证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-022
康芝药业股份有限公司2021年度监事会工作报告
本报告期，监事会全体成员遵照《中华人民共和国公司法》、《康芝药业股份有限公司章程》、《康芝药业股份有限公司监事会议事规则》等有关规定，真诚地履行公司章程赋予的职责，维护本公司利益，维护股东利益，具体工作报告如下：
一、监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了9次会议,参加1次股东大会，列席10次董事会会议。监事会召开情况如下：
(一)2021年4月2日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过以下议案：
《关于修订<康芝药业股份有限公司第一期员工持股计划及其摘要>的议案》。
(二) 2021年4月22日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议通过以下议案：
1. 《公司2020年度监事会工作报告》；
2. 《2020年年度报告及摘要》；
3. 《公司2020年度财务决算报告》；
4. 《公司2020年度利润分配预案》；
5. 《公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》；
6. 《2020年度内部控制自我评价报告》；
7. 《关于预计2021年度日常关联交易的议案》；
8. 《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》。
(三)2021年4月27日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过以下议案：
《关于公司2021年第一季度报告全文》。
(四) 2021年6月7日，公司召开第五届监事会第十二次会议，审议通过以下议案：
1. 《关于聘请公司2021年度审计机构的议案》；
2. 《关于云南九洲医院有限公司、昆明和万家妇产医院有限公司2018至2020年度业绩承诺达标的议案》；
3. 《关于海南宏氏投资有限公司调整业绩承诺方案及签署相关补充协议暨关联交易的议案》。
(五) 2021年6月18日，公司召开第五届监事会第十三次会议，审议通过以下议案：
1. 《关于公司出售广东康芝医院管理有限公司的100%股份暨间接出让云南九洲医院有限公司和昆明和万家妇产医院有限公司各51%股权的议案》；
2. 《关于公司与锦欣生殖医疗集团有限公司签署战略合作框架协议的议案》；
3. 《关于为公司全资子公司提供担保的议案》。
（六）2021年8月26日，公司召开第五届监事会第十四次会议，审议通过以下议案:
1.《公司<2021年半年度报告>及其摘要》；
2.《公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
（七）2021年10月27日，公司召开第五届监事会第十五次会议，审议通过以下议案:
《公司2021年第三季度报告》。
（八）2021年11月1日，公司召开第五届监事会第十六次会议，审议通过以下议案:
《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
（九）2021年11月23日，公司召开第五届监事会第十七次会议，审议通过以下议案:
《关于终止向特定对象发行A股股票事项的议案》。
二、监事会对2021年度有关事项的意见
报告期内，公司监事会成员认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会，并对公司规范运作、财务状况、对外投资和资金的使用等有关方面进行了一系列监督、审核活动。公司监事会经过认真研究，并发表如下意见:
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司能够依照《公司法》和《公司章程》及国家有关政策、法规进行规范运作，未发现公司有违法及损害股东利益的行为。公司决策程序合法，已建立较为完善的内部控制制度。公司董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，相关的信息披露及时、准确。公司董事、高级管理
人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会成员认真听取了公司财务负责人的专项汇报，通过审议公司年度报告、审查会计师事务所审计报告等方式，对2021年度公司财务状况、财务管理、经营成果等情况进行了检查和监督。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。2021年度的财务报告较客观、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）所出具的审计意见及对有关事项作出的评价是客观公正的。
（三）公司募集资金使用情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为：
公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《公司募集资金管理办法》等相关法律法规的要求对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金没有变更投向和用途。董事会编制的《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、准确、完整地反映了公司2021年关于募集资金存放、使用等事项，公司董事会、高级管理人员严格按照有关法律、行政法规、规范性文件及公司相关制度的要求，履行了法定程序，并及时向广大投资者披露了详细情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（四）收购、出售资产情况
报告期内，经董事会会议审议通过，公司出售广东康芝医院管理有限公司的100%股份暨间接出让云南九洲医院有限公司和昆明和万家妇产医院有限公司各51%股权，已完成交易。本次交易符合公司的业务发展，其交易以市场评估价为定价依据，定价公允合理，相关交易不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。报告期内，公司收购、出售资产事项，不存在利益倾斜和内幕交易，不存在损害公司利益和其他股东利益的情形。
（五）关联交易情况
监事会对报告期内的关联交易事项进行了核查，经核查，监事会认为:公司关联交易遵循市场定价及互利双赢的交易原则，符合双方生产经营的实际需要及自愿、公平、合理的原则；公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，关联交易价格公允，不存在损害公司和非关联股东利益的情形；公司没有对关联
方构成重大依赖，关联交易没有对公司财务状况与经营成果产生重大影响。
（六）对外担保及关联方占用资金情况
通过对公司2021年对外担保及关联方占用资金情况进行核查，监事会认为，报告期内，公司未发生违规对外担保及关联方占用资金的情况，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
（七）对内部控制自我评价报告的意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关规定，公司监事会对2021年度内部控制自我评价报告进行了审议，发表如下审核意见：
监事会认为公司目前的内部控制体系，符合相关法律法规要求及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司《2021年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已制定了公司《内幕信息知情人登记制度》、《信息披露管理制度》、《外部信息使用人管理制度》等相关规定，并能严格按照制度规定的流程来做好信息的传递、编制、审核、披露各个环节的内幕信息知情人登记及信息的管理。
同时，公司积极在内部开展内幕信息管理的培训，提前在敏感期给公司董监高发“关于禁止在敏感期买卖公司股票的通知”，加强内幕信息的保密和报告意识，适时提醒内幕信息知情人注意做好内幕信息的保密工作，不利用内幕信息获取非法利益。
报告期内，未发现公司内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况。报告期内公司也未接到监管部门的相关查处和整改通知。
（九）监事会对公司2021年年度报告的审核意见
根据《中华人民共和国证券法》第八十二条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》的相关规定，对董事会编制的2021年年度报告进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：董事会编制和审核公司2021年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本届监事会的工作一直得到各位股东、董事及经营班子的大力支持，谨此表示衷心感谢！请各位审议！
康芝药业股份有限公司
监 事 会2022年4月6日