新疆西部牧业股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
新疆西部牧业股份有限公司
2018 年第一季度报告
临 2018-041
2018 年 04 月
新疆西部牧业股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人秦江、主管会计工作负责人张予惠及会计机构负责人(会计主管
人员)余蓉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 147,065,259.06 154,246,276.71 -4.66%
归属于上市公司股东的净利润（元） -35,750,876.22 -17,596,031.99 -103.18%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-31,148,750.94 -18,730,487.01 -66.30%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -24,362,709.55 -156,978,081.88 84.48%
基本每股收益（元/股） -0.1692 -0.0800 -111.46%
稀释每股收益（元/股） -0.1692 -0.0800 -111.46%
加权平均净资产收益率 -5.97% -1.80% -4.17%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,389,932,524.93 2,422,903,459.86 -1.36%
归属于上市公司股东的净资产（元） 580,817,731.53 616,568,607.75 -5.80%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,121,912.15
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
879,700.01 主要为公司摊销的递延收益。
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 640,086.86
合计 -4,602,125.28 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
本公司需要遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第1号—上市公司从事畜禽、水产养殖业务》的披露
要求，按照要在定期报告中披露了公司主要经营情况，经营养殖模式的具体内容、模式的特有风险对公司
产生重大影响的各类风险。同时，我公司每月以临时公告的方式披露本公司自产生鲜乳的生产情况。
1、动物疫病风险
生鲜乳是公司养殖业的主要产品也是公司下属乳品加工业的重要原材料，公司生产经营与奶牛养殖行
业密切相关。如果国内大规模爆发任何牛类疫病或公司自有牧场奶牛遭受疫病侵害，则可能导致公司的生
鲜乳供应不足；同时，消费者可能会担心乳制品的质量安全问题，从而影响到乳制品的销售。此外，还可
能由此给公司奶牛生物资产带来减值的风险。因此，公司存在由于奶牛养殖行业发生疫病而导致公司生鲜
乳供应不足、乳制品消费量下降以及自有牧场奶牛减值的经营风险。
对策：公司主要管理层和骨干员工都具有多年的畜牧养殖工作经验，严格执行动物疾病检疫免疫、监
测和流行病学调查等基础防疫工作，及时构筑有效防疫屏障，建立相关预案、技术规范，确有重大疫情时
处置规范，有处理突发疫情的能力。同时，公司拥有大型的牛、羊良种繁育中心，可以通过品种改良的方
式有效预防疾病的发生，公司还为自有牧场的奶牛购置了保险，可减少公司因疫情等风险因素造成的经济
损失。
2、市场竞争风险
2013年度国内生鲜乳销售价格一路走高，2014年下半年开始国内生鲜乳销售价呈现下跌趋势，市场价
格波动较大。国内奶价回落的直接原因是国际市场乳品价格一路走低，大量奶粉及常温奶进口冲击所致。
自2016年8月开始，随着国外进口奶粉拍卖价格的不断上调，国内市场生鲜乳销售价格出现了一定的回稳
上升情况。但由于上升时间较短、影响幅度有限，公司奶牛养殖业仍然面临巨大压力。虽然新疆地区奶价
受到国际市场乳品价格走低及大量进口乳制品的冲击影响有限，且新疆地区对巴氏奶、酸奶等低温奶产品
的需求不断扩大，但国内奶价的持续走低势必影响公司产品的销售单价，对公司经营业绩带来不利影响。
乳制品加工业经过多年发展，已经进入了奶源、产品、渠道全产业链竞争的时期，未来乳制品企业之间的
竞争将在产业链的各个环节展开，竞争日趋激烈。面对未来逐渐增大的市场竞争压力，公司可能因品牌、
销售渠道等因素无法实现规模、产品、技术和市场拓展方面的快速提升，公司存在市场竞争风险。
对策：公司将充分利用新疆特有的资源，发挥地域优势，在生鲜乳的“鲜”上做文章。同时，公司将加
强成本管理、提高效率、提升产品品质、拓展全国市场，增强产品的市场占有率和企业竞争力。
3、产品质量与食品安全风险
我国十分重视食品质量与安全的管理，特别是对婴幼儿配方乳粉的生产标准国家出台了一系列具体与
明确的要求。本公司依托自然资源和技术管理优势，致力为市场提供优质的产品，本公司是三聚氰胺事件
中少数未被检测出三聚氰胺的乳品企业之一，报告期内销售的产品未发生过重大食品安全及质量问题，公
司控股子公司花园乳业和全资子公司西牧乳业亦是新疆唯一两家取得婴幼儿配方乳粉生产销售经营许可
的本地乳制品加工企业。虽然公司严格按照国家相关规定的要求，高度重视产品的质量控制，乳制品行业
生产链条长、管理环节多，公司仍无法完全避免因管理疏忽或不可预见原因导致产品质量问题发生。如果
