北京碧水源科技股份有限公司 2013 年度报告全文
北京碧水源科技股份有限公司
2013 年度报告
（公告编号：2014-014）
2014 年 03 月
北京碧水源科技股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人文剑平、主管会计工作负责人何愿平及会计机构负责人(会计主
管人员)王淑琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司
对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险
认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
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目录
2013 年度报告..................................................................................................................................... 1
一、重要提示、目录和释义..............................................................................................................2
二、公司基本情况简介......................................................................................................................6
三、会计数据和财务指标摘要..........................................................................................................8
四、董事会报告................................................................................................................................ 11
五、重要事项....................................................................................................................................40
六、股份变动及股东情况................................................................................................................51
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................56
八、公司治理....................................................................................................................................65
九、财务报告....................................................................................................................................68
十、备查文件目录..........................................................................................................................190
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释义
释义项 指 释义内容
年度报告 指 北京碧水源科技股份有限公司 2013 年年度报告
股东大会、董事会 指 北京碧水源科技股份有限公司股东大会、董事会
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
创业板 指 深圳证券交易所创业板
报告期、上年同期 指 2013 年 1-12 月及 2012 年 1-12 月
元 指 人民币元
吨/日 指 污水处理能力单位，1 吨/日相当于 1 立方米/日
膜生物反应器污水处理技术，是 Membrane Bio-Reactor 的缩写。其是上世纪 60 年
代产生的一种将膜分离技术与传统生物处理技术相结合的新兴的水处理工艺技
MBR 、MBR 技术 指 术，其主要工艺原理是用超/微滤膜分离技术取代传统活性污泥法的二沉池和常规
过滤单元，实现了高效固液的分离和生物菌群的截留，经其处理后的出水直接达
到高品质再生回用水标准。
一种起分离过滤作用的介质，当溶液或混合气体与膜接触时，在压力作用下，或
膜、膜材料 指 电场作用下，或温差作用下，某些物质可以透过膜，而另些物质则被选择性拦截，
从而使溶液中不同组分，或混和气体的不同组分被分离。
