799,999.99 | 400,000.00 | 2,399,999.99 | 与资产相关 | ||||
| 婴幼儿配方奶粉产品质量追溯项目 | 100,000.00 | 20,000.00 | 80,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 年产4800吨希腊酸奶技术改造项目 | 100,000.00 | 1,041.67 | 98,958.33 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 32,571,147.51 | 200,000.00 | 6,010,246.66 | 26,760,900.85 |
52、其他非流动负债
53、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 211,332,310.00 | 211,332,310.00 | |||||
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
55、资本公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 617,520,309.52 | 617,520,309.52 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 其他资本公积 | 3,193,843.52 | 3,193,843.52 | ||
| 合计 | 620,714,153.04 | 620,714,153.04 |
56、库存股
57、其他综合收益
58、专项储备
59、盈余公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 21,799,625.95 | 21,799,625.95 | ||
| 合计 | 21,799,625.95 | 21,799,625.95 |
注：根据公司法、章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。60、未分配利润
单位：元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | -287,656,388.62 | -217,567,353.71 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | -12,921,023.55 | |
| 调整后期初未分配利润 | -287,656,388.62 | -230,488,377.26 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 11,945,396.84 | -57,168,011.36 |
| 期末未分配利润 | -275,710,991.78 | -287,656,388.62 |
61、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 802,904,880.97 | 681,389,325.58 | 637,712,769.96 | 550,763,703.53 |
| 其他业务 | 17,422,591.44 | 11,569,905.20 | 11,298,472.04 | 8,356,930.03 |
| 合计 | 820,327,472.41 | 692,959,230.78 | 649,011,242.00 | 559,120,633.56 |
经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值
□ 是 √ 否
62、税金及附加
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | 191,578.28 | 74,196.75 |
| 城市维护建设税 | 77,964.91 | 38,853.73 |
| 教育费附加 | 345,527.43 | 171,219.57 |
| 房产税 | 2,110,498.22 | 1,094,759.97 |
| 土地使用税 | 1,013,662.70 | 1,018,546.58 |
| 印花税 | 286,120.56 | 237,601.78 |
| 其他 | 22,202.39 | 25,407.39 |
| 合计 | 4,047,554.49 | 2,660,585.77 |
注：房产税本期金额较上期增长92.78%，主要系本年补交以前年度房产税所致。
63、销售费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交通运输费 | 32,775.12 | 34,443,157.91 |
| 职工薪酬 | 5,851,673.17 | 8,737,935.92 |
| 咨询服务费 | 9,590,765.09 | 5,248,993.01 |
| 劳务费 | 4,541,061.25 | 4,969,342.20 |
| 广告宣传费 | 4,632,314.04 | 3,463,571.05 |
| 差旅费 | 343,952.81 | 1,238,714.67 |
| 折旧摊销费 | 670,696.46 | 782,732.96 |
| 办公物料费 | 690,090.72 | 754,399.92 |
| 业务招待费 | 89,894.51 | 278,167.33 |
| 仓储租赁费 | 183,529.91 | 220,763.33 |
| 其他 | 667,903.85 | 454,943.12 |
| 合计 | 27,294,656.93 | 60,592,721.42 |
注：销售费用本期金额较上期减少较多，主要系本年根据新收入准则的要求将原在销售费用中核算的运输费调整至主营业务成本科目核算。
64、管理费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 办公物料费 | 1,449,169.90 | 603,801.04 |
| 差旅费 | 363,782.31 | 468,598.04 |
| 交通运输费 | 10,168.05 | 5,679.00 |
| 职工薪酬 | 21,171,954.92 | 9,916,115.36 |
| 中介咨询费 | 2,068,295.60 | 6,899,450.76 |
| 税费 | 184,597.01 | 132,312.60 |
