北京华力创通科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
北京华力创通科技股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013-040
2013 年 10 月
北京华力创通科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人高小离、主管会计工作负责人熊运鸿及会计机构负责人(会计主管人员)孙秀丽声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 867,793,576.92 821,510,836.96 5.63%
归属于上市公司股东的净资产
744,416,744.60 743,773,948.30 0.09%
（元）
归属于上市公司股东的每股净资
2.7777 2.7753 0.09%
产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业总收入（元） 54,353,994.12 -5.9% 191,894,093.79 -1.64%
归属于上市公司股东的净利润
-5,639,669.45 -275.01% 4,281,821.30 -84.92%
（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -42,330,603.13 5.84%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- -0.158 5.84%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） -0.02 -300% 0.02 -81.82%
稀释每股收益（元/股） -0.02 -300% 0.02 -80%
净资产收益率（%） -0.76% -1.2% -0.58% -3.36%
扣除非经常性损益后的净资产收
-1.12% -1.42% -1.63% -5.28%
益率（%）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
18,002,334.87
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
1,109,079.89 折价收购北京怡嘉行
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -14,606.37
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减：所得税影响额 2,700,350.23
少数股东权益影响额（税后） 577.08
合计 16,395,881.08 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
１.管理费用持续上升的风险
随着公司业务规模扩大，研发投入及员工人数不断增加将导致经营管理费用呈现持续上升，以及
固定资产和无形资产的摊销费用持续增加。对此，公司将采取以下应对措施：一是开拓市场，提
升营业收入，二是优化人员结构，加强人才绩效考核制度，控制人力成本，三是加强研发项目管
理，严格控制项目流程，控制研发费用。
２.市场竞争加剧的风险
随着北斗卫星导航应用产业的快速发展，竞争也不断加剧。仿真测试领域市场竞争也日趋激烈。
针对市场竞争风险，公司拟采取以下应对措施：一是在导航领域加强技术研发和产品推广力度，
在大力发展行业用户的同时，结合公司实际情况，不断创新，使公司产品更加适应民用领域行业
客户的需求；二是在仿真测试领域不断加深与客户的合作关系，深入了解各行业应用特点和客户
的特定需求，从而建立长期稳定的客户关系，尤其要巩固公司在仿真业务上的市场地位；三是跟
踪研究各业务领域市场及各种应用的变化与发展趋势，及时调整产品开发和市场推广策略，使公
司的产品和服务能够持续地满足市场需要。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 9,174
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
高小离 22.46% 60,183,200 45,137,400
王琦 18.66% 50,019,332 37,514,499
熊运鸿 13.9% 37,255,468 29,591,601
中国农业银行－
长盛同德主题增
2.05% 5,507,256
长股票型证券投
资基金
李宗利 1.32% 3,550,000 3,000,000
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广发证券股份有
限公司约定购回 1.13% 3,032,434
专用账户
杨远明 0.98% 2,625,589
王超 0.9% 2,400,000 2,400,000
杨登彬 0.9% 2,400,000
华林证券有限责
任公司约定购回 0.87% 2,344,216
专用账户
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
高小离 15,045,800
王琦 12,504,833
熊运鸿 7,663,867
中国农业银行－长盛同德主题增
5,507,256
长股票型证券投资基金
广发证券股份有限公司约定购回
3,032,434
专用账户
杨远明 2,625,589
杨登彬 2,400,000
华林证券有限责任公司约定购回
2,344,216
专用账户
王旭 1,936,700
曹雪芬 1,728,150
上述股东关联关系或一致行动的
高小离、王琦和熊运鸿为本公司控股股东、实际控制人和一致行动人。
说明
