河南新大新材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
河南新大新材料股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
河南新大新材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙毅、主管会计工作负责人许玉柱及会计机构负责人(会计主管人员)王志强声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 5,625,129,342.97 5,054,491,773.44 5,054,491,773.44 11.29%
归属于上市公司普通股股东的股
3,227,191,417.72 3,192,361,994.62 3,192,361,994.62 1.09%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
6.4184 6.3491 6.3491 1.09%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 368,690,471.49 -0.21% 1,319,643,658.77 71.05%
归属于上市公司普通股股东的净
8,096,762.00 -30.01% 54,941,583.94 51.66%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 20,751,981.59 137.92%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.0413 137.96%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0161 -30.00% 0.1076 1.32%
稀释每股收益（元/股） 0.0150 -36.71% 0.1042 0.48%
加权平均净资产收益率 0.25% -0.11% 1.71% 0.04%
扣除非经常性损益后的加权平均
0.24% -0.14% 1.65% 0.03%
净资产收益率
注: 公司 2014 年三季度报告以反向收购口径编制。合并报表上年同期数及本报告期合并报表期初数据均为易成新材的
财务数据。调整后数据为易成新材的财务数据，调整前数据为非公开发行股份购买资产事项前新大新材的财务数据。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
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单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -53,165.90
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,475,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
对外委托贷款取得的损益 246,006.64
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 246,167.46
减：所得税影响额 111,704.32
少数股东权益影响额（税后） 45,463.01
合计 1,756,840.87 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、应收账款回收的风险
随着公司经营规模的扩大，为扩大市场占有率，提升产品竞争能力，公司调整了销售策略，对部分优
质客户采取灵活的销售政策，拉动了公司销售量的增加，但同时也致使公司应收账款有所增加。销售政策
的调整有利于公司稳定客户，促进产品销售，但也存在坏账增加和资金周转速度降低的潜在风险。2014 年
前三季度，太阳能光伏行业呈现整体回暖迹象，上下游企业均出现应收增加、盈利能力增强的局面，但现
金流紧张的局面并未大幅好转。公司下游客户普遍面临资金压力，从而影响了公司部分应收账款的回收，
降低了公司资金的运转效率。针对此风险，公司将进一步完善应收账款管理体系，严格控制审批程序，加
强销售政策执行过程中的应收账款管理和监控，更加注重发展质量，进一步加强法务建设，审慎评估业务
的收益与风险，对于存在偿债风险的客户及时采取法律手段保障公司利益，加强回款力度，努力降低应收
账款带来的风险，解决公司在市场扩张的过程中遇到的扩大销售量和信用政策稳健的矛盾。
2、业绩承诺实现的不确定性风险
公司因重大资产重组事项披露了 2014 年度控股股东对易成新材的业绩承诺。上述业绩承诺是根据截
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至利润补偿协议签署日已知的情况和资料，对易成新材的经营业绩所作出的承诺。这些承诺基于一定的假
设，其中有些假设的实现取决于一定的条件或可能发生的变化。国内外宏观经济环境、产业政策等的变化
以及意外事件均可能对业绩承诺的实现造成重大影响。为此，公司将积极扩大品牌影响力，持续加大技术
研发力度，提升产品质量，降低生产成本，提升公司的经营业绩，并保持与控股股东的持续有效沟通，以
确保业绩承诺的实现。
3、管理风险
并购整合是企业发展壮大的重要路径之一，公司资产重组后，经营规模和投资规模不断扩大，外地子
公司数量将逐渐增多，组织结构和管理体系趋于复杂化，公司经营决策、风险控制的难度增加，运营管理、
