福建中能电气股份有限公司 2012 年度报告
福建中能电气股份有限公司
2012 年度报告
2013 年 04 月
福建中能电气股份有限公司 2012 年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人陈添旭、主管会计工作负责人黄孝銮及会计机构负责人(会计主
管人员)谢国英声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司
对任何投资者及相关人士的承诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险
认识，并应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2
第二节 公司基本情况简介 ...................................................................................................................................................................6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................................................................................8
第四节 董事会报告 .............................................................................................................................................................................13
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................38
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................45
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................50
第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................55
第九节 财务报告 .................................................................................................................................................................................58
第十节 备查文件目录 .......................................................................................................................................................................132
福建中能电气股份有限公司 2012 年度报告
释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、中能电气 指 福建中能电气股份有限公司
实际控制人 指 陈曼虹、陈添旭、吴昊、周玉成
科域电力 指 福州科域电力技术有限公司，系公司发起人
福清中能 指 中能电气(福清)有限公司，系公司全资子公司
汉斯电气 指 汉斯(福州)电气有限公司，系公司控股子公司
武昌电控 指 武汉市武昌电控设备有限公司，系公司控股子公司
天津北电 指 天津北电中能电力设备有限公司，系公司控股子公司
上海臻源 指 上海臻源电力电子有限公司，系公司控股子公司
中能建工 指 福建中能建设工程有限公司，系公司控股子公司
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
巨潮资讯网 指 中国证监会指定创业板信息披露网站
登记机构 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
所有一次带电部件都密封在一个充气隔室中的环网柜，全绝缘、全密封，进出线采用预
C-GIS 环网柜 指
制式电缆附件与电缆连接
片状模塑材料（Sheet Moulding Compounds，SMC），又称为纤维增强聚脂材料（Glassfibre
SMC 指
Reinforced Polyster，GRP）
预制式电缆附件 指 又称可分离连接器，使电缆与其他设备连接或断开的完全绝缘的终端
又称电缆分接箱，主要由电缆和电缆附件构成的电缆连接设备，用于配电系统中电缆线
电缆分支箱 指
路的汇集和分接，完成电能的分配和馈送
预装的并经过型式试验的成套设备，它包括外壳、高压开关设备和控制设备、低压开关
