鼎龙股份：2017年第一季度报告全文

湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
湖北鼎龙控股股份有限公司
   2017 年第一季度报告
         2017-035
      2017 年 04 月
                                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                          第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人朱双全先生、主管会计工作负责人梁珏女士及会计机构负责人
(会计主管人员)许诚先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                                  湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                     上年同期            本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                                390,930,092.32              239,936,271.26                         62.93%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 73,645,850.22               41,943,293.07                         75.58%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 72,917,817.12               41,046,660.25                         77.65%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 59,954,978.34               70,678,287.96                        -15.17%
基本每股收益（元/股）                                    0.1379                     0.0936                         47.33%
稀释每股收益（元/股）                                    0.1379                     0.0936                         47.33%
加权平均净资产收益率                                     2.20%                      3.12%                          -0.92%
                                                                                             本报告期末比上年度末增
                                            本报告期末                   上年度末
                                                                                                          减
总资产（元）                                  3,852,847,983.39            2,987,599,879.29                         28.96%
归属于上市公司股东的净资产（元）              3,362,503,027.30            2,300,637,884.25                         46.16%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                                                           533,957,779
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                                                          0.1379
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                         项目                                年初至报告期期末金额                  说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                         1,192,984.19
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      -360,265.57
减：所得税影响额                                                            96,285.09
     少数股东权益影响额（税后）                                              8,400.43
合计                                                                       728,033.10                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                             湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
   （1）产品降价风险
    中国通用打印耗材行业处于行业集中度较低、充分竞争的市场环境当中。虽然公司在该行业内具有全产业链优势与规
模优势，但竞争对手如采取降价竞争策略将导致产品价格整体下降；公司亦可能通过主动降价以提高企业产品的市场占有
率。上述情况将可能对公司当期业绩产生影响。
    对策：公司已掌握硒鼓产业上游多个核心关键技术，且相关产品已分别占据领先的国内市场份额。一方面，公司将通
过体系内协同来进一步降低相关产品的成本，以提高公司产品的竞争力和盈利能力；另一方面，公司高度重视通过提升产
品技术指标以及性能和服务，来提升产品的性价比和用户体验，获取客户信赖和提高市场份额。此外，由于打印耗材产品
具有较高的消费价格弹性，产品价格的下降，也有利于消费需求的快速增长。
   （2）商誉减值风险
    公司相继完成两轮重大资产重组后，截至本报告期末，已累计形成商誉金额达8.67亿元。根据《企业会计准则》有关
规定，如未来被并购企业因宏观经济、市场环境变化、企业自身管理等因素发生经营状况恶化，将面临商誉减值风险，有
可能对公司当期损益造成不利影响。
    对策：公司高度重视通过约定业绩承诺、核心团队服务期限、发行股份作为支付对价等方式，确保被并购企业原股东
及员工的工作积极性。同时，及时对被并购企业的法人治理结构、公司规章制度、财务流程及权限等方面进行规范，全面
强化风险控制。目前，体系内各业务单元及子公司，已在业务、客户、采购、服务等方面展开全面合作，大幅提高了被并
购企业的经营稳健性。未来，公司还将通过股权激励等方式绑定团队与公司利益，多角度、多维度降低商誉减值风险。
   （3）知识产权风险
    打印耗材领域和集成电路芯片及制程工艺材料领域，属于知识产权密集型领域，相关技术的知识产权多已被国际先导
企业布局，专利成果庞多。新进入企业虽具有后发优势，也易遇到专利障碍。未来，如公司涉及知识产权领域相关纠纷，
可能对当期业绩产生不利影响。
    对策：公司始终视知识产权风险防范与自有知识产权建设为战略起点。作为国家级知识产权试点单位，公司过往未发
生过专利争议事件；经过多年发展，也积累了大量知识产权成果，建立了较为完备的知识产权体系和工作机制。同时，公
司高度注重知识产权风险评估与技术研发的互动性，在新产品研发源头即强调差异性研发，并在专利说明中加以保护。
   （4）研发滞后或研发资源错配风险
    为巩固竞争优势，打印复印机器厂商通常采取加快产品更新速度，以保持技术门槛高度。作为通用耗材厂商，公司需
要持续完善现有产品品种，并不断进行新产品研发。未来，如发生公司技术被突破或被赶超等情形，将可能导致行业竞争
加剧；此外，如公司出现某一单品或某产品线研发资源配置不均衡，也将导致研发资源错配、研发过度、研发失败等风险。
以上风险为高科技型企业所普遍、长期面临的风险类型。
    对策：公司始终贯彻“储备一代、研发一代、生产一代”的技术战略，坚持科技创新，高度关注新品研发和市场发展趋
势。一方面，通过持续改进技术研发，完善已有产品各项性能指标；另一方面，密切关注市场需求的动态变化，严格以市
场需求为导向指引技术研发方向，最大程度地降低研发资源错配、研发过度等风险。
    （5）核心技术人员流失和管理整合风险
    公司部分产品领域（如彩色聚合碳粉、芯片设计、CMP抛光垫产品等）的技术高度复杂，对从业研发人员的专业素质
要求也相应较高。因此，核心管理团队及核心研发人员的稳定是公司业绩未来保持持续增长重要因素之一。如未来公司发
生核心技术人员流失现象，可能将面临技术泄密、公司产品被竞争对手赶超等风险，影响公司业绩。同时，伴随重组实施
                                                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
完毕，公司体系进一步扩大，各业务单元和子公司之间在企业文化、管理制度、经营模式及业务网络等诸多方面需要相互
进行整合，存在文化差异和管理整合风险。
    对策：公司将继续采取有力措施，加强人才队伍的建设，吸引更多高素质人才加入企业；不断完善公司现有薪酬管理
体系和未来的股权激励方案，保证激励和淘汰机制有效运行，建立良好的研发人员的考核与激励机制，同时还依托新项目
创建内部创业平台，以及通过发挥内审部门的作用，以内控监督机制来强化企业风险管控。
    （6）宏观政策变动风险
    公司出口销售收入占当期营业收入的占比较高。近年来，人民币对美元汇率波动幅度增大，公司的外币应收账款存在
汇率风险。同时，公司及体系内相关子公司如果未来不能持续满足高新技术企业资格要求，则无法享受到较低的所得税率
优惠；公司及相关子公司在后续年度获得的政府补贴收入、相关产品出口退税率政策具有一定的不确定性。上述情况均会
对未来盈利水平造成一定的不确定性或者不利影响。
    对策：公司将密切关注宏观政策和行业格局，在顺应宏观环境变化的同时，充分利用外部资源扩大企业规模，提高抗
风险能力；加大高尖端技术人才的培养，加大技术研发投入，积极适应和满足高新技术企业资格要求。同时，公司注重利
用汇率变动带来的优势加大产品出口力度，并采取汇率避险工具降低系统性风险。
    除上述外，公司重大资产重组配套资金投资的新项目以及公司在国内图文快印及云打印领域内的整合，分别面临项目
收益无法达到预期目标以及实施进度存在一定不确定性的风险。更多详细情况介绍，请参考《2016年年度报告》之“可能
面临的风险”部分。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末股东总数                                                                                               10,918
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                    持有有限售条件         质押或冻结情况
       股东名称          股东性质     持股比例       持股数量
                                                                      的股份数量      股份状态          数量
朱双全               境内自然人          15.46         82,575,341        61,931,506          质押           9,230,000
朱顺全               境内自然人          15.34         81,911,341        61,433,506          质押           6,900,000
汇安基金－招商银行
－华能贵诚信托－华   基金、理财产品
                                          3.50         18,709,073
能信托招诚 3 号开放 等
式集合资金信托计划
何泽基               境内自然人           3.50         18,700,000        18,700,000          质押        11,650,000
全国社保基金四零六   境内非国有法人
                                          3.30         17,600,990
组合
招商银行股份有限公
                     境内非国有法人
司－兴全轻资产投资                        2.49         13,290,285
混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公   境内非国有法人       2.17         11,585,693
                                                                   湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
司－兴全全球视野股
票型证券投资基金
中国工商银行－嘉实
                         境内非国有法人
策略增长混合型证券                          2.05      10,968,769
投资基金
中国光大银行股份有
限公司－兴全商业模       境内非国有法人
                                            1.76       9,388,839
式优选混合型证券投
资基金
招商银行股份有限公
                         境内非国有法人
司－兴全合润分级混                          1.75       9,372,068
合型证券投资基金
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
              股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类              数量
朱双全                                                                 20,643,835   人民币普通股           20,643,835
朱顺全                                                                 20,477,835   人民币普通股           20,477,835
汇安基金－招商银行－华能贵诚信
托－华能信托招诚 3 号开放式集合                                        18,709,073   人民币普通股           18,709,073
资金信托计划
全国社保基金四零六组合                                                 17,600,990   人民币普通股           17,600,990
招商银行股份有限公司－兴全轻资
                                                                       13,290,285   人民币普通股           13,290,285
产投资混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－兴全全球
                                                                       11,585,693   人民币普通股           11,585,693
视野股票型证券投资基金
中国工商银行－嘉实策略增长混合
                                                                       10,968,769   人民币普通股           10,968,769
型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－兴全
                                                                        9,388,839   人民币普通股            9,388,839
商业模式优选混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－兴全合润
                                                                        9,372,068   人民币普通股            9,372,068
分级混合型证券投资基金
中船投资发展有限公司                                                    9,354,500   人民币普通股            9,354,500
上述股东关联关系或一致行动的说       上述股东中，朱双全与朱顺全系兄弟关系，为公司共同实际控制人。除上述情况外，
明                                   公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行为人。
参与融资融券业务股东情况说明（如
                                     无
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                                                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：股
               期初限售         本期解除     本期增加   期末限售
股东名称                                                                 限售原因                   解除限售日期
                    股数        限售股数     限售股数     股数
                                                                                         每年按照上年末持有股份数的 25%解
朱双全          61,931,506                               61,931,506 高管锁定股
                                                                                         除限售
                                                                                         每年按照上年末持有股份数的 25%解
朱顺全          61,433,506                               61,433,506 高管锁定股
                                                                                         除限售
                                                                      重组定增限售股； 2014 年 10 月 29 日起根据承诺利润实
欧阳彦              6,525,000                             6,525,000
                                                                      高管锁定股         现情况分批次解除限售；高管锁定股
                                                                                         每年按照上年末持有股份数的 25%解
  杨波               406,237                               406,237 高管锁定股
                                                                                         除限售
                                                                                         每年按照上年末持有股份数的 25%解
  梁珏               461,091                               461,091 高管锁定股
                                                                                         除限售
