河南易成新能源股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
河南易成新能源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙毅、主管会计工作负责人江泳及会计机构负责人(会计主管人
员)江泳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 7,047,791,273.87 6,247,809,792.90 6,637,838,897.44 6.18%
归属于上市公司股东的净资产
2,925,145,188.22 3,242,510,718.65 3,542,131,542.62 -17.42%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 457,207,143.42 0.09% 1,017,751,126.68 -37.03%
归属于上市公司股东的净利润
-82,938,493.46 -5,486.23% -302,644,838.41 -9,090.74%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-84,490,223.21 -1,589.94% -305,560,003.99 -5,226.90%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -150,079,314.82 8.44%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.1650 -5,422.58% -0.6019 -9,083.58%
稀释每股收益（元/股） -0.1650 -5,422.58% -0.6019 -9,083.58%
加权平均净资产收益率 -2.80% -2.85% -9.85% -9.95%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -14,864.39
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,426,779.37
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 -193,932.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
-29,734.00
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
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处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -20,291.60
减：所得税影响额 78,380.98
少数股东权益影响额（税后） 174,410.82
合计 2,915,165.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 30,941
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 国有法人 20.02% 100,671,095
中国工商银行股份有限公司－金鹰稳健成
其他 2.98% 15,000,000
长混合型证券投资基金
宋贺臣 境内自然人 2.11% 10,597,409
中金投资(集团)有限公司 境内非国有法人 2.09% 10,500,000
姜维海 境内自然人 1.54% 7,722,164
新疆汇中怡富投资有限公司 境内非国有法人 1.39% 7,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.06% 5,350,300
彭皓喆 境内自然人 1.01% 5,086,221
吴建东 境内自然人 0.85% 4,249,900
河南省兆腾投资有限公司 境内非国有法人 0.60% 3,000,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 100,671,095 人民币普通股 100,671,095
中国工商银行股份有限公司－金鹰稳健成长混合型证券投资基金 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
宋贺臣 10,597,409 人民币普通股 10,597,409
中金投资(集团)有限公司 10,500,000 人民币普通股 10,500,000
姜维海 7,722,164 人民币普通股 7,722,164
新疆汇中怡富投资有限公司 7,000,000 人民币普通股 7,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 5,350,300 人民币普通股 5,350,300
彭皓喆 5,086,221 人民币普通股 5,086,221
吴建东 4,249,900 人民币普通股 4,249,900
河南省兆腾投资有限公司 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
中金投资(集团)有限公司与新疆汇中怡富投资有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
为一致行动人关系。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
每年一月份第一个交易
孙毅 694,020 0 0 694,020 高管锁定股 日解锁其上年末所持股
份总数的 25%
每年一月份第一个交易
宋中学 92,536 0 0 92,536 高管锁定股 日解锁其上年末所持股
份总数的 25%
合计 786,556 0 0 786,556 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2017年8月3日，公司第三届董事会第三十五次会议审议通过了《关于公司支付现金购买资产暨关联交易的议案》，同意
购买控股股东中国平煤神马能源化工集团有限责任公司持有的河南平煤神马节能科技有限公司（以下简称“节能科技”）10%
的股权，购买关联方平煤神马机械装备集团有限公司持有的节能科技41%的股权，购买关联方河南平能创业投资股份有限公
司持有的节能科技49%的股权。股权收购价格以资产评估机构的最终评估结果为准。2017年8月21日，公司2017年第二次临
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时股东大会审议通过了上述议案。截至本报告披露日，该事项暂未完成交易。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2017 年 8 月 3 日，公司第三届董事会第三十五次会议审议通过了 2017 年 08 月 04 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
《关于公司支付现金购买资产暨关联交易的议案》，同意公司购买
河南平煤神马节能科技有限公司 100%的股份，2017 年 8 月 21 日，2017 年 08 月 21 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺类 承诺 承诺
承诺来源 承诺方 承诺内容 履行情况
型 时间 期限
1、中国平煤神马集团下属企业易成新材与易成新能重
组完成后，中国平煤神马集团不存在自营、与他人共
同经营或为他人经营与重组后上市公司相同、相似业
务的情形。2、本次重大资产重组完成后，中国平煤神
马集团将不会采取参股、控股、联营、合营、合作或
者其他任何方式直接或间接从事与重组后上市公司业
务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也不会协
