北京三聚环保新材料股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
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北京三聚环保新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘雷、主管会计工作负责人孙艳红及会计机构负责人(会计主管
人员)宋晓红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 1,735,322,968.22 681,175,598.13 154.75%
归属于上市公司股东的净利润（元） 202,878,402.32 102,363,891.71 98.19%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
198,826,304.80 101,837,057.19 95.24%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,156,771,263.03 -173,079,704.11 568.35%
基本每股收益（元/股） 0.26 0.20 30.00%
稀释每股收益（元/股） 0.26 0.20 30.00%
加权平均净资产收益率 4.23% 5.16% -0.93%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 11,566,784,638.81 10,231,480,337.01 13.05%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,905,920,937.36 4,696,559,810.04 4.46%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
4,234,279.35
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,675,003.58
减：所得税影响额 940,921.03
少数股东权益影响额（税后） 916,264.38
合计 4,052,097.52 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、能源净化综合服务项目实施风险
目前，公司立足清洁能源领域，以客户现有传统的煤化工、石油化工和天然气化工等产业为基础，实
践煤焦化、气化一体化，煤制油、清洁燃气、化学品、电、热一体化，石油化工和煤化工融合发展，通过
为客户提供净化剂、催化剂、工艺技术、工程项目建设支持、提高产品价值链等整体解决方案等模式，推
动传统焦化、化肥等煤化工和石油化工等产业升级和结构转型。由于上述能源净化综合服务项目需要的资
金规模较大、建设周期较长、地域分布较广、技术要求较高、管理难度较大、政府审批较多，特别是随着
所提供技术支持的项目将不断投入生产运行之中，高附加值产品的物流管理将提高到议事日程。如何更有
效和系统地组织协调能源净化综合服务项目的实施，实现产品价值链的最大化等将对公司综合运营管理能
力提出挑战。
为了满足项目实施的需要，公司将合理配置资金，做好各类人员安排，并对项目管理流程进行优化，
控制项目重要节点，提高项目信息传递，加强项目资源共享，落实项目按计划实施。
2、应收账款回收风险
公司2014年末-2016年一季度末，公司应收账款分别为183,949.15万元、362,800.77万元、466,931.14万
元，应收账款余额逐年有所增加，占总资产的比例分别为34.83%和35.46%、40.37%。一方面，公司客户主
要分布在石油炼化、煤化工等领域，并与公司保持着长期的合作关系，客户的信誉整体较好，公司应收账
款质量较高，且实际发生坏账的可能性很小，但是相关客户回款周期较长；另一方面，公司近年加快从传
统的剂种提供商向能源净化综合服务商进行战略转型，向客户提供整体解决方案和实施工程项目建设，前
期垫付资金较多，造成应收账款增长较快。如果客户发生重大变故，导致其资金状况和信用状况发生重大
不利变化，则可能对公司应收账款回收产生重大影响，从而影响公司业绩。因此，公司在大力拓展业务的
同时，将加大公司内部市场开拓与财务管理的有效协调，强化客户信用追踪管理，保持石油炼化、煤化工、
气体净化等业务的均衡发展，有效减少对单一行业、单一企业的过度依赖，保障公司应收账款的回收；同
时，通过租赁、保理等金融手段缩短应收账款的回笼时间，加速资金周转，降低公司营运资金周转压力。
3、发展中的管理风险
公司上市以来，资产规模持续扩大，业务范围遍布全国，投资项目稳步增长，下属单位亦有增加，股
