北京碧水源科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
北京碧水源科技股份有限公司
2013
公告编号：2013-058
2013 07
北京碧水源科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人文剑平、主管会计工作负责人何愿平及会计机构负责人(会计主
管人员)王淑琴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
2013 .................................................................................................................................. 1
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 1
第二节 公司基本情况简介................................................................................................................ 6
第三节 董事会报告.......................................................................................................................... 10
第四节 重要事项.............................................................................................................................. 29
第五节 股份变动及股东情况.......................................................................................................... 37
第六节 董事、监事、高级管理人员情况...................................................................................... 41
第七节 .............................................................................................................................. 43
第八节 备查文件目录.................................................................................................................... 148
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释义
释义项 指 释义内容
半年度报告 指 北京碧水源科技股份有限公司2013年半年度报告
股东大会、董事会 指 北京碧水源科技股份有限公司股东大会、董事会
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
创业板 指 深圳证券交易所创业板
报告期、上年同期 指 2013年1-6月及2012年1-6月
元 指 人民币元
吨/日 指 污水处理能力单位，1 吨/日相当于1 立方米/日
膜生物反应器污水处理技术，是Membrane Bio-Reactor 的缩写。其是
上世纪60 年代产生的一种将膜分离技术与传统生物处理技术相结合
的新兴的水处理工艺技术，其主要工艺原理是用超/微滤膜分离技术取
MBR 、MBR 技术 指
代传统活性污泥法的二沉池和常规过滤单元，实现了高效固液的分离
和生物菌群的截留，经其处理后的出水直接达到高品质再生回用水标
准。
一种起分离过滤作用的介质，当溶液或混合气体与膜接触时，在压力
作用下，或电场作用下，或温差作用下，某些物质可以透过膜，而另
膜、膜材料 指
些物质则被选择性拦截，从而使溶液中不同组分，或混和气体的不同
组分被分离。
按膜孔径划分的膜的具体种类，其中超滤膜孔径为0.001－0.1 微米，
超/微滤膜 指
微滤膜为0.1－0.4 微米。
PVDF 超/微滤膜 指 由聚偏氟乙烯（PVDF）等材料制成的中空纤维超/微滤膜。
碧水源设计研发的新型反渗透膜元件系列之一，是实现反渗透的核心
低压反渗透膜 指 材料，主要用于污水资源化、净水及苦咸水脱盐，具有低压运行、产
水量高、除污及盐性能好特点。
由若干个膜元件、膜出水构件以及膜曝气构件等组成的设备集合体，
是MBR 模块化设计的基础。膜组器是MBR 系统里的核心和关键设
膜组器 指
备，其结构形式、高径比、膜的装填密度等会直接影响膜表面的料液
流态，从而影响MBR的抗污染性、稳定性及生产效率。
