证券代码：300069 证券简称：金利华电 公告编号：2021-052
金利华电气股份有限公司2021年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声
明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期
本报告期比上年同期增
减
年初至报告期末
年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元） 43,881,919.81 30.89% 127,372,636.69 16.78%归属于上市公司股东的净利润（元）
-7,110,871.66 -73.10% -6,617,148.91 39.64%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
-7,701,861.25 -81.57% -12,018,824.13 -3.77%经营活动产生的现金流量净额（元）
—— —— -18,678,913.13 23.21%基本每股收益（元/股） -0.0608 -73.22% -0.0566 39.59%稀释每股收益（元/股） -0.0608 -73.22% -0.0566 39.59%加权平均净资产收益率 -2.38% -1.24% -2.21% 0.86%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元） 509,315,213.61 538,902,593.27 -5.49%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）
295,865,130.29 302,482,279.20 -2.19%
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 本报告期金额
年初至报告期期末金
额
说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
8,951,546.29
主要系本年上半年度公司处置房产所获收益所致。计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
533,411.43 -2,405,144.72
主要系本年上半年度公司归还地方政府上市奖励所致。委托他人投资或管理资产的损益 51,063.70
系本年上半年度公司赎回银行理财产品的收益。除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
71,435.77 148,488.98
系公司持有的银行理财产品公允价值变动收益。除上述各项之外的其他营业外收入和支出 131,636.52 -146,973.95减：所得税影响额 118,060.92 1,034,219.17少数股东权益影响额（税后） 27,433.21 163,085.91合计 590,989.59 5,401,675.22 --其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明交易性金融资产 8,165,885.96 12,391,146.98 -34.10% 主要系本期公司赎回部分银行理财产品所致。预付款项 27,878,989.66 13,920,865.74 100.27%
主要系本期绝缘子业务购买玻璃件原料预付款项上升所致。其他应收款3,272,343.41 1,674,728.36 95.40%主要系本期戏剧演出增加备用金所致。其他流动资产265,713.18 399,067.45 -33.42%主要系本期待抵扣增值税进项税下降所致。在建工程 7,546,656.58 5,052,776.80 49.36%
主要系本期绝缘子实验室等工程成本支出所致。其他非流动资产 1,000,000.00 2,339,535.00 -57.26%
主要系本期长期资产采购完成转入固定资产所致。
预收款项37,587.62 778,896.75 -95.17%主要系本期绝缘子业务预收货款下降所致。应付职工薪酬1,482,067.10 2,257,372.29 -34.35%
主要系本期绝缘子业务相应的人工费用下降所致。应交税费1,129,399.71 2,876,479.63 -60.74%
主要系本期公司的绝缘子业务经营主体处于亏损或弥补亏损期间，相应所得税费用下降所致。利润表项目 年初到报告期末数 上期数 变动幅度 变动原因说明税金及附加 1,802,145.73 807,474.98 123.18%
主要系本期公司营业收入同比上升，相应的流转税附加上升所致。销售费用14,307,415.02 9,962,988.35 43.61%
主要系本期绝缘子产品运货量有所上升导致相关运输装卸费等费用同比上升，以及本期支付第三方专业机构销售费用同比上升所致。研发费用6,136,353.15 4,284,864.22 43.21%
主要系本期绝缘子产品研发活动投入较多所致。财务费用 3,100,151.29 4,634,169.82 -33.10% 主要系公司本期银行贷款余额下降所致。其他收益 -2,405,144.72 1,195,020.45 -301.26% 主要系公司本期归还地方政府上市奖励所致。投资收益51,063.70 340,277.66 -84.99%
主要系文化子公司所投资的文化产业基金去年同期收到项目收益，本期未有获得该收益所致。信用减值损失-3,607,531.01 1,314,550.68 -374.43%
主要系本期期末公司尚未回收的应收账款账期增长，相应计提的坏账准备增加所致。资产处置收益8,951,546.29 - 100.00%主要系本期公司处置房产所获收益所致。所得税费用 748,393.98 123,988.74 503.60%
主要系本期公司戏剧演出业务经营主体利润有所恢复，相应所得税费用上升所致。现金流量表项目 年初到报告期末数 上期数 变动幅度 变动原因说明经营活动产生的现金流量净额
-18,678,913.13 -24,325,496.85 23.21%
主要系本期公司较去年同期新冠疫情期间业务相对稳定，经营现金流有所好转所致。投资活动产生的现金流量净额
21,889,156.41 -11,549,382.67 289.53%主要系本期公司处置房产所收回的款项所致。筹资活动产生的现金流量净额
-6,835,588.06 -9,165,400.45 25.42%
主要系本期公司偿还银行短期借款金额同比下降所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数 4,309
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押、标记或冻结情况股份状态 数量山西红太阳旅游开发有限公司
境内非国有法人 15.02% 17,570,818 0
北京白泽长瑞企业管理中心（有限合伙）
境内非国有法人 14.18% 16,590,100 0赵坚 境内自然人 14.02% 16,401,619 0何杨海 境内自然人 2.74% 3,205,045 0上海玫颐企业管理咨询合伙企业
境内非国有法人 2.28% 2,670,000 0
（有限合伙）吴玉龙 境内自然人 1.83% 2,136,000 0吴佳健 境内自然人 1.54% 1,800,000 0#王克飞 境内自然人 1.45% 1,692,100 0#王海波 境内自然人 1.02% 1,188,000 0#张兆龙 境外自然人 0.94% 1,095,800 0
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量山西红太阳旅游开发有限公司 17,570,818 人民币普通股 17,570,818北京白泽长瑞企业管理中心（有限合伙）