                                                                                         每年按照上年末持有股份数的 25%解
黄金辉               595,422                               595,422 高管锁定股
                                                                                         除限售
                                                                                         每年按照上年末持有股份数的 25%解
兰泽冠               681,245                               681,245 高管锁定股
                                                                                         除限售
                                                                      股权激励限售股； 每年按照上年末持有股份数的 25%解
肖桂林               174,750        37,500                 137,250
                                                                      高管锁定股         除限售
顾承鸣                80,000        56,000                  24,000 股权激励限售股        已离职董秘；股权激励限售股
戴远征               122,000        36,600                  85,400 股权激励限售股        已离职监事；股权激励限售股
                                                                                         每年按照上年末持有股份数的 25%解
田凯军               127,405                               127,405 高管锁定股
                                                                                         除限售
                                                                                         每年按照上年末持有股份数的 25%解
蒋梦娟                21,000                                21,000 高管锁定股
                                                                                         除限售；
                                                                                         2014 年 10 月 29 日起根据承诺利润实
                                                                      重组定增限售股；
  胡勋              1,385,000       24,000                1,361,000                      现情况分批次解除限售，前三期已经
                                                                      股权激励限售股
                                                                                         解除限售
                                                                                         2014 年 10 月 29 日起根据承诺利润实
                                                                      重组定增限售股；
  罗君              1,385,000       24,000                1,361,000                      现情况分批次解除限售，前三期已经
                                                                      股权激励限售股
                                                                                         解除限售
                                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                      2014 年 10 月 29 日起根据承诺利润实
                                                   重组定增限售股；
     左力          712,500    18,000     694,500                      现情况分批次解除限售，前三期已经
                                                   股权激励限售股
                                                                      解除限售
                                                                      2014 年 10 月 29 日起根据承诺利润实
                                                   重组定增限售股；
    毛叔志         384,250    17,400     366,850                      现情况分批次解除限售解除，前三期
                                                   股权激励限售股
                                                                      已经解除限售
                                                                      2014 年 10 月 29 日起根据承诺利润实
                                                   重组定增限售股；
    段敏敏         376,250    15,000     361,250                      现情况分批次解除限售解除，前三期
                                                   股权激励限售股
                                                                      已经解除限售
                                                                      2017 年 7 月 1 日起根据承诺利润实现
    何泽基       18,700,000            18,700,000 重组定增限售股
                                                                      情况分批次解除限售
                                                                      2017 年 7 月 1 日起根据承诺利润实现
     王敏         4,669,419             4,669,419 重组定增限售股
                                                                      情况分批次解除限售
                                                                      2017 年 7 月 1 日起根据承诺利润实现
    王志萍        4,669,419             4,669,419 重组定增限售股
                                                                      情况分批次解除限售
                                                                      2017 年 7 月 1 日起根据承诺利润实现
     吴璐         1,442,132             1,442,132 重组定增限售股
                                                                      情况分批次解除限售
                                                                      2019 年 7 月 1 日根据承诺利润实现情
     濮瑜         1,147,151             1,147,151 重组定增限售股
                                                                      况一次性解除限售
                                                                      2019 年 7 月 1 日根据承诺利润实现情
    彭可云         803,005               803,005 重组定增限售股
                                                                      况一次性全部解除限售
                                                                      2019 年 7 月 1 日根据承诺利润实现情
     赵炯          409,696               409,696 重组定增限售股
                                                                      况一次性全部解除限售
                                                                      2019 年 7 月 1 日根据承诺利润实现情
    赵志奋         131,102               131,102 重组定增限售股
                                                                      况一次性全部解除限售
                                                                      2019 年 7 月 1 日根据承诺利润实现情
    保安勇         131,102               131,102 重组定增限售股
                                                                      况一次性全部解除限售
上海翔虎信息技                                                        2017 年 7 月 1 日起根据承诺利润实现
                  1,986,408             1,986,408 重组定增限售股
术咨询有限公司                                                        情况分批次解除限售
舟山旗捷投资合
                                                                      2019 年 7 月 1 日根据承诺利润实现情
伙企业（有限合    1,150,026             1,150,026 重组定增限售股
                                                                      况一次性全部解除限售
     伙）
奉化南海药化集
                  3,400,418             3,400,418 重组定增限售股      2017 年 7 月 1 日起分批次解除限售
  团有限公司
                                                                      2019 年 7 月 1 日起根据承诺利润实现
    陈全吉         407,736               407,736 重组定增限售股
                                                                      情况分批次解除限售
                                                                      2019 年 7 月 1 日根据承诺利润实现情
    谢莉芬         135,912               135,912 重组定增限售股
                                                                      况一次性解除限售
                                                                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                                     2019 年 7 月 1 日根据承诺利润实现情
     胡晖           135,912                            135,912 重组定增限售股
                                                                                     况一次性解除限售
                                                                                     2019 年 7 月 1 日根据承诺利润实现情
    林福华           67,956                             67,956 重组定增限售股
                                                                                     况一次性解除限售
                                                                                     2019 年 7 月 1 日根据承诺利润实现情
    杨明红           33,978                             33,978 重组定增限售股
                                                                                     况一次性解除限售
湖北鼎龙控股股                                                                       股权激励事项公司待回购股份(已经
                          0                111,300     111,300 股权激励股
份有限公司                                                                           于 2017 年 4 月注销完成)
其它股权激励对
                   5,314,000   1,649,500             3,664,500 股权激励股            根据激励考核方案分期解锁
象合计 124 位
     合计        181,537,534   1,878,000   111,300 179,770,834                  --                    --
                                                                湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                   第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、 货币资金较期初增加 67.11%，主要系本期定向增发股票收到现金所致。
2、 其他流动资产较期初增加 4914.56%，主要系本期购买短期理财产品所致。
3、 应付职工薪酬较期初减少 37.26%，主要系上年末计提年终奖本期发放所致。
4、 应交税费较期初减少 37.21%，主要系上年末计提税费本期缴纳所致。
5、 其他应付款较期初减少 83.12%，主要系并购重组应付对价款本期支付所致。
6、 营业收入较去年同期增加 62.93%，主要系主营业务收入增长及本期合并报表范围变化所致。
7、 营业成本较去年同期增加 64.20%，主要系主营业务成本变动及本期合并报表范围变化所致。
8、 销售费用较去年同期增加 37.33%，主要系合并报表范围变化所致。
9、 管理费用较去年同期增加 67.69%，主要系合并报表范围变化所致。
10、营业外收入较去年同期增加 200.78%，主要系合并报表范围变化所致。
11、所得税费用较去年同期增加 75.42%，主要系本期利润总额增加及本期合并报表范围变化所致。
12、归属于母公司净利润较去年同期增加 75.58%，主要系本期主营业务净利润增加及本期合并报表范围变化所致。
13、经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少 15.17%，主要系本期支付原材料采购款及支付税费增加所致。
14、投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少 1739.05%，主要系本期购买短期理财产品所致。
15、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加 7627.36%，主要系本期定向增发股票收到现金所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    本报告期，公司实现营业收入 39,093.01 万元，较上年同期增长 62.93%；利润总额 9,109.74 万元，较上年同期增长 67.75%；
实现归属于上市公司股东的净利润 7,364.59 万元，较上年同期增长 75.58%。归属于上市公司股东的净利润较上年同期的同
比增幅，显著高于营业收入的同比增幅，表明公司在产品结构、运营效率和盈利能力等方面持续得以提升。
    业绩增长的主要驱动因素：一方面是由于重大资产重组已顺利实施完毕，新并购子公司财务报表纳入公司合并报表范围，
对本报告期业绩同比增长产生了积极影响；另一方面，是由于公司核心产品彩色聚合碳粉、芯片、硒鼓等产品的主营业务增
长，以及在体系内产业链上下游之间的协同效益显著。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
    1、公司 CMP 产品已经全面、系统地开展产品介绍以及客户验证评价工作。目前，首轮客户评价结果已反馈至公司，
验证数据符合公司预期。同时，在技术研发、生产、市场销售和售后服务团队已经组建完毕，产品及相关技术完全具备自主
                                                               湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
知识产权。由于芯片制程中的化学机械抛光环节涉及到的技术要求非常复杂，客观上，客户验证评价工作需要一定时间周期。
为提高验证效率，公司启动了 CMP 项目测试评价中心建设，并已经于今年 4 月份开始调试并投入使用。测试评价中心投入
运营后，将大幅提高公司在产品验证评价活动中的主动性，缩减产品在客户方进行验证评价的部分环节和评价时间，为即将
更早、更快实现的销售奠定基础。
    本报告期，团队参加了 SEMICON 中国展会，并已顺利完成国内下游客户的资料库建设。同时，公司积极申报政府相关
部门的优惠扶持政策，强化知识产权保护力度和工厂产品的稳定性。
    下一步，公司计划以市场中的主流抛光垫产品型号为重点，持续拜访客户，加强客户对鼎汇品牌的认知力；密切关注客
户对国产抛光垫的测试意愿，以及竞争环境的变化；参加行业联盟举办的相关会议及落实 2018 年 SEMICON CHINA 参展事
宜；公司官网关于抛光垫项目的内容设计及品牌宣传工作；完成产品全称的命名及注册事宜。
    2、本报告期，公司彩色聚合碳粉产品的新品研发工作持续，产品体系进一步丰富，尤其是非惠普系列产品、快印粉产
品等新一代产品的性能更加稳定，市场份额快速扩张。本报告期内，已完成兄弟、柯美等品牌中部分新品彩粉型号的生产控