本公司因产品质量发生问题，将会导致公司品牌信誉度下降，公司收入和净利润大幅下滑，并可能面临处
罚或赔偿等情形，这将对本公司造成不利影响。
对策：公司高度重视产品的质量控制，严格执行国家食品安全标准，不断加强质量管理，通过统一的
管理、严格的监控和先进的检测手段，优化生产流程并制定突发事件和防范风险发生的各种预案，进一步
完善公司风险管理和内部控制管理，应对可能的风险。
4、自然灾害风险
饲料、屠宰行业与种植、畜禽养殖行业紧密关联。因此，气温反常、干旱、洪涝、地震、冰雹、雪灾
等自然灾害均会对行业经营和发展带来不利影响。在公司生产基地及其周边地区发生的自然灾害可能造成
生产设施或设备的重大损坏，自然灾害和极端气候也会推动部分原料价格上涨。如果发生雪灾、旱灾等重
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大自然灾害，将会对公司饲养的牲畜造成损失，从而对公司的经营业绩产生较大的影响。
对策：公司的集约化养殖场在设计时充分考虑新疆的气候条件，所有圈舍均为钢架结构，抗压性能好，
并铺设了取暖设备，为奶牛养殖提供良好的生产繁育环境，具备抵御灾害的能力。
5、自然人客户较多且变动较大的风险
原先做为大型乳制品生产企业的生鲜乳供应商，本公司客户较集中且稳定。但随着本公司完成了饲料
加工－牲畜养殖－乳制品加工全产业链的投资布局，公司将直接面对市场提供快销产品，存在自然人客户
较多及变动较大的风险。一般情况下，自然人供应商、客户与机构供应商、客户相比较而言，自然人供应
商、客户在采购能力、支付能力、经营期限、经营规模和经营拓展能力等方面更容易受到市场优胜劣汰竞
争机制和自身经营意愿的影响，从而使其经营能力产生一定的有限性。
对策：本公司下属控股子公司花园乳业具有近三十年的发展历史，拥有稳定且忠实的客户群众，今后
将积极开拓市场、拓展用户以分散变化风险。公司全资子公司西牧乳业近期不断完善常温奶、低温酸奶及
奶粉的生产能力和生产品种，加大推销宣传和服务力度，努力开拓销售市场、树立品牌形象、提升销售收
入，化解经营风险。
6、政策扶持和政府补助风险
公司所从事的乳制品、畜牧业为国家大力支持的行业，因该等行业投资项目回收期较长，项目前期对
资金要求较大，政府部门对于新投资项目会予以相应的前期补贴资金，以扶持该等行业发展，因此补贴政
策较多。经公司申报并经各级政府部门审批后，公司收到了多项中央预算内投资、新疆及师市各级政府补
助资金。我国长期对农业实行减、免税优惠政策。随着国家财政实力的不断增强，近年来，我国不仅继续
对农业生产企业、农户实行税收优惠，还在不断加大对农业的财政补贴力度。但如未来国家调整税收优惠
和政府补助力度，将会对公司经营业绩产生较大影响。
对策：公司相关部门通过不断学习，及时掌握与农业相关的税收优惠政策和政府补助政策的最新信息，
积极争取与公司经营相关的政府补助。
7、环境保护政策风险
国务院于2013年11月11日发布，自2014年1月1日起施行《畜禽规模养殖污染防治条例》，国家对畜禽
养殖业的环境问题开始关注，从加强科学规划布局、适度规模化集约化发展、加强环保设施建设、推进种
养结合、提高废弃物利用率入手，提高畜禽养殖业可持续发展能力，提升产业发展水平，提升产业综合效
益。2014年4月24日，十二届全国人大常委会第八次会议表决通过了《环保法修订案》，被称为“史上最严
厉”的新法将于2015年1月1日施行。2016年11月24日国务院发布《“十三五”生态环境保护规划》，文中提到
“大力推进畜禽养殖污染防治。划定禁止建设畜禽规模养殖场（小区）区域，加强分区分类管理，以废弃
物资源化利用为途径，整县推进畜禽养殖污染防治。养殖密集区推行粪污集中处理和资源化综合利用。2017
年底前，各地区依法关闭或搬迁禁养区内的畜禽养殖场（小区）和养殖专业户。大力支持畜禽规模养殖场
（小区）标准化改造和建设。”这些来自环保政策的压力将导致一些中小规模的畜禽养殖场退出市场，减
少区域内畜禽养殖场数量，会给公司饲料业务增长和屠宰业务收购牛、羊带来一定影响。
对策：公司在发展养殖业的同时，采取科学的饲养方式和废弃物处理工艺等有效措施，减少畜禽养殖
废弃物的产生量和向环境的排放量，及时对畜禽粪便、畜禽尸体、污水等进行收集、贮存、清运，防止恶
臭和畜禽养殖废弃物渗出、泄漏。将病死或者死因不明的畜禽尸体等病害畜禽养殖废弃物，按照有关法律、
法规和国务院农牧主管部门的规定，进行深埋、化制、焚烧等无害化处理。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 16,116 报告期末表决权恢复的优先股股
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东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
石河子国有资产
经营（集团）有 国有法人 42.29% 89,378,171 质押 36,779,578
限公司
林荣海 境内自然人 1.10% 2,330,000
俞兰美 境内自然人 0.95% 2,000,000
肖云茂 境内自然人 0.66% 1,400,000
徐正 境内自然人 0.61% 1,296,700
朱彩娟 境内自然人 0.59% 1,252,874
纪少健 境内自然人 0.43% 900,367
杭州圣博汽车装
境内非国有法人 0.43% 900,000
置有限公司
石河子市天富智
盛股权投资有限 境内非国有法人 0.41% 874,300
公司
戚家伟 境内自然人 0.40% 849,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
石河子国有资产经营（集团）有限
89,378,171 人民币普通股 89,378,171
公司