财务管理和风险控制等管理风险逐渐增加。对公司管理团队的管理水平及驾驭经营风险的能力带来一定程
度的挑战，对公司的内部控制、生产组织、售后服务等都提出了更高的要求，对在管理、技术、营销、生
产等方面的中高级人才的需求也将日益增加。尽管公司高层团队配置合理，经营管理经验丰富，但如果公
司在业务流程运作过程中不能实施有效控制和持续培养高素质人才，将对公司的高效运转及管理效率带来
一定风险。鉴于此，公司人力资源部已定期开展技术培训，拓展现有技术人员的知识面，挖掘团队的潜力；
积极开展社会招聘，从人才市场上补充新鲜血液；同时，公司将进一步加强与同行业公司高技术人才的交
流和合作，了解研究行业发展的最新动态，进一步扩大公司人才视野，坚持规范运作，建立全面内控指导
下的管理架构，提升公司的管理软实力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 22,791
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
中国平煤神马能源化工集团有
国有法人 23.04% 115,863,405 97,663,326
限责任公司
宋贺臣 境内自然人 12.26% 61,627,409 49,970,557 质押 37,890,800
姜维海 境内自然人 6.91% 34,721,725 34,721,725
郝玉辉 境内自然人 5.70% 28,655,692 质押 4,000,000
兴业银行股份有限公司－兴全
其他 1.97% 9,915,566
全球视野股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－兴全 其他 1.92% 9,654,415
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趋势投资混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－兴全
其他 1.40% 7,033,089
合润分级股票型证券投资基金
张立涛 境内自然人 1.34% 6,750,000
天津长安创新光伏股权投资合 境内非国有法
1.23% 6,169,068
伙企业（有限合伙） 人
境内非国有法
河南省兆腾投资有限公司 1.10% 5,552,161
人
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
郝玉辉 28,655,692 人民币普通股 28,655,692
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 18,200,079 人民币普通股 18,200,079
宋贺臣 11,656,852 人民币普通股 11,656,852
兴业银行股份有限公司－兴全全球视野股票型证券投资基金 9,915,566 人民币普通股 9,915,566
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 9,654,415 人民币普通股 9,654,415
招商银行股份有限公司－兴全合润分级股票型证券投资基金 7,033,089 人民币普通股 7,033,089
张立涛 6,750,000 人民币普通股 6,750,000
天津长安创新光伏股权投资合伙企业（有限合伙） 6,169,068 人民币普通股 6,169,068
河南省兆腾投资有限公司 5,552,161 人民币普通股 5,552,161
兴业全球基金－兴业银行－白新亮 3,648,335 人民币普通股 3,648,335
据公司了解，兴业银行股份有限公司－兴全全球视野股票型
证券投资基金、兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合
型证券投资基金、招商银行股份有限公司－兴全合润分级股
上述股东关联关系或一致行动的说明 票型证券投资基金均为兴业全球基金管理有限公司旗下三种
基金产品，股东张立涛为股东郝玉辉的配偶，公司未知其他
股东之间、其他股东与前十名无限售条件股东之间、前十名
无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
股东名称 期初限售股 本期解除限 本期增加 期末限售股 限售原因 解除限售日
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数 售股数 限售股数 数 期
中国平煤神马能源化工集团有限
97,663,326 0 0 97,663,326 首发后机构类限售股 2016/5/16
责任公司
宋贺臣 61,595,557 11,625,000 0 49,970,557 高管锁定股
姜维海 46,196,719 11,474,994 0 34,721,725 高管锁定股
天津长安创新光伏股权投资合伙
6,169,068 6,169,068 0 0 首发后机构类限售股 2014/5/16
企业（有限合伙）
河南省兆腾投资有限公司 5,552,161 5,552,161 0 0 首发后机构类限售股 2014/5/16
天津同益信能股权投资合伙企业
4,318,347 4,318,347 0 0 首发后机构类限售股 2014/5/16
（有限合伙）
天津和光远见股权投资基金合伙
3,701,441 3,701,441 0 0 首发后机构类限售股 2014/5/16
企业（有限合伙）
