上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文
上海凯宝药业股份有限公司
Shanghai Kaibao Pharmaceutical CO.,LTD.
2012年度报告
证券简称:上海凯宝
证券代码:3 0 0 0 3 9
披露日期:2013 年 2 月 28 日
上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文,报告全文同时刊载于证监会指定网站和公司网站。为全面了
解本公司生产经营状况和财务成果及公司的未来发展规划,投资者应到指定网站仔细阅读年度报
告全文。
2、所有董事均出席了审议本报告的董事会会议。
3、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保
证或存在异议。
4、公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
5、公司负责人刘宜善、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员)张育琴
声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................................................2
第二节 公司基本情况简介 ....................................................................................................................................................................5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................................................................................................7
第四节 董事会报告..............................................................................................................................................................................10
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................26
第六节 股份变动及股东情况 ..............................................................................................................................................................32
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................38
第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................44
第九节 财务报告 .................................................................................................................................................................................50
第十节 备查文件目录........................................................................................................................................................................ 113
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、上海凯宝、发行人 指 上海凯宝药业股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
控股股东、实际控制人 指 自然人穆来安
《公司章程》 指 《上海凯宝药业份有限公司章程》
股东大会 指 上海凯宝药业份有限公司股东大会
董事会 指 上海凯宝药业份有限公司董事会
监事会 指 上海凯宝药业份有限公司监事会
上海凯宝药业股份有限公司董事会战略委员会、上海凯宝药业股份有
专门委员会 指 限公司董事会审计委员会、上海凯宝药业股份有限公司董事会提名委
员会、上海凯宝药业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会
GMP 指 药品生产质量管理规范
GAP 指 中药材生产质量管理规范
审计机构 指 立信会计师事务所
保荐机构 指 东吴证券股份有限公司
报告期 指 2012 年度
近三年 指 2012 年度、2011 年度、2010 年度
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 上海凯宝 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 上海凯宝药业股份有限公司
公司的中文简称 上海凯宝
公司的法定代表人 刘宜善
注册地址 上海市工业综合开发区程普路 88 号
注册地址的邮政编码
办公地址 上海市工业综合开发区程普路 88 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.xykb.com