16,590,100人民币普通股 16,590,100赵坚 16,401,619 人民币普通股 16,401,619何杨海 3,205,045 人民币普通股 3,205,045上海玫颐企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
2,670,000人民币普通股 2,670,000吴玉龙 2,136,000 人民币普通股 2,136,000吴佳健 1,800,000 人民币普通股 1,800,000#王克飞 1,692,100 人民币普通股 1,692,100#王海波 1,188,000 人民币普通股 1,188,000#张兆龙 1,095,800 人民币普通股 1,095,800上述股东关联关系或一致行动的说明
山西红太阳旅游开发有限公司及赵坚为一致行动人关系，除前述情形外，无法获知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动。
前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
公司股东王克飞除通过普通证券账户持有公司股份734,000股外，还通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份958,100股，实际合计持有1,692,100股。公司股东王海波除通过普通证券账户持有公司股份27,200股外，还通过浙商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份1,160,800股，实际合计持有1,188,000股。公司股东张兆龙除通过普通证券账户持有公司股份227,100股外，还通过中信证券华南股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份868,700股，实际合计持有1,095,800股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
(三)限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
公司正在筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项，因有关事项尚存不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票自2021年10月19日（星期二）开市时起开始停牌，停牌时间预计不超过10个工作日。具体内容详见2021年10月19日公司在巨潮资讯网上披露的《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：2021-049）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：金利华电气股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目 2021年9月30日 2020年12月31日流动资产：
货币资金 70,102,961.02 81,449,647.56结算备付金拆出资金交易性金融资产 8,165,885.96 12,391,146.98衍生金融资产应收票据 1,000,000.00 1,120,817.00应收账款 61,020,150.43 72,629,147.03应收款项融资预付款项27,878,989.66 13,920,865.74应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 3,272,343.41 1,674,728.36其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货 96,149,037.60 98,743,155.57合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 265,713.18 399,067.45流动资产合计 267,855,081.26 282,328,575.69非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 1,691,408.63 1,774,993.15其他权益工具投资其他非流动金融资产 31,550,000.00 32,050,000.00投资性房地产 4,624,547.87固定资产 132,061,454.68 142,393,707.85在建工程 7,546,656.58 5,052,776.80
生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产 22,328,226.18 22,635,094.15开发支出商誉 30,036,835.33 30,036,835.33长期待摊费用 11,672,332.18 11,346,105.48递延所得税资产 3,573,218.77 4,320,421.95其他非流动资产 1,000,000.00 2,339,535.00非流动资产合计 241,460,132.35 256,574,017.58资产总计 509,315,213.61 538,902,593.27流动负债：
短期借款 111,000,000.00 114,000,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 29,102,781.84 33,520,949.35应付账款 39,931,107.34 50,923,233.64预收款项 37,587.62 778,896.75合同负债 8,074,026.36 8,946,303.70卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 1,482,067.10 2,257,372.29应交税费 1,129,399.71 2,876,479.63其他应付款 2,522,365.41 3,392,099.16其中：应付利息 148,749.99 161,680.55应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 193,279,335.38 216,695,334.52非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益 2,181,475.39 2,234,845.39递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 2,181,475.39 2,234,845.39负债合计 195,460,810.77 218,930,179.91所有者权益：
股本 117,000,000.00 117,000,000.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 260,534,833.63 260,534,833.63减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 19,292,013.88 19,292,013.88一般风险准备未分配利润 -100,961,717.22 -94,344,568.31归属于母公司所有者权益合计 295,865,130.29 302,482,279.20少数股东权益17,989,272.55 17,490,134.16所有者权益合计 313,854,402.84 319,972,413.36负债和所有者权益总计 509,315,213.61 538,902,593.27法定代表人：韩泽帅 主管会计工作负责人：魏枫 会计机构负责人：焦任军