膜组器系统 指 由膜组器与自控系统组成的设备集合体。
膜更换 指 对使用寿命期满，其性能已不能达到设计要求的旧膜进行更换。
净水公司 指 北京碧水源净水科技有限公司
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国家\"十二五规划\"明确提出了节能减排的目标，即到2015年，单位GDP
二氧化碳排放降低17%；单位GDP能耗下降16%；非化石能源占一次
节能减排 指
能源消费比重提高3.1个百分点，从8.3%到11.4%；主要污染物排放总
量减少8到10%的目标。
水体因某种物质的介入，而导致其化学、物理、生物或者放射性等方
水污染 指 面特性的改变，从而影响水的有效利用，危害人体健康或者破坏生态
环境，造成水质恶化的现象。
已经排入或计划接入城市排水设施的污水，其中包含生活污水、符合
城市污水 指
排入城市下水道水质标准的工业废水、入流雨水和入渗地下水。
城市污水和工业废水经过专门处理达到一定的水质标准使之可再用
污水资源化 指 于相应的工业、农业、市政等各种用途，达到充分利用水资源和减轻
环境污染负荷的过程。
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 碧水源 股票代码
公司的中文名称 北京碧水源科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 碧水源
公司的外文名称（如有） BEIJING ORIGINWATER TECHNOLOGY CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有） BOW
公司的法定代表人 文剑平
注册地址 北京市海淀区生命科学园路23-2 碧水源大厦
注册地址的邮政编码
办公地址 北京市海淀区生命科学园路23-2 碧水源大厦
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.originwater.com
电子信箱 IR@originwater.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 何愿平 张 兴
联系地址 北京市海淀区生命科学园路23-2 碧水源大厦 北京市海淀区生命科学园路23-2 碧水源大厦
电话 010-88465890 010-88465890
传真 010-88434847 010-88434847
电子信箱 IR@originwater.com IR@originwater.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn/
公司半年度报告备置地点 证券事务部
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 823,149,204.64 466,208,037.87 76.56
归属于上市公司股东的净利润（元） 102,174,143.72 80,667,424.14 26.66
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
98,495,945.49 78,514,956.37 25.45
益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -368,890,541.40 -204,311,142.52 -80.55
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.42 -0.37 -13.51
股）
基本每股收益（元/股） 0.12 0.15 -20.00
稀释每股收益（元/股） 0.12 0.15 -20.00
净资产收益率（%） 2.59 2.45 增加了0.14个百分点
扣除非经常损益后的净资产收益率（%） 2.50 2.38 增加了0.12个百分点
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 5,973,533,676.63 5,260,463,222.49 13.56
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,002,786,855.33 3,881,451,871.69 3.13
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
4.52 7.02 -35.61
股）
五、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 59,574.53
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,899,062.02
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