电子信箱 kbyydmb@126.com
公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所
公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路 525 号
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 穆竟伟
联系地址 上海市工业综合开发区程普路 88 号
电话 021-37572069
传真 021-37572069
电子信箱 jingwei_mu@sina.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网
公司年度报告备置地点 公司董秘办
四、 其他有关资料
1、公司首次注册登记日期:2000年4月12日
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公司首次注册登记地点:上海市工商行政管理局
公司最近变更注册登记日期:2011年6月27日
2、公司聘请的会计师事务所名称:立信会计师事务所
3、公司聘请的律师事务所名称:通力律师事务所
五、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
上海市工商行政管
首次注册 2000 年 04 月 12 日 310226000171574 226630948912 63094891-2
理局
上海市工商行政管
最近变更注册 2011 年 06 月 27 日 310226000171574 226630948912 63094891-2
理局
2008年8月10日,经公司股东大会决议,通过了关于变更为股份有限公司的议案,股份公司注册资本为8220万元,公司
总股本由8220万股变更为10960万元,并于2008年9月8日完成工商变更手续。
2009年12月29日,公司完成创业板上市,首次公开发行2740万股,公司注册资本增至10960万元,并于2010年4月22日公
司完成工商变更。
2010年4月12日,经公司2009年年度股东大会审议通过了《关于公司2009年度利润分配及资本公积转增股本的议案》,
增资完成后上海凯宝注册资本由10960万元增至17536万元,上述工作已于2010年7月19日完成工商变更。
2011年4月20日,经公司2010年年度股东大会审议通过了《关于公司2010年度利润分配及资本公积转增股本的议案》,
增资完成后上海凯宝注册资本由17536万元增至26304万元,上述工作已于2011年6月27日完成工商变更。
公司上市至今未发生企业法人营业执照注册号、税务登记号码及组织机构代码的变更。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
主要会计数据
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业总收入(元) 1,102,004,884.07 819,968,629.70 34.396% 603,414,409.08
营业利润(元) 266,593,494.55 182,482,734.17 46.0924% 129,238,592.06
利润总额(元) 286,174,616.93 198,213,378.82 44.377% 147,298,608.17
归属于上市公司股东的净利润
242,191,974.52 167,563,306.65 44.5376% 123,700,058.70
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
225,548,020.50 154,192,258.70 46.2771% 108,349,045.01
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
243,323,767.80 98,307,480.34 147.513% 19,787,855.16
(元)
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
资产总额(元) 1,561,084,626.28 1,452,403,776.77 7.4828% 1,370,399,005.71
负债总额(元) 142,286,603.51 117,973,728.52 20.6087% 133,388,264.11
归属于上市公司股东的所有者权
1,418,798,022.77 1,334,430,048.25 6.3224% 1,237,010,741.60
益(元)
期末总股本(股) 263,040,000.00 263,040,000.00 175,360,000.00
主要财务指标
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
基本每股收益(元/股) 0.92 0.64 43.75% 0.47
稀释每股收益(元/股) 0.92 0.64 43.75% 0.47
扣除非经常性损益后的基本每股
0.86 0.59 45.7627% 0.41
收益(元/股)
全面摊薄净资产收益率(%) 17.07% 12.56% 4.51% 10%
加权平均净资产收益率(%) 17.94% 13.15% 4.79% 10.43%
扣除非经常性损益后全面摊薄净
15.90% 11.55% 4.35% 8.76%
资产收益率(%)
扣除非经常性损益后的加权平均
16.7% 12.1% 4.6% 9.13%
净资产收益率(%)
每股经营活动产生的现金流量净 0.92505 0.37374 147.513% 0.11
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额(元/股)
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
