北京三聚环保新材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
北京三聚环保新材料股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
北京三聚环保新材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘雷、主管会计工作负责人张淑荣及会计机构负责人(会计主管人员)闫晓斌声明：保证季
度报告中财务报告的真实性和完整性。
北京三聚环保新材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业总收入（元） 226,368,166.99 179,467,591.78 26.13%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 9,881,641.16 4,217,917.53 134.28%
经营活动产生的现金流量净额（元） -57,655,083.67 -125,696,440.91 -54.13%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.1482 -0.3231 -54.13%
股）
基本每股收益（元/股） 0.03 0.01 200%
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.01 200%
净资产收益率（%） 0.76% 0.37% 0.39%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
0.72% 0.31% 0.41%
（%）
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 2,657,059,044.52 2,437,332,451.75 9.02%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 1,312,251,694.92 1,302,370,053.76 0.76%
归属于公司普通股股东的每股净资产
3.3727 3.3473 0.76%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
515,246.41
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,920.00
所得税影响额 81,887.46
合计 449,278.95 --
二、重大风险提示
1、经营成本增加对业绩增长造成的风险
近年来，公司主营业务一直维持着较高的毛利水平，经营业绩保持稳定的增长。但是，随着公司投资项目
北京三聚环保新材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
的逐步建成投产，生产规模扩大，新增固定资产折旧增加、员工人数及劳动用工成本上升等会对公司利润造成
一定影响；此外，科研的投入持续增大对经营成本的增加也有一定的影响。
未来公司将不断通过技术创新、管理创新，实现产品更新换代、降本增效，并加快新产品的产业化进程和
推广速度，使募集资金项目产能尽快得到充分释放，确保公司业绩稳定增长。
2、应收账款风险
由于公司近年来业务保持了较快的增长速度，脱硫服务业务仍处于市场拓展的初期，项目运营过程中需要
不同周期的资金垫付，公司新的业务领域的迅速拓展在带动营业收入和业绩快速增加的同时，势必形成一定数
量的应收账款，并给公司短期流动资金周转带来较大的压力。
公司将根据应收款的回款周期和客户信用的自身特点，做好应收账款的管理工作，保证应收款的合理占用
水平和收款安全，降低公司经营风险。
3、企业管理风险
随着公司发展战略目标的推进，分支机构迅速增加，经营业务不断丰富，管理半径不断加大，如果公司管
理水平不能及时适应规模迅速扩张的需要，将削弱公司的市场竞争力，存在规模迅速扩张导致的管理风险。
针对以上风险，公司已经对管理团队进行了充实，使全体管理层站位前移，贯彻公司“二次创业”的理念。
同时，通过建立完善的现代企业制度，引进专业人才，使企业管理更加制度化、规范化、科学化。
4、市场拓展带来的业务风险
公司重视技术创新，强调通过研发新产品来满足新的市场需求，形成竞争优势。目前，公司在原有优势产
品发展的基础上，依托高硫容无定型羟基氧化铁系脱硫材料开发的高硫容脱硫剂及成套设备脱硫服务已经投入
市场应用，公司在天然气、煤制气、油田伴生气、沼气等领域脱硫服务业务的开拓取得了一定进展,能源净化服
务收入在公司业务中的比重逐步扩大。但是，公司依托新的剂种和工艺提供能源净化服务还需要进一步的市场
培育，能源净化服务业务的大规模市场拓展还需要时间。
针对上述风险，公司将采取重点开发项目与示范项目相结合、示范项目和项目代理相结合、干法脱硫与湿
法脱硫相结合的战略，通过中小项目的应用示范作用，而后再扩展到中大型项目,并逐步获得大客户的认同，使
