国民技术股份有限公司
2014 年年度报告
国民技术股份有限公司
Nationz Technologies Inc.
2014 年年度报告
（公告编号：2015-011）
证券代码：300077
证券简称：国民技术
二〇一五年四月
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第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
所有董事均出席了审议本次年报的董事会会议。
公司负责人罗昭学先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人喻俊杰先生声明：保证
年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 1
第二节 公司基本情况简介 ....................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................. 7
第四节 董事会报告 ............................................................ 10
第五节 重要事项 .............................................................. 34
第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 41
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 47
第八节 公司治理 .............................................................. 54
第九节 财务报告 .............................................................. 67
第十节 备查文件目录 ......................................................... 138
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
国民技术、本公司、公司 指 国民技术股份有限公司
股东、股东大会 指 国民技术股份有限公司股东、股东大会
董事、董事会 指 国民技术股份有限公司董事、董事会
监事、监事会 指 国民技术股份有限公司监事、监事会
安信证券、保荐机构 指 安信证券股份有限公司
大信、审计机构 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
深港产学研 指 深圳市深港产学研创业投资有限公司
国民电商 指 深圳市国民电子商务有限公司，系公司全资子公司
Integrated Circuit 的缩写，即集成电路，是指采用半导体制
作工艺，在一块较小的单晶硅片上制作许多晶体管及电阻
IC 指
器、电容器等元器件，并按照多层布线或遂道布线的方法将
元器件组合成完整的电子电路。
Radio Frequency 技术，是指利用无线频率变换对承载信息
射频技术、RF 指
进行空间传播、并完成承载信息收发或读写的技术。
基于射频识别技术和移动通信技术创新结合形成的非接触
式手机移动支付解决方案，将电信、金融等多种支付业务融
RFID-SIM 指
合在射频 SIM 卡上，用户可仅更换射频 SIM 卡而不更换手
机实现离线支付及在线交易，也称射频 SIM。
Trusted Cryptography Module 的缩写，即中国可信计算技
TCM 指 术，指在现有计算机架构上添加可信计算安全芯片模块及相
应软件，以构建一个操作系统体系之外的计算机安全平台。
Trusted Platform Module 的缩写，即符合可信赖平台模块标
TPM 指
准的安全芯片，它能有效地保护 PC、防止非法用户访问
一种可独立进行密钥生成、数字签名、数据加解密的装置，
安全芯片 指 内部拥有独立的处理器和存储单元，可存储密钥和特征数
据，用来提供数据加密和安全认证服务。
一种 USB 接口的硬件设备，内置安全芯片，可安全存储用
USBKEY 指 户密钥或数字证书，利用内置的密码算法实现对用户身份的
认证，并实现数据加解密等功能。
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一种利用手机等移动终端实现移动电子商务的技术，通过改
造移动终端或其内部 SIM 卡等用户识别模块，与读卡器装
移动支付 指
置进行近距离通讯实现离线支付，或利用手机网络实现在线
交易以及动态业务下载。
Range Controlled Communications 的缩写，即限域通信，一
RCC 指
种多距离范围的受控通信技术。
Near Field Communication 的缩写，即近距离无线通信，一
NFC 指 种短距离的高频无线通信技术，允许电子设备之间进行非接
触式点对点数据传输交换数据。
Time Division Long Term Evolution 的缩写，即分时长期演
TD-LTE 指 进，基于 3GPP 长期演进技术（LTE）的一种通讯技术与标
准，属于 LTE 的一个分支。
Power Amplifier 的缩写，即功率放大器，能输出大功率信号
PA 指
的放大电路。
Common Criteria 是 National Information Assurance
Partnership (NIAP) 所核发的共同准则认证(Common
Criteria Certification)，是检验信息产品是否符合严格安全需
求的国际标准，透过 \"共同准则\" 的测试，针对评估过的产
CC EAL 5+ 指
品来颁发 \"评估担保等级\" (EAL , Evaluation Assurance
Level )。目前 EAL 等级分为 7 级，但因为第 6、7 级尚未提
供验证，所以目前还无任何产品可以达到 EAL6 以上，EAL
5+ 是目前 Common Criteria 可以验证的最高等级。
Patent Cooperation Treaty（《专利合作条约》）的缩写，是专
PCT 指 利申请的国际条约，专利申请人可以通过该公约递交国际专
利申请，向多个国家申请专利。
公司股票 指 国民技术 A 股股票
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
《公司章程》 指 《国民技术股份有限公司章程》
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
上年同期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
元、万元 指 人民币元、人民币万元
巨潮资讯网 指 http://www.cninfo.com.cn
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 国民技术 股票代码
公司的中文名称 国民技术股份有限公司
公司的中文简称 国民技术
公司的外文名称 Nationz Technologies Inc.