箱式变电站、箱变 指 设备和控制设备、高压和低压内部连接线、辅助设备和回路等元件（功能）及部件，又
称\"高压/低压预装式变电站\"
用于电力系统发电、输电、配电及用电环节，在电能转换及传输过程中起着通断、控制
高压开关 指
或保护等作用，电压等级一般在 3.6kV～550kV
直接生产、输送、分配和使用电能的设备，称为一次设备，主要包括一下几个方面：（A）
生产和转换电能的设备。如将机械能转换成电能的发电机，变换电压、传输电能的变压
一次设备、一次产品 指
器和电压互感器，变换电流的电流互感器，将电能变成机械能的电动机等。（B）接通和
断开电路的开关设备。如高低压断路器、负荷开关、熔断器、隔离开关、接触器、磁力
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启动器等。（C）保护电器。如限制短路电流的电抗器、防御过电压的避雷器、支撑高压
带电体的绝缘子等。（D）载流导体。如传输电能的软、硬导体，电缆及电缆附件等。（E）
接地装置。（F）改善电能质量的设备，如提高功率因数的电容器等。
对一次设备的工作进行监测、控制、调节、保护以及为运行、维护人员提供运行工况或
二次设备、二次产品 指 生产指挥信号所需的低压电气设备，都可以称为二次设备。包括按钮、指示灯、电流电
压表、继电器，保护系统，监控系统，计量系统，通讯系统等。
开关装置与相关控制、测量、保护、调节设备的组合，以及与开关的辅件、外壳和支持
开关柜 指
件及其内部连接所构成的设备的总称。又称开关设备和控制设备。
能够关合、承载和开断正常回路条件下的电流，并能关合、在规定的时间内承载和开断
断路器 指 异常回路条件（如短路条件）下的电流的机械开关装置。根据不同的电压等级可分成低
压断路器、中压断路器和高压断路器。
Gas Insulated Switchgear，即气体绝缘金属封闭开关设备，国际上称为\"气体绝缘变电站\"。
它将一座变电站中除变压器以外的一次设备，包括断路器、避雷器、隔离开关、接地开
GIS 指
关、电压互感器、电流互感器、一次母线、电缆终端、进出线套管等，经优化设计后有
机地组合成一个整体。一般用于 66kV 及以上电压等级。
Cubicle Gas-Insulated Switchgear，即柜式气体绝缘金属封闭开关设备，是高压 GIS 产品在
中压领域(10kV～40.5kV)的拓展，一般将 2~5 个功能单元组合在一个充气隔室内。根据所
C-GIS 指
用开关设备的不同，可以分成负荷开关单元、负荷开关+熔断器组合电器单元、断路器单
元等。
2001 年，美国电力科学研究院（EPRI）提出\"Intelligrid\"（智能电网）的概念；2005 年，
欧洲提出了类似的\"Smart Grid\"（智能电网）概念；2009 年，中国国家电网公司正式提出
\"坚强智能电网\"的概念，并计划于 2020 年基本建成中国的坚强智能电网。国家电网公司
智能电网 指 提出了规划建设以特高压电网为骨干网架、各级电网协调发展的坚强电网为基础，利用
先进的通信、信息和控制技术，构建以信息化、自动化、数字化、互动化为特征的国际
领先、自主创新、中国特色的坚强智能电网的战略发展目标，形成了\"一个目标、两条主
线、三个阶段、四个体系、五项内涵、六个应用环节\"的坚强智能电网发展战略构架。
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 中能电气 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 福建中能电气股份有限公司
公司的中文简称 中能电气
公司的外文名称 FUJIAN CEE INSTALLATIONS CO.,LTD
公司的法定代表人 陈添旭
注册地址 福州市仓山区金山工业区金洲北路
注册地址的邮政编码
办公地址 福州市仓山区金山工业区金洲北路
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.ceepower.com
电子信箱 ceepower300062@ceepower.com
公司聘请的会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陈玲 陈世泉
联系地址 福州市仓山区金山工业区金洲北路 20 号 福州市仓山区金山工业区金洲北路 20 号
电话 0591-83849849 0591-83856936
传真 0591-83849835 0591-83849880
电子信箱 ceepower@126.com ceepower300062@ceepower.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
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四、公司历史沿革
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
福建省福州市仓山区金 企独闽榕总字第
首次注册 2002 年 12 月 02 日 350104743821715 74382171-5
山工业区金洲北路 005946 号
福建省福州市仓山区金 企独闽榕总字第