归属于上市公司股东的每股净资
5.39385 5.07311 6.3224% 7.05
产(元/股)
资产负债率(%) 9.11% 8.12% 0.99% 9.73%
备注:1、根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率
和每股收益的计算及披露》(2010 年修订)计算 2012 年度每股收益为 0.92 元,与业绩快报披露的每股收益没有差异;
2、表中所列财务指标均按中国证监会规定的计算公式计算;
3、2012 年、2011 年、2010 年每股收益是按照 2012 年 12 月 31 日的股本 26,304 万股重新计算。
二、报告期内非经常性损益的项目及金额
单位:元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减
55,703.92 47,508.70 0.00 出售固定资产利得
值准备的冲销部分)
计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享 19,925,418.46 15,979,635.95 17,985,800.00 政府补助
受的政府补助除外)
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及 0.00 0.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -400,000.00 -296,500.00 74,216.11 捐赠支出
所得税影响额 2,937,168.36 2,359,596.70 2,709,002.42 所得税影响额
合计 16,643,954.02 13,371,047.95 15,351,013.69 --
三、基本每股收益的计算过程
基本每股收益=P0÷S
S= S0+S1+Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk
其中:P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润;S 为发行在外的普通
股加权平均数;S0 为期初股份总数;S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数;Si 为报告期因发行新股
或债转股等增加股份数;Sj 为报告期因回购等减少股份数;Sk 为报告期缩股数;M0 报告期月份数;Mi 为增加股份次月起
至报告期期末的累计月数;Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
1、基本每股收益
基本每股收益以归属于本公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权平均数计算:
项目 本期金额 上期金额
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归属于本公司普通股股东的合并净利润 242,191,974.52 167,563,306.65
本公司发行在外普通股的加权平均数 263,040,000.00 263,040,000.00
基本每股收益(元/股) 0.92 0.64
普通股的加权平均数计算过程如下:
项目 本期金额 上期金额
年初已发行普通股股数 263,040,000.00 175,360,000.00
加:本期发行的普通股加权数 87,680,000.00
减:本期回购的普通股加权数
年末发行在外的普通股加权数 263,040,000.00 263,040,000.00
2、稀释每股收益
公司稀释每股收益与基本每股收益计算一致。
四、重大风险提示
1、国家政策方面的行业调控风险
随着医药卫生体制改革的不断推进,医药政策措施陆续出台,特别是药品价格调整、流通环节价格管理办法出台、医院
药品招标采购方式不断变化等,都对药品经营的环节造成很大的影响。公司管理层将时刻关注行业政策的变化信息,积极采
取政策应对措施降低政策方面的风险。
2、品种单一的风险
公司主营产品为独家品种,该产品配方独特、技术新颖,临床应用安全、疗效显著,公司集中主要精力发展该品种,营
业收入逐年递增。为改善公司对单一产品的依赖情况,公司近年来不断考察新品种,但是新药的研发和引进具有长周期、高
难度、高投入、高风险等特点,从实验室研发到最终拿到生产批文的时间周期长,不可预测的、不确定性的风险因素很多,
都将会给公司经营和业绩造成一定的影响。为此,公司一方面不断提升研发创新能力,加快推进系列品种的开发进度、推进
储备品种的销售力度;另一方面继续寻求新产品引进和并购机会,充分利用科研院校研发优势资源、技术创新能力加快成果
转化,尽快实现产品多样化。
3、内部管理的风险
随着企业规模的逐步壮大,生产产能的不断扩大,新版GMP的实施、新标准生产的运用等实质性工作的逐一落实,对
公司管理层提出了更高的要求。为此,公司将继续加强管理制度的完善、学习和落实,实现以制度约束人,以制度管理人的
企业管理理念,保证企业健康稳健的发展。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
报告期内总体经营情况
2012年是公司完成募投项目、实现三年规划目标的重要一年,是为企业今后长期稳步发展打好坚实基础的重要一年。
公司按照董事会制订的方针,围绕公司发展规划及年度经营目标,遵循以市场为导向,以现代中药为核心的经营理念,抓住
发展机遇,提升科技创新能力,通过全体员工的共同努力,圆满完成了年度各项工作指标。
2012年,公司实现了上市公司对外披露的三年规划目标,产能完全释放;小容量注射剂生产线全部通过新版GMP认证;
痰热清新的质量标准正式实施;三期工程按计划如期开工。报告期内,公司实现营业收入110,200.49万元,比去年同期增长
34.40% ,实现利润总额28,617.46万元,比去年同期增长44.38% ,实现净利润24,219.20万元 ,比去年同期增长44.54% 。