公司的外文名称缩写 Nationz
公司的法定代表人 罗昭学
注册地址 深圳市南山区高新技术产业园区深圳软件园 3 栋 301、302
注册地址的邮政编码
办公地址 深圳市南山区高新南区粤兴三道 9 号华中科技大学产学研基地 A 座 2-7 层
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.nationz.com.cn
电子信箱 info@nationz.com.cn
公司聘请的会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公
北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层
地址
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘红晶 王凤翔 许国辉
联系地址 深圳市南山区高新南区粤兴三道 9 号华中科技大学产学研基地 A 座 7 层
电话 0755-86916612、86916692
传真 0755-86169100
电子信箱 investors@nationz.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
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公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
深圳市市场监
首次注册 2000 年 3 月 20 日 440301102991605 440301715284481 71528448-1
督管理局
成立股份公司变 深圳市市场监
2009 年 6 月 3 日 440301102991605 440301715284481 71528448-1
更注册登记 督管理局
首次公开发行股 深圳市市场监
2010 年 6 月 28 日 440301102991605 440301715284481 71528448-1
票变更注册登记 督管理局
资本公积金转增
深圳市市场监
股本变更注册登 2011 年 6 月 30 日 440301102991605 440301715284481 71528448-1
督管理局
记
变更法定代表人 深圳市市场监
2014 年 2 月 12 日 440301102991605 440301715284481 71528448-1
登记 督管理局
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 425,695,457.54 433,621,613.42 -1.83% 428,380,208.14
营业成本（元） 258,914,671.83 268,467,856.13 -3.56% 274,421,297.39
营业利润（元） -47,219,111.50 -48,540,448.20 2.72% -21,887,878.80
利润总额（元） 10,215,154.76 7,388,377.02 38.26% 64,372,440.89
归属于上市公司普通股股东
10,149,592.48 4,685,101.16 116.64% 54,992,282.44
的净利润（元）
归属于上市公司普通股股东
的扣除非经常性损益后的净 -30,845,202.69 -33,220,190.76 -7.15% -13,082,760.33
利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-33,977,519.67 18,156,151.54 -287.14% 69,547,110.77
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-0.12 0.07 -287.14% 0.26
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.04 0.02 116.64% 0.20
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.02 116.64% 0.20
加权平均净资产收益率 0.37% 0.17% 0.20% 2.01%
扣除非经常性损益后的加权
-1.14% -1.22% 0.08% -0.48%
平均净资产收益率
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
期末总股本（股） 272,000,000.00 272,000,000.00 - 272,000,000.00
资产总额（元） 2,865,377,295.58 2,839,565,745.50 0.91% 2,891,551,865.27
负债总额（元） 151,737,395.49 132,030,863.52 14.93% 161,281,001.20
归属于上市公司普通股股东
