证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2021-068
湖北鼎龙控股股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
4.审计师发表非标意见的事项
□ 适用 √ 不适用
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 554,938,672.31 | 25.25% | 1,651,266,172.90 | 31.67% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 59,188,650.27 | 44.67% | 150,596,324.63 | -37.27% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 54,465,477.67 | 72.22% | 149,620,954.97 | 56.68% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | -35,599,255.00 | -137.02% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.06 | 41.58% | 0.16 | -36.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.06 | 41.58% | 0.16 | -36.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 1.56% | 0.50% | 4.25% | -1.92% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 4,838,573,246.83 | 4,450,170,835.10 | 8.73% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 3,862,896,561.98 | 3,548,737,485.64 | 8.85% | |
注：年初至报告期末，归属于上市公司股东的净利润变化主要原因是：去年同期深圳超俊原股东业绩承诺未完成对上市公司补偿收入1.25亿元，从而影响上市公司净利润增加1.06亿元，本期未发生。剔除上述影响，年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润14,962万元，较去年同期同比增长56.68%。截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 940,429,525 |
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
√ 是 □ 否
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.0629 | 0.1601 |
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 1,941.75 | 135,232.71 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 5,348,287.17 | 19,580,832.55 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | -421,473.75 | 259,639.99 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 1,188,887.84 | 3,940,198.33 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 708,054.79 | 3,676,005.42 | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | 0.00 | -20,280,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -523,134.41 | -634,118.78 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |||
| 减：所得税影响额 | 902,185.79 | 3,631,723.36 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 677,205.00 | 2,070,697.20 | |
| 合计 | 4,723,172.60 | 975,369.66 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 资产负债表 项目 | 本报告期末(元) | 上年度期末(元) | 本报告期末比上年度末增减% | 变动原因 |
| 预付账款 | 167,033,614.91 | 72,336,628.83 | 130.91% | 主要系公司加大对耗材芯片、再生墨盒原材料的备货，以及预付材料采购款增加所致 |
| 其他应收款 | 103,051,281.75 | 50,528,423.97 | 103.95% | 主要系公司转让鼎汇部分股权至员工持股平台以实施子公司员工持股计划，由此产生的股权转让分期待收款增加所致 |
| 存货 | 507,097,605.97 | 401,279,224.86 | 26.37% | 主要系因销售规模持续扩大，生产性原材料备货正常增加，另公司策略性考虑主动增加了对耗材芯片晶圆流片、再生墨盒回收盒、抛光垫原材料的库存以满足未来生产经营需要所致 |
| 其他非流动金融资产 | 61,000,000.00 | 9,000,000.00 | 577.78% | 主要系本期增加徐州盛芯半导体产业投资基金合伙企业（有限合伙）、海南火眼曦和股权投资私募基金合伙企业（有限合伙）投资款所致 |
| 在建工程 | 181,024,596.33 | 97,738,739.66 | 85.21% | 主要系光电半导体材料板块设备安装增加所致 |
| 其他非流动资产 | 93,566,037.98 | 37,471,856.40 | 149.70% | 主要系光电半导体材料板块设备预付款增加所致 |
| 短期借款 | 141,515,752.17 | 70,010,000.00 | 102.14% | 主要系银行借款增加所致 |
| 应付账款 | 247,003,430.14 | 183,060,165.87 | 34.93% | 主要是硒鼓、再生墨盒原材料应付款增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 31,124,413.93 | 52,203,807.35 | -40.38% | 主要系上年末计提年终奖本期发放所致 |
| 应交税费 | 25,987,008.31 | 61,197,896.45 | -57.54% | 主要系本期缴纳上年所得税汇算清缴金额及利润总额减少所致 |
| 其他应付款 | 84,364,611.68 | 117,949,133.96 | -28.47% | 主要系本报告期支付了部分上年收到的代收代付政府补助款给联合申报单位所致 |
| 利润表项目 | 年初至报告期末(元) | 上年同期(元) | 本报告期比上年同期增减% | 变动原因 |