制及销售突破工作；完成电荷调节剂的工艺改进及原料国产化替换工作。
    自去年下半年开始，原装机器厂商开始加速新品机型的推出力度，新品机型要求是高容量，速度快。新品推出对于整个
通用耗材行业都是极大的市场机会，尤其对于拥有核心竞争优势的彩色碳粉厂商和耗材芯片供应商而言。为此，集团专门成
立了新品研发中心，以更好应对原厂和通用市场的竞争变化，更好提升核心产品的集中度。
    3、本报告期，公司硒鼓及芯片产品的研发继续稳步推进，新产品品种不断增多，进一步保障了体系内企业的供应安全。
目前，公司硒鼓芯片产品的内部采购比例仍然较低。后续，子公司旗捷科技将继续强化硒鼓芯片产品的研发力度，提高内部
供应比例，为体系内其它企业提升产品竞争力和公司总体业绩提升提供强劲动力。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司主要供应商情况
                                                                 本报告期                   上年同期
前五名供应商合计采购金额（元）                                     34,380,819.61                23,340,903.26
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）                             13.76%                     18.82%
    本报告期公司前五名供应商中同比无重大变化。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司主要销售客户情况
                                                               本报告期                     上年同期
前五名客户合计销售金额（元）                                      60,732,001.84                 43,401,350.67
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）                             15.54%                       18.09%
    本报告期公司前五名客户中，第一、四名客户为公司全资子公司珠海名图科技有限公司的客户，第二、三名客户为母公
司的客户，第五名客户为公司全资子公司湖北三宝新材料有限公司的客户，同比基本无变化。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
     本报告期，公司积极落实年度经营计划，重点围绕重大资产重组配套融资、市场拓展、集团化运营整合、新项目推进
                                                              湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
展开工作：
    （一）重大资产重组的配套融资工作顺利完成
    2015年11月，公司启动新一轮重大资产重组并募集配套资金。本次重组及配资事宜于2016年4月21日经中国证监会上市
公司并购重组委员会审核通过。本报告期，本轮重大资产重组的配套融资工作顺利实施完毕。公司募集资金净额为
971,558,238.00元。本轮配套融资的顺利完成，显示了投资者对于公司价值的认可，也为公司未来快速发展奠定了坚实的资
金基础。
    （二）主营产品的市场销售情况
    （1）彩粉：报告期内，公司彩色碳粉销售团队继续围绕客户开发、销售管理、客户服务等事项进行提升，并对本年度
参展工作日程进行了周密安排。同时，本报告期公司彩色碳粉业务继续保持快速、稳定增长。一季度，母公司彩色聚合碳
粉销量同比增长32.8%，毛利额同比增长35.5%，产品毛利率较去年同期提高1个百分点。
    （2）硒鼓：报告期内，公司硒鼓业务端三家子公司继续在供应链合作、销售市场整合等方面展开合作。其中，超俊科
技已经开始实施扩产计划。
    （3）显影辊：公司显影辊产品的产业化工作进展顺利，目前该项目正处于全面提升产能阶段。2017 年度，该产品有望
实现规模化盈利。公司将力争通过 2 至 3 年时间，使该产品营收规模达到 2-3 亿元以上，利润水平达到 4,000 万元以上。
    （4）图文快印及云打印：报告期内，参股子公司世纪开元在图文快印与云打印领域的业务模式进一步丰富和完善，客
户数量快速攀升。
    （三）其他工作
    报告期内，公司其他各项工作平稳进行。无重大安全事故及人身伤亡事故、无环境污染事故、无新增职业病发生；各
项资质评定、荣誉申报、扶持政策与基金申请工作均有序开展；加强资金管理，合理调度资金，在满足业务发展需求和监
管要求的前提下，提高资金利用效率；并与国家知识产权局专利局年专利审查协作中心签订顾问协议。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
请参见第二节之“二、重大风险提示”部分
                                                            湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                      第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                       承诺时     承诺期
    承诺来源        承诺方                 承诺内容                                         履行情况
                                                                         间         限
                                   1 公司承诺不为激励对象依本激励
                                   计划获取有关限制性股票提供贷款
                                   以及其他形式的财务资助，包括为
                                   其贷款提供担保及提取激励基金资
                                   助激励对象购买限制性股票的情
                                   况；2、公司承诺在限制性股票锁定
                                   期内，归属于上市公司股东的净利
                                   润及归属于上市公司股东的扣除非
                                   经常性损益的净利润均不得低于授
                                   予日前最近三个会计年度的平均水
                                   平且不得为负。本计划授予的限制
                                                                                  自限制
                                   性股票分三个解锁期解锁，基期均
                                                                                  性股票
                                   取为 2014 年度（公司 2014 年度归
                                                                                  激励计
                                   属上市公司股东扣除非经常损益的
                                                                                  划授予
                                   净利润为 12,132.61 万元），每一期
                                                                                  日起至
                      湖北鼎龙控   解锁的业绩条件如下：第一次解锁      2015 年             承诺人严格信守承
 限制性股票激励计划                                                               计划权
                      股股份有限   的业绩条件达到相比 2014 年，2015    09 月 14            诺，未出现违反承诺
 承诺                                                                             益工具
                      公司         年净利润基准增长率不低于 20%， 日                       的情况。
                                                                                  有效期
                                   目标增长率不低于 20%；；第二次
                                                                                  期满之
                                   解锁的业绩条件为：相比 2014 年，
                                                                                  日止，
                                   2016 年净利润基准增长率不低于
                                                                                  有效期
                                   50%，目标增长率不低于 70%；第
                                                                                  四年。
                                   三次解锁的业绩条件为：相比 2014
                                   年，2017 年净利润基准增长率不低
                                   于 100%，目标增长率不低于 180%
                                   （上述指标均以经审计的年度合并
                                   口径财务数据为依据。“净利润”指
                                   归属于上市公司股东扣除非经常损
                                   益的净利润。）时，激励对象可以
                                   在计划首次授予的权益工具自授予
                                   日起满 12 个月后，按每
                                   30%:30%:40%的比例分批逐年解
                                   锁。实际可解锁数量应与公司和激
                                                                   湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                           励对象上一年度绩效评价结果挂
                                           钩。
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
                           湖北鼎龙控      1、关于本次交易不会导致同业竞争   2013 年             承诺人严格遵守了
                                                                                        长期有
                           股股份有限      的承诺；2、关于本次交易不会导致   06 月 21            上述承诺，未发现违
                                                                                        效
2013 年资产重组时所        公司            关联交易的承诺                    日                  反上述承诺的情况。
作承诺                     湖北鼎龙控                                        2013 年             承诺人严格遵守了
                                           3、关于避免或减少关联交易的承诺              长期有
                           股股份有限                                        05 月 30            上述承诺，未发现违
                                           函                                           效
                           公司                                              日                  反上述承诺的情况。
                           公司控股股                                                            截至本报告期末，上
                                           1、规范关联交易的承诺；2、避免    2016 年
                           东、实际控制                                                 长期有   述承诺仍在履行过
                                           同业竞争承诺；3、关于保证上市公   2 月 19
                           人朱双全、朱                                                 效       程中，不存在违背该
                                           司独立性的承诺函                  日
                           顺全先生                                                              等承诺情形。
                           旗捷科技交
                                           旗捷科技盈利承诺：旗捷科技在                          截至本报告期末，上
                           易对方（上海
                                           2016 年度、2017 年度及 2018 年                        述承诺仍在履行过
                           翔虎除外）：                                      2016 年
                                           度各会计年度实现的扣除非经 常                长期有   程中，不存在违背该
                           王敏、王志萍                                      2 月 19
                                           性损益后归属于母公司的净利润分               效       等承诺情形。其中，
                           及其他 6 位自                                     日
                                           别不低于 5,000 万元、6,000 万元                       2016 年度业绩承诺
                           然人、舟山旗
                                           和 7,000 万元。                                       已经实现。
                           捷
                                           超俊科技业绩承诺：超俊科技在                          截至本报告期末，上
                                           2016 年至 2019 年各会计年度实现                       述承诺仍在履行过
                                                                             2016 年
                           何泽基、刘想    的扣除非经常性损益后归属于母公               长期有   程中，不存在违背该
                                                                             2 月 19
                           欢              司的净利润分别不低于 4,500 万                效       等承诺情形。其中，
2016 年 资 产 重 组 时所                                                     日
                                           元、5,250 万元、6,200 万元和                          2016 年度业绩承诺
作承诺（2015 年 11 月
                                           7,000 万元。                                          已经实现。
启动停牌程序）
                                                                                                 截至本报告期末，上
                                           佛来斯通业绩承诺：佛来斯通在
                                                                                                 述承诺仍在履行过
                           陈全吉、胡      2016 年度、2017 年度及 2018 年
                                                                             2016 年             程中，不存在违背该
                           晖、谢莉芬、 度各会计年度实现的扣除非经 常                   长期有
                                                                             2 月 19             等承诺情形。其中，
                           林福华、杨明    性损益后归属于母公司的净利润分               效
                                                                             日                  2016 年度业绩承诺
                           红              别不低于 500 万元、600 万元和
                                                                                                 未能实现，已经按照
                                           720 万元。
                                                                                                 协议进行补偿。
