新疆西部牧业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
新疆西部牧业股份有限公司
2013 年第一季度报告
临 2013-018
2013 年 04 月
新疆西部牧业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人徐义民、主管会计工作负责人范素梅及会计机构负责人(会计主管人员) 范素梅声明：保证
季度报告中财务报告的真实性和完整性。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业总收入（元） 129,111,938.83 116,252,942.78 11.06%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 4,185,052.48 3,762,976.74 11.22%
经营活动产生的现金流量净额（元） 6,560,484.78 457,922.25 1,332.66%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.0561 0.0039 1,338.46%
股）
基本每股收益（元/股） 0.03 0.03 0%
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.03 0%
净资产收益率（%） 0.71% 0.67% 0.04%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
0.67% 0.66% 0.01%
（%）
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 1,102,263,586.75 1,100,170,122.93 0.19%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 591,593,343.15 587,408,290.67 0.71%
归属于公司普通股股东的每股净资产
5.0564 5.0206 0.71%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
243,547.36
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
合计 243,547.36 --
二、重大风险提示
1、规模扩张导致的人力资源风险和管理风险
公司近三年发展速度较快，子公司数量也在逐步增加，公司的资产规模、人员规模、业务规模迅速扩
大，目前共有10家子公司，1家联营公司。随着生产经营规模的扩大，公司人员和部门机构相应扩大，公
司在战略规划、制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面将面临更大的挑战，对公司
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的管理提出了更高的要求。
近几年，公司逐步改善股东和董事会成员结构，优化了公司治理，并且持续引进人才，努力建立有效
的考核激励机制和严格的内控体系，不断加大人员培训力度，但公司经营规模增长迅速、营业地点及控股
参股公司不断增加，仍然存在高速成长带来的管理风险。尤其在人才队伍建设和管理水平提升这两方面存
在较大提升空间，也是制约公司快速发展的最重要因素。对此，公司近年随着业务的快速拓展也在努力提
升公司管理水平，加大培养、引进优秀人才力度，持续健全、完善公司人力资源管理制度，并逐步培养和
建设一支富有活力、精干高效的高素质员工队伍。
2、成本压力持续加大，经营成本上升的风险
随着募投项目的建成投产，公司固定资产相应增加，产能大幅增长，折旧费、人工费、管理费、销售
费用等增长较快，公司面临成本持续上升的压力。随着劳动力成本的不断上升，现有员工工资总体呈上升
趋势，人工成本刚性增长；各类生产原料、辅料价格也有一定涨幅。 特别是为满足公司日常经营需求，
近几年来公司通过银行借款筹集了大量资金，导致公司有息负债余额呈现上升趋势，财务费用增长较大。
上述成本费用上升因素可能引致产品毛利率的降低，对公司经营业绩产生一定影响。公司将通过利用规模
化优势、扩大销售、优化工艺、控制成本，加大力度建设原料基地等举措，尽力化解和减轻成本上升压力。
3、产品质量控制与食品安全风险
公司依托自然资源和技术管理优势，致力为市场提供优质的产品，报告期内公司销售的产品未发生过
重大食品安全及质量问题。虽然公司高度重视产品的质量控制，但随着公司乳制品、肉制品、油脂产品的
上市产品的不断增多，不排除由于工作疏忽或不可抗力等原因造成的食品安全、质量问题。如果公司在原
料收购、生产与销售环节出现质量管理问题，或者因为其他原因发生产品质量问题，将会影响公司的信誉
和公司产品的销售。对此，公司高度重视产品的质量控制，严格执行国家食品安全标准，不断加强质量管
理，通过严格的监控和先进的检测手段，优化生产流程并制定突发事件和防范风险发生的各种预案，进一
步完善公司风险管理和内部控制管理，应对可能的风险。
4、动物疫病风险及自然灾害风险
在市场经济快速发展的同时，随着畜牧业集约化、规模化程度的不断提高，畜、禽及其产品流通日趋频繁，
贸易日益活跃，大大增加了动物疫病传播的机会，控制疫病的难度越来越大。同时，公司所处的畜牧行业
属于大农业范畴，牲畜的生长繁育对自然条件有较大的依赖性，同时天气等自然条件的变化也会对牲畜牧
养所需的牧草、秸秆及青贮饲料的原料植物生长产生影响，从而影响畜牧企业的经营成果。如果发生雪灾、
旱灾等重大自然灾害，将会对公司饲养的牲畜造成损失，同时也会影响到公司提供专业服务的养殖户的经
营，从而对公司的经营业绩产生较大的影响。因此，公司一方面利用大型的牛、羊良种繁育中心，通过品