| 折旧及摊销 | 13,399,430.12 | 12,137,647.90 |
| 宣传费 | 108,502.83 | 70,865.00 |
| 业务招待费 | 425,351.15 | 504,701.71 |
| 存货盈亏及报废损失 | 3,604,640.06 | 2,241,331.29 |
| 修理费 | 2,812,389.94 | 3,720,032.58 |
| 其他 | 6,402,751.27 | 4,270,262.81 |
| 合计 | 52,001,033.16 | 40,970,798.09 |
注：职工薪酬较期初增加113.51%，主要因为子公司花园乳业本年计提2020年绩效工资和13薪所致。
65、研发费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 519,231.71 | 503,010.22 |
| 折旧费 | 592,443.42 | 605,208.55 |
| 修理费 | 1,699.11 | 730.09 |
| 差旅费 | 44,239.07 | 36,882.55 |
| 物料消耗 | 111,963.40 | 50,041.49 |
| 检验费 | 245,688.14 | 205,392.59 |
| 咨询费 | 480,757.28 | 1,090,688.84 |
| 新产品设计费 | 7,358.00 | |
| 试验费 | 671,396.81 | |
| 评审鉴定费 | 76,345.84 | 25,943.40 |
| 燃料动力费 | 2,597.22 | |
| 其他 | 27,935.53 | 19,586.65 |
| 合计 | 2,771,700.31 | 2,547,439.60 |
66、财务费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 10,276,349.23 | 8,930,301.34 |
| 减：利息收入 | 3,176,342.77 | 2,743,746.61 |
| 手续费 | 699,742.06 | 208,519.14 |
| 汇兑损益 | -4,975.49 | 4,289.23 |
| 其他 | ||
| 合计 | 7,794,773.03 | 6,399,363.10 |
注：财务费用手续费变动主要系银行承兑汇票贴现手续费增加。
67、其他收益
单位：元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 12,792,571.38 | 8,471,339.64 |
| 债务重组利得 | 2,858,333.32 | 3,531,465.05 |
| 个税手续费返还 | 79.35 | |
| 税收减免 | 3,061.90 | |
| 合计 | 15,654,045.95 | 12,002,804.69 |
68、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -8,137,838.57 | -7,082,777.52 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 346,180.05 | |
| 合计 | -8,137,838.57 | -6,736,597.47 |
69、净敞口套期收益
70、公允价值变动收益
71、信用减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | 719,671.22 | -7,809,465.68 |
| 应收账款坏账损失 | -3,897,496.14 | -304,598.60 |
| 合计 | -3,177,824.92 | -8,114,064.28 |
72、资产减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -5,557,684.06 | -18,939,882.65 |
| 合计 | -5,557,684.06 | -18,939,882.65 |
73、资产处置收益
单位：元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 63,346.79 | 97,798.61 |
| 合计 | 63,346.79 | 97,798.61 |
74、营业外收入
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 3,780,000.00 | ||
| 罚款收入 | 118,756.98 | 61,712.82 | |
| 其他 | 5,427,972.83 | 79,982.50 | |
| 合计 | 5,546,729.81 | 3,921,695.32 |
注：其他系西部牧业本部和子公司天源奶业将无需支付的款项结转至营业外收入核算。
75、营业外支出
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 729,125.71 | 225,668.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 固定资产报废损失 | 3,142.41 | 63,414.63 | |
| 罚款支出 | 84,780.06 | 161,437.77 | |
| 非常损失 | 2,144,125.61 | 529,794.75 | |
| 其他 | 161,148.83 | 7,840,083.90 | |
| 合计 | 3,122,322.62 | 8,820,399.05 |
注：营业外支本期金额较上期降低64.60%，主要系本期新增涉诉赔偿款减少所致。
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 3,459,487.70 | 1,798,580.09 |
| 递延所得税费用 | 13,997.04 | -543,652.43 |
| 合计 | 3,473,484.74 | 1,254,927.66 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 34,726,976.09 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 8,681,744.02 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -5,181,249.17 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 237,690.97 |