| 营业收入 | 1,651,266,172.90 | 1,254,065,946.68 | 31.67% | 主要系本报告期光电半导体材料销售收入大幅 |
| 增加及合并报表范围增加珠海天硌收入所致 | ||||
| 营业成本 | 1,085,046,794.66 | 844,848,681.23 | 28.43% | 主要系本报告期光电半导体材料销售成本大幅增加及合并报表范围增加珠海天硌成本所致 |
| 销售费用 | 97,512,684.91 | 70,190,484.75 | 38.93% | 主要系公司抛光垫、再生墨盒业务销售规模扩大以及自建打印耗材电商平台销售业务扩展引起销售费用增加所致 |
| 研发费用 | 170,574,141.87 | 94,596,100.04 | 80.32% | 主要系CMP抛光垫原材料、清洗液、柔性PI浆料以及面板行业相关新材料，以及打印复印通用耗材芯片新品等研发加大所致 |
| 财务费用 | -1,039,802.28 | 6,174,152.50 | -116.84% | 主要系汇兑损失减少所致 |
| 现金流量表 项目 | 年初至报告期末(元) | 上年同期(元) | 本报告期比上年同期增减% | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -35,599,255.00 | 96,159,197.15 | -137.02% | 主要系（1）因销售规模持续扩大，公司主动增加了对耗材芯片晶圆流片、再生墨盒回收盒、抛光垫原材料的库存；（2）由于公司上年收到大额政府补助以及鼎汇实施子公司层面的员工持股计划涉及到的股权转让收益，在本报告期实际缴纳了所得税款；（3）公司上年收到代收代付员工个人所得税款，本报告期无此业务；（4）本报告期支付了部分上年收到的代收代付政府补助款给联合申报单位 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -179,947,249.76 | -79,320,448.76 | -126.86% | 主要系本期增加对半导体材料供应链价值公司投资以及增加徐州盛芯半导体产业投资基金合伙企业（有限合伙）、海南火眼曦和股权投资私募基金合伙企业（有限合伙）投资款所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 123,491,244.99 | 48,992,195.48 | 152.06% | 主要系本期借款增加所致 |
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 30,601 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 朱双全 | 境内自然人 | 14.81% | 139,249,514 | 104,437,135 | -- | 0 | |||
| 朱顺全 | 境内自然人 | 14.68% | 138,031,414 | 103,523,560 | -- | 0 | ||
| 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 4.90% | 46,043,398 | 0 | -- | 0 | ||
| 兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 | 境内非国有法人 | 4.47% | 42,083,558 | 0 | -- | 0 | ||
| 上海理成资产管理有限公司－理成圣远1号A期私募投资基金 | 境内非国有法人 | 1.19% | 11,151,606 | 0 | -- | 0 | ||
| 杨浩 | 境内自然人 | 1.03% | 9,682,088 | 3,872,596 | -- | 0 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.80% | 7,561,295 | 0 | -- | 0 | ||
| 吴景珍 | 境内自然人 | 0.70% | 6,578,099 | 0 | -- | 0 | ||
| 招商银行股份有限公司－兴全合泰混合型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.61% | 5,758,963 | 0 | -- | 0 | ||
| 江阴毅达高新股权投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.60% | 5,658,900 | 0 | -- | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 | 46,043,398 | 人民币普通股 | 46,043,398 | |||||
| 兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 | 42,083,558 | 人民币普通股 | 42,083,558 | |||||
| 朱双全 | 34,812,379 | 人民币普通股 | 34,812,379 | |||||
| 朱顺全 | 34,507,854 | 人民币普通股 | 34,507,854 | |||||
| 上海理成资产管理有限公司－理成圣远1号A期私募投资基金 | 11,151,606 | 人民币普通股 | 11,151,606 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 7,561,295 | 人民币普通股 | 7,561,295 | |||||
| 吴景珍 | 6,578,099 | 人民币普通股 | 6,578,099 | |||||
| 杨浩 | 5,809,492 | 人民币普通股 | 5,809,492 | |||||
| 招商银行股份有限公司－兴全合泰混合型证券投资基金 | 5,758,963 | 人民币普通股 | 5,758,963 | |||||
| 江阴毅达高新股权投资合伙企业（有限合伙） | 5,658,900 | 人民币普通股 | 5,658,900 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，朱双全与朱顺全系兄弟关系，为公司共同实际控制人。除上述情况外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否 | |||||||
| 属于一致行为人 | |
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 上述股东中，吴景珍通过兴业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司6,578,099股股份，未通过普通证券账户持有公司股份。除上述情况外，公司报告期末前10名股东不存在参与融资融券业务的情况 |
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
(三)限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除 限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 朱双全 | 104,437,135 | 0 | 0 | 104,437,135 | 高管锁定股 | 每年按照上年末持有股份数的25%解除限售 |