权投资链条加长，公司产业延伸提速，职工数量逐年攀升。公司的快速发展对经营决策、业务实施、人力
资源、风险控制等方面的要求越来越高，亦使得公司的管理跨度、管理难度越来越大。公司若不能进一步
提高管理水平，加强综合管理能力，完善内部管理机制，快速适应资产、人员和业务规模的快速增长，将
可能面临公司快速发展带来管理失衡的风险。面临公司快速发展过程中复杂多变的内外部环境，公司管理
层将审慎应对、加强学习，提高组织协调能力和管理的执行力，优化管理组织结构，提高资金运营效力，
加强内部控制建设，激励员工工作潜能，保障运营管理高效，推进业务健康发展，最大限度减少因管理缺
陷给公司带来损失。
4、国际市场开拓风险
2014年，公司在美国南部的Eagle Ford油气田实施了首个脱硫服务项目的工业化运行，公司专有脱硫
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剂的优越性能得到了阶段性检验，公司在美国开拓的脱硫服务模式获得良好的开端。但是，公司推出的脱
硫成套工艺取代客户现有湿法脱硫工艺是一个逐步过程，需要给客户一个认识和适应的过程，需要大规模
工业化应用的检验。
为了进一步加强与美国油气服务企业的合作，扩大客户范围，尽快打破海外市场业务的发展瓶颈，2016
年，公司将在美国设立分支机构，规划、管理美国市场的开拓，为公司在美国市场脱硫剂供应、设备加工
使用与维护、产品库存、出口手续的完善等事宜建立保障体系，在美国市场复制示范项目的服务模式，逐
步扩大业务区块的范围，使之尽快成为公司利润增长点。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 30,379
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
北京海淀科技发展有限
境内非国有法人 28.77% 229,213,331 41,329,575 质押 157,735,874
公司
林科 境内自然人 7.82% 62,283,813 48,515,813 质押 46,494,536
北京中恒天达科技发展
境内非国有法人 6.13% 48,853,685 315,533
有限公司
北京市海淀区国有资产
国有法人 5.33% 42,433,945 42,433,945
投资经营有限公司
中国对外经济贸易信托
有限公司－昀沣证券投 其他 3.34% 26,648,000
资集合资金信托计划
常州京泽永兴投资中心
境内非国有法人 2.93% 23,352,037 23,352,037 质押 23,352,037
（有限合伙）
中央汇金资产管理有限
国家 2.24% 17,810,400
责任公司
张雪凌 境内自然人 2.04% 16,224,000 16,224,000 质押 10,885,000
张杰 境内自然人 1.24% 9,895,000
中国银行股份有限公司
－银华优质增长混合型 其他 1.15% 9,200,000
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京海淀科技发展有限公司 187,883,756 人民币普通股 187,883,756
北京中恒天达科技发展有限公司 48,538,152 人民币普通股 48,538,152
中国对外经济贸易信托有限公司－昀沣证券投资集合资金
26,648,000 人民币普通股 26,648,000
信托计划
中央汇金资产管理有限责任公司 17,810,400 人民币普通股 17,810,400
林科 13,768,000 人民币普通股 13,768,000
张杰 9,895,000 人民币普通股 9,895,000
中国银行股份有限公司－银华优质增长混合型证券投资基
9,200,000 人民币普通股 9,200,000
金
赵郁 7,622,426 人民币普通股 7,622,426
北京千石创富－光大银行－千石资本－千纸鹤 1 号资产管
5,000,000 人民币普通股 5,000,000
理计划
黄锦潮 3,830,019 人民币普通股 3,830,019
1、林科与张雪凌是配偶关系；2、张杰与赵郁是配偶关系；
上述股东关联关系或一致行动的说明 3、其余股东之间，未知是否存在关联关系或属于《上市公
司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
1、公司股东北京海淀科技发展有限公司除通过普通证券账
户持有 185,013,331 股外，还通过海通证券公司客户信用交
易担保证券账户持有 44,200,000 股，实际合计持有
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 229,213,331 股；2、公司股东北京中恒天达科技发展有限公
司除通过普通证券账户持有 3,353,685 股外，还通过海通证
