新疆西部牧业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
新疆西部牧业股份有限公司
2013 年第三季度报告
临 2013－050
2013 年 10 月
新疆西部牧业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人徐义民、主管会计工作负责人范素梅及会计机构负责人(会计主管人员)范素梅声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 1,200,827,808.12 1,100,170,122.93 9.15%
归属于上市公司股东的净资产
613,699,232.03 587,408,290.67 4.48%
（元）
归属于上市公司股东的每股净资
5.2453 5.02 4.49%
产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业总收入（元） 116,809,897.94 3.35% 397,348,879.14 12.43%
归属于上市公司股东的净利润
11,922,370.15 0.31% 28,095,941.34 2.23%
（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 5,450,565.04 -21.52%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.0466 -21.55%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.1 0% 0.24 4.35%
稀释每股收益（元/股） 0.1 0% 0.24 4.35%
净资产收益率（%） 1.99% -0.1% 4.68% -0.15%
扣除非经常性损益后的净资产收
1.91% -0.11% 4.15% -0.51%
益率（%）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年初至报告期期
项目 说明
末金额
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关， (1)能繁母猪补贴 163,000.00 元；
3,126,327.88
按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 (2)2012 年 中小企业国际市场开拓资金 214,200.00
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外） 元；
(3)收到商务局应急监测体系款补贴 12,000.00 元；
(4)转师财企[2013]58 号拨付 2013 年度兵团科技计划
专项资金 200,000.00 元；
(5)收师财农[2013]127 号拨付 2013 年兵团城镇化建设
奖励资金补助 400,000.00 元；
(6)收师市科发[2013]44 号拨付 2012 年 2 度创新型城
市专项资金 200,000.00 元；
(7)递延收益-农机设备政策补贴 217,127.88 元；
(8)兵团科技计划专项资金 400,000.00 元；
(9)中小企业发展专项资金（年产 2 万吨精炼食用植物
油生产线技术改造项目）450,000.00 元；
(10)财政局转 2013 年科技三项费用［21107］号文
220,000.00 元；
(11)兵团科技计划专项资金（兵团畜牧研究中心）
650,000.00 元；
合计 3,126,327.88 元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 55,645.03
合计 3,181,972.91 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
师财农【2013】76 号拨付现代农业产业技术体系建设专项资金（绒
现代化农业产业技术体系建
1,000,000.00 毛羊、肉羊）符合国家政策规定，为按照一定标准定额持续享受
设专项资金（绒毛羊、肉羊）
的政策补贴。
二、重大风险提示
（一）产品质量控制风险
我国十分重视食品质量与安全的管理，特别是对婴幼儿配方乳粉的生产标准国家出台了一系列具体与
明确的要求。公司依托自然资源和技术管理优势，致力为市场提供优质的产品，报告期内销售的产品未发
生过重大食品安全及质量问题，公司控股子公司花园乳业生产的婴幼儿配方乳粉也已上市销售。随着公司
乳制品、肉制品、油脂产品的上市产品的不断增多，不排除由于工作疏忽或不可抗力等原因造成的食品安
全、质量问题。如果公司在原料收购、生产与销售环节出现质量管理问题，或者因为其他原因发生产品质
量问题，将会影响公司的信誉和公司产品的销售。
对此，公司高度重视产品的质量控制，严格执行国家食品安全标准，不断加强质量管理，完善质量追
溯体系保证责任到人，力求通过严格的监控和先进的检测手段，优化生产流程并制定突发事件和防范风险
发生的各种预案，强化内部管理应对可能出现的风险。
（二）动物疫病灾害风险
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随着公司畜牧业集约化、规模化程度的不断提高，奶牛存栏数已达到了1.2万头以上，种畜销售及其产
品流通日趋频繁，大大增加了动物疫病传播的机会，控制疫病的难度越来越大。
对此，公司一方面利用大型的牛、羊良种繁育中心，通过品种改良的方式有效预防疾病的发生。同时，
