北京合康亿盛变频科技股份有限公司2011年年度报告

        北京合康亿盛变频科技股份有限公司 2011 年年度报告
北京合康亿盛变频科技股份有限公司
       Hiconics Drive Technology Co., Ltd.
    （北京市经济技术开发区博兴二路 3 号）
            2011 年年度报告
         股票简称: 合康变频
         股票代码: 300048
         披露日期: 2012 年 2 月 29 日
                  北京合康亿盛变频科技股份有限公司 2011 年年度报告
                                      目录
第一节 重要提示 ........................................... 3
第二节 公司基本情况简介 ................................... 4
第三节 会计数据和业务数据摘要 ............................. 7
第四节 董事会报告 ......................................... 9
第五节 重要事项 .......................................... 41
第六节 股本变动及股东情况 ................................ 51
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................. 56
第八节 公司治理结构 ...................................... 63
第九节 监事会报告 ........................................ 81
第十节 财务报告 .......................................... 84
第十一节 备查文件目录 ................................... 183
                      北京合康亿盛变频科技股份有限公司 2011 年年度报告
                                第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
    没有董事、监事、高级管理人员声明对 2011 年年度报告内容的真实性、准确性和完整
性无法保证或存在异议。
    公司全体董事均亲自出席本次审议年度报告的董事会会议。
    公司 2011 年年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的
审计报告。
    公司负责人叶进吾先生、主管会计工作负责人王冬先生及会计机构负责人刘瑞霞女士声
明：保证 2011 年年度报告中财务报告的真实、完整。
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                            第二节 公司基本情况简介
一、 基本情况简介
    中文名称                      北京合康亿盛变频科技股份有限公司
    英文名称                      Hiconics Drive Technology Co., Ltd.
    法定代表人                    刘锦成
    证券简称                      合康变频
    证券代码
    股票上市交易所                深圳证券交易所
    注册地址                      北京市石景山区古城西街 19 号中小科技企业基地院内
    注册地址的邮政编码
    办公地址                      北京市经济技术开发区博兴二路 3 号
    办公地址的邮政编码
    公司国际互联网网址            http://www.hiconics.com
    电子信箱                      [e-mail]
二、 公司联系人和联系方式
                 董事会秘书                              证券事务代表
    姓名         王冬                                    刘华
    联系地址     北京市经济技术开发区博兴二路 3 号 北京市经济技术开发区博兴二路 3 号
    电话         [phone]                            010-59180256
    传真         [phone]                            010-59180234
    电子信箱     [e-mail]                      [e-mail]
三、 公司年报披露方式
     公司选定披露的报纸名称：                       《中国证券报》、《证券时报》
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      登载年度报告的中国证监会指定网站：巨潮资讯网              www.cninfo.com.cn
      公司年度报告置备地点：                       公司证券投资部
四、 其他有关资料
     公司最新注册登记日期              2011 年 12 月 13 日
     公司最新注册登记地点              北京市工商行政管理局
     企业法人营业执照注册号
     税务登记号码
     组织机构代码                      75132127-8
     公司聘请会计师事务所名称          中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）
     公司聘请会计师事务所办公地址      北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 8-9 层
     签字会计师姓名                    闫丙旗 李民
     公司聘请保荐机构名称              中信证券股份有限公司
     公司聘请保荐机构办公地址          北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
     签字保荐代表人                    庞雪梅 李小岩
五、 公司上市后历史沿革
 （一）公司上市后第一次工商注册变更
    经中国证券监督管理委员会《关于核准北京合康亿盛变频科技股份有限公司首次公开发
行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1464号）核准，公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）3,000万股，公司注册资本由9,000万元增至12,000万元。经深圳证券交易所
《关于北京合康亿盛变频科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证
上[2010]25 号）同意，公司发行的股票于2010年1月20日在深证证券交易所上市。
    根据2009年第二次临时股东大会的授权，公司于2010年6月7日完成了相关工商变更登记
手续，取得了北京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。公司企业法人营业执照
注册号、税务登记号码、组织机构代码等信息未发生变更。
                      北京合康亿盛变频科技股份有限公司 2011 年年度报告
 （二）公司上市后第二次工商注册变更
    根据公司2010年第二次临时股东大会审议及授权，公司实施了《首期股权激励计划（草
案修订稿）》，向公司高级管理人员和核心技术（业务）人员定向发行限制性股票306.4万
股，公司注册资本由12,000万元增至12,306.4万元。
    公司于2011年4月27日完成了相关工商变更登记手续，取得了北京市工商行政管理局换
发的《企业法人营业执照》。公司企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码
等信息未发生变更。
 （三）公司上市后第三次工商注册变更
    根据公司2010年度股东大会审议及授权，公司实施了2010年度利润分配方案，以公司资
本公积金向全体股东每10股转增10股，公司注册资本由12,306.4万元增至24,612.8万元。