脱硫净化服务业务尽快成为公司业绩增长的新动力。
5、季节性波动风险
近年，随着公司业务规模和业务领域的不断拓展，公司业绩的季节性波动风险有了一定改善。但是，公司
订单分布的季节性波动依然比较明显。由于公司下游行业以石油炼化、天然气等能源行业为主，公司主要客户
一般遵守较严格的预算管理制度，通常在每年第一季度制定投资计划，然后经历方案审查、立项批复、请购批
复、招投标、合同签订等程序，年度开支主要集中在下半年，相应能源净化产品装填专业计划主要集中于下半
年，上半年尤其是一季度较少。同时，不同装置剂种更换的规模的差异性也会带来订单的季节性波动。
但是，随着公司经营规模的扩大和业务领域的拓展，公司业绩的季节性波动风险将逐步降低。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 12,440
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
北京海淀科技发
境内非国有法人 28.46% 110,732,400 110,732,400 质押 110,732,400
展有限公司
林科 境内自然人 8.28% 32,200,000 32,200,000 质押 24,400,000
北京三聚环保新材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
北京中恒天达科
境内非国有法人 7.38% 28,720,800 28,720,800 质押 28,720,800
技发展有限公司
中国对外经济贸
易信托有限公司
－昀沣证券投资 其他 4.96% 19,300,000
集合资金信托计
划
中国民生银行股
份有限公司－华
其他 3.73% 14,518,000
商领先企业混合
型证券投资基金
中国民生银行－
华商策略精选灵
其他 3.11% 12,094,431
活配置混合型证
券投资基金
中国农业银行－
新华优选成长股
其他 2.92% 11,351,630
票型证券投资基
金
张雪凌 境内自然人 2.47% 9,600,000 9,600,000 质押 9,600,000
中国建设银行－
华夏优势增长股
其他 2.15% 8,383,414
票型证券投资基
金
中国银行－银华
优质增长股票型 其他 1.68% 6,519,725
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国对外经济贸易信托有限公司
－昀沣证券投资集合资金信托计 19,300,000 人民币普通股 19,300,000
划
中国民生银行股份有限公司－华
14,518,000 人民币普通股 14,518,000
商领先企业混合型证券投资基金
中国民生银行－华商策略精选灵
12,094,431 人民币普通股 12,094,431
活配置混合型证券投资基金
中国农业银行－新华优选成长股
11,351,630 人民币普通股 11,351,630
票型证券投资基金
中国建设银行－华夏优势增长股 8,383,414 人民币普通股 8,383,414
北京三聚环保新材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
票型证券投资基金
中国银行－银华优质增长股票型
6,519,725 人民币普通股 6,519,725
证券投资基金
中国对外经济贸易信托有限公司
5,301,249 人民币普通股 5,301,249
－招行新股 22
中国建设银行－华夏红利混合型
5,204,116 人民币普通股 5,204,116
开放式证券投资基金
赵郁 4,900,000 人民币普通股 4,900,000
张杰 4,635,200 人民币普通股 4,635,200
1、根据基金公司相关公开资料，可以获知：中国建设银行－华夏优势增长股票型证券
投资基金、中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金同属华夏基金管理有限
上述股东关联关系或一致行动的 公司；2、中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金、中国民生
说明 银行－华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金同属华商基金管理有限公司；3、林
科与张雪凌、张杰与赵郁是配偶关系；4、其余股东之间，未知是否存在关联关系或属
于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
北京海淀科技发
110,732,400 110,732,400 首发承诺 2013 年 4 月 27 日
展有限公司
林 科 32,200,000 32,200,000 首发承诺 2013 年 4 月 27 日
北京中恒天达科
28,720,800 28,720,800 首发承诺 2013 年 4 月 27 日