| 朱顺全 | 103,523,560 | 0 | 0 | 103,523,560 | 高管锁定股 | 每年按照上年末持有股份数的25%解除限售 |
| 赵晨海 | 4,679,386 | 2,005,451 | 0 | 2,673,935 | 重组定增限售股 | 2019年12月9日起根据承诺利润实现情况分批次解除限售 |
| 杨平彩 | 233,700 | 0 | 0 | 233,700 | 高管锁定股 | 每年按照上年末持有股份数的25%解除限售 |
| 杨浩 | 6,777,042 | 2,904,446 | 0 | 3,872,596 | 重组定增限售股 | 2019年12月9日起根据承诺利润实现情况分批次解除限售 |
| 杨波 | 554,977 | 0 | 0 | 554,977 | 高管锁定股 | 每年按照上年末持有股份数的25%解除限售 |
| 肖桂林 | 136,500 | 0 | 225,000 | 361,500 | 高管锁定股 | 每年按照上年末持有股份数的25%解除限售 |
| 田凯军 | 135,185 | 0 | 0 | 135,185 | 高管锁定股 | 每年按照上年末持有股份数的25%解除限售 |
| 李宝海 | 4,679,386 | 2,005,451 | 0 | 2,673,935 | 重组定增限售股 | 2019年12月9日起根据承诺利润实现情况分批次解除限售 |
| 兰泽冠 | 839,527 | 0 | 13,500 | 853,027 | 高管离任锁定股 | 高管离职锁定股解限日为2020年 7月3日；其后在2022年10月20日之前， 每年按照上年末持有股份数的25%解除限售 |
| 蒋梦娟 | 37,800 | 0 | 0 | 37,800 | 高管锁定股 | 每年按照上年末持有股份数的25%解除限售 |
| 黄金辉 | 555,361 | 0 | 90,000 | 645,361 | 高管锁定股 | 每年按照上年末持有股份数的 |
| 25%解除限售 | ||||||
| 何泽基 | 4,634,174 | 1,268,174 | 0 | 3,366,000 | 重组定增限售股 | 2016年7月1日起根据承诺利润实现情况分批次解除限售 |
| 程涌 | 202,500 | 50,625 | 0 | 151,875 | 高管离任锁定股 | 高管离职锁定股解限日为2021年 7月10日；其后在2022年10月 20日之前， 每年按照上年末持有股份数的25%解除限售 |
| 姚红 | 67,500 | 0 | 0 | 67,500 | 高管锁定股 | 每年按照上年末持有股份数的25%解除限售 |
| 合计 | 231,493,733 | 8,234,147 | 328,500 | 223,588,086 | -- | -- |
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
（一）报告期内业务概要
鼎龙股份是国际国内领先的关键大赛道领域中相关核心“卡脖子”进口替代类创新材料的平台型公司，目前重点聚焦：
光电成像显示及半导体工艺材料领域。
2021年前三季度，公司实现营业收入16.51亿元，同比增长31.67%，主要系CMP抛光垫、打印耗材芯片及再生墨盒产品的销售收入显著增长，以及合并报表范围增加珠海天硌收入所致；实现归属于上市公司股东的净利润15,059万元，较上年同期下降37.27%，主要系上年同期深圳超俊原股东重大资产重组的业绩承诺未完成而对上市公司补偿收入为1.25亿元，由此导致上市公司上年同期净利润增加1.06亿元；剔除非经常性损益的影响，前三季度累计实现归母净利润14,962万元，同比增长56.68%。其中，2021年第三季度单季度：营业收入5.55亿元，较上年同期同比增长25.25%；实现归母扣非净利润5,447万元，较上年同期同比增长72.22%。
公司继续加大研发投入力度，通过加快对光电半导体领域其他不同新产品及其核心原材料的研发速度，推动公司产品更新迭代。前三季度，公司研发投入金额17,550万元，较上年同期同比大幅增长83.57%；另公司光电半导体新材料相关新业务的子公司-鼎泽及柔显尚未盈利，也一定程度地影响归属于上市公司股东净利润。
具体经营情况如下：
1、半导体工艺及显示材料板块：（1）鼎汇CMP抛光垫业务稳步增长，前三季度：实现营业收入1.93亿元，较去年同期增长442.97%；实现净利润7,485万元，较去年同期增长402.16%，对应实现归母净利润为5,891万元。产品销售规模、毛利水平季度环比均呈现显著增速。研发方面，先进制程新产品开发持续稳步推进，与客户保持紧密合作，部分产品型号已经通过客户端测试；（2）鼎泽清洗液产品验证与产能建设持续推进。铜制程CMP清洗液已在多家客户测试，各项测试指标验证通过，客户反馈良好，已开始进入客户端产品放量测试；武汉本部清洗液一期2000吨产线的产能建设预计在今年第四季度完成设备调试，并开启试运行；（3）柔显YPI产品持续稳定取得吨级批量订单，为明年规模上量奠定基础；新产品PSPI和INK中试阶段客户端测试均反馈良好；其他面板行业新材料相关新产品的研发也在积极推进中。
2、打印复印通用耗材板块： 2021年前三季度，公司打印复印通用耗材板块实现营业收入14.55亿元，同比增长20%。其中：耗材上游芯片业务增长明显，彩色碳粉和再生墨盒业务优势稳定，硒鼓市场竞争依旧激烈，但其中：超俊科技的硒鼓业务在上半年亏损基础上已经开始呈现出稳步恢复态势。
3、重点项目建设方面：（1）鼎龙潜江光电半导体材料产业园中CMP用抛光垫项目（三期）厂房已经封顶，预计年底开始进行设备安装，明年二季度末进入设备调试和试运行阶段；（2）湖北鼎龙先进材料研究院于2021年9月筹备建设，10月中旬开工，研究院将在半导体工艺、显示材料及其他国家战略性新兴产业等领域，以市场需求和应用方向为导向，联合下游核心晶圆厂、面板厂客户等，开展材料的前沿性和应用型研究，并对相关材料产品的上游核心原材料进行重点攻克及产业
化配套布局，协助公司建立相关行业标准，引领材料产业发展。
4、本报告期，公司荣获“湖北民营企业制造业100强”、“2021武汉民营制造业企业50强”；鼎汇微电子荣获省科技厅“潜在独角兽”称号；旗捷科技荣获“全球耗材制造商百强企业”和“全球办公设备及耗材品牌百强”称号；珠海名图、鼎龙新材料荣获“广东省守合同重信用企业”。截至本报告期末，公司拥有已获得授权的专利714项，其中拥有外观设计专利63项、实用新型专利415项、发明专利236项，拥有软件著作权与集成电路布图设计70项。知识产权管理布局持续完备。
2021年10月，公司应邀参加“2021电子新材料太湖论坛”，并在论坛上做专题报告；应邀参加“2021势银聚酰亚胺材料产业大会”和“2021北京微电子国际研讨会暨IC WORLD大会”，公司博士团队及海外专家携CMP用抛光垫、清洗液、半导体先进封装材料和柔性OLED显示材料等产品与领导及客户进行了深入交流、对接洽谈、赢得市场的高度认可。
（二）重要事项进展情况
1、2019年股票期权激励计划实施进展
2021年4月27日，公司召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》及《关于公司2019年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》。董事会认为公司2019年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的302名激励对象在第一个行权期行权757.083万份股票期权，行权价格为8.26元/股。独立董事发表了独立意见。