名称变更 2004 年 11 月 18 日 350104743821715 74382171-5
山工业区金洲北路 005946 号
福建省福州市仓山区金 企独闽榕总字第
实收注册资本变更 2005 年 09 月 12 日 350104743821715 74382171-5
山工业区金洲北路 005946 号
股权、公司类型、投资 福建省福州市仓山区金 企股闽总字第
2006 年 10 月 10 日 350104743821715 74382171-5
总额、注册资本变更 山工业区金洲北路 005946 号
福建省福州市仓山区金 企股闽总字第
投资总额、注册资本 2007 年 06 月 29 日 350104743821715 74382171-5
山工业区金洲北路 005946 号
福州市仓山区金山工业
整体变更 2007 年 12 月 07 日 350000400000770 350104743821715 74382171-5
区金洲北路
福州市仓山区金山工业
首次公开发行 2010 年 05 月 20 日 350000400000770 350104743821715 74382171-5
区金洲北路
投资总额、注册资本（资 福州市仓山区金山工业
2012 年 04 月 13 日 350000400000770 350104743821715 74382171-5
本公积金转增股本） 区金洲北路
投资总额、注册资本（实 福州市仓山区金山工业
2013 年 04 月 15 日 350000400000770 350104743821715 74382171-5
施股权激励） 区金洲北路
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
主要会计数据
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业总收入（元） 314,971,802.73 322,501,567.32 -2.33% 241,812,023.21
营业利润（元） 48,444,483.45 68,480,800.79 -29.26% 65,304,923.74
利润总额（元） 49,878,875.66 70,897,909.65 -29.65% 66,056,142.91
归属于上市公司股东的净利润
41,998,730.69 55,052,994.78 -23.71% 48,637,125.23
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
40,864,334.83 53,912,461.20 -24.2% 48,076,659.88
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-21,245,189.73 24,827,960.35 -185.57% -39,195,184.53
（元）
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
资产总额（元） 932,433,197.31 875,962,606.75 6.45% 866,705,113.01
负债总额（元） 152,381,273.60 127,802,558.81 19.23% 159,442,265.16
归属于上市公司股东的所有者权
717,373,603.81 689,549,932.44 4.04% 653,746,937.66
益（元）
期末总股本（股） 154,900,000.00 154,000,000.00 0.58% 77,000,000.00
主要财务指标
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
基本每股收益（元/股） 0.27 0.36 -25% 0.68
稀释每股收益（元/股） 0.27 0.36 -25% 0.68
扣除非经常性损益后的基本每股
0.26 0.35 -25.71% 0.67
收益（元/股）
全面摊薄净资产收益率（%） 5.96% 8.22% -2.26% 10.18%
加权平均净资产收益率（%） 5.96% 8.22% -2.26% 10.18%
扣除非经常性损益后全面摊薄净
5.8% 8.05% -2.25% 10.06%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平均 5.8% 8.05% -2.25% 10.06%
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净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净
-0.1372 0.1612 -185.11% -0.509
额（元/股）
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
归属于上市公司股东的每股净资
4.6312 4.4776 3.43% 8.4902
产（元/股）
资产负债率（%） 16.34% 14.59% 1.75% 18.4%
二、报告期内非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