券公司客户信用交易担保证券账户持有 45,500,000 股，实
际合计持有 48,853,685 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
股数 股数
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北京市海淀区
2017 年 9 月 12 日、
国有资产投资 42,433,945 42,433,945 再融资承诺
2018 年 9 月 28 日
经营有限公司
北京海淀科技 2017 年 9 月 12 日、
41,329,575 41,329,575 再融资承诺
发展有限公司 2018 年 9 月 28 日
北京中恒天达
科技发展有限 315,533 315,533 再融资承诺 2017 年 9 月 12 日
公司
再融资承诺、
2017 年 9 月 12 日、
刘雷 6,781,347 1,600,000 8,381,347 限制性股票
2018 年 9 月 28 日
锁定股
高管锁定股、 2017 年 9 月 12 日、
林科 47,121,546 5,733 1,400,000 48,515,813
再融资承诺 2018 年 9 月 28 日
张雪凌 16,224,000 16,224,000 首发承诺
高管锁定股、
任职期内执行董监
张淑荣 3,655,000 15,000 450,000 4,090,000 限制性股票
高限售规定
锁定股
高管锁定股、
任职期内执行董监
王宁生 57,893 450,000 507,893 限制性股票
高限售规定
锁定股
高管锁定股、
任职期内执行董监
袁毅 112,451 450,000 562,451 限制性股票
高限售规定
锁定股
常州京泽永兴
投资中心（有 23,352,037 23,352,037 再融资承诺 2018 年 9 月 28 日
限合伙）
限制性股票 任职期内执行董监
任相坤 450,000 450,000
锁定股 高限售规定
限制性股票 任职期内执行董监
王庆明 450,000 450,000
锁定股 高限售规定
限制性股票 任职期内执行董监
曹华锋 450,000 450,000
锁定股 高限售规定
限制性股票 任职期内执行董监
蒲延芳 450,000 450,000
锁定股 高限售规定
限制性股票 任职期内执行董监
付兴国 450,000 450,000
锁定股 高限售规定
限制性股票 任职期内执行董监
孙艳红 200,000 200,000
锁定股 高限售规定
其他限售股东 11,670,000 11,670,000 限制性股票
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锁定股
合计 181,383,327 20,733 18,470,000 199,832,594 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债变化较大项目原因说明
1、预付账款较期初增加680,424,415.11元，增长91.49%，主要原因为：（1）报告期支付能源净化综
合服务项目支付的采购款增加；（2）合并公司全资子公司三聚科技新增全资子公司孝义市三聚鹏飞新能源
有限公司（以下简称“三聚鹏飞”）在被收购前形成的预付账款。
2、其他应收款较期初增加28,505,863.24元，增长76.69%，主要原因为：合并公司新增全资子公司河
北华晨石油化工有限公司（以下简称“河北华晨”）在被收购前形成的其他应收款。
3、其他流动资产较期初减少8,788,154.94元，减少95.49%，主要原因为：公司控股子公司大庆三聚
期初待抵扣进项税本期认证抵扣。
4、在建工程较期初增加27,538,177.75元，增长1431.70%，主要原因为：合并公司新增全资子公司河
北华晨在被收购前形成的在建工程。
5、应付票据较期初增加117,669,014.02元，增长92.00%，主要原因为：（1）公司全资子公司三聚科
技及公司控股子公司大庆三聚应付货款及采购设备款增加所致。
6、预收账款较期初增加74,231,257.79元，增长56.76%，主要原因为：报告期公司控股子公司大庆三
聚预收货款增加所致。
7、应付利息较期初减少26,702,475.35元，减少70.39%，主要原因为：报告期，公司支付按期计提的
非公开发行公司债券2015年度利息。
8、应付股利较期初减少40,970,728.07元，原因为：公司控股子公司武汉金中支付被收购前形成的原
股东股利。
9、其他应付款较期初增加375,629,363.16元，增长143.11%，主要原因为：报告期，公司实施限制性
股票的股权激励计划，就回购义务确认负债所致。
10、长期应付款较期初增加464,781,942.54元，增长120.12%，主要原因为：报告期，公司收到银行
