辽宁奥克化学股份有限公司 2013 年半年度报告全文
辽宁奥克化学股份有限公司
2013 年半年度报告
2013-056
2013 年 08 月
辽宁奥克化学股份有限公司 2013 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人朱建民、主管会计工作负责人孙玉德及会计机构负责人(会计主
管人员)徐丹声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、释义 ........................................................ 2
第二节 公司基本情况简介 ...................................................... 6
第三节 董事会报告............................................................ 9
第四节 重要事项 ............................................................ 28
第五节 股份变动及股东情况 ................................................... 36
第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 40
第七节 财务报告 ............................................................ 41
第八节 备查文件目录........................................................ 139
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券业监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
控股股东 指 奥克集团股份公司，本公司控股股东
《公司章程》 指 《辽宁奥克化学股份有限公司章程》
董事会 指 辽宁奥克化学股份有限公司董事会
监事会 指 辽宁奥克化学股份有限公司监事会
中审国际 指 中审国际会计师事务所有限公司
报告期 指 2013 年 1-6 月份
近三年 指 2010 年、2011 年、2012 年
元 指 人民币元
又称氧化乙烯，是由乙烯氧化而得，分子式 C2H4O，分子量 44.05，
环氧乙烷，EO 指 CAS 号 75-21-8，沸点 10.7℃，常温加压下为无色易燃液体，具有高
化学活性
不与乙二醇联产的，可以对外作为商品销售的环氧乙烷，其销售量即
商品环氧乙烷 指
环氧乙烷商品量
环氧乙烷与乙二醇、二乙二醇以及小分子不饱和醇、酸及酯的聚合物，
聚醚 指
而非一般的环氧乙烷与环氧丙烷聚合得到的聚醚
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乙氧基化 指 环氧乙烷与含活泼氢化合物发生的开环反应
在某种场合下与其他原料共同使用的某一种聚醚原料，如非特别说
聚醚单体 指
明，在本报告中特指高性能混凝土减水剂用聚醚单体
以羧酸类接枝聚合物为主体的复合混凝土添加剂，具有大减水、高保
聚羧酸系减水剂 指
坍、高增强等功能
由硅棒切割成硅片的过程中使用的一种化学助剂，具有悬浮、冷却、
晶硅切割液 指
润滑、减少切割损失的功能
利用光电转换原理使太阳的辐射光能通过半导体物质转变为电能的
太阳能电池 指 一种器件，这种光电转换过程叫做光生伏效应，因此太阳能电池又称
为光伏电池
利用太阳能的最佳方式是光伏转换，就是利用光伏效应，使太阳光射
光伏产业 指 到硅材料上产生电流直接发电。以硅材料的应用开发形成的产业链条
称为光伏产业
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 奥克股份 股票代码
公司的中文名称 辽宁奥克化学股份有限公司
公司的中文简称（如有） 奥克股份
公司的外文名称（如有） LIAONING OXIRANCHEM,INC.
公司的外文名称缩写（如有） OXGF
公司的法定代表人 朱建民
注册地址 辽宁省辽阳市宏伟区万和七路 38 号
注册地址的邮政编码
办公地址 辽宁省辽阳市宏伟区万和七路 38 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.oxiranchem.com
电子信箱 oxiranchem@126.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐丹 马帅
联系地址 辽宁省辽阳市宏伟区万和七路 38 号 辽宁省辽阳市宏伟区万和七路 38 号
电话 0419-5160718 0419-5167408
传真 0419-5160978 0419-5160978
电子信箱 xd-76@126.com gnydox@yahoo.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司半年度报告备置地点 奥克股份证券部
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 1,103,912,456.22 1,035,575,360.71 6.60%
归属于上市公司股东的净利润（元） 34,342,861.13 61,147,218.04 -43.84%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
32,841,641.36 58,976,340.48 -44.31%
益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -166,770,473.54 -87,232,829.53 -91.18%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.49 -0.26 -88.46%