5,913.69 2,260,689.38 -75,727.94
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 1,587,606.51 413,440.00 1,355,316.75
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -159,127.99 -257,020.52 -528,369.64
其他符合非经常性损益定义的损益项目 108,854.72 0.00
所得税影响额 239,053.22 378,849.54 112,506.14
少数股东权益影响额（税后） 60,943.13 1,006,580.46 78,247.68
合计 1,134,395.86 1,140,533.58 560,465.35 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
三、重大风险提示
（一）依赖于电力行业投资的风险
本公司从上市前一家电力中压配网领域元器件供应商，发展到目前涵盖元器件、成套设备纵向一体化集成的电力一次
设备供应商，未来战略规划是成为中压配电领域一二次设备集成服务商，为终端客户提供中压配电领域软硬件集成的整体解
决方案。公司中长期战略的实施有赖于国内宏观经济发展和电力行业发展，尤其是我国配电网建设的投资力度。“十二五”
期间，坚强智能电网将进入实质性建设期和大规模投资的全面建设阶段。“十二五”期间，将促进城乡电网协调发展，认真做
好新一轮农网改造升级工程建设。坚持城乡电网一体化规划，推进城乡电网一体化发展，改善配电网电能质量，保证电网安
全稳定运行，减少电能损失。因此， “十二五”期间特高压、配电网和智能化领域将成电网投资重点。根据电监会发布的《2012
年供电监管报告》，国家电网公司、南方电网公司和主要地方供电企业配电网投资总体呈现逐年递增态势，而且已持续多年
超过输电网。
据中国电力企业联合会资料和《电力工业“十二五”规划研究报告》显示，我国配电网建设投资占电网建设投资比重由2008
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年的27.51%提高到2010年38.13%，总体规模达到了1,315亿元，“十二五”期间配电网投资总规模将达到9,400亿元。但如果我
国宏观经济发展速度迅速减缓并直接影响到电力行业的发展速度，那么我国对电网建设特别是配电网建设的投资政策将可能
发生变化，使得本公司所处的中压配电领域发展受到不利影响，公司的主营业务将受到一定的影响，公司存在着主营业务依
赖电力行业投资的风险。
应对措施：行业风险是系统性风险，难以独善其身。公司需要不断强化企业的品牌价值和核心竞争实力，通过技术壁垒
和管理壁垒来避免随波逐流，保证企业经营利润，避免恶性竞争。同时需要大力拓展下游客户，减少对电网领域的过度依赖。
（二）客户较为集中的风险
报告期内，本公司的主要客户为国家电网公司、南方电网公司及其各级电力公司，公司销售客户的集中度较高。2009
年、2010年和2011年，本公司来源于两家电网公司及其各级电力公司的营业收入总额占公司同期营业收入的比例分别70%、
58%和52%，公司存在客户较为集中的风险。公司对单一省级以下电力公司的业务收入不存在重大依赖的风险；但如果国家
电网公司和南方电网公司的管理模式、投资规模、投资计划、重大体制改革、采购模式和招投标体系发生重要变革，将可能
改变市场竞争格局，进而会影响到公司研发、生产和营销策略以及总体营业收入的水平。
应对措施：公司首先要不断提高自身具有竞争力产品的质量和技术含量，不断沉淀公司的品牌价值，不断深入了解采购
体系和招标体系的动态，应对不断变化和激烈的市场竞争格局，巩固和提高电力市场份额。在保证电网客户基本销售目标的
同时，公司一直积极拓展轨道交通领域客户和其他重要行业客户。“十二五”期间，国家对于高速铁路、地铁等轨道交通领域
投资基数巨大，发展前景看好。公司及控股子公司武昌电控均为高速铁路电力物资的合格供应商，目前正在积极争取地铁配
电设备订单和产品运行业绩，力争在2013年有实质进展。
（三）业务季节性波动的风险
报告期内，本公司主要客户来自于国家电网公司、南方电网公司及其各级电力公司。目前国内电力行业设备投资遵守严
格的资金预算管理制度，预算申请与招投标主要集中在每年的上半年，但是由于相关合同的签批流程较长，导致合同的执行
实施相对集中在下半年，因此在完整的会计年度内，公司收入和利润均呈现出一定的季节性特征，公司营业收入和净利润的
实现主要集中在下半年，上半年尤其是一季度相对较少，公司面临一定的季节性波动风险。
应对措施：在行业淡季，积极拓展来自轨道交通领域的客户，以及其他重要行业客户、国外客户等季节性因素不敏感的市场
渠道，提高生产设备有效使用率，使公司的产能利用趋于合理。
（四）实际控制人控制权过度集中的风险
本公司为家族控制，实际控制人兼一致行动人为陈添旭、陈曼虹、吴昊及周玉成。公司实际控制人直接和间接共持有本
公司70.96%股份。股权过于集中，这可能会对公司控制权和治理结构造成一定影响。
应对措施：公司建立了包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易公允决策