2012年公司主要获得的荣誉有:
2012年6月,公司被上海市科学技术委员会、上海市国有资产监督管理委员会等五部门评为―创新型企业‖;
2012年12月,公司收到由上海市国家税务局、上海市地方税务局颁发的―A类纳税信用证书‖,公司被评为―2010年度-2011
年度纳税信用等级A类‖;
2012年12月,公司收到由国家食品药品监督管理局颁发的新版《药品GMP 证书》,至此公司小容量注射剂生产线全部
通过了国家新版GMP认证。
2012年12月,在2012年中国中药行业年度峰会上公司被中国中药协会、中国医药商业协会、国药励展展览有限责任公
司评为―工业企业主营业务收入百强‖、―研发型优秀企业品牌十强‖、―呼吸系统疾病类优秀产品品牌十强‖、―成长型优秀企
业品牌十强‖;
2012年上海市私营企业和非国有控股企业纳税百强排名中公司位列第41名,奉贤区纳税百强企业中位列第3名。
二、报告期内主要经营情况
1、主营业务分析
(1)收入
说明
公司主要从事药品生产(小容量注射剂、片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、合剂、糖浆剂、口服液、中药提车间),农副产
品收购。
报告期内,公司的主营业务未发生变化,仍然致力于从事清热解毒类中成药痰热清注射液的研发、生产和销售,并通
过设备更新、技术创新等不断提高产品质量,致力于将企业打造成现代化中药企业的高新技术企业。
项目 本期金额 上年同期 同期增减(%)
主营业务收入 1,101,189,181.94 819,478,645.49 34.3768%
其他业务收入 815,702.13 489,984.21 66.4752%
合计 1,102,004,884.07 819,968,629.70 34.3960%
上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度报告全文
2012年度,公司实现营业收入110200.49万元,比去年同期增长34.40% ,主要是公司募投项目全部释放,产能进一步提
升,产品销售保持良好发展势头,主营业务利润保持一定幅度增长。
公司不存在实物销售收入大于劳务收入的情形。
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
随着募投项目的逐步实施,产能按计划逐步释放,经营业绩稳步增长。
(2)成本
单位:元
2012 年 2011 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
(%) (%)
医药制造业 主营业务成本 178,485,782.68 99.8905% 148,857,273.23 99.8944% 19.9040%
(3)费用
单位:元
2012 年 2011 年 同比增减(%) 重大变动说明
公司销售业绩增加,同时加大市场开
销售费用 569,547,276.00 432,400,191.48 31.7176%
发力度、新增销售人员所致
管理费用 97,977,489.91 67,032,413.97 46.1643% 公司加大科研投入,折旧增加所致
财务费用 -23,098,046.26 -20,160,774.75 14.5692% 定期存款利息收入增加所致
所得税 43,982,642.41 30,650,072.17 43.4993% 销售收入增加 ,利润增长所致
营业税金及附加 12,078,557.27 8,101,668.14 49.0873% 销售收入增长所致
(4)研发投入
2012年度,公司技术中心围绕核心品种“痰热清注射液物质基础研究”、“痰热清质量标准提升”、“痰热清系列产品
开发研究”、其他产学研新产品开发等九个课题开展科研活动,坚持不懈地进行技术创新活动,取得了预期的效果,熊胆粉
等原材料收率明显提高、痰热清注射液完成了质量标准提升,极大地保证了产品的质量稳定性和高效性。
公司正在从事的研发项目及其进展状况
序号 研究项目 研究方式 研究进度 分属项目
痰热清注射液质量标准提 与上海市食品药品检验 截至 2012 年 12 月 31 日项目完
1 痰热清物质基础研究
高研究 所合作共同研究 成。
痰热清注射液工艺优化研 截至 2012 年 12 月 31 日项目完
2 自行研究 痰热清物质基础研究
究 成。
与上海中医药大学药物 痰热清注射液再评价
痰热清注射液安全性再评 截至 2012 年 12 月 31 日,正在
3 安全评价中心合作共同 研究
价研究 进行研究。
研究
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痰热清物质基础研究
截至 2012 年 12 月 31 日,3 万
合作研究单位待定 例临床大样本研究正在进行研
究方案设计。
截至 2012 年 12 月 31 日,已经
痰热清注射液药物代谢动 与中国药科大学合作共
4 完成初期研究,正在进行深入 痰热清物质基础研究
力学研究 同研究
研究。
与北京继发堂中药设计 截至 2012 年 12 月 31 日,正在 痰热清系列产品的研
5 痰热清口服液研究
研究院合作共同研究 进行 III 期临床研究。 究
截至 2012 年 12 月 31 日,企业
痰热清注射液增加 5ml 规 已按照该项目审批部门的反馈 痰热清系列产品的研
6 自行研究
格研究 要求,基本完成了相关研究, 究
正在准备重新申报。
截至 2012 年 12 月 31 日,已申
与北京继发堂中药设计 痰热清系列产品的研
7 痰热清胶囊研究 报新药证书和生产批件,正在
研究院合作共同研究 究
SFDA 审批中。
“疏风止痛胶囊”开发研 与中国中医科学院合作 截至 2012 年 12 月 31 日,正在
8 新产品引进开发
究 联合开发 进行 III 期临床研究。
与重庆大学、上海中医药 截至 2012 年 12 月 31 日,正在
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