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 127,372,636.69 109,069,918.24其中：营业收入 127,372,636.69 109,069,918.24利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本 132,799,605.19 120,121,533.03其中：营业成本 84,921,099.44 78,945,307.84利息支出手续费及佣金支出
退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
保单红利支出分保费用税金及附加 1,802,145.73 807,474.98销售费用 14,307,415.02 9,962,988.35管理费用 22,532,440.56 21,486,727.82研发费用 6,136,353.15 4,284,864.22财务费用 3,100,151.29 4,634,169.82其中：利息费用 3,931,855.76 4,858,091.45利息收入 708,901.44 398,119.62加：其他收益 -2,405,144.72 1,195,020.45 投资收益（损失以“－”号填列）
51,063.70 340,277.66 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
148,488.98 295,750.00 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-3,607,531.01 1,314,550.68 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-2,934,097.32 -3,811,033.71 资产处置收益（损失以“-”号填列）
8,951,546.29
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -5,222,642.58 -11,717,049.71加：营业外收入 1.89 116,600.36减：营业外支出 146,975.84 387,836.80
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -5,369,616.53 -11,988,286.15减：所得税费用 748,393.98 123,988.74
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -6,118,010.51 -12,112,274.89
（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-6,118,010.51 -12,112,274.89 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -6,617,148.91 -10,963,172.89
2.少数股东损益 499,138.40 -1,149,102.00
六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -6,118,010.51 -12,112,274.89 归属于母公司所有者的综合收益总额
-6,617,148.91 -10,963,172.89归属于少数股东的综合收益总额 499,138.40 -1,149,102.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0566 -0.0937
（二）稀释每股收益 -0.0566 -0.0937
法定代表人：韩泽帅 主管会计工作负责人：魏枫 会计机构负责人：焦任军
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 147,237,061.59 109,464,486.53 客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还 371,714.92 104,746.32收到其他与经营活动有关的现金 37,927,125.29 6,456,374.52经营活动现金流入小计 185,535,901.80 116,025,607.37购买商品、接受劳务支付的现金 113,158,614.13 85,580,732.46客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金
18,886,304.79 17,413,049.84支付的各项税费 13,249,296.44 7,732,867.66支付其他与经营活动有关的现金 58,920,599.57 29,624,454.26经营活动现金流出小计204,214,814.93 140,351,104.22经营活动产生的现金流量净额 -18,678,913.13 -24,325,496.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,000,000.00 2,000,000.00取得投资收益收到的现金 424,813.70 484,995.77 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
28,151,489.28 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 38,576,302.98 2,484,995.77 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
10,687,146.57 8,102,025.50投资支付的现金 6,000,000.00 350,000.00质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,582,352.94投资活动现金流出小计 16,687,146.57 14,034,378.44投资活动产生的现金流量净额 21,889,156.41 -11,549,382.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 100,000,000.00 128,600,000.00收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 100,000,000.00 128,600,000.00偿还债务支付的现金 103,000,000.00 133,600,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
3,835,588.06 4,165,400.45 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 106,835,588.06 137,765,400.45筹资活动产生的现金流量净额 -6,835,588.06 -9,165,400.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
63,302.62 -15,382.23
五、现金及现金等价物净增加额 -3,562,042.16 -45,055,662.20加：期初现金及现金等价物余额 64,607,392.44 90,500,267.83
六、期末现金及现金等价物余额 61,045,350.28 45,444,605.63法定代表人：韩泽帅 主管会计工作负责人：魏枫 会计机构负责人：焦任军
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明公司从2021年首次执行新租赁准则，对财务报表无影响，不需要调整年初资产负债科目。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
法定代表人：
韩泽帅
公司盖章：金利华电气股份有限公司董事会
2021年10月26日