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东杨远明通过普通证券账户持有 0 股，通过广发证券股份有限公司客户信用交易
（如有） 担保证券账户持有公司股份 2,625,589 股，占公司股份总数的 0.98%。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
每年按持股总数
高小离 45,137,400 0 0 45,137,400 高管锁定股
的 75%锁定
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每年按持股总数
王琦 37,514,499 0 0 37,514,499 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
熊运鸿 29,591,601 0 0 29,591,601 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
王伟 360,000 0 0 360,000 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
路骏 787,500 0 0 787,500 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
李宗利 3,000,000 0 0 3,000,000 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
巩胜利 1,500,000 0 0 1,500,000 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
付正军 600,000 0 0 600,000 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
吴梦冰 600,000 0 0 600,000 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
褚小楷 367,500 0 0 367,500 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
吴文娟 900,000 0 0 900,000 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
杜纲 300,000 0 0 300,000 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
董西路 144,000 0 0 144,000 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
刘丁 30,000 0 0 30,000 高管锁定股
的 75%锁定
2013 年 7 月 21
王旭 4,000,000 4,000,000 0 0 离职锁定
日
2014 年 1 月 11
王超 2,400,000 0 0 2,400,000 离职锁定
日
合计 127,232,500 4,000,000 0 123,232,500 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（1）货币资金期末余额为￥204,058,229.77，较期初减少31.56%，主要是支付货款及股权投资款所致。
（2）应收票据期末余额为￥4,949,389.00，较期初减少41.11%，主要是银行承兑汇票到期承兑入账所致。
（3）预付账款期末余额为￥55,481,133.20，较期初增加49.45%，主要是支付供应商货款所致。
（4）其他应收款期末余额为￥11,432,057.43，较期初增加92.41%，主要是支付的投标保证金增加所致。
（5）存货期末余额为￥96,095,181.73，较期初增加119.24%，主要是为应对旺季销售采购的原材料增加所致。
（6）其他流动资产期末余额为￥3,000,000.00，较期初减少100%，主要是子公司购买的理财产品到期所致。
（7）无形资产期末余额为￥183,913,308.22，较期初增加33.62%，主要是开发支出项目研发结题转入无形资产所致。
（8）商誉期末余额为￥13,311,777.29，较期初增加199.75%，主要是溢价收购子公司所致。
（9）应付票据期末余额为￥0，较期初减少100%，主要是开出的银行汇票到期承兑支付所致。
（10）应付账款期末余额为10,424,717.10，较期初增加44.59%，主要是本期销售采购增加所致。
（11）预收账款期末余额为￥16,964,546.23，较期初增加236.41%，主要是收到的合同预付款增加所致。
（12）应付职工薪酬期末余额为7,284,686.76，较期初增加46.37%，主要是员工增加及薪酬提高所致。
（13）其他流动负债期末余额为￥36,613,771.40，较期初增加158.94%，主要是收到的政府补助增加所致。
（14）少数股东权益期末余额为￥20,705,187.21，较期初增加124.58%，主要是由于本期新增控股子公司所致。
（15）营业税金及附加本期发生额为￥48,044.37，较上年同期减少95.66%，主要是营改增致使计提的营业税金减少所致。
（16）管理费用本期发生额为￥92,717,233.48，较上年同期增加69.16%，主要是研发投入增加、员工工资增加及计提无形
资产摊销增加所致。
（17）财务费用发生额为￥-1,049,401.00，较上年同期增加85.77%，主要是收到的利息收入减少及汇兑损失增加所致。
（18）资产减值损失本期发生额为￥3,312,662.98，较上年同期增加108.59%，主要是由于计提的坏账准备增加所致。