                                           王敏、王志萍、吴璐等三人通过本
                           浙江旗捷投      次交易获得的上市公司股份，自该
                           资管理有限      等股份上市之日起十二个月内不以                        截至本报告期末，上
                           公司、杭州旗    任何方式转让，自该等股份上市之    2016 年    长期有   述承诺仍在履行过
                           捷科技有限      日起满十二个月后，可解禁流通其    7月1日     效       程中，不存在违背该
                           公司相关原      中的 30%份额；自该等股份上市之                        等承诺情形。
                           股东            日起满二十四个月后，可再解禁流
                                           通其中的 30%份额；自该等股份上
                                     湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
             市之日起满三十六个月后，可再解
             禁流通其中的 30%份额；自该等股
             份上市之日起满四十八个月后，可
             再解禁流通其中的 10%份额。 彭
             可云、赵炯、赵志奋、保安勇、濮
             瑜等 5 名旗捷投资股东通过本次交
             易获得的上市公司股份，自该等股
             份上市之日起三十六个月内不以任
             何方式转让，自该等股份上市之日
             起满三十六个月后，可解禁所持有
             的全部份额。上海翔虎通过本次交
             易获得的上市公司股份，自该等股
             份上市之日起十二个月内不以任何
             方式转让，自该等股份上市之日起
             满十二个月后，可解禁流通其中 的
             50%份额；自该等股份上市之日起
             满二十四个月后，可再解禁流通其
             中的 30%份额；自该等股份上市之
             日起满三十六个月后，可再解禁流
             通其中的 20%份额。舟山旗捷通过
             本次交易获得的上市公司股份，自
             该等股份上市之日起三十六个月内
             将不以任何方式转让，自该等股份
             上市之日起满三十六个月后，可解
             禁所 持有的全部份额。
             何泽基通过本次交易获得的上市公
             司股份，自该等股份上市之日起十
             二个月内不以任何方式转让，自该
             等股份上市之日起满十二个月后，
             可解禁流通其中的 20%份额；自该
             等股份上市之日起满二十四个月
             后，可再解禁流通其中的 20%份额；                      截至本报告期末，上
             自该等股份上市之日起满三十六个     2016 年   长期有   述承诺仍在履行过
何泽基
             月后，可再解禁流通其中的 20%份     7月1日    效       程中，不存在违背该
             额；自该等股份上市之日起满四十                        等承诺情形。
             八个月后，可再解禁流通其中的
             15%份额；自该等股份上市之日起
             满六十个月后，可再解禁流通其中
             的 15%份额；自该等股份上市之
             日起满七十二个月后，可再解禁流
             通其中的 10%份额。
宁波佛来斯   南海集团通过本次交易获得的上市                        截至本报告期末，上
                                                2016 年   长期有
通新材料有   公司股份，自该等股份上市之日起                        述承诺仍在履行过
                                                7月1日    效
限公司相关   十二个月内不以任何方式转让，自                        程中，不存在违背该
                                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
原股东         该等股份上市之日起满十二个月                          等承诺情形。
               后，可解禁流通其中的 50%份额；
               自该等股份上市之日起满二十四个
               月后，可再解禁流通其中的 30%份
               额；自该等股份上市之日起满三十
               六个月后，可再解禁流通其中的
               20%份额。陈全吉通过本次交易获
               得的上市公司股份，自该等股份上
               市之日起三十六个月内不以任何方
               式转让，自该等股份上市之日起满
               三十六个月后，可解禁流通其中的
               80%份额；自该等股份上市之日起
               满四十八个月后，可解禁流通其中
               的 20%份额。谢莉芬、胡晖、林福
               华、杨明红通过本次交易获得的上
               市公司股份，自该等股份上市之日
               起三十六个月内不以任何方式转
               让，自该等股份上市之日起满三十
               六个月后，可解禁所持有的全部份
               额。上述各标的交易对方，如需对
               上市公司承担业绩承诺补偿责任，
               且优先以股份形式进行补偿的，需
               要在业绩补偿承诺期内，履行完毕
               盈利补偿义务（如需），方可分期
               解锁。基于本次交易所取得的上市
               公司定向发行的股份因上市公司分
               配股票股利、资本公积转增等情形
               所衍生取得的股份亦应遵守前述股
               份锁定期的规定。
               除不负责标的资产运营的上海翔虎
除不负责标     外，旗捷科技、旗捷投资的交易对
的资产运营     方均承诺：在未取得上市公司同意                        截至本报告期末，上
                                                  2016 年
的上海翔虎     的前提下，旗捷科技现有核心技术               长期有   述承诺仍在履行过
                                                  2 月 19
外，旗捷科     人员、核心管理人员在旗捷科技的               效       程中，不存在违背该
                                                  日
技、旗捷投资   任职期限不少于资产交割日后的                          等承诺情形。
的交易对方     36 个月，且如在 36 个月后离职的
               竞业限制期限应不少于 2 年。
               在未取得上市公司同意的前提下，
               超俊科技现有核心技术人员、核心                        截至本报告期末，上
深圳超俊科                                        2016 年
               管理人员在超俊科技的任职期限不               长期有   述承诺仍在履行过
技有限公司                                        2 月 19
               少于资产交割日后的 36 个月，且如             效       程中，不存在违背该
交易对方                                          日
               在 36 个月后离职的竞业限制期限                        等承诺情形。
               应不少于 2 年。
                                     湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
             “在未取得上市公司同意的前提下，
             佛来斯通现有核心技术人员、核心
             管理人员在佛来斯通的任职期限不
             少于资产交割日后的 36 个月，且如
             在 36 个月后离职的竞业限制期限
             应不少于 2 年。本次交易完成后，
                                                                   截至本报告期末，上
             南海集团不再从事与佛来斯通相同     2016 年
                                                          长期有   述承诺仍在履行过
南海集团     的墨粉研发、生产、销售相关业务。 2 月 19
                                                          效       程中，不存在违背该
             佛来斯通与佛来斯通现有核心技术     日
                                                                   等承诺情形。
             人员、核心管理人员签订技术保密
             协议，并确保佛来斯通的墨粉生产
             技术不流失、核心技术人员团队不
             流失，若因前述事项未尽责导致技
             术泄密，南海集团须承担相应的赔
             偿责任”。
             “在未取得上市公司同意的前提下，
             陈全吉在佛来斯通的任职期限不少
             于资产交割日后的 60 个月；在从佛
             来斯通离职后的 24 个月内不得从
             事与佛来斯通业务相关的墨粉研
             发、生产、销售的等业务，也不得
             在从事此类业务的公司中公开或私                        截至本报告期末，上
                                                2016 年
             下任职。作为佛来斯通的高管，主               长期有   述承诺仍在履行过
陈全吉                                          2 月 19
             管佛来斯通的整体经营，应当恪尽               效       程中，不存在违背该
                                                日
             职守、勤勉工作，对佛来斯通的资                        等承诺情形。
             产保值增值的承担相关义务，并确
             保佛来斯通的墨粉生产技术不流
             失、核心技术人员团队不流失，若
             因前述事项未能尽责导致技术泄
             密、重大经营风险和损失，须承担
             相应的赔偿责任。”
             “在未取得上市公司同意的前提下，
             在佛来斯通的任职期限不少于资产
                                                                   截至本报告期末，上
胡晖、谢莉   交割日后的 60 个月；在从佛来斯通   2016 年
                                                          长期有   述承诺仍在履行过
芬、林福华、 离职后的 24 个月内不得从事与佛     2 月 19
                                                          效       程中，不存在违背该
杨明红       来斯通业务相关的墨粉研发、生产、 日
                                                                   等承诺情形。
             销售的等业务，也不得在从事此类
             业务的公司中公开或私下任职”。
             “1、本人系在中华人民共和国有固
浙江旗捷投                                                         截至本报告期末，上
             定居所并具有完全民事行为能力的     2016 年
资管理有限                                                长期有   述承诺仍在履行过
             中国公民，拥有与鼎龙股份签署协     2 月 19
公司交易对                                                效       程中，不存在违背该
             议及履行协议项下权利义务的合法     日
方                                                                 等承诺情形。
             主体资格。2、本人最近五年内未受
                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
过行政处罚、刑事处罚或者涉及与
经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲
裁，亦未受到与证券市场有关的行
政处罚。3、本人在最近五年内不存
在违反诚信的情况，包括但不限于
未按期偿还大额债务、未履行承诺、
被中国证券监督管理委员会采取行
政监管措施或受到证券交易所纪律
处分的情况等。4、本人已经依法对
旗捷投资履行出资义务，不存在任
何虚假出资、延期出资、抽逃出资
等违反本人作为股东所应当承担的
义务及责任的行为。5、本人合法持
有旗捷投资的股权，该股权不存在
信托安排、不存在股份代持，不代
表其他方的利益，且该股权未设定
任何抵押、质押等他项权利，亦未
被执法部门、查封、司法冻结等使
其权利受到限制的任何约束；同时，
本人保证此种状况持续至该股权登
记至鼎龙股份名下。6、在本人与鼎
龙股份签署的协议生效并执行完毕
之前，本人保证不就本人所持旗捷
投资股权设置抵押、质押等任何第
三人权利，保证旗捷投资正常、有
序、合法经营，保证旗捷投资不进
行与正常生产经营无关的资产处
置、对外担保、利润分配或增加重
大债务之行为，保证旗捷投资不进
行非法转移、隐匿标的资产行为。
如确有需要，本人及旗捷投资须经
鼎龙股份书面同意后方可实施。7、
本人保证旗捷投资或本人签署的所
有协议或合同不存在阻碍本人转让
旗捷投资股权的限制性条款。8、本
人保证不存在任何正在进行或潜在
的影响本人转让旗捷投资股权的诉
讼、仲裁或纠纷。9、旗捷投资公司
章程、内部管理制度文件及其签署
的合同或协议中不存在阻碍本人转
让所持旗捷投资股权的限制性条
款。10、本人与鼎龙股份及其股东
以及董事、监事以及高级管理人员
不存在任何关联关系。本人未向鼎
                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
             龙股份推荐董事、监事和高级管理
             人员。本次交易中，王敏与王志萍
             构成一致行动人；赵志奋和赵炯为
             父女关系，同时赵志奋为彭可云的
             岳父。除此外，本人与发行股份购
             买资产的其他交易对方之间不存在
             一致行动关系。11、除非事先得到
             鼎龙股份的书面同意，本人保证采
             取必要措施对本人向鼎龙股份转让
             股份事宜所涉及的资料和信息严格
             保密。”
             上海翔虎就本次交易，承诺如下：
             “1、本公司系在中国法律合法成立
             并有效存续的有限公司，拥有与鼎
             龙股份签署协议及履行协议项下权
             利义务的合法主体资格。2、本公司
             及主要管理人员最近五年内未受过
             行政处罚、刑事处罚或者涉及与经
             济纠纷有关的重大民事诉讼或仲
             裁，亦未受到与证券市场有关的行
             政处罚。3、本公司及主要管理人员
             在最近五年内不存在违反诚信的情
             况，包括但不限于未按期偿还大额
             债务、未履行承诺、被中国证券监
             督管理委员会采取行政监管措施或
             受到证券交易所纪律处分的情况
                                                                  截至本报告期末，上
杭州旗捷科   等。4、本公司已经依法对旗捷科技   2016 年
                                                         长期有   述承诺仍在履行过
技有限公司   履行出资义务，不存在任何虚假出    2 月 19
                                                         效       程中，不存在违背该
交易对方     资、延期出资、抽逃出资等违反本    日
                                                                  等承诺情形。
             公司作为股东所应当承担的义务及
             责任的行为。5、本公司合法持有旗
             捷科技的股权，该股权不存在信托
             安排、不存在股份代持，不代表其
             他方的利益，且该股权未设定任何
             抵押、质押等他项权利，亦未被执
             法部门查封、司法冻结等使其权利
             受到限制的任何约束；同时，本公
             司保证此种状况持续至该股权登记
             至鼎龙股份名下。6、在本次交易完
             成之前，本公司保证不就本公司所
             持旗捷科技股权设置抵押、质押等
             任何第三人权利，保证不在行使股
             东权利时投票赞成下列事项：（1）
             旗捷科技进行与正常生产经营无关
                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
的资产处置、对外担保、利润分配
或增加重大债务之行为，或者（2）
旗捷科技进行非法转移、隐匿标的
资产行为。7、除旗捷科技现有其他
股东享有的优先购买权外，本公司
保证本公司签署的所有协议或合同
不存在阻碍本公司转让旗捷科技股
权的限制性条款。8、本公司保证不
存在任何正在进行或潜在的影响本
公司转让旗捷科技股权的本公司作
为当事人一方的诉讼、仲裁或纠纷。
9、除旗捷科技现有其他股东享有的
优先购买权外，旗捷科技的章程及
内部管理制度文件中不存在阻碍本
公司转让所持旗捷科技股权的限制
性条款。10、本公司与鼎龙股份及
其持股 5%以上的股东以及鼎龙股
份的董事、监事以及高级管理人员
不存在任何关联关系。本公司未向
鼎龙股份推荐董事、监事和高级管
理人员。本公司作为鼎龙股份的股
东行使股东权利时，与鼎龙股份发
行股份购买资产的其他交易对方之
间，不会存在一致行动关系。11、
除非事先得到鼎龙股份的书面同
意，本公司保证采取必要措施对本
公司向鼎龙股份转让股权事宜所涉
及的资料和信息严格保密。” 舟山
旗捷就本次交易，承诺如下： “1、
本企业系在中国法律合法成立并有
效存续的合伙企业，拥有与鼎龙股
份签署协议及履行协议项下权利义
务的合法主体资格。2、本企业及主
要管理人员最近五年内未受过行政
处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠
纷有关的重大民事诉讼或仲裁，亦
未受到与证券市场有关的行政处
罚。3、本企业及主要管理人员在最
近五年内不存在违反诚信的情况，
包括但不限于未按期偿还大额债
务、未履行承诺、被中国证券监督
管理委员会采取行政监管措施或受
到证券交易所纪律处分的情况等。
4、本企业已经依法对旗捷科技履行
                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
出资义务，不存在任何虚假出资、
延期出资、抽逃出资等违反本企业