林荣海 2,330,000 人民币普通股 2,330,000
俞兰美 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
肖云茂 1,400,000 人民币普通股 1,400,000
徐正 1,296,700 人民币普通股 1,296,700
朱彩娟 1,252,874 人民币普通股 1,252,874
纪少健 900,367 人民币普通股 900,367
杭州圣博汽车装置有限公司 900,000 人民币普通股 900,000
石河子市天富智盛股权投资有限
874,300 人民币普通股 874,300
公司
戚家伟 849,000 人民币普通股 849,000
上述股东关联关系或一致行动的 未发现公司上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
说明 法》规定的一致行动人。
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参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
上市公司董事、
监事和高级管理
徐义民 690,581 0 0 690,581 人员离职后半年 2018 年 8 月 6 日
内，所持本公司
股份不得转让。
上市公司董事、
监事和高级管理
2018 年 1 月 14
杨祎 122,477 0 0 122,477 人员离职后半年
日
内，所持本公司
股份不得转让。
每年按照上年末
陈建防 220,456 0 0 220,456 高管锁定股 持有股份数的
25%解除限售
合计 1,033,514 0 0 1,033,514 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1）在建工程：报告期末余额较期初余额增加770.11万元，增长2007.56%，主要原因为牛场基础建设增
加，饲料项目后续建设增加。
2）生产性生物资产：报告期末余额较期初余额增加5,896.24万元，增长31.12%，主要原因为报告期内
公司将达到生产性能的牛群转入生产性生物资产。
3）其他非流动资产：报告期末余额较期初余额减少1,358.10万元，降低32.20%，主要原因为报告期内
预付工程设备款减少。
4）预收账款：报告期末余额较期初余额增加653.74万元，增长35.90%，主要原因为报告期内预收的售
牛款项、乳制品款增加。
5）应付职工薪酬：报告期末余额较期初余额减少365.02万元，降低45.61%，主要原因为报告期内发放
职工工资与福利费。
6）应交税费：报告期末余额较期初余额增加106.65万元，增长78.47%，主要原因为报告期内增加环境
保护税。
7）税金及附加：报告期较上年同期增加88.73万元，增长2767.11%，主要原因是报告期内增加计提了
环境保护税。
8）财务费用：报告期较上年同期减少700.81万元，降低50.29%，主要是2018年一季度较2017年一季度
银行借款减少所致。
9）营业外支出：报告期较上年同期增加575.00万元，主要原因是为公司调整下属养殖单位种群结构，
报告期内淘汰不具备生产价值的牛只数量增加。
10）净利润：报告期较上年同期减少2,032.94万元，降低223.25%。主要原因为报告期内养殖板块持续
亏损，工业单位产能未能完全释放，同期盈利能力大幅下降。
综上所述，2018 年1-3月归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少1,815.48万元，降低103.18%。
11）本报告期经营活动产生的现金流量净额较上期增长13,261.54万元，增长84.48%，主要原因是报告
期内支付的其他经营活动现金减少。
12）本报告期筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少6,857.52万元，降低68.53%，主要原
因是相较上年同期本报告期偿还银行借款增加8,925万元。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司董事会继续坚持“把西部牧业建设成为全国著名的种畜培育基地、高档乳制品和牛羊
肉生产基地、高档保健品和高档油脂生产基地，打造成全国知名的畜牧业产业化龙头企业”的既定发展目
标，公司奶牛肉牛养殖基地建设、15万吨饲料加工生产线建设、婴幼儿配方奶粉生产等工作扎实稳步推进，
完善乳品加工、种畜肉牛、饲草料综合利用全产业链，实现了企业持续、稳定、良性的发展。2018年度一
季度，公司实现营业总收入14,706.53万元，比上年同期减少了4.66 %；实现营业利润为-3,282.74万元，比
上年同期降低了83.39%；实现利润总额为-3,742.96万元，比上年同期减少了123.25%；归属于母公司股东
的净利润为-3,575.09万元，比上年同期降低了103.18%；实现每股收益-0.1692元/股；实现加权平均净资产
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收益率为-5.97%；公司总资产为238,993.25万元，比上年末减少了1.36%；净资产（归属于上市公司股东）
为58,081.77万元，比上年末降低了5.80%。
报告期内，归属于上市公司股东净利润较上年同期同比下降103.18%，其主要原因为：1、养殖业板块。
亏损主要原因为奶牛养殖单位为优化种群结构，增加不具备生产价值的奶牛淘汰数量，导致养殖单位成本
同期增加。2、工业板块。第一、公司全资子公司新疆泉牲牧业有限责任公司及石河子市天源食品科技有
限责任公司产能未充分释放，相关产品市场占有率较低，销售拓展力度不强，销售收入较上年同期有所下