| 非应税收入的影响 | -10,073,597.56 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 734,843.94 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 9,255,136.06 |
| 其他 | -181,083.52 |
| 所得税费用 | 3,473,484.74 |
注：其他系研发支出加计扣除。
77、其他综合收益
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 824,888.63 | 376,276.17 |
| 营业外收入 | 208,267.45 | 141,695.32 |
| 政府补助 | 9,842,282.10 | 4,522,331.81 |
| 其他单位往来 | 47,481,186.31 | 48,503,012.15 |
| 受限资金的减少 | 3,555,632.07 | |
| 合计 | 61,912,256.56 | 53,543,315.45 |
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付期间费用 | 39,892,333.03 | 69,859,731.83 |
| 其他单位往来 | 9,425,649.81 | 52,817,504.39 |
| 营业外支出 | 2,635,172.40 | 746,722.28 |
| 受限资金的增加 | 3,018,564.00 | 2,955,632.07 |
| 合计 | 54,971,719.24 | 126,379,590.57 |
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 长期应付款支付 | 10,729,434.82 | |
| 偿还其他借款 | ||
| 合计 | 10,729,434.82 |
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 31,253,491.35 | -51,123,872.03 |
| 加：资产减值准备 | 5,557,684.06 | 18,939,882.65 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 3,177,824.92 | 8,114,064.28 |
| 使用权资产折旧 | 43,774,981.75 | 44,272,280.92 |
| 无形资产摊销 | 2,326,438.62 | 2,292,342.31 |
| 长期待摊费用摊销 | 18,883.32 | 18,883.32 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -63,346.79 | -97,798.61 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 3,142.41 | 63,414.63 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 10,271,373.74 | 8,934,590.57 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 8,137,838.57 | 6,736,597.47 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 135,628.14 | -387,695.38 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -121,631.10 | -155,957.05 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -4,698,859.14 | 25,322,564.45 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 36,640,623.52 | 57,107,394.04 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 18,434,460.06 | -95,365,927.34 |
| 其他 | 537,068.07 | -2,955,632.07 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 155,385,601.50 | 21,715,132.16 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 207,967,637.71 | 55,680,587.82 |
| 减：现金的期初余额 | 55,680,587.82 | 77,048,498.42 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 152,287,049.89 | -21,367,910.60 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 207,967,637.71 | 55,680,587.82 |
| 其中：库存现金 | 799.77 | 2,096.43 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 207,966,837.94 | 55,678,491.39 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 207,967,637.71 | 55,680,587.82 |
注：现金及现金等价物余额与货币资金余额的差异系使用受限制、不能随时用于支付的保证金及被冻结银行存款。80、所有者权益变动表项目注释
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 5,419,564.00 | 1.银行承兑保证金（2,400,000.00元） 2.活期保证金（1,000.00元） 3.司法冻结款项(3,018,564.00元) |
| 合计 | 5,419,564.00 | -- |