2021年6月25日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》。因实施2020年度权益分派，公司2019年股票期权激励计划股票期权行权价格由8.26元/股调整为8.23元/股。独立董事发表了独立意见。
截至本公告披露日，2019年股票期权激励计划第一个行权期已行权740.7340万股，公司总股本从933,022,185股变更为940,429,525股，剩余未行权股票期权数量为16.3490万股。
上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2021-044、046、047、048、051 等。
2、资产重组部分限售股份上市流通
①2019年11月7日，湖北鼎龙控股股份有限公司收到中国证监会核发的《关于核准湖北鼎龙控股股份有限公司向杨浩等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2019]2148号）。公司向杨浩、李宝海、赵晨海共计3名股东以发行股份及支付现金的方式购买其持有的北海绩迅电子科技有限公司（以下简称“北海绩迅”）59%的股权。其中，本次交易共计发行23,051,162股，每股发行价格为8.60元/股。上述股份已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理登记手续，并于2019年12月9日在深圳证券交易所创业板上市，性质为有限售条件流通股。
2021年7月9日，资产重组交易对方杨浩、李宝海、赵晨海所持第二批次股份合计6,915,348股解除限售并上市流通。
②根据中国证券监督管理委员会《关于核准湖北鼎龙化学股份有限公司向王敏等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕949 号），湖北鼎龙控股股份有限公司向王敏、王志萍、吴璐、濮瑜、彭可云、赵炯、赵志奋、保安勇、上海翔虎信息技术咨询有限公司（以下简称“上海翔虎”）、舟山旗捷投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“舟山旗捷”）、何泽基、奉化南海药化集团有限公司（以下简称“南海集团”）、陈全吉、谢莉芬、胡晖、林福华、杨明红等17名股东共计发行39,421,372股，每股发行价格为19.13元。上述股份已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理登记手续， 并于2016年7月1日在深圳证券交易所创业板上市，性质为有限售条件流通股。
2021年7月19日，重大资产重组交易对方何泽基所持第五批股份1,268,174股（由于深圳超俊科技有限公司2019年未实现承诺业绩，何泽基先生持有的限售期为48个月限售数量5,049,000股以及其持有的限售期为60个月限售数量3,780,826股由公司以1元总价回购注销，该事项已经公司2020年6月17日召开的第四届董事会第十六次会议、2020年6月29日召开的2019年度股东大会审议通过，并于2020年8月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。故，何泽基先生持有的限售期为60个月限售数量由原5,049,000股变更为1,268,174股）解除限售并上市流通。
上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号2021-059、060等。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖北鼎龙控股股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 954,357,870.59 | 1,086,409,525.32 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 187,277,725.94 | 244,963,240.12 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 10,379,633.43 | 1,759,266.84 |
| 应收账款 | 575,527,114.76 | 484,238,268.73 |
| 应收款项融资 | 20,413,362.72 | |
| 预付款项 | 167,033,614.91 | 72,336,628.83 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 103,051,281.75 | 50,528,423.97 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 507,097,605.97 | 401,279,224.86 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 43,917,310.76 | 58,954,878.14 |
| 流动资产合计 | 2,569,055,520.83 | 2,400,469,456.81 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 324,001,103.94 | 272,440,965.72 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 61,000,000.00 | 9,000,000.00 |
| 投资性房地产 | 34,874,365.98 | 36,650,783.64 |
| 固定资产 | 596,126,877.08 | 586,721,898.13 |
| 在建工程 | 181,024,596.33 | 97,738,739.66 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 350,581,285.10 | 377,721,315.38 |
| 开发支出 | 7,337,496.48 | 2,402,702.22 |
| 商誉 | 580,894,927.57 | 580,894,927.57 |
| 长期待摊费用 | 20,131,518.78 | 20,641,983.74 |
| 递延所得税资产 | 19,979,516.76 | 28,016,205.83 |
| 其他非流动资产 | 93,566,037.98 | 37,471,856.40 |
| 非流动资产合计 | 2,269,517,726.00 | 2,049,701,378.29 |
| 资产总计 | 4,838,573,246.83 | 4,450,170,835.10 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 141,515,752.17 | 70,010,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 247,003,430.14 | 183,060,165.87 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 17,011,339.04 | 7,266,918.23 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 31,124,413.93 | 52,203,807.35 |