降。第二、乳制品市场品牌众多、竞争激烈，下属乳品企业加大产品促销力度，导致效益较上年同期有所
下降。
本年度重点工作：一是要坚持以市场和产品为着力点，构建成熟的市场经营主体，全面实现市场化运
作。加快市场统筹布局，完全实现市场化运作，要根据产品结构、消费群体的不同特点，适时调整营销策
略，确保市场占有率，提升公司的核心竞争力。让利于经销商，实现合作共赢。维护好客情关系，强化客
户的黏性和忠诚度，强化对渠道的掌控力。实施品牌战略规划，大力推进品牌营运，挖掘品牌核心价值体
系，纵深推进实施品牌推广计划，进一步加大对广告媒介及网络载体的宣传投放力度，让“花园”品牌深入
人心，提升“西悦”品牌在全国的知名度和影响力。要倍加重视肉制品市场，要充分发挥喀尔万国储肉储备
和浙江一恒牧业进口牛屠宰的优势。以价格优势，打通效益通道，占领疆内、华东市场，并以华东市场为
点，辐射周边地区，建立起高档肉制品消费群体，成为公司新的利润增长点。
二是要以高效精细管理为目标，全面提升精益管理，努力实现企业扭亏为盈。首先是夯实产业基础。
养殖是公司的基础，公司将从牛群结构调整、加快品种换代、完善饲草料配比、强化操作规程培训、成本
控制管理、目标责任考核入手，狠抓精细化管理，推行公司内部产品市场化，提高养殖效益。其次、实施
全面质量控制，建立质量管理目标，完善质量管理体系，加强内部质量审核，个人与部门质量目标，制定
奖惩制度，加强业务培训，提升全员质量意识。健全完善全面质量管理体系，实行层级监督、分级管控、
专人驻场监督管理，加大产品质量监督管理；通过内部考核、培训等手段，将全面质量管理的意识贯彻到
每个员工。再次，是开展“两化”融合贯标，以提升公司面对未来市场精细化管控能力为目标，以财务业务
一体化为主要内容，安排部署运行“两化”融合管理体系，推进办公OA系统、财务网上流转审批、养殖全息
化控制等系统信息化，梳理管理流程，规范员工行为，加强内部控制，切实做到观念先行、管理转型，提
高公司的运营效率、管理水平、服务水平、经济效益和社会效益，促进公司持续健康发展。最后，加强风
险监督管理。继续完善以监察、审计为核心的监督体系。加强对养殖工业成本、利润、销售返点、绩效等
专项管理和审计，逐步建立内部控制自我评价体系。切实增强法治思维，落实重要规章制度、重大决策和
重要经营活动的合法性审查。建立完善规章制度、重点工作、会议决议的执行检查机制，加强对各单位、
各部门执行情况的检查评价，认真抓好整改追责，提高实效执行力，保障公司风险管控体系规范有效。
三是以转变职能为突破口，全员实施竞争上岗，深入推进公司改革。推进职能转变，提升工作效能。
打造与业务发展相适应的高效组织运营体系，调整组织结构和职能，实施集约管理模式下分层级管理。梳
理部门职责，实施岗位评价。根据管理要点梳理部门工作职责，明晰工作要点和管理边界，编写岗位说明
书，定岗定员定编定责，实施全员岗位评价，并将评价结果纳入年度考核范畴。调整薪酬体系，兼顾内外
公平。确保内部公平，兼顾外部公平，建立与岗位考核、价值创造、业绩创造挂钩的市场化的弹性薪酬分
配体系，并做到公平公开，透明操作，充分发挥薪酬分配的激励导向作用。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
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□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 38,766.17 本季度投入募集资金总额 246.17
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 38,487.69
项目可
承诺投资 是否已 项目达到 截止报告 是否
本报告 截至期末累 截至期末投 本报告 行性是
项目和超 变更项 募集资金承 调整后投 预定可使 期末累计 达到
期投入 计投入金额 资进度(3)＝ 期实现 否发生
募资金投 目(含部 诺投资总额 资总额(1) 用状态日 实现的效 预计
金额 (2) (2)/(1) 的效益 重大变
向 分变更) 期 益 效益
化
承诺投资项目
年产 15 万
2017 年
吨精饲料
否 10,300 10,300 246.17 10,021.52 97.30% 03 月 24 80.4 721.3 是 否
生产基地
日
建设项目
归还银行 2016 年
否 15,000 15,000 15,000 100.00% 是 否
贷款 03 月 06
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日
2016 年
补充流动
否 13,466.17 13,466.17 13,466.17 100.00% 06 月 30 是 否
资金
日
承诺投资
-- 38,766.17 38,766.17 246.17 38,487.69 -- -- 80.4 721.3 -- --
项目小计
超募资金投向
无
合计 -- 38,766.17 38,766.17 246.17 38,487.69 -- -- 80.4 721.3 -- --
未达到计
划进度或
预计收益
无
的情况和
原因（分具
体项目）
项目可行
性发生重
无
大变化的
情况说明
超募资金 不适用
的金额、用
途及使用
进展情况
募集资金 不适用
投资项目
实施地点
变更情况
募集资金 不适用
投资项目
实施方式
调整情况
募集资金 适用
投资项目 在募集资金实际到位前，公司根据业务发展状况，截止 2016 年 3 月 5 日，已使用自筹资金 11,687.78 万元预先
先期投入 投入募集资金投资项目。其中投入年产 15 万吨精饲料生产基地建设项目 3,687.78 万元，归还银行贷款 8,000.00