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 澳元 | 7,246.51 | 5.0163 | 36,350.67 |
| 应收账款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
83、套期
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
公司在本报告期未发生非同一控制下的企业合并。
（2）合并成本及商誉
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
公司在本报告期未发生同一控制下的企业合并。
（2）合并成本
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
3、反向购买
公司在本报告期未发生反向购买。
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
公司在本报告期未无其他原因的合并范围变动。
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 新疆石河子花园乳业有限公司 | 石河子市 | 石河子市 | 乳制品制造业 | 60.00% | 购买 | |
| 新疆泉牲牧业有限责任公司 | 石河子市 | 石河子市 | 饲料加工 | 100.00% | 设立 | |
| 新疆喀尔万食品科技有限公司 | 石河子市 | 石河子市 | 畜产品初加工 | 100.00% | 设立 | |
| 石河子市天源食品科技有限责任公司 | 石河子市 | 石河子市 | 食品制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 新疆天山云牧乳业有限责任公司 | 石河子市 | 石河子市 | 乳制品制造业 | 100.00% | 购买 | |
| 新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司） | 石河子市 | 石河子市 | 畜牧技术服务 | 100.00% | 设立 | |
| 新疆澳瑞新生物科技有限公司 | 石河子市 | 石河子市 | 畜牧技术服务 | 68.75% | 设立 | |
（2）重要的非全资子公司
单位：元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 新疆石河子花园乳业有限公司 | 40.00% | 19,306,867.72 | 76,787,289.84 |
注：因新疆石河子花园乳业有限公司系非同一控制下合并收购的子公司，此处涉及的相关数据均为合
并层面数据，以购买日公允价值持续计算得出。
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 新疆石河子花园乳业有限公司 | 162,569,278.14 | 145,833,079.60 | 308,402,357.74 | 115,375,174.81 | 1,058,958.33 | 116,434,133.14 | 113,793,060.32 | 143,135,280.87 | 256,928,341.19 | 81,757,285.90 | 1,470,000.00 | 83,227,285.90 |
单位：元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 新疆石河子花园乳业有限公司 | 505,076,229.12 | 48,267,169.31 | 48,267,169.31 | 100,852,932.66 | 369,384,050.25 | 15,113,699.47 | 15,113,699.47 | 49,369,594.41 |
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 石河子市祥瑞牧业有限责任公司 | 石河子市 | 石河子市 | 畜牧业 | 50.00% | 权益法 | |
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 新疆西部准噶尔牧业股份有限公司 | 五家渠市 | 五家渠市 | 畜牧业 | 38.20% | 权益法 | |
| 石河子市梦园牧业有限责任公司 | 石河子市 | 石河子市 | 畜牧业 | 40.00% | 权益法 | |
| 石河子市西锦牧业有限责任公司 | 石河子市 | 石河子市 | 畜牧业 | 30.00% | 权益法 | |
| 石河子市三盈牧业有限责任公司 | 石河子市 | 石河子市 | 畜牧业 | 30.00% | 权益法 | |
| 石河子市曙瑞牧业有限责任公司 | 石河子市 | 石河子市 | 畜牧业 | 30.00% | 权益法 | |
| 浙江一恒牧业有限公司 | 宁波 | 宁波 | 畜产品初加工 | 40.00% | 权益法 | |
（2）重要合营企业的主要财务信息
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 准噶尔牧业 | 准噶尔牧业 | |
| 流动资产 | 37,728,473.08 | 44,748,501.43 |
| 非流动资产 | 170,584,293.47 | 164,860,592.09 |
| 资产合计 | 208,312,766.55 | 209,609,093.52 |
| 流动负债 | 114,353,375.86 | 108,266,260.58 |
| 非流动负债 | 8,448,742.30 | 9,009,183.20 |
| 负债合计 | 122,802,118.16 | 117,275,443.78 |
| 归属于母公司股东权益 | 85,510,648.39 | 92,333,649.74 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 32,665,067.68 | 35,271,454.20 |
| --内部交易未实现利润 | -17.23 | |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 32,665,067.68 | 35,271,454.20 |
| 营业收入 | 29,833,554.90 | 21,122,404.50 |
| 净利润 | -6,823,001.35 | -12,309,366.71 |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 综合收益总额 | -6,823,001.35 | -12,309,366.71 |
