证券代码：300069 证券简称：金利华电 公告编号：2020-080
浙江金利华电气股份有限公司关于变更公司2020年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江金利华电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月24日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司2020年度审计机构的议案》，公司董事会同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2020年度审计机构。本次更换会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
一、关于变更审计机构的情况说明
公司原审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）自担任公司审计机构以来，为公司提供了高质量的审计服务，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业的角度维护了公司及全体股东的合法权益。综合考虑公司未来业务发展及审计工作的要求，经审慎研究，公司拟聘任信永中和为公司2020年度审计机构，聘期一年，自公司股东大会审议通过之日起生效，审计费用提请公司股东大会授权公司管理层依照市场公允合理的定价原则与信永中和会计师协商确定。信永中和具备《中国注册会计师职业道德守则》要求的独立性，具备为公司提供审计服务的专业胜任能力、良好的诚信记录。
公司已就变更审计机构事项与原审计机构大华进行了事先沟通，征得了其理解和支持。大华在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公允地反映公司的财务和内控状况，公司对大华多年以来为公司提供的专业、严谨、负责的审计服务工作以及辛勤的劳动表示由衷感谢。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
2、机构性质：特殊普通合伙企业
3、历史沿革：信永中和最早可追溯到1986年成立的中信会计师事务所，至今已有延续30多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长,也是唯一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，2012年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所。
4、注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
5、注册资本：3,600万元
6、业务资质：
（1）、财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；
（2）、首批获准从事金融审计相关业务；
（3）、首批获准从事H股企业审计业务；
（4）、军工涉密业务咨询服务安全保密资质。
7、是否曾从事过证券服务业务：是
信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，是一支拥有经验丰富的专业队伍。
8、投资者保护能力：
信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。
9、其他：
信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有23家境内分所。 信永中和是第一家以自主民族品牌走向世界的本土会计师事务所，于2014年正式发起创建ShineWing International（信永中和国际）国际会计网络，并在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国等国家和地区设有13家境外成员所、56个办公室。2019年度在International Accounting Bulletin（国际会计公报，简称IAB）公布的全球国际会计机构排名中位列第19位，是中国乃至亚洲独立会计品
牌获得的最高排名。
公司审计业务由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）太原分所（以下简称“信永中和太原分所”）具体承办,以下为信永中和太原分所相关信息：
（1） 公司名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）太原分所
（2） 机构性质：合伙企业分支机构
（3）成立日期：2013年10月15日
（4）注册地址：太原市小店区长治路308号同昌创业园A座9层
（5）统一社会信用代码：91140100080959501Y
（6）经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关的报告；基本建设施工预决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询；法律、法规规定的其他审计业务。
信永中和太原分所自成立以来一直从事证券服务业务，并已按信永中和统一的管理体系建立了完备的质量控制制度、内部管理制度。
（二）人员信息
截止2020年6月30日，信永中和合伙人（股东）有228人，注册会计师有1814人(2019年末为1666人)。从业人员数量有5919人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。
（三）业务信息
信永中和2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19亿元，证券业务收入为6.2亿元。
2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家。涉及的主要行业包括制造业、软件与信息技术服务业、电力热力和燃气生产供应业和交通运输与仓储物流业等。
（四）执业信息
信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
拟任项目独立复核合伙人司建军先生、签字合伙人李建勋先生、签字注册会计师贾彩平女士，均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具
备相应的专业胜任能力。具体从业经历如下：
拟签字项目合伙人李建勋先生，中国注册会计师、高级会计师，审计合伙人。自1993年开始从事注册会计师业务，1996年取得证券期货注册会计师资格，为多家上市公司提供过IPO改制及申报审计、上市公司年报审计和并购重组审计等证券相关服务业务。李建勋先生现兼任财信吉祥人寿保险股份有限公司独立董事。
拟任项目独立复核合伙人司建军先生，中国注册会计师，审计合伙人。自1997年开始从事注册会计师业务，至今为多家上市公司提供年报审计、并购重组审计和质控复核等证券相关服务业务，证券服务业务经验丰富，具备相应的专业胜任能力。司建军先生不存在兼职情况。
拟签字注册会计师贾彩平女士，中国注册会计师、注册税务师，自2004年开始从事注册会计师业务，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务。贾彩平女士不存在兼职情况。
（五）诚信记录
近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施七次，无刑事处罚和自律监管措施。
本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师最近三年均未有受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。
三、拟变更审计机构履行的程序说明
1、董事会审计委员会对信永中和会计师的资质进行了充分的了解和审查，查阅了信永中和的有关资格证照、相关信息和诚信纪录，认可信永中和的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，认为其具备为上市公司提供审计服务的综合资质与丰富的审计经验，能够胜任公司2020年度审计工作。因此，向董事会提议聘请信永中和会计师为公司2020年度审计机构。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可意见：经核查，信永中和会计师事务所具有证券、期货相关业务从业资格，具备从事上市公司审计业务的丰富经验和职业素养，能够为公司提供真实公允的审计服务，对公司财务状况进行独立审计，能够满足公司2020年度财务和内部控制审计工作的要求。本次变更审计机构不存在损害公司及全体股东、尤其是中小股东利益的情形。同时，公司已就变更会计师事务所事宜，与
原聘任的大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事先沟通并取得了对方同意。综上所述，我们同意将《关于变更公司2020年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。
独立董事发表的独立意见：经核查，我们认为：公司本次变更2020年度审计机构的事项符合相关法律法规及《公司章程》的规定，审议程序规范合法，不存在损害公司及全体股东利益的情形。信永中和会计师事务所具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的丰富经验和能力，能够满足公司2020年度财务审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计，符合公司业务发展和未来审计工作的需求。因此，我们同意公司2020年度审计机构变更为信永中和会计师事务所，聘期一年，并将该议案提交公司股东大会审议，同时提请股东大会授权公司管理层根据公司实际业务情况和市场情况等因素与审计机构协商确定审计费用，办理服务协议签署等相关事项。
3、董事会及监事会审议情况
公司于2020年11月24日召开的第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司2020年度审计机构的议案》，同意聘任信永中和为公司2020年度审计机构，聘期一年，审计费用提请公司股东大会授权公司管理层依照市场公允合理的定价原则与信永中和会计师协商确定。
4、本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、公司第五届董事会第三次会议决议；
2、公司第五届监事会第三次会议决议；
3、董事会审计委员会履职的证明文件；
4、独立董事关于第五届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见；
5、独立董事关于第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见；
6、信永中和会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；
7、深交所要求的其他文件。
特此公告。
浙江金利华电气股份有限公司董事会
2020年11月25日