按膜孔径划分的膜的具体种类，其中超滤膜孔径为 0.001－0.1 微米，微滤膜为 0.1
超/微滤膜 指
－0.4 微米。
PVDF 超/微滤膜 指 由聚偏氟乙烯（PVDF）等材料制成的中空纤维超/微滤膜。
碧水源设计研发的新型极低压膜元件，可以脱除大部分有机物和部分盐类，具有
低压反渗透 DF 膜 指 极低能耗，产水量大等特点，主要用于 MBR 出水后的深度处理达到地表水二、
三类以解决水资源短缺问题，以及用于家用净水器解决水安全问题。
由若干个膜元件、膜出水构件以及膜曝气构件等组成的设备集合体，是 MBR 模
块化设计的基础。膜组器是 MBR 系统里的核心和关键设备，其结构形式、高径
膜组器 指
比、膜的装填密度等会直接影响膜表面的料液流态，从而影响 MBR 的抗污染性、
稳定性及生产效率。
膜组器系统 指 由膜组器与自控系统组成的设备集合体。
膜更换 指 对使用寿命期满，其性能已不能达到设计要求的旧膜进行更换。
净水公司 指 北京碧水源净水科技有限公司
国家\"十二五规划\"明确提出了节能减排的目标，即到 2015 年，单位 GDP 二氧化
节能减排 指
碳排放降低 17%；单位 GDP 能耗下降 16%；非化石能源占一次能源消费比重提
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高 3.1 个百分点，从 8.3%到 11.4%；主要污染物排放总量减少 8%到 10%的目标。
水体因某种物质的介入，而导致其化学、物理、生物或者放射性等方面特性的改
水污染 指 变，从而影响水的有效利用，危害人体健康或者破坏生态环境，造成水质恶化的
现象。
已经排入或计划接入城市排水设施的污水，其中包含生活污水、符合排入城市下
城市污水 指
水道水质标准的工业废水、入流雨水和入渗地下水。
城市污水和工业废水经过专门处理达到一定的水质标准使之可再用于相应的工
污水资源化 指
业、农业、市政等各种用途，达到充分利用水资源和减轻环境污染负荷的过程。
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 碧水源 股票代码
公司的中文名称 北京碧水源科技股份有限公司
公司的中文简称 碧水源
公司的外文名称 BEIJING ORIGINWATER TECHNOLOGY CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 BOW
公司的法定代表人 文剑平
注册地址 北京市海淀区生命科学园路 23-2 碧水源大厦
注册地址的邮政编码
办公地址 北京市海淀区生命科学园路 23-2 碧水源大厦
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.originwater.com
电子信箱 IR@originwater.com
公司聘请的会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 楼
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 何愿平 张 兴
联系地址 北京市海淀区生命科学园路 23-2 碧水源大厦 北京市海淀区生命科学园路 23-2 碧水源大厦
电话 010-88465890 010-88465890
传真 010-88434847 010-88434847
电子信箱 IR@originwater.com IR@originwater.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn/
公司年度报告备置地点 证券事务部
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
北京市海淀区花园
首次注册 2001 年 07 月 17 日 北路 44 号贯通大厦 1101081297282(1-1) 110108802115985 80211598-5
B520
北京市海淀区厂西
有限公司变更为股
2007 年 06 月 13 日 门 2 号吉友大厦 2 110108002972822 110108802115985 80211598-5
份公司
层 2006 室
北京市海淀区生命
注册地址变更 2011 年 05 月 26 日 110108002972822 110108802115985 80211598-5
科学园路 23-2 号
报告期注册资本变 北京市海淀区生命
2012 年 07 月 10 日 110108002972822 110108802115985 80211598-5
更 科学园路 23-2 号
报告期注册资本变 北京市海淀区生命
2013 年 10 月 25 日 110108002972822 110108802115985 80211598-5
更 科学园路 23-2 号
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 3,133,272,799.66 1,771,545,779.75 76.87% 1,026,008,242.50
营业成本（元） 1,967,711,094.79 1,012,610,650.81 94.32% 539,405,666.99
营业利润（元） 1,047,956,135.08 692,153,873.54 51.41% 409,105,644.65
利润总额（元） 1,067,920,928.21 698,174,453.58 52.96% 413,948,978.17