种改良的方式有效预防疾病的发生。同时，公司主要管理层和骨干员工都具有多年的畜牧养殖工作经验，
对牲畜疾病的预防和治疗都具有丰富的应对经验。另一方面，公司建设的集约化养殖牛场为钢架结构，抗
压性能好，并部分铺设了取暖设备，为奶牛养殖提供良好的生产繁育环境。同时，接受公司专业化服务的
奶牛养殖户大多采用圈养的养殖方式，具备抵御灾害的能力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 10,689
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
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石河子国有资产
经营（集团）有 国有法人 44.32% 51,856,138 51,856,138 质押 10,970,000
限公司
上海联创永宣创
境内非国有法人 14.13% 16,535,419
业投资企业
中国农业银行－
中海分红增利混
其他 3.62% 4,231,176
合型证券投资基
金
全国社会保障基
金理事会转持三 国有法人 2.56% 3,000,000 3,000,000
户
辛幸明 境内自然人 1.55% 1,808,269 1,356,202 质押 1,300,000
宋建峰 境内自然人 1.15% 1,348,400
李献民 境内自然人 0.63% 740,239 质押 740,200
赵晓宁 境内自然人 0.63% 738,880
木沙江克力木 境内自然人 0.58% 672,944 质押 370,000
兴华证券投资基
其他 0.43% 499,904
金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海联创永宣创业投资企业 16,535,419 人民币普通股 16,535,419
中国农业银行－中海分红增利混
4,231,176 人民币普通股 4,231,176
合型证券投资基金
宋建峰 1,348,400 人民币普通股 1,348,400
李献民 740,239 人民币普通股 740,239
赵晓宁 738,880 人民币普通股 738,880
木沙江克力木 672,944 人民币普通股 672,944
兴华证券投资基金 499,904 人民币普通股 499,904
广州融达电源材料有限公司 491,578 人民币普通股 491,578
辛幸明 452,067 人民币普通股 452,067
李秀 357,890 人民币普通股 357,890
上述股东关联关系或一致行动的 未发现公司上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
说明 法》规定的一致行动人。
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1）在建工程：报告期末余额较期初余额增加1037.76万元，增长68.24%。主要原因是报告期内公司对
冷藏库项目建设投入、饲草料开发利用项目建设的投入和花园乳业奶粉车间改造项目投入。
2）短期借款：报告期末余额较期初余额增加2232.5万元，增长10.94%，主要原因为报告期内养殖规模
扩大，生产经营需求流动资金贷款增加1832.5万元，花园乳业公司流动资金借款增加400万元。
3）应付账款：报告期末余额较期初余额减少2108.23万元，降低26.75%，主要原因为上期赊欠的饲草
料、兽药款本期已付。
4）应付职工薪酬：报告期末余额较期初余额减少74.24万元，降低25.93%，主要原因为上期计提的工
资、福利本期已付，又计提了当期的工资次月发放。
5）营业收入本期较上年同期增加1285.9万元，增长11.06%，主要是原因是自产乳产量提高收入增加，
深加工油脂产品收入增加。
6）公司2013 年1-3月经营业绩较去年同期增加42.22万元，增长11.22%，主要是原因是控制饲养成本，
自产乳效益增加和深加工效益增加。
二、业务回顾和展望
驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，由于纳入合并新疆石河子花园乳业有限公司乳制品收入、自产生鲜乳收入和油脂深加工产
品收入增加，使公司主营业务有了一定幅度的增长。同时，由于公司注重控制养殖成本和油脂深加工项目
效益的逐步显现，从而形成了 2013 年度第一季度利润对比去年同期有一定幅度的增长。报告期内，公司
实现营业总收入12,911.19万元，较上年同期增长1,285.90万元，增长幅度为11.06%，主要原因是合并新疆
石河子花园乳业有限公司的鲜奶及奶粉收入，自产乳产量提高收入增加及深加工油脂产品收入增加；实现
营业总成本12,531.80万元，较上年同期增长1,271.56万元，增长幅度为11.29%，主要原因是合并花园乳业
公司主营成本和饲草料原料价格上涨因素的影响；支付财务费用472.74万元，较上年同期增长219.01万元，
增长幅度为86.32%；实现利润总额403.74万元，较上年同期增长29.99万元，增长幅度为8.02%；实现归属
于母公司所有者的净利润418.51万元，较上年同期增长42.2万元，增长幅度为11.22%。
报告期内，公司在转变增长方式，提高发展质量，产品转型升级上下功夫。重点抓好牛奶单产、奶牛
产间距、养殖成本控制等关键问题，突出养殖质量和效益等关键因素，实现奶牛养殖单产、总产的增长。
今后，公司将重点抓好应收帐款回收速度，奶牛种群结构调整，泌乳牛平均单产提高，养殖成本降低等关
键点，促进公司经济效益的提高。
报告期内，公司控股子公司花园乳业“婴幼儿配方奶粉生产线技术改造项目”于2013年初初步完工，2013
年2月5日新疆维吾尔自治区技术监督局就花园乳业婴幼儿奶粉（湿法）生产许可申请予以受理，于2013年
3月22号派出审核专家小组对花园乳业婴幼儿配方奶粉生产线进行现场审核验收，并提出整改意见。近期