2,712,910,490.64 2,706,793,605.91 0.23% 2,729,522,731.82
的所有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东
9.97 9.95 0.23% 10.04
的每股净资产（元/股）
资产负债率 5.30% 4.65% 0.65% 5.58%
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截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 272,000,000
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回
购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□ 是 √ 否
是否存在公司债
□ 是 √ 否
公司是否存在最近两年连续亏损的情形
□ 是 √ 否 □ 不适用
二、非经常性损益的项目及金额
单位：元
非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益 247,776.92 84,932.23 -53,257.49
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 47,112,458.86 48,994,876.09 75,658,696.80
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,810,463.37 -6,962,817.30 33,497.10
所得税影响额 -4,554,977.24 -4,211,699.10 -7,563,893.64
合计 40,994,795.17 37,905,291.92 68,075,042.77
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益》定义界
定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
三、重大风险提示
研发投入难以获得预期回报的风险。集成电路设计行业对创新性要求较高，从研发到市
场进入，周期相对较长。随着信息技术，特别是移动互联网和互联网金融的迅速发展，市场
需求变化随之加快，满足消费者偏好的技术和实现手段亦在迅速更新。同时，新技术及新产
品被市场接纳的程度，不单纯取决于技术及产品的先进程度，也取决于国家相关行业标准的
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制定、行业应用节奏等宏观环境。此外，产业链上下游参与者、市场主体竞争及平衡态势等
多方面因素也具有重大影响。因此，公司研发投入的风险进一步加大。这种风险不仅体现为
公司为适应行业未来发展趋势，必须持续增加研发投入，导致期间费用可能继续保持刚性，
直接研发投入难以获得预期回报；还会体现在公司技术及产品市场导入期较长，其有效寿命
趋于缩短，进而导致存货跌价损失风险。公司将加强研发和存货管控，缩短研发到市场导入
的周期，并谨慎制订和执行存货跌价准备计提政策。
应收账款产生坏帐的风险。报告期末应收账款余额22,080.86万元，较期初增加4,776.73
万元，主要是市场竞争激烈，公司采取赊销、延长账期等手段促进销售导致。尽管公司认真
审核客户信用，加强催收力度，严防坏账，但是，应收账款的增长，使得坏账损失的发生机
率提升。
存货因滞销、积压而形成损失的风险。报告期末存货账面余额 15,450.88 万元，较期初增
加 2,759.90 万元。受芯片类产品备货周期较长、主要代工厂产能供给日趋紧张、芯片销售竞
争日益加剧等因素影响，公司为保障供货需求，相应增加了一定量的备货。但由于技术进步
导致芯片产品更新换代较快和市场竞争激烈等因素形成的相对系统性风险、公司因应长远发
展及市场竞争而主动调整优化相关业务等原因，公司部分存货可能因滞销、积压等而产生损
失。为此，公司将进一步采取措施，从销售方面加强销售预测的准确性、客户需求的确定性、
销售策略的灵活主动性，从生产方面加强备货的协同性，同时强化责任机制，以加强存货管
控，以尽可能将该风险降低。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
2014年，公司在挑战和机遇中，走过了梳理、整固、变革、谋发展的一年。
集成电路行业在国家战略性产业政策引导和市场需求推动下，面临巨大发展机遇，但因
其行业的特殊性，也存在研发投入巨大、研发周期长、产品市场转化缓慢等风险。在董事会
的正确领导下，公司勇敢面对市场竞争激烈、储备产品前期推广时间长等情况，以市场为导
向，紧紧围绕核心战略开展经营工作，加强内部管理，清理、调整和优化效益欠佳的项目及
非核心业务，克服了复杂外部环境和激烈市场竞争等经营困难，继续保持并巩固了公司在安
全芯片领域的领先地位。