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 投资账面价值合计 | 765,964.40 | 2,072,743.52 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| --净利润 | -2,542,689.11 | 1,099,137.44 |
| --综合收益总额 | -2,542,689.11 | 1,099,137.44 |
| 联营企业： | -- | -- |
| 投资账面价值合计 | 48,713,164.36 | 52,613,735.23 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| --净利润 | -12,581,161.15 | -3,658,284.09 |
| --综合收益总额 | -12,581,161.15 | -3,658,284.09 |
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
6、其他
十、与金融工具相关的风险
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 石河子国有资产经营（集团）有限公司 | 石河子 | 国有资产产权经营 | 315,899万元 | 41.82% | 41.82% |
本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是新疆生产建设兵团第八师国有资产监督管理委员会。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“九、（一）在子公司中的权益”。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3、（1）重要的合营或联营企业。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 石河子市祥瑞牧业有限责任公司 | 子公司参股的合营企业 |
| 石河子市梦园牧业有限责任公司 | 子公司参股的联营企业 |
| 石河子市三盈牧业有限责任公司 | 子公司参股的联营企业 |
| 石河子市曙瑞牧业有限责任公司 | 子公司参股的联营企业 |
| 石河子市西锦牧业有限责任公司 | 子公司参股的联营企业 |
| 新疆西部准噶尔牧业股份有限公司 | 联营企业 |
其他说明
1、石河子市祥瑞牧业有限责任公司、石河子市梦园牧业有限责任公司、石河子市三盈牧业有限责任公司、石河子市曙瑞牧业有限责任公司、石河子市西锦牧业有限责任公司为我公司全资子公司新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司）参股的合资公司；新疆西部准噶尔牧业股份有限公司为我公司参股的联营企业，上述公司与我公司控股股东石河子国有资产经营（集团）有限公司无关联关系。
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 石河子粮油收储经营有限公司 | 受同一母公司控制的子公司 |
| 八师石河子现代农业投资有限公司 | 受同一母公司控制的子公司 |
| 石河子机场管理有限公司 | 受同一母公司控制的子公司 |
| 新疆西部绿珠果蔬有限公司 | 受同一母公司控制的子公司 |
| 石河子宾馆 | 受同一母公司控制的子公司 |
| 新疆西部新丝路旅游（集团）有限责任公司 | 受同一母公司控制的子公司 |
| 新疆天筑建工集团有限公司 | 受同一母公司控制的子公司 |
| 石河子恒业建筑安装工程有限责任公司 | 受同一母公司控制的子公司 |
| 石河子国资资本运营有限公司 | 受同一母公司控制的子公司 |
其他说明
石河子粮油收储经营有限公司、八师石河子现代农业投资有限公司、石河子机场管理有限公司、新疆西部绿珠果蔬有限
公司、石河子宾馆、新疆西部新丝路旅游（集团）有限责任公司、新疆天筑建工集团有限公司、石河子恒业建筑安装工程有限责任公司、石河子国资资本运营有限公司，均系我公司控股股东石河子国有资产经营（集团）有限公司控制的子公司。
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 石河子市祥瑞牧业有限责任公司 | 生鲜乳及其他 | 20,010,295.75 | 95,760.00 | ||
| 石河子市梦园牧业有限责任公司 | 生鲜乳及其他 | 12,232,648.55 | |||
| 石河子市三盈牧业有限责任公司 | 生鲜乳及其他 | 218,721.00 | 6,309,351.03 | ||
| 石河子市曙瑞牧业有限责任公司 | 生鲜乳及其他 | 33,786,219.33 | 28,033,052.00 | ||
| 石河子市西锦牧业有限责任公司 | 生鲜乳及其他 | 12,649,064.41 | 146,610.02 | ||
| 合计 | 78,896,949.04 | 34,584,773.05 |
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 石河子市祥瑞牧业有限责任公司 | 饲料及其他 | 9,136,551.74 | 2,883,240.20 |
| 石河子市梦园牧业有限责任公司 | 饲料及其他 | 13,094,674.80 | 10,624,468.20 |
| 石河子市三盈牧业有限责任公司 | 饲料及其他 | 11,093,089.10 | 10,154,056.20 |
| 石河子市曙瑞牧业有限责任公司 | 饲料及其他 | 12,125,705.40 | 11,159,690.60 |
| 石河子市西锦牧业有限责任公司 | 饲料及其他 | 10,809,447.40 | 9,771,914.40 |
| 新疆西部准噶尔牧业股份有限公司 | 饲料及其他 | 154,582.40 | |
| 合计 | 56,259,468.44 | 44,747,952.00 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
（3）关联租赁情况
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 新疆泉牲牧业有限责任公司 | 15,000,000.00 | 2020年03月25日 | 2021年03月24日 | 否 |
本公司作为被担保方