公司主要管理层和骨干员工都具有多年的畜牧养殖工作经验，采取有效措施开展对牲畜疾病的预防和治
疗。
（三）经营成本上升风险
随着募投项目的建成投产，公司固定资产相应增加，产能大幅增长，折旧费、人工费、管理费、销售
费用等增长较快，公司面临成本持续上升的压力。随着劳动力成本的不断上升，现有员工工资总体呈上升
趋势，人工成本刚性增长；各类生产原料、辅料价格也有一定涨幅。 特别是为满足公司日常经营需求，
近几年来公司通过银行借款筹集了大量资金，导致公司有息负债余额呈现上升趋势，财务费用增长较大。
上述成本费用上升因素可能引致产品毛利率的降低，对公司经营业绩产生一定影响。
对此，公司通过利用规模化优势、扩大销售、优化工艺、控制成本，加大力度建设原料基地等举措，
尽力化解和减轻成本上升压力，报告期内积极加强奶牛饲喂成本控制与管理，取得明显效果。同时，公司
积极开展与生鲜乳收购企业的商务谈判，提高了生鲜乳的销售价格。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 11,492
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
石河子国有资产
经营（集团）有 国有法人 44.32% 51,856,138 质押 10,970,000
限公司
上海联创永宣创
境内非国有法人 9.52% 11,135,419
业投资企业
中国农业银行－
中海分红增利混
其他 3.35% 3,923,606
合型证券投资基
金
全国社会保障基
金理事会转持三 国有法人 2.56% 3,000,000
户
辛幸明 境内自然人 1.55% 1,808,269 1,808,269
中融国际信托有
限公司－融新 87 其他 0.78% 908,000
号资金信托合同
郭品洁 境内自然人 0.68% 800,000
李献民 境内自然人 0.63% 740,239 质押 740,200
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中融国际信托有
限公司－中融增 其他 0.59% 690,000
强２７号
木沙江克力木 境内自然人 0.56% 650,000 质押 370,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
石河子国有资产经营（集团）有限
51,856,138 人民币普通股 51,856,138
公司
上海联创永宣创业投资企业 11,135,419 人民币普通股 11,135,419
中国农业银行－中海分红增利混
3,923,606 人民币普通股 3,923,606
合型证券投资基金
全国社会保障基金理事会转持三
3,000,000 人民币普通股 3,000,000
户
中融国际信托有限公司－融新 87
908,000 人民币普通股 908,000
号资金信托合同
郭品洁 800,000 人民币普通股 800,000
李献民 740,239 人民币普通股 740,239
中融国际信托有限公司－中融增
690,000 人民币普通股 690,000
强２７号
木沙江克力木 650,000 人民币普通股 650,000
中国工商银行－浦银安盛价值成
619,803 人民币普通股 619,803
长股票型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的 未发现公司上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
说明 法》规定的一致行动人。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
石河子国有资产
限售期满后解除 2013 年 8 月 26
经营（集团）有 51,856,138 51,856,138 0
限售 日
限公司
全国社会保障基
限售期满后解除 2013 年 8 月 26
金理事会转持三 3,000,000 3,000,000 0
限售 日
户
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辛幸明 1,356,202 0 452,067 1,808,269 董事辞职
合计 56,212,340 54,856,138 452,067 1,808,269 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1）货币资金：报告期末余额较期初余额增加5,896.10万元，增长92.92%，主要原因为报告期筹资活动
现金流入。
2）在建工程：报告期末余额较期初余额增加1,741.52万元，增长110.68%。增长原因主要为报告期内
生物园冷库项目工程增加957.19万元，牛场建设项目增加291.48万元，肉牛营养调控项目增加220.08万元等。
3）短期借款：报告期末余额较期初余额增加12,002.5万元，增长58.84%，主要原因为报告期内养殖规
模扩大生产经营需求流动资金贷款增加。其中花园乳业公司流动资金借款增加2,100万元。
4）应付账款：报告期末余额较期初余额减少2,810.89万元，降低35.66%，主要原因为报告期内用银行
借款支付上年度赊欠原材料款。
5）预收款项：报告期末余额较期初余额减少104.39万元，降低99.16%，主要原因为上期预收货款本期
实现收入。
6） 应付职工薪酬：报告期末余额较期初余额减少139.93万元，降低48.88%，主要原因为报告期内公
司计提2012年12月份工资福利次月初发放。2013年9月又计提工资于10月10日发放。
7）应付股利：报告期末余额较期初余额增加157.48万元，增长32.66%，主要原因为报告期未付大股东