作为股东所应当承担的义务及责任
的行为。5、本企业合法持有旗捷科
技的股权，该股权不存在信托安排、
不存在股份代持，不代表其他方的
利益，且该股权未设定任何抵押、
质押等他项权利，亦未被执法部门、
查封、司法冻结等使其权利受到限
制的任何约束；同时，本企业保证
此种状况持续至该股权登记至鼎龙
股份名下。6、在本企业与鼎龙股份
签署的协议生效并执行完毕之前，
本企业保证不就本企业所持旗捷科
技股权设置抵押、质押等任何第三
人权利，保证旗捷科技正常、有序、
合法经营，保证旗捷科技不进行与
正常生产经营无关的资产处置、对
外担保、利润分配或增加重大债务
之行为，保证旗捷科技不进行非法
转移、隐匿标的资产行为。如确有
需要，本企业及旗捷科技须经鼎龙
股份书面同意后方可实施。7、本企
业保证旗捷科技或本企业签署的所
有协议或合同不存在阻碍本企业转
让旗捷科技股权的限制性条款。8、
本企业保证不存在任何正在进行或
潜在的影响本企业转让旗捷科技股
权的诉讼、仲裁或纠纷。9、旗捷科
技章程、内部管理制度文件及其签
署的合同或协议中不存在阻碍本企
业转让所持旗捷科技股权的限制性
条款。10、本企业与鼎龙股份及其
股东以及董事、监事以及高级管理
人员不存在任何关联关系。本企业
未向鼎龙股份推荐董事、监事和高
级管理人员。除本企业与本次交易
发行认购方王敏为一致行动人外，
本企业与发行股份购买资产的其他
交易对方之间不存在一致行动关
系。11、除非事先得到鼎龙股份的
书面同意，本企业保证采取必要措
施对本企业向鼎龙股份转让股权事
宜所涉及的资料和信息严格保密。
                                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
               何泽基、刘想欢就本次交易，承诺
               如下： “1、本人系在中华人民共和
               国有固定居所并具有完全民事行为
               能力的中国公民，拥有与鼎龙股份
               签署协议及履行协议项下权利义务
               的合法主体资格。2、本人最近五年
               内未受过行政处罚、刑事处罚或者
               涉及与经济纠纷有关的重大民事诉
               讼或仲裁，亦未受到与证券市场有
               关的行政处罚。3、本人在最近五年
               内不存在违反诚信的情况，包括但
               不限于未按期偿还大额债务、未履
               行承诺、被中国证券监督管理委员
               会采取行政监管措施或受到证券交
               易所纪律处分的情况等。4、本人已
               经依法对超俊科技履行出资义务，
               不存在任何虚假出资、延期出资、
               抽逃出资等违反本人作为股东所应
               当承担的义务及责任的行为。5、本
               人合法持有超俊科技的股权，该股
               权不存在信托安排、不存在股份代                        截至本报告期末，上
                                                  2016 年
何泽基、刘想   持，不代表其他方的利益，且该股               长期有   述承诺仍在履行过
                                                  2 月 19
欢             权未设定任何抵押、质押等他项权               效       程中，不存在违背该
                                                  日
               利，亦未被执法部门、查封、司法                        等承诺情形。
               冻结等使其权利受到限制的任何约
               束；同时，本人保证此种状况持续
               至该股权登记至鼎龙股份名下。6、
               在本人与鼎龙股份签署的协议生效
               并执行完毕之前，本人保证不就本
               人所持超俊科技股权设置抵押、质
               押等任何第三人权利，保证超俊科
               技正常、有序、合法经营，保证超
               俊科技不进行与正常生产经营无关
               的资产处置、对外担保、利润分配
               或增加重大债务之行为，保证超俊
               科技不进行非法转移、隐匿标的资
               产行为。如确有需要，本人及超俊
               科技须经鼎龙股份书面同意后方可
               实施。7、本人保证超俊科技或本人
               签署的所有协议或合同不存在阻碍
               本人转让超俊科技股权的限制性条
               款。8、本人保证不存在任何正在进
               行或潜在的影响本人转让超俊科技
               股权的诉讼、仲裁或纠纷。9、超俊
                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
             科技公司章程、内部管理制度文件
             及其签署的合同或协议中不存在阻
             碍本人转让所持超俊科技股权的限
             制性条款。10、本人与鼎龙股份及
             其股东以及董事、监事以及高级管
             理人员不存在任何关联关系。本人
             未向鼎龙股份推荐董事、监事和高
             级管理人员。本次交易中，除何泽
             基和刘想欢为配偶关系外，本人与
             发行股份购买资产的其他交易对方
             之间不存在一致行动关系。11、除
             非事先得到鼎龙股份的书面同意，
             本人保证采取必要措施对本人向鼎
             龙股份转让股份事宜所涉及的资料
             和信息严格保密。”
             “1、本公司系在中国法律合法成立
             并有效存续的有限责任公司/本人
             系在中华人民共和国有固定居所并
             具有完全民事行为能力的中国公
             民，拥有与鼎龙股份签署协议及履
             行协议项下权利义务的合法主体资
             格。 2、本公司及主要管理人员/
             本人最近五年内未受过行政处罚、
             刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关
             的重大民事诉讼或仲裁，亦未受到
             与证券市场有关的行政处罚。3、本
             公司及主要管理人员/本人在最近
             五年内不存在违反诚信的情况，包
                                                                  截至本报告期末，上
             括但不限于未按期偿还大额债务、    2016 年
佛来斯通交                                               长期有   述承诺仍在履行过
             未履行承诺、被中国证券监督管理    2 月 19
易对方                                                   效       程中，不存在违背该
             委员会采取行政监管措施或受到证    日
                                                                  等承诺情形。
             券交易所纪律处分的情况等。 4、
             本公司/本人已经依法对佛来斯通
             履行出资义务，不存在任何虚假出
             资、延期出资、抽逃出资等违反本
             公司作为股东所应当承担的义务及
             责任的行为。5、本公司/本人合法
             持有佛来斯通的股权，该股权不存
             在信托安排、不存在股份代持，不
             代表其他方的利益，且该股权未设
             定任何抵押、质押等他项权利，亦
             未被执法部门、查封、司法冻结等
             使其权利受到限制的任何约束；同
             时，本公司/本人保证此种状况持续
                                                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    至该股权登记至鼎龙股份名下。6、
                                    在本公司/本人与鼎龙股份签署的
                                    协议生效并执行完毕之前，本公司/
                                    本人保证不就本公司所持佛来斯通
                                    股权设置抵押、质押等任何第三人
                                    权利，保证佛来斯通正常、有序、
                                    合法经营，保证佛来斯通不进行与
                                    正常生产经营无关的资产处置、对
                                    外担保、利润分配或增加重大债务
                                    之行为，保证佛来斯通不进行非法
                                    转移、隐匿标的资产行为。如确有
                                    需要，本公司/本人及佛来斯通须经
                                    鼎龙股份书面同意后方可实施。7、
                                    本公司/本人保证佛来斯通或本公
                                    司签署的所有协议或合同不存在阻
                                    碍本公司/本人转让佛来斯通股权
                                    的限制性条款。8、本公司/本人保
                                    证不存在任何正在进行或潜在的影
                                    响本公司/本人转让佛来斯通股权
                                    的诉讼、仲裁或纠纷。9、佛来斯通
                                    公司章程、内部管理制度文件及其
                                    签署的合同或协议中不存在阻碍本
                                    公司/本人转让所持佛来斯通股权
                                    的限制性条款。10、本公司/本人与
                                    鼎龙股份及其股东以及董事、监事
                                    以及高级管理人员不存在任何关联
                                    关系。本公司/本人未向鼎龙股份推
                                    荐董事、监事和高级管理人员。本
                                    公司/本人与发行股份购买资产的
                                    其他交易对方之间不存在一致行动
                                    关系。11、除非事先得到鼎龙股份
                                    的书面同意，本公司/本人保证采取
                                    必要措施对本公司/本人向鼎龙股
                                    份转让股份事宜所涉及的资料和信
                                    息严格保密。”
首次公开发行或再融
资时所作承诺
                                    在首次公开发行股票上市之日起六
                                    个月内申报离职的，自申报离职之
                     公司的实际                                                           截止本报告期末，所
                                    日起十八个月内不得转让直接和间    2010 年
其他对公司中小股东   控制人及董                                                  任期内   有承诺人严格信守
                                    接持有的本公司股份；在首次公开    01 月 22
所作承诺             事：朱双全、                                                有效     承诺，未出现违反承
                                    发行股票上市之日起第七个月至第    日
                     朱顺全                                                               诺的情况
                                    十二个月之间申报离职的，自申报
                                    离职之日起十二个月内不得转让其
                                                                                湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                  直接和间接持有的本公司股份。在
                                                  其任职期间每年转让的股份不超过
                                                  其直接和间接持有本公司股份总数
                                                  的百分之二十五；离职后半年内，
                                                  不转让其直接和间接持有的本公司
                                                  股份
                                                  为避免与公司之间的同业竞争，公                     实际控     截止本报告期末，上
                               公司的实际                                                2009 年
                                                  司实际控制人朱双全、朱顺全分别                     制上市     述承诺人严格信守
                               控制人朱双                                                07 月 22
                                                  向公司出具了《避免同业竞争的承                     公司期     承诺，未出现违反承
                               全、朱顺全                                                日
                                                  诺函》                                             间         诺的情况。
                                                  若发行人因本次发行前已享受的税                                截止本报告期末，上
                               公司的实际         收优惠被有关部门要求补交税款，         2008 年                述补偿事项未发生。
                               控制人朱双         则发行人补交后，发行人的实际控         01 月 23    有效       承诺人严格信守承
                               全、朱顺全         制人朱双全、朱顺全将对发行人进         日                     诺，未出现违反承诺
                                                  行全额补偿。                                                  的情况。
     承诺是否及时履行          是
     未完成履行的具体原
     因及下一步计划（如        不适用
     有）
    二、募集资金使用情况对照表
    √ 适用 □ 不适用
    （一）首次公开发行股票募集资金使用情况
    √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位：万元
募集资金总额                                                42,738.40
                                                                        本季度投入募集资金
                                                                                                                                     1,189.93
报告期内变更用途的募集资金总额                                         0 总额
累计变更用途的募集资金总额                                             0 已累计投入募集资金
                                                                                                                                    41,307.01
累计变更用途的募集资金总额比例                                    0% 总额
                                                                                                                                     项目可
                                                                         截至期
承诺投资项     是否已变    募集资金                本报告   截至期末                项目达到预      本报告    截止报告期   是否达    行性是
                                      调整后投                           末投资
目和超募资 更项目(含 承诺投资                      期投入   累计投入                定可使用状      期实现    末累计实现   到预计    否发生
                                      资总额(1)                          进度(3)
  金投向       部分变更)     总额                   金额    金额(2)                   态日期        的效益      的效益       效益    重大变
                                                                        ＝(2)/(1)
                                                                                                                                       化
承诺投资项目