及置换情 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 3 月 8 日出具瑞华核字［2016］6502001《新疆西部牧业
况 股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
用闲置募 不适用
集资金暂
时补充流
动资金情
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况
项目实施 适用
出现募集
资金结余 截止 2018 年 3 月 31 日，公司募集资金专户金额：309.71 万元（含利息），为项目建成后在运营期内需长期占用
的金额及 并周转使用流动资金。
原因
尚未使用
的募集资
存放于募集资金帐户。
金用途及
去向
募集资金
使用及披
露中存在 无
的问题或
其他情况
六、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆西部牧业股份有限公司
2018 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 76,195,071.82 87,750,176.31
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 724,000.00 2,352,981.54
应收账款 93,427,459.59 122,347,357.88
预付款项 36,711,767.00 32,191,052.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 270,407,470.25 238,213,880.38
买入返售金融资产
存货 455,114,523.18 529,926,806.13
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 51,816,262.30 52,726,494.13
流动资产合计 984,396,554.14 1,065,508,748.80
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 212,293,042.99 212,293,042.99
投资性房地产
固定资产 802,306,442.59 806,746,353.40
在建工程 8,084,690.27 383,605.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 248,431,030.24 189,468,653.98
油气资产
无形资产 91,265,418.29 91,679,798.30
开发支出
商誉 1,497,957.40 1,497,957.40
长期待摊费用 1,264,746.02 1,351,679.18
递延所得税资产 11,802,410.46 11,802,410.46
其他非流动资产 28,590,232.53 42,171,210.35
非流动资产合计 1,405,535,970.79 1,357,394,711.06
资产总计 2,389,932,524.93 2,422,903,459.86
流动负债：
短期借款 751,389,000.00 687,389,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,250,000.00
应付账款 226,524,057.19 261,855,084.63
预收款项 24,748,339.28 18,210,955.92
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,352,189.10 8,002,417.71
应交税费 2,425,543.42 1,359,040.31
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应付利息
应付股利 10,984,758.25 10,984,758.25
其他应付款 203,089,414.56 214,871,399.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 374,022,191.69 393,022,191.69
其他流动负债
流动负债合计 1,600,785,493.49 1,595,694,848.27
非流动负债：
长期借款 17,500,000.00 17,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 12,731,955.48 15,101,469.72
长期应付职工薪酬
专项应付款 500,000.00
预计负债
递延收益 76,444,156.32 75,206,656.33
递延所得税负债 3,546,682.88 3,546,682.88
其他非流动负债
非流动负债合计 110,722,794.68 111,354,808.93
负债合计 1,711,508,288.17 1,707,049,657.20
所有者权益：
股本 211,332,310.00 211,332,310.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 620,714,153.04 620,714,153.04
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 21,799,625.95 21,799,625.95
一般风险准备