归属于上市公司普通股股东的净
839,910,205.39 562,462,757.32 49.33% 344,505,061.05
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
799,205,462.88 557,525,507.29 43.35% 340,723,325.59
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
674,076,773.18 348,943,129.29 93.18% 360,027,078.42
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.76 0.63 20.63% 1.11
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.95 0.64 48.44% 0.39
稀释每股收益（元/股） 0.94 0.64 46.88% 0.39
加权平均净资产收益率（%） 19.35% 15.95% 3.40% 11.18%
扣除非经常性损益后的加权平均
18.41% 15.81% 2.60% 11.06%
净资产收益率（%）
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
期末总股本（股） 891,448,317.00 552,859,034.00 61.24% 323,400,000.00
资产总额（元） 8,132,727,229.92 5,260,463,222.49 54.60% 4,411,799,488.74
负债总额（元） 3,009,780,998.09 1,212,708,832.78 148.19% 1,022,523,010.96
归属于上市公司普通股股东的所
4,841,444,118.04 3,881,451,871.69 24.73% 3,263,856,813.06
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
5.43 7.02 -22.65% 10.09
股净资产（元/股）
资产负债率（%） 37.01% 23.05% 13.96% 23.18%
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二、境内外会计准则下会计数据差异
不适用。
三、非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
82,147.72 -2,398.15
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 20,731,578.07 6,028,580.04 4,859,666.67
受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单 28,049,312.14
位可辨认净资产公允价值产生的收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -848,932.66 -8,000.00 -13,935.00
减：所得税影响额 7,201,841.37 900,087.01 406,740.03
少数股东权益影响额（税后） 107,521.39 183,243.00 654,858.03
合计 40,704,742.51 4,937,250.03 3,781,735.46 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
四、重大风险提示
1、膜技术推广与市场竞争风险
尽管膜技术较传统技术在出水水质优、省地、少污泥等方面具有无可比拟的优势，但对
出水水质要求低的项目，其投资成本与运营费用上具有相对偏高的弱点，形成了膜技术在出
水水质要求低项目应用上的局限性。膜技术在近几年得到了快速的发展和更广泛的应用，对
于中水回用、出水水质达国家一级A标准及以上的项目，膜技术在技术与经济指标上均具有
一定的优越性，但较传统技术，其市场额度与份额仍偏小，并在水处理市场仍面临与传统技
术的激烈竞争。同时，尽管公司在国内膜技术领域处于全面领先地位，但也面临国内外其它
竞争对手在市场上的挑战。
2、技术创新与保持领先风险
膜技术是近几年兴起的一项高新跨学科技术，其发展得到了许多国家的高度重视，国家
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已将膜技术产业列入了国家战略新兴产业发展规划，突显了我国对膜技术的重视。目前，许
多知名国外企业包括GE、三菱等均涉足该领域，加剧了膜技术行业产品与技术的创新竞争。
3、人才短缺风险
公司处于快速成长期，不仅在业务领域和业务规模上处于快速扩张阶段，而且在区域拓
展上均有较大的覆盖，因此，对管理人才、技术研发人才、市场开拓人才、项目管理人才、
技术设计人才等均存在较大需求。人才短缺是每家高速成长公司永远面临的挑战。
4、管理风险
公司上市后将大大增强公司的发展实力，使公司在经营规模上快速扩大，自然对公司的
综合管理水平提出了更大挑战。
5、季节性风险
公司从事环保产业的整体技术解决方案业务，绝大部分客户为地方政府或其平台企业，
项目大多需经各级政府立项完成后，再经历初步设计、工程设计、招标、工程服务等多个环
节，该类项目具有显著的季节性特点。一般上半年，该类项目主要实施立项审批、初步设计、
