证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2020-121
东方财富信息股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：
1.本次股东大会没有出现否决议案；
2.本次股东大会没有变更前次股东大会的决议。
一、会议召开和出席情况
1.会议召集人：董事会
2.会议主持人：副董事长陈凯先生
3.会议召开时间：
（1）现场会议时间：2020年11月6日15:00
（2）网络投票时间：2020年11月6日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年11月6日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年11月6日9:15至15:00期间的任意时间。
4.会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
5.会议的股权登记日：2020年10月28日
6.会议召开地点：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
7.董事长其实先生因工作原因,不能出席主持本次股东大会，根据《公司章程》相关规定，由半数以上董事推举的副董事长陈凯先生主持本次股东大会。本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
8.出席本次股东大会并投票表决的股东及股东授权委托代表共288人，代表2,692,024,757股，占公司股份总数的31.2549%。其中，中小股东及股东授权委托代表共281人，代表321,469,988股，占公司股份总数的3.7323%。符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（1）参加现场会议的股东及股东授权委托代表共34人，代表2,407,690,582股，占公司股份总数的27.9537%；
（2）通过网络投票的股东254人，代表284,334,175股，占公司股份总数的3.3012%。
9.公司部分董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师等相关人士出席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式审议了以下议案：
（一）审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
表决结果：同意2,689,784,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；弃权2,205,580股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,704股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,229,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3031%；弃权2,205,580股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对34,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
（二）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
2.1本次发行证券的种类
表决结果：同意2,689,784,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,680股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,229,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3031%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对34,680股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
2.2发行规模
表决结果：同意2,689,783,973股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；
弃权2,206,080股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,704股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,229,204股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3030%；弃权2,206,080股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6862%；反对34,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
2.3票面金额和发行价格
表决结果：同意2,689,784,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,680股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,229,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3031%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对34,680股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
2.4债券期限
表决结果：同意2,689,784,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；弃权2,205,580股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,704股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,229,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3031%；弃权2,205,580股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对34,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
2.5债券利率
表决结果：同意2,689,783,973股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对35,180股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,229,204股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3030%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对35,180股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0109%。
2.6还本付息的期限和方式
表决结果：同意2,689,784,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；弃权2,205,580股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,704股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,229,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3031%；弃权2,205,580股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对34,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
2.7转股期限
表决结果：同意2,689,784,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,680股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,229,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3031%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对34,680股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
2.8转股价格的确定及其调整
表决结果：同意2,689,784,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,680股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,229,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3031%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对
34,680股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
2.9转股价格向下修正条款
表决结果：同意2,689,784,349股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,804股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。其中，中小股东表决结果：
同意319,229,580股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3031%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对34,804股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
2.10转股股数确定方式
表决结果：同意2,689,774,449股，占出席会议有表决权股份总数99.9164%；弃权2,215,480股，占出席会议有表决权股份总数的0.0823%；反对34,828股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,219,680股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3000%；弃权2,215,480股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6892%；反对34,828股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
2.11赎回条款
表决结果：同意2,689,784,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,680股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,229,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3031%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对34,680股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
2.12回售条款
表决结果：同意2,689,784,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；
弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,680股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,229,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3031%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对34,680股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
2.13转股年度有关股利的归属
表决结果：同意2,689,794,273股，占出席会议有表决权股份总数99.9171%；弃权2,205,580股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对24,904股，占出席会议有表决权股份总数的0.0009%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,239,504股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3062%；弃权2,205,580股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对24,904股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0077%。
2.14发行方式及发行对象
表决结果：同意2,689,794,273股，占出席会议有表决权股份总数99.9171%；弃权2,206,570股，占出席会议有表决权股份总数的0.0820%；反对23,914股，占出席会议有表决权股份总数的0.0009%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,239,504股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3062%；弃权2,206,570股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6864%；反对23,914股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0074%。
2.15向原股东配售的安排
表决结果：同意2,689,795,873股，占出席会议有表决权股份总数99.9172%；弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对23,280股，占出席会议有表决权股份总数的0.0009%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,241,104股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3067%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对23,280股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0072%。
2.16债券持有人会议相关事项
表决结果：同意2,689,784,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,680股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,229,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3031%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对34,680股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
2.17本次募集资金用途
表决结果：同意2,689,794,273股，占出席会议有表决权股份总数99.9171%；弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对24,880股，占出席会议有表决权股份总数的0.0009%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,239,504股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3062%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对24,880股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0077%。
2.18担保事项
表决结果：同意2,689,783,153股，占出席会议有表决权股份总数99.9167%；弃权2,197,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0816%；反对44,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0016%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,228,384股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3027%；弃权2,197,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6836%；反对
44,000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0137%。
2.19募集资金存管
表决结果：同意2,689,783,153股，占出席会议有表决权股份总数99.9167%；弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对36,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,228,384股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3027%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对36,000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0112%。
2.20本次发行方案的有效期
表决结果：同意2,689,773,253股，占出席会议有表决权股份总数99.9164%；弃权2,215,504股，占出席会议有表决权股份总数的0.0823%；反对36,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,218,484股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.2996%；弃权2,215,504股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6892%；反对36,000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0112%。
（三）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
表决结果：同意2,689,794,273股，占出席会议有表决权股份总数99.9171%；弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对24,880股，占出席会议有表决权股份总数的0.0009%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,239,504股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3062%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对24,880股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0077%。
（四）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》
表决结果：同意2,689,784,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；弃权2,205,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,680股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。其中，中小股东表决结果：
同意319,229,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3031%；弃权2,205,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对34,680股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
（五）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金项目可行性分析报告的议案》
表决结果：同意2,689,802,273股，占出席会议有表决权股份总数99.9174%；弃权2,197,580股，占出席会议有表决权股份总数的0.0816%；反对24,904股，占出席会议有表决权股份总数的0.0009%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,247,504股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3086%；弃权2,197,580股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6836%；反对24,904股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0077%。
（六）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：同意2,689,792,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9171%；弃权2,197,604股，占出席会议有表决权股份总数的0.0816%；反对34,680股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,237,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3056%；弃权2,197,604股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6836%；反对34,680股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
（七）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》
表决结果：同意2,689,784,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9168%；
弃权2,205,580股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对34,704股，占出席会议有表决权股份总数的0.0013%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,229,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3031%；弃权2,205,580股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6861%；反对34,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0108%。
（八）审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》
表决结果：同意2,689,793,773股，占出席会议有表决权股份总数99.9171%；弃权2,206,104股，占出席会议有表决权股份总数的0.0819%；反对24,880股，占出席会议有表决权股份总数的0.0009%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,239,004股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3060%；弃权2,206,104股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6863%；反对24,880股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0077%。
（九）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》
表决结果：同意2,689,793,473股，占出席会议有表决权股份总数99.9171%；弃权2,199,980股，占出席会议有表决权股份总数的0.0817%；反对31,304股，占出席会议有表决权股份总数的0.0012%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。
其中，中小股东表决结果：
同意319,238,704股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3059%；弃权2,199,980股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.6844%；反对31,304股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0097%。
三、律师出具的法律意见
公司董事会聘请了国浩律师（上海）事务所雷丹丹律师和徐雪桦律师出席见证了本次股东大会，并出具了法律意见书。见证律师认为：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件
1.东方财富信息股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议；
2.国浩律师(上海)事务所关于东方财富信息股份有限公司2020年第三次临时股东大会的法律意见书；
3.深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
东方财富信息股份有限公司董事会二〇二〇年十一月七日