上海锡鑫投资管理有限公司 3,084,534 3,084,534 0 0 首发后机构类限售股 2014/5/16
河南惠和投资中心（有限合伙） 3,084,534 3,084,534 0 0 首发后机构类限售股 2014/5/16
平顶山煤业（集团）大庄矿劳动服
1,880,751 1,880,751 0 0 首发后机构类限售股 2016/5/16
务公司
国信弘盛创业投资有限公司 1,850,720 1,850,720 0 0 首发后机构类限售股 2014/5/16
深圳市同盛创业投资企业（有限合
1,850,720 1,850,720 0 0 首发后机构类限售股 2014/5/16
伙）
天津和光创展股权投资基金合伙
1,850,720 1,850,720 0 0 首发后机构类限售股 2014/5/16
企业（有限合伙）
河南创业投资股份有限公司 1,850,720 1,850,720 0 0 首发后机构类限售股 2014/5/16
南京龙瀚投资咨询有限公司 1,850,720 1,850,720 0 0 首发后机构类限售股 2014/5/16
孙毅 925,360 925,360 0 0 首发后个人类限售股 2014/5/16
买智勇 616,907 616,907 0 0 首发后个人类限售股 2014/5/16
郑州汉威光电技术有限公司 616,907 616,907 0 0 首发后机构类限售股 2014/5/16
青海科源实业有限公司 493,525 493,525 0 0 首发后机构类限售股 2014/5/16
曲丽伟 308,453 308,453 0 0 首发后个人类限售股 2014/5/16
张鹤顶 308,453 308,453 0 0 首发后个人类限售股 2014/5/16
翟志国 308,453 308,453 0 0 首发后个人类限售股 2014/5/16
杜水峰 148,058 148,058 0 0 首发后个人类限售股 2014/5/16
宋中学 123,381 123,381 0 0 首发后个人类限售股 2014/5/16
梁贵振 123,381 123,381 0 0 首发后个人类限售股 2014/5/16
夏军 123,381 123,381 0 0 首发后个人类限售股 2014/5/16
合计 246,596,297 64,240,689 0 182,355,608 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
公司完成资产重组事项后，成为光伏细分行业内市场占有率最高的企业，发挥了重组后的规模效应和
协同效应，加上光伏行业逐渐回暖，报告期内，公司产品产销量增加，盈利能力得到提升。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理
人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
前五名供应商合计采购金额（元） 703,759,499.04
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 50.42%
较 2014 年半年度相比，本报告期内公司前五名供应商无变化，前五名供应商合计采购金额占采购总
额的比例 50.42%，基本保持稳定。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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前五名客户合计销售金额（元） 574,790,762.25
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 38.17%
较 2014 年半年度相比，本报告期内公司前五名客户无变化，前五名客户合计销售金额占公司销售总
额的比例 38.17%，基本保持稳定。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司严格执行董事会制定的年度经营计划，按照既定的经营目标、策略开展各项工作，在
市场、生产、技术研发、对外投资、管理规范等主要方面均基本达到预定进度。公司产品的销量和价格均
较去年同期有所增长。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
公司战略方面需要考虑的主要风险因素包括：宏观经济的风险、技术进步和技术替代的风险以及市场
竞争加剧的风险。因此，公司通过加强技术引进和自主创新，充分发挥资本市场提供的资源优势，建立和
巩固公司的市场领导地位，同时不断提高公司的队伍素质和管理水平，以适应公司长期发展的需求。为实
现上述目的公司正在积极落实以下措施：
1、在大力发展公司现有主业的同时，紧紧围绕主业完善产业链建设，积极探索新材料、新能源、节
能环保领域的发展机会，优化公司产品结构，提高公司产品的竞争力和抗风险能力。
2、引进先进技术，保证研发投入，推进科技创新。公司将继续加大投入，做好新产品、新技术研发，
进一步提高公司的研究开发和创新能力；同时加强与科研机构的交流与合作，提高技术水平，增强公司产
品的综合竞争能力和盈利能力。
3、进一步加强制度建设，优化流程。通过制度的优化、培训、评估、检查、监督，强化制度的执行。
继续加大财务、审计的监督力度，加强对生产经营、资金管理和收入分配等重大问题的监督，增强监督的
有效性，确保企业规范管理。
4、进一步提高公司治理水平，形成科学的公司治理体系和管理机制，健全公司的风险管控体系，提