工程设计及论证阶段，而工程招标与施工大多集中在下半年，特别是第四季度。同时项目的
回款、收入确认均存在季节性特点。若公司不能较好地应对该季节性，特别是现金流的不均
匀性，将对公司正常经营与业务造成影响，带来季节性风险。
6、应收账款增大与现金流减少的风险
随着公司业务规模与类型的扩大与增多，以及国家宏观形势特别是对地方债务规模的控
制，公司的应收账款及类型出现了快速增长的态势。尽管公司的货币资金较充裕，若公司不
能有效管控应收账款规模，并增强公司的经营性现金回收，将对公司带来经营性风险。
公司将继续加大研发投入，在膜材料制造技术领域、膜设备领域及膜技术水处理工艺技
术领域继续保持领先优势，降低技术被超越的风险；公司将在人才配置、制度创新、战略规
划、运营管理、生产管理、人力资源管理、资金与成本管理、内部控制、应收账款与现金流
管理等综合管理水平上加大资源投入，力争与公司发展速度、规模相匹配，加快公司发展的
步伐。
综上，公司将力争在技术创新、市场开拓、成本管理、经营规模、品牌、技术、服务及
人力资源等方面继续保持优势，进一步降低公司快速发展带来的相关风险，同时，保持公司
持续平稳地快速发展。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
报告期内，公司按照董事会制定的年度经营计划，坚持“诚信为基、创新为力、追求完美、
成就卓越”的立业方针，秉承“传承社会责任、建设生态文明”的企业精神，以技术创新为基础，
以市场需求为导向，紧紧抓住十八届三中全会加强生态文明建设精神的大好政策环境，以及
国家实施美丽中国、节能减排、发展生态与循环经济等政策和加快水污染控制与治理、解决
水资源短缺与饮用水不安全问题的良好机遇，特别是抓住我国多地区对高品质再生水有刚性
需求、区域性污水排放标准提高以及公司上市后实力大增的难得机会，继续专注于主营业务
发展，深化和巩固在膜技术领域的行业领先地位，积极拓展市场，加大技术研发投入，扩大
产能和服务规模，丰富公司业务产业链，提升现有产品的品质与技术服务水平，进一步增强
产品和服务的竞争力，并取得了较好经营成果。
2013年，公司实现营业收入3,133,272,799.66元，同比增长76.87%；实现利润总额
1,067,920,928.21元，同比增长52.96%；实现归属于母公司的净利润839,910,205.39元，同
比增长49.33%。取得了较好的业绩增长，完成了董事会年初制定的发展目标。上述指标增长
的主要原因是在国家加强生态文明建设的大环境下，公司利用自身技术创新与经营实力的优
势实现了业务的不断扩大，特别是形成了多个核心区域市场，与自身固有的发展模式以及核
心技术产品大规模生产的有效结合，同时合理地控制成本与费用，使公司整体经营业绩持续
增长。在目前国家开始实施严格的环境保护政策与较好的市场环境下，特别是膜技术逐渐成
为解决我国水脏、水少、饮水不安全问题主流技术，预计2014年公司仍将保持快速增长的态
势。
在市场方面，公司抓住了国家提出的生态文明建设、节能减排、水资源严格管理、饮用
水指标升级、环保部2万亿水污染治理投资等政策利好落实的大好机会，通过碧水源的独特市
场模式，推动膜技术成为我国解决水污染、水资源短缺、饮水不安全问题的核心技术，并在
我国多个地区与行业的全面和大规模应用，特别是在北京地区、环太湖地区、环滇池地区、
海河流域、南水北调、华南经济发达地区及西部缺水地区等我国水环境敏感地区的污水处理
厂提标升级与新建扩容改造、污水资源化工程中成为了骨干力量，并进一步巩固了公司在国
内膜技术领域及污水资源化领域的领军者地位。特别是2013年碧水源连续建成多个地下式MBR
再生水厂后，在中心城市建设地下式再生水厂已成为国内一些主要城市的重要选择，并成为
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国内许多城市建设再生水厂的发展趋势，为碧水源增添了更多的商机。
公司稳定耕耘，在北京、云南、江苏、内蒙古、湖北、湖南、新疆、山东等已有市场
的基础上，2013年又通过投资设立广东海源环保科技有限公司成功进入华南水务市场、投
资设立山西太钢碧水源环保科技有限公司成功进入山西水务市场，投资设立青岛水务碧水
源科技发展有限公司成功进入青岛水务市场，投资设立吉林碧水源环保科技有限公司进入
吉林市场，并通过增资北京京建水务投资有限责任公司、增资武汉三镇实业控股股份有限
公司进一步加深已有市场的合作，继续延续独特的混合所有制“碧水源”模式，推动公司膜技
术进入了新的区域水务市场，大大增加了公司的市场份额，为公司未来的快速发展奠定了
坚实基础；在研发与自主创新方面，公司在超/微滤及DF膜制造技术、膜组器设备技术、MBR
与CMF应用工艺技术，工业污水处理工艺技术等以膜技术为核心的技术开发领域进一步取
得进展与突破，形成了覆盖面广、产业链完整、多系列、多类别的高品质产品与技术体系，
并处于行业领先地位。低压反渗透DF膜生产技术开始大规模生产，新一代中衬超/微滤膜、
脉冲曝气技术、新一代waterpad与家庭迷你水工厂、高效高级氧化催化技术等创新产品与技
术的研发均取得了升级并投放市场，特别是公司利用自身开发的技术在工业污水处理、垃
圾渗透液处理、固废处理等领域均取得市场突破，为来年各领域的全面发展奠定了良好基
础。同时，公司还作为牵头人承担了国家水专项、“863”计划等多个国家级科研项目，成
功实现了公司研发方向与国家科研规划的完全融合；在膜材料与核心设备生产方面，公司
进一步进行技术创新升级，将增强型及中衬型PVDF中空纤维微滤膜的年产能提升至400万