未分配利润 -273,028,357.46 -237,277,481.24
归属于母公司所有者权益合计 580,817,731.53 616,568,607.75
少数股东权益 97,606,505.23 99,285,194.91
所有者权益合计 678,424,236.76 715,853,802.66
负债和所有者权益总计 2,389,932,524.93 2,422,903,459.86
法定代表人：秦江 主管会计工作负责人：张予惠 会计机构负责人：余蓉
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 19,289,228.30 15,088,123.34
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 15,868,929.66 18,303,721.56
预付款项 14,733,196.13 19,987,667.63
应收利息
应收股利
其他应收款 1,093,664,127.73 1,064,854,966.04
存货 118,077,887.57 130,568,985.69
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,956,277.48 6,991,224.97
流动资产合计 1,268,589,646.87 1,255,794,689.23
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 492,408,026.64 492,408,026.64
投资性房地产
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固定资产 274,994,580.01 278,829,083.62
在建工程 6,101,085.27
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 106,478,688.12 84,504,174.81
油气资产
无形资产 56,127,300.91 56,498,505.10
开发支出
商誉
长期待摊费用 391,829.27 396,550.10
递延所得税资产
其他非流动资产 28,031,727.45 29,118,048.85
非流动资产合计 964,533,237.67 941,754,389.12
资产总计 2,233,122,884.54 2,197,549,078.35
流动负债：
短期借款 628,859,000.00 518,859,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,250,000.00
应付账款 41,551,956.76 57,687,094.68
预收款项 12,917,967.45 6,536,001.28
应付职工薪酬 1,322,516.32 2,089,182.31
应交税费 485,281.19 249,675.70
应付利息
应付股利 10,984,758.25 10,984,758.25
其他应付款 180,986,983.01 220,279,857.08
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 362,096,389.61 381,096,389.61
其他流动负债
流动负债合计 1,242,454,852.59 1,197,781,958.91
非流动负债：
长期借款 17,500,000.00 17,500,000.00
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 500,000.00
预计负债
递延收益 36,383,084.59 34,383,084.59
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 54,383,084.59 51,883,084.59
负债合计 1,296,837,937.18 1,249,665,043.50
所有者权益：
股本 211,332,310.00 211,332,310.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 620,714,153.04 620,714,153.04
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 21,799,625.95 21,799,625.95
未分配利润 82,438,858.37 94,037,945.86
所有者权益合计 936,284,947.36 947,884,034.85
负债和所有者权益总计 2,233,122,884.54 2,197,549,078.35
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 147,065,259.06 154,246,276.71
其中：营业收入 147,065,259.06 154,246,276.71
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 179,892,699.68 172,156,557.08
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其中：营业成本 150,779,167.12 131,192,712.25
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 919,370.88 32,066.10