石河子国有资产（集团）公司和上海联创公司股利增加。
8）一年内到期的非流动负债：报告期末余额较期初余额增加723.84万元，增长43.25%，主要原因为农
业发展银行石河子兵团分行4,750万元长期借款，报告期归还475万元，其中 475万元2014年6月到期转入一
年内到期的非流动负债；花园乳业公司300万元2013年2月到期归还，1,050万元2014年2月到期。
9）长期借款：报告期末余额较期初余额减少1,525万元，降低31.44%，主要原因为报告期内花园乳业
公司1,050万元2014年2月到期。 农业发展银行石河子兵团分行475万元2014年6月到期转入一年内到期的非
流动负债。
10）专项应付款：报告期末余额较期初余额增加84万元，增长31.52%。主要原因是报告期国家财政部
拨款奶牛标准化规模养殖技术集成与示范项目139万元，转付协作单位75万元，畜牧业标准化规模养殖配
套技术推广专项资金20万元。
11）营业税金及附加：本期较上期增加24.21万元，增长93.11%，主要原因是国家储备肉差价收入产生
营业税金。
12）财务费用：本期较上年同期增加570.23万元，增长62.39%，主要原因是公司经营性流动资金借款
增加导致利息支出增加，使公司财务费用较上年大幅上涨。
13）营业外收入：本期较上年同期增加210.8万元，增长98.35%，其中政府补助较上年同期增加222.91
万元。
14）投资活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期减少13,297.46万元，降低77.09%，主要原因
是上年同期公司投资8,400万元收购花园乳业公司，投资168.24万元收购喀尔万食品科技公司24.2%个人股
份以及购建固定资产、在建工程投入，而本期只投入部分资金购建固定资产、在建工程和追加投资西部准
噶尔牧业公司实现部分支出。
15）筹资活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期增加2,368.96万元，增长34.16%。
其中：筹资活动产生的现金流入本报告期较上年同期增加16,846万元，增长95.97%，主要原因是公司
生产经营需要增加流动资金借款（含花园乳业长贷1,050万元，短贷3,500万元）。
筹资活动产生的现金流出本报告期较上期增加14,477.04万元，增长136.33%，主要原因是倒贷还款外
又还长期借款和长期应付款（芬兰政府借款）。
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司董事会继续坚持“把西部牧业建设成为全国著名的种畜培育基地、高档乳制品和牛羊
肉生产基地、高档保健品和高档油脂生产基地，打造成全国知名的畜牧业产业化龙头企业”的既定发展目
标，完善乳品加工、种畜肉牛、饲草料综合利用全产业链，形成从“外延扩张、产业链延伸”向“内涵挖潜、
质量效益升级”转变的新型发展方式，实现了企业持续、稳定、良性的发展。
报告期内，由于公司乳制品收入、自产生鲜乳收入和油脂深加工产品收入增加，使公司主营业务收入
有了一定幅度的增长。报告期内，公司实现营业总收入39,734万元，较上年同期增长4,393万元，增长幅度
为12.43%，主要原因是新疆石河子花园乳业有限公司的液态奶收入增加，自产乳产量提高收入增加及深加
工油脂产品收入增加；实现营业总成本37,254万元，较上年同期增长4,617万元，增长幅度为14.15%，主要
原因是花园乳业公司主营成本和饲草料原料价格上涨等因素的影响；支付财务费用1,484万元，较上年同期
增长570万元，增长幅度为62.39%；报告期内，公司实现利润总额2,891万元，较上年同期降低6万元，增长
幅度为-0.21%；实现归属于母公司所有者的净利润2,809万元，较上年同期增长61万元，增长幅度为2.23%。
公司利润略有上升的主要原因是“自产生鲜乳和油脂深加工产品利润同比增加，但外购生鲜乳和种畜
销售利润减少，从而形成上半年利润与上年同期略有上升”。报告期内，公司在转变经营增长方式，提高
产品质量，产品转型升级上下功夫。重点抓好牛奶单产、奶牛产间距、养殖成本控制等关键问题，突出养
殖质量和效益等关键因素，实现奶牛养殖单产、总产的增长。今后，公司将重点抓好奶牛种群结构调整，
泌乳牛平均单产提高，养殖成本降低等关键点，促进公司经济效益的提高。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承 履
承诺事 承诺时 诺 行
承诺方 承诺内容
项 间 期 情
限 况
股改承
诺
收购报
告书或
权益变
动报告
书中所
作承诺
资产重
组时所
作承诺
（一）本公司股东徐义民先生、杨文博先生、李永刚先生、杨祎女士、
陈建防先生、范素梅女士、辛幸明先生承诺：在任职董事、监事、高级
管理人员期间每年转让的公司股份不超过其所持有公司股份总数的百分
之二十五；在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。截止 2013 年 9
月 30 日，上述人员均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺情况。（二）
公司实际控制人为农八师国资委，为非法人单位。公司控股股东石河子
国资公司，为其授权经营国有资产的控股公司。为保障公司及全体股东
利益，石河子国资公司就避免同业竞争于 2009 年 7 月 9 日分别出具了《避
首次公 本公司股东石河子国资 免同业竞争的承诺》，做出了以下承诺：1、石河子国资公司保证自本承
2010 完