股）
基本每股收益（元/股） 0.10 0.18 -44.44%
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.18 -44.44%
净资产收益率（%） 1.22% 2.13% -0.91%
扣除非经常损益后的净资产收益率（%） 1.17% 2.06% -0.89%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 3,604,569,629.34 3,599,234,904.27 0.15%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,786,449,869.63 2,801,503,580.91 -0.54%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
8.27 8.31 -0.49%
股）
公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权
益金额
□ 是 √ 否
五、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -642,467.86 -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,037,758.58 -
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 203,103.78 -
减：所得税影响额 223,827.82 -
少数股东权益影响额（税后） -126,653.09 -
合计 1,501,219.77 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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六、境内外会计准则下会计数据差异
不适用。
七、重大风险提示
1、环氧乙烷价格波动
公司主要原材料环氧乙烷的价格与原油和乙烯的价格密切相关，地缘政治、经济危机以及技术进步等因素都会对国际原
油价格形成重大影响，进而导致环氧乙烷价格的大幅度波动。同时，由于国内商品环氧乙烷产能大多为乙二醇联产装置，乙
二醇进口量逐年增加、国内环氧产能释放、煤制乙二醇投产等因素也将对国内商品环氧乙烷的价格产生一定影响。另外，环
氧乙烷与一定时期内的供求关系也存在直接关系，环氧乙烷价格具有一定的不确定性。为提高应对环氧乙烷价格波动的能力，
公司继续巩固在国内环氧乙烷精深加工行业中的龙头地位，加强与国内环氧乙烷主要供应商的战略合作关系，完善在东北、
华东和华南生产基地的合理布局，这些措施都有利于公司获得相对稳定的环氧乙烷采购价格。
正在实施的扬州奥克年产20万吨环氧乙烷项目，将在2014年使公司更有效地缓解环氧乙烷的市场价格的波动影响。
2、产业政策变动风险
公司的聚羧酸减水剂聚醚产品与高铁等国家重大项目的进度密切相关，国家新型城镇化战略的实施进度以及在水利、核
电、高铁、保障房、文化设施等方面的产业政策将对公司的经营业绩构成重大影响。光伏行业作为先导型新兴产业，目前光
伏发电还不能实现平价上网，世界各国的各种补贴政策是驱动光伏行业发展主要因素，尤其是欧盟国家的可再生能源政策，
对光伏行业的影响巨大，另一方面，随着公司产品结构的调整，晶硅切割液产品的销量占总体销量的比例已不足10%，光伏
行业对公司影响正在逐步减弱。
3、募集资金投资项目实施风险
公司的募投项目均与公司的主营业务密切相关，且对公司未来的发展战略有重大影响。目前，公司仍有一些重大的募投
项目尚处于建设实施过程，虽然项目都经过了充分的可行性论证，但是由于项目投资的规模较大，并由子公司具体负责实施，
如果出现项目组织实施管理不力、项目不能按计划进展，将对募投项目造成不利影响。公司将积极加强对子公司的管理，确
保其严格按照计划执行项目建设方案，力争如期完成募投项目，实现预期收益。
4、管理风险
随着公司的发展壮大，公司的规模越来越大，子公司也越来越多，对子公司、特别是控股子公司和参股公司的管理提出
了更高的要求，亟须加强对子公司的管控和建立有效的控制机制，否则将可能影响公司整体运行效率和抗风险能力。2013
年上半年，公司进一步加强了子公司经营主体管理和运行，进一步加强公司职能中心在制度设计、监督稽核和管理改进等方
面的优化运行与风险防范管理，同时，公司已制定了《子公司管理制度》、《重大信息内部报告制度》等制度，规范子公司人
事、财务、运营、监察审计等方面的工作，明确子公司重大信息内部报告工作以及相关的职责和程序，加强对子公司的管理，
以有效控制其经营风险。
5、人力资源保障风险
公司的快速发展需要人才的支撑，随着公司的规模不断扩张，不仅在数量上对人才有着较大的需求，而且对人才的质量
也提出了更高的要求。公司虽然一直都非常重视人才的培养和储备，但是要确保重大项目的顺利实施和未来发展战略的如期
实现，仍然存在一定的人力资源保障风险。为此，公司制定了一系列人力资源政策，加大人才引进力度，积极地在全国各地
甚至海外开展招募高水平专业技术和管理人才的工作，仅2013年上半年就从国内外知名大学引入三名博士后和五名硕士研究
生，为公司持续、健康与快速的发展做好充分的人才储备和保障。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
2013年上半年，公司根据2013年“稳增长、转方式、强管理、抓项目、重创新”的经营管理工作总要求，积极应对复杂
的经济形势和诸多的不利条件，继续优化产品结构配置，拓展产品市场，巩固和维护公司的市场地位和市场份额，改进和加
强公司的经营管理，着重推进重点项目的建设和监督管理，同时积极开展研发团队的建设和科研创新等各方面工作，竭力为
