证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-017
辽宁奥克化学股份有限公司关于2021年度对外担保额度的公告
一、担保情况概述
1、辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）根据2021年生产经营计划及资金预算的情况，计划对部分子公司（合并报表范围内）提供的担保额度合计不超过362,516万元，对合营公司及参股公司提供的担保额度合计不超过11,760万元。
2、公司2021年4月16日召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过《关于2021年度公司对外担保额度的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。
3、本次担保的方式包括但不限于保证、抵押、质押等，担保期限自2020年年度股东大会审议通过本议案之日起至2021年年度股东大会召开之日止。
二、担保额度情况
1、公司对部分子公司（合并报表范围内）提供的担保额度合计不超过362,516万元，对合营公司及参股公司提供的担保额度合计不超过11,760万元，前述担保额度为最高担保额度，担保额度在有效期内可循环使用。具体情况如下：
单位：人民币万元
序号
| 序号 | 担保方 | 被担保方 | 担保方 持股比例 | 拟提供担保的最高额度 | 融资用途 |
| 1 | 辽宁奥克化学股份有限公司 | 江苏奥克化学有限公司 | 100% | 239,900.00 | 综合授信 |
| 2 | 武汉奥克化学有限公司 | 100% | 15,000.00 | 综合授信及项目贷款 | |
| 3 | 海南奥克化学有限公司 | 100% | 40,000.00 | 综合授信及项目贷款 | |
| 4 | 上海奥克贸易发展有限公司 | 100% | 11,000.00 | 综合授信 | |
| 5 | 上海悉浦奥进出口有限公司 | 100% | 5,000.00 | 综合授信 | |
| 6 | 四川奥克化学有限公司 | 87.75% | 35,000.00 | 综合授信 | |
| 7 | 辽宁奥克医药辅料股份有限公司 | 67% | 16,616.00 | 综合授信 |
公司对部分子公司（合并报表范围内）的担保额度合计
| 公司对部分子公司（合并报表范围内）的担保额度合计 | 362,516.00 | - | |||
| 1 | 辽宁奥克化学股份有限公司 | 南京扬子奥克化学有限公司 | 50% | 2,300.00 | 综合授信 |
| 2 | 武汉吉和昌新材料股份有限公司 | 38.8% | 3,000.00 | 综合授信 | |
| 3 | 上海东硕环保科技股份有限公司 | 37% | 2,960.00 | 综合授信 | |
| 4 | 苏州华一新能源科技有限公司 | 35% | 3,500.00 | 综合授信 | |
| 公司对合营公司及参股公司的担保额度合计 | 11,760.00 | - | |||
2、公司持有四川奥克化学有限公司（以下简称“四川奥克”）87.75%股权，四川奥克的经营和财务的主要人员均系本公司派驻人员，鉴于持有四川奥克
12.25%股权的股东嘉业石化有限公司因其自身经营情况担保能力不被银行认可，为保证四川奥克稳健的经营和发展，本次公司为四川奥克提供的担保为100%全额担保。
3、公司持有辽宁奥克医药辅料股份有限公司（以下简称“奥克药辅”）67%股权，公司控股股东奥克控股集团股份公司及其关联方大连吉兴创业投资合伙企业（有限合伙）合计持有奥克药辅33%股权，公司本次拟为奥克药辅提供的担保比例以公司持股比例67%为限，其余33%比例的担保由奥克控股集团股份公司、大连吉兴创业投资合伙企业（有限合伙）提供。
4、公司对合营公司及参股公司的担保均以公司对被担保对象的持股比例为限，其余部分由被担保对象的其他股东按持股比例提供等比例的担保。
三、被担保公司的基本情况
1、江苏奥克化学有限公司
注册资本：40,000万人民币
法定代表人：董振鹏
成立日期：2009年1月15日
注册地址：江苏省仪征市扬州化学工业园区沿江路3号
经营范围：危险化学品生产、批发（按照《危险化学品经营许可证》所列项目经营）；环氧乙烷衍生品的生产、销售；化工原料、化工产品销售（以上均不含危险化学品）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；切割液、聚羧酸减水剂、碳酸酯合成应用技术及技术转让；普通货物仓储服务；道路普通货物运输；货运代理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
江苏奥克化学有限公司系公司的全资子公司。经审计，截至2020年12月31
日，江苏奥克化学有限公司的资产总额为233,766.33万元，负债总额为118,908.77万元，净资产为114,857.56万元，资产负债率50.87%；2020年度营业收入为171,187.20万元，净利润19,232.30万元。
2、武汉奥克化学有限公司
注册资本：12,000万人民币法定代表人：王树博成立日期：2013年6月26日注册地址：武汉化学工业区化工大道128号经营范围：许可项目：危险化学品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）武汉奥克化学有限公司系公司的全资子公司。经审计，截至2020年12月31日，武汉奥克化学有限公司的资产总额为23,281.79万元，负债总额为8,515.41万元，净资产为14,766.37万元，资产负债率36.58%；2020年度营业收入为41,948.08万元，净利润1,545.99万元。
3、海南奥克化学有限公司