开发行 公司、徐义民先生、杨文 诺书出具之日起，石河子国资公司及其除西部牧业以外的其他控股子公
年 08 三 全
或再融 博先生、李永刚先生、杨 司或下属企业（以下统称：“下属企业”）将不增加其对与西部牧业生产、
月 24 年 履
资时所 祎女士、陈建防先生、范 经营相同或类似业务的投入，以避免对西部牧业的生产经营构成可能的
日 行
作承诺 素梅女士、辛幸明先生。直接或间接的业务竞争；石河子国资公司保证将促使石河子国资公司的
下属企业不直接或间接从事、参与或进行与西部牧业的生产、经营相竞
争的任何活动，具体如下：（1）在中国境内和境外，单独或与他人，以
任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包
或租赁经营等）直接或间接参与经营或协助经营与西部牧业及其附属公
司主营业务直接或间接构成竞争或可能构成竞争的任何业务活动；（2）
在中国境内和境外，以任何形式直接或间接支持西部牧业及其附属公司
以外的他人从事与西部牧业及其附属公司主营业务构成竞争或可能构成
竞争的业务；（3）以其他任何方式（无论直接或间接）介入与西部牧业
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及其附属公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。2、如发
生石河子国资公司及其下属企业拥有与西部牧业之现代畜牧业综合服
务、奶牛集约化养殖、种畜良种繁育相关的专用经营性资产的情形，石
河子国资公司及其下属企业将把该等资产以托管、租赁的方式交由西部
牧业经营管理，或由西部牧业收购、兼并，通过股份认购的方式逐步投
入西部牧业，或转让给无关联关系的第三方。凡石河子国资公司及其下
属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能与发行人及其附属
公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务，石河子国资公司
及其下属企业须将上述新商业机会无偿转让予西部牧业及其附属公司。
凡石河子国资公司及其下属企业已经参与和西部牧业及其附属公司主营
业务构成直接或间接竞争的业务，该部分业务收益无偿转让予西部牧业，
并且石河子国资公司及其下属企业承担由此给西部牧业造成的全部损
失。3、对于由石河子国资公司及其下属企业本身研究开发、或从国外引
进或与他人合作而开发的与西部牧业生产、经营有关的新技术、新产品，
西部牧业有优先受让、生产的权利。石河子国资公司及其下属企业须将
上述产品或技术以公平合理的条款授予西部牧业及其附属公司优先生产
或受让。4、石河子国资公司及其下属企业如拟出售其与西部牧业生产、
经营相关的任何其他资产、业务或权益，西部牧业均有优先购买的权利；
石河子国资公司保证在出售或转让有关资产或业务时给予西部牧业的条
件不逊于石河子国资公司向任何独立第三人提供的条件。5、如果发生本
承诺书第 3、4 项的情况，石河子国资公司承诺立即将该等新技术、新产
品或欲出售或转让的资产或业务的情况以书面形式通知西部牧业，书面
通知应附有全部有助于对新产品、技术进行分析的数据、资料（包括但
不限于预计投资成本、有关使用权证和许可证等），并尽快提供西部牧业
合理要求的资料。该等购买或授予条件将不逊于石河子国资公司及其下
属企业向任何第三方提供之条件；西部牧业在接到书面通知后 60 日内有
权以书面形式通知石河子国资公司及其下属企业是否行使有关该等新产
品、技术优先生产或购买权。西部牧业的独立董事应决定西部牧业是否
从事前述新商业机会、新产品或技术之业务或促使西部牧业的附属公司
从事新产品或技术之业务。在对是否从事前述新产品或技术之业务进行
决策时，西部牧业关联董事应只负责有关资料进行解释，而不可参与有
关事项的决策。若西部牧业或其附属公司因任何原因决定不从事上述新
商业机会、新产品或技术之业务，应书面通知石河子国资公司。6、石河
子国资公司确认并向西部牧业声明，石河子国资公司在签署本承诺书时
是代表其本身及其下属企业签署的。7、石河子国资公司确认本承诺书旨
在保障西部牧业全体股东之权益而作出。8、石河子国资公司确认本承诺
所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效
或终止将不影响其他各项承诺的有效性。9、如果石河子国资公司及其下
属企业违反上述声明与承诺，给西部牧业及其附属公司造成损失，石河
子国资公司同意给予西部牧业及/或其附属公司赔偿。截止 2013 年 9 月
30 日，公司控股股东石河子国资公司遵守上述承诺，未发现违反上述承
诺情况
其他对
公司中
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小股东
所作承
诺
承诺是
否及时 是
履行
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 32,264.93
本季度投入募集资金总额 14.89
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 7,560
已累计投入募集资金总额 31,230.19
累计变更用途的募集资金总额比例 23.43%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 | 新疆西部牧业股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-24 |
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