理财直接融资工具款。
11、库存股本期较期初增加320,823,900.00元，主要原因为：报告期，公司实施限制性股票的股权激
励计划所致。
（二）利润表变化较大项目原因说明
1、营业收入较上年同期增加1,054,147,370.09元，增长154.75%，主要原因为：（1）报告期，山东桦超
20万吨/年异丁烷脱氢项目、通化化工原料路线与动力结构调整改造项目、七台河隆鹏焦化升级改造生产化
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工产品项目项目的实施，带动能源净化综合服务收入快速增长。（2）能源净化增值运营服务实现营业收
53,769.94万元
2、营业成本较上年同期增加861,062,256.85元，增长206.47%，主要原因为：报告期内，公司销售规模
扩大，营业收入增加，成本相应增加。
3、营业税金及附加较上年同期增加4,264,403.57元，增长68.44%，主要原因为：销售收入增加，相应
的税金增加。
4、财务费用较上年同期增加18,893,799.04元，增长33.11%，主要原因为：（1）公司计提应收账款保理
利息较上年同期增加；（2）公司新增银行理财直接融资工具计提利息；（3）公司控股子公司三聚家景开展
固定资产售后回租融资业务按期计提利息。
5、资产减值损失较上年同期增加50,453,274.14元，增长4135.18%，主要原因为：报告期，公司收入增
加，应收账款增加，计提的坏账准备相应增加所致。
6、投资收益较上年同期增加2,379,467.20元，增长87.73%，主要原因为：公司投资参股公司，报告期
按照权益法调整投资收益所致。
7、营业外收入较上年同期增加5,217,047.69元，增长753.65%，主要原因为：（1）报告期公司新增全资
子公司河北华晨所致；（2）公司收到政府补贴增加。
8、所得税费用较上年同期增加19,604,512.09元，增长98.03%，主要原因为：报告期，公司利润总额大
幅度增加，应纳税所得额相应增加。
9、净利润较上年同期增加93,598,542.89元，增长95.32%，主要原因为：报告期，公司销售规模不断扩
大、销售收入大幅增长；同时，公司加强成本、费用控制，上述原因致使报告期公司净利润增幅较大。
（三）现金流量表变化较大项目原因说明
1、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加189,700,236.35元，增长41.12%，主要原因为：
报告期，公司销售收入增加，相应的回款增加。
2、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加1,140,934,332.03元，增长289.67%，主要原因为：
报告期，公司销售规模扩大收入增加，成本同比增加导致存货采购等现金流出增加所致。
3、支付的各项税费较上年同期增加107,576,456.36元，增长213.11%，主要原因为：公司收入增加、
利润总额增加，支付的相关税费增加。
4、支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期减少94,718,797.80元，减少62.52%，主要原因为：
上年同期公司将代收客户回款支付给保理公司，本期没有发生该项业务。
5、收回投资收到的现金支付较上年同期减少2,000,000.00元，减少100.00%，主要原因为：上年同期
公司控股子公司武汉金中收回银行理财产品，本期没有发生该项业务。
6、取得投资收益收到的现金较上年同期减少21,493.15元，减少100.00%，主要原因为：上年同期公
司控股子公司武汉金中投资银行理财产品获得的收益，本期没有发生该项业务。
7、收到其他与投资活动有关的现金较上年同期减少1,493,813.51元，主要原因为：上年同期，公司
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收购控股子公司武汉金中所致。
8、购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少31,230,791.93元，减少
38.93%，主要原因为：公司控股子公司大庆三聚、内蒙家景工程建设支出同比减少。
9、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上年同期增加3,872,293.42元，主要原因为：报告
期，公司收购全资子公司河北华晨、聚禾化工、三聚鹏飞所致。
10、支付其他与投资活动有关的现金较上年同期增加32,733,062.46元，主要原因为：报告期，公司
控股子公司武汉金中支付被收购前形成的应付原股东股利。