电荷调节剂        否        8,500     8,970.54       0      8,970.54      100% 2010 年 12 月 477.48            9,152.96      是        否
                                                                        湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
技术改造                                                                      31 日
彩色聚合碳
                                                                              2012 年 9 月
粉                否    6,000      6,124.53    0        6,124.53     100%                      2,348.14   17,974.65   是   否
                                                                              30 日
产业化
承诺投资项                                                             --             --                              --   --
                  --    14,500     15,095.07   0        15,095.07                              2,825.62   27,127.61
目小计
超募资金投向
珠海名图项                                                                    2012 年 12 月
                  否    6,800        6,800     0            6,800      --                      302.17     6,266.70    是   否
目                                                                            13 日
南通龙翔项                                                                    2012 年 8 月 9
                  否    4,954        4,954     0            4,954      --                      454.46     8,132.88    是   否
目                                                                            日
彩色聚合碳
                                                                              2015 年 10 月
粉 产业 化 ( 二   否    3,300        3,300     0        3,375.87 102.30%                          0          --       --   否
                                                                              31 日
期)
半 导 体 CMP
                                                                              2016 年 12 月
工艺耗材产        否   8,184.40    7,589.33 1,189.93    6,082.07     80.14%                       0          --       否   否
                                                                              31 日
业化项目
归还银行贷
                  --                                                                  --          --         --       --   --
款（如有）
补充流动资
                  --   5,000.00    5,000.00    0        5,000.00     100%             --          --         --       --   --
金（如有）
超募资金投
                  --   28,238.40 27,643.33 1,189.93 26,211.94          --             --       756.63     14,399.58   --   --
向小计
合计              --   42,738.40 42,738.40 1,189.93 41,307.01          --             --       3,582.25   41,527.19   --   --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
                                                       无
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明                       无
                                                       1）经公司 2011 年 8 月 4 日第二届董事会第二次会议决议通过，同意公司以
                                                       超募资金 3,740 万元投资南通龙翔化工有限公司，取得该公司 44%股权；（2）
                                                       经公司 2012 年 4 月 10 日第二届董事会第五次会议决议通过，同意公司使用
                                                       部分超募资金 5,000 万元用于永久补充流动资金。独立董事和保荐机构均对
                                                       上述两项事项发表了同意意见；（3）经公司 2012 年 8 月 9 日第二届董事会
                                                       第十次会议决议通过，同意公司以超募资金 1,214 万元增资投资于南通龙翔
超募资金的金额、用途及使用进展情况                     化工有限公司。本次增资完成后，公司持股比例由原来的 44%增至 51%。报
                                                       告期内，该企业工商变更手续已完成，并履行了信息披露义务；（4）经公司
                                                       2012 年 12 月 13 日第二届董事会第十三次会议决议通过，同意公司以超募资
                                                       金 3,740 万元以股份转让方式投资珠海名图科技有限公司，取得该公司 20%
                                                       股权；（5）2013 年 9 月 29 日，公司重大资产重组使用超募资金 3,060 万元
                                                       作为现金对价支付购买珠海名图本次交易的部分股权，至此，公司已持有珠
                                                       海名图 100%股权；（6）经公司 2014 年 10 月 23 日第二届董事会第二十四
                                                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                   次会议决议通过，同意公司使用部分超募资金 3,300 万元用于建设彩色聚合
                                                   碳粉二期项目。独立董事和保荐机构均对上述两项事项发表了同意意见。截
                                                   至 2015 年 12 月 31 日，彩色聚合碳粉二期项目已实际使用资金 3375.87 万元，
                                                   项目已投入使用。（7）经公司 2015 年 3 月 27 日股东大会决议通过，同意公
                                                   司使用超募资金人民币 1 亿元（包括超募资金本金 7,589.33 万元及部分超募
                                                   资金利息）投资设立全资子公司，由其负责具体实施半导体材料产业化项目。
                                                   截至 2017 年 3 月 31 日，该项目已累计投入 6,082.07 万元，目前项目正按计
                                                   划推行。
募集资金投资项目实施地点变更情况                   不适用
                                                   2016 年 2 月 19 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于部分超
                                                   募资金投资项目变更为合资经营方式的议案》，公司拟将全资子公司鼎汇微
                                                   电子 20％的股权转让给武汉隆顺达科技合伙企业（有限合伙），转让价款按
募集资金投资项目实施方式调整情况
                                                   照鼎汇微电子净资产折算后确定为 2,000 万元。本次交易完成后，公司对鼎
                                                   汇微电子的持股比例由 100%调整为 80％，仍为鼎汇微电子的控股股东。鼎
                                                   汇微电子纳入公司合并报表范围。截至本报告披露日，本事项尚未开始实施。
                                                   经公司 2010 年 3 月 23 日第一届董事会第十次会议决议通过，同意公司以募
                                                   集资金 6,363.21 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                                   已经大信会计师事务有限公司核准并出具大信专审字【2010】第 2-0136 号报
                                                   告，独立董事和保荐机构均对本次置换发表了同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                 不适用
                                                   截至 2016 年 3 月，公司募集资金账户余额 559.56 万元（均为利息收入）已
项目实施出现募集资金结余的金额及原因               根据 2016 年 2 月 19 日第三届董事会第十一次会议决议授权全部用于补充公
                                                   司流动资金。
                                                   尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，用于募集资金投资项目的后续
尚未使用的募集资金用途及去向
                                                   使用。
                                                   募集资金已按计划项目投入，对于剩余超募资金（含利息收入）已按公司董
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
                                                   事会、股东会决议投入相应项目。
    （二）非公开发行募集资金使用情况
                                                                                                           单位：万元
               募集资金总额                     97,155.82                   本年度投入募集资金总额                 27,243.2
                                                                                                                   27,243.2
          变更用途的募集资金总额                  ——                      已累计投入募集资金总额
                                                            本                                                     是       项
                                                                            截至期末               项目
            是否                                            报                          截至期                     否       目
                                                                            累计投入               达到
            已变                                            告                          末投入                     达       可
 承诺投            募集资金                   截至期末           截至期末   金额与承               预定   本年度
            更项               调整后投资总                 期                            进度                     到       行
   资              承诺投资                   承诺投入           累计投入   诺投入金               可使   实现的
          目（含                     额                     投                          （%）(4)                   预       性
  项目               总额                     金额(1)            金额(2)    额的差额               用状   效益
            部分                                            入                              ＝                     计       是
                                                                               (3)＝               态日
          变更）                                            金                          (2)/(1)                    效       否
                                                                              (2)-(1)                期
                                                            额                                                     益       发
                                                              湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                                                                 生
                                                                                                                 重
                                                                                                                 大
                                                                                                                 变
                                                                                                                 化
承诺投资项目：
彩色打
印复印                                                                                        年
通用耗                                                                 -5,000.0
          否      5,000.00    5,000.00    5,000.00     0          0                    --            -- 否       否
材研发                                                                       0                月
中心项
  目                                                                                         日
品牌营
销网络                                                                                      年6
                                                                       -8,040.0
及技术    否      8,040.00    8,040.00    8,040.00     0          0                    --     月      --   否    否
支持中
心项目                                                                                       日
集成电
路(IC)
芯片及                                                                                      年6
                                                                       -20,000.
