证券代码：300047 证券简称：天源迪科 公告编号：2019-58
深圳天源迪科信息技术股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告
特别提示：
1、本次申请解除限售的股份为陈友先生于2016年8月认购的公司非公开发行股份，股份数量为3,873,219股，占本公司总股本的0.6073%。
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2019年8月12日。
3、本次非公开发行限售股解除限售后，将作为高管锁定股继续锁定。
一、非公开发行股票概况及股本变动情况
（一）非公开发行情况概述
经中国证券监督管理委员会《证监许可[2016]995号》文核准，深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）以非公开发行股票方式向四名特定对象发行人民币普通股（A股）21,770,682股，发行的价格为20.67元/股，股份上市日为2016年8月10日，本次发行对象及其认购股份情况如下：
| 发行对象 | 申购价格 （元/股） | 认购股数（股） | 限售期 |
| 富荣基金管理有限公司 | 20.67 | 13,546,202 | - |
| 国寿安保基金管理有限公司 | 20.67 | 4,837,929 | - |
| 财通基金管理有限公司 | 20.67 | 967,587 | - |
| 陈友 | 20.67 | 2,418,964 | 36个月 |
| 合计 | 21,770,682 | - | |
除陈友外其他3名发行对象认购的股份已于2016年8月10日在深圳证券交易所上市交易，陈友认购的股票锁定期为新增股份上市之日（2016年8月10日）起36个月。
（二）非公开发行至今公司总股本变动情况
1、经中国证券监督管理委员会《证监许可[2016]995号》文核准，公司以非公开方式向四名特定对象发行人民币普通股（A股）21,770,682股，该部分股票于2016年8月10日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股本由336,184,800股增至357,955,482股。
2、2017年4月 21日，限制性股票222,000股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销，公司股份总数由357,955,482股变更为357,733,482股。
3、经中国证券监督管理委员会（证监许可[2017]1038号）核准，公司向陈兵等89名自然人及深圳市保腾创业投资有限公司深圳保腾丰享证券投资基金等10家机构，发行42,003,788股股份购买其合计持有的维恩贝特94.8428%的股权，2017年10月18日，新增股票42,003,788股上市。公司股份总数由357,733,482股增至399,737,270 股。
4、2018年6月1日，限制性股票653,410股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销，公司股份总数由399,737,270股变更为399,083,860 股。
5、2019年5月23日，限制性股票789,472股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销，公司股份总数由399,083,860股变更为398,294,388股。
6、公司2018年年度权益分派方案：以公司总股本398,294,388股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.601189元人民币（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增6.011892股。
2019年6月5日，2018年度权益分派方案实施完毕，公司股份总数由398,294,388股变更为637,744,672股。
二、申请解除股份限售股东有关承诺及履行情况
| 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺开始日期 | 承诺结束日期 | 履行情况 |
| 陈友 | 股份限售承诺 | 陈友先生作为天源迪科的第一大股东，同时作为天源迪科非公开发行股票认购人，其作出承诺：本次获配股票自愿按照规定从股份上市之日起锁定不少于36个月。 | 2016年8月10日 | 2019年8月9日 | 正常履行 |
| 陈友 （作为发行人董事、高级管理人员） | 其他承诺 | 为保证公司2015年度非公开发行股票募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险、提高未来的回报能力，发行人董事、高级管理人员做出如下承诺： 本人作为深圳天源迪科信息技术股份有限公司的董事、高级管理人员，承诺将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。本人根据中国证监会的相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行做出如下承诺： 1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益； 2、对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束； 3、不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动； 4、由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； | 2016年1月21日 | 长期有效 | 正常履行 |
本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次申请解除限售股份数量为3,873,219股，占本公司总股本的0.6073%。
2、本次申请解除限售股份可上市流通日为2019年8月12日。
3、本次申请解除股份限售的股东详见下表：
单位：股
5、未来拟公布的公司股权激励的行
权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。限售股份持有人名称
| 限售股份持有人名称 | 所持限售条件股份总数 | 本次申请解除限售数量 | 本次可上市流通股数 |
| 陈友 | 48,703,329 | 3,873,219 | 3,873,219 |
备注：
1、陈友持有限售条件股份48,703,329股，3,873,219股为首发后限售股，其余44,830,110股为高管锁定股。本次非公开发行限售股3,873,219股解除限售后，将作为高管锁定股继续锁定。
2、因公司2018年度权益分配方案于2019年6月5日实施完毕，以资本公积金每10股转增
6.011892股，故陈友认购股份由2,418,964股变更为3,873,219股。
四、本次解除限售股份后股本变动情况表
单位：股
| 股份类型 | 本次变动前 | 本次变动数量增减（+/-） | 本次变动后 | ||
| 数量 | 比例 | 数量 | 比例 | ||
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 150,893,910 | 23.66% | 0 | 150,893,910 | 23.66% |
| 高管锁定股 | 112,241,153 | 17.60% | 3,873,219 | 116,114,372 | 18.21% |
| 首发后限售股 | 38,652,757 | 6.06% | -3,873,219 | 34,779,538 | 5.45% |
| 二、无限售条件流通股 | 486,850,762 | 76.34% | 0 | 486,850,762 | 76.34% |
| 三、总股本 | 637,744,672 | 100.00% | 0 | 637,744,672 | 100.00% |
股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的发行人股本结构表为准。
五、本次解除限售股份股东对公司的非经营性资金占用、上市公司对该股东的违规担保等情况
本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用情况，不存在公司对该股东的违规担保等损害公司利益行为的情况。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请表
2、股本结构表、限售股份明细表
深圳天源迪科信息技术股份有限公司
董事会2019年8月7日