| 应交税费 | 25,987,008.31 | 61,197,896.45 |
| 其他应付款 | 84,364,611.68 | 117,949,133.96 |
| 其中：应付利息 | 16,413.23 | 203,510.27 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 547,006,555.27 | 491,687,921.86 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 635,448.15 | 521,556.23 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 1,598,569.34 | |
| 递延收益 | 193,630,557.84 | 181,989,913.17 |
| 递延所得税负债 | 42,800,795.28 | 45,229,698.61 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 237,066,801.27 | 229,339,737.35 |
| 负债合计 | 784,073,356.54 | 721,027,659.21 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 940,429,525.00 | 933,022,185.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,740,050,182.60 | 1,554,462,034.29 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 5,537,562.73 | 6,807,987.99 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 166,488,237.56 | 166,488,237.56 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,010,391,054.09 | 887,957,040.80 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 3,862,896,561.98 | 3,548,737,485.64 |
| 少数股东权益 | 191,603,328.31 | 180,405,690.25 |
| 所有者权益合计 | 4,054,499,890.29 | 3,729,143,175.89 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,838,573,246.83 | 4,450,170,835.10 |
法定代表人：朱双全 主管会计工作负责人： 姚红 会计机构负责人：王章艳
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,651,266,172.90 | 1,254,065,946.68 |
| 其中：营业收入 | 1,651,266,172.90 | 1,254,065,946.68 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,480,886,092.34 | 1,140,629,855.16 |
| 其中：营业成本 | 1,085,046,794.66 | 844,848,681.23 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 7,392,814.22 | 7,056,672.98 |
| 销售费用 | 97,512,684.91 | 70,190,484.75 |
| 管理费用 | 121,399,458.96 | 117,763,763.66 |
| 研发费用 | 170,574,141.87 | 94,596,100.04 |
| 财务费用 | -1,039,802.28 | 6,174,152.50 |
| 其中：利息费用 | 2,664,744.16 | 1,100,565.80 |
| 利息收入 | 13,565,212.93 | 11,466,317.73 |
| 加：其他收益 | 27,047,006.28 | 42,327,283.93 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 18,569,883.53 | 24,408,394.08 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 14,617,092.80 | 17,576,806.67 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 3,676,005.42 | 1,684,456.87 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,003,483.02 | -1,019,231.88 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 2,686,343.04 | 2,304,523.15 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 135,232.71 | -219,327.63 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 221,491,068.52 | 182,922,190.04 |
| 加：营业外收入 | 204,590.88 | 125,916,174.20 |
| 减：营业外支出 | 838,709.66 | 1,392,364.13 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 220,856,949.74 | 307,446,000.11 |
| 减：所得税费用 | 46,943,797.87 | 45,036,047.05 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 173,913,151.87 | 262,409,953.06 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 173,913,151.87 | 262,409,953.06 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 150,596,324.63 | 240,059,223.26 |
| 2.少数股东损益 | 23,316,827.24 | 22,350,729.80 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -1,270,425.26 | -859,156.88 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -1,270,425.26 | -859,156.88 |
| （一）不能重分类进损益的其他 |