注册资本：1,800万美元法定代表人：鲍凤里成立日期：2021年2月5日注册地址：海南省洋浦经济开发区新英湾区保税港区2号办公楼A530室经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口；第一类中的非药品类易制毒化学品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；日用化学产品制造；日用化学产品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）海南奥克化学有限公司为公司全资孙公司，成立于2021年2月5日，暂无营业
收入。
4、上海奥克贸易发展有限公司
注册资本：10,000万人民币法定代表人：董振鹏成立日期：2019年2月26日注册地址：上海市青浦区涞港路181号 725、728室经营范围：销售化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品），从事货物及技术的进出口业务，道路货物运输，化工技术领域内的技术咨询、技术转让、技术服务、技术开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）上海奥克贸易发展有限公司系公司之全资孙公司。经审计，截至2020年12月31日，上海奥克贸易发展有限公司的资产总额为28,035.61万元，负债总额为20,261.85万元，净资产为7,773.76万元，资产负债率72.27%；2020年度营业收入为151,037.41万元，净利润1,055.75万元。
5、上海悉浦奥进出口有限公司
注册资本：500万人民币法定代表人：董振鹏成立日期：2015年8月18日注册地址：中国（上海）自由贸易试验区顺通路5号B座702-5室经营范围：从事货物和技术的进出口业务，化工原料及产品（批发、不带储存设施）经营品名详见许可证（除烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、橡胶原料及制品、木材及制品、针纺织原料及制品（除棉花）、食用农产品、矿产品（除专控）、贵金属、有色金属、金属材料（以上除稀炭金属）、塑料、建筑材料、机电产品及设备、五金交电、日用品、文体用品、工艺品、装饰材料的销售，化工科技领域内的技术开发、技术服务，商务信息咨询，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），海上、航空、陆路国际货物运输代理，国内道路货物运输代理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
上海悉浦奥进出口有限公司系公司的全资孙公司。经审计，截至2020年12月31日，上海悉浦奥进出口有限公司的资产总额为25,629.87万元，负债总额为
22,408.30万元，净资产为3,221.57万元，资产负债率87.43%；2020年度营业收入为110,668.27万元，净利润823.57万元。
6、四川奥克化学有限公司
注册资本：20,408万人民币法定代表人：于学龙成立日期：2012年3月27日注册地址：四川省成都市彭州市隆丰镇石化北路东段718号经营范围：环氧乙烷衍生品（表面活性剂、碳酸酯及其衍生物、聚乙二醇类）的生产、销售；生产及销售日化醇醚、聚羧酸减水剂聚醚、聚羧酸减水剂、碳酸乙烯酯、碳酸二甲酯、聚碳酸酯；化工原料、化工产品销售（以上均不含危险化学品）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；道路普通货物运输；经营性危险货物运输（2类1项，3类，剧毒化学品除外）；表面活性剂、聚羧酸聚合物、环氧烷烃类催化及聚合领域内的技术咨询、技术服务和技术转让。（涉及国家规定实施准入特别管理措施的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
公司持有四川奥克化学有限公司87.75%股权，嘉业石化有限公司持有四川奥克化学有限公司12.25%股权。经审计，截至2020年12月31日，四川奥克的资产总额为49,024.76万元，负债总额为9,242.92万元，净资产为39,781.85万元，资产负债率18.85%；2020年度营业收入为127,438.41万元，净利润8,773.74万元。
7、辽宁奥克医药辅料股份有限公司
注册资本：6,600万人民币
法定代表人：陈杨英
成立日期：2001年2月22日
注册地址：辽宁省辽阳市宏伟区万和二路58号
经营范围：研制、开发、制造：纳米材料、医药用辅料、原料药（凭许可证经营）；医疗器械制造，家用纺织制成品制造，产业用纺织制成品制造；经营货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
公司持有辽宁奥克医药辅料股份有限公司67%股权，公司控股股东奥克控股集团股份公司及其关联方大连吉兴创业投资合伙企业（有限合伙）合计持有辽宁
奥克医药辅料股份有限公司33%股权。经审计，截至2020年12月31日，辽宁奥克医药辅料股份有限公司的资产总额为21,424.16万元，负债总额为11,431.34元，净资产为9,992.82万元，资产负债率53.36%；2020年度营业收入为12,138.25万元，净利润3,313.62万元。
8、南京扬子奥克化学有限公司
注册资本：7,000万人民币法定代表人：童志武成立日期：2009年9月9日注册地址：南京市江北新区长芦街道开发土地2A-4-1号地块经营范围：环氧乙烷衍生化学品（聚乙二醇系列产品、聚乙二醇单甲醚）的生产、研发和销售，并提供相关工程及技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）公司持有南京扬子奥克化学有限公司50%股权，南京扬子石化实业总公司持有南京扬子奥克化学有限公司50%股权。经审计，截至2020年12月31日，南京扬子奥克化学有限公司的资产总额为17,142.31万元，负债总额为857.29万元，净资产为16,285.02万元，资产负债率5.00%；2020年度营业收入为28,153.46万元，净利润817.19万元。
9、武汉吉和昌新材料股份有限公司