报告期内，公司实现营业收入42,569.55万元，较上年同期减少1.83%，主要原因一是公司
主营产品USBKEY安全主控芯片竞争激烈，销售数量较上年同期略有上升，但售价下滑；二
是RCC移动支付业务受诸多因素影响，收入较上期有所下降；三是公司调整、优化业务结构，
收缩部分非核心业务。
报告期内，公司实现归属于上市公司普通股股东的净利润1,014.96万元，较上年同期上升
116.64%，主要原因一是公司调整清理效益欠佳的产品研发项目，研发费用同比减少；二是通
过加强内部管理，严格控制管理费用；三是本年投资收益增加，营业外支出下降。
公司主要经营管理工作如下：
1.1 保持并巩固在安全芯片市场的领先地位，积极把握发展新机遇
USBKEY安全主控芯片方面：虽然市场竞争加剧，销售单价同比下降，但公司一方面有
针对性的调整销售策略，另一方面推出更加具备市场竞争优势的新一代USBKEY安全主控芯
片，提升产品性能、降低产品成本，较为有效地降低了市场竞争加剧的不利影响。报告期内
USBKEY安全主控芯片销售数量及毛利水平稳中有升。同时，为满足用户对移动终端金融安
全性日益迫切的需求，公司研发的具有无线数据传输功能网络安全主控芯片，已进入推广阶
段。
智能卡芯片方面：据中国银联发布的数据显示，随着受理环境的日益完善和应用领域的
不断拓展，金融IC卡成为越来越多持卡人的首选，2014年我国发卡量同比翻倍，总量预计超
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过12亿张。虽然我国正积极推进金融IC卡芯片的国产化工作，但国产芯片还处于市场导入期，
目前我国金融IC卡仍主要采用进口芯片。作为公司重点研发、培育的产品之一，公司继续大
力推进金融IC卡芯片业务的发展，报告期内再次获得银联标识产品企业资质认证办公室颁发
的《银联卡芯片产品安全认证证书》，该证书的获得表明公司自主研发的芯片已符合《银联
卡芯片安全规范》，能够满足金融应用的高安全要求。公司金融IC卡芯片正在配合相关卡商
和银行开展应用测试，并与部分商业银行开展试点发放工作。此外，公司的社保卡芯片已经
在山东、河南等省市实现批量供货，进一步开拓了市场；居民健康卡芯片业务在湖北等省市
积极开拓，取得了一定突破。
可信计算芯片方面：公司符合TCM 1.2我国自主可信计算标准的芯片以及符合TPM 2.0新
一代可信计算国际标准的芯片，已开始小批量生产，并被微软、联想等国内外厂商采用，为
市场提供了构建在安全云环境下的可信计算安全芯片。
1.2 继续坚持推广自主创新的 RCC 移动支付技术，相关技术标准获得国家认可
报告期内，虽然2014年底，工信部已颁布RCC为通信行业技术标准，但RCC进入各应用
行业仍需制订其行业标准，此外受RCC长期不是金融行业移动支付标准以及诸多其他移动支
付技术应用的影响，公司自主创新的RCC移动支付的逐步进入主流市场仍面临很大挑战，扭
转局面需要更为艰辛的努力。公司自主创新的RCC移动支付产品销售收入同比下降35.76%。
但公司认为坚持自主技术创新及其应用模式的发展，从长期看，符合国家金融安全的发展要
求，也符合公司的长远战略，公司仍坚定地在该业务方向上推动相关工作。
一、积极探索推动RCC移动支付技术在金融领域的应用。报告期内，海南省农村信用社
联合社、中国联通在海南成功发布了国内第一张加载金融信息的RCC手机支付卡，这是公司
RCC移动支付技术继在深圳、哈尔滨、青岛、包头、绵阳等城市推广之后取得的又一进展，
也是RCC在金融领域的首次应用。
二、公司全资子公司国民电商以“手机深圳通”用户为基础，继续开展“惠出行”等增
值业务，并积极推动手机深圳通使用环境的优化，逐步增加在深圳的出租车及其他公共领域
的使用环境。
三、配合、参与相关标准的制订。RCC移动支付技术相关标准正逐步获得认可：2014年8
月，工信部就2.45G/13.56MHz双频POS技术等标准计划征求意见；2014年12月，公司参与制
定的6项RCC通信行业标准获工信部批准实施。这对RCC移动支付技术的行业推广提供了必要
的技术基础，将有利于推动RCC技术商用环境的建设，长期看对RCC业务发展有十分积极作
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用；但上述标准为工业技术推荐性标准，如运用到金融等行业市场，仍需制订相关行业标准。
公司将会继续努力推动各行业标准制订，继续推动自主创新的RCC技术的发展和应用。
1.3 调整通讯产品业务架构，整合优化业务资源
通讯产品方面，2014年公司结合实际情况，以有利于公司整体效益提升、业务竞争能力
形成为原则，对通讯终端及无线射频业务的组织架构进行了相应调整，对相关研发、产品和
营销等资源进行了整合；报告期内，完成了2G和3G PA产品的全系列化，已批量进入市场。
公司将坚持以上原则，根据市场形势，对相关业务资源持续进行整合、优化。
1.4 强化公司治理，提升管理水平
一、调整构建强有力的管理团队。公司转变为无实际控制人的上市公司后，董事会审时
度势，对高层管理团队进行了重大调整与重构；在业务梳理的基础上，对各级业务部门进行