销售费用 12,280,714.92 16,620,594.19
管理费用 8,986,467.92 10,376,137.21
财务费用 6,926,978.84 13,935,047.33
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
9,996.84
列）
其中：对联营企业和合营企业
9,996.84
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -32,827,440.62 -17,900,283.53
加：营业外收入 2,411,253.98 2,397,859.60
减：营业外支出 7,013,379.26 1,263,404.58
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -37,429,565.90 -16,765,828.51
减：所得税费用 334,301.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -37,429,565.90 -17,100,129.57
（一）持续经营净利润（净亏损以
-37,429,565.90 -17,100,129.57
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 -35,750,876.22 -17,596,031.99
少数股东损益 -1,678,689.68 495,902.42
六、其他综合收益的税后净额
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归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -37,429,565.90 -17,100,129.57
归属于母公司所有者的综合收益
-35,750,876.22 -17,596,031.99
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,678,689.68 495,902.42
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1692 -0.0800
（二）稀释每股收益 -0.1692 -0.0800
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：秦江 主管会计工作负责人：张予惠 会计机构负责人：余蓉
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
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一、营业收入 26,950,676.69 22,744,223.30
减：营业成本 34,784,063.58 16,872,540.68
税金及附加 356,273.40
销售费用 842,583.07 643,467.72
管理费用 2,913,793.91 3,856,647.34
财务费用 -953,652.26 12,933,823.91
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
9,996.84
列）
其中：对联营企业和合营企
9,996.84
业的投资收益
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -10,992,385.01 -11,552,259.51
加：营业外收入 702,658.25 37,000.00
减：营业外支出 1,309,360.73 4,779,054.80
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-11,599,087.49 -16,294,314.31
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -11,599,087.49 -16,294,314.31
（一）持续经营净利润（净亏损
-11,599,087.49 -16,294,314.31
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
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1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -11,599,087.49 -16,294,314.31
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 147,547,003.40 146,918,607.73
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
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收到其他与经营活动有关的现
164,142,589.36 157,421,678.95
金
经营活动现金流入小计 311,689,592.76 304,340,286.68
购买商品、接受劳务支付的现金 159,120,600.66 179,864,884.37
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
23,772,514.67 19,973,634.60
现金
支付的各项税费 404,285.78 1,228,118.53