制程工    否     20,000.00   20,000.00   20,000.00     0          0                    --     月      --   否    否
艺材料
研发中                                                                                       日
心项目
集成电
路芯片
(IC)抛                                                                                        年
光工艺                                                                 -7,600.0
          否      7,600.00    7,600.00    7,600.00     0          0                    --             --   否    否
材料的                                                                       0                月
产业化
二期项                                                                                       日
  目
重组交                                                                                        年
                                                     23,
易的现
          否     23,672.90   23,672.90   23,672.90   672   23,672.90         0    100.00%             --   是    否
金对价                                                                                        月
                                                     .90
  款
                                                                                             日
                                                     3,5                                      年
补充流
          否     32,842.92   32,842.92   32,842.92   70.    3,570.36   -29,272.   10.87%     12       --   是    否
动资金
                                                      36                    56                月
                                                                      湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                                                     日
承诺投                                                       27,
                                                                                                                     —    —
资项目     ——        97,155.82     97,155.82   97,155.82   243   27,243.26   -69,912.    ——   ——          --
                                                                                                                     —    —
 小计                                                        .26
未达到计划进度原因（分具体项目）                 无
项目可行性发生重大变化的情况说明                 无
募集资金投资项目实施地点变更情况                 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况                 不适用
                                                 2017年2月10日，第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预
募集资金投资项目先期投入及置换情况               先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2017年1月20
                                                 日预先已投入募集资金投资项目的自筹资金6,000.00万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况               不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因             不适用
募集资金其他使用情况                             不适用
   三、其他重大事项进展情况
   √ 适用 □ 不适用
         1、第一期员工持股计划延期
         2015 年 4 月，第三届董事会第二次会议、2015 年第一次临时股东大会分别审议通过了《〈湖北鼎龙化学股份有限公
   司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要》及相关议案。同年 6 月 4 日，该员工持股计划完成股票购买，共购买鼎龙股
   份股票 4,984,238 股，占公司当期总股本的 1.13%，购买均价 31.92 元/股，锁定期自 2015 年 6 月 5 日至 2016 年 6 月 4 日。
         2016 年 1 月 9 日，公司控股股东朱双全先生与朱顺全先生，以自有资金置换了该员工持股计划中的优先级份额共 8,554
   万份。2016 年 11 月 11 日，该员工持股计划决定暂不减持。
         2017 年 3 月，经持有人会议、第三届董事会第二十次会议分别审议通过，同意公司第一期员工持股计划存续期延期一
   年，即存续期延长至 2018 年 5 月 13 日。
         上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2015-022、032、033、2016-054、084、2017-019、020 等。
         2、限制性股票激励计划第一期解除限售
         2015 年 9 月，第三届董事会第六次会议、2015 年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于湖北鼎龙化学股份有限
   公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及相关议案。2015 年 10 月 28 日，第三届董事会第八次会议审议通过
   了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意授予 132 名激励对象 599.4 万股限制性股票，授予价格 7.66 元/股。
         2017 年 2 月 10 日，第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第一期解锁的议案》，同
   意办理该激励计划第一个解锁期、限制性股票总额的 30%（即 179.82 万份限制性股票）的解锁事宜；同时，审议通过了《关
   于回购注销已离职股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，因 4 名激励对象由于个人原因离职已不符合激
   励对象条件，同意公司对其已获授未解锁的合计 11.13 万份限制性股票进行回购注销。该回购注销程序已于 2017 年 4 月 5
   日办理完毕。
         上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2015-057、062、070、2017-007、013、022 等。
         3、第二次重大资产重组之募集配套资金实施完毕
         经中国证监会核准，公司于 2016 年 4 月实施了发行股份购买资产并募集配套资金。公司以发行股份及支付现金方式购
   买旗捷科技 100%股权(通过购买旗捷投资 100%股权、旗捷科技 24%股权实现)、超俊科技 100%股权、佛来斯通 100%股权，
                                                                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
并向其他特定投资者发行股份募集配套资金。
    经询价程序，中船投资发展有限公司、嘉实基金管理有限公司、汇安基金管理有限责任公司等 3 名发行对象于 2017 年
1 月 18 日将全部认购款汇入指定账户，公司募集资金总额 990,858,238.00 元，扣除发行费用 19,300,000.00 元后，募集资金
净额为 971,558,238.00 元，其中注册资本为 46,345,100 元，资本公积为 926,305,590.83 元。认购对象共获得公司增发股份
46,345,100 股，增发价格为 21.38 元/股。该部分股份于 2017 年 2 月 13 日上市流通。
    上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2016-018、034、2017-002、006 等。
    4、董事、监事、高级管理人员之变更情况
    2017年4月1日，公司独立董事张超灿先生因任职即将期满6年，向董事会提出辞职申请，同时一并辞去其在董事会战略
委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的职务。辞职后，张超灿先生不再于公司担任任何职务。
    2017年4月10日，第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于补选第三届董事会独立董事候选人的议案》，同意将
余明桂先生提名为公司第三届董事会独立董事候选，并提交2016年度股东大会审议。
    上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2017-028、032 等。
    5、募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项
    2017年2月10日，第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
同意公司以募集资金置换截至2017年1月20日预先已投入募集资金投资项目的自有资金6,000.00万元。
    上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2017-007、010 等。
    6、以闲置募集资金购买保本型理财产品事项
    2017年2月17日，第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司使用闲置自有资金和募集资金、子公司使用闲置自
有资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高余额4.5亿元的闲置募集资金和最高额2亿元的自有资金，购买安全
性高、流动性好的保本型理财产品。截至本报告期末，已经购买理财产品的金额累计为4.56亿元。
    上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2017-016、018、021 等。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
    经公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过，2016 年度权益分派方案（预案）为：以公
司现有股本 533,957,779 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.00 元人民币现金（含税），合计总金额 53,395,777.9 元（含税），
剩余未分配利润结转下一年度；资本公积金每 10 股转增 8 股，共计转增 427,166,223 股。该方案需待 2016 年度股东大会审
议通过后方可实施。上述事项已按信息披露规则履行披露义务，公告编号：2017-028、029 等。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                        湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                     第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖北鼎龙控股股份有限公司
                                                                                                   单位：元
                 项目                   期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                        883,385,449.09                          528,626,581.12
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                         39,522,789.99                           35,001,502.17
    应收账款                                        423,711,300.57                          422,399,251.37
    预付款项                                         49,857,025.33                           18,877,432.65
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                          2,172,881.95                             1,783,179.91
    应收股利
    其他应收款                                       10,896,171.19                           14,704,681.94
    买入返售金融资产
    存货                                            319,379,651.91                          310,145,258.89
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    462,834,721.15                             9,229,812.89
流动资产合计                                       2,191,759,991.18                        1,340,767,700.94
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                  3,000,000.00                             3,000,000.00
    持有至到期投资
                                             湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                          58,172,732.93                         47,693,005.69
    投资性房地产
    固定资产                             480,925,084.75                        482,453,409.10
    在建工程                              32,800,650.10                         31,445,045.05
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                             162,275,309.34                        166,814,647.69
    开发支出                              14,707,010.68                         11,732,080.07
    商誉                                 867,310,542.36                        867,310,542.36
    长期待摊费用                          13,422,483.97                         12,601,528.16
    递延所得税资产                         5,281,553.26                          4,539,403.53
    其他非流动资产                        23,192,624.82                         19,242,516.70
非流动资产合计                          1,661,087,992.21                     1,646,832,178.35
资产总计                                3,852,847,983.39                     2,987,599,879.29
流动负债：
    短期借款                              38,000,000.00                         38,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                               3,448,649.30                          3,567,795.57
    应付账款                             168,617,001.57                        161,128,288.47
    预收款项                              15,688,076.11                         11,715,976.97
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                          13,053,990.69                         20,806,798.95
    应交税费                              23,734,756.48                         37,802,789.90
    应付利息
    应付股利                                 532,000.00                           532,000.00
                                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    其他应付款                      38,320,717.49                        227,042,991.96
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       301,395,191.64                        500,596,641.82
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                         3,852,882.03                          3,874,366.50
    递延所得税负债                  19,570,247.29                         20,108,100.88
    其他非流动负债
非流动负债合计                      23,423,129.32                         23,982,467.38
负债合计                           324,818,320.96                        524,579,109.20
所有者权益：
    股本                           534,069,079.00                        487,723,979.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                      2,136,846,226.17                     1,208,751,810.34
    减：库存股                      32,134,263.00                         45,914,040.00
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                        52,042,270.53                         52,042,270.53
    一般风险准备
                                                          湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    未分配利润                                        671,679,714.60                          598,033,864.38
归属于母公司所有者权益合计                           3,362,503,027.30                        2,300,637,884.25
    少数股东权益                                      165,526,635.13                          162,382,885.84
所有者权益合计                                       3,528,029,662.43                        2,463,020,770.09
负债和所有者权益总计                                 3,852,847,983.39                        2,987,599,879.29
法定代表人：朱双全                 主管会计工作负责人：梁珏                         会计机构负责人：许诚
2、母公司资产负债表
                                                                                                     单位：元
                 项目                     期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                          504,700,335.46                          131,025,663.98
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            7,417,578.46                             9,910,470.46
    应收账款                                           76,053,826.74                           74,833,701.41
    预付款项                                            8,759,718.49                             2,216,966.56
    应收利息                                            1,812,241.47                             1,191,698.00
    应收股利
    其他应收款                                            349,502.98                              238,065.39
    存货                                               67,419,006.91                           61,650,676.75
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                      456,000,000.00
流动资产合计                                         1,122,512,210.51                         281,067,242.55
非流动资产：
    可供出售金融资产                                    3,000,000.00                             3,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                     1,687,984,528.94                        1,687,984,528.94
    投资性房地产
    固定资产                                          214,897,203.81                          219,433,784.23
    在建工程                                            3,595,921.69                             3,420,429.12
                                             湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              30,585,943.67                         31,162,937.03
    开发支出                               8,124,772.48                          7,574,087.86
    商誉
    长期待摊费用                           6,236,740.03                          6,568,302.34
    递延所得税资产                         2,097,570.00                          2,242,860.62
    其他非流动资产                         2,479,790.00                          1,251,010.00
非流动资产合计                          1,959,002,470.62                     1,962,637,940.14
资产总计                                3,081,514,681.13                     2,243,705,182.69
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                              21,700,345.40                         14,871,490.40
    预收款项                                 940,205.00                           987,945.91
    应付职工薪酬                                                                 2,600,000.00