技发展有限公司
张雪凌 9,600,000 9,600,000 首发承诺 2013 年 4 月 27 日
张淑荣 3,346,875 3,346,875 高管锁定股 不适用
王宁生 45,675 45,675 高管锁定股 不适用
袁 毅 53,625 53,625 高管锁定股 不适用
合计 184,699,375 0 0 184,699,375 -- --
北京三聚环保新材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（一）资产负债变化较大科目原因说明：
1、其他应收款较期初增加14,548,071.52元，增长了108.08%，主要原因为支付的业务保证金及公司项目往来款项增加；
2、其他流动资产较期初减少7,635,210.35元，减少了88.20%，主要原因为公司采购存货的进项税已认证；
3、在建工程较期初增加6,955,210.00元，增长了34.32%，主要原因为公司控股子公司大庆三聚能源净化有限公司苯乙烯和
新戊二醇工程项目支出增加；
4、工程物资较期初增加483,704.46元，增长了86.79%，主要原因为公司控股子公司大庆三聚能源净化有限公司为苯乙烯
和新戊二醇工程项目采购的物资增加；
5、长期待摊费用较期初减少26,664,825.11元 ，减少了69.64%，主要原因为公司为鹤壁宝马集团提供能源净化服务项目完
成销售结转成本；
6、应付票据较期初增加32,052,429.56元，增长了280.72 %，主要原因为子公司办理承兑汇票及信用证支付采购货款所致；
7、预收账款较期初增加43,498,898.76元，增长了367.35%，主要原因为报告期公司预收货款有较大幅度增加；
8、应付职工薪酬较期初增加114,716.14元，主要原因为子公司计提的工会经费所致；
9、应付利息较期初增加3,150,000.00元，增长了62.94 %，主要原因为公司发行的短期融资券，按期计提利息所致；
10、其他应付款较期初增加5,406,431.43元，增长了971.79%，主要原因为公司尚未支付的员工绩效奖励。
（二）利润表变化较大科目原因说明：
1、管理费用较上年同期增加7,190,375.13元，增长了36.06%，主要原因为公司科研及管理人员较上年同期增加，薪酬及研
发费用等各项费用有所增加；
2、财务费用较上年同期增加3,407,711.77元，增长了31.01%，主要原因为公司贷款较上年同期增加且公司2012年发行短期
融资债券，使报告期利息支出增加；
3、投资收益较上年同期减少185,683.39元，主要原因为公司投资参股子公司北京三聚裕进科技发展有限公司，该公司尚
处于建设期，报告期按照权益法调整投资收益所致；
4、营业外收入较上年同期减少235,355.00元，减少了30.70%，主要原因为公司本期收到的政府补助款较去年同期减少；
5、所得税费用较上年同期增加3,628,895.44元，增长了93.75%，主要原因为公司本期利润总额增加所致。
6、净利润较上年同期增加5,667,468.03元，增长了134.37%，主要原因为公司报告期销售的能源净化产品（剂种）结构与
上年同期相比有所变化，毛利率有较大幅度增长，导致净利润增幅较大。
（三）现金流量表变化较大项目原因说明：
1、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加156,753,659.00元，增长了195.13%，主要原因为公司加大应收账款回
收及当期销售回款力度，导致经营性现金净流入增幅较大；
2、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加81,645,344.16元，增长了55.34%，主要原因为本期采购存货的现金流
出增加；
3、购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加24,191,557.98元，增长了161.84%，主要原因为报
告期子公司苯乙烯和新戊二醇工程项目支出增加；
4、取得借款收到的现金较上年同期增加161,000,000.00元，增长了62.65%，主要原因为报告期公司收到的银行贷款增加；
5、偿还债务支付的现金较上年同期增加70,000,000.00元，增长了30.84%，主要原因为报告期公司偿还的银行贷款增加。
北京三聚环保新材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
二、业务回顾和展望
驱动业务收入变化的具体因素
报告期，面对环保行业快速发展的机遇，公司继续围绕主营业务，加强能源净化产品销售和脱硫服务项目实施管理，
深化企业内部资源整合，提升企业整体运营绩效，各项业务得到了稳步推进。
报告期内，公司实现营业收入为22,636.82万元，较上年同期增长26.13%；营业利润1,685.41万元，较上年同期增长130.17%；