支付其他与经营活动有关的现
152,754,901.20 260,251,731.06
金
经营活动现金流出小计 336,052,302.31 461,318,368.56
经营活动产生的现金流量净额 -24,362,709.55 -156,978,081.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
18,682,497.35 20,614,434.13
长期资产支付的现金
投资支付的现金 5,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 18,682,497.35 25,614,434.13
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投资活动产生的现金流量净额 -18,682,497.35 -25,614,434.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 261,000,000.00 241,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 261,000,000.00 241,000,000.00
偿还债务支付的现金 216,000,000.00 126,750,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
13,509,897.59 14,184,694.17
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 229,509,897.59 140,934,694.17
筹资活动产生的现金流量净额 31,490,102.41 100,065,305.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -11,555,104.49 -82,527,210.18
加：期初现金及现金等价物余额 87,750,176.31 292,882,799.62
六、期末现金及现金等价物余额 76,195,071.82 210,355,589.44
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 31,594,509.43 19,343,995.66
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
155,003,765.07 229,788,028.45
金
经营活动现金流入小计 186,598,274.50 249,132,024.11
购买商品、接受劳务支付的现金 27,828,324.27 36,993,807.70
支付给职工以及为职工支付的 5,655,219.14 6,732,232.39
新疆西部牧业股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
现金
支付的各项税费 75,274.36 6,539,492.48
支付其他与经营活动有关的现
222,232,309.80 321,348,726.74
金
经营活动现金流出小计 255,791,127.57 371,614,259.31
经营活动产生的现金流量净额 -69,192,853.07 -122,482,235.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
6,336,344.82 11,593,424.92
长期资产支付的现金
投资支付的现金 5,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 6,336,344.82 16,593,424.92
投资活动产生的现金流量净额 -6,336,344.82 -16,593,424.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 261,000,000.00 195,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 261,000,000.00 195,000,000.00
偿还债务支付的现金 170,000,000.00 115,750,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
11,269,697.15 13,041,556.67
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
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筹资活动现金流出小计 181,269,697.15 128,791,556.67
筹资活动产生的现金流量净额 79,730,302.85 66,208,443.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 4,201,104.96 -72,867,216.79
加：期初现金及现金等价物余额 15,088,123.34 222,960,762.39
六、期末现金及现金等价物余额 19,289,228.30 150,093,545.60
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财
务报表。
二、经公司法定代表人签名的 2018 年第一季度报告文本原件。
三、其他相关资料。
新疆西部牧业股份有限公司
董事长：秦江
二〇一八年四月二十五日