花园乳业报请自治区审核专家小组再次审核验收。待验收达标后将予以发放《生产许可证》。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
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□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺 承诺 履行
承诺事项 承诺方 承诺内容
时间 期限 情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作
承诺
（一）本公司控股股东石河子国有资产经营（集团）有限公司（以
下简称：石河子国资公司）承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理其所持公司股份，也不由公司收购该部分股
份。本公司股东徐义民先生、吴文寿先生、吴晓军女士、杨文博先生、
李永刚先生、杨祎女士、陈建防先生、范素梅女士、辛幸明先生承诺：
在任职董事、监事、高级管理人员期间每年转让的公司股份不超过其所
持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让所持有的
石河子国有 公司股份。截止 2013 年 3 月 31 日，上述人员均遵守上述承诺，未发现
资产经营（集 违反上述承诺情况。
团）有限公 （二）公司实际控制人为农八师国资委，为非法人单位。公司控股
司；本公司股 股东石河子国资公司，为其授权经营国有资产的控股公司。为保障公司
东徐义民先 及全体股东利益，石河子国资公司就避免同业竞争于 2009 年 7 月 9 日
生、吴文寿先 分别出具了《避免同业竞争的承诺》，做出了以下承诺：1、石河子国资 2013
首次公开发行或
生、吴晓军女 公司保证自本承诺书出具之日起，石河子国资公司及其除西部牧业以外 年 08
再融资时所作承
士、杨文博先 的其他控股子公司或下属企业（以下统称：“下属企业”）将不增加其对 月 24
诺
生、李永刚先 与西部牧业生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对西部牧业的生 日
生、杨祎女 产经营构成可能的直接或间接的业务竞争；石河子国资公司保证将促使
士、陈建防先 石河子国资公司的下属企业不直接或间接从事、参与或进行与西部牧业
生、范素梅女 的生产、经营相竞争的任何活动，具体如下：（1）在中国境内和境外，
士、辛幸明先 单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、
生。 合作、合伙、承包或租赁经营等）直接或间接参与经营或协助经营与西
部牧业及其附属公司主营业务直接或间接构成竞争或可能构成竞争的
任何业务活动；（2）在中国境内和境外，以任何形式直接或间接支持西
部牧业及其附属公司以外的他人从事与西部牧业及其附属公司主营业
务构成竞争或可能构成竞争的业务；（3）以其他任何方式（无论直接或
间接）介入与西部牧业及其附属公司主营业务构成竞争或可能构成竞争
的业务或活动。2、如发生石河子国资公司及其下属企业拥有与西部牧
业之现代畜牧业综合服务、奶牛集约化养殖、种畜良种繁育相关的专用
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经营性资产的情形，石河子国资公司及其下属企业将把该等资产以托
管、租赁的方式交由西部牧业经营管理，或由西部牧业收购、兼并，通
过股份认购的方式逐步投入西部牧业，或转让给无关联关系的第三方。
凡石河子国资公司及其下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任
何可能与发行人及其附属公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞
争的业务，石河子国资公司及其下属企业须将上述新商业机会无偿转让
予西部牧业及其附属公司。凡石河子国资公司及其下属企业已经参与和
西部牧业及其附属公司主营业务构成直接或间接竞争的业务，该部分业
务收益无偿转让予西部牧业，并且石河子国资公司及其下属企业承担由
此给西部牧业造成的全部损失。3、对于由石河子国资公司及其下属企
业本身研究开发、或从国外引进或与他人合作而开发的与西部牧业生
产、经营有关的新技术、新产品，西部牧业有优先受让、生产的权利。
石河子国资公司及其下属企业须将上述产品或技术以公平合理的条款
授予西部牧业及其附属公司优先生产或受让。4、石河子国资公司及其
下属企业如拟出售其与西部牧业生产、经营相关的任何其他资产、业务
或权益，西部牧业均有优先购买的权利；石河子国资公司保证在出售或
转让有关资产或业务时给予西部牧业的条件不逊于石河子国资公司向
任何独立第三人提供的条件。5、如果发生本承诺书第 3、4 项的情况，
石河子国资公司承诺立即将该等新技术、新产品或欲出售或转让的资产
或业务的情况以书面形式通知西部牧业，书面通知应附有全部有助于对
新产品、技术进行分析的数据、资料（包括但不限于预计投资成本、有
关使用权证和许可证等），并尽快提供西部牧业合理要求的资料。该等
购买或授予条件将不逊于石河子国资公司及其下属企业向任何第三方
提供之条件；西部牧业在接到书面通知后 60 日内有权以书面形式通知
石河子国资公司及其下属企业是否行使有关该等新产品、技术优先生产
或购买权。西部牧业的独立董事应决定西部牧业是否从事前述新商业机
会、新产品或技术之业务或促使西部牧业的附属公司从事新产品或技术
之业务。在对是否从事前述新产品或技术之业务进行决策时，西部牧业
关联董事应只负责有关资料进行解释，而不可参与有关事项的决策。若
西部牧业或其附属公司因任何原因决定不从事上述新商业机会、新产品
或技术之业务，应书面通知石河子国资公司。6、石河子国资公司确认
并向西部牧业声明，石河子国资公司在签署本承诺书时是代表其本身及