    应交税费                              15,589,388.40                         12,227,332.75
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                            36,330,792.89                        224,591,463.14
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                              74,560,731.69                        255,278,232.20
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
             永续债
                                                     湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                                          74,560,731.69                          255,278,232.20
所有者权益：
    股本                                        534,069,079.00                           487,723,979.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                                   2,146,013,728.03                      1,217,919,312.20
    减：库存股                                    32,134,263.00                           45,914,040.00
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                      52,042,270.53                           52,042,270.53
    未分配利润                                  306,963,134.88                           276,655,428.76
所有者权益合计                                 3,006,953,949.44                      1,988,426,950.49
负债和所有者权益总计                           3,081,514,681.13                      2,243,705,182.69
法定代表人：朱双全            主管会计工作负责人：梁珏                         会计机构负责人：许诚
3、合并利润表
                                                                                               单位：元
                 项目                本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                                    390,930,092.32                         239,936,271.26
    其中：营业收入                                390,930,092.32                         239,936,271.26
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                    303,447,670.74                         188,001,705.60
    其中：营业成本                                248,997,924.35                         151,641,525.63
                                                湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                          3,329,220.37                         1,775,168.29
           销售费用                           14,704,925.35                        10,707,495.35
           管理费用                           36,153,893.44                        21,560,260.39
           财务费用                             838,432.40                          2,316,009.52
           资产减值损失                         -576,725.17                             1,246.42
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                                479,727.24                          1,195,890.85
列）
         其中：对联营企业和合营企业
                                                479,727.24                           133,766.14
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）            87,962,148.82                        53,130,456.51
    加：营业外收入                             3,536,245.04                         1,175,683.46
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                              401,026.31
         其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）        91,097,367.55                        54,306,139.97
    减：所得税费用                            14,307,768.03                         8,156,278.27
五、净利润（净亏损以“－”号填列）            76,789,599.52                        46,149,861.70
    归属于母公司所有者的净利润                73,645,850.22                        41,943,293.07
    少数股东损益                               3,143,749.30                         4,206,568.63
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
                                                             湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
           2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
           1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效
部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                           76,789,599.52                         46,149,861.70
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                           73,645,850.22                         41,943,293.07
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                            3,143,749.30                          4,206,568.63
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                              0.14                                  0.09
    （二）稀释每股收益                                              0.14                                  0.09
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
法定代表人：朱双全                      主管会计工作负责人：梁珏                       会计机构负责人：许诚
4、母公司利润表
                                                                                                      单位：元
                 项目                         本期发生额                            上期发生额
一、营业收入                                               75,287,666.90                         63,200,490.56
    减：营业成本                                           33,963,891.77                         30,617,179.98
    税金及附加                                           922,658.15                            621,149.11
    销售费用                                            3,021,848.03                          2,315,733.95
    管理费用                                            5,596,653.94                          6,023,824.90
    财务费用                                           -2,594,905.65                           -244,875.17
                                             湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
         资产减值损失                        -968,604.19                           41,698.05
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                                                                 1,062,124.71
列）
         其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）         35,346,124.85                        24,887,904.45
    加：营业外收入                           310,000.00                           600,000.00
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出
         其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                           35,656,124.85                        25,487,904.45
列）
    减：所得税费用                          5,348,418.73                         3,823,185.67
四、净利润（净亏损以“－”号填列）         30,307,706.12                        21,664,718.78
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
                                                          湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
六、综合收益总额                                        30,307,706.12                         21,664,718.78
七、每股收益：
     （一）基本每股收益
     （二）稀释每股收益
法定代表人：朱双全                  主管会计工作负责人：梁珏                        会计机构负责人：许诚
5、合并现金流量表
                                                                                                   单位：元
              项目                       本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                     425,953,971.20                         275,990,104.50
     客户存款和同业存放款项净增
加额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增
加额
     收到原保险合同保费取得的现
金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                                    23,334,111.38                          10,799,484.14
     收到其他与经营活动有关的现
                                                        5,781,033.26                           3,731,232.96
金
经营活动现金流入小计                                  455,069,115.84                         290,520,821.60
     购买商品、接受劳务支付的现金                     271,114,081.95                         146,683,481.98
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增
加额
     支付原保险合同赔付款项的现
金
                                              湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的
                                          52,853,351.24                          33,935,832.34
现金
     支付的各项税费                       41,281,722.92                          17,427,280.34
     支付其他与经营活动有关的现
                                          29,864,981.39                          21,795,938.98
金
经营活动现金流出小计                     395,114,137.50                         219,842,533.64
经营活动产生的现金流量净额                59,954,978.34                          70,678,287.96
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                                                          58,500,000.00
     取得投资收益收到的现金                                                       1,062,124.71
     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                                                             59,562,124.71
     购建固定资产、无形资产和其他
                                          30,019,752.46                          18,517,111.90
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                      642,729,000.00
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计                     672,748,752.46                          18,517,111.90
投资活动产生的现金流量净额               -672,748,752.46                         41,045,012.81
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                  971,558,238.00
     其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
     取得借款收到的现金                                                          18,134,406.50
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现
                                                          湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
金
筹资活动现金流入小计                                  971,558,238.00                          18,134,406.50
     偿还债务支付的现金                                                                       27,412,109.00
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                         504,216.68                             832,592.14
的现金
     其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现
                                                         846,993.00                            2,778,779.00
金
筹资活动现金流出小计                                    1,351,209.68                          31,023,480.14
筹资活动产生的现金流量净额                            970,207,028.32                         -12,889,073.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                       -1,480,860.33                            -994,998.64
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          355,932,393.87                          97,839,228.49
     加：期初现金及现金等价物余额                     527,453,055.22                         310,601,013.11
六、期末现金及现金等价物余额                          883,385,449.09                         408,440,241.60
法定代表人：朱双全                  主管会计工作负责人：梁珏                        会计机构负责人：许诚
6、母公司现金流量表
                                                                                                   单位：元
              项目                       本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                      89,293,954.79                          57,811,651.73
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现
                                                        2,845,161.21                            909,821.66
金
经营活动现金流入小计                                   92,139,116.00                          58,721,473.39
     购买商品、接受劳务支付的现金                      30,153,885.27                          20,852,360.16
     支付给职工以及为职工支付的
                                                        8,466,507.09                           6,788,227.06
现金
     支付的各项税费                                    11,755,249.84                           7,916,015.98
     支付其他与经营活动有关的现
                                                        4,114,465.81                           3,652,563.13
金
经营活动现金流出小计                                   54,490,108.01                          39,209,166.33
经营活动产生的现金流量净额                             37,649,007.99                          19,512,307.06
                                              湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                                                          58,500,000.00
     取得投资收益收到的现金                                                       1,062,124.71
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                                  3,322,724.64
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                                                             62,884,849.35
     购建固定资产、无形资产和其他
                                            1,522,139.59                         11,666,124.69
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                      632,729,000.00
     取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计                     634,251,139.59                          11,666,124.69
投资活动产生的现金流量净额               -634,251,139.59                         51,218,724.66
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                  971,558,238.00
     取得借款收到的现金
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计                     971,558,238.00
     偿还债务支付的现金
     分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
     支付其他与筹资活动有关的现
                                             846,993.00
金
筹资活动现金流出小计                         846,993.00
筹资活动产生的现金流量净额               970,711,245.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                             -434,441.92
影响
五、现金及现金等价物净增加额             373,674,671.48                          70,731,031.72
                                                         湖北鼎龙控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     加：期初现金及现金等价物余额                    131,025,663.98                         90,032,784.11
六、期末现金及现金等价物余额                         504,700,335.46                        160,763,815.83
法定代表人：朱双全                  主管会计工作负责人：梁珏                       会计机构负责人：许诚
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
                                                                                湖北鼎龙控股股份有限公司
                                                                                      法定代表人：朱双全
                                                                                         2017 年 4 月 20 日