助、促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从
事与重组后上市公司现在和将来业务范围相同、相似
或构成实质竞争的业务，同时促使中国平煤神马集团
中国平煤 截至目
控制的其他企业比照前述规定履行不竞争的义务；3、 2012
神马能源 避免同 前，不存
如因国家政策调整等不可抗力原因导致中国平煤神马 年 12 长期
化工集团 业竞争 在违背该
集团或其控制的其他企业将来从事的业务与重组后上 月 07 有效
有限责任 的承诺 承诺的情
市公司之间的同业竞争可能构成或不可避免时，则中 日
公司 形。
国平煤神马集团将在重组后上市公司提出异议后，及
资产重组时所作承诺
时转让或终止上述业务，或促使中国平煤神马集团控
制的其他企业及时转让或终止上述业务；如重组后上
市公司进一步要求，重组后上市公司将享有上述业务
在同等条件下的优先受让权；4、如中国平煤神马集团
违反上述承诺，重组后上市公司及上市公司其他股东
有权根据本承诺书依法申请强制中国平煤神马集团履
行上述承诺，并赔偿重组后上市公司及其他股东因此
遭受的全部损失；同时中国平煤神马集团因违反上述
承诺所取得的利益归重组后上市公司所有。
1、除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以外，
中国平煤 截至目
中国平煤神马集团以及下属全资、控股子公司及其他 2012
神马能源 避免关 前，不存
可实际控制企业（以下简称\"附属企业\"）与重组后的上 年 12 长期
化工集团 联交易 在违背该
市公司之间现时不存在其他任何依照法律法规和中国 月 07 有效
有限责任 的承诺 承诺的情
证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。2、本 日
公司 形。
次重大资产重组完成后，中国平煤神马集团及附属企
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业将尽量避免、减少与重组后的上市公司发生关联交
易。如因客观情况导致必要的关联交易无法避免的，
中国平煤神马集团及其他附属企业将严格遵守法律法
规及中国证监会和重组后上市公司章程、关联交易控
制与决策相关制度的规定，按照公允、合理的商业准
则进行。3、中国平煤神马集团承诺不利用重组后的上
市公司控股股东地位，损害重组后的上市公司及其他
股东的合法利益。
中国平煤 截至目
神马能源 公司独 承诺本次交易完成后与上市公司做到业务、资产、人 前，不存
年 12 长期
化工集团 立性承 员、机构、财务\"五独立\"，确保上市公司人员独立、资 在违背该
月 07 有效
有限责任 诺 产完整、业务独立完整、财务独立、机构独立。 承诺的情
日
公司 形。
中国平煤 截至目
神马能源 提供担 在重组事项顺利完成后，在易成新能认为需要的情况 前，不存
年 12 长期
化工集团 保的承 下按有关规定为重组后的上市公司及其全资子公司、 在违背该
月 10 有效
有限责任 诺 控股子公司的融资提供担保。 承诺的情
日
公司 形。
中国平煤 中国平煤神马集团承诺在其实际控制易成新材期间， 截至目
神马能源 无重大 易成新材财务会计报告所列资产权属无权利瑕疵，无 前，不存
年 12 长期
化工集团 违法违 财务会计报告外债务（包括或有债务），项目建设和生 在违背该
月 10 有效
有限责任 规承诺 产经营无重大违法违规、可能导致重大行政处罚或侵 承诺的情
日
公司 权诉讼行为。 形。
不导致 保证在中国平煤神马集团成为易成新能股东后，不对
截至目
实际控 中国平煤神马集团在易成新能中的实际控制地位提出 2013
宋贺臣、 前，不存
制地位 任何形式的异议，亦不单独或与第三方协作（包括但 年 01 长期
姜维海、 在违背该
发生变 不限于签署一致行动协议、实际形成一致行动）对中 月 12 有效
郝玉辉 承诺的情
化的承 国平煤神马集团在易成新能中的实际控制地位进行任 日
形。
诺 何形式的威胁或冲击。
不与关
截至目
河南易成 联方发 为规范河南易成新能源股份有限公司运作，保障公司 2010
前，不存
首次公开发行或再融 新能源股 生非经 全体股东权益，促使公司资金运营符合相关法律法规 年 04 长期
在违背该
资时所作承诺 份有限公 营性资 的要求，本公司现承诺不与关联方发生非营性资金往 月 27 有效
承诺的情
司 金往来 来。 日
形。
的承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
不适用
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
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四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况：亏损
业绩预告填写数据类型：区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动
归属于母公司净利润的预计
-104,000 -- -103,500 2,055.72 下降 -5,159.05% -- -5,134.73%
数（万元）
1.年初以来，金刚线替代传统砂线切割工艺在单晶硅切片工艺基本实现完全替代，大批多晶
硅切片企业将传统砂浆切片机改造为金刚线切割工艺。受此影响，公司传统客户大幅减少对
晶硅片切割刃料的采购，产品销量和单价均出现大幅下滑。
业绩预告的说明
2.受行业变化影响，2017 年第四季度，公司拟关停母公司及全资子公司平顶山易成新材料有
限公司部分晶硅片切割刃料生产及加工业务，亏损的主要原因是计提固定资产减值准备和存
货跌价准备。
应同时披露预测10月1日至12月31日期间的净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
业绩预告情况：亏损
业绩预告填写数据类型：区间数
10月至12月 上年同期 增减变动
归属于母公司净利润的预计
-73,736 -- -73,236 1,708.36 下降 -4,416.19% -- -4,386.92%
数（万元）
受行业变化影响，2017年第四季度，公司拟关停母公司及全资子公司平顶山易成新材料有限
业绩预告的说明 公司部分晶硅片切割刃料生产及加工业务，亏损的主要原因是计提固定资产减值准备和存货
跌价准备。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南易成新能源股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 649,901,549.05 652,919,817.63
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
811,410.00 841,144.00
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 248,042,403.97 367,233,998.46
应收账款 1,314,097,139.21 1,063,923,747.72
预付款项 125,295,253.72 81,496,013.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 236,688,413.84 291,518,464.19
买入返售金融资产
存货 1,279,207,319.39 1,314,300,946.43
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 193,301,579.75 121,757,252.79
流动资产合计 | 易成新能：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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