其下属企业签署的。7、石河子国资公司确认本承诺书旨在保障西部牧
业全体股东之权益而作出。8、石河子国资公司确认本承诺所载的每一
项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止将不
影响其他各项承诺的有效性。9、如果石河子国资公司及其下属企业违
反上述声明与承诺，给西部牧业及其附属公司造成损失，石河子国资公
司同意给予西部牧业及/或其附属公司赔偿。截止 2013 年 3 月 31 日，
公司控股股东石河子国资公司遵守上述承诺，未发现违反上述承诺情
况。
其他对公司中小
股东所作承诺
承诺是否及时履 是
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行
未完成履行的具
体原因及下一步 不适用
计划
是否就导致的同
业竞争和关联交 否
易问题作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 完全履行
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 32,264.93 本季度投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 7,560
已累计投入募集资金总额 31,169.77
累计变更用途的募集资金总额比例 23.43%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2011 年
6000 头高产奶牛标准
是 9,073.24 9,073.24 9,087.9 100.16% 12 月 31 72 是 否
化养殖基地建设项目
日
2013 年
牛、羊良种繁育技术工
是 2,170.3 2,170.3 1,206.07 55.57% 10 月 31 不适用 不适用 否
程研究中心扩建项目
日
2012 年
生鲜乳综合服务体系
是 4,115 1,255 1,297.97 103.42% 12 月 31 28.8 是 否
升级改造项目
日
新疆西部准噶尔有限
2012 年
公司现代化奶牛养殖
是 2,860 2,864.92 100.17% 08 月 31 不适用 不适用 否
示范基地建设项目
日
注1
承诺投资项目小计 -- 15,358.54 15,358.54 14,456.86 -- -- 100.8 -- --
超募资金投向
2011 年
红光牧业养殖公司 否 1,337 1,337 1,335.5 99.89% -18.66 否 否
12 月 31
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日
2011 年
新疆生产建设兵团畜
否 500 500 46.02 9.2% 09 月 16 0 否
牧工程技术研究中心
日
2012 年
饲草料资源开发利用
是 8,224.04 3,524.04 3,551.39 100.78% 09 月 30 -5.08 否
项目
日
收购新疆石河子花园 2012 年
乳业有限公司的 60% 否 3,700 8,400 8,400 100% 02 月 29 34.82 是 否
股权 注2 日
归还银行贷款（如有） -- 2,400 2,400 2,400 -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 980 980 980 -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 17,141.04 17,141.04 16,712.91 -- -- 11.08 -- --
合计 -- 32,499.58 32,499.58 0 31,169.77 -- -- 111.88 -- --
1、牛、羊良种繁育技术工程研究中心扩建项目：由于该项目实施地点处于山区，基建工程施工期较
短，因此部分基础建设项目尚未完成，公司计划加强管理，预计于 2013 年 10 月左右实施完成；2、
未达到计划进度或预 红光牧业养殖公司项目：该项目于 2011 年底建设完成，由于生产生物性资产需要一定时间方能达到
计收益的情况和原因 生产状态，故未能在报告期内收取较好的经济效益，预计随着该项目实现稳定生产，项目效益将会
（分具体项目） 逐步显现。3、新疆西部准噶尔有限公司现代化奶牛养殖示范基地建设项目处于逐步建设期，尚未正
常生产经营；4、2013 年度，花园乳业将加大低温杀菌奶、配方奶粉生产、销售力度，提高经济效
益。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
1、2011 年 7 月 29 日，本公司第一届董事会第十九次临时会议审议通过了《关于公司使用超募资金
投资建设新疆西部牧业股份有限公司饲草料资源开发利用项目的议案》，并经 2011 年 8 月 18 日本公
司第一次临时股东大会审议通过，同意公司将超募资金 16,906.39 万元中的 8,224.04 万元用于建设饲
草料资源开发利用项目。2011 年 12 月 16 日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于变
更超募资金项目投向的议案》，并经 2011 年 12 月 31 本公司第三次临时股东大会审议通过，同意该
项目购置有关企业闲置厂房、设备、土地进行改造后投入使用，将该项目建设| 新疆西部牧业股份有限公司2013年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-04-22 |
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| 附件：公告原文 |
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