制度》、《对外担保管理制度》和《投资管理制度》在内的一系列制度体系来规范公司治理、加强公司内部控制。公司强化
独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用。在董事会决议中运用独立董事制度来改变经营者决策权力的结构，达到民主监
督、制衡的作用，从而提高运营效益和避免一言堂。充分发挥中介机构在内部控制中的协调作用，推动公司治理层和经营层
职责明晰，健全内控体系，切实维护中小投资者权益。同时不断提升监事会在公司治理中的地位，发挥监事会内部控制中的
监督作用。
（五）技术和技术人员流失风险和企业人才短缺风险
在中国，高速的经济发展，更加开放的市场环境，以及日益加剧的行业竞争和过剩的产能，都导致了企业对人才争夺
的不断升温，拥有行业经验、专业技术的优秀人才供不应求。本公司属于技术和资金密集型企业，通过长期发展，公司在智
能环网柜系列、电缆附件系列形成了自主创新能力、进口替代能力并拥有自主知识产权的核心技术。公司核心技术、技术团
队和相关制度安排是公司核心竞争力的重要体现，也是公司在智能配电领域内能够取得相对领先地位的重要基础。若公司核
心技术泄露、核心技术人员流失则公司在行业内的竞争优势可能丧失，将会对公司可持续发展造成不利影响。
本公司正处于战略转型和快速发展阶段，原有的人才储备远远跟不上企业发展的速度。虽然公司一直非常注重对人才
的培养和引进并形成了相对稳定的人才队伍，公司要得以实施中短期做强做大的战略规划，还需要大量管理、技术、市场人
才，尤其是有行业背景的综合性人才。由于公司目前还仅是创业成长阶段的民营企业，与政府机构、大型国有企业和大型上
市公司相比，公司在吸引高端人才方面有一定的劣势。如果公司届时不能及时培养和引进足够的合适人才，将很难满足未来
技术、产品创新和企业战略实施，以及规模扩张的要求，将来可能存在人才短缺的风险，并对公司业务经营产生一定的不利
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影响。
应对措施：未来的竞争取决于人才的竞争。一个稳定、高效的团队，是企业打造自身核心竞争力的根基。员工流失的
损失，有些是可以计算的，比如招聘、培训的成本，流失前后的效率损失等；也有些是难以计算的，比如对其他员工工作情
绪的负面影响，企业的品牌形象和声誉受损，甚至技术和市场信息的流失。公司近两年员工流失率仍不低，需要把“人才竞
争“提升到企业战略高度，尊重人才，重视人才，建立具有竞争力的薪酬体系。规划因人而异的职业发展生涯，最重要的是
内部要营造相互尊重、相互信任、有归属感的企业文化，给予员工可以脱颖而出的通道，使核心员工主动将他们的成长与企
业的成长统一起来。
（六）税收优惠政策变化的风险
福建中能电气股份有限公司各母子公司税收优惠情况
公 司 名 称 税率% 备注
公司本部 15.00 注1
汉斯（福州）电气有限公司 15.00 注2
天津北电中能电力设备有限公司 25.00
武汉市武昌电控设备有限公司 15.00 注3
中能电气（福清）有限公司 25.00
上海臻源电力电子有限公司 25.00
福建中能建设工程有限公司 25.00
注1：根据福建省科学技术厅、福建省财政厅、福建省国家税务局、福建省地方税务局发布的《关于认定福建省2011年第一
批和第二批复审高新技术企业的通知》（闽科高[2012]1号），本公司被认定为高新技术企业，2011年至2013年企业所得税
按15%的税率征收。
注2：根据福建省科学技术厅、福建省财政厅、福建省国家税务局、福建省地方税务局发布的《关于认定福建省2011年第一
批、第二批和第三批高新技术企业的通知（闽科高[2012]7号），汉斯（福州）电气有限公司（以下简称“汉斯公司”）被认
定为高新技术企业，2011年至2013年企业所得税按15%的税率征收。
注3：根据湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税务局发布的《关于公布湖北省2011年第一、
二批高新技术企业复审结果的通知》（鄂科技发计[2012]3号），武汉市武昌电控设备有限公司（以下简称“武昌电控公司”）
被认定为高新技术企业，2011年至2013年企业所得税按15%的税率征收。
如果未来上述税收优惠政策发生变化，导致公司不能继续享受上述优惠政策，将对公司的净利润造成一定的影响。
应对措施：重点关注每年高新企业的复审和延续，日常财务管理中关注高新企业各项标准的合规和达标。对于还没有申请高
新企业认定资格的子公司，积极创造各种条件，加快申请进度。
（七）募集资金投资项目实施后业绩下滑的风险
本公司首次公开发行股票募集资金主要用于募投项目的固定资产、无形资产投资，计划使用募集资金22,000万元。以公
司现行固定资产折旧政策、无形资产摊销政策的核算方法，公司募集资金投资项目在本次募集资金达产后每年新增固定资产
折旧、无形资产摊销额合计额分别约798万元、90万元。若募集资金投资项目未能如期产生效益以弥补新增成本、费用，将
在一定程度上影响公司的净利润，使公司盈利能力短期面临下降的风险。
应对措施：公司募投项目实施后，产能大幅度提高。要充分提高固定资产、机器设备的使用效率，就要积极拓展销售渠
道，不断巩固老客户，拓展新客户取得新订单来满足产能提升的需要；合理分配各种产能，尤其是淡旺季，重要订单和紧急