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同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -730,900.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 611,160.48
少数股东权益影响额（税后） -61,622.16
合计 3,678,198.23 --
项目 金额 说明
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
六、重大风险提示
1、膜技术推广与市场竞争风险
尽管膜技术较传统技术在出水水质优、省地、少污泥等方面具有无可比拟的优势，但对
国家一级A标准以下出水水质要求项目的投资成本与运营费用上具有相对偏高的弱点 ,形成了
膜技术应用的局限性。膜技术在近几年得到了快速的发展和更广泛的应用，对于出水水质达
国家一级A标准及以上的项目，膜技术在技术与经济指标上均具有一定的优越性，但较传统
技术，其市场额度与份额仍偏小，并在水处理市场仍面临与传统技术的激烈竞争。同时，尽
管公司在国内膜技术领域处于全面领先地位，但也面临国内外其它竞争对手在市场上的挑战。
2、技术创新与保持领先风险
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膜技术是近几年兴起的一项高新跨学科技术，其发展得到了许多国家的高度重视，国家
已将膜技术产业列入了国家战略新型产业发展规划，突显了我国对膜技术的重视。目前，许
多知名企业包括知名的GE、Simens、三菱等均涉足该领域，加剧了膜技术行业产品与技术的
创新竞争。
3、人才短缺风险
公司处于快速成长期，不仅在领域和业务规模上处于快速扩张阶段，而且在区域拓展上
均有较大的覆盖，因此，对管理人才、技术研发人才、市场人才、项目管理人才、技术设计
人才等均存在较大需求。人才短缺是一家高速成长公司永远面临的挑战。
4、管理风险
公司上市后将大大增强公司的发展实力，使公司在经营规模上快速扩大，自然对公司的
综合管理水平提出了更大挑战。
5、季节性风险
公司从事环保产业的整体技术解决方案业务，绝大部分客户为地方政府或其平台企业，
项目大多需经各级政府立项完成后，再经历初步设计、工程设计、招标、工程服务等多个环
节，该类项目具有显著的季节性特点。一般上半年，该类项目主要实施立项审批、初步设计、
工程设计及论证阶段，而工程招标与施工大多集中在下半年，特别是第四季度。同时项目的
回款、收入确认均存在季节性特点。若公司不能较好地应对该季节性，特别是现金流的不均
匀性，将对公司正常经营与业务造成影响，带来季节性风险。
公司将继续加大研发投入，在膜材料制造技术领域、膜设备领域及膜技术水处理工艺技
术领域继续保持领先优势，降低技术被超越的风险；公司将在人才配置、制度创新、战略规
划、运营管理、生产管理、人力资源管理、资金与成本管理、内部控制、现金流管理等综合
管理水平上加大资源投入，力争与公司发展速度、规模相匹配，加快公司发展的步伐。
综上，公司将力争在技术创新、市场开拓、成本管理、经营规模、品牌、技术、服务及
人力资源等方面继续保持优势，进一步降低公司快速发展带来的相关风险，同时，保持公司
持续平稳地快速发展。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
报告期内，公司按照董事会年初制定的年度经营计划，坚持“诚信为基、创新为力、追求
完美、成就卓越”的立业方针，秉承“传承社会责任、演绎生态文明”的企业精神，以技术创新
为基础，以市场需求为导向，紧紧抓住国家实施美丽中国、节能减排、发展生态与循环经济
等政策和加快水污染控制与治理、解决水资源短缺与饮用水不安全问题的良好机遇，特别是
抓住我国多地区对高品质再生水有刚性需求、区域性污水排放标准提高以及公司上市后实力
大增的难得机会，继续专注于主营业务发展，深化和巩固在膜技术领域的行业领先地位，积
极拓展市场，加大技术研发投入，扩大产能和服务规模，丰富公司业务产业链，提升现有产
品的品质与技术服务水平，进一步增强产品和服务的竞争力，并取得了较好经营成果。
2013年上半年，公司实现营业收入823,149,204.64元，同比增长76.56%；实现利润总额
154,054,649.76元，同比增长27.04%；实现归属于母公司的净利润102,174,143.72元，同比
增长26.66%。取得了较好的业绩增长，完成了董事会年初制定的发展目标。上述指标增长的
主要原因是公司利用自身技术创新与经营实力的优势实现了业务的不断扩大，特别是形成了
多个核心区域市场，与自身固有的发展模式以及核心技术产品大规模生产的有效结合，同时
合理地控制成本与费用，使公司整体经营业绩持续增长。在目前较好的政策与市场环境下，
特别是膜技术逐渐成为解决我国水脏、水少、饮水不安全问题主流技术，预计本年度公司仍
将保持快速增长的态势。
在市场方面，公司抓住了十八大提出的美丽中国、国家节能减排、水资源严格管理、饮
用水指标升级等政策落实的大好机会，通过碧水源的独特市场模式，推动膜技术成为我国解
决水污染、水资源短缺、饮水不安全问题的核心技术，并在我国多个地区与行业的全面和大