单位：元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 石河子国有资产经营（集团）有限公司 | 10,000,000.00 | 2020年05月28日 | 2021年05月28日 | 否 |
| 石河子国有资产经营（集团）有限公司 | 6,000,000.00 | 2020年07月08日 | 2021年07月02日 | 否 |
| 石河子国有资产经营（集团）有限公司 | 6,000,000.00 | 2020年07月08日 | 2021年07月02日 | 否 |
| 石河子国有资产经营（集团）有限公司 | 20,000,000.00 | 2020年12月23日 | 2021年12月22日 | 否 |
| 石河子国有资产经营（集团）有限公司 | 20,000,000.00 | 2020年02月19日 | 2021年02月18日 | 否 |
| 八师石河子现代农业投资有限公司 | 50,000,000.00 | 2020年08月29日 | 2021年08月27日 | 否 |
| 八师石河子现代农业投资有限公司 | 50,000,000.00 | 2020年09月11日 | 2021年09月10日 | 否 |
| 石河子国有资产经营（集团）有限公司 | 15,000,000.00 | 2020年08月20日 | 2021年08月19日 | 否 |
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
（6）关联方资产转让、债务重组情况
（7）关键管理人员报酬
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 499.44 | 153.27 |
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款： | |||||
| 石河子市西锦牧业有限责任公司 | 2,850,430.20 | 142,521.51 | |||
| 石河子市梦园牧业有限责任公司 | 2,048,554.71 | 102,427.74 | 2,196,627.00 | 109,831.35 | |
| 石河子市三盈牧业有限责任公司 | 2,659,637.40 | 132,981.87 | |||
| 石河子市曙瑞牧业有限责任公司 | 55,648.00 | 2,782.40 | |||
| 新疆西部准噶尔牧业股份有限公司 | 10,536,901.27 | 3,513,533.48 | 15,728,701.27 | 2,976,430.58 | |
| 新疆正义农业科技有限公司 | 8,530.40 | 1,716.91 | |||
| 石河子市祥瑞牧业有限责任公司 | 937,053.80 | 46,852.69 | |||
| 合计 | 13,522,509.78 | 3,662,813.91 | 23,499,574.27 | 3,366,264.62 | |
| 其他应收款： | |||||
| 新疆西部准噶尔牧业股份有限公司 | 27,616,065.31 | 1,380,803.27 | 30,250,414.87 | 1,530,412.26 | |
| 合计 | 27,616,065.31 | 1,380,803.27 | 30,250,414.87 | 1,530,412.26 | |
（2）应付项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款： | |||
| 石河子市梦园牧业有限责任公司 | 856,576.90 | ||
| 石河子市曙瑞牧业有限责任公司 | 2,096,174.70 | 52,510.40 | |
| 新疆西部准噶尔牧业股份有限公司 | 64,160.00 | ||
| 合计 | 3,016,911.60 | 52,510.40 | |
| 其他应付款： | |||
| 石河子市曙瑞牧业有限责任公司 | 392,182.40 | 392,182.40 | |
| 合计 | 392,182.40 | 392,182.40 |
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
截止资产负债表日无需要披露的重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
本公司本期无需要披露的或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
2、利润分配情况
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
本公司本期无需要披露的日后事项。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
（2）未来适用法
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
本公司本期无需要披露的其他重要事项。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 5,503,381.32 | 47.46% | 5,503,381.32 | 100.00% | 5,503,381.32 | 47.46% | 5,503,381.32 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 6,093,079.36 | 52.54% | 6,093,079.36 | 100.00% | 6,093,079.36 | 52.54% | 6,035,131.30 | 99.05% | 57,948.06 | |
| 其中： | ||||||||||
| 其中：（1）账龄分析法组 | 6,093,079.36 | 100.00% | 6,093,079.36 | 100.00% | 6,093,079.36 | 52.54% | 6,035,131.30 | 99.05% | 57,948.06 | |
| 合计 | 11,596,460.68 | 100.00% | 11,596,460.68 | 100.00% | 11,596,460.68 | 100.00% | 11,538,512.62 | 99.50% | 57,948.06 | |
按单项计提坏账准备：5,503,381.32
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 乌鲁木齐某公司客户 | 5,503,381.32 | 5,503,381.32 | 100.00% | 逾期无法收回 |