利润总额1,738.53万元，较上年同期增长114.93%；实现归属于上市公司股东的净利润为988.16万元，较上年同期增长134.28%。
其中，能源净化产品（剂种）销售实现营业收入为11,532.62万元，较上年同期增长71.19%；能源净化综合服务实现营业收入
11,101.21万元，较上年同期增长26.12%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司新申请专利16项，其中发明专利14项，实用新型2项；公司新获授权发明专利5项，其中发明专利4项，
实用新型1项。
1、新授权专利情况
取得
序号 专利名称 专利号 专利权人 类型 授权公告日
方式
一种利用废分子筛催化剂 申请取
1 ZL200810113638.0 三聚环保 发明专利 2013年1月30日
制备脱硫剂的方法 得
中温氧化铁脱硫剂的制备 申请取
2 ZL200810114093.5 三聚环保 发明专利 2013年1月30日
方法 得
申请取
3 一种脱硫脱汞剂 ZL200810118580.9 三聚环保 发明专利 2013年1月30日
得
一种硅铝脱氮剂的制备方 申请取
4 ZL200910082924.X 三聚环保 发明专利 2013年1月30日
法 得
一种用于脱除硫化氢的浆 申请取
5 ZL201220276220.3 三聚环保 实用新型 2013年1月30日
液脱硫设备 得
2、新申请专利情况
序号 专利名称 申请号 申请人 申请日 类型
一种高活性和高抗磨性微球硫转移剂的制
1 201310012836.9 三聚环保 2013年1月14日 发明专利
备方法
2 一种高抗磨性微球硫转移剂的制备方法 201310012840.5 三聚环保 2013年1月14日 发明专利
北京三聚环保新材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
3 一种用于净化气体的脱硫装置 201310054410.X 三聚环保 2013年2月20日 发明专利
4 一种用于净化气体的脱硫装置 201320078594.9 三聚环保 2013年2月20日 实用新型
5 一种脱硫器 201320078509.9 三聚环保 2013年2月20日 实用新型
一种高硫容的无定形羟基氧化铁的制备方
6 201310054327.2 三聚环保 2013年2月20日 发明专利
法
7 一种脱硫器 201310054421.8 三聚环保 2013年2月20日 发明专利
8 一种联产硫酸铵的氧化铁黑制备工艺 201310097876.8 三聚环保 2013年3月25日 发明专利
9 一种氧化铁黑的制备工艺 201310097920.5 三聚环保 2013年3月25日 发明专利
10 一种联产硫酸铵的氧化铁黑的制备方法 201310097854.1 三聚环保 2013年3月25日 发明专利
11 一种氧化铁黑的制备方法 201310097861.1 三聚环保 2013年3月25日 发明专利
12 重质苯与洗油混合物的加氢精制工艺 201310033822.5 三聚凯特 2013年1月29日 发明专利
一种Mo-Ni催化剂在粗苯与洗油混合物加氢
13 201310033828.2 三聚凯特 2013年1月29日 发明专利
中的应用
一种W-Mo-Ni催化剂在粗苯和洗油混合物加
14 201310033802.8 三聚凯特 2013年1月29日 发明专利
氢中的应用
15 一种常温脱氯剂 201310095160.4 三聚凯特 2013年3月22日 发明专利
16 一种重整预加氢催化剂及其制备方法 201310100640.5 三聚凯特 2013年3月26日 发明专利
报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
√ 适用 □ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 158,011,180.34
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 69.80%
注1：由于一季度为公司销售淡季，本季度的销售比重占全年销售总额较低，本季度销售的客户相对集中。
注2：不存在向单一客户销售比例超过30%的情形。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 45,501,493.68
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 32.84%
注：不存在向单一供应商采购比例超过30%的情形。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
为了满足不同应用领域客户的多层次需求，公司目前已经基本形成了剂种销售，以及依托公司工艺、剂种、成套设备
和工程化设计为一体，向客户提供能源净化综合服务的业务模式。2013 年，公司将着力打造三聚新型湿法脱硫（SJS）品牌，