11、吸收投资收到的现金较上年同期增加320,823,900.00元，主要原因为：报告期，公司实施限制性
股票的股权激励计划收到职工缴纳的认股款。
12、收到的其他与筹资活动有关的现金较上年同期减少32,802,740.00元，减少100.00%，主要原因为：
上年同期，公司控股子公司武汉金中收到其股东北京华石联合能源科技发展有限公司支付的收购款。
13、偿还债务支付的现金较上年同期减少243,859,024.98元，减少65.31%，主要原因为：报告期，公
司偿还到期银行借款同比减少。
14、支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期减少13,426,250.18元，减少35.61%，主要原因为：
上年同期，公司控股子公司武汉金中代付原个人股东的股权转让款。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期，公司主营业务收入实现 173,532.30万元，同比上升154.75%，具体如下：
1、报告期，公司继续以能源净化产品、工艺和工程化技术为基础，为石油炼化、煤化工、化工化肥
等领域客户转型升级和产业延伸提供整体解决方案及项目实施。孝义市鹏飞实业有限公司利用焦炉尾气
（顶气补气）制1.8亿m3/年清洁燃料LNG项目、通化化工股份有限公司原料路线与动力结构调整改造项目、
山东桦超化工有限公司异丁烷脱氢项目、七台河市隆鹏煤炭发展有限责任公司焦化升级改造生产清洁化学
品项目等合同顺利执行，能源净化综合服务收入大幅增长，实现收入88,229.86万元。
2、报告期，公司根据下游企业的经营特点和产业状况，构建区域性企业的原料、产品、技术服务分
享模式，实施能源产业增值服务，通过产品的传导，实现企业间物流相互的有效衔接和合作共享，全面降
低企业运行成本，相互弥补各自的短板，促进各自产业转型升级，并形成三聚特色的共享合作转型升级新
模式，实现收入53,769.94万元。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
截至 2016 年 3 月 31 日，公司部分已签订待执行的剂种销售合同及重点项目金额共 1,093,210.47 万元，
具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 合同金额 待执行金额
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孝义市鹏飞实业有限公司脱硫新技术工艺、利用焦炉尾气（顶气补气）制1.8
1 59,200.00 3,730.65
亿m3/年清洁燃料LNG项目
2 靖江众达炭材有限公司焦炉尾气顶气补气制5000万立方米LNG项目 35,200.00 8,600.00
3 双鸭山三聚华本新能源有限责任公司1亿Nm3/年焦炉气制LNG项目 60,000.00 6,210.23
4 黑龙江华本生物能源股份有限公司20万吨/年清洁化学品项目 88,000.00 83,800.00
5 通化化工股份有限公司原料路线与动力结构调整改造项目 115,000.00 31,554.63
6 内蒙古家景镁业有限公司焦炭制气生产30万吨/年甲醇项目 80,000.00 46,882.94
7 山东桦超化工有限公司异丁烷脱氢项目 120,100.00 92,019.04
8 内蒙古聚实能源有限公司焦化升级改造生产清洁化工产品一期 140,000.00 130,500.00
9 七台河勃盛清洁能源有限公司焦化升级改造生产化工产品项目 110,000.00 104,000.00
10 七台河市隆鹏煤炭发展有限责任公司焦化升级改造生产清洁化学品项目二期 96,000.00 74,146.43
11 七台河泓泰兴清洁能源有限公司焦化升级改造生产化工产品项目 110,000.00 97,694.55
钟祥市金鹰能源科技有限公司①原24万吨/年氨节能减排、环保改造项目；②
12 104,000.00 102,000.00
30万吨/年氨醇项目、尾气制1.5万吨/年清洁燃料LNG项目
13 孝义市鹏飞实业有限公司20万吨/年费托合成装置项目（一期） 140,000.00 136,000.00
孝义市鹏飞实业有限公司18万吨/年合成氨、30万吨/年尿素项目，0.5-0.8亿
14 128,000.00 125,000.00
方LNG项目
15 古县利达焦化有限公司焦炉尾气顶气补气联产1亿m/年LNG项目 44,800.00 44,000.00
16 卫辉市豫北化工有限公司60万吨/年氨醇系统节能减排项目 7,072.00 7,072.00
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
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