| 合计 | 5,503,381.32 | 5,503,381.32 | -- | -- |
按组合计提坏账准备：6,093,079.36
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | |||
| 1至2年 | |||
| 2至3年 | |||
| 3至4年 | |||
| 4至5年 | 50,000.00 | 50,000.00 | 100.00% |
| 5年以上 | 6,043,079.36 | 6,043,079.36 | 100.00% |
| 合计 | 6,093,079.36 | 6,093,079.36 | -- |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 3年以上 | 11,596,460.68 |
| 4至5年 | 50,000.00 |
| 5年以上 | 11,546,460.68 |
| 合计 | 11,596,460.68 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 应收账款坏帐准备 | 11,538,512.62 | 57,948.06 | 11,596,460.68 | |||
| 合计 | 11,538,512.62 | 57,948.06 | 11,596,460.68 | |||
（3）本期实际核销的应收账款情况
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 5,503,381.32 | 47.46% | 5,503,381.32 |
| 客户2 | 3,004,750.98 | 25.91% | 3,004,750.98 |
| 客户3 | 2,748,588.09 | 23.70% | 2,748,588.09 |
| 客户4 | 289,740.29 | 2.50% | 289,740.29 |
| 客户5 | 50,000.00 | 0.43% | 50,000.00 |
| 合计 | 11,596,460.68 | 100.00% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
本公司期末余额中无因金融资产转移而终止确认的应收账款。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
本公司期末余额中无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额。其他说明：
应收账款中无持有本公司5%（含5%）以上股份股东单位的款项。
2、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 480,984,602.87 | 608,103,756.85 |
| 合计 | 480,984,602.87 | 608,103,756.85 |
（1）应收利息
1）应收利息分类2）重要逾期利息3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类2）重要的账龄超过1年的应收股利3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 1,074,021.52 | 1,075,000.85 |
| 内部往来 | 675,068,658.11 | 628,482,712.04 |
| 借款 | 287,677.69 | |
| 其他单位往来款 | 2,359,374.16 | 22,871,106.18 |
| 合计 | 678,502,053.79 | 652,716,496.76 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 1,255,432.98 | 386,146.73 | 42,971,160.20 | 44,612,739.91 |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | -1,032,691.75 | 219,302.76 | 153,718,100.00 | 152,904,711.01 |
| 2020年12月31日余额 | 222,741.23 | 605,449.49 | 196,689,260.20 | 197,517,450.92 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
√ 适用 □ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 256,688,411.42 |
| 1至2年 | 58,582,321.59 |
| 2至3年 | 359,162,016.11 |
| 3年以上 | 4,069,304.67 |
| 3至4年 | 255,810.93 |
| 4至5年 | 892,262.00 |
| 5年以上 | 2,921,231.74 |
| 合计 | 678,502,053.79 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款坏帐准备 | 44,612,739.91 | 152,904,711.01 | 197,517,450.92 | |||
| 合计 | 44,612,739.91 | 152,904,711.01 | 197,517,450.92 | |||
4）本期实际核销的其他应收款情况5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位1 | 往来款 | 429,132,039.07 | 1年以内、1年至2年、2年至3年 | 63.25% | 141,746,100.00 |
| 单位2 | 往来款 | 105,625,904.43 | 1年以内、1年至2年、2年至3年 | 15.57% | 42,650,698.83 |
| 单位3 | 往来款 | 68,426,122.37 | 1年以内 | 10.08% | |
| 单位4 | 往来款 | 39,404,635.36 | 1年以内、1年至2年、2年至3年 | 5.81% | 11,972,000.00 |
| 单位5 | 保证金 | 26,225,782.12 | 1年以内、1年至2年、2年至3年 | 3.87% | |
| 合计 | -- | 668,814,483.35 | -- | 98.58% | 196,368,798.83 |