规模应用，特别是在北京地区、环太湖地区、环滇池地区、海河流域、南水北调、华南经济
发达地区及西部缺水地区等我国水环境敏感地区的污水处理厂提标升级与新建扩容改造、污
水资源化工程中成为了骨干力量，并进一步巩固了公司在国内膜技术领域及污水资源化领域
的领军者地位。
公司稳定耕耘，在北京、云南、江苏、内蒙古、湖北、湖南、新疆、山东等已有市场
的基础上，2013年又通过投资设立广东海源环保科技有限公司成功进入华南水务市场、投
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资设立山西太钢碧水源环保科技有限公司成功进入山西水务市场，投资设立吉林碧水源环
保科技有限公司进入吉林市场，并通过增资北京京建水务投资有限责任公司进一步加深已
有市场的合作，继续延续独特的 “碧水源”模式，推动公司膜技术进入了新的区域水务市场，
为公司未来的快速发展奠定了坚实基础；在研发与自主创新方面，公司在超 /微滤膜制造技
术、膜组器设备技术、MBR与CMF应用工艺技术等以膜技术为核心的技术开发领域进一步
取得进展与突破，形成了多系列、多类别的高品质产品体系，并处于行业领先地位。低压
反渗透RO生产技术开始小规模生产，新一代中衬超/微滤膜、脉冲曝气技术、新一代waterpad
与家庭迷你水工厂等创新产品的研发取得了成功并投放市场。同时，公司还作为牵头人承
担了国家水专项、863等多个国家级科研项目，成功实现了公司研发方向与国家科研规划的
完全融合；在膜材料与核心设备生产方面，公司进一步进行技术创新升级，将增强型及中
衬型PVDF中空纤维微滤膜的年产能提升至400万平方米以及将中空纤维超滤膜的年产能提
升至200万平方米，形成了产品的系列化，降低了产品成本，成为目前全球领先的超/微滤膜
制造商之一；旗下的固废公司及固废业务也开始取得突破；另外，旗下的净水公司生产的
净水器系列产品实现了较大规模的增长，并成为净水器行业的领先品牌，预计今年将进一
步保持快速增长态势，丰富公司的业务类型与用户。同时，公司在管理、品牌、人力资源
等领域均取得进展，公司的管理水平不断提升，员工素质大幅增强，公司品牌已成为行业
内的著名品牌，并取得了社会一致认可。
主要费用及构成情况：
单位：万元
项 目 报告期 上年同期 报告期比上年同期增减幅度（%)
营业费用 1,330.25 687.29 93.55
管理费用 6,162.47 6,060.52 1.68
财务费用 -643.88 -2,964.46 78.28
资产减值损失 2,972.47 926.46 220.84
所 得 税 1,942.04 3,134.31 -38.04
（1）报告期内，营业费用较上年同期增加642.96万元，增加了93.55%，主要是子公司北
京碧水源净水科技有限公司为推广商用、家用净水器而增加了销售费用，另外碧水源母公司
外埠业务增加，导致营业费用有所增加。
（2）报告期内，财务费用较上年同期增加2,320.58万元，增加了78.28%,主要原因为上
年同期有到期的定期存单，另外相比上年同期，本期增加了短期银行负债，贷款利息增加所
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致。
（3）报告期内，资产减值损失较上年同期增加2,046.01万元，增加了220.84%，主要原
因为应收账款及其他应收款较期初增加，计提的坏账准备相应增加所致。
（4）报告期所得税费用较去年同期减少1,192.27万元，减少了38.04%，主要原因上年同
期子公司北京碧水源膜科技有限公司在上半年预缴了部分企业所得税，本期回归正常；以及
员工期权行权摊销成本影响了部分企业所得税等所致。
资产情况分析：
单位：万元
2013年6月30日 2012年12月31日 变动幅度（%）
项 目
金额 比重（%） 金额 比重（%）
货币资金 136,731.33 22.89 190,416.76 36.20 -28.19
应收票据 380.00 0.06 1,079.00 0.21 -64.78
应收账款 92,856.67 15.54 65,064.61 12.37 42.71
预付款项 10,894.77 1.82 6,697.74 1.27 62.66
其他应收款 20,156.96 3.37 3,895.29 0.74 417.47
存 货 17,250.30 2.89 12,839.98 2.44 34.35
长期应收款 161,114.74 26.97 98,612.75 18.75 63.38
长期股权投资 109,185.02 18.28 101,086.12 19.22 8.01
固定资产 20,794.53 3.48 21,526.05 4.09 -3.40
在建工程 10,775.36 1.80 8,940.53 1.70 20.52
无形资产 12,591.16 2.11 11,852.23 2.25 6.23
开发支出 2,520.36 0.42 2,437.15 0.46 3.41
商 誉 792.74 0.13 792.74 0.15 -
长期待摊费用 85.73 0.01 80.68 0.02 6.26
递延所得税资产 1,223.69 0.20 724.69 0.14 68.86