了相应的整合调整，对人力资源进行了优化配置，为公司未来发展奠定了基础。
二、对市场营销、研发、供应等重大业务，成立专项工作领导小组，明确目标、落实责
任；对重要工作，按项目管理的方式，进行精心规划、严格执行，这些工作有力地提高了公
司业务执行力，取得了较好的效益。
三、针对研发投入巨大而市场转化率低的现状，对研发项目进行了全面梳理，对研发资
源进行深度整合的同时调整优化研发模式，强化研发市场转化导向，深入贯彻产品运营理念。
四、继续加强质量管理、成本管控等基础性内控管理工作，细化经营计划、预算管理。
五、以人为本，重塑“务实求真、重信守诺、严谨高效、平等关爱”的企业文化。
此外，公司管理层对战略规划、制度建设及经营管理等方面的工作进行了深刻分析和总
结，并积极采取措施进行深度调整与改革。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
公司以信息安全、SoC、无线射频为核心技术发展方向，涵盖 IC 设计前端至后端全过程
技术，产品涉及安全主控芯片、智能卡芯片、可信计算及 RCC 移动支付整体解决方案、无线
射频芯片以及功率放大器等多个方向及领域。
①收入
单位：元
项 目 2014 年 2013 年 同比增减情况
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营业收入 420,258,420.63 429,152,441.14 -2.07%
公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
注：对于订单收入占比超过 50%的公司，公司应当披露重大的在手订单情况，并披露前
期订单在本年度进展和本年度新增订单的完成比例。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
②成本
单位：元
2014 年 2013 年
分行业 项目 占营业成 占营业成 同比增减
金额 金额
本比重 本比重
直接材料 247,689,046.96 96.32% 256,294,618.22 96.07% -3.36%
集成电路和
制造费用 9,458,254.12 3.68% 10,485,261.27 3.93% -9.79%
关键元器件
合计 257,147,301.08 100.00% 266,779,879.49 100.00% -3.61%
③费用
单位：元
项 目 2014 年度 2013 年度 同比变动比例
销售费用 56,917,633.39 48,244,651.21 17.98%
管理费用 192,210,385.82 211,187,484.32 -8.99%
财务费用 -63,535,986.48 -63,877,842.45 -0.54%
所得税费用 77,428.90 2,710,132.04 -97.14%
所得税费用同比变动较大的原因是本年计提存货跌价准备较大，产生可抵扣暂时性差异，
冲减当期所得税费用。
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④研发投入
2014 年度公司在 USBKEY 安全主控芯片、金融 IC 卡芯片、可信计算芯片、RCC 和 PA
等方向进行了持续研发投入，夯实公司未来发展基础。
2014 年度公司研发投入 18,015.14 万元，同比增长 4.28%；研发投入占营业收入比例为
42.32%，较 2013 年度增加 2.48 个百分点，研发投入增长主要是因为公司在金融 IC 卡芯片、
PA 等领域加大了研发投入。
其中，2014 年度公司资本化研发支出 3,522.43 万元，资本化研发支出占研发投入的比例
为 19.55%，占当期归属于上市公司普通股股东净利润的比重为 347.05%，比重大幅增长主要
是因为金融 IC 卡芯片、PA 的研发投入增加；其中，金融 IC 卡芯片进入工程检验阶段；PA
产品今年已实现量产，并已转入无形资产。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
项 目 2014 年 2013 年 2012 年
研发投入金额（元） 180,151,406.89 172,758,982.46 157,902,874.55
研发投入占营业收入比例 42.32% 39.84% 36.86%
研发支出资本化的金额（元） 35,224,319.24 9,403,516.76 6,834,870.15
资本化研发支出占研发投入的比例 19.55% 5.44% 4.33%
资本化研发支出占当期净利润的比重 347.05% 200.71% 12.43%
报告期内，公司对 USBKEY 安全主控芯片主要进行了基于先进工艺实现更高安全等级的
产品升级研制；加大对金融 IC 卡芯片的研发力度，为金融 IC 卡芯片国产化做好准备；进一
步提升 RCC 移动支付芯片的产品兼容性和稳定性；公司 TPM 2.0 新一代可信计算国际标准芯
片已经进入小批量出货阶段；完成了 2G/3G PA 产品的系列化研发，形成了规模化量产出货。
⑤现金流