6）涉及政府补助的应收款项其他应收款中无涉及政府补助的应收款项。7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款本公司期末余额中无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额本公司期末余额中无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额。其他说明：
其他应收款中无应收持有本公司5%（含5%）以上股份股东单位的款项。
3、长期股权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 354,538,011.84 | 102,970,529.84 | 251,567,482.00 | 354,538,011.84 | 5,136,789.08 | 349,401,222.76 |
| 对联营、合营企业投资 | 47,605,726.69 | 47,605,726.69 | 51,524,364.07 | 51,524,364.07 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合计 | 402,143,738.53 | 102,970,529.84 | 299,173,208.69 | 406,062,375.91 | 5,136,789.08 | 400,925,586.83 |
（1）对子公司投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 新疆澳瑞新生物有限公司 | 687,482.00 | 687,482.00 | |||||
| 石河子市天源食品科技有限责任公司 | 0.00 | 5,136,789.08 | |||||
| 新疆泉牲牧业有限责任公司 | 16,880,000.00 | 16,880,000.00 | |||||
| 新疆喀尔万食品科技有限责任公司 | 7,370,240.76 | 7,370,240.76 | 0.00 | 7,370,240.76 | |||
| 新疆石河子花园乳业有限公司 | 84,000,000.00 | 84,000,000.00 | |||||
| 新疆天山云牧乳业有限责任公司 | 90,463,500.00 | 90,463,500.00 | 0.00 | 90,463,500.00 | |||
| 石河子食上西牧肥牛火锅餐饮有限公司 | 0.00 | ||||||
| 新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心 | 150,000,000.00 | 150,000,000.00 | |||||
| 合计 | 349,401,222.76 | 97,833,740.76 | 251,567,482.00 | 102,970,529.84 | |||
（2）对联营、合营企业投资
单位：元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 新疆西部准噶尔牧业股份有限公司 | 35,271,436.97 | -2,606,386.52 | 32,665,050.45 | ||||||||
| 浙江一恒牧业有限公司 | 16,252,927.10 | -1,312,250.86 | 14,940,676.24 | ||||||||
| 小计 | 51,524,364.07 | -3,918,637.38 | 47,605,726.69 | ||||||||
| 合计 | 51,524,364.07 | -3,918,637.38 | 47,605,726.69 | ||||||||
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 其他业务 | 2,286,237.55 | 282,533.28 | 6,379,959.34 | 4,483,036.87 |
| 合计 | 2,286,237.55 | 282,533.28 | 6,379,959.34 | 4,483,036.87 |
5、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 18,000,000.00 | |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -3,918,637.38 | -10,074,450.09 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -800,000.00 | |
| 合计 | 14,081,362.62 | -10,874,450.09 |
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 60,204.38 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 4,170,953.00 | 师市农业农村局拨付疫情防控期间奶业补贴资金4,170,953.00元。 |
| 债务重组损益 | 2,858,333.32 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,427,549.60 | |
| 减：所得税影响额 | 1,948,388.17 | |
| 少数股东权益影响额 | 722,760.73 | |
| 合计 | 6,845,891.40 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 1.81% | 0.06 | 0.06 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 0.77% | 0.02 | 0.02 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十三节 备查文件目录
一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、载有希格玛会计师事务（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在《证券时报》、《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
四、经公司法定代表人签名的2020年年度报告文本原件。
新疆西部牧业股份有限公司
董事长：李昌胜2021年4月26日