实现“十二五”战略目标的实现而努力。
报告期内，公司实现产品总销量9.47万吨，同比增长13%；营业总收入110,391.25万元，同比增长6.60%；归属于上市公
司股东的净利润3,434.29万元，与上年同期相比下降43.84%。其中，高性能混凝土减水剂用聚醚产品的销量同比增长34%，
营业收入同比增长29%，晶硅切割液产品的销量和营业收入与上年同期相比分别下降44%和49%。2013年上半年总体销售情
况如下图所示：
图一：2013年上半年总体销量情况比较
单位：吨 2013年上半年总体销量情况同期比较
100,000
80,000
60,000
40,000
20,000
2012上半年 2013上半年
二季度 一季度
报告期，产品总销量9.47万吨，较2012年同期增加1.09万吨，同比增幅13%。
图二：2013年上半年主营业务收入情况比较
2013年上半年主营业务收入情况比较 一季度
二季度
2013上半年 46,565.91 61,190.59
2012上半年 42,679.65 53,388.42
单位：万元
0.00 50,000.00 100,000.00 150,000.00
报告期，主营业务收入107,756.50万元，较2012年同期增加1.17亿元，同比增幅12%。
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报告期内，高性能混凝土减水剂用聚醚产品的市场需求持续增长，产销情况稳步提升，总销量达7.88万吨，较2012年同
期增长1.98万吨，同比增幅34%；营业收入9.20亿元，较2012年同期增长2.09亿元，同比增幅29%。具体情况下图所示：
图三：2013年上半年减水剂聚醚产品销售情况同期比较
2013年上半年减水剂聚醚产品销售情况同期比较
单位：吨 单位：万元
20,000 20,000.00
15,000 15,000.00
10,000 10,000.00
5,000 5,000.00
- 0.00
1月 2月 3月 4月 5月 6月
2012年销量 2013年销量 2012年营业收入 2013年营业收入
报告期主要会计科目变动情况分析：
（1）资产负债表项目重大变动情况
单位：元
资产项目 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 变动幅度
应收票据 425,140,771.63 235,577,898.77 80.47%
应收利息 257,121.94 7,523,070.14 -96.58%
存货 328,687,492.46 240,865,765.23 36.46%
长期股权投资 126,424,590.10 84,261,613.93 50.04%
在建工程 476,803,535.42 355,544,506.90 34.11%
负债项目 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 变动幅度
应付票据 1,283,000.00 100%
应付职工薪酬 193,209.91 4,245,197.55 -95.45%
长期借款 11,040,000.00 100%
实收资本（或股本） 336,960,000.00 259,200,000.00 30.00%
变动原因分析如下：
1） 应收票据：期末余额较期初余额增加18,956.29万元，增长80.47%，主要原因系为了降低赊销坏账风险，依据应
收款资源管理办法，收取银行承兑汇票所致。
2） 应收利息：期末余额较期初余额减少726.59万元，降低96.58%，其主要原因系收回募集资金存款利息，且定期存
款减少所致。
3） 存货：期末余额较期初余额增加8,782.17万元，增长36.46%，主要原因系依据市场销售情况季节性备货及供应商
设备停产检修备货所致。
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4） 长期股权投资：期末余额较期初余额增加4,216.30万元，增长50.04%，其主要原因系投资辽宁北化奥克化学有限
公司所致。
5） 在建工程：期末余额较期初余额增加12,125.90万元，增长34.11%，其主要原因系募投项目按照建设进度本年继
续投入增加所致。
6） 应付票据：期末余额较期初余额增加128.3万元，增加100%，主要原因系购买原料所致。
7） 应付职工薪酬：期末余额较期初余额减少405.20万元，降低95.45%，主要原因系报告期内支付2012年经营奖励所
致。
8） 长期借款：期末余额较期初余额增加1,104万元，增加100%，主要原因系广东奥克二期项目借款所致。
9） 股本：期末余额较期初余额增加7,776.00万元，增长30.00%，其主要原因系资本公积转增股本所致。
（2）利润表项目重大变动情况
单位：元
项目名称 2013 年 1-6 月 2012 年 1-6 月 同比变动比例（％）
营业税金及附加 744,266.44 1,671,253.18 -55.47%
财务费用 335,306.41 -2,795,141.59 112.00%
资产减值损失 -1,962,612.39 1,926,481.34 -201.88%
营业外支出 976,813.28 179,636.84 443.77%
变动原因分析：
1） 营业税金及附加：本期较去年同期减少55.47%，主要系受存货增加，留抵税额增大，流转税金相应减少所致。
2） 财务费用：本期较去年同期增加112.00%，主要原因系定期存款减少所致。
3） 资产减值损失：本期较去年同期减少201.88%，主要原因系报告期加大回款力度使坏账准备计提较上年同期减少所
致。
4） 营业外支出：本期较去年同期增加443.77%，主要原因系处置固定资产所致。
（3）现金流量表项目重大变动分析
项目名称 2013 年 1-6 月 2012 年 1-6 月 同比变动比例（％）
经营活动产生的现金流量净