（19）营业外收入本期发生额为￥21,441,765.45，较上年同期增加322.21%，主要是本期收到的政府补助增加所致。
（20）营业外支出本期发生额为14,606.37，较上年同期减少63.48%，主要是由于上期的基数较小，导致本期增长率变化较
大。
（21）所得税费用本期发生额为￥1,513,903.32，较上年同期减少61.62%，主要是由于本期利润下降所致。
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（22）经营活动现金流入本期发生额为￥256,744,622.18，较上年同期增加31.18%，主要是由于本期收到的销售回款及政府
补助增加所致。
（23）投资活动现金流入本期发生额为￥3,000,000.00，主要是子公司投资理财产品本期收回。
（24）筹资活动现金流出本期发生额为￥7,110,557.56，较上年同期减少65.45%，主要是由于本期现金分红减少所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2013年第三季度，公司实现营业收入5435.40万元，同比下降5.9%，归属于上市公司股东的净利润-563.97万元，同比下降
275.01% ；2013年一至三季度累计实现营业收入19,189.41万元，同比下降1.64%，归属于上市公司股东的净利润428.18万元，
同比下降84.92% 。
报告期内，公司前三季度的营业收入同比略有下降，第三季度净利润和一至三季度净利润均同比大幅下降的主要原因为：一
是本期的人员增加导致经营管理费用增加，以及固定资产和无形资产的摊销费用较上年同期有较大幅度增加；二是由于公司
新成立的控股子公司上海华力创通半导体有限公司本期已经正常开展经营活动，目前仍处于研发投入阶段，导致公司的经营
管理费用及研发费用较上年同期增长较大。
针对公司第三季度业绩下滑的情况，公司认真总结分析，将全面加强经营管理，控制费用的增长，切实提升研发效率，进一
步落实绩效管理，加强营销力度，在仿真测试领域持续巩固公司现有产品市场，在北斗卫星导航领域积极开拓行业市场，培
养行业客户，争取在第四季度实现较好业绩。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司继续按照年初制定的经营计划，推进各项业务开展。围绕公司发展战略的既定目标，重点抓好以下几个方面
的工作：
（1）致力于技术和产品的研发创新，提升自主创新能力；
（2）继续拓展业务领域，提升公司的抗风险能力；
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（3）进一步强化生产及经营管理，控制费用大幅上升；
（4）继续实施积极的人才战略，加强队伍建设；
（5）继续完善内控管理工作，提升内控管理水平。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
自公司股票上
市交易之日起
控股东、实际控
三十六个月内，
股东、实际控制
不转让或委托
人高小离、王
他人管理其已 2009 年 12 月 14 2013 年 1 月 20
首次公开发行或再融资时所作承诺 琦、熊运及其王 严守承诺
持有的本公司 日 日
琦、熊运及其他
股份，也不由本
五十位发起人
股份，也不由本
股东。
公司收购该部
分股份。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 50,979.07
本季度投入募集资金总额 5,149.31
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 41,339.27
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2013 年
新一代实时半实物仿 否 5,690.7 5,690.7 493.26 3,923.95 68.95% 42.59 -- 否
12 月 31
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真机及产业化项目 日
2013 年
雷达目标回波模拟器
否 4,329.7 4,329.7 0 4,170.77 96.33% 03 月 31 82.21 -- 否
产业化项目
日
北斗／ＧＰＳ兼容型 2012 年
卫星导航模拟器产业 否 9,699.8 9,699.8 0 8,017.72 82.66% 12 月 31 107.45 -- 否
化项目 日
承诺投资项目小计 -- 19,720.2 19,720.2 493.26 16,112.44 -- -- 232.25 -- --
超募资金投向
2015 年
信息化建设 否 1,343 1,343 1.83 669.66 49.86% 01 月 01 0 -- 否
日
2011 年
投资设立控股子公司 否 310 310 0 310 100% 08 月 05 -2.66 -- 否
日
投资北斗/GPS 兼容型 2012 年
卫星导航接收机产业 否 5,110 5,110 0 5,169.9 101.17% 12 月 01 353.3 -- 否
化项目 日
2014 年
投资硅微陀螺产品化
否 2,500 2,500 687.22 1,440.27 57.61% 12 月 31 0 -- 否
项目
日
收购控股子公司 否 525 525 0 | 北京华力创通科技股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-23 |
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| 附件：公告原文 |
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