平方米以及将中空纤维超滤膜的年产能提升至200万平方米，低压反渗透DF膜的年产能达
100万平方米，形成了产品的系列化与规模化，进一步降低了产品成本，成为目前全球领先
的能生产全系列产品的膜制造商之一；另外，旗下的净水公司生产的净水器系列产品实现
了较大规模的增长，并成为净水器行业的领先品牌与最多创新产品提供者，预计2014年将
进一步保持快速增长态势，丰富了公司的业务类型与用户。同时，公司在管理、品牌、人
力资源等领域均取得进展，公司的管理水平不断提升，员工数量与素质大幅增强，公司品
牌已成为行业内的著名品牌，并取得了社会一致认可。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1)概述
公司是专业从事环境保护领域，特别是污水处理与污水资源化技术开发、核心设备制造
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和应用，以及固废处理的高科技环保企业，主要采用先进的膜技术为客户一揽子提供建造污
水处理厂或再生水厂的整体技术解决方案，包括技术方案设计、工程设计、技术实施与系统
集成、运营技术支持和托管运营服务等，并制造和提供核心的膜组器系统和核心部件膜材料；
另外公司研发、生产与销售净水器产品，并提供市政与给排水工程服务。
2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
不适用。
3)收入
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减情况
营业收入 3,133,272,799.66 1,771,545,779.75 76.87%
驱动收入变化的因素
报告期营业收入较上期增长76.87%，主要是水少、水脏、水差使得水环境治理的需求日
益增加，公司运用不断开发创新的污水处理新产品、新技术，并在国家政策的大力支持下，
在全国三十多个地区不断扩大发展了自己的业务。另外，公司下属久安建设公司在市政与给
排水工程领域进一步拓展市场，实现了业务快速增长，因而使本期业务收入较上期有大幅增
加。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4)成本
单位：元
2013 年 2012 年
项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
环保与市政行业 1,967,711,094.79 100% 1,012,610,650.81 100% 94.32%
报告期营业成本较上期增长 94.32%，主要是公司各项业务发展，收入增加，成本相应增
加。另外，由于子公司北京久安建设集团有限公司承担的市政与给排水环保业务的毛利率相
对较低，导致报告期营业成本的增长幅度超过营业收入的增长幅度。
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5)费用
单位：元
2013 年 2012 年 同比增减（%） 重大变动说明
销售费用 36,506,335.54 27,119,863.83 34.61% 主要是公司业务规模扩大，销售费用同时增长。
管理费用的增长较利润增长小，主要是公司强化管理与预
管理费用 152,102,313.98 135,910,051.08 11.91% 算，较好地控制了费用；另外，本报告期的员工期权摊销
费用较上期大幅减少。
公司上期现金较充裕，而本报告期投资与业务开支增大，
财务费用 51,183,250.45 -39,348,216.11 230.08% 增加了项目长期及短期流动资金银行贷款，使公司财务费
用由负变正，预计未来将进一步扩大。
报告期内利润总额的增加，导致所得税增加。由于员工期
权行权，按照国税总局 2012 年第 18 号文件对所得税的计
所得税 128,040,924.47 102,408,842.96 25.03%
算，增加了所得税税前准予扣除额度，使得所得税的增加
幅度小于利润的增加幅度。
6)研发投入
公司为一家创新型企业，专注于膜技术的研发，主要集中在膜材料制造技术、膜组器设
备技术和水处理工艺技术三大领域，包括承担国家课题、与外部单位联合研发等，确保公司
处于行业领先地位。本期研究开发总额8,278.98万元，其中资本化占比13.78%。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2013 年 2012 年 2011 年
研发投入金额（元） 82,789,810.23 62,581,551.47 38,281,271.96
研发投入占营业收入比例（%） 2.64% 3.53% 3.73%
研发支出资本化的金额（元） 11,408,480.50 6,944,884.04 143,926.00
资本化研发支出占研发投入
13.78% 11.1% 1.08%
的比例（%）
资本化研发支出占当期净利
1.36% 1.23% 0.04%
润的比重（%）
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
研发情况：
公司主要研发项目进展情况
公司专注于膜技术的研发，主要集中在膜材料生产技术、膜组器设备制造技术和膜技术
水处理工艺集成技术三大领域，并确保公司处于行业领先地位。主要研发项目如下：
项 目
序号 子项目 拟达到目标 项目进展
名称
北京碧水源科技股份有限公司 2013 年度报告全文
1） 完成 RO 膜生产线建设，可生产海水淡化膜、苦咸水
膜和净水膜。
1．RO 膜生 1．建成 100 万平方