总 资 产 597,353.37 100.00 526,046.32 100.00 13.56
（1）货币资金报告期末余额较期初减少53,685.43万元，减少28.19%，主要原因是上半
年经营性现金流为负，以及对外投资与已有BT项目拨款增加等所致。
（2）应收票据报告期末余额较期初减少699万元，减少了64.78%，主要是公司将年初结
余的承兑汇票用于工程项目采购支出以及报告期内收到的承兑汇票减少所致。
（3）应收账款报告期末余额较期初增加27,792.06万元，增加了42.71%，主要原因：一
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是经营规模扩大；二是受国家宏观调控政策的影响，以政府为主的主要客户上半年付款进度
较慢，结算主要集中下半年，预计下半年回款状况将有所改善。
（4）预付账款期末余额较期初增加4,197.03万元，增加了62.66%，主要原因为报告期预
付方式的采购增加所致。
（5）其他应收款报告期末余额较期初增加16,261.67万元，增加了417.47%，主要原因为
报告期内参与投标的项目增多，各项投标保证金及备用金增加所致（详见附注）。
（6）存货报告期末余额较期初增加4,410.32万元，增加了34.35%，主要原因为子公司北
京碧水源膜科技有限公司为满足市场需求而增加膜产品生产的库存所致。
（7）长期应收款报告期末余额较期初增加 62,501.99 万元，增加了 63.38%，主要是报
告期内 BT 项目的投资拨款增加所致。
（8）长期股权投资报告期末余额较期初增加8,098.90万元，增加了8.01%，主要原因是
报告期新增加了对山东碧水源水务有限公司、中关村科技租赁（北京）有限公司、广东海源
环保科技有限公司以及北京京建水务投资有限责任公司等公司的投资以及出售参股公司云南
水务产业投资发展有限公司部分股权所致。
（9）在建工程报告期末余额较期初增加1,834.83万元，增加了20.52%，主要原因是公司
募投项目的膜产业基地建设工程增加所致。
（10）递延所得税资产报告期末余额较期初增加499万元，增加了68.86%，主要原因为应
收账款及其他应收款增加，计提坏账准备增加所致。
负债、所有者权益情况分析：
单位：万元
2013年6月30日 2012年12月31日 变动幅度（%）
项 目
金额 比重（%） 金额 比重（%）
短期借款 48,000.00 27.19 100.00
应付票据 970.00 0.55 848.00 0.70 14.39
应付账款 37,900.71 21.47 38,878.46 32.06 -2.51
预收款项 6,089.09 3.45 2,877.55 2.37 111.61
应付职工薪酬 170.55 0.10 131.53 0.11 29.66
应交税费 12,935.41 7.33 16,203.23 13.36 -20.17
应付利息 187.65 0.11 100.00
其他应付款 1,262.44 0.72 1,622.15 1.34 -22.17
其他流动负债 56,805.89 32.18 55,716.87 45.94 1.95
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长期借款 7,600.00 4.31 100.00
其他非流动负债 4,606.68 2.61 4,993.09 4.12 -7.74
负债合计 176,528.43 100.00 121,270.88 100.00 45.57
股本 88,576.89 55,285.90 60.22
资本公积 184,049.23 212,106.97 -13.23
盈余公积 9,208.09 9,208.09
未分配利润 118,444.49 111,544.22 6.19
归母股东权益合计 400,278.69 388,145.19 3.13
少数股东权益 20,546.26 16,630.25 23.55
股东权益合计 420,824.94 404,775.44 3.97
变动原因如下：
（1）短期借款报告期新增48,000.00万元,主要是母公司及下属控股久安公司因业务需要
向银行的短期借款所致。
（2）预收账款报告期末余额较期初增加3,211.54万元，增加了111.61%，主要原因为子
公司北京久安建设投资有限公司部分工程项目，预收的工程款大幅增加所致。
（3）应付利息期末余额187.65万元，主要为报告期计提的未支付的贷款利息。
（4）长期借款报告期新增7,600万元，主要是公司云南昆明BT项目的银行配套借款所致。
（5）股本报告期末余额较期初增加33,290.99万元，增加了60.22%，主要原因为公司董
事会对2012年度权益分派方案做出了实施公告，以公司2012年末总股本552,859,034股加职工
行权股数1,194,460股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5.987064股。转增后股本
总数为885,768,866股。
报告期内现金流量构成情况：
单位：万元