| 综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -1,270,425.26 | -859,156.88 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -1,270,425.26 | -859,156.88 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 172,642,726.61 | 261,550,796.18 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 149,325,899.37 | 239,200,066.38 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 23,316,827.24 | 22,350,729.80 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.16 | 0.25 |
| （二）稀释每股收益 | 0.16 | 0.25 |
法定代表人：朱双全 主管会计工作负责人： 姚红 会计机构负责人：王章艳
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,679,502,663.78 | 1,277,956,100.13 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 69,759,104.85 | 73,498,102.20 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 61,200,672.36 | 165,519,996.31 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,810,462,440.99 | 1,516,974,198.64 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,209,642,977.47 | 960,960,656.96 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 278,721,090.36 | 212,715,173.73 |
| 支付的各项税费 | 123,029,306.57 | 64,049,202.88 |
| 支付其他与经营活动有关的现 | 234,668,321.59 | 183,089,967.92 |
| 金 | ||
| 经营活动现金流出小计 | 1,846,061,695.99 | 1,420,815,001.49 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -35,599,255.00 | 96,159,197.15 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 617,110,000.00 | 847,115,028.61 |
| 取得投资收益收到的现金 | 15,115,154.37 | 6,010,320.28 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 318,053.00 | 1,630.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 20,749,999.99 | 18,400,527.77 |
| 投资活动现金流入小计 | 653,293,207.36 | 871,527,506.66 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 234,404,794.81 | 150,625,489.80 |
| 投资支付的现金 | 595,835,662.31 | 776,642,284.17 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | -119,818.55 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 3,000,000.00 | 23,700,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 833,240,457.12 | 950,847,955.42 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -179,947,249.76 | -79,320,448.76 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 73,427,590.22 | 8,350,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 16,947,700.00 | 8,350,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 175,432,811.01 | 209,724,633.92 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 248,860,401.23 | 218,074,633.92 |
| 偿还债务支付的现金 | 85,608,138.99 | 139,635,536.91 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 38,858,707.08 | 21,615,108.87 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 1,750,000.00 | 2,282,000.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现 | 902,310.17 | 7,831,792.66 |
| 金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 125,369,156.24 | 169,082,438.44 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 123,491,244.99 | 48,992,195.48 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,490,718.38 | -4,733,069.77 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -93,545,978.15 | 61,097,874.10 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,047,903,848.74 | 816,359,708.44 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 954,357,870.59 | 877,457,582.54 |
法定代表人：朱双全 主管会计工作负责人： 姚红 会计机构负责人：王章艳
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
湖北鼎龙控股股份有限公司董事会
2021年10月28日