-166,770,473.54 -87,232,829.53 -91.18%
额
投资活动产生的现金流量净
-158,912,912.25 -51,386,457.91 -209.25%
额
筹资活动产生的现金流量净 -60,297,233.72 123,775,972.88 -148.71%
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额
变动原因分析：
1） 经营活动现金流量净额：本期较去年同期减少91.18%，主要原因系依据市场销售情况季节性备货及供应商设备停
产检修备货，以及使用募集资金2亿元暂时补充流动资金减少银行承兑汇票贴现共同影响所致。
2） 投资活动现金流量净额：本期较去年同期减少209.25%，主要原因主要系本年按照工程项目建设进度继续投入及对
参股公司追加投资所致
3） 筹资活动现金流量净额：本期较去年同期减少148.71%，主要系偿还银行贷款所致。
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，总体销售规模和营业收入同比略有上升，受光伏行业低迷的影响，晶硅切割液产品产销情况同比下滑幅度较
大，高性能混凝土减水剂用聚醚单体的销量继续稳步增长，销量和营业收入同比均有较大幅度的提升。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
□ 适用 √ 不适用
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
报告期内，公司主营业务未发生重大变化。公司以环氧乙烷衍生的聚乙二醇为基础产品，以高性能混凝土减水剂用聚醚
单体和太阳能光伏电池用晶硅切割液两大系列产品的生产和销售为主营业务。其中，高性能混凝土减水剂用聚醚单体的销量
持续攀升，继续保持较快的增长态势，占产品总销量的83%；太阳能光伏电池用晶硅切割液的销量同比下降，仅占产品总销
量的10%左右；聚乙二醇基本保持稳定；其他产品的营业收入略有下降。
2013年上半年，公司总体销售规模略有上升，主营业务收入较去年同期上升12.17%，聚醚单体销售收入同比增加29.45%，
切割液入同比下降48.96%；其他产品同比下降4.73%。报告期内主要原材料的平均价格增幅不大，公司主营成本较同期增加
17.64%，毛利率较同期降低4.20%。在未来半年中，公司会依据市场环境及行业政策进行产品结构的调整，以期保证公司业
务的持续稳健发展。
（2）主营业务构成情况单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
混凝土外加剂行
920,317,302.63 832,438,189.97 9.55% 29.45% 34.46% -3.37%
业
光伏行业 93,059,148.60 78,761,153.55 15.36% -48.96% -46.19% -4.37%
其他行业 64,188,510.49 60,922,242.35 5.09% -4.73% 0.10% -4.59%
合计 1,077,564,961.72 972,121,585.87 9.79% 12.17% 17.64% -4.20%
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分产品
聚醚单体 920,317,302.63 832,438,189.97 9.55% 29.45% 34.46% -3.37%
切割液 93,059,148.60 78,761,153.55 15.36% -48.96% -46.19% -4.37%
其他产品 64,188,510.49 60,922,242.35 5.09% -4.73% 0.10% -4.59%
合计 1,077,564,961.72 972,121,585.87 9.79% 12.17% 17.64% -4.20%
分地区
东北区 121,458,193.45 108,405,179.32 10.75% 42.88% 46.00% -1.91%
华北区 324,065,379.80 294,386,911.37 9.16% 6.18% 7.05% -0.74%
华东区 155,512,932.18 136,593,248.85 12.17% -26.06% -17.04% -9.55%
西北区 30,091,141.04 26,736,173.14 11.15% -32.52% -22.36% -11.63%
西南区 205,762,918.74 186,247,272.29 9.48% 49.98% 52.81% -1.68%
中南区 240,674,396.51 219,752,800.90 8.69% 37.27% 43.63% -4.05%
合计 1,077,564,961.72 972,121,585.87 9.79% 12.17% 17.64% -4.20%
4、其他主营业务情况
利润构成与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务或其结构发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期前五大供应 占总采购额比 上年同期前五大供 占总采购额比
采购金额（元） 采购金额（元）
商名称 例（%） 应商名称 例（%）
供应商 A 331,182,060.68 25.10% 供应商一 304,885,782.60 33.36%
供应商 B 175,941,857.15 13.34% 供应商二 134,506,221.21 14.72%
供应商 C 174,666,420.79 13.24% 供应商三 82,603,033.60 9.04%
供应商 D 158,222,465.89 11.99% 供应商四 89,980,294.32 9.85%
供应商 E 33,846,905.99 2.57% 供应商五 51,857,379.74 5.67%