将节能环保、提高效率的技术和理念融入能源净化项目，实现干法、湿法及其一体化脱硫净化工艺和剂种的配套推广，实现
公司向能源净化行业综合服务商转型。
报告期内，公司稳步推进各项经营计划，具体工作进展如下：
1、业务拓展
公司能源净化业务具有较明显的季节性。由于石油炼化、油气田领域的主要客户一般在年初制定具体项目计划，之后
开始项目招标，因此，一季度为公司剂种销售及“一站式”脱硫服务淡季。面临短期困难，公司坚持市场投入，把大量销售人
员派驻一线，了解客户需求，了解行业机会，贴近客户开展工作，取得了较好的销售业绩。
北京三聚环保新材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
在石油炼化领域，公司加强与用户的沟通联系，紧跟市场变化和用户需求，注重净化产品的更新换代、性能改进，同
时引进汽油、柴油加氢催化剂新产品，并实现销售，剂种销售业绩保持了平稳增长。
在气体净化领域，报告期公司延续在冀东油田、胜利油田、长庆油田、华北油田、辽河油田“一站式”脱硫服务，同时在
新疆油田、中海油油田形成了新的脱硫服务示范点，脱硫服务规模进一步扩大。
在煤化工领域，公司完成鹤壁宝马（集团）有限公司甲醇生产装置气体净化项目的建设，将公司脱硫工艺和高硫容脱
硫剂组合运用到公司自主开发的湿法脱硫装置，公司能源净化业务正式进入到湿法脱硫领域。同时，随着公司在煤化工领域
催化剂、净化剂品种的不断丰富，报告期分别在中海油山东新能源有限公司、新疆金辉兆丰焦化有限公司焦炉煤气制LNG装
置实现公司系列剂种的组合应用，部分满足了客户提高经济效益和提升节能环保标准的需要，通过新产品的应用与新的商业
模式的结合，为公司煤化工领域市场的进一步扩张奠定了基础。
2、研发体系建设
报告期，公司进一步加大研发投入，依托“福建三聚福大化肥催化剂国家工程研究中心有限公司”、“脱硫净化环保技术
北京市工程实验室”、“全国石油和化工行业脱硫环保技术工程研究中心”，联合工程公司，打造公司基础研发和工程化平台，
以此促进公司技术创新和新产品的开发。同时引进和培养优秀研发人才，力争在新产品研发、工艺改进等方面取得进一步突
破。公司还加强了与国内外科研机构的技术合作，以充分运用外部技术力量促进内部产品性能与结构优化。
3、管理体系建设
报告期，公司在管理模式上理顺各子公司之间以及子公司与事业部之间的业务关系，加快事业部与子公司的业务融合，
使公司生产和研发更加贴近市场，加速公司新产品新技术的开发、引进和推广。
上市以来，公司通过增资实施募集资金项目、对外投资等方式不断增强下属公司资金、技术、生产等方面的实力，使
之逐渐具备了较为明晰的针对石油炼化、煤化工、气体净化等领域下游客户的行业分工的特性。通过与事业部的业务融合，
沈阳三聚凯特催化剂有限公司、北京三聚创洁科技发展有限公司、苏州恒升新材料有限公司将逐步成为各自细分的专业领域
集技术开发、产品生产、市场销售及综合服务于一体的专业化综合服务商，有利于市场、研发与生产的紧密结合，提高公司
整体效益。
4、超募资金项目建设
（1）大庆三聚能源净化有限公司
大庆三聚能源净化有限公司实施年产“3万吨/年苯乙烯抽提装置”及“2万吨/年新戊二醇示范装置”建设项目，主要包
含生产装置建设，以及综合办公楼、产品仓库、原料罐区、变电站、循环水系统、消防工程系统、废水处理系统等配套附属
设施建设。报告期，建设项目工程施工进展顺利，员工招聘、培训及生产准备等工作进度按计划有效执行。
（2）福建三聚福大化肥催化剂国家工程研究中心有限公司
报告期，福建三聚福大化肥催化剂国家工程研究中心有限公司继续开展煤化工产业所需要的催化剂及配套技术的研发
及产业化工作。其中螯合肥添加剂、高效吸附脱硫剂等项目进行工业放大试生产；高压耐硫变换催化剂在侧线装置进行数据
采集，同时，配合煤化工事业部开展工业应用推广的前期工作。
同时，福建三聚福大化肥催化剂国家工程研究中心有限公司作为公司提高技术开发能力，引导和支持企业战略发展的
平台，正在努力建立较为完整的技术开发体系，在吸附脱硫机理研究、催化燃烧技术开发等基础研发方面开展工作。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
北京三聚环保新材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
（一）股份锁定的承诺
1、北京海淀科技发展有限公司、
北京中恒天达科技发展有限公司、林
科、张雪凌承诺：自公司股票上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托
他人管理其持有的公司股份，也不由
公司回购其持有的公司股份。
2、刘雷承诺：自公司股票上市
之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理其直接或间接持有的公
司股份，也不由公司回购其持有的公
司股份；自公司股票上市之日起三十
六个月后，在其任职期间，每年转让
的股份不超过本人直接或间接持有 报告期内，上述
首次公开发行或再