高公司的风险识别、防范和管理能力。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺 无 无 无 无
中国平煤神马能
中国平煤神马集团于 2014 年 3 月 18 日合计增持公司股
源化工集团有限
票 10,999,996 股，并在详式权益变动报告书中承诺：本 2014 年 03 2015 年 3 截至目前，不存在
责任公司(以下简
次增持事项完成后 12 个月内不对外转让本次增持事项 月 19 日 月 18 日 违背该承诺情形。
称\"中国平煤神马
中获得的股份。
集团\")
收购报告书或权益 中国平煤神马集 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次
变动报告书中所作 团、平顶山煤业 以其所持易成新材股权认购的新大新材股份，自新大新 2012 年 12 2016 年 5 截至目前，不存在
承诺 （集团）大庄矿劳 材股份发行结束之日起三十六个月内不转让或者委托他 月 05 日 月 16 日 违背该承诺情形。
动服务公司 人管理，也不由新大新材回购。
按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次 截至承诺期，不存
易成新材其他 22 以其所持易成新材股权认购的新大新材股份，自新大新 2012 年 12 2014 年 5 在违背该承诺情
名股东 材股份发行结束之日起十二个月内不转让或者委托他人 月 05 日 月 16 日 形。且该承诺已到
管理，也不由新大新材回购。 期。
1、中国平煤神马集团下属企业易成新材与新大新材重组
完成后，中国平煤神马集团不存在自营、与他人共同经
营或为他人经营与重组后上市公司相同、相似业务的情
形。2、本次重大资产重组完成后，中国平煤神马集团将
不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何
方式直接或间接从事与重组后上市公司业务范围相同、
相似或构成实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表
任何第三方以任何方式直接或间接从事与重组后上市公
司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业 截至目前，不存在
资产重组时所作承 中国平煤神马集 2012 年 12
务，同时促使中国平煤神马集团控制的其他企业比照前 长期有效 违背该承诺的情
诺 团 月 07 日
述规定履行不竞争的义务；3、如因国家政策调整等不可 形。
抗力原因导致中国平煤神马集团或其控制的其他企业将
来从事的业务与重组后上市公司之间的同业竞争可能构
成或不可避免时，则中国平煤神马集团将在重组后上市
公司提出异议后，及时转让或终止上述业务，或促使中
国平煤神马集团控制的其他企业及时转让或终止上述业
务；如重组后上市公司进一步要求，重组后上市公司将
享有上述业务在同等条件下的优先受让权；4、如中国平
煤神马集团违反上述承诺，重组后上市公司及上市公司
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其他股东有权根据本承诺书依法申请强制中国平煤神马
集团履行上述承诺，并赔偿重组后上市公司及其他股东
因此遭受的全部损失；同时中国平煤神马集团因违反上
述承诺所取得的利益归重组后上市公司所有。
1、除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以外，中
国平煤神马集团以及下属全资、控股子公司及其他可实
际控制企业（以下简称\"附属企业\"）与重组后的上市公
司之间现时不存在其他任何依照法律法规和中国证监会
的有关规定应披露而未披露的关联交易。2、本次重大资
产重组完成后，中国平煤神马集团及附属企业将尽量避 截至目前，不存在
中国平煤神马集 2012 年 12
免、减少与重组后的上市公司发生关联交易。如因客观 长期有效 违背该承诺的情
团 月 07 日
情况导致必要的关联交易无法避免的，中国平煤神马集 形。
团及其他附属企业将严格遵守法律法规及中国证监会和
重组后上市公司章程、关联交易控制与决策相关制度的
规定，按照公允、合理的商业准则进行。3、中国平煤神
马集团承诺不利用重组后的上市公司控股股东地位，损
害重组后的上市公司及其他股东的合法利益。
承诺本次交易完成后与上市公司做到业务、资产、人员、 截至目前，不存在
中国平煤神马集 2012 年 12
机构、财务\"五独立\"，确保上市公司人员独立、资产完 长期有效 违背该承诺的情
团 月 07 日
整、业务独立完整、财务独立、机构独立。 形。
截至目前，不存在
2012 年易成新材净利润不低于人民币 2,500 万元；2013
违背该承诺的情
年易成新材净利润不低于人民币 6,000 万元；2014 年易
形。2012 年易成新
成新材净利润不低于人民币 10,000 万元。若重组完成后，
中国平煤神马集 2012 年 12 2014 年 12 材经审计净利润为
易成新材在 2012、2013、2014 年各年末经审计的净利润
团 月 10 日 月 31 日 2,732.78 万元，2013
值低于约定的承诺值，中国平煤神马集团将自相应年度
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| 公告日期:2014-10-22 |
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