注册资本：8,100万人民币法定代表人：宋文超成立日期：2005年8月25日注册地址：湖北省武汉市洪山区化学工业区化工大道130号经营范围：表面工程化学品（不含危险化学品）、新能源锂电池添加剂和精细化工原料（不含易燃易爆品）的生产、研发、销售及技术服务。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）公司持有武汉吉和昌新材料股份有限公司38.8%股权。经审计，截至2020年12月31日，武汉吉和昌新材料股份有限公司的资产总额为28,533.79万元，负债总额为7,016.86万元，净资产为21,516.93万元，资产负债率24.59%；2020年度营业收入为21,673.06万元，净利润1,809.43万元。
10、上海东硕环保科技股份有限公司注册资本：10,600万人民币法定代表人：陈业钢成立日期：2003年6月10日注册地址：上海市徐汇区田林路487号20号1109室经营范围：许可项目：危险废物经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：环保科技、环保设备科技、环境科技、节能科技、材料科技、生物科技、新能源科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，水污染治理，大气污染治理，海水淡化处理，非常规水源利用技术研发，污水处理及其再生回用，环境保护监测，市政设施管理，工程管理服务，环保咨询服务，环保建设工程专业施工，建设工程设计，机械设备安装（限上门），环境保护专用设备销售，机械设备销售，电气机械设备销售，建筑材料销售，新型膜材料销售，专用化学产品销售（不含危险化学），消毒剂销售（不含危险化学品），水质污染物监测及检测仪器仪表的销售，生活垃圾处理装备销售，工业自动控制系统装置销售，软件开发，软件销售，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）公司持有上海东硕环保科技股份有限公司37%股权。经审计，截至2020年12月31日，上海东硕环保科技股份有限公司的资产总额为25,095.58万元，负债总额为7,176.77万元，净资产为17,918.81万元，资产负债率28.60%；2020年度营业收入为6,958.49万元，净利润-1,750.45万元。
11、苏州华一新能源科技有限公司
注册资本：1,165.54万人民币法定代表人：王振一成立日期：2000年7月18日注册地址：太仓港港区石化区协鑫中路经营范围：研发、销售锂电池材料、太阳能材料；其他经营危险化学品（按许可证所列范围经营）；研制、开发、生产、加工、销售碳酸亚乙烯酯，氟代碳
酸乙烯酯，1，3-丙烷磺酸内酯，乙烯基碳酸乙烯酯，邻羚基苯乙醚；经销化工原料（不含危险品）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）公司持有苏州华一新能源科技有限公司35%股权。经审计，截至2020年12月31日，苏州华一新能源科技有限公司的资产总额为17,252.47万元，负债总额为5,877.63万元，净资产为11,374.83万元，资产负债率34.07%；2020年度营业收入为11,749.23万元，净利润1,106.89万元。
四、担保协议的主要内容
公司担保额度在有效期内（2020年年度股东大会召开之日起至2021年年度股东大会召开之日止）提供的担保，授权公司董事长或其授权人士为代理人签署相关业务文件，公司董事会、股东大会不再逐笔审议。每笔担保的期限和金额依据公司授权人士与有关银行最终协商后签署的贷款合同确定，最终实际担保总额将不超过本次授予的最高担保额度。
五、董事会意见
1、公司2021年度对部分子公司（合并报表范围内）、合营公司及参股公司提供担保，是为了满足被担保对象正常经营发展的融资需求，有利于其主营业务持续、稳定地经营和发展，符合公司及股东的整体利益。同时，被担保对象经营情况及资信状况良好，未出现逾期未偿还债务的情形，且公司已建立了良好的风险控制体系，能够及时、有效地监督被担保对象的经营管理情况，风险可控。
2、公司持有四川奥克87.75%股权，能够对其日常经营管理形成有效的控制，且公司已建立了良好的风险控制体系，公司本次为四川奥克提供全额担保事项风险可控；除四川奥克外，公司对其他被担保对象提供担保的额度均以公司对被担保对象的持股比例为限，其余部分的担保义务均由被担保对象的其他股东承担，不存在损害公司及股东利益的情形。
3、综上，公司董事会同意2021年度对外提供担保事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
六、独立董事意见
公司2021年度对外提供担保事项系基于满足被担保对象正常业务发展的融资需求，对其长期稳定的经营发展具有积极的促进作用。且公司已建立了良好的风险控制体系，风险处于可控范围之内，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。同时，上述相关事项的审议程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定，我们同意公司《关于2021年度公司对外担保额度的议案》，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。
七、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告日，公司对外担保的实际担保余额为128,630.04万元，均为对合并报表范围内子公司的担保，占最近一期经审计的净资产和总资产的比例分别为
39.21%、23.68%。公司无逾期担保、涉及诉讼担保及因担保被判决败诉而应承担损失的事项。
八、备查文件
1、第五届董事会第十三次会议决议。
2、第五届监事会第九次会议决